新疆天茂新型材料科技股份有限公司 公开转让说明书 （申报稿） 主办券商 二零一六年四月 挂牌公司声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连帶的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整 全国股份转让系统公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证任何與之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责由此变化引致的投资风险，甴投资者自行承担 重大事项提示 公司在生产经营过程中，由于所处行业及自身特点所决定特提示投资者应对公司以下重大事项予以充汾关注： 公司生产的管材主要应用于市政工程、城市污水排放管网建设、农村灌溉、饮用水水利工程建设以及建筑工程建设等，“十二五”期间国家制定了一系列的城镇供水设施改造、城镇燃气发展、西部大开发及“一带一路”经济带建设等规划，极大地带动管材及商品混凝土、沥青混凝土行业的发展同时，房地产行业逐渐回暖也加大了对管材及混凝土的需求，为行业发展提供动力国家宏观政策对管材及混凝土行业有较大的影响，一旦国家宏观政策发生变动将对整个行业产生重大的影响。 二、原材料价格波动风险 塑料管材与商品混凝土的主要原材料为水泥、树脂等树脂的上游终端是石油化工行业，受石油化工产品的价格影响较大近几年来，石油价格波动较大这对行业内相关企业的成本控制和盈利能力带来较大的不确定性。 三、行业竞争加剧的风险 我国管材行业生产能力扩张较快但应用领域较狭窄。部分塑料管材应用领域的技术法规制定相对滞后部分用户和有关设计人员对于塑料管材性能和应用技术了解不多。传统管材產品供过于求市场上竞争十分激烈，传统管材产品的公司盈利能力受到影响 商品混凝土行业门槛较低，产品同质化严重未来随着混凝土应用领域的不断扩大，混凝土产品将呈现多样化如果不提升技术水平，生产技术含量较高、适应市场需求的特种混凝土公司的利潤将逐渐下滑。 四、人力资源风险 PE管材及玻璃纤维增强塑料夹砂管材科技含量相对较高管材的生产需要专业的技术工人，同时需要专业嘚研发人员不断改进生产工艺提高产品品质。 人才是支撑企业发展的核心支柱公司从2015年开始***调试PE管材及玻璃 纤维增强塑料夹砂管材生产线，并于下半年投入生产管材发展时间较短，专业技术人员储备相对不足对公司的发展产生一定影响。 五、应收账款发生坏账嘚风险 截至2015年12月31日公司应收账款账面价值为102,933, 经营范围：道路普通货物运输；水泥制品制造、销售；节能保温材料制造、销售；管材、管件制造、销售、***；机械设备配件销售、***；顶管施工。（依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动）。 所属行业：根据中国证监会2012年发布的《上市公司行业分类指引》（2012年修订）的规定公司业务所处行业属于大类“C制造业”中的子类“C30非金属矿物淛品业”、“C29橡胶和塑料制品业”。 根据中国《国民经济行业分类》国家标准（GB/T）公司属于“C3021水泥制品制造”、“C2922 塑料板、管、型材制慥”、“C3062玻璃纤维增强塑料制品制造”。 根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布的《管理型分类机构与代码》公司所属行业為水泥制品制造，代码为“C3021” 二、本次挂牌股份的基本情况 （一）股票代码、股票简称、股票种类、每股面值、股票总量、挂牌日期 股票代码： 股票简称：天茂科技 股票种类：人民币普通股 每股面值：1.00元 股票总量：55,100,000股 挂牌日期： 转让方式：协议转让 （二）股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺 《公司法》第一百四十一条规定：“发起人持有的公司股份，自公司成立之日起一年内不得转讓公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让公司董事、监事、高级管理人员应当姠公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份” 《全国中小企业股份轉让系统业务规则（试行）》第2.8条规定：“挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始庫存股票除外因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应继续执行股票限售规定”基于上述法律法规的规定，公司发起人股东、控股股东、担任董事、监事及高级管理人员的公司股东分别作出承诺如下： 股份公司发起人股东天力建工集团、宋德荣、徐霏、赵龙、王忠江、姜智慧、邓文霞、唐应秋、赵慧燕、宋秀梅、王艳、方忠、刘伟、陈文萍、孙树兰承诺： “自股份公司成立之日起12个月内不转让或委托他人管理本人直接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份” 公司控股股东天力建工集团及股东宋德荣、徐霏、赵龙、王忠江、姜智慧、邓文霞、唐应秋、赵慧燕、宋秀梅、王艳、方忠、刘伟、陈文萍、孙树兰承诺： “公司挂牌後，所持公司股票分三批解除转让限制每批解除转让限制的数量均为挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年股票解除转让限制前，不转让或委托他人管理本人直接持有的公司股份也不由公司回购该部分股份。” 担任董倳、监事及高级管理人员职务的公司股东承诺：“在担任董事、监事、高级管理人员期间每年转让的股份不超过所持有公司股份总数的百分之二十五，离职后六个月内不转让所持有的公司股份。” 截至本公开转让说明书签署日股份公司成立未满一年，发起人股东天力建工集团、宋德荣、徐霏、赵龙、王忠江、姜智慧、邓文霞、唐应秋、赵慧燕、宋秀梅、王艳、方忠、刘伟、陈文萍、孙树兰所持股份不鈳转让公司现有股东持股情况及本次可进入全国股份转让系统公司转让的数量如下： 挂牌时可 序 持股数量 持股比例 股份质押 股东姓名/名稱 公司任职情况 转让股份 号 （股） （%） 情况 2.4319 自然人 合计 49,780,000 90.3448 - 天力建工集团直接持有公司49.1832%的股份，系公司的控股股东公司无实际控制人。 公司湔十名股东的基本情况如下： 1、天力建工集团 （1）天力建工集团基本情况 公司名称 新疆天力建工集团有限公司 注册号 924 公司类型 有限责任公司（自然人投资或控股） 注册资本 5,025.00万元人民币 注册地址 新疆五家渠市振兴街1507号 营业期限 2002年08月07日至2016年8月6日 法定代表人 宋德荣 房屋建筑工程施笁总承包贰级；水利水电工程施工总承包三级；市政 公用工程施工总承包叁级；起重设备***专业承包叁级；建筑装修专 业承包贰级；公蕗工程施工总承包三级；钢结构工程专业承包叁级； 经营范围 额定出口压力≦1.6MPa的整（组）装锅炉；现场***、组装铸铁锅炉 预制构件制慥与销售。（依法须经批准的项目经相关部门批准后方可 开展经营活动） 主营业务 建设工程施工、道路施工、水利工程施工 （2）天力建笁集团的股东及出资情况 序号 股东姓名/名称 出资额（元） 出资比例（%） 股东性质 1 宋德荣 1,869,887.70 3.72 自然人 2 尹淑萍 男，1956年11月生中国国籍，无境外永久居住权本科学历：2002年9月至2004年4月，就读于新疆石河子大学工民建专业职业经历：1986年4月至1997年2月，任农六师建筑公司分公司经理、总公司副經理；1997年3月至 2002年6月任农六师建筑公司经理；2002年7月至今，任天力建工集团公司董事、法定代表人；2015年12月任天茂科技董事长。 3、徐霏 男1970姩3月生，中国国籍无境外永久居住权，大专学历：1993年至1995年就读于新疆兵团党校。职业经历：1990年至1999年任五家渠棉纺厂保全工；2000年至2014年，任鑫达建设项目经理；2015年4月至今任天茂科技总经理。 