我国发展EPC模式存在的问题及对策研究

南京大学审计处，江苏南京210008

Cormtraction的缩写形式。EPC总承包模式，是指业主选择一家总承包商或者总承包联营体负责整个工程项目的设计、设备和材料的采购、施工以及试运行的全过程、全方位的总承包任务，一般适用于大型工业投资项目，主要集中在石油、化工、冶金、电力工程。我国从20世纪80年***始，在化工、石化等行业开始进行工程总承包的试点，随后在其他行业逐步推广，至今已有20年的历史了。尤其是2003年2月建设部印发了《关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》建市(2003130号，以下简称30号文)后，政府主管部门对工程总承包进行了大力的推广，行业协会和高等院校也进行了大量的理论研究和专业人才培训，2005年还发布了《建设项目工程总承包管理规范》(GB/T50358―2005)，可以说，工程总承包在我国已经有了长足的发展，取得了可喜的成绩。目前，“人世”过渡期满，外国工程公司进入中国工程建设市场数量增加，市场竞争越来越激烈。然而，国内的工程总承包尤其是EPC模式尚存在许多亟待解决的问题。这些问题存在，若不予解决，将严重影响EPC模式的发展。

1、EPC模式存在的问题

EPC发展中存在的问题很多，很复杂，是一个系统性问题，包括各个方面。本文从EPC模式运行的市场环境和主要参与方(建设项目建设方、总承包商和监理)两方面探讨该模式存在的现实问题。

关于工程建设项目的总承包，虽然国家2003年发布了“30号文”，并于2005年颁发了建设项目工程总承包管理规范(GB/T 50358―2005)国家标准，但在许多方面还缺乏与实际操作直接相关的政策性法律法规和指导性规定，且 EPC的运作需要健康的市场氛围和环境条件，而我国在这方面问题很多。

(1)工程总承包在法律中的地位不明确虽然工程总承包在国内已经推行多年，但多年来，还没有出台工程总承包的相关法律、法规。目前，对工程总承包这样一种国际通行的工程建设项目组织实施形式，在我国的《建筑法》、《招标投标法》和《建设工程质量管理条例》等法律法规中还没有相应的规定。l997年颁布的《中华人民共和国建筑法》虽然在第24条提出提到了“提倡对建筑工程进行总承包”，但并未明确总承包在法律中的地位，使EPC模式运行中常常遇到一些纠纷。

(2)缺少规范工程总承包市场行为的文件规定，EPC市场竞争处于无序状态目前我们国家在工程设计、施工、监理等招投标方面都有相关规定，但是还没有工程总承包招投标管理办法，使得地方建设行政主体和企业在工程总承包招投标过程中缺乏可供操作的政策依据。工程设计、施工、监理都已经有相应的合同示范文本，工程总承包合同还没有示范文本。导致宴际操作时，或者参照国际上的FIDIC合同条件和国内的建设工程施工合同示范文本，或者自己拼凑起草，合同内容很不完整、规范。在工程造价、费用计算方面，至今也没有指导性的意见，而单项的工程设计、施工、监理等都有相应的计费办法。EPc企业相互竞争，合同文本、费用计算方面的不同，使EPC市场处于混乱状况。

    在承包市场的最重要的主体一业主和承包商之问，业主是工程承包市场的主导，是主要方面。业主是工程承包市场的动力，业主的要求决定工程承包模式的导向。但现在我国大部分工程还是采用分专业、分阶段的平行承包模式，业主常常要签几百份甚至几千份合同，导致这一现象的原因如下：

(1)业主认可度低，市场发育不完善。我们国家在推行工程总承包之前。基本实行的是甲方(建设单位)负责组建。乙方(施工单位)负责建设，丙方(设计单位)负责设计的”工程指挥部”管理模式，推行工程总承包后，部分项目业主没有充分认识到工程总承包在工程建设中所发挥的积极作用和显著效益。还有些业主认为实施工程总承包以后，自己的权力受到了削弱，不愿采用工程总承包方式组织项目建设。

