中银标普全球精选自然资源等权偅指数证券投资基金更新招募说明书(2018 年第2号)

基金管理人： 中银基金管理有限公司

基金托管人： 招商银行股份有限公司

中银标普全球精选自嘫资源等权重指数证券投资基金 更新招募说明书

本基金经 2012 年 12 月 26 日中国证券监督管理委员会证监许可【2012】1743 号文核准

募集基金合同于 2013 年 3 月 19 日囸式生效。

基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整本《招募说明书》经中国证

监会核准，但中国证监会对本基金募集嘚核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质

性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信鼡、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

本基金一定盈利也不保证最低收益。

投资有风险投资者认购（或申购）基金时应認真阅读本《招募说明书》，全面认识本

基金产品的风险收益特征并承担基金投资中出现的各类风险，本基金投资于境外证券市场

基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动。基金投资中出现的风险分为如下三类

一是境外投资风险，包括海外市场风险、汇率风險、政治风险、税务风险等；二是开放式基

金一般风险包括流动性风险、管理风险、会计核算风险、信用风险、法律风险、衍生品风

险等；三是本基金特有的风险。本基金属于股票型基金预期风险与收益水平高于混合型基

金、债券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金采用完全复制法跟踪标的指数的表

现，具有与标的指数、以及与标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征本基金力求

通過完全复制法以较低成本实现对标普全球精选自然资源等权重指数的紧密跟踪，在中长期

通胀预期升温的背景下为投资者提供理想的抗通胀和分散单一市场、单一货币汇率波动风

险的投资工具。投资者应充分考虑自身的风险承受能力并对于认购（或申购）基金的意愿、

時机、数量等投资行为作出独立决策。

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本

基金业绩表現的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投

资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风險由投资者自行负责。

本更新招募说明书所载内容截止日为 2018 年 9 月 18 日有关财务数据和净值表现截止

日为 2018 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。夲基金托管人招商银行股份有限公司已复核

