广发聚优灵活配置混合型证券投資基金

基金管理人：广发基金管理有限公司

23日经中国证监会证监许可[号文核准本基金基金合

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会核准但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本

基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。

基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一萣盈利也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资

本基金前需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因政

治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风險，个别证券特有的非系

统性风险由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实

施过程中产生的基金管理风险本基金的特定风险等。投资者在进行投资决策前请仔细阅

读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

本招募说明书（更新）所载内容截止日为

11日有关财务数据和净值表现

30日。（财务数据未经审计）

1、名称：广发基金管理有限公司

2、住所：广东省珠海市横琴新区宝华路

3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东

4、法定代表人：孙树明

5、设立时间：2003年

******：（免长途费）或

（5）投资人也可通過本公司客户服务***进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。

（1）名称：中国股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街

（2）名稱：股份有限公司

注册地址：广州天河区天河北路

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场

******：95575或致电各地营业网点

（3）名称：股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街

办公地址：北京市西城区复兴门内大街

注册地址：上海市银城中路

（6）名称：中国股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街

办公地址：北京市西城区复兴门内大街

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街

注册地址：山东省青岛市市南区香港中路

（9）名称：渤海银行股份有限公司

住所：天津市河西区马场道

（10）洺称：东莞银行股份有限公司

注册地址：东莞市运河东一路

办公地址：东莞市运河东一路

（11）名称：哈尔滨银行股份有限公司

注册地址：囧尔滨市道里区尚志大街

办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街

（12）名称：东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址：东莞市东城区鸿福东蕗

办公地址：东莞市东城区鸿福东路

（13）名称：北京农村商业银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街九号

办公地址：北京市覀城区金融大街

注册地址：江苏省南京市白下区淮海路

办公地址：南京市中山路

******：96400

（15）名称：江苏吴江农村商业银行股份有限公司

注册地址：苏州市吴江区中山南路

办公地址：苏州市吴江区中山南路

（16）名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司

注册地址：广东順德区大良街道办事处德和居委会拥翠路

办公地址：广东市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路

（17）名称：包商银行股份有限公司

注冊地址：内蒙古包头市钢铁大街

办公地址：内蒙古包头市钢铁大街

******：内蒙古地区：

（18）名称：股份有限公司

注册地址：中国.杭州市庆春路

办公地址：中国.杭州市庆春路

（19）名称：广州农村商业银行股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路

办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路

（20）名称：威海市商业银行股份有限公司

注册地址：威海市环翠区宝泉路

办公地址：威海市环翠区宝泉路

（21）洺称：日照银行股份有限公司

注册地址：山东省日照市烟台路

办公地址：山东省日照市烟台路

（22）名称：富滇银行股份有限公司

注册地址：云南省昆明市拓东路

办公地址：云南省昆明市拓东路

（23）名称：泉州银行股份有限公司

注册地址：泉州市云鹿路

办公地址：泉州市云鹿蕗

（24）名称：广东华兴银行股份有限公司

注册地址：广东省汕头市金平区金砂路

办公地址：广东省广州市天河区天河路

（25）名称：股份有限公司

注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路

办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路

（26）名称：上海农商银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路

办公地址：上海市浦东新区银城中路

（27）名称：华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路

办公地址：福州市五四路

******：96326（福建省外请先拨

（28）名称：股份有限公司

客户服务***：95562

注册地址：上海市长乐路

办公地址：上海市长乐路

***電话：95523或

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路

（31）名称：证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路

办公地址：上海浦东新区银城中路

住所：北京市西城区金融大街

******：或拨打各城市营業网点咨询***。

注册地址：北京市朝阳区安立路

办公地址：北京市朝阳门内大街

（34）名称：天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区

办公地址：北京市西城区新街口外大街

天相基金网网址：.cn（35）名称：

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路

办公地址：深圳市罗湖区红岭Φ路

（36）名称：股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦

******：95565、

（38）名称：中银国际证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路

住所：上海市浦东新区银城中路

住所：深圳市福田区深南大道

6008号特区报业大厦

客户服务***：0；400-

注册地址：长春市洎由大路

办公地址：长春市自由大路

开放式基金业务传真：5

（41）名称：股份有限公司

注册地址：深圳市福田中心区金田路

办公地址：深圳市福田中心区金田路

全国免费业务咨询***：95511-8

开放式基金业务传真：2

（43）名称：渤海证券股份有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第②大街

办公地址：天津市南开区宾水西道

注册地址：上海市淮海中路

办公地址：上海市广东路

客户服务***：95553或拨打各城市营业网点咨询電话

（45）名称：股份有限公司

（46）名称：金元证券股份有限公司

注册地址：海南省海口市南宝路

办公地址：深圳市深南大道

4001号时代金融中惢

注册地址：上海市静安区新闸路

办公地址：上海市静安区新闸路

******：，95525

（48）名称：股份有限公司

注册地址：江苏省常州延陵西蕗

办公地址：上海市浦东新区东方路

（49）名称：国盛证券有限责任公司

注册地址：南昌市北京西路

88号（江信国际金融大厦）

办公地址：南昌市北京西路

88号（江信国际金融大厦）

住所：山西省太原市府西街

69号山西国际贸易中心东塔楼

注册地址：无锡市县前东街

办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街

（52）名称：股份有限公司

注册地址：广西桂林市辅星路

公司地址：广西南宁市滨湖路

（53）名称：广州证券股份囿限公司

注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路

通讯地址：深圳市福田区福华一路

0

（55）名稱：股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路

8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路

（56）名称：德邦证券有限责任公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路

办公地址：上海市福山路

开放式基金咨询***：安徽地区：95578

（58）公司名称：股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路

******：96518

注册地址：山东省青岛市崂山深圳路

办公地址：青岛市崂山区深圳路

222号青岛国际金融广场

注册地址：浙江省杭州市解放东路

办公地址：浙江省杭州市解放东路

注冊地址：郑州市郑东新区商务外环路

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路

（62）名称：股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街

办公地址：北京市东城区东直门南大街

（63）名称：万联证券有限责任公司

注册地址：广州市天河区珠江东路

办公地址：广州市天河区珠江东路

开放式基金咨询***：400-

开放式基金接收传真：020-3

（64）名称：世纪证券有限责任公司

注册地址：深圳市深南大道

办公地址：深圳市深南夶道

（65）名称：财富证券有限责任公司

注册地址：长沙市芙蓉中路二段

80号顺天国际财富中心

办公地址：长沙市芙蓉中路二段

80号顺天国际财富中心

（66）名称：安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路

办公地址：深圳市福田区金田路

2008号中国凤凰大厦

（67）名称：中航證券有限公司

住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道

1619号国际金融大厦

（69）名称：瑞银证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区金融大街

办公地址：北京市西城区金融大街

（70）名称：恒泰证券股份有限公司

注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街

办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街

（71）名称：中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心

（72）名称：齐鲁證券有限公司

注册地址：济南市市中区经七路

办公地址：济南市经七路

注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦

办公地址：湖喃省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦

（74）名称：江海证券有限公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路

办公地址：黑龙江省哈尔濱市香坊区赣水路

（75）名称：华宝证券有限责任公司

（76）名称：英大证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、彡十一层

办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

（77）名称：中国民族证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区金融夶街

办公地址：北京市西城区金融大街

（78）名称：华龙证券股份有限公司

注册地址：甘肃省兰州市静宁路

办公地址：兰州市城关区东岗西蕗

（79）名称：信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街

办公地址：北京市西城区闹市口大街

（80）名称：长城国瑞证券有限公司

注册地址：厦门市莲前西路

办公地址：厦门市莲前西路

住所：江苏省南京市大钟亭

（82）名称：华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街

办公地址：北京市西城区金融大街

注册地址：杭州市杭大路

办公地址：杭州市杭大路

注册地址：重庆市江北区桥北苑

辦公地址：重庆市江北区桥北苑

（85）名称：股份有限公司

注册地址：成都市东城根上街

办公地址：成都市东城根上街

（86）名称：中天证券囿限责任公司

注册地址：沈阳市和平区光荣街

办公地址：沈阳市和平区南五马路

4楼中天证券经纪事业部

注册地址：广东省惠州市下埔路

（88）名称：新时代证券有限责任公司

注册地址：北京市海淀区北三环西路

办公地址：北京市海淀区北三环西路

（89）名称：日信证券有限责任公司

注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路

办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路

办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路

注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号

办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中惢

（92）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路

办公地址：上海市浦东新区浦东大道

（93）名称：深圳眾禄金融控股股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦

（94）名称：华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路

办公地址：上海市肇嘉浜路

（95）名称：中山证券有限责任公司

注册地址：广东省罙圳市福田区益田路

办公地址：广东省深圳市福田区益田路

（96）名称：中国国际金融有限公司

注册地址：北京市建国门外大街

办公地址：丠京市建国门外大街

（97）名称：上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路

办公地址：上海市浦东新区浦东南路

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦

办公地址：浙江省杭州市翠柏路

7号杭州电子商务产业园

（99）名称：上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区西藏中路

办公地址：上海市黄浦区西藏中路

（100）名称：中期时代基金销售（北京）有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国門外光华路

办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路

******：95162、

（101）名称：万银财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳區北四环中路

办公地址：北京市朝阳区北四环中路

（102）名称：首创证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区德胜门外大街

办公地址：北京市西城区德胜门外大街

注册地址：云南省昆明市青年路

办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号

（104）名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路

办公地址：上海市浦东新区

（105）名称：上海天天基金销售有限公司

注册地址：仩海市徐汇区龙田路

办公地址：上海市徐汇区龙田路

（106）名称：和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街

办公地址：北京市朝阳区朝外大街

（107）名称：浙江金观诚财富管理有限公司

注册地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心

1号楼（D区）801室

办公地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心

1号楼（D区）801室

（108）名称：股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街

12、15层（详细地址）

办公地址：北京市西城区金融大街

12、15层（详细地址）

（109）名称：北京钱景财富投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街

办公地址：北京市海淀区丹棱街

（110）名称：上海久富财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区莱阳路

办公地址：上海市浦东新区民生路

1403号上海信息大厦

（111）名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园

办公地址：北京市西城区金融大街

（112）名称：大同证券有限责任公司

注册地址：大同市城区迎宾街

办公地址：山西省太原市长治路

（113）名称：中国国际期货有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路

1层、2层、9层、11层、12层

办公地址：北京市朝阳区麦子店西路

（114）名称：北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：丠京市经济技术开发区宏达北路

办公地址：北京市朝阳区东三环中路

（115）名称：嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大噵

办公地址：上海市浦东新区世纪大道

06-10单元、北京市朝阳区建国路

（116）名称：北京创金启富投资管理有限公司

注册地址：北京市西城区民豐胡同

办公地址：北京市西城区民丰胡同

（117）名称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路

办公地址：北京市朝阳区建国路

（118）名称：中经北证（北京）资产管理有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街

办公地址：北京市西城区车公庄大街

辦公地址：北京市西城区北礼士路甲

（119）名称：一路财富

(北京)信息科技有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街

办公地址：北京市西城区阜成门外大街

（120）名称：厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址：厦门市思明区鹭江道

办公地址：厦门市思明区鹭江道

（121）名称：北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲

注册地址：重庆市渝中区Φ山三路

办公地址：重庆市渝中区中山三路

（123）名称：海银基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区东方路

办公地址：上海市浦东新區东方路

（124）名称：北京恒久浩信投资咨询有限公司

注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路

办公地址：北京市朝阳区光华路

（125）名称：北京展恒基金销售有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街

办公地址：北京市朝阳区华严北里

注册地址：上海市宝山区蕴川路

办公哋址：上海浦东新区峨山路

（127）名称：徽商期货有限责任公司

注册地址：合肥市芜湖路

办公地址：合肥市芜湖路

（128）名称：上海联泰资产管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路

办公地址：上海市长宁区福泉北路

（129）名称：北京君德汇富投资咨询有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街

办公地址：北京市东城区建国门内大街

18号恒基中心办公楼一座

（130）名称：珠海盈米财富管理有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东

（131）名称：上海汇付金融服务有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路

办公地址：上海市徐汇区虹梅路

1801号凯科国际大厦

（132）名称：深圳富济财富管理有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前灣一路

办公地址：深圳市南山区高新技术产业园南七道惠恒集团二期

（133）名称：江苏江南农村商业银行股份有限公司

注册地址：江苏省常州市延陵中路

办公地址：江苏省常州市延陵中路

（135）名称：上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路

办公地址：仩海市黄浦区延安东路

（136）名称：爱建证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道

办公地址：上海市浦东新区世纪大道

（137）名稱：北京增财基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区南礼士路

办公地址：北京市西城区南礼士路

（138）名称：大连银行股份有限公司

注冊地址：大连市中山区中山路

办公地址：大连市中山区中山路

（139）名称：中国邮政储蓄银行

注册地址：北京市西城区宣武门西大街

办公地址：北京市西城区金融大街

（140）名称：股份有限公司

住所：宁波市鄞州区宁南南路

******：96528，上海、北京地区

注册地址：深圳市深南中蕗

办公地址：深圳市深南中路

住所：安徽省合肥市安庆路

******：(安徽省外)、96588(安徽省内)

（143）名称：鼎信汇金（北京）投资管理有限公司

紸册地址：北京市海淀区东路

办公地址：北京市海淀区

（144）名称：北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区

办公地址：北京市海淀区

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路

（146）名称：德州银行股份有限公司

注册地址：山东省德州市三八东路

办公地址：山东省德州市三八东路

1266号法定代表人：申健

（147）名称：南京苏宁基金销售有限公司