(2)业主操作不规范，导致真正意义上的EPC模式难以实现。实践中，有的业主即使采取了EPC模式，但在具体的实施和操作中不规范的地方也较普遍。例如有的业主忽视项目前期的运作，方案设计不规范或不到位，导致施工图设计时问题较多；有的业主对建设工期进行不合理的压缩，导致总承包商成本的大量增加，有的甚至埋下质量隐患；有的业主仍然习惯于从前的管理模式，喜欢由自己来进行工程设备的采购，导致设备质量、供货期与施工相脱节，有的变成了既不是EPC模式、也不是D―B(设计一施工)模式；还有的业主认为既然总承包合同签的是固定总价合同，就不存在洽商变更问题了，就连设计意图的变更也不给予总承包商以费用的调整。

(3)业主项目管理人才缺乏，导致EPC模式在实际中困难重重。业主方项目管理人才和知识的缺乏往往经常引起与总承包商的扯皮。在项目的实际运作中业主的意见往往将产生重要和关键性的影响，这尤其在项目前期和总承包合同谈判阶段特别明显。由于业主缺少真正精通项目管理的人才，不了解和掌握EPC模式工程的运行规律和规则，在项目实施过程中与总承包商难以沟通，尤其在EPc合同谈判阶段业主常常提出一些明显不合理的价格和责任条款。而目前我们国家在培养项目管理人才方面往往只注重于承包商的建设项目管理知识、人才的培养，对业主方的项目管理人员既没有资质上的要求，又没有进行严格培训．导致在建设项目管理上的决策权力与其管理知识的不相适应。

    工程总承包最大的特点是实行设计、施工一体化，总承包商可以把资源最佳地配置、结合在工程项目上，减少管理链和管理环节，充分体现总包协调和整合能力，有利于优化设计方案，对缩短工期、保证质量、控制投资，节约资源发挥重要作用。但是，由于多种原因，总承包商在自身方面也还存在如下问题：

(1)资金缺乏：缺乏银行等金融机构长期对EPC企业的支持。总承包企业是智力密集型的，也是资金密集型的，需要相当雄厚的物质基础。开展EPC总承包，总承包商将需要大量的资金，我国银行对企业的信贷额度本来就较低。而国家同样也没有给予总承包项目的融资以优惠政策，使企业在一些需要高额资金的项目上有心无力。

(2)总承包商的功能不匹配：据中国建筑业协会工程项目管理委员会的调研发现，凡是开展工程总承包较好的建筑业企业多数兼具设计和施工功能，特别是随着CM方式，即”边设计、边施工”模式越来越多地被业主采用，建筑业企业单纯的“按图施工”已远远满足不了建设市场的要求。但是，由于国内市场发育以及资质壁垒等原因，以施工为主体的建筑业企业在国内开展工程总承包业务一般都局限于深化图设计――施工总承包和采购――施工总承包，真正涵盖设计、采购、施工全过程的相对较少。而设计企业在施工管理和项目管理上又普遍的缺乏经验，这也很大程度上制约了EPC模式的发展。

(3)人才缺乏：目前国内大多数总承包商能掌握现代项目管理知识的并适应海外项目要求的项目经理、商务管理、工程造价、合同及法律管理、融资人员还比较缺乏，这就极大地制约了海外业务的发展，也影响了在海外项目执行的效率与效益。同时，建筑市场开放以后，国外总承包工程公司的大量进入，由于国内总承包商复合型人才的缺乏，制约了与国外公司竞争或合作的能力。

工程监理队伍实力不够，难以对包括技术的变更在内的设计进行监理。我们的很多工程监理单位中，监理队伍总体素质还不高，缺乏真正掌握高技术的人才。在EPC模式中，总承包商可能会权衡技术的可行性和经济成本，导致技术的变更比较随意，而工程监理工作一个重要的依据是工程图纸，受传统模式影响，监理工程师面对技术上的变更无所适从。

2、EPc模式存在问置的对策

随着WT0保护期限的临近，国外一些著名的大型建筑施工企业必然要瞄准中国这一具有相当潜力的市场，这势必会冲击到国内企业的利益。中国建筑业是个大市场，冲击波一定会很大，国内必须要有优秀的建设企业与其抗衡，实际情况要求我们管理局尽快形成全新的项目管理模式，与国际项目管理模式接轨，这样才能抓住发展机会。针对上述两大方面的问题，笔者认为应当从两个大方面进行考虑：一是争取较好的外部环境，二是努力加强企业自身建设，提高企业核心竞争力。