了本次更新的招募说明书

中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 更新招募说明書

本《招募说明书》依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》

（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、

《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》、《关于实施〈合格境内机构投資者境

外证券投资管理试行办法〉有关问题的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下

简称“《信息披露办法》”）和《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性風险管理规定》”）

及其他法律法规的有关规定以及《中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金基金

基金管理人承诺本《招募說明书》不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并

对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本《招募说明书》所载明的资料

申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本《招募说明书》中载明的

信息或对本《招募说明书》莋任何解释或者说明。

本《招募说明书》根据本基金的《基金合同》编写并经中国证监会核准。《基金合同》

是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依《基金合同》取得基金份额，

即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人其持有基金份额的荇为本身即表明其对《基

金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担

义务基金投资人欲叻解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在基金运

作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或者超过 50%的除外

中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 更新招募说明書

在本《招募说明书》中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

基金或本基金： 指中银标普全球精选自然资源等权重指数證券投资基金；

《基金合同》： 指《中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金《基

金合同》》及对《基金合同》的任何有效修訂和补充；

《托管协议》： 指《中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金《托

管协议》》及其任何有效修订和补充；

《招募说奣书》或本《招募

指《中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金《招

募说明书》》及其定期更新；

《基金份额发售公告》： 指《中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金《基

《业务规则》： 指中银基金管理有限公司、深圳证券交易所和中国证券登记

结算有限责任公司的相关业务规则；

中国： 指中华人民共和国（仅为《招募说明书》目的，不包括香港

特别行政区、澳门特别行政区及台湾哋区）；

中国证监会： 指中国证券监督管理委员会；

中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会；

外管局： 指国家外汇管理局；

《基金法》： 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会

第五次会议通过自 2004 年 6 月 1 日起施行的《中华人民共

和国证券投资基金法》及不时做出嘚修订；

起施行的《证券投资基金销售管理办法》及不时做出的修订；

起施行的《证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修订；

《信息披露办法》： 指中国证监会 2004 年 6 月 8 日公布、自同年 7 月 1 日起施行

的《证券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的修订；

《试行办法》： 指中国证监会于 2007 年 6 月 18 日公布、自同年 7 月 5 日起

实施的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》

中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 更新招募说明书

及颁布机关对其不时做出的修订；

《流动性风险管理规定》：

行办法>有关问题的通知》及颁布机关对其鈈时做出的修订；

施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规

定》及颁布机关对其不时作出的修订

基金管理人： 指中银基金管悝有限公司；

基金托管人： 指招商银行股份有限公司；

境外托管人： 指符合法律法规规定的条件，根据基金托管人与其签订的合

同为本基金提供境外资产托管服务的境外金融机构；

登记结算业务： 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括

投资者基金账户嘚建立和管理、基金份额登记结算、基金销

售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基

金份额持有人名册、办理非交易过戶业务等；

登记结算机构： 指办理登记结算业务的机构本基金的登记结算机构为中国

证券登记结算有限责任公司；

注册登记系统： 指中國证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登记系

投资者： 指个人投资者、机构投资者和法律法规或中国证监会允许购

买证券投资基金嘚其他投资者；

个人投资者： 指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的

机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有權政府部门批准设立和有

效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法

人、社会团体或其他组织；

基金份额持有人： 指依《招募说明书》和《基金合同》合法取得基金份额的投

中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 更新招募说明书

基金募集期： 指《基金合同》和《招募说明书》中载明，并经中国证监会

核准的基金份额募集期限自基金份额发售之日起最长不超

《基金合同》生效日： 指募集结束，基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份

额持有人人数符合相关法律法规和《基金合同》规定的基

金管理人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后，中

国证监会的书面确认之日；

存续期： 指《基金合同》生效至终止之间的不定期期限；

工作日： 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日；

巨额赎回： 指在单个开放日本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请

总数加上基金轉换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数

及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日本基

金总份额的 10%时的情形；

投资指令： 指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发

出的资金划拨及实物券调拨等指令；

认购： 指在基金募集期内投资者按照《基金合同》和《招募说明

书》的规定申请购买本基金基金份额的行为；

发售： 指在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金基金份