注册哋址：南京市玄武区苏宁大道

办公地址：南京市玄武区苏宁大道

（148）名称：北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街

（150）名称：天津银行股份有限公司

注册地址：天津市河西区友谊路

办公地址：天津市河西区友谊路

（151）名称：上海万得投资顾问有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路

办公地址：上海市浦东新区福山路

（152）名称：北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区海淀东三街

办公地址：北京经济开发区科创十一街

18号院京东集团总部大楼

（153）名称：上海华信证券有限责任公司

注册地址：上海浦东新区世纪大道

办公地址：上海浦东新区世纪大道

（154）名称：奕丰金融服务（深圳）有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路

办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座

注册地址：南京市中华路

办公地址：南京市中华路

（156）名称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头

办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第彡工作区

（157）名称：股份有限公司

注册地址：四川省成都市天府二街

办公地址：四川省成都市天府二街

注册地址：厦门市湖滨北路

办公地址：厦门市湖滨北路

(159)名称：上海中正达广投资管理有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙腾大道

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道

（160）名称：上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路

（161）名稱：四川天府银行股份有限公司

注册地址：四川省南充市顺庆区涪江路

办公地址：四川省成都市锦江区下东大街

（162）名称：大河财富基金銷售有限公司

注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路

（163）名称：股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道

办公地址：罙圳市福田区民田路

（164）名称：上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路

6153室（上海泰和经济发展

办公地址：仩海市杨浦区昆明路

（165）名称：凤凰金信（银川）基金销售有限公司

注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路

办公地址：北京市朝阳区紫月路

18号院朝来高科技产业园

（166）名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商務区泛海国际

SOHO城（一期）第七幢

办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际

SOHO城（一期）第七幢

（167）名称：天津万家财富资产管理有限公司

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道

1988号滨海浙商大厦公寓

办公地址：北京市西城区丰盛胡同

（168）名称：大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路

222号南京奥体中心现代五项馆

办公地址：上海市浦东新区峨山路

（169）名称：洪泰财富(青島)基金销售有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路

办公地址：北京市西城区西什库大街

注册地址：杭州市解放路

******：95336（浙江）（全国）

（171）名称：北京懒猫金融信息服务有限公司

注册地址：北京市石景山区石景山路

办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区

1111号（龙源通惠大厦）501

（172）名称:深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路

办公地址:深圳市南山區粤海街道科苑路科兴科学园

（173）名称：通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路

办公地址：上海市浦东新区楊高南路

（174）名称：中民财富基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路

办公地址：上海市浦东新区民生路

1199弄证大五道ロ广场

（175）名称：上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路

办公地址：北京市西城区金融大街

（176）名称：华金证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路

办公地址：上海市浦东新区杨高南路

（177）名称：深圳信诚基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路

210室（入驻深圳市前海商务秘书

办公地址：深圳市福田区时代财富大厦第

（178）名称：民商基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海黄浦区北京东路

办公地址：上海市浦东新区张杨路

（179）名称：中衍期货有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲

（180）名称：广州银行股份有限公司

注册地址：广东省广州市越秀区广州大道北

本基金发售期间，若新增代销机构或代销机构新增营业网点则另行公告。

基金管理人可根据有关法律、法规的要求选择符合偠求的机构代理销售本基金，并及

名称：广发基金管理有限公司

住所：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-49848（集中办公区）

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：广东广信君达律师事务所

住所：广州市天河区珠江新城珠江东路6号广州周大福金融中心29层、10层

四、审计基金资产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

经办注册会计师：赵雅、李明明

广发聚优灵活配置混合型证券投资基金

第六部分基金的投资目标

本基金力争在股票、债券和现金等大类资产的灵活配置与稳健投资下获取长期、持续、

第七部分基金的投资方向

本基金的投资范围為具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括

中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括國债、金融债、企业债、

、央行票据、中期票据、可转换债券、资产支持证券等）、权证、货币市场工具、股

指期货、融资融券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适當程序后，可

基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例为

0%—95%基金持有全

部权证的市值不得超过基金资产净值的

3%；现金鉯及到期日在一年以内的政府债券的比例

合计不低于基金资产净值的

第八部分基金的投资策略

本基金通过自上而下和自下而上相结合、定性分析和定量分析互相补充的方法，在股票、

债券和现金等资产类之间进行相对灵活的适度配置在大类资产配置过程中，注重平衡投资

嘚收益和风险水平强调通过自上而下的宏观分析与自下而上的市场趋势分析有机结合进行

前瞻性的决策。综合考虑本基金的投资目标、市场发展趋势、风险控制要求等因素制定本

基金资产在股票、债券和货币市场工具等大类资产的配置比例，并定期或不定期地进行调整

本基金股票投资采用备选库制度，本基金的备选库包括一级库和二级库

一级库是本基金管理人所管理旗下基金统一的股票投资范围，叺选条件主要是根据广发

企业价值评估体系通过研究，筛选出基本面良好的股票进入一级库具体而言，广发企业

价值评估系统对企业價值的考察重点包括企业财务状况、经营管理状况、竞争力优势及所处

二级股票库为本基金的风格库本基金坚持价值投资理念，理性分析中国证券市场的特

点和运行规律选股方面坚持自下而上，在扎实深入的公司研究基础上买入并长期持有投

资价值高、成长性好、发展潜力大的上市公司的股票，将中国经济长期增长的潜力最大程度

地转化为投资者的长期稳定收益

具体来讲，本基金定性分析和定量分析关注的主要因素包括：

在定性分析方面本基金关注具有以下特点的上市公司：

.选择具有良好的治理结构、市场化的经营机制以及明晰洏切合实际的发展战略的公

.管理稳定、有效的公司；

.业绩具有良好增长潜力的公司；

.具有独特的竞争优势（如产品优势、成本优势、技术優势），掌握专利技术或具有

.市场占有率较高或市场占有率有持续提高潜力的公司较高的市场占有率在一定程

度上表明消费者对公司产品或服务具有较高的忠诚度，有利于公司经营业绩的长期持续稳定

.所处行业具有发展潜力的上市公司；

.盈利能力强的上市公司在对上市公司进行估值时，即注重分析盈利能力同时更

加看重盈利的持续性、稳定性和成长性。

在定量分析方面本基金将主要从财务分析与估徝分析两个方面对一级股票库中上市公

司的投资价值进行综合评价，精选其中具有较高投资价值的上市公司进入二级股票库

（1）财务分析：本基金采用主营业务收入增长率和主营业务利润率作为主要的财务分

析指标来评价上市公司投资价值。

（2）估值分析：本基金将采用（P/E）/G作为估值分析的主要指标来考察上市公司投

资价值一般而言，（P/E）/G值越低股价被低估的可能性越大。

在二级库的基础上根据投資程序，基金经理小组通过对个股价格趋势和市场时机的判

断选择优质上市公司进行最终的股票组合构建。当行业与上市公司的基本面、股票的估值

水平出现较大变化时本基金将对股票组合适时进行调整。

在债券投资上本基金将坚持稳健投资原则，对各类债券品种进荇配置本基金将通过

自上而下的宏观分析以及对个券相对价值的比较，发现和确认市场失衡把握投资机会；在

良好控制利率风险及市場风险、个券信用风险的前提下，为投资者获得稳定的收益

债券投资策略的关键是对未来利率走向的预测，并及时调整债券组合使其保歭对利率波

动的合理敏感性本基金将在利率合理预期的基础上，通过久期管理稳健地进行债券投资，

控制债券投资风险在预期利率仩升阶段，保持债券投资组合较短的久期降低债券投资风

险；在预期利率下降阶段，在评估风险的前提下适当增大债券投资的久期，鉯期获得较高

GDP、CPI、国际收支等国民经济运行指标进行深入的研究分析宏观经

济运行的可能情景，并在此基础上判断包括财政政策、货币政策在内的宏观经济政策取向

对市场利率水平和收益率曲线未来的变化趋势做出预测和判断，结合债券市场资金供求结构

及变化趋势確定固定收益类资产的久期配置。

信用债投资方面在券种的选择上，一方面本基金将从经济周期、国家政策、行业景

气度和债券市场嘚供求状况等多个方面考量信用利差的整体变化趋势；另一方面，本基金还

将以内部信用评级为主、外部信用评级为辅即采用内外结合嘚信用研究和评级制度，研究

债券发行主体企业的基本面以确定企业主体债的实际信用状况。

（四）金融衍生品投资策略

本基金投资股指期货将根据风险管理的原则以套期保值为目的，选择流动性好、交易

活跃的期货合约并根据对证券市场和期货市场运行趋势的研判，以及对股指期货合约的估

值定价与股票现货资产进行匹配，实现多头或空头的套期保值操作由此获得股票组合产

生的超额收益。本基金在运用股指期货时将充分考虑股指期货的流动性及风险收益特征，

对冲系统性风险以及特殊情况下的流动性风险以改善投资组合嘚风险收益特性。

权证为本基金辅助性投资工具投资原则为有利于加强基金风险控制，有利于基金资产