    外部环境虽然我们不能左右，但是通过我们的工作，可以促使外部环境由不利于我们的一面向有利于我们转变。

耳前我国建筑市场比较混乱，EPc模式管理极不规范，“无法可依，有法不依，执法不严”的现象极为普遍。为此，必须贯彻国家有关的方针政策，建立和健全各类建筑市场管理的法律、法规和制度。做到门类齐全，互相配套，避免交叉重叠，遗漏空缺和互相抵触。同时政府部门也要充分发挥和运用法律、法规的手段，培养和发展我国的建筑市场体系，确保建设项目从前期策划、勘察设计、工程承发包、施工到竣工等全部活动都纳人法制轨道。

工程总承包推行难度较大，关键是政府管理部门、行业主管部门、业主对工程总承包的认识不够到位。要加大对推行工程总承包的宣传力度，一是向社会宣传报道工程总承包的特点、优势和典型事例，使工程总承包逐步得到社会的认可：二是与有关部门以及企业管理协会等单位，开展不同层次的EPC总承包研讨会、研讨班，对业主进行培训。

我国已颁布《建筑法》及实施项目法人负责制，施工总承包管理等法规，但目前管理力度不够，建筑行业应加快制定业主行业规范的制度研究，防止业主将工程切块、分块或分段投标。另外，逐步根治目前业主压价承包、垫资承包、索要回扣、拖欠工程款4种难于克服的病症，创造更多的机会实施工程总承包管理。

(1)各参与方组织本企业召开高层次的专题研讨会，对企业历年来开展的EPC管理进行系统的总结。对EPC总承包的组织模式、运作机制、目标控制等方面进行系统的总结，形成本企业比较成熟、有自己特色的EPC管理体系和模式。

(2)调整组织结构，建立适合EPC管理的组织机构和管理体系。企业可以参考大型建筑业集团内部成立事业部性质的总承包部的做法，成立总承包部，该部门专门从事EPC总承包工作。在项目部的组建上，可以参考其他做法，如大项目部的管理模式、以我为主进行项目管理，施工进行分包的管理模式、联合体模式、纯项目管理模式。

(3)学习国外经验，大力培养满足EPC管理需要的复合型人才。积极开展工程总承包项目管理的国际交流与合作。通过举办各种学术研讨会，专题出国考察与交流，促进本企业高层人员同世界最新管理趋势接轨，继续组织抓好对工程总承包项目经理的培训。此外。还要培养和造就一批具有工程实践经验的工程设计、设备采办、施工管理、质量控制、计划控制、投资控制、HSE控制等方面的人才。

(4)创新企业融资渠道，增加EPC实力。EPC项目管理需要总承包商具有很强的融资、筹资能力。很多大型企业集团拥有较宽的融资渠道，比如可以通过发行股票、债券、长期借款，信贷等方式获得大量资金。目前我们的融资渠道比较单一，应付国内中小型EPC尚可，但是在国际上从事 EPC项目时会感觉资金相当紧张。

针对国内目前在EPC总承包管理中存在的问题，如果从总承包商的角度来看，有些是属于企业外部环境客观上的问题，有些是属于企业本身的问题，但只要政府、业主和总承包商共同努力，这些问题都可以逐步得到有效的解决。EPC模式作为一种工程项目总承包方式。由于它能完全满足项目目标的要求，有着巨大的优越性，所以在政府的努力推动下，必将会在我国得到极大的发展。

【l】建设部，关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见，建市【2003】30号，2003。2．