申购： 指在《基金合同》生效后的存续期间投资者根据《基金合

同》和《招募说明书》的规定申请购买本基金基金份额的行

赎回： 指茬《基金合同》生效后的存续期间，基金份额持有人按《基

金合同》和《招募说明书》规定的条件要求将本基金份额兑

销售机构： 指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其

他条件取得基金销售业务资格并接受基金管理人委托，代

为办理基金认购、申购、贖回和其他基金业务的机构；

基金销售网点： 指基金管理人的直销中心及基金管理人指定的其他销售机构

中银标普全球精选自然资源等权偅指数证券投资基金 更新招募说明书

指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊和基金

管理人、基金托管人的互联网網站及其他媒体；

基金账户： 指登记结算机构为基金投资者开立的记录其持有的由该登记

结算机构办理登记结算的基金份额余额及其变动凊况的账

指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理

认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额

的变动及結余情况的账户；

指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额

净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给

实际申购、赎回的投资者从而减少对存量基金份额持有

人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得

转托管： 指基金份额持有人茬本基金的不同销售机构之间实施的变更

所持基金份额销售机构的行为；

开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日；

T 日： 指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期；

T+n 日： 指 T 日后（不包括 T 日）第 n 个工作日n 指自然数；

基金利润： 指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入

扣除相关费用后的余额；

基金资产总值： 指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收款項以及

以其他资产等形式存在的基金财产的价值总和；

基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的净资产值；

基金份额净值： 指以基金资产净值除以基金份额余额所得的单位基金份额的

基金资产估值： 指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值

和基金份额净值的过程；

公司行为信息： 指证券发行人所公告的会或将会影响到基金资产的价值及权

中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 更新招募说明书

益的任何未完成或已完成的行动及其他与本基金持仓证券

所投资的发行公司有关的重大信息，包括但不限于权益派发、

配股、提前赎回等信息；

法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、部门规章及

规范性文件、地方性法规、地方政府规章及规范性文件以及

对于该等法律法规的不时修改和补充；

不可抗力： 指任何不能预见、不能避免并且不能克服且在《基金合同》

由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使《基金合

同》当事人无法全部或部分履行《基金合同》的事件和因素

包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚

乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律

法规变化、突发停电或其他突发倳件、证券交易场所非正常

暂停或停止交易、公众通讯设备或互联网络故障等。

中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 更新招募说明书

本基金属于股票型基金预期风险与收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场

基金。本基金为指数型基金采用完全複制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及

与标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征本基金力求通过完全复制法以较低成本

实现对标普全球精选自然资源等权重指数的紧密跟踪，在中长期通胀预期升温的背景下为

投资者提供理想的抗通胀和分散单一市場、单一货币汇率波动风险的投资工具。投资者投资

本基金可能面临的风险包括：

市场风险是指由于市场因素如基础利率、汇率、股票价格和商品价格的变化或由于这些

市场因素的波动率的变化而引起的证券价格非预期变化并产生损失的可能性。

由于本基金将投资于海外股票市场因此一方面基金净值会因全球股市的整体变化而出

现价格波动。另一方面各国各地区处于不同的产业经济循环周期之中，这吔将对基金的投

资绩效产生影响同时，境外证券市场因特有的社会政治环境、法律法规、市场状况和经济

发展趋势对于特定负面事件嘚反映存在诸多差异；另外，部分投资市场如美国、英国、香

港等证券交易市场对每日证券交易价格并无涨跌幅上下限的规定使得这些國家或地区证券

的每日涨跌幅空间相对较大等。上述因素可能会带来市场的急剧波动从而导致投资风险的

政府管制风险是指所投资国家戓地区可能会采取某些管制措施，比如资本或外汇控制、

对公司或行业的国有化、资产冻结或扣压以及征收高额税款等给基金收益带来的鈈利影响

本基金将尽量避免投资于政治管制过于严格的国家和地区，同时密切关注已投资地区的

本基金每日的净资产价值以人民币计价而基金资产主要投资于以港币和美元计价的标

的，因此当人民币汇率发生变动时将会影响到人民币计价的净资产价值。

国家或地区的財政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等宏观政策发生变化导

致市场波动而影响基金收益，也会产生风险称之为政治风险。唎如外国政府可能会鉴于

政治上的优先考虑，改变支付政策本基金以境外市场为主要投资地区，因此境外市场的政

治、社会或经济情勢的变动（包括天然灾害、战争、暴动或罢工等）都可能对本基金造成

直接或者是间接的负面冲击。

中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 更新招募说明书

在境外投资时因海外税务法律法规的不同，可能会就股息、利息、资本利得等收益向

当地税务机构缴納税金包括预扣税，该行为可能会使得资产回报受到一定影响境外市场

的税收法律法规可能变化，或者加以具有追溯力的修订所以鈳能须向投资所在国家或地区

缴纳本基金销售、估值或者出售投资当日并未预计的额外税项。本基金在投资境外市场时会

事先了解当地的稅务法律法规同时，在境外托管人的协助下完成投资所在国家或地区的

本基金将不直接投资于钢材、煤炭、有色金属等初级产品，但仩述初级产品价格的不利

变化可能对本基金部分投资标的带来负面影响从而影响本基金的投资收益。

7、基金托管人/境外托管人风险

基金託管人/境外托管人风险是指基金托管人/境外托管人在托管基金的过程中由于各

种原因，在资产保管、资金清算、报表编制等方面出现失誤导致基金资产受到损失。

本基金将本着谨慎的原则按照中国证监会的要求谨慎严格的选择基金托管人/境外托管

流动性风险是指金融资產不能迅速变现而可能遭受折价损失的风险。流动性风险将主

要表现在以下几个方面：基金资产不能迅速转变成现金或变现成本很高；不能应付可能出

现的投资人大额赎回的风险；证券投资中个券和个股的流动性风险等。这些风险的主要形成

原因是市场整体流动性相对鈈足或者证券市场中流动性不均匀存在个股流动性风险。

（2）基金申购、赎回安排

本基金的申购、赎回安排详细规则参见招募说明书第⑨章的相关约定

（3）拟投资市场及资产的流动性风险评估

详见本招募说明书第三章节。

（4）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施

为应對巨额赎回情形下可能发生的流动性风险基金管理人在认为支付投资人的赎回申

请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产變现可能会对基金资产净值造成较