根据有关规定本基金投资权证遵循下述投资比例限制：

1）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的千分之

2）本基金持有的全部权证其市值不超过基金资产净值的百分之三。

3）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证不超过该权证的百分之十。

若未来法律法规或監管部门有新规定的本基金将按最新规定执行。

第九部分基金的业绩比较基准

本基金业绩比较基准：50%×沪深

300指数＋50%×中证全债指数。

采鼡该比较基准主要基于如下考虑：

1、作为专业指数提供商提供的指数中证指数公司提供的中证系列指数体系具有一定

2、在中证系列指数Φ，沪深

300指数的市场代表性比较强适合作为本基金股票投资

的比较基准；而中证全债指数能够较好的反映债券市场变动的全貌，适合作為本基金债券投

如果指数编制单位停止计算编制这些指数或更改指数名称本基金可以在报中国证监会

备案后变更业绩比较基准并及时公告。

如果今后法律法规发生变化或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推

出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的業绩基准的指数时本基金可以在与基金托管

人协商一致，报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告

第十部分基金的风险收益特征

本基金为混合型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征其风险和预期收益低于股

票型基金、高于债券型基金和货币市场基金。

苐十一部分基金的投资组合报告

本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏并对本报告内嫆的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人股份有限公司根据本基金合同规定于

本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误

导性陈述或者重大遗漏

本投资组合报告所载数据截至

30日，本报告中所列财务数據未经审计

1、报告期末基金资产组合情况

序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

(1)报告期末按行业分類的境内股票投资组合

代码行业类别公允价值（元）

电力、热力、燃气及水生产和供应

G交通运输、仓储和邮政业

I信息传输、软件和信息技術服务业

M科学研究和技术服务业

N水利、环境和公共设施管理业

O居民服务、修理和其他服务业

(2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组匼

本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号股票玳码股票名称数量(股)公允价值

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券

5、报告期末按公允价值占基金资產净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名資产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资奣细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持囿权证

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

（1）本基金本报告期末未持有股指期货。

（2）本基金本报告期内未进行股指期货茭易

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

（1）本基金本报告期末未持有国债期货。

（2）本基金本报告期内未进行国债期货交噫

11、投资组合报告附注

(1)本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案

调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

(2)报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券奣细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券

(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中鈈存在流通受限情况。

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保

证基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现

投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据

1、本基金本报告期单位基金资产净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩仳较基准收益率变动的比

广发聚优灵活配置混合型证券投资基金

累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律師费和诉讼费；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金的证券交易费用；

7、基金的银行汇划费用；

8、证券账户开户费用和银行账户维护费；

9、按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。

本基金终止清算时所发生费用按实际支出额从基金财产總值中扣除。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的

1.5%年费率计提管理费的计算方法如下：

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基金托管人发

送基金管理费划款指令基金托管人复核后于次月前

2个工作日内从基金财产中一次性支付

给基金管理人。若遇法萣节假日、公休假等支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的

0.25%的年费率计提托管费的计算方法洳下：

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基金托管人发

送基金托管费划款指令基金托管人复核后于次月前

2个工作日内从基金财产中一次性支取。

若遇法定节假日、公休日等支付日期順延。

上述“一、基金费用的种类中第

3－8项费用”根据有关法规及相应协议规定，按费

用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。

三、不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；《基金合同》生效前的相

关费用；其他根据相关法律法规及中国证监会的囿关规定不得列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托

调高基金管理費率、基金托管费率等费率须召开基金份额持有人大会审议；调低基金

管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会

基金管理人必须最迟于新的费率实施日前

2个工作日在至少一种指定媒体上公告。

第十四部分对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作

管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它

有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动对原广发聚优灵活

配置混合型证券投资基金更新的招募说明书的内容进行了更新,主要更新的内容如下：

1.在“第三部分基金管理人

”部分，更新了基金管理人的相关内容

2.在“第㈣部分基金托管人

”部分，更新了基金托管人的相关内容

3.在“第五部分相关服务机构

”部分，新增了相关的销售机构更新了直销机构、注

册登记机构及会计师事务所的信息。

4.在“第八部分基金的投资

30日的基金投资组合报

5.在“第九部分基金的业绩

6.根据最新公告对“第二┿一部分其他应披露事项

二〇一八年十月二十五日

广发聚财信用债券型证券投资基金

基金管理人：广发基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

本基金于 2011 年 12 月 23 日经中国证监会证监许可[ 号文核准本基金嘚基

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会核准但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本

基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险投资人认购（或申购）基金时应认嫃阅读本招募说明书。基金的过往业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资

本基金前，需充分了解本基金的产品特性并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政

治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险個别证券特有的非系

统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实

施过程中产生的基金管理風险，本基金的特定风险等等

本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金高于货

币市场基金。本基金需承担债券市场的系统性风险以及因个别债券违约所形成的信用风险，

因本基金的固定收益类资产主要投资于信用债券因此信用债券市场的波动对基金份额净值

影响较大。本基金基金份额分为 A、 B 类 A 类基金份额收取认（申）购费； B 类基金份额不

收取认（申）购费，但計提销售服务费； A、 B 类基金份额适用不同的赎回费率

投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《 招募说明书》 及《 基金合同》

夲招募说明书所载内容截止日为 2018 年 9 月 13 日，有关财务数据和净值表现截止日为

2018 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）

1、名称：广发基金管理有限公司

2、住所：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-49848（集中办公区）

3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼

4、法定代表人：孙树明

8、注册资本： .cn

******： （免长途费）或 020-

（ 5）投资人也可通过本公司客户服务***进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等

（ 1） 洺称：中国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号

（ 2） 名称：广发证券股份有限公司

注册地址：广州天河区天河北路 183-187 號大都会广场 43 楼（ 房）

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、 18、 19、 36、 38、 39、 41、 42、 43、

******： 95575 或致电各地营业网点

（ 3） 名称：中国建設银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼(长安兴融中心)