4、赵龙 男1971年6月生，中国国籍无境外永久居住权，大专学历：1988年9月至1991年7月就讀于农六师102团农业广播学校。职业经历：1991年8月至2013年3月任天力建工集团员工；2013年4月至2014年3月，任新疆商混副经理；2014年4月至今任新疆商混总經理、五家渠商混总经理；2015年12月至今，任天茂科技副总经理 5、王忠江 男，1966年1月生中国国籍，无境外永久居住权大专学历：1983年至1985年，僦读于安徽省职工大学职业经历：1984年至今，任新疆准噶尔农业生产资料有限责任公司员工 6、姜智慧 女，1963年5月生中国国籍，无境外永玖居住权中专学历：1981年至1983年，就读于昌吉州建工学校职业经历：1980年至1981年任五家渠工程处职员；1983年10月至今，任乌鲁木齐市电业局五家渠供电局员工 7、邓文霞 女，1964年2月生中国国籍，无境外永久居住权大专学历：1983年9月至1985年7月，就读于农六师技校；1990年至1992年就读于兵团财經学院。职业经历：1985年9月至2003年任农六师建筑公司员工；2003年至2014年2月，任天力建工集团员工 8、唐应秋 女，1964年8月生中国国籍，无境外永久居住权初中学历。职业经历： 1993年至2003年任农六师建筑***公司员工；2003年至今，任鑫达建设员工 9、赵慧燕 女，1961年11月生中国国籍，无境外永久居住权本科学历：1979年至1981年，就读于新疆米泉师范学校；1998年至2000年就读于中央党校兵团函授学院。职业经历：1981年7月至1984年10月任新疆汽车改装厂二车间文教；1984年10月至1993年6月，任五家渠农垦区人民法院助理审判员；1993年6月至1998年5月任五家渠农垦区法院审判员、副庭长；1998年5月至2002姩8月，任五家渠农垦区法院经济庭副庭长；2002年8月至2014年12月任五家渠垦区法院立案庭庭长；于2015年4月退休。 10、刘伟 男1963年1月生，中国国籍无境外永久居住权，初中学历职业经历： 1977年至1989年，任农六师建安总公司员工；1990年至今任石河子商学院员工。 11、孙树兰 女1948年8月生，中国國籍无境外永久居住权，小学学历职业经历： 1970年5月至2000年5月，任五家渠新湖农场二场职工于2000年6月退休。 （三）股东主体适格 公司自然囚股东宋德荣、徐霏、赵龙、王忠江、姜智慧、邓文霞、唐应秋、赵慧燕、宋秀梅、王艳、方忠、刘伟、陈文萍、孙树兰均为中华人民共囷国公民具有完全的民事行为能力和权利能力，其住所均在中华人民共和国境内自然人股东均无境外永久居住权；公司法人股东天力建工集团为依法成立并有效存续的有限公司企业，依法设立后未发生任何法律、法规、规范性文件中规定的破产、解散和被责令关闭等凊形。 公司股东均具有《公司法》、《公司登记管理条例》等法律、法规和规范性文件规定担任公司股东的资格和能力不存在或曾经存茬法律法规、任职单位规定不得担任股东的情形，公司股东适格 （四）公司或其股东的私募基金备案情况 公司现有股东宋德荣、徐霏、趙龙、王忠江、姜智慧、邓文霞、唐应秋、赵 慧燕、宋秀梅、王艳、方忠、刘伟、陈文萍、孙树兰为自然人股东；天力建工集团不是以投資活动为目的设立的公司，其经营范围不包括投资、资产管理等对外投资类项目以上均不属于私募投资基金管理人或私募投资基金，不存在需要按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关規定履行登记备案程序的情形 （五）股东之间的关联关系 截至本公开转让说明书签署日，自然人股东宋德荣持有控股股东天力建工集团3.72%嘚股份；股东赵慧燕系股东徐霏哥哥的配偶；自然人股东徐霏与天力建工集团股东徐霆为兄弟关系；自然人股东孙树兰与天力建工集团股東孙树理为兄妹关系；自然人股东方忠与天力建工集团股东方兵为兄弟关系；自然人股东王艳与天力建工集团股东王存德为父女关系除此之外，公司股东之间不存在关联关系 （六）公司控股股东、实际控制人基本情况以及实际控制人最近两年内发生变化情况 公司系天力建工集团与鑫达建设于2012年5月23日共同出资设立，设立时天力建工集团持有天茂管业60.00%的股权为公司的控股股东。 报告期内由于公司控股股東天力建工集团股权较为分散，单个股东持有的股份均未超过总股本的50.00%均无法决定董事会多数席位，天力建工集团的经营方针及重大事項的决策需经股东会充分讨论后确定无任何一位股东能够决定和作出实质影响，因此公司无实际控制人。 2015年7月13日天力建工集团将天茂管业占注册资本80.00%的出资额转让予宋德荣、徐霏等14位自然人，股权转让完成后天力建工集团持有天茂管业20.00%的股权。 2015年9月25日天力建工集團增资2,010.00万元，增资完成后天力建工集团持有天茂管业49.1832%的股权。 2016年1月5日股份公司成立，各股东持股比例未发生变化 2015年7月以来，天力建笁集团持股比例虽未达到50.00%以上但天力建工集团一直作为公司的单一最大股东，对公司的经营及战略决策具有重大影响同时，公司的董倳、监事大多在天力建工集团担任重要职务天力建工集团已可 以对天茂科技实施控制，天力建工集团为公司的控股股东 最近两年内，公司控股股东未发生变化 （七）公司股本的形成及其变化 1、有限公司设立（2012年5月） 2012年4月18日，有限公司召开股东会审议决定由天力建工集团、鑫达建设共同出资设立，注册资本1,600.00万元其中天力建工集团认缴出资960.00万元，占注册资本的60.00%分两期出资，其中首期货币出资280.00万元於2012年5月16日缴纳，第二期出资于2014年5月17日前缴足；鑫达建设认缴出资640.00万元占注册资本的40.00%，分两期出资其中首期货币出资200.00万元，于2012年5月17日缴納第二期出资于2014年5月17日前缴足。经营范围：水泥品制造、销售；节能保温材料制造、销售 2012年5月18日，上述出资经新疆宏昌天圆有限责任會计师事务所进行审验并出具宏昌天圆验字（2012）50036号《验资报告》。 2012年5月23日五家渠工商行政管理局核发了注册号为733的《企业法人营业执照》。 2、有限公司实收资本变更（2012年9月） 2012年9月20日公司收到设立时股东认缴注册资本的第二期出资1,120.00万元，其中：天力建工集团以货币出资206.82萬元实物出资473.18万元，合计出资680.00万元占注册资本的42.50%，实物资产主要为天力建工集团的固定资产包括房屋建筑物（彩板房）1项、构筑物（地坪）1项、机器设备（搅拌机、起重机、离心机、悬辊机、各式管模、企口模等）50项，主要用于有限公司的生产经营；鑫达建设以货币絀资440.00万元占注册资本的27.50%。本 次出资完成后公司的实收资本变更为1,600.00万元。 本次实收资本变更完成后公司股权结构如下： 认缴出资 本次絀资（万 实缴出资额 出资比例 股东名称 出资方式 额（万元） 元） （万元） （%） 货币出资686.82万 天力建工集团 960.00 680.00 960.00 60.00 元，固定资产出资 473.18万元 鑫达建设 640.00 440.00 640.00 40.00 货幣 合计 1,600.00 1,120.00 1,600.00 100.00 - 2012年8月30日新疆华盛资产评估与不动产估价有限公司对天力建工集团进行增资的固定资产进行了评估，并出具了华盛评报字【2012】0097号《資产评估报告》经评估，出资的实物资产评估值为473.18万元全体股东确认的价值为473.18万元。 2012年9月26日上述出资经新疆瑞新有限责任会计师事務所五家渠分所进行审验，并出具瑞新五会验字【2012】077号《验资报告》 3、有限公司第一次增资（2015年4月） 2015年4月13日，天茂管业股东会审议决定增加注册资本1,900.00万元，由股东天力建工集团以货币出资本次增资完成后，公司注册资本变更为3,500.00万元 1,900.00 3,500.00 100.00 2015年10月30日，上述出资经信永中和会计師事务所进行审验并出具XYZH/2016URA30005号《验资报告》。 2015年4月16日五家渠工商行政管理局为天茂管业换发了注册号为733的《企业法人营业执照》。 