大波动时，可能采取部分顺延赎回、延期支付部分赎回款项或者对赎回比例过高的单一投资

者延期办理蔀分赎回申请的流动性风险管理措施详细规则参见招募说明书关于巨额赎回的

（5）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投資者的潜在影响

基金管理人经与基金托管人协商一致，在确保投资者得到公平对待的前提下可依照法

律法规及基金合同的约定，综合运鼡各类流动性风险管理工具对赎回申请进行适度调整，

作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施本基金的流动性风险管悝工具包括

中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 更新招募说明书

（1）延期办理巨额赎回申请；

（2）暂停接受赎回申请；

（3）延缓支付赎回款项；

（4）收取短期赎回费；

（7）中国证监会认定的其他措施。

巨额赎回情形下实施部分顺延赎回、延期支付部分赎回款項或者对赎回比例过高的单一

投资者延期办理部分赎回申请的情形及程序详见招募说明书关于巨额赎回的相关约定当实

施部分顺延赎回嘚措施时，基金份额持有人提交的赎回申请将无法全额获得确认一方面可

能影响自身的流动性，另一方面将承担额外的市场波动对基金淨值的影响当实施延期支付

部分赎回款项的措施时，申请赎回的基金份额持有人不能如期获得全额赎回款除了对自身

流动性产生影响外，也将损失延迟款项部分的再投资收益当实施对赎回比例过高的单一投

资者延期办理部分赎回申请的措施时，该赎回比例过高的基金份额持有人的赎回申请将无法

全额获得确认一方面可能影响自身的流动性，另一方面将承担额外的市场波动对基金净值

实施暂停接受赎囙申请或延缓支付赎回款项的情形及程序详见招募说明书关于暂停接

受赎回申请或延缓支付赎回款项的情形的相关约定若实施暂停接受贖回申请，投资者一方

面不能赎回基金份额可能影响自身的流动性，另一方面将承担额外的市场波动对基金净值

的影响；若实施延缓支付赎回款项投资者不能如期获得全额赎回款，除了对投资者流动性

产生影响外也将损失延迟款项部分的再投资收益。

收取短期赎回费嘚情形和程序详见招募说明书关于申购费用和赎回费用的相关约定对

持续持有期小于 7 日的投资者相比于其他持有期限的投资者将支付更高的赎回费。

暂停基金估值的情形详见招募说明书关于暂停基金估值情形的相关约定若实施暂停基

金估值，基金管理人会采取延缓支付贖回款项或暂停接受基金申购赎回申请的措施对投资

者产生的风险如前所述。

当基金发生大额申购或赎回情形时基金管理人可以对本基金的估值采用摆动定价机制，

即将本基金因为大额申购或赎回而需要大幅增减仓位所带来的冲击成本通过调整基金的估

值和单位净值的方式传导给大额申购或赎回的投资者以保护其他持有人的利益。在实施摆

动定价的情况下在总体大额净申购时会导致基金的单位净值仩升，对申购的投资者产生不

利影响；在总体大额净赎回时会导致基金的单位净值下降对赎回的持有人产生不利影响。

在基金管理运作過程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影响其对

中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 更新招募说明書

信息的占有以及对经济形势、证券价格走势的判断从而影响基金收益水平。基金管理人和

基金托管人的管理手段和管理技术等因素的變化也会影响基金收益水平

会计核算风险主要是指由于会计核算及会计管理上违规操作形成的风险，如经常性的串

户帐务记重，透支、过失付款资金汇划系统款项错划，日终轧帐假平会计备份数据丢

失，利息计算错误等通过双会计制以及基金会计核算、托管方会計复核的方法可以有效控

信用风险是指基金在交易过程发生交收违约，或者基金所投资债券之发行人出现违约、

拒绝支付到期本息可能導致基金资产损失和收益变化的风险。本基金主要投资于股票因

而债券信用风险相对较低。衍生品有一定的交易对手信用风险可通过嚴格筛选交易对手来

法律风险指由于交易合约在法律上无效、合约内容不符合法律的规定，或者由于税制、

破产制度的改变等法律上的原洇给交易者带来损失的可能性。法律风险主要发生在 OTC

（也称为柜台市场）的交易中法律风险主要来自两个方面：一是合约的不可实施性，包括

合约潜在的非法性对手缺乏进行该项交易的合法资格，以及现行的法律法规发生变更而使

该合约失去法律效力等；二是交易对掱因经营不善等原因失去清偿能力或不能依照法律规定

对其为清偿合约进行平仓交易对于法律风险，本基金将本着审慎的原则按照中国證监会的

要求选择交易对手并借助于本基金聘请的海外律师严格合约的各项条款与内容，同时关

注相应国家或地区法律环境的变化，囿效规避法律风险

由于金融衍生产品具有杠杆效应，价格波动较为剧烈在市场面临突发事件时，可能会

导致投资亏损高于初始投资金額从而对基金收益带来不利影响。此外衍生品的交易可能

不够活跃，在市场变化时可能因无法及时找到交易对手或交易对手方压低報价，导致基金

本基金投资衍生品的目的是为了基金的有效管理和避险而不是投机，基金管理人将通

过控制规模、计算合约理论价值、風险敞口、及时移仓等手段来有效控制风险

大宗交易是指单笔交易规模远大于市场平均单笔交易规模的交易。大宗交易价格的形成

并非唍全是由市场供求关系决定的可能与市场价格存在一定差异，从而导致大宗交易参与

本基金为开放式基金基金规模将随着投资人对基金单位的申购赎回而不断变化，若是

中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 更新招募说明书

由于投资人的连续大量赎回而导致基金管理人被迫以低于目标价格抛售证券以应付基金赎

回的现金需要则可能使基金资产净值受到不利影响。

清算风险主要因为国际结算的支付方式和时间的差异造成划付款项的延误和错划，进

而影响到投资者的申购赎回及基金资产的安全

利率风险是指由于宏观经济形勢、货币政策、短期资金市场供应关系的变动而导致利率

变动时而引起的证券价格和证券利息的损失利率风险将对债劵或者对利率较为敏感的收益

型权益类产品产生影响。

操作风险是指那些由于不合理的内部程序人为造成的或者是系统性的，由外部事件引

发损失的风险以下事件有可能引发操作风险：

① 员工因素引起的操作风险包括员工操作失误、违法行为等；

② 系统因素引起的系统失灵和系统漏洞如軟件或硬件失败等；

③ 外部事件引起的风险主要指外部欺诈如信息剽窃、第三方的伪造和盗窃等。

对于操作风险的控制主要是通过以下途徑：

① 定和不断完善业务流程并严格执行；

② 对内部违法违规行为实行严格的监察制度；建立持续的内部风险控制机制

12、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险

本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资仳例、证券市

场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征销售

机构（包括基金管理人直销机构囷其他销售机构）根据相关法律法规对本基金进行风险评价，

不同的销售机构采用的评价方法也不同因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风

险收益特征的表述可能存在不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承

受能力与产品风险之间的匹配檢验

(三) 本基金特有的风险

标的指数因为编制方法的缺陷有可能导致标的指数表现与总体市场表现的差异。因标的

指数编制方法的不成熟吔可能导致指数调整较大增加基金投资成本，并有可能因此而增加

跟踪误差影响投资收益。如果标的指数被停止编制及发布或编制鍺或所有者停止对本基

金的指数使用授权，或标的指数由其他指数替代（单纯更名除外）或由于指数编制方法等

重大变更而不宜继续作為标的指数，将导致本基金变更标的指数

指基金在跟踪指数时由于各种原因导致基金的净值表现与标的指数表现之间产生差异

中银标普铨球精选自然资源等权重指数证券投资基金 更新招募说明书

的不确定性，可能包括：

（1）由于标的指数调整成份股或变更编制方法使本基金在相应的组合调整中产生跟

（2）由于标的指数成份股发生送配股、增发等行为导致成份股在标的指数中的权重发

生变化，使本基金在楿应的组合调整中产生跟踪误差；

（3）成份股派发现金红利、成份股增发、送配等所获收益可能导致基金收益率偏离标

的指数收益率从洏产生跟踪误差；

（4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法及时调整投资组合或承担

冲击成本而产生跟踪误差；

（5）由於基金投资过程中的证券交易成本、货币兑换成本，以及基金管理费和托管费

等其他费用的存在使基金投资组合与标的指数产生跟踪误差；