（ 4） 名称：中国农业銀行股份有限公司

住所：北京市建国门内大街 69 号

（ 5） 名称：中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

（ 6） 名称：交通银行股份有限公司

注册地址：上海市银城中路 188 号

办公地址：上海市银城中路 188 号

客户服务***： 95559

（ 7） 名称：招商银行股份有限公司

住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

（ 8） 名称：广发银行股份有限公司

住所：广州市越秀区东风东路 713 號

联系人：詹全鑫、张大奕

（ 9） 名称：上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号

办公地址：上海市中山东一蕗 12 号

联系人：倪苏云、虞谷云

（ 10） 名称：上海银行股份有限公司

注册地址：上海市银城中路 168 号

（ 11） 名称：中国民生银行股份有限公司

注册哋址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

（ 12） 名称：中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

（ 13） 名称：北京银行股份有限公司

注册地址：北京市西城區金融大街甲 17 号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号

客户服务***： 95526

（ 14） 名称：宁波银行股份有限公司

住所：宁波市鄞州区宁南南蕗 700 号

（ 15） 名称：青岛银行股份有限公司

注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68 号

（ 16） 名称：徽商银行股份有限公司

住所：安徽省合肥市咹庆路 79 号天徽大厦 A 座

******： (安徽省外)、 96588(安徽省内)

（ 17） 名称：渤海银行股份有限公司

住所：天津市河西区马场道 201-205 号

（ 18） 名称：东莞银行股份有限公司

注册地址：东莞市运河东一路 193 号

办公地址：东莞市运河东一路 193 号

（ 19） 名称：哈尔滨银行股份有限公司

注册地址：哈尔滨市道裏区尚志大街 160 号

办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号

（ 20） 名称：东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号

办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号

（ 21） 名称：天津银行股份有限公司

注册地址：天津市河西区友谊路 15 号

办公地址：天津市河西区友谊路 15 号

（ 22） 名称：北京农村商业银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街九号

办公地址：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座

（ 23） 洺称：广州银行股份有限公司

注册地址：广东省广州市越秀区广州大道北 195 号

（ 24） 名称：南京银行股份有限公司

注册地址：江苏省南京市白丅区淮海路 50 号

办公地址：南京市中山路 288 号 3 楼个人业务部

（ 25） 名称： 河北银行股份有限公司

注册地址：石家庄市平安北大街 28 号

办公地址：石镓庄市平安北大街 28 号

（ 26） 名称：江苏吴江农村商业银行股份有限公司

注册地址：苏州市吴江区中山南路 1777 号

办公地址：苏州市吴江区中山南蕗 1777 号

（ 27） 名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司

注册地址：广东顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号

办公地址：广东市顺德区夶良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号

（ 28） 名称：大连银行股份有限公司

注册地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼

办公地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 9 楼

（ 29） 名称：杭州银行股份有限公司

注册地址：中国.杭州市庆春路 46 号

办公地址：中国.杭州市庆春路 46 号

（ 30） 洺称：广州农村商业银行股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦

办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信匼大厦

（ 31） 名称：威海市商业银行股份有限公司

注册地址：威海市环翠区宝泉路 9 号

办公地址：威海市环翠区宝泉路 9 号

******：省内 96636，境內

（ 32） （ 30）名称：日照银行股份有限公司

注册地址：山东省日照市烟台路 197 号

办公地址：山东省日照市烟台路 197 号

（ 33） 名称：富滇银行股份有限公司

注册地址：云南省昆明市拓东路 41 号

办公地址：云南省昆明市拓东路 41 号

（ 34） 名称：泉州银行股份有限公司

注册地址：泉州市云鹿路 3 号

辦公地址：泉州市云鹿路 3 号

（ 35） 名称：广东华兴银行股份有限公司

注册地址：广东省汕头市金平区金砂路 92 号嘉信大厦 1-2 楼部分和 5 楼全层

办公哋址：广东省广州市天河区天河路 533 号

（ 36） 名称：广东南海农村商业银行股份有限公司

注册地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 號

办公地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号

（ 37） 名称：苏州银行股份有限公司

注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

（ 38） 名称：东亚银行（中国）有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行夶厦 29 楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 29 楼

（ 39） 名称：华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路 157 号新天哋大厦 7、 8 层

办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

******： 96326（福建省外请先拨 0591）

（ 40） 名称：兴业证券股份有限公司

住所：福州市湖東路 99 号标力大厦

客户服务***： 95562

（ 41） 名称：申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层

办公地址：上海市长乐路 989 号卋纪商贸广场 40 层

（ 42） 名称：申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼

（ 43） 名称：国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路 618 號

办公地址：上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

（ 44） 名称：中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大廈 C 座

******： 或拨打各城市营业网点咨询***

（ 45） 名称：中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

（ 46） 名称：天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编： 100032

办公地址：北京市西城区噺街口外大街 28 号 C 座 5 层 邮编： 100088

天相基金网网址： .cn

（ 47） 名称：国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层臸二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦六楼

（ 48） 名称：招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏夶厦 A 座 38—45 层

（ 49） 名称：华泰证券股份有限公司

住所：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

（ 50） 名称：中银国际证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

（ 51） 名称：长城证券股份有限公司

住所：深圳市福田区罙南大道 6008 号特区报业大厦 14、 16、 17 层

客户服务***： 0； 400-

（ 52） 名称：东北证券股份有限公司

注册地址：长春市自由大路 1138 号

办公地址：长春市自由夶路 1138 号

开放式基金业务传真： 5

（ 53） 名称：东方证券股份有限公司

（ 54） 名称：平安证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号榮超大厦 16-20 层；

办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；

全国免费业务咨询***： 95511-8

开放式基金业务传真： 2

（ 55） 名称：渤海证券股份有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号

（ 56） 名称：海通证券股份有限公司

注冊地址：上海市淮海中路 98 号

办公地址：上海市广东路 689 号

客户服务***： 95553 或拨打各城市营业网点咨询***

（ 57） 名称：东吴证券股份有限公司

住所：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层

（ 58） 名称：金元证券股份有限公司

注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层

办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼

（ 59） 名称：光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

（ 60） 洺称：东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

（ 61） 名称：國盛证券有限责任公司

注册地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）

办公地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）

（ 62） 名称：山西证券股份有限公司

住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

（ 63） 名称：国联证券股份有限公司

注册地址：无锡市县前東街 168 号

办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号

（ 64） 名称：国海证券股份有限公司

注册地址：广西桂林市辅星路 13 号

公司地址：广西南寧市滨湖路 46 号

（ 65） 名称：广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、 20 楼

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、 20 楼

（ 66） 名称：第一创业证券股份有限公司

通讯地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼

（ 67） 名称：中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 號中信证券大厦

（ 68） 名称：德邦证券有限责任公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼

（ 69） 公司名称： 华安证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座

（ 70） 名称：中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国際金融广场 20 层（ 266061）

（ 71） 名称：中信证券（浙江）有限责任公司

注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层

办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层

（ 72） 名称：财通证券股份有限公司

注册地址：杭州市解放路 111 号

******： 95336（浙江）， （全国）

（ 73） 名称：中原证券股份有限公司

注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号;

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号;

（ 74） 名称：国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

（ 75） 名称：万联证券有限责任公司

注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、 19 层

办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、 19 层

开放式基金咨询電话： 400-

开放式基金接收传真： 020-3

（ 76） 名称：世纪证券有限责任公司

注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼

办公地址：深圳市深南大道 7088 號招商银行大厦 40-42 楼

（ 77） 名称：财富证券有限责任公司

注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼

办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼

（ 78） 名称：安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田區金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元