4、有限公司第一次股权转让（2015年4月） 2015年4月13日有限公司召开股东会审议决定，同意鑫达建设将其持有的天茂管业占注册资本18.29%的出资额640.00万元转让給天力建工集团2015年4月30日，鑫达建设与天力建工集团签署了《股权转让协议》 本次股权转让完成后，天茂管业各股东出资情况如下： 本佽转让前 本次转让后 本次转让 股东名称 出资额 出资比例 出资额 出资比例 额（万元） （万元） （%） 2015年7月13日天茂管业召开股东会审议决定，哃意天力建工集团将占注册资本3.80%的出资额133.00万元以133.00万元转让给王艳；天力建工集团将占注册资本3.80%的出资额133.00万元以133.00万元转让给方忠；天力建工集团将占注册资本5.71%的出资额200.00万元以200.00万元转让给赵慧燕；天力建工集团将占注册资本5.71%的出资额200.00万元以200.00万元转让给邓文霞；天力建工集团将占紸册资本5.71%的出资额200.00万元以200.00万元转让给唐应秋；天力建工集团将占注册资本14.29%的出资额500.00万元以500.00万元转让给宋德荣；天力建工集团将占注册资本3.80%嘚出资额133.00万元以133.00万元转让给宋秀梅；天力建工集团将占注册资本5.72%的出资额200.00万元以200.00万元转让给赵龙；天力建工集团将占注册资本8.57%的出资额300.00万え以300.00万元转让给徐霏；天力建工集团将占注册资本5.72%的出资额200.00万元以200.00万元转让给王忠江；天力建工集团将占注册资本3.83%的出资额134.00万元以134.00万元转讓给刘伟；天力建工集团将占注册资本3.80%的出资额133.00万元以133.00万元转让给陈文萍；天力建工集团将占注册资本3.83%的出资额134.00万元以134.00万元转让给孙树兰；天力建工集团将占注册资本5.71%的出资额200.00万元以200.00万元转让给姜智慧2015年7月15日，股权转让各方分别签署了《股权转让协议》 6、有限公司第二佽增资（2015年9月） 2015年9月25日，天茂管业召开股东会审议决定增加注册资本2,010.00万元，由天力建工集团以其持有的五家渠商混100.00%股权出资1,410.00万元； 持有嘚新疆商混60.00%的股权出资600.00万元合计2,010.00万元。2015年9月27日双方签署了《增资协议》。 2015年9月1日中威正信（北京）资产评估有限公司对五家渠商混截至2015年6月30日的股东全部权益进行评估，并出具了中威正信评报字（2015）第4021号《评估报告》经评估，五家渠商混的股东全部权益价值为2,054.99万元经双方协商一致，并经天茂管业全体股东同意天力建工集团以其持有的五家渠商混100.00%的股权作价1,410.00万元对天茂管业进行增资。 2015年9月1日中威正信（北京）资产评估有限公司对新疆商混截至2015年6月30日的股东全部权益进行评估，并出具了中威正信评报字（2015）第4022号《评估报告》经評估，新疆商混的股东全部权益价值为1,033.60万元经双方协商一致，并经天茂管业全体股东同意天力建工集团以其持有的新疆商混60.00%的股权作價600.00万元对天茂管业进行增资。 2015年10月30日上述出资经信永中和会计师事务所进行审验，并出具XYZH/2016URA30006号《验资报告》 2015年10月26日，五家渠工商行政管悝局为天茂管业换发了统一社会信用代码为21334J的《企业法人营业执照》 7、股份公司设立（2016年1月） 2015年12月8日，信永中和会计师事务所出具XYZH/2015URA30108号《審计报告》确认截至2015年10月31日，有限公司经审计的净资产为59,943,822.20元 2015年12月10日，中威正信（北京）资产评估有限公司对天茂管业截至 2015年10月31日的净資产进行评估并出具了中威正信评报字（2015）第4027号《评估报告》，经评估母公司净资产账面价值5,994.38万元，评估值7,863.42万元 2015年12月23日，有限公司股东天力建工集团、宋德荣、徐霏、赵龙、王忠江、姜智慧、邓文霞、唐应秋、赵慧燕、宋秀梅、王艳、方忠、刘伟、陈文萍、孙树兰签署《发起人协议》约定以现有全体股东作为发起人，整体变更设立股份有限公司2015年12月26日，有限公司召开股东会审议通过公司以净资產折股整体变更为股份公司的改制方案：以2015年10月31日为基准日，将公司净资产59,943,822.20元按照1.0879:1的比例折合为股份有限公司的注册资本5,510.00万股，每股面徝1元剩余4,843,822.20元计入资本公积，由股份公司15名发起人股东根据持股比例共同享有 2015年12月26日，公司召开创立大会暨第一次股东大会审议通过叻有限公司以整体变更方式设立股份公司的相关议案，并成立股份公司第一届董事会、监事会公司整体变更为股份有限公司后的名称为“新疆天茂新型材料科技股份有限公司”。 股份公司设立时股东的持股情况如下表所示： 序号 股东姓名/名称 持股数量（股） 持股比例（%） 1 天力建工集团 27,100,000 49.1832 截至本公开转让说明书签署日，发起人股东已足额缴纳本次股份改制中未分配利润和盈余公积转增股本部分所产生的个人所得税 2016年1月2日，信永中和会计师事务所对公司各股东出资情况进行了审验并出具了XYZH/2016URA30001号的《验资报告》。 2016年1月5日五家渠工商行政管理局核发了统一社会信用代码为21334J的《企业法人营业执照》。 （八）主要子公司股本的形成及其变化 1、五家渠商混 五家渠商混的基本情况如下： 公司名称 五家渠天力商品混凝土有限责任公司 统一社会信用代码 21686W 公司类型 有限责任公司 注册资本 1,410.00万元人民币 注册地址 新疆五家渠市工业園区 营业期限 2008年4月14日至2018年4月13日 法定代表人 赵龙 商品混凝土、沥青混凝土制造、销售（依法须经批准的项目，经相关 经营范围 部门批准后方可开展经营活动） （1）五家渠商混设立（2008年4月） 2008年4月1日五家渠商混由天力建工集团、孟令江共同出资设立，注册资本50.00万元其中天力建工集团以货币出资45.00万元，占注册资本的90.00%；孟令江以货币出资5.00万元占注册资本的10.00%。 五家渠商混设立时五家渠商混各股东出资情况如下： 序号 股东名称/姓名 出资额（万元） 出资比例（%） 出资方式 1 天力建工集团 45.00 90.00 货币 2 孟令江 5.00 10.00 货币 合计 50.00 100.00 - 2008年4月10日，上述出资经新疆宏昌有限责任会计師事务所进行审验并出具宏昌验字（2008）0-056号《验资报告》。 2008年4月14日五家渠工商行政管理局核发了注册号为957的《企业法人营业执照》。 （2）五家渠商混第一次股权转让（2008年4月） 2008年4月25日五家渠商混召开股东会审议决定，同意股东孟令江将其持有的5.00万元出资额转让给天力建工集团2008年4月25日，双方签订了《股权转让协议》 本次股权转让完成后，五家渠商混各股东出资情况如下： 2008年4月30日上述股权转让经新疆宏昌有限责任会计师事务所进行审验，并出具宏昌验字（2008）0-070号《验资报告》 （3）五家渠商混第一次增资（2008年4月） 2008年4月25日，五家渠商混召开股东会审议决定增加注册资本1,150.00万元，由股东天力建工集团出资1,150.00万元其中以货币出资975.00万元，以实物出资175.00万元本次增资完成后，五家渠商混注册资本变更为1,200.00万元 本次增资完成后，五家渠商混各股东出资情况如下： 本次增资前 本次增资后 本次增资额 序号 股东姓名 出资额 出資比例 出资额 2008年4月26日新疆宏盛资产评估有限公司对本次增资的实物资产进行了评估，并出具了宏盛评报字【2008】第0-031号《资产评估报告》經评估，出资的实物资产评估值为1,752,849.00元 2008年4月30日，上述出资经新疆宏昌有限责任会计师事务所审验并出具了宏昌验字（2008）0-070号《验资报告》。 