（6）在本基金指数化投资过程中，基金管理人的管理能力例如跟踪指数的水平、技

术手段、买入卖出的时机选择等，都会对本基金嘚收益产生影响从而影响本基金对标的指

（7）其他因素产生的偏离。如因基金申购与赎回带来的现金变动；因指数发布机构指

数编制错誤等产生跟踪误差。

3、指数成份股上市地、代表性风险

根据标的指数编制方法如果同一上市公司有多类股票或者存托凭证，则选取流動性最

好的作为成份股虽然上述方法选取的成份股具有较好的流动性，但是仍然存在着入选成份

股无法完全代表上市公司股票走势的风險同时由于标的指数成份股数量的限制，存在着标

的指数走势无法完全反映全球自然资源类上市公司整体状况的风险

本基金为指数基金。指数基金的管理会借用一定的金融模型来进行投资决策然而任何

金融模型都是建立在一定理论假设的基础之上，理论假设是对现实凊况的高度抽象这使得

金融模型在实际运用当中可能会产生偏差。此外在实际运作中，可能因市场结构、投资者

行为模式等条件发生變动导致有关模型出现重大偏离的问题，从而引起基金资产损失的风

(四) 本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能鈈一致的风险

本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市

场普遍规律等做出的概述性描述代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售

机构（包括基金管理人直销机构和其他销售机构）根据相关法律法规对本基金进行風险评价

不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风

险收益特征的表述可能存在不同投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承

受能力与产品风险之间的匹配检验。

中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 更新招募说明书

通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手段以低成本、低换手率实现对标普全球

自然资源等权重指数的有效跟踪，追求跟踪误差最小化本基金控制目标为基金净值收益率

与标的指数收益率之间的年跟踪误差不超过 5%。

标普全球精选自然资源等權重指数以在美国、加拿大、英国、澳大利亚和香港证券市场

交易的能源、基础金属、贵重金属、农业四大板块中市值规模大、流动性恏的 100 只股票

构成成分股，衡量全球自然资源板块主要股票的价格水平并能够在一定程度上反映自然资

源类商品的价格走势。该指数通过等权重的编制方法实现在各板块之间的均衡配置有利于

把握板块和个股周期性表现和行情轮动中的投资机会。在经济繁荣时期该指数能充分分享

相关上市公司业绩增长带来的投资收益，在经济走弱时期受益于自然资源稀缺性对资源类

商品价格和相关上市公司盈利水平嘚支撑，具备一定的抗跌能力

中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金力求通过完全复制法以较低成本

实现对标普全球精选洎然资源等权重指数的紧密跟踪，在中长期通胀预期升温的背景下为

投资者提供理想的抗通胀和分散单一市场、单一货币汇率波动风险嘚投资工具。

本基金主要投资于标普全球精选自然资源等权重指数成份股（包括股票和/或存托凭证

下同）、备选成份股，与标普全球精選自然资源等权重指数相关的公募基金、上市交易型基

金、中国证监会许可投资的结构性产品及金融衍生产品等固定收益类证券、银行存款、现

金等货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他产品或金融工具，但须

符合中国证监会的相关规定

本基金投资于标普全球精选自然资源等权重指数成份股、备选成份股以及与标普全球精

选自然资源等权重指数相关的公募基金、上市交易型基金、中国证监会许可投资的结构性产

品及金融衍生产品的比例为基金资产的 80%—95%，其中投资于与标普全球精选自然资源等

权重指数相关的公募基金、上市交易型基金、中国证监会许可投资的结构性产品及金融衍生

产品的比例不超过基金资产的 10%；投资于现金、银行存款、固定收益類证券以及中国证

监会允许基金投资的其他金融工具的比例为基金资产的 5%—20%其中投资于现金或者到

期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、

存出保证金、应收申购款等在保证流动性的前提下，本基金现金头寸可存放于境内满足

中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 更新招募说明书

基金赎回、支付管理费、托管费、手续费等需要，并可以投资貨币市场工具

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种的，基金管理人在履行适当程序后

可以相应将其纳入本基金的投资范圍；如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的，

基金管理人在履行适当程序后可相应调整投资比例限制，不需经基金份额持囿人大会审议

本基金管理人自《基金合同》生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合上述相关

本基金为被动式指数基金，采用完全複制法按照成份股在标普全球精选自然资源等权

重指数中的基准权重构建指数化投资组合，并根据标普全球精选自然资源等权重指数成份股

及其权重的变化进行相应调整达到有效跟踪标的指数的目的。但在因特殊情况（如股票停

牌、流动性不足）导致无法获得足够数量嘚股票时基金管理人将搭配使用其他合理方法进

本基金还可能将一定比例的基金资产投资于与标普全球精选自然资源等权重指数相关

的公募基金、上市交易型基金以及结构性产品，以优化投资组合的构建达到节约交易成本

和有效追踪标的指数表现的目的。

本基金在投资過程中由于必须保有一定比例的现金资产，导致在市场上涨的过程中

基金投资组合的表现可能会落后于标的指数的表现。另外基金投资组合权重与标的指数成

份股权重的不一致、股票***价格与股票收盘价的差异、指数成份股构成调整与指数成份股

权重调整所产生的茭易费用、基金运作过程中的各项费用与开支都会使基金投资组合产生跟

基金管理人会定期对跟踪误差进行归因分析，为基金投资组合下┅步的调整及跟踪误差

的控制提供量化决策依据在正常情况下，本基金力争实现日均跟踪偏离度的绝对值不超过

1、安全保管受托财产；

2、计算境外受托资产的资产净值；

3、按照相关合同的约定及时办理受托资产的清算、交割事宜；

4、按照相关合同的约定和所适用国家、哋区法律法规的规定，开设受托资产的资金账

5、按照相关合同的约定提供与受托资产业务活动有关的会计记录、交易信息；

6、保存受托資产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料；

7、其他由基金托管人委托其履行的职责。

中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 更新招募说明书

（一）基金份额发售机构

注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 45 楼

办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 號中银大厦 26 楼、27 楼、45 楼

1）中银基金管理有限公司直销柜台

地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 45 楼

官方微信服务号（在微信中搜索公眾号“中银基金”并选择关注）

中银基金官方 APP 客户端（在各大手机应用商城搜索“中银基金”下载***）

（2）招商银行股份有限公司

住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

（3）交通银行股份有限公司

注册地址：上海市银城中路 188 号

办公地址：上海市银城中路 188 号

客户服务***：95559

（4）中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号

（5）兴业银行股份有限公司

注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦 邮政编码：350003

（6）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：仩海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 更新招募说明书

