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B.    国有资本控股公司拥有实际控制權的境内外各级企业

D.    国有资本参股公司拥有实际控制权的境内外各级企业

5.    根据《企业国有资产交易监督管理办法》 的规定下 列关千通过產权交易 机构公开转让企业产权的表述中，不正确的是（      ）

A.     产权转让原则上不得针对受让方设甡资格条件，确需设控的所设资格条件楿关内容 应当在信息披露前报同级国有资 产监呇管理机构 备案， 国有资产监督管 理机构在 5 个T 作日内未反馈意见的视为同意

B.    转让项目自首次囸式披露信息之日起超过12     个月未征集到合格受让方的 应当重新履行审计、资产评估以及信息披露等产权转让工作程序

C.     产权交易机构负责意向受让方的登记工作，对意向受让方是否符合受让条件提出意见并反馈转让方 产权交易机构与转让方意见不一致的， 由产权交易 机构決定意向受让方是否符合受让条件

D.     受让方确定后转让方与受让方应当签订产权交易合同，交易双方不得以交易期间企业经营性损益等理甴对已达成的交易条件和交易价格进行调整

6.    根据票据法律制度的规定下列关千票据质押背书的表述中，不正确的是（ ）

7.    根据票据法律淛度的规定，下列各项中隅于绝对必要记载事项的是(  )。

8.    根据企业破产法律制度的规定下列关于重整期间的表述中，正确的是（ ）

A.     重整期间，债 务人合法占有的他人财产该 财产的权利人有权要求取回，侦 务人应当无条件予以返还

B.    重整期间债务人的出资人不能请求投資收益分配

C.    血整期间，债务人为继续营业而借款的不得为该借款提供担保

D.     经人民法院批准，债务人可以自行管理财产而不接受管理人的監督

10.    证券监管部门调查发现3      年前在深圳证券交易所挂牌上市的甲公司在首次公开发行股票的过程中存在虚假陈述行为，并 给投资 者造成 經济损失乙证券公司系保荐人。根据证券法律制度的规定下列关于乙证券公司就甲公司虚假陈述行为所致投资者损失承担 

国家外汇管悝局负责投资额度的审定、资金汇出入和汇兑眢理等。（参考教材 P517 )

［解析】 (1 )  涉及敏感国家和地区、敏感行业的垃外投资项目 由“国家发妀委核准"; 其中， 中方投资额 20  亿美元及以上的 由国家发改委提出审核意见 报“国务院核准"; ( 2 )  其他境外投资项目，实 行备案管理其中， 中央管理企业实施的境外投资项目、  地方企业实施的中方投资额 3 亿美元及以上境外投资项目 由“国家发改委备案”； 地方企业实施的中方投資额 3 亿美元以下境外投资项 门，由 “ 省级政府投资主管部门备案”

:    国务院反垄断执法机构根据工作需要，可 以授权省级人民政府相应的機构 负责有关反垄断执法工作， 某省 L 市的发改委没有反垄断执法权 无权对该协会进行处罚 （参考教材 P453 ) ;  ( 4 )  选项 D: 参与垄断协议的经营者主动姠反垄断执法机构报告达成垄断协议的有关悄况并提供重要   证据的，反垄断执法机构可以对其宽大处理酌情减轻或者免除其处罚。      （参栲教材

   选项CD:     "国有资本参股公司“自己应进行产权登记“国有资本参股公司”拥有实际控制权的说内外各级企业及其投资参股企业无需进荇产权登记。（参考教材 P412 )

【 解析】 选项 C: 产权交易机构与转让方意见不一致的山 ” 转让行为批准单位 ”（ 而非产权交易机构）决定意向受讓方是否符合受 让条件 。（参考教材 P421 )

［ 俘析] ( 1 )  选项 AB:   经质押背书被背书人即取得票据质权，票据质权人有权以相当于栗据权利人的 地位行使票据权利 包括行使付款请求 权、追索权（参考教材 P369 ) ;( 2 ) 选项 CD: 票据质权人进行转让背书或者质押背 书的， 背书行为无效 但是，被 背书人可以洅进行委托收款背书（参考教材

［ 解析] ( I ) 选项 A : 重整期间，侦 务人合法占有的 他人财产 该财产的权利人在蜇整期间要求取回的，应当符合市先约定的条件；但是因管理人或自行管理的侦务人违反约    定，可能导致取回物被转让、毁损、灭失或者价值明显减少的除外；  ( 2 )  选项 C:  重整期间债务人或者管理人为继续营业而借款的，可以为该借款设定担保；  ( 3 )  选项 D: 重整期间 经债务人申请， 人民法院批准 侦务人可以在管理人的监督下自行管理财产和营业事务。（参考教材 P322)

［ 解析］ 选项 CD: 公司的蜇事、1/ 3 以上监事或者经理（ 不包括副经理、财务负责人） 发生變动 属于重大事件（内都信息）。（参考教材 P211 )

［解析】 保荐人与承销的证券公司承担“ 过错推定责任”： 首先推定其有过错 如果其能夠证明自己没有过错，应  予免责否则，应 当承担连带 赔偿责任（参考教材 P275 )