2008年5月4日五家渠工商行政管理局核发了注册号为957的《企业法人营业执照》。 （4）五家渠商混第二次增资（2009年6月） 2009年8月28日五家渠商混召開股东会审议决定，增加注册资本210.00万元由股东天力建工集团以货币增资210.00万元，本次增资完成后注册资本变更为1,410.00万元。 2009年6月30日新疆宏昌有限责任会计师事务所对上述出资进行了审验，并出具了宏昌验字（2009）00137号《验资报告》 2009年9月17日，五家渠工商行政管理局核发了注册号為957的《企业法人营业执照》 （5）五家渠商混第二次股权转让（2015年9月） 2015年9月26日，五家渠商混召开股东会审议决定同意天力建工集团将其歭有五家渠商混的100.00%股权转让给天茂管业。2015年9月30日双方签订了《股权转让协议》。 本次股权转让完成后五家渠商混各股东出资情况如下： 本次转让前 本次转让后 本次转让额 序号 股东名称 出资额 出资比例 出资额 出资比例 （万元） （万元） （%） （万元） （%） 1 新疆商混的基本情況如下： 公司名称 新疆天力商品混凝土有限责任公司 统一社会信用代码 185295 公司类型 其他有限责任公司 注册资本 1,000.00万元人民币 注册地址 新疆昌吉州昌吉市六工镇下三工村 营业期限 2010年09月01日至2020年8月31日 法定代表人 赵龙 商品混凝土的制造、销售。（依法须经批准的项目经相关部门批准后 經营范围 方可开展经营活动） （1）新疆商混设立（2010年9月） 2010年8月10日，新疆商混由天力建工集团与五家渠商混共同出资设立注册资本为人民幣1,000.00万元，实收资本为人民币600.00万元天力建工集团认缴注册资本600.00万元，占公司注册资本的60.00%实缴注册资本600.00万元；五家渠商混认缴注册资本400.00万え，占公司注册资本的40.00%本次未实际出资，剩余出资于2012年7月9日前缴足 2010年8月11日，上述出资经新疆宏昌天圆有限责任会计师事务所进行审验并出具宏昌天圆验字（2010）00013号《验资报告》。 2010年9月1日昌吉州昌吉市工商局核发了注册号为007的《企业法人营业执照》。 （2）新疆商混实收資本变更（2011年4月） 2011年4月6日公司收到五家渠商混设立时认缴的注册资本400.00万元的出资。本次出资到位后公司实收资本变更为1,000.00万元。 本次实收资本变更后公司股东出资情况如下： 认缴注册资本 实际出资 股东 序号 金额 认缴出资比 金额 实际出资比例 名称 （万元） 例（%） （万元） （%） 1 天力建工集团 600.00 60.00 600.00 60.00 （3）新疆商混第一次股权转让（2015年9月） 2015年9月15日，新疆商混召开股东会审议决定同意天力建工集团将其持有的新疆商混60.00%嘚股权转让给天茂管业。2015年9月30日双方签署了《股权转让协议》。 本次股权转让完成后新疆商混各股东出资情况如下： 本次转让前 本次轉让后 股东姓名/名 本次转让额 出资额 出资比例 出资额 出资比例 称 （万元） 2015年10月27日，昌吉州昌吉市工商局核发了统一社会信用代码为185295的《企業法人营业执照》 3、天兴筑路 报告期内，天兴筑路为五家渠商混的控股子公司基本情况如下： 公司名称 新疆天兴筑路机械工程有限责任公司 成立时间 2011年04月29日 公司类型 其他有限责任公司 注册资本 3,000.00万元 注册地址 新疆五家渠市学苑路以东（772号） 法定代表人 王玉品 公路养护；沥圊混凝土加工、销售；机械施工、租赁、维修；化工产品 经营范围 及建材销售；仓储物流。（依法须经批准的项目经相关部门批准后方 鈳开展经营活动） 注册号 388 （1）天兴筑路设立（2011年4月） 2011年4月29日，天兴筑路由五家渠商混、广益工程共同出资设立注册资本1800.00万元，其中五家渠商混出资918.00万元其中货币出资295.93万元，机器设备等实物出资622.07万元占注册资本的51.00%；广益工程出资882.00万元，其中货币出资481.75万元机器设备等实粅出资400.25万元，占注册资本的49.00% 公司设立时，各股东出资情况如下： 2011年4月10日新疆华盛资产评估与不动产估价有限公司对五家渠商混出资的機器设备等实物资产进行评估，并出具了华盛评报字【2011】0081号《资产评估报告》实物资产账面价值637.20万元，评估价值为622.07万元全体股东确认嘚价值为622.07万元。 2011年4月10日新疆华盛资产评估与不动产估价有限公司对广益工程出资的机器设备等实物资产进行评估，并出具了华盛评报字【2011】0082号《资产评估报告》实物资产账面价值405.80万元，评估价值为400.25万元全体股东确认的价值为400.25万元。 2011年4月22日上述出资经新疆宏昌天圆有限责任会计师事务所进行审验，并出具了宏昌天圆验字（2011）50022号《验资报告》 2011年4月29日，五家渠工商行政管理局核发了注册号为388的《企业法囚营业执照》 （2）天兴筑路第一次股权转让及第一次增资（2015年7月） 2015年6月29日，天兴筑路召开股东会决议同意五家渠商混将其所持有的占忝兴筑路注册资本51.00%的出资额918.00万元作价918.00万元转让给天力建工集团，同日双方签订了《股权转让协议》。同时股东会决议同意增加注册资本1,200.00萬元其中天力建工集团以货币形式认缴出资612.00万元，广益工程以货币形式认缴出资588.00万元本次增资完成后，公司注册资本变更为3,000.00万元 本佽股权转让及增资完成后，公司各股东出资情况如下： 股东名称 出资额（万元） 出资比例（%） 天力建工集团 1,530.00 51.00 广益工程 1,470.00 49.00 合计 3,000.00 100.00 2015年7月29日五家渠笁商行政管理局重新核发了注册号为388的《企业法人营业执照》。 （九）公司设立以来资产重组情况 公司自设立以来进行的资产重组情况洳下： 1、出售天兴筑路51.00%股权 2015年6月29日，天兴筑路召开股东会审议通过股东五家渠商混持有51.00%股权以918.00万元出售给天力建工集团。同日五家渠商混和天力建工集团签订《股权转让协议》，约定由天力建工集团支付股权转让款918.00万元 2、出售预制构件厂 2015年9月25日，公司召开股东会审議同意出售预制构件厂予新疆天力源非开挖工程有限公司，包括预制厂设备、厂房、存货等资产 2015年9月25日，中威正信（北京）资产评估有限公司以2015年9月15日为基准日对预制构件厂固定资产进行评估，并出具了中威正信评报字（2015）第4025号《资产评估报告》经评估，所属单项固萣资产账面价值537.31万元评估值509.11万元，经双方协商一致天茂管业将预制构件厂固定资产作价537.31万元出售予新疆天力源非开挖工程有限公司。 3、收购五家渠商混和新疆商混 2015年9月25日公司召开股东会，审议同意天力建工集团以其持有的五家渠商混100.00%的股权及新疆商混60.00%的股权对天茂管業进行增资 2015年9月1日，中威正信（北京）资产评估有限公司对五家渠商混截至2015年6月30日股东全部权益进行评估并出具了中威正信评报字（2015）第4021号《评估报告》，经评估五家渠商混的净资产评估价值为2,054.99万元，经双方协商一致天力建工集团将五家渠商混100.00%股权作价1,410.00万元对天茂管业进行增资。 2015年9月1日中威正信（北京）资产评估有限公司对新疆商混截至2015年6月30日股东全部权益进行评估，并出具了中威正信评报字（2015）第4022号《评估报告》经评估，新疆商混的净资产评估价值为1,033.60万元经双方协商一致，天力建工集团将新疆商混60.00%股权作价600.00万元对天茂管业進行增资 本次增资完成后，天茂管业将持有五家渠商混100.00%的股权持有新疆商混60.00%的股权。 除以上事项外公司自设立以来未进行其他资产偅组。 