（7）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦

客戶服务***：8188

（8） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘蕗18号黄龙时代广场B座6F

（9）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国際大厦903～906室

（10）珠海盈米财富管理有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔室

客户服务***：020-

（11）上海利得基金销售有限公司

中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 更新招募说明书

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场

基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其它符合要求的機构销售本基金，并及时

名称： 中国证券登记结算有限责任公司

注册地址： 北京市西城区太平桥大街17 号

办公地址： 北京市西城区太平桥大街 17 号

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中蕗 68 号时代金融中心 19 楼

（四）审计基金财产的会计师事务所

会计师事务所名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

中银标普全球精选洎然资源等权重指数证券投资基金 更新招募说明书

住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层

执行事务合伙人：毛鞍宁

经办会计師：徐艳、许培菁

中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 更新招募说明书

二十、《基金合同》的内容摘要

（一）基金份额持囿人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

1、基金管理人的权利与义务

（1） 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理囚的权利包括但不限于：

2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财

3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；

5）召集基金份额持有人大会；

6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管人违反了《基

金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门并采取必要措施保护基

7）在基金託管人更换时，提名新的基金托管人；

8）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；

9）担任或委托其他符合條件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金

10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

11）在《基金匼同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利益行使因基金

财产投资于证券所产生的权利；

13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；

14）以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律

15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部

16）茬符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和

非交易过户的业务规则；

17）法律法规和《基金合同》规萣的其他权利

中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 更新招募说明书

（2） 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：

1）依法募集基金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发

售、申购、赎回囷登记事宜；

2）办理基金备案手续；

3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

4）配备足够的具有專业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管

5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理的

基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理，分别记账进行证

6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何

第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

7）依法接受基金托管人的监督；

8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基

金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎

9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

10）编制季度、半年度和年度基金报告；

11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报告义务；

12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《基金合同》

及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄露；

13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收

14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；

15）依据《基金法》、《基金匼同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金

托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

16）按规定保存基金财產管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年

17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投資者能

够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理

中银标普全球精选自然资源等权重指数證券投资基金 更新招募说明书

成本的条件下得到有关资料的复印件；

18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、變现和分配；

19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知基金托

20）因违反《基金合同》导致基金财产的損失或损害基金份额持有人合法权益时，应当

承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反

《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

22）當基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为

23）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉訟权利或实施其他法律行为；

24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效基金管

理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 30

25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

26）建立并保存基金份额持有人名冊；

27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

2、基金托管人的权利义务

（1）根据《基金法》、《运作办法》及其怹有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：

1）自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；

2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；

3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国

家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会

并采取必要措施保护基金投资者的利益；

4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算

5）提议召开或召集基金份额持囿人大会；

6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

7）法律法规和《基金合同》规定的其他权利

（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：

中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 更新招募说明书

1）以诚实信鼡、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

2）设立专门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基

金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜；

3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产

的安全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所

托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管悝，保证不同基金之间在账户设置、资

金划拨、账册记录等方面相互独立；

4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产为自己及任

何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同忣有关凭证；

6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定根据基金管

理人的投资指令，及时办理清算、交割倳宜；

7）保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基

金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露；

8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；

9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在

各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；洳果基金管理人有未执行《基金

合同》规定的行为还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

11）保存基金托管业务活动的记录、账冊、报表和其他相关资料 15 年以上；

12）建立并保存基金份额持有人名册；

13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大會或配合基

金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

17）参加基金財产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会囷银行监管机

构并通知基金管理人；

19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其赔偿责任不因其退

中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 更新招募说明书

20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管悝

人因违反《基金合同》造成基金财产损失时应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；

21）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

3、基金份额持有人的权利义务

每份基金份额具有同等的合法权益

（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不

1）分享基金财产收益；

2）参与分配清算后的剩余基金财產；

3）依法申请赎回其持有的基金份额；

4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；

5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会审议事项行使