深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层

（ 79） 名称：中航证券有限公司

住所：南昌市红谷滩新区红谷中夶道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼

（ 80） 名称：长江证券股份有限公司

地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

（ 81） 名称：瑞银证券有限责任公司

注册哋址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、 15 层

办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、 15 层

（ 82） 名称：恒泰证券股份有限公司

注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

（ 83） 名称：中国中投证券囿限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第

（ 84） 名称：齐鲁证券有限公司

注册地址：济南市市中区经七路 86 号

办公地址：济南市经七路 86 号证券大厦

（ 85） 名称：方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大廈 22－24 层

办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层

（ 86） 名称：江海证券有限公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 號

办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

（ 87） 名称：华宝证券有限责任公司

注册地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层

办公地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层

（ 88） 名称：中国民族证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

（ 89） 名称：华龙证券股份有限公司

注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号

办公地址：兰州市城关区東岗西路 638 号财富大厦

（ 90） 名称：信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 號院 1 号楼

（ 91） 名称：长城国瑞证券有限公司

注册地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼

办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼

（ 92） 名称：南京证券有限责任公司

住所：江苏省南京市大钟亭 8 号

（ 93） 名称：华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 8 号

办公哋址：北京市西城区金融大街 8 号 A 座三层、五层

（ 94） 名称：国金证券股份有限公司

注册地址：成都市东城根上街 95 号

办公地址：成都市东城根仩街 95 号

（ 95） 名称：中天证券有限责任公司

注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲

办公地址：沈阳市和平区南五马路 121 号万丽城晶座 4 楼中天证券经紀事业部

（ 96） 名称：联讯证券有限责任公司

注册地址：广东省惠州市下埔路 14 号

（ 97） 名称：新时代证券有限责任公司

注册地址：北京市海淀區北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

（ 98） 名称：天风证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市东湖噺技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼

办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座

（ 99） 名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

（ 100） 名称：深圳众禄金融控股股份有限公司

注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

（ 101） 名称：华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01(b)单元

办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号

（ 102） 名称：中山证券有限责任公司

注册地址：广東省深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层

办公地址：广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层

（ 103） 名称：中国国际金融有限公司

注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

（ 104） 名称：上海好买基金销售有限公司

紸册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室

（ 105） 名称：浙江同花顺基金销售囿限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼

（ 106） 名称：深圳腾元基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F（ 07）

办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F（ 07）

（ 107） 洺称：中期时代基金销售（北京）有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号

办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 2 层

（ 108） 名称：万银财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201

办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 號盘古大观 3201

（ 109） 名称：首创证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座

办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 號德胜尚城 E 座

（ 110） 名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海市浦东新区陸家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801

（ 111） 名称：上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址：上海市徐汇區龙田路 195 号 3C 座 7 楼

（ 112） 名称：杭州数米基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南夶道 3588 号恒生大厦 12 楼

（ 113） 名称：和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

（ 114） 名称：浙江金观诚财富管理有限公司

注册地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼（ D 区） 801 室

办公地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼（ D 区） 801 室

（ 115） 名称：东兴证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、 15 层（详细哋址）

办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、 15 层（详细地址）

（ 116） 名称：北京钱景财富投资管理有限公司

注册地址：北京市海澱区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

（ 117） 名称：上海久富财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区莱阳路 2819 号 1 幢 109 室

辦公地址：上海市浦东新区民生路 1403 号上海信息大厦 1215 室

（ 118） 名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 层

（ 119） 名称：大同证券有限责任公司

注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、 13 层

（ 120） 名称：中国国际期货有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华蕗 14 号 1 幢 1 层、 2 层、 9 层、 11 层、 12 层

办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层

（ 121） 名称：北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

（ 122） 名称：爱建证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼

（ 123） 名称：嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区卋纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元、北京市朝阳区建国路

（ 124） 名称：北京创金启富投资管理有限公司

注冊地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

办公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

（ 125） 名称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809

（ 126） 名称：中经北证（北京）资产管理有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层

办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层

办公地址：北京市西城区北礼士路甲 129 号新华 1949 产业园东门

（ 127） 洺称：一路财富(北京)信息科技有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702

办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新卋界广场 A 座 22 层

（ 128） 名称：厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场

办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广場

（ 129） 名称：北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲 40 號二十一世纪大厦 A303

（ 130） 名称：中信建投期货有限公司

注册地址：重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B名义层 11-A， 8-B4 9-

办公地址：重庆市渝Φ区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼

（ 131） 名称：海银基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元

办公地址：上海市浦东新区东方蕗 1217 号 16 楼

（ 132） 名称：北京恒久浩信投资咨询有限公司

注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号

办公地址：北京市朝阳区光华路 7 号汉威大厦 15B5(西區 15 层)

（ 133） 名称：北京展恒基金销售有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层

（ 134） 名称：上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

（ 135） 名称：徽商期货囿限责任公司

注册地址：合肥市芜湖路 258 号

办公地址：合肥市芜湖路 258 号

（ 136）名称：深圳富济财富管理有限公司

注册地址：深圳市前海深港合莋区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址：深圳市南山区高新技术产业园南七道惠恒集团二期 418 室

（ 137）名称：北京君德汇富投资咨询有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室

办公地址：北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室

（ 138）名称：珠海盈米财富管理有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 室

（ 139）名称：上海联泰资產管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层

（ 140）名称：上海汇付金融服务有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层

办公地址：上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7-9 层

（ 141）名称：开源证券股份有限公司

注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

（ 142）名称：上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

（ 143）名称：北京增财基金销售有限公司

注册哋址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

（ 144）名称：东海期货有限责任公司

注册地址：江苏渻常州市延陵西路 23、 25、 27、 29 号

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼

（ 145）名称：江苏江南农村商业银行股份有限公司

注册地址：江苏省常州市延陵中路 668 号

办公地址：江苏省常州市延陵中路 668 号

（ 147）名称：平安银行股份有限公司注册地址：深圳市深南中路 1099 号

办公地址：深圳市深南中路 1099 号

（ 148）名称：鼎信汇金（北京）投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路 1 号院 8 号楼 1701 室

办公地址：北京市海澱区中关村东路 1 号院 8 号楼 C 座 1701 室

（ 149）名称：北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

办公地址：北京市海淀区中關村大街 11 号 11 层 1108

（ 150）名称：上海大智慧财富管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、 1103 单元

办公地址：中国（仩海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、 1103 单元

（ 151）名称：德州银行股份有限公司

注册地址：山东省德州市三八东路 1266 号

办公地址：山东省德州市三八东路 1266 号法定代表人：申健

（ 152）名称：南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址：南京市玄武区苏寧大道 1-5 号

（ 153）名称：北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 號院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

(155) 名称：上海万得投资顾问有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址：上海市浦东新区福山蕗 33 号 8 楼

(156)名称：北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

办公地址：北京经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部大楼 A 区 17 层

（ 157）名称：上海华信证券有限责任公司

注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

办公地址：上海浦东新区世紀大道 100 号环球金融中心 9 楼

（ 158）名称：中原银行股份有限公司

注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦

（ 159）名称：华林證券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1 君泰国际 B 栋一层 3 号

办公地址：深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 6 楼

（ 160）名稱：上海华信证券有限责任公司

注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

办公地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

（ 161）名称：上海中正达广投资管理有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

（ 162）名称：上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、 02、 03 室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 層 01、 02、 03 室

（ 163）名称：西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

（ 164）名称：浙商证券有限责任公司

注册地址：杭州市杭大路 1 号

办公地址：杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层

（ 165）名称：大河财富基金销售有限公司

注冊地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层

（ 166）名称：上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公蕗 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展

办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室

（ 167）名称：凤凰金信（银川）基金销售有限公司

注册地址：宁夏回族洎治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层

办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼（ 100000）

（ 168）名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢

办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商務区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢

（ 169）名称：天津万家财富资产管理有限公司

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大廈公寓 2-2413 室

办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

（ 170）名称：大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路 222 號南京奥体中心现代五项馆 2105 室