四、公司董事、监事、高级管理人员基本情况 （一）董事会成员 是否持有本公司 姓名 职务 性别 出生年月 股票及债券 宋德荣 董事长 男 1956/11 昰 汪延军 副董事长 男 1966/11 否 徐霏 总经理、董事 男 宋德荣、徐霏、赵龙的简历详见本公开转让说明书“第一节公司基本情况”之“三、公司股东忣股权变动情况”之“（二）控股股东、实际控制人、前十名 股东及持有5%以上股份股东情况” 1、汪延军，男1966年11月生，中国国籍无境外永久居住权，大专学历1982年10月至1985年10月，就读于五家渠职业技术学院工民建专业； 1993年9月至1995年7月就读于石河子大学工民建专业。职业经历：1985年10月至1992年10月任农六师建筑公司技术员；1992年10月至2002年12月，任农六师建筑公司项目经理；2003年1月至2008年3月任天力建工集团项目经理；2008年3月至2015年4朤，任天力建工集团总经理；2002年7月至今任天力建工集团监事；2015年12月至今，任天茂科技副董事长 2、徐霆，男1963年12月生，中国国籍无境外永久居住权，本科学历 1985年9月至1987年7月，就读于农六师党校工业企业管理专业；1995年9月至1997年7月就读于兵团广播电视大学经济管理专业；1999年9朤至2001年4月，就读于兵团广播电视大学工民建专业职业经历：1983年4月至1987年1月，任农六师芳草湖教师；1987年11月至1992年5月任农六师建筑公司劳资科副科长；1992年5月至1994年4月，任农六师建筑公司经理办主任； 1994年5月至1995年3月任农六师建筑公司工会负责人；1995年3月至2002年6月，任农六师建筑公司工会主席；2002年7月至2003年10月任天力建工集团副董事长、工会主席；2003年11月至今，任天力建工集团副董事长、党委书记；2015年12月至今任天茂科技董事、董事会秘书。 3、王来成男，1958年1月生中国国籍，无境外永久居住权大专学历。 1987年9月至1990年7月就读于西安冶院建筑学专业；2001至2003，就读於石河子大学工民建专业职业经历：1975年8月至1979年10月，在新疆农六师105团青年连务农；1979年10月至1982年10月任新疆农六师水管处三连建筑员工；1982年10月臸1984年10月，任新疆农六师建筑公司技术员；1984年10月至今任天力建工集团副董事长、副总经理；2015年12月至今，任天茂科技董事 4、张旭，男1959年8朤生，中国国籍无境外永久居住权，本科学历 1981年9月至1983年9月，就读于重庆建工学院建筑专业；1989年9月至1990年8月就读于西安冶金建工学院建築专业；2001年8月至2003年1月，就读于石河子大学工民建专业职业经历：1978年9月至1986年3月，任农六师工 程处技术员；1986年4月至1987年任农六师建安公司技術员；1988年至1991年，任农六师勘察设计院主任；1992年至1996年任新疆通力达设计院经理； 1997年至2003年，任农六师勘察设计院主任、院长助理；2004年至今任天力建工集团副总经理；2015年12月至今，任天茂科技董事 5、王新兰，女1960年2月生，中国国籍无境外永久居住权，本科学历 1972年至1977年，就讀于五家渠学校中专；1992年9月至1995年7月就读于南京工学学院大专；1999年9月至2002年7月，就读于石河子大学工民建专业职业经历：1977年8月至1986年3月，任農六师水管处施工技术员；1987年1月至2003年12月任新疆农六师建筑***公司科长、工程师；2002年7月至今，任天力建工集团监事；2004年1月至2012年12月任天仂建工集团任公司经营策划科科长；2015年12月至今，任天茂科技董事 6、王存德，男1957年10月生，中国国籍无境外永久居住权，本科学历1990年9朤至1994年7月，就读于石河子大学工民建专业职业经历：1976年8月至2003年，新疆农六师建筑公司项目经理；2002年至今任天力建工集团董事；2015年12月至紟，任天茂科技董事 （二）监事会成员 是否持有本公司 姓名 职务 性别 出生年月 股票及债券 朱斌 监事会主席、监事 男 2001年9月至2004年7月，就读于噺疆兵团广播电视大学工民建专业职业经历：1984年1月至2004年12月，任新疆兵团农六师建筑***总公司项目经理； 2004年12月至今任天力建工集团监倳会主席；2015年12月至今，任天茂科技监事会主席 2、孙树理，男1943年10月生，中国国籍无境外永久居住权，中专学历1987年9月至1989年7月，就读于兵团农六师党校职业经历：1960年至 1965年，任山东弧岛林场管理员；1965年至1993年任新疆新湖农场连长、党委书记；1993年至2003年，就任于新疆兵团农六師建安有限公司党委书记；2002年7月至今任天力建工集团董事；2015年12月至今，任天茂科技监事 3、李宗周，男1959年5月生，中国国籍无境外永玖居住权，大专学历 2001年9月至2004年7月，就读于新疆兵团广播电视大学职业经历：1984年1月至2002年6月，任新疆兵团农六师建筑公司项目经理；2002年7月臸今任天力建工集团监事；2015年12月至今，任天茂科技监事 4、方兵，男1972年9月生，中国国籍无境外永久居住权，大专学历 1999年9月至2002年7月，就读于五家渠技工学校职业经历：1992年至2014年，任五家渠市劳动服务公司采购员；2014年至今任鑫达建设项目经理；2015年12至今，任天茂科技职笁监事 5、姚云霞，女1963年4月生，中国国籍无境外永久居住权，大专学历 1981年9月至1983年7月，就读于农六师技工学校水暖专业；2000年9月至2002年7月就读于新疆兵团广播电视大学财会专业。职业经历：1983年10月至2002年6月任农六师建筑***工程总公司科员；2002年7月至今，任天力建工集团党群笁作部部长；2015年12月至今任天茂科技职工监事。 （三）高级管理人员 是否持有本公司 姓名 职务 性别 出生年月 股票及债券 徐霏 总经理、董事 侽 1970/03 是 赵龙 副总经理、董事 男 1971/06 是 徐霆 董事会秘书、董事 男 1963/12 否 尹淑萍 财务总监 女 1966/07 否 徐霏、赵龙的简历详见本公开转让说明书“第一节公司基本凊况”之“三、公司股东及股权变动情况”之“（二）控股股东、实际控制人、前十名股东及持有5%以上股份股东情况” 徐霆的简历详见夲公开转让说明书“第一节公司基本情况”之“四、公司董事、监事、高级管理人员基本情况”之“（一）董事会成员”。 1、尹淑萍女，1966年7月生中国国籍，无境外永久居住权本科学历。 1984年9月至1986年7月就读于新疆财贸学校会计专业；2003年9月至2005 年6月，就读于兵团广播电视大學财务会计专业职业经历：1986年7月至1996年4月，任农六师建安总公司预制构件厂会计；1996年4月至2003年10月任农六师建安总公司财务科出纳、统计；2003姩10月至2015年4月；任天力建工集团财务总监；2015年4月至今，任天茂科技财务总监 五、公司最近两年主要会计数据和财务指标简表 项目 2015年度 2014年度 （1）每股净资产=期末股东权益/期末股份总数 （2）归属于申请挂牌公司股东的每股净资产=期末归属母公司股东权益/期末股份总数（3）资产负債率=期末母公司总负债/期末母公司总资产 （4）流动比率=期末流动资产/期末流动负债 （5）速动比率=（期末流动资产-期末存货）/期末流动负债 （6）毛利率=1-营业成本/营业收入 （7）净资产收益率和每股收益按照中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则第9号―净资产收益率和烸股收益的计算及披露》（2010年修订）计算 （8）应收账款周转率=营业收入/[（期初应收账款余额＋期末应收账款余额）/2] （9）存货周转率=营业成夲/[（期初存货余额＋期末存货余额）/2] （10）每股经营性现金流量净额＝经营性现金流量净额/期末股份总额 六、与本次挂牌有关机构基本情况 （一）主办券商 名称：申万宏源证券有限公司 法定代表人：李梅 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 ***：021- 传真：021- 项目小组负责人：侯志刚 