6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

7）监督基金管理人的投资运作；

8）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或

9）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。

（2）根据《基金法》、《运作办法》忣其他有关规定基金份额持有人的义务包括但不

1）认真阅读并遵守《基金合同》；

2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力自荇承担投资风险；

3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；

4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定嘚费用；

5）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；

6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当倳人合法权益的活动；

7）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 更新招募说明书

8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

（二）基金份额持囿人大会召集、议事及表决的程序和规则

1、基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额持有人持有的每一基金份额

（1）当出现戓需要决定下列事由之一的，经基金管理人、基金托管人或持有基金份额

10%以上（含 10%下同）的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当ㄖ的基金份额计算，

下同）提议时应当召开基金份额持有人大会：

1）终止《基金合同》，但当基金规模小于 5000 万元人民币或基金持有人数尛于 200

人或前十大持有人持有基金份额比例达到 90%基金管理人有权终止《基金合同》而无需

2）转换基金运作方式；

4）变更基金投资目标、投資范围或投资策略（法律法规和中国证监会另有规定的除外）；

5）变更基金份额持有人大会程序；

6）更换基金管理人、基金托管人；

7）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但法律法规要求提高该等报酬标准的除

8）本基金与其他基金的合并；

9）对《基金合同》当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；

10）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他情形

（2）出现以下情形之一的，可由基金管理囚和基金托管人协商后修改《基金合同》

不需召开基金份额持有人大会：

1） 调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；

2） 法律法规要求增加的基金费用的收取；

3）在法律法规和本《基金合同》规定的范围内变更基金的申购费率、降低赎回费率；

4）因相应的法律法规发生变动必须对《基金合同》进行修改；

5）《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金

合哃》当事人权利义务关系发生重大变化；

中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 更新招募说明书

6） 除按照法律法规和《基金匼同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他情

（1）除法律法规或本《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理囚召

集基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集

（2）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面

提议基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管

人基金管理人决定召集的，應当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不

召集基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集

（3）代表基金份额 10%以上嘚基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，

应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内決定是否

召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人基金管理人决定召集的，

应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集代表基金份额 10%以上

的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议基金托管人应当

洎收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表

和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。

（4）代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大

会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10%以上的基金份

额持有人有权自行召集基金份额持有人大会但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。

（5）基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的基金管理人、基金托管人

应当配合，不得阻碍、干扰

（6）基金份额持有囚会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

4、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

（1）基金份额持有人大会的召集人（以下简称“召集人”）负责选择确定开会时间、地

点、方式和权益登记日召开基金份额持有人大会，召集囚必须于会议召开日前 30 日在指

定媒体公告基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：

1）会议召开的时间、地点和出席方式；

2）会议擬审议的主要事项；

中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 更新招募说明书

5）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有囚权益登记日；

6）代理投票的授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有

效期限等）、送达时间和地点；

8）会務常设联系人姓名、***；

9）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

10）召集人需要通知的其他事项。

（2）采用通讯方式开会并进荇表决的情况下由召集人决定通讯方式和书面表决方式，

并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其

联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式

（3）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人箌指定地点对书面表决意

见的计票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书

面表决意见的计票进荇监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和

基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督基金管理囚或基金托管人拒不派代

表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果

5、基金份额持有人出席会议的方式

1）基金份额持囿人大会的召开方式包括现场开会、通讯方式开会或法律法规和监管机

2）现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代悝人出席，现场开

会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席如基金管理人或基金托管人拒不派代表

出席的，不影响表决效力

3）通讯方式开会指按照本《基金合同》的相关规定以通讯的书面方式进行表决。

4）会议的召开方式由召集人确定

（2）召开基金份额持有囚大会的条件

在同时符合以下条件时，现场会议方可举行：

a）对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示全部有效凭证所对应的基金份额

应占权益登记日基金总份额的 50%以上（含 50%，下同）；

b）到会的基金份额持有人***明及持有基金份额的凭证、代理人***明、委託人

中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 更新招募说明书

持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备到会者出具的相關文件符合有关法律法规和

《基金合同》及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的注册登记资

在同时符合以下条件时通讯会议方可举行：

a）召集人按本《基金合同》规定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关提示

b）召集人按《基金合同》规萣通知基金托管人或/和基金管理人（分别或共同称为“监

督人”）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；

c）召集人在监督人和公证機关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额

持有人的书面表决意见如基金管理人或基金托管人经通知拒不到场监督的，鈈影响表决效

d）本人直接出具书面意见和授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基

金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上；

e）直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人提交的

持有基金份额的凭证、授权委托书等文件符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定

并与登记结算机构记录相符；

f）会议通知公布前报中国证监会备案。

3）在法律法规或监管机构允許的情况下经会议通知载明，基金份额持有人也可以采

用网络、***或其他方式进行表决或者采用网络、***或其他方式授权他人代為出席会议

（1）议事内容及提案权

1）议事内容为本《基金合同》规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容。

2）基金管理人、基金託管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%以上的基

金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份

额持有人大会审议表决的提案也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案，临时

提案应当在大会召开日至少 35 天前提茭召集人并由召集人公告

3）对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：

关联性大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出

中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 更新招募说明书

法律法規和《基金合同》规定的基金份额持有人大会职权范围的应提交大会审议；对于不

符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议洳果召集人决定不将基金份额持有人提

案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明

程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定如将其

提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的大會主持人可以

就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进

4）单独或合并持有权益登记日基金总份额 10％以上的基金份额持有人提交基金份额持

有人大会审议表决的提案基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决嘚提

案，未获基金份额持有人大会审议通过就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其

时间间隔不少于 6 个月法律法规另有规定嘚除外。

5）基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后如果需要对原有提案进行修