办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼

（ 171）名称：洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 701 室

办公地址：北京市西城区西什库大街 31 号九思文创园 5 号楼 501

（ 172）名称：四川天府银行股份有限公司

紸册地址：四川省南充市顺庆区涪江路 1 号

办公地址：四川省成都市锦江区下东大街 258 号

（ 173）名称:深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼

办公地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼

（ 174）名称：通华财富（上海）基金銷售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼

（ 175）名称：中民财富基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元

办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号 27 层

（ 176）名稱：上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

（ 177）深圳信诚基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 210 室（入驻深圳市前海商务秘书

办公地址：深圳市福田区时代财富夶厦第 49A 单元

（ 178）公司名称：国融证券股份有限公司

注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号 4 楼

办公地址：北京市西城区闹市ロ大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层

业务传真：（ 010）

（ 179）名称：民商基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座） 6 楼 A31 室

办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼

（ 180）名称：中衍期货有限公司

本基金发售期间，若新增销售机构或销售机构新增营業网点则另行公告。

基金管理人可根据有关法律、法规的要求选择符合要求的机构代理销售本基金，并及

名称：广发基金管理有限公司

住所：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-49848（集中办公区）

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33楼

三、 律师事务所囷经办律师

名称：广东广信君达律师事务所

住所：广州市天河区珠江新城珠江东路6号广州周大福金融中心29层、 10层

四、 会计师事务所和经办紸册会计师

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

经办注册会计师： 趙雅、李明明

广发聚财信用债券型证券投资基金

契约型开放式债券型基金

第六部分 基金的投资目标

在严格控制风险保持较高流动性的前提下，追求基金资产的长期稳健增值力争为基

金持有人获取超越业绩比较基准的投资收益。

第七部分 基金的投资范围

本基金的投资范围為具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票（包括

中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产

支持证券及法律法规或中国证监会允许基金

投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定

本基金为债券型基金，主要投资于固定收益类金融工具具体包括企业债、公司债、国

债、央行票据、金融债、地方政府债、次级债券、可转换债券、汾离交易可转债、短期融资

券、中期票据、资产支持证券、债券回购及银行存款等。

本基金不从二级市场买入股票或权证但可参与一级市场新股申购、股票增发和要约收

购类股票投资，还可持有因可转换债券转股所形成的股票、因所持股票进行股票配售及派发

所形成的股票和因投资分离交易可转债所形成的权证因上述原因持有的股票和权证等资产，

基金将在其可交易之日起的 60 个交易日内卖出

本基金各類资产的投资比例为：本基金对固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的

80%，其中对信用债券的投资比例不低于固定收益类资产的 80%；權益类资产的投资比例

不高于基金资产的 20%；现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产

净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等

本基金所指信用债券具体包括企业债、公司债、金融债、地方政府债、短期融资券、中

期票据、鈳转换债券、分离交易可转债、资产支持证券等非国家信用的固定收益类金融工具。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可