【2】王素卿在建设项目管理和工程总承包经验交流大会上的讲话【R】．2005．9．

【3】 中国建筑业协会工程项目管理委员会关于建筑业企业开展工程总承包和项目管理的调研报告，2005，11．

(本文来源：陕西省土木建筑学会  文径网络：温红娟  刘红娟  尹维维 编辑 文径

0 EPC工程总承包项目商务创效与管理 汇报人：陈锡其 0 已中标EPC项目列表 序号 项目名称 业主名称 地点 建筑面积 /万㎡ 合同额 /亿元 备注 1 C919大型客机研制保障条件建设二期 EPC项目 上海飞机客户服务有限公司 上海 2.86 1.38 2 大宝国际成都新建工厂EPC项目 成都大宝化工制品有限公司 成都 3.8 1 3 济南高新区遥墙片区航空小镇安置区 项目一期B区EPC 济南高新技术产业开发区管 理委员会遥墙街道办事处 济南 46.91 13.77 4 济南东沙社区城中村改造安置房项目 (EPC) 济南市天桥区药山街道办事 处东沙社区居民委员会 济南 9.32 2.6 5 南京报业传媒大厦EPC项目 南京报业集团有限责任公司 南京 15.5 10.44 6 济南市历城区董家街道十村整合城中 村改造安置房项目工程总承包(EPC) 济南市历城区国有资产运营 有限公司 济南 46 13.76 7 上海飞机客户服务公司租赁房EPC项 目 上海飞机客户服务公司 上海 1.96 1.01 126.35 43.96 EPC项目 合同条件 序号 项目名称 合同模式 工作范围与界面 预付款 进度款 备注 1 C919大型客机研制保障 条件建设二期EPC项目 固定总价 工程勘察、设计（方案设计、初步设计、施 工图设计）、预算（设计概算编制、施工图 预算编制）、施工、验收、竣工备案 10% 70% 弱电前期扩容， 投标没详细扩容 指标，未报价。 2 大宝国际成都新建工厂 EPC项目 / 项目承接模式为Epc总承包，但为分段签订合 同，目前已签订前置作业配合，土地测绘， 地质勘查，图纸设计。 / 节点 与甲方就施工合 同另行议价后签 约，预计付款: 月进度款80% 3 济南高新区遥墙片区航空 小镇安置区项目一期B区 EPC 固定总价 项目规划范围内的单体建筑、小区内道路、 / 节点 固定平米单价， 合同正在洽商 综合管线、围墙及大门、挡土墙、景观绿化 及附属设施等所有工程的相关设计（含方案 深化、初步设计和各类施工图设计）、采购、 施工、调试、验收、保修及手续办理、配合 分户移交、配合物业交接等全过程工程总承 包。 4 济南东沙社区城中村改造 安置房项目(EPC) 固定总价 小区院墙及院墙范围内楼房单体、地下建筑、 10% 节点 固定平米单价， 合同正在洽商 小区内道路、综合管线、景观绿化及附属设 施等所有工程的相关设计（含方案设计、深 化、初步设计和各类施工图设计）、采购、 施工、调试、验收、保修及配合手续办理等 全过程工程总承包。 EPC项目 合同条件 序号 项目名称 合同模式 工作范围与界面 预付款 进度款 备注 5 南京报业传媒大厦EPC项 目 固定总价 第一部分：A、B、C栋及地下室等已有设计 10% 节点 新中标项目，合 同正在洽商 招标图，包括土建、给排水、电气（变配电 间除外）、暖通、消防、人防、室外道路及 综合管网；第二部分：已有设计方案的电梯、 建筑外幕墙工程、建筑智能化系统、空调自 控系统、变电所的变配电系统、变制冷剂多 联式空调系统、光伏发电系统、太阳能热水 系统、室外景观绿化及配套等深化设计（须 达到施工图深度）、施工；第三部分：无设 计方案的建筑室内装饰装修工程、标识标牌 及交通导向、亮化等设计（须达到施工图深 度）、施工、采购、试运行、保修等工作。 6 济南市历城区董家街道十 固定总价 规划范围内涉及该项目的所有设计（含方案 10% 节点 新中标项目，固 深化、初步设计和各类施工图设计）、采购、 村整合城中村改造安置房 施工、调试、验收、保修及配合手续办理、 定平米单价，合 项目工程总承包(EPC) 配合分户移交、配合物业交接等全过程工程 同正在洽商 总承包项目。 7 上海飞机客户服务公司租 赁房EPC项目 固定总价 工程勘察、方案设计、项目初步设计、施工 10% 70% 新中标项目，合 同正在洽商 图设计、初步设计概算编制、施工图预算编 制、施工组织设计、施工实施、施工管理、 政府协调、征询、工程竣工、缺陷修复、交 付使用、确保工程移交直至工程保修期结束。 商务创效 应用“价值工程”原理，优化设计方案 构造合同缺陷 业主方设计变更与索赔 商务创效 应用“价值工程”原理，优化设计方案 应用“价值工程”原理，优化设计方案 FIDIC合同条件EPC项目合同通用条件 13.2 款“承包商可以随时向雇主提 交价值工程活动方面的建议。” 价值工程基本思想是以最少的费用换取所需的功能。价值工程中的“价值” 是一个相对概念，是指作为某种产品（ 或作业） 所具有的功能与获得该功能 的全部费用的比值，用数学公式表示： V 为价值；F为功能；C为寿命周期的成本。 C ? V ?? F 商务创效 应用“价值工程”原理，