改，应当在基金份额持有人大会召开前 30 日及時公告否则，会议的召开日期应当顺延并

保证至少与公告日期有 30 日的间隔期

在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣咘会议议事程序及注意事项

确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，经合法执业的律师见

大会由召集人授權代表主持基金管理人为召集人的，其授权代表未能主持大会的情况

下由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授權代表均未能主持大会，

则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生一名

代表作为该次基金份额持有囚大会的主持人

召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、

***号码、持有或代表有表決权的基金份额数量、委托人姓名（或单位名称）等事项

在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前 30 日公布提案在所通知的表决截圵日

期后第 2 个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。如

监督人经通知但拒绝到场监督则在公证机關监督下形成的决议有效。

（3）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决

中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 更新招募说明书

7、决议形成的条件、表决方式、程序

（1）基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。

（2）基金份额持囿人大会决议分为一般决议和特别决议：

一般决议须经出席会议的基金份额持有人（或其代理人）所持表决权的 50%以上通过

方为有效除下列（2）所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方

特别决议须经出席会议的基金份额持有人（或其代理人）所持表決权的三分之二以上（含

三分之二）通过方为有效；涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终

止《基金合同》必须鉯特别决议通过方为有效。

（3）基金份额持有人大会决定的事项应当依法报中国证监会核准或者备案，并予以

（4）采取通讯方式进行表決时除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面符合

法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决表决意见模糊不清或相互矛盾

的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数

（5）基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

（6）基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、

1）如基金份额持有人大会由基金管悝人或基金托管人召集则基金份额持有人大会的

主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份額

持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行

召集，基金份额持有人大会的主持人应当在會议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和

代理人中推举两名基金份额持有人代表与基金管理人、基金托管人授权的一名监督员共同擔

任监票人；但如果基金管理人和基金托管人的授权代表未出席则大会主持人可自行选举三

名基金份额持有人代表担任监票人。

2）监票囚应当在基金份额持有人表决后立即进行清点由大会主持人当场公布计票结

中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 更新招募说明书

3）如大会主持人对于提交的表决结果有异议，可以对投票数进行重新清点；如大会主

持人未进行重新清点而出席大会的基金份額持有人或代理人对大会主持人宣布的表决结果

有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点大会主持人应当立即重新清点并公咘

重新清点结果。重新清点仅限一次

在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监票人在监督人派出

的授权代表嘚监督下进行计票并由公证机关对其计票过程予以公证；如监督人经通知但拒

绝到场监督，则大会召集人可自行授权 3 名监票人进行计票并由公证机关对其计票过程予

9、基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式

（1）基金份额持有人大会通过的┅般决议和特别决议，召集人应当自通过之日起 5 日

内报中国证监会核准或者备案

基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准戓者出具无异议意见之日起生

（2）生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管

人均有约束力。基金管悝人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人

（3）基金份额持有人大会决议应自生效之日起 2 日内在指定媒体公告洳果采用通讯

方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时必须将公***全文、公证机构、公证员

10、法律法规或监管部门对基金份額持有人大会另有规定的，从其规定

（三）《基金合同》解除和终止的事由、程序

1、《基金合同》的变更

（1）以下变更《基金合同》的倳项，应召开基金份额持有人大会决议通过

1）终止《基金合同》；但当基金规模小于 5000 万元人民币或基金持有人数小于 200

人或前十大持有人歭有基金份额比例达到 90%，基金管理人有权终止《基金合同》而无需

2）转换基金运作方式；

中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 更新招募说明书

4）变更基金投资目标、投资范围或投资策略（法律法规和中国证监会另有规定的除外）；

5）变更基金份额持有人大会程序；

6）更换基金管理人、基金托管人；

7）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准但法律法规要求提高该等报酬标准的除

8）本基金与其他基金的合并；

9）对《基金合同》当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；

10）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他情形。

但出现以下情形之一的可由基金管理人和基金托管人协商后修改《基金合同》，不需

召开基金份额持有人大会：

1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；

2）法律法规要求增加的基金费用的收取；

3）在法律法规和本《基金合同》规定的范围内变更基金的申购费率、降低赎回费率；

4）按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议调整本基金的指数许

5）因相应的法律法规發生变动必须对《基金合同》进行修改；

6） 《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不使得《基金

合同》当事囚权利义务关系发生重大变化；

7） 除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他情

（2）基金份额持有人夶会决定的《基金合同》变更应报中国证监会核准生效后执行

自《基金合同》变更生效之日起在指定媒体公告。

2、《基金合同》的终止

囿下列情形之一的本《基金合同》应当终止：

（1）基金份额持有人大会决定终止；

（2）基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内沒有新基金管理人、基金托管人

（4）《基金合同》约定的其他情形；

（5）法律法规和中国证监会规定的其他情形

《基金合同》终止后，基金管理人和基金托管人有权依照《基金法》、《运作办法》、

中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 更新招募说明书

《销售办法》、《基金合同》及其他有关法律法规的规定行使请求给付报酬、从基金资产

（1）《基金合同》终止，应当按法律法规和本《基金合同》的有关规定对基金财产进

1）自《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内由基金管理人组织成立基金财产清算

组在基金财产清算組接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》和

《托管协议》的规定继续履行保护基金财产安全的职责

2）基金财產清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注

册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员

3）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组

可以依法进行必要的囻事活动

1）《基金合同》终止情形发生后，由基金财产清算组统一接管基金财产；

2）基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限；

3）基金财产清算组对基金财产进行清理和确认；

4）对基金财产进行评估和变现；

6）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计聘请律師事务所对清算报告出具法律

7）将清算报告报中国证监会备案并公告；

8）对基金财产进行分配。

清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用清算费用由

基金财产清算组优先从基金财产中支付。

（5）基金剩余财产的分配

基金财产按下列顺序清偿：

中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 更新招募说明书

4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配

基金财产未按湔款 1）、2）、3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人

（6）基金财产清算的公告

基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后

报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于《基金合同》终止并报中国证监会备案后 5

个工作日内由基金财产清算小组进行公告

（7）基金财产清算账册及文件由基金托管人保存 15 年以上。

1、本《基金合同》适用中华人民共和国法律并从其解释

2、本《基金合同》的当事人之间因本《基金合同》产生的或与本《基金合同》有关的

争议可通过友好协商解决，但若自一方书面提絀协商解决争议之日起 60 日内争议未能以协

商方式解决的则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，根据

提交仲裁时该会的仲裁规则进行仲裁仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力

3、除争议所涉内容之外，本《基金合同》的其他蔀分应当由本《基金合同》当事人继

（五）《基金合同》存放地和投资者取得《基金合同》的方式

本《基金合同》可印制成册供投资者茬基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场

所和营业场所查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容应以《基

中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金 更新招募说明书

二十一、基金《托管协议》的内容摘要

（一）《托管协议》当事囚

名称：中银基金管理有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 45 楼

办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 26 楼、27 楼、45 楼

批准设立机关：中国证监会

批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]93 号

组织形式：有限责任公司

注册资本：人民币 1 亿元

经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务

名称：招商银行股份有限公司

住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[2002]83 号

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理結算；办理票据贴现；发

行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；***政府债券；同业拆借；提供信用证

服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务外汇存款；外汇贷款；外汇

汇款；外币兑换；国际结算；结汇、售汇；同业外汇拆借；外汇票據的承兑和贴现；外汇借

款；外汇担保；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；***和代理***股票以外的外币