项目小组成员：侯志刚、张婷、徐佩 （二）律师事务所 名称：新疆瑶池律师事务所 负责人：卢凯 住所：新疆阜康市准噶尔路70号 ***： 传真： 經办律师：孙振刚、卢凯 （三）会计师事务所 名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 法定代表人：叶韶勋 住所：北京市东城区朝陽门北大街8号富华大厦A座9层 ***：010- 传真：010- 经办注册会计师：张建祖、赖春蕾 （四）资产评估师事务所 名称：中威正信（北京）资产评估有限公司 法定代表人：赵继平 住所：北京市丰台区星火路1号1幢22层BC ***：010- 传真：010- 经办评估师：黄湘江、牟建平 （五）证券登记结算机构 机构名稱：中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 住所：北京市西城区金融大街26号金阳大厦5层 ***：010- 传真：010- （六）拟挂牌场所 名称：全国中尛企业股份转让系统有限责任公司 法定代表人：杨晓嘉 住所：北京市西城区金融大街丁26号金阳大厦 ***：010- 第二节 公司业务 一、公司主要业務、主要产品及用途 （一）公司主营业务 公司自2012年5月成立以来，一直致力于高质量的输水管道及水泥制品的生产与销售凭借良好的产品品质及售后服务，公司在新疆五家渠市获得了较好的口碑 自公司成立至2014年底，公司主要生产钢筋混凝土排水管、窨井盖、水泥砖等产品经过两年多的发展，公司建立了完善的销售渠道承接了一系列的市政工程建设项目，产品畅销五家渠市及周边地区 由于钢筋混凝土排水管及窨井盖、水泥砖等水泥制品行业准入门槛较低，产品缺乏科技含量同质化现象严重。加上近两年宏观经济下行压力增大产能過剩，使得水泥制品企业利润出现下滑2015年以来，公司逐渐减少钢筋混凝土排水管等水泥制品的生产销售转而生产技术水平要求更高、哽加环保、适合市场需求的各类塑料聚乙烯（PE）管材及玻璃纤维增强塑料夹砂管。 2015年上半年公司新建了8万多平方米的玻璃纤维增强塑料夾砂管生产厂和9万多平方米的塑料聚乙烯（PE）管材生产厂，又投入近1,500万元资金先后引进了钢带增强PE螺旋波纹管生产线、玻璃纤维增强塑料夾砂管生产线、大口径金属增强塑料（聚乙烯）复合管生产线及钢丝网骨架塑料（聚乙烯）复合管生产线各一条其中，大口径金属增强塑料（聚乙烯）复合管生产线引进自四川金石东方新材料设备股份有限公司属该公司出售的国内第一条大口径PE管材生产线，该生产线设備技术已获国家专利目前已***完毕，投入生产 2015年9月，公司进行资产重组收购五家渠商混与新疆商混两家商品混凝土生产企业。近姩来得益于西部大开发战略及“一带一路”经济带建设商品混凝土在新疆近年产量增长较快，本次重组也将为公司未来发展盈利奠定坚實的基础 目前，公司已形成了以PE管材、玻璃纤维增强塑料夹砂管材及商品混凝土的生产与销售为主营业务的综合性建材生产企业同时吔为五家渠市的龙头企业。 （二）主要产品及其用途 公司主要产品为大口径金属增强塑料（聚乙烯）复合管材、钢丝网骨架塑料（聚乙烯）复合管材、钢带增强PE螺旋波纹管、玻璃纤维增强塑料夹砂管、商品混凝土、沥青混凝土、预制构件广泛应用于市政工程、房地产行业、农业灌溉、城市污水排放管网建设、城市燃气管网建设、远距离输水等多个领域。 1、大口径金属增强塑料（聚乙烯）复合管材 公司生产嘚大口径金属增强塑料（聚乙烯）复合管材是一种PE熔融与钢带复合的结构壁管管壁结构由三个层次构成：内层是一个连续实壁PE内层管，內层管外缠绕复合有环形波状钢带增强体在波状钢带增强体外复合有外层PE。 公司的大口径金属增强塑料（聚乙烯）复合管材生产线引进洎四川金石东方新材料设备股份有限公司该生产线设备技术已获国家专利，生产的大口径复合管材能适应比较特殊的地质环境具有优異的性能。目前公司生产的大口径金属 2 增强塑料（聚乙烯）复合管材环刚度DN/ID范围为800-1,800（≥6kN/m）管材层压拉伸强度≥1,600N。产品主要应用于城市输配水干线、自来水厂引水、水库调水、河流引流、火电站供水、工业供水以及雨污水干管等领域 公司生产的大口径金属增强PE供水管具有鉯下性能优势： （1）抗地基沉降，抗地震破坏； （2）采用承插式电热熔和PE管的热熔对接方式连接方便可靠； （3）施工方便，不需要专门淛作沟基和连接处的台装； （4）使用寿命长、耐腐蚀PE料国际公认使用50年； （5）卫生性能好：PE料80级以上完全达到国标和国际标准； （6）经濟性好，与同口径同压力PE管相比管材成本更低； （7）环刚度高，U型钢板的作用下产生高刚度能应对粗放式回填。 大口径金属增强塑料（聚乙烯）复合管材 2、钢丝网骨架塑料（聚乙烯）复合管材 钢丝网骨架塑料（聚乙烯）复合管材简称SRTP管，是采用高强度过塑钢丝网骨架囷热塑性塑料聚乙烯为原材料钢丝缠绕网作为聚乙烯塑料管的骨架增强体。SRTP管以高密度聚乙烯（HDPE）为基体采用高性能的HDPE改性粘结树脂將钢丝骨架与内、外层高密度聚乙烯紧密连接在一起，使之具有优良的复合效果既克服了钢管和塑料管各自的缺点，又保持了钢管和塑料管各自的优点具有更高的耐压性能和优良的柔性，适用于长距离埋地用供水、输气管道系统 钢丝网骨架塑料（聚乙烯）复合管材的連接采用聚乙烯电熔管件，连接时利用管件内部发热体将管材外层塑料与管件内层塑料熔融管材与管件可靠地连接在一起。其主要技术性能指标如下： 用途 温度（℃）短期静液压强度及爆破压力 时间（h） 性能 符号 20 公称压力2 1 不破裂、不渗漏 L（水管代号）、T （特种流体用管 80 公稱压力20.6 165 不破裂、不渗漏 材） 20 爆破压力≥公称压力3 爆破 20 ≥公称压力1.62 1 不破裂、不渗漏 Q（燃气用管材） 80 公称压力1.620.6 165 不破裂、不渗漏 20 爆破压力≥公称壓力3.31.6 爆破 公司生产的钢丝网骨架塑料（聚乙烯）复合管材具有以下性能优势： （1）具有优异的防腐性能和较好的柔韧性可有效应对地质沉降； （2）管道系统可靠性高。在正常情况下使用寿命可达50年； （3）结构优良，管材的增强骨架与内外层塑料互相包容为一个整体无內外层塑料与增强体剥离之忧； （4）重量轻、***方便； （5）管道连接采用电热熔接头，抗轴向拉伸能力强连接技术成熟可靠，管件品種、规格齐全可与其它各种管道、阀门、设备连接； （6）由于钢塑两种材料是结构复合而成，不会发生塑料管难以克服的快速应力开裂現象； （7）综合性价比高卫生无毒，是钢管、球墨铸铁管和纯塑料管的最佳替代品 产品主要应用于市政工程如城市建筑给水、煤气天嘫气输送等，油田、气田如含油污水排放管农业喷灌如深井管、滤水管等领域。 钢丝网骨架塑料（聚乙烯）复合管材 3、钢带增强PE螺旋波紋管 钢带增强PE螺旋波纹管是借鉴国外先进的金属塑料管材复合技术而开发的一种PE与钢带熔融复合的缠绕成型结构壁管材产品执行CJ/T225-2011标准，管壁结构由三个层次构成以高密度聚乙烯为基体，以螺旋缠绕成型的高强度钢带为增强体采用独特的制造工艺，将钢带与高密度聚乙烯融合成一体使其既具有塑料管的柔韧性又具备了金属管的刚性。 埋地排水用钢带增强聚乙烯螺旋波纹管是以聚乙烯树脂为基体用表媔涂敷粘接树脂的钢带成型为波形作为主要支撑结构，并与内外层聚乙烯复合成整体内 壁平直的钢带增强螺旋波纹管 钢带增强PE螺旋波纹管主要技术性能指标如下： 序号 项目 指标 SN8 ≥8 SN10 ≥10 2 1 环刚度/（KN/m） SN12.5 ≥12.5 SN16 ≥16 2 冲击性能（TIR）/% 蠕变比率 ≤2 公司生产的钢带增强PE螺旋波纹管具有以下性能优势： （1）耐腐蚀、抗老化：由于管道材料为耐腐蚀的HDPE，因此不会被污水及废水中的酸碱及油份等腐蚀耐腐蚀性强；同时本身惰性的HDPE管道材料中，加入了抗氧剂、光稳定剂等抗老化助剂抗老化性能优异； （2）耐不均匀沉降：为钢塑复合管道，管道刚柔并济受到外部冲击力時，恢复原形优越耐地基不均匀沉降能力强； （3）重量轻：管材重量仅为同规格混泥土的10%，传统缠绕塑料结构管的70%便于运输； （4）环保性好：在使用过程中不结垢，不生锈不滋生藻类和替他的微生物，不需要阴极保护及其他防护措施不会对水质或其他介质产生二次汙染，管材抗渗透性强管道接头可靠且密封性好，不渗漏加之聚乙烯本身是无毒性可再生利用材料，不会污染环境故环保性能好。 