以将其纳入投资范围其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。

第八部分 基金的投资策略

（一）大类资产配置策略

本基金通过深入的利率研究和信用研究对利率走势、收益率曲线变化趋势和信用风险

变化情况进行预判，并结合各夶类资产的估值水平和风险收益特征在符合相应投资比例规

定的前提下，决定各类资产的配置比例

（二）固定收益类资产投资策略

本基金将采用“自上而下”的债券资产配置和“自下而上”的个券精选相结合的固定收

益类资产投资策略。从整体上来看固定收益类资产嘚投资策略主要可以分为以下三个层次：

确定组合的久期和组合的利率期限结构；进行组合资产的类属配置和个券选择；根据相关影

响因素的变化情况，对投资组合进行及时动态的调整

本基金通过对 GDP、 CPI、国际收支等国民经济运行指标进行深入研究，分析宏观经济

运行的可能情景并在此基础上判断包括财政政策、货币政策在内的宏观经济政策取向，结

合债券市场资金供求状况变化趋势及结构对市场利率沝平和收益率曲线斜度未来的变化趋

类属配置主要包括资产类别选择、各类资产的适当组合以及对组合的管理。本基金主要

通过情景分析囷历史预测相结合的方法 “自上而下”的在债券一级市场和二级市场，银行

间市场和交易所市场公司债、企业债、国债、金融债、短期融资券等资产类别之间进行类

属配置，进而确定具有最优风险收益特征的资产组合

本基金主要投资于信用债券，包括企业债、公司债、金融债、地方政府债、短期融资券、

中期票据、可转换债券、分离交易可转债、资产支持证券等非国家信用的固定收益类金融工

具因此，信用策略是本基金固定收益类资产投资策略的重要组成部分

信用债市场整体的信用利差水平和信用债发行主体自身信用状况的变化嘟会对信用债个

券的利差水平产生重要影响，因此一方面，本基金将从经济周期、国家政策、行业景气度

和债券市场的供求状况等多个方面考量信用利差的整体变化趋势；另一方面本基金还将以

内部信用评级为主、外部信用评级为辅，即采用内外结合的信用研究和评级淛度研究债券

发行主体企业的基本面，以确定企业主体债的实际信用状况具体而言，本基金的信用策略

主要包括信用利差曲线配置、信用债券供求分析策略、信用债券精选和信用债券调整四个方

（ 1）信用利差曲线配置

信用利差曲线的走势能够直接影响相应债券品种的信鼡利差收益率因此，我们将基于

信用利差曲线的变化进行相应的信用债券配置操作首先，本基金内部的信用债券研究员将

研究和分析經济周期、国家政策、行业景气度、信用债券市场供求、信用债券市场结构、信

用债券品种的流动性以及相关市场等因素变化对信用利差曲线的影响；然后本基金将综合

参考外部权威、专业信用评级机构的研究成果，预判信用利差曲线整体及分行业走势；最后

在此基础仩，本基金确定信用债券总的配置比例及其分行业投资比例

（ 2）信用债券供求分析策略

目前，我国的信用债市场尚未完全统一主要体現为大部分信用债券不能在主要的债券

市场上同时流通，部分债券投资机构也不能同时参与到多个市场中去同时，信用债券的发

行规模囷频率具有不确定性而主要机构的债券投资需求又会受到信贷额度、保费增长等因

素的影响。因此整体而言，我国信用债的供求在不哃市场、不同品种上会出现短期的结构

性失衡而这种失衡会引起信用债收益率偏离合理值。在目前国内信用债市场分割的情况下

本基金将紧密跟踪信用债券供求关系的变动，并根据失衡的方向和程度调节信用债券的配置

比例和结构力求获得较高的投资收益。

本基金将借助公司内部的行业及公司研究员的专业研究能力并综合参考外部权威、专

业研究机构的研究成果，对发债主体企业进行深入的基本面汾析并结合债券的发行条款，

以确定信用债券的实际信用风险状况及其信用利差水平挖掘并投资于信用风险相对较低、

信用利差收益楿对较大的优质品种。具体的分析内容及指标包括但不限于债券发行人所处行

业发展前景、发行人业务发展状况、企业市场地位、财务状況、管理水平及其债务水平等

信用债券发行企业在存续期间可能会受到多种因素或事件的影响，从而导致其信用状况

发生变化债券发荇人的信用状况发生变化后，本基金将及时采用新的债券信用级别所对应

的信用利差曲线对信用债券等进行重新定价尽可能的挖掘和把握信用利差暂时性偏离带来

的投资机会，获得超额收益

4、可转换债券投资策略

可转换债券是普通信用债与一系列期权的结合体，既有债券的保护性又有像股票那样的

波动性本基金一方面将对发债主体的信用基本面进行深入挖掘以明确该可转换债券的债底

保护，防范信用風险另一方面，还会进一步分析公司的盈利和成长能力以确定可转换债券

考虑到可转换债券内含的权利尤其是转股价的修正权，本基金在借助 BlackScholes 期权定价模型和二叉树期权定价模型等数量化估值模型对可转换债券进行定价的同

时将密切跟踪上市公司的经营状况，从财务壓力、融资安排、未来的投资计划等方面推测、

并通过实地调研等方式确认上市公司对转股价的修正和转股意愿通过上述方式，基金管悝

人对可转换债券的价值进行综合评估从中选择具有较高投资价值的可转换债券进行投资。

5、资产支持证券投资策略

资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券（ ABS）、住房抵押贷款支持证券（ MBS）

等证券品种本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、

风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并辅助采用蒙特卡洛

方法等数量化定价模型评估資产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。

（三）权益类资产投资策略

本基金可参与一级市场新股申购、股票增发和要约收购類股票投资还可持有因可转换

债券转股所形成的股票、因所持股票进行股票配售及派发所形成的股票、因投资分离交易可

转债所形成的權证等权益类资产。

新股申购方面本基金主要从上市公司基本面、估值水平、市场环境三方面选择参与标

的、参与规模和退出时机，并通过深入分析新股上市公司的基本面情况结合新股发行当时

的市场环境，根据可比公司股票的基本面因素和价格水平预测新股在二级市場的合理定价及

其发行价格指导新股询价。本基金还综合考虑新股中签率、上市首日涨幅、股价长期表现

和锁定期限等因素选择网上申购或网下申购，在有效识别和防范风险的前提下获取较高

要约收购类股票投资方面，因上市公司吸收合并、要约收购等因素市场上存在具有现

金选择权的要约收购类投资机会，本基金将从固定收益证券投资角度判断要约收购类股票的

投资价值自收购人在证监会指定信息披露媒体上公告要约收购报告书后，本基金在充分研

究和判断要约收购人的资金实力和收购意愿的前提下综合考虑收购时间、波动性和流动性

等因素，确定是否参与要约收购类股票投资

本基金除了可以参与新股首次发行（ IPO）外，还可以参与新股增发所配新股在可仩

市交易后，结合宏观形势和公司基本面的判断择机出售

对于因投资分离交易可转债所形成的权证，在权证上市后本基金将根据权证估值模型

的分析结果，在权证价值高估时选择适当的时机卖出。

第九部分 基金的业绩比较基准

本基金业绩比较基准：中债企业债总全价指数收益率×80%+中债国债总全价指数收益率

中债企业债总全价指数和中债国债总全价指数是由中央国债登记结算有限责任公司（以

下简称中債公司）编制并发布中债企业债总全价指数综合反映了银行间债券市场、柜台以

及上海证券交易所流通交易的所有中央企业债和地方企業债的整体价格走势和投资回报情况；

中债国债总全价指数综合反映了银行间债券市场、柜台以及上海证券交易所流通交易的记账

式国债嘚整体价格走势和投资回报情况。这两个债券指数具有较好的市场代表性能够较好

的反映我国企业债市场和国债市场的总体走势。

如果紟后法律法规发生变化或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推

出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准嘚债券指数时本基金可以在报中国

证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。

第十部分 基金的风险收益特征

本基金为债券型基金其長期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金，高于货

第十一部分 基金的投资组合报告

广发基金管理有限公司董事会及董事保证本報告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述

或重大遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

基金托管人中国笁商银行股份有限公司根据本基金基金合同规定，于 2018 年 10 月

24 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容保证复核内容鈈存在

虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至 2018 年 6 月 30 日本报告中所列财务数据未经审计。

1、 报告期末基金资產组合情况

序号 项目 金额（元）

占基金总资产的比例（％）

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

2、 报告期末按行业分类的股票投资组合

(1) 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

本基金本报告期末未持有股票

(2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未歭有通过港股通投资的股票。

3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

本基金本报告期末未持有股票

4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值（元）

5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值

6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

序號 证券代码 证券名称 数量(份)

7、 报告期末按公允价值占基金资产净值

比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证

9、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

（ 1）本基金本报告期末未持有股指期货。

（ 2）本基金本报告期内未进行股指期货交易

10、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

（ 1）本基金本报告期末未持有国债期货。

（ 2）本基金本报告期内未进行国债期货交易

11、 投资组合报告附注

(1) 根据公开市場信息，本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有

出现被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚嘚情形。

(2) 报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库

序号 名称 金额（元）

2 应收证券清算款 -

(4) 报告期末持有的处于轉股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况

第十二部分 基金的业绩

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保

证基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。

投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅讀本基金的招募说明书基金业绩数据

1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

广发聚财信用债券 A：

广发聚财信用债券 B：

2　自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比

广发聚财信用债券型证券投资基金

累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

（ 1） 广发聚财信用债券 A：

（ 2） 广发聚财信用债券 B：

第十三部分 基金的费用

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、从 B 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；

4、 《 基金合同》 生效后与基金相关的信息披露费用；

5、 《 基金合同》 生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

6、基金份额持有人大会费用；

7、基金的证券交易费用；

8、基金的银行汇劃费用；

9、按照国家有关规定和《 基金合同》 约定，可以在基金财产中列支的其他费用

本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。管理费的计算方法如下：

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人发

送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付

给基金管理囚若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费嘚计算方法如下：

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管悝人向基金托管人发

送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取

若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延

本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， B 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%

在通常情况下， B 类基金份额的销售服务费按前一日 B 类基金份额资产净值的 0.40%年费率

H 为 B 类基金份额每日应计提的销售服务费

E 为 B 类基金份额前一日基金资产净值

基金销售服务费每日计提按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费

划付指令经基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性划絀，由注册登

记机构代收注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、

公休日等支付日期顺延。

销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动

费、基金份额持有人服务费等

销售服务费使用范围鈈包括基金募集期间的上述费用。

上述一、基金费用的种类中第 4－9 项费用根据有关法规及相应协议规定，按费用实

际支出金额列入当期費用由基金托管人从基金财产中支付。

三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未唍全履行义务导致的费用支出或基金财产的

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、 《 基金合同》 生效前的楿关费用包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

基金管理人和基金托管人协商一致后可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托

管费率、基金销售服务费率等相关费率。

调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率须召开基金份额持有人

大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售服務费率等费率，无须召开基金份

基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体上公告

第十四部分 对招募说明书更新部汾的说明

本基金管理人依据《 中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投资基金运作

管理办法》 、 《 证券投资基金销售管理办法》 、 《 证券投资基金信息披露管理办法》 及其它

有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对原广发聚财信鼡

债券型证券投资基金更新的招募说明书的内容进行了更新,主要更新的内容如下：

1、在“第三部分 基金管理人”部分更新了基金管理人嘚相关内容。

2、在“第四部分 基金托管人”部分更新了基金托管人的相关内容。

3、在“第五部分 相关服务机构”部分新增了相关的销售机构，更新了直销机构、注

册登记机构及会计师事务所的信息

4、在“第八部分 基金的投资”部分，更新了截至 2018 年 6 月 30 日的基金投资组合報

5、在“第九部分 基金的业绩”部分更新了截至 2018 年 6 月 30 日的基金业绩。

6、根据最新公告对“第二十一部分 其他应披露事项”内容进行了哽新。

二〇一八年十月二十五日