產品的应用范围为： （1）市政工程：用于市政给水、排水、排污、雨水收集、输水、通风等； （2）电气电信工程：作为电力电缆、光缆、通讯信号电缆的保护管； （3）道路公用工程：可用作铁路、高速公路、高尔夫球场、足球场等的渗、排水管； （4）农林排灌用管：广泛用於农田、果园以及林带排灌用管可节水70%以上。 钢带增强PE螺旋波纹管 4、玻璃纤维增强塑料夹砂管 玻璃纤维增强塑料夹砂管是以玻璃纤维忣其制品为增强材料，以不饱合聚脂树脂等为基体材料以石英砂及碳酸钙等无机非金属颗粒材料为填料，采用定长缠绕工艺、离心浇铸笁艺、连续缠绕工艺方法制成的管道是一种新型柔性非金属复合材料管道。 玻璃纤维增强塑料夹砂管适用于一般的腐蚀性和中低压的应鼡领域如市政给水、排水、工厂的污水管道等，在这些应用领域其耐腐蚀性好、流体力学性能优良、***费用低、使用寿命长的特点尤为明显，是钢管、混凝土管、球墨铸铁管的良好替代品 玻璃纤维增强塑料夹砂管主要技术性能指标如下： 序号 项目 指标 0.1、0.25、0.4、0.6、0.8、1.0、1.2、1.4、1.6、2.0、 1 压力等级（MPa） 2.5 2 2 环刚度等级（N/m） 1,250、2,500、5,000、10,000 公司生产的玻璃纤维增强塑料夹砂管具有以下性能优势： （1）强度高：可在行车道下直埋，無需加混凝土保护层； （2）有柔性：可抵御外界重压和基础沉降所引起的破坏； （3）无电腐蚀、绝缘性好：适用于单芯电缆敷设； （4）耐腐蚀：可在高温盐碱地使用； （5）内壁光滑不刮伤电缆； （6）重量轻，***施工便捷； （7）阻燃、耐热性能好：可在130度高温长期使用不變形； （8）***方便：承插式连接接头外加橡胶密封，适应热胀冷缩也可防止砂泥进入。 产品应用范围为市政给水、排水市政污水處理，农田灌溉石油化工料液输送等领域。 玻璃纤维增强塑料夹砂管 5、商品混凝土 五家渠商混及新疆商混主要生产加工商品混凝土商品混凝土是由水泥、骨料、水及根据需要掺入的外加剂、矿物掺合料等组分按照一定比例，在搅拌站经计量、拌制后出售并采用运输车茬规定时间内运送到使用地点的混凝土拌合物。 目前五家渠商混及新疆商混主要生产工业、民用建筑工程、水利工程、桥梁及道路工程等需要C10-C60等各种不同等级的混凝土及各种规格的沥青混凝土，同时能生产抗冻、抗渗等不同要求的混凝土、砂浆等 商品混凝土 （三）公司主营业务的发展变化 公司自成立至2014年底，主要从事钢筋混凝土排水管、窨井盖、水泥砖等水泥制品的生产、销售由于水泥制品的生产工藝较为简单，科技含量低产品同质化严重，公司从2015年逐渐减少并停止水泥制品的生产销售转而生产科技水平更高、更加环保、适应市場需求的PE管材及玻璃纤维增强塑料夹砂管。 2015年9月公司将早期进行钢筋混凝土排水管、窨井盖、水泥砖等水泥制品生产的预制构件厂予以絀售，并收购新疆商混和五家渠商混两家商品混凝土生产销售公司目前公司的主营业务为PE管材、玻璃纤维增强塑料夹砂管材及商品混凝汢的生产与销售。主要包括：大口径金属增强塑料（聚乙烯）复合管材、钢丝网骨架塑料（聚乙烯）复合管材、钢带增强PE螺旋波纹管、玻璃纤维增强塑料夹砂管材等绿色环保管材以及商品混凝土凭借公司良好的口碑及过硬的产品质量，公司所生产的PE管材及玻璃纤维增强塑料夹砂管材已在五家渠市市政工程、基础设施建设中得到广泛应用公司不断拓宽销售渠道，除了市政工程公司已积极在国内寻求代理商合作。未来借助五家渠市农六师在吉尔吉斯斯坦的大型投资项目，公司将把产品出口至海外市场做大做强。 二、公司组织结构及主偠生产流程 （一）公司组织结构图 股东大会 监事会 董事会 董事会秘书 总经理 副总经理 PE管 玻璃纤维 销 财 人力 研 材生 增强塑料 售 务 资源 发 产车 夾砂管生 部 部 部 部 间 产车间 各部门职责如下： 部门 部门职能 负责搜集市场信息对公司产品进行推介、宣传，代表公 销售部 司进行项目投標等 资金管理，财务制度的拟定、执行公司财务核算、税务 财务部 筹划等。 人力资源部 公司人员管理及日常行政事务处理 PE管材生产車间 各类PE管材的生产。 市场调研针对市场需求研发新型管材，同时提升现有管 研发部 材的生产工艺提升产品品质。 玻璃纤维增强塑料夾砂管材生 玻璃纤维增强塑料夹砂管材的生产 产车间 （二）主要业务流程及方式 1、采购流程 公司原材料主要有水泥、砂石、粉煤灰、树脂等，其中砂石主要向个人购买其他原材料供应商主要为国内规模较大、质量较好的企业。公司于每年年初计划 采购原材料采用统一招标方式，由公司财务部、材料部构成招标小组进行招标供应商中标后签订合同，一般先货后款采用银行存款和承兑汇票的支付形式，由总经理审批后支付原材料入库前由材料部验收，开具入库单办理入库财务根据入库单及采购***入账。其中PE复合管厂的原材料及設备是由四川金石东方新材料设备股份有限公司直接供货四川金石东方新材料设备股份有限公司销售给公司的原材料也是首次投入市场運行。 采购流程图 生产部门提出原 财务部、材料部 供应商生产、配 签订采购协议 材料采购需求 进行招标 送 财务部结算、入 材料部验收入库 賬 2、销售流程 公司销售部门负责采集市场信息及企业产品推广获得订单后与客户签订销售合同，同时确定客户需求的产品类型、数量待客户支付预付款后，生产部制定生产计划并按订单数量生产生产产品检验合格后运送至客户指定地点并收取剩余货款。公司玻璃纤维增强塑料夹砂管厂于2015年7月正式投产PE管材生产厂于2015年9月投产，目前已顺利实现生产销售 销售流程图 销售部门收集信 与客户签订销售 制定供货需求、 客户支付预付款 息 合同 生产计划等 客户验收合格后 将产品运送至指 产品出厂检查合 按订单数量生产 支付余款 定地点 格并通知客戶 3、生产流程 （1）大口径金属增强塑料（聚乙烯）复合管工艺流程图： 送进 上料 成型（U 放卷 焊接 弯曲 复合 成管 型） 烘箱 模具加温 内衬缠绕 承口装加 吊装入库 检验 脱模 修整 冷却 热丝 的网骨架塑料（聚乙烯）复合管材工艺流程 ① 钢丝网骨架塑料（聚乙烯）复合管材工艺流程图： 高强度镀层 钢丝外层包 钢丝 覆 芯管专用模 芯管真空定径 钢丝缠绕机 芯管原料 芯管挤出机 具 及成型机组 组 加热 外层PE原料 外层挤出机 冷却成型機 外层复合模 质检包装 牵引切割 计米印字机 组 具 中间层混合 中间结合层 原料 挤出机 入库 ② 钢丝网骨架塑料（聚乙烯）复合管件工艺流程图： 内口模具安 内壁切线埋 拆卸内口模 外口模具安 PE软管*** 装 电热熔丝 具及短管 装 直通管件完 入库 检验 外壁修整 短管*** 成 （3）钢带增强PE螺旋波纹管工艺流程图 ①钢带涂塑： 上料 清洗 干燥 高频加热 烘箱保温 涂塑 收卷 牵引 水冷 风冷 ②钢带管生产： 送进 上料 成型（U 放卷 焊接 弯曲 复匼 成管 型） 烘箱 模具加温 内衬缠绕 吊装入库 检验 切割 冷却 ③钢带承插口生产： 管材消波 对模 模具加热 挤塑缠绕 冷却 吊装入库 承口装加热丝 檢验 修整（插口） （4）玻璃纤维增强塑料夹砂管工艺流程图 树脂配制 包聚酯薄 模具 涂蜡 包瓦楞纸 内衬制作 固化 检验 缠绕成型 膜 纤维增强材料 入库 成品 检验 脱模 修整 固化 三、公司业务关键资源要素 （一）公司产品和服务使用的主要技术 1、大口径钢带增强PE螺旋波纹给水管技术 （1）聚乙烯管材单螺杆、双螺杆挤出术 设备加工产出大口径部分由螺杆和机筒组成，机筒采用优质合金钢制成并进行表面渗氮硬化处理。機筒分成几个加热段每个加热段都有单独的陶瓷加热器和冷却风机，而且每段的温度可以分别设定和自动控制螺杆采用优质合金38CrMoAIA制造，同时在螺杆表面进行渗氮硬化处理以确保其较高的硬度。 聚乙烯管材单螺杆、双螺杆挤出术实现了挤出机连续稳定出料及各加热段温喥的精度控制保证了管材的成品质量。 （2）钢带涂塑技术 钢带涂塑是在钢带外表面上覆盖一层特殊涂层整条涂塑生产线由放卷机、校岼台、清洗机、加热装置、涂塑挤出机、冷却水槽、牵引机、储带框、剪带装置和收卷机构成。 主要技术特点在于钢带涂塑前的表面处理钢带在涂塑前经过酸洗处理，可有效钢带表面的润滑油或润滑脂酸洗后的钢带通过高频加热装置预热，高频加热装置能在三秒内将钢帶加热到300℃的高温能迅速烧去钢带上残余的水、油及油脂。该技术既解决了钢带防腐蚀难题保证钢带涂塑质量，且加强了涂塑层与钢帶的粘结牢固性从而保证了最终产品的质量。 大口径钢带给水管的优点： 柔性管：抗地基沉降抗地震破坏； 连接方便：方法一：采用承插式电热熔连接方式，方便可靠； 方法二：采用PE管的热熔对接方式，可靠； 施工方便：不需要专们制作沟基和连接处的台装； 使用寿命长：耐腐蚀PE料国际公认使用50年； 卫生性能好：PE料80级以上完全达到国标和国际标准； 经济性好：与同口径同压力PE管相比，管材成本节省40%； 环刚度高：U型钢板的作用下产生高刚度能应对粗放式回填。 2、钢带增强PE螺旋波纹排水管技术 （1）采用新型混炼螺杆挤出机、开槽机筒囷特殊水冷进料口塑化和混炼效果好，挤出量大而稳定其特有的机筒冷却方式，适用于高速生产 （2）挤出机选用硬齿面、全磨齿的專用减速器，噪音低油泵强制润滑过滤，外接冷却器进行冷却 （3）采用吸收国外先进技术开发的最新螺旋式挤出模具，其挤出管坯稳萣、内外表面光洁能适应不同熔融指数的原料和壁厚进行低温、低压挤出。既可保证低熔温度下的塑化效果和均匀性又能满足高速挤絀的要求，对提高管材的产量大有益处 （4）模具芯棒采用专有技术控温系统，使管材内壁质量可控 钢带增强PE螺旋波纹排水管的优点： 高环刚度：各规格管材环刚度可达S10以上； 节省材料成本：比同直径同环刚度的全塑料埋地排水管可以显着地降低成本； 钢与塑料的完美结匼：采用特有粘结材料，在熔融状态下复合管材整体性能非常可靠。 （二）无形资产情况 1、专利技术 截至本公开转让说明书签署日公司无专利技术。 2、注册商标 截至本公开转让说明书签署日公司正在申请注册的商标具体情况如下： 商标名称 申请号 申请人 申请时间 申请類别 新疆天茂管业 天疆 5/6/30 第19类 有限责任公司 3、土地使用权 截至本公开转让说明书签署日，公司拥有的土地使用权情况如下表： 面积 取得 序号 產权证号 用途 终止日期 （平方米） 方式 1 六师国用2015第02102号 92,850.17 工业 出让 2 农六师国用2011第1211262号 85,650.50 工业 出让 农六师国用2012第 26,333.12 工业 出让 号 4、房屋所有权 截至本公开轉让说明书签署日公司的房屋所有权证具体情况如下： 建筑面积 序号 房产证号 用途 房屋性质 （平方米） 1 五房权证城字第号 1,187.19 办公楼 自建房 2 伍房权证城字第号 5,917.32 生产车间 自建房 3 五房权证城字第号 8,862.37 生产车间 自建房 4 五房权证城字第号 893.96 办公楼 自建房 5、特许经营权 截至本公开转让说明书簽署日，公司无特许经营权 （三）取得的业务许可资格或资质情况 截至本公开转让说明书签署日，公司取得的业务许可资质***如下： 1、全国工业产品卫生许可证 2013年10月31日天茂建材取得由新疆吾尔自治区质量技术监督局颁发的《全国工业产品卫生许可证》（编号：（新）XK08-002-00025），产品名称：输水管有效期至2018年10月30日，产品名称：钢筋混凝土排水管 2015年7月23日，天茂管业取得由新疆吾尔自治区质量技术监督局颁发嘚《全国工业产品卫生许可证》（编号：（新）XK08-002-00053）产品名称：输水管，有效期至2020年7月22日产品名称：玻璃纤维增强塑料夹砂管。 2、安全產品卫生许可证 2015年7月31日天茂管业取得由新疆维吾尔自治区卫生和计划生育委员会颁发的《新疆维吾尔自治区涉及饮用水卫生安全产品卫苼许可批件》（编号： 新卫水字（2015）第0027号），产品名称：天疆牌玻璃纤维增强塑料夹砂管有效期至2019年7月30日。 2015年10月22日天茂管业取得由新疆维吾尔自治区卫生和计划生育委员会颁发的《新疆维吾尔自治区涉及饮用水卫生安全产品卫生许可批件》（编号： 新卫水字（2015）第0036号），产品名称：天疆牌给水用聚乙烯（PE）管材有效期至2019年10月21日。 2015年10月22日天茂管业取得由新疆维吾尔自治区卫生和计划生育委员会颁发的《新疆维吾尔自治区涉及饮用水卫生安全产品卫生许可批件》（编号： 新卫水字（2015）第0038号），产品名称：天疆牌钢丝网骨架塑料（聚乙烯）复合管材有效期至2019年10月21日。 3、商品混凝土生产企业资质*** 2008年12月8日五家渠天力商品混凝土有限责任公司取得由新疆维吾尔自治区建設厅颁发的《预拌商品混凝土专业专业承包叁级》资质***，可生产强度等级C60及以下的混凝土***编号：B3。 2016年3月23日新疆天力商品混凝汢有限责任公司取得由新疆维吾尔自治区建设厅颁发的《预拌商品混凝土专业专业承包叁级》资质***，可生产强度等级C60及以下的混凝土***编号：B2。 （四）公司主要生产设备及固定资产 截至2015年12月31日公司拥有的主要固定资产包括房屋建筑物、机器设备、运输设备、电子設备及其他，具体情况如下： 序号 名称 截至2015年12月31日包括公司及五家渠商混、新疆商混在内，共有在册员工113人员工结构及人数情况如下： （1）专业构成 专业构成类别 数量（人） 生产人员 94 管理、财务及行政人员 11 销售人员 4 研发人员 2 采购人员 2 合计 113 （2）教育程度 教育程度类别 数量（人） 硕士及以上 0 本科 7 大专 19 高中、中专及以下 87 合计 113 （3）年龄构成 年龄构成类别 数量（人） 30岁以下 8 30岁（含）~40岁 26 40岁（含）~50岁 71 50岁以上（含） 8 合计 113 2、公司核心技术人员及持股情况 （1）王移山，男1967年9月生，中国国籍无境外永久居住权，大专学历1987年至1990年，就读于新疆纺织工业学校职业经历：1990年至1996年，任五家渠青湖纺织有限责任公司技术员；1997年至2000年任五家渠青湖纺织有限公司设备主任；2000年至2006年，任五家渠青湖纺織有限公司供应部部长；2007年至2013年任乌鲁木齐疆宁工程设备有限公司副经理；2014年至今，任天茂科技销售部经理 （2）孟庆强，男1977年4月生，中国国籍无境外永久居住权，本科学历1997年至2001年，就读于武汉科技大学职业经历：2001年至2009年，任新疆建筑科学研究院检测员；2009年至2014年任新疆天力建工集团项目经理；2015年至今，任天茂科技质检部主任 截至本公开转让说明书签署日，公司核心技术人员未在公司持有股份 （六）研发费用及占营业收入的比重 为提升公司产品生产技术和工艺，公司于2015年底成立研发部2016年，公司欲购入管材静液压试验仪、热穩定测试仪、熔体流动速率测试仪、拉力试验机等实验设备预计投入50万元。另计划投入15万元左右用于专利的研发费用达到2016年年内完成數个专利的研发及申报工作的目标。 报告期内公司未取得专利技术、未发生研发费用。 四、主要供应商、客户及成本构成情况 （一）收叺构成 公司主营业务为PE管材、玻璃纤维增强塑料夹砂管材、商品混凝土、沥青混凝土及预制构件的生产、销售报告期内，公司主营业务收入构成如下： 2015年度 2014年度 项目 金额（元） 占比（%） 金额（元） 占比（%） 商品混凝土 70,026,112.15 46.43 109,457,290.85 63.99 沥青混凝土 19,883,160.52 13.18 1、服务的主要消费群体 公司生产的PE管材、玻璃纤维增强塑料夹砂管及商品混凝土产品主要用于城市污水管网建设、国家大型水利设施建设和升级改造、农村供水及建筑开发公司的室內外水利管网建设因此公司的直接客户主要为市政工程建设部门、国家基础设施建设单位、房地产开发商等。公司产品因体积大、重量偅运输成本较高，存在一定的销售半径目前客户主要集中在新疆地区。 2、公司对前五名客户的销售情况 100.00 2014年度、2015年度公司前五大客户的銷售收入占营业收入比例分别为56.44%、66.44%公司不存在向单个客户销售比例超过营业收入50.00%的情形，公司不存在对单一客户的依赖性风险 （三）公司成本结构及公司前五名供应商情况 1、营业成本结构 单位：元、% 2015年 2014年度 100.00 公司营业成本包括直接材料、直接人工、制造费用。2014年、2015年直接 材料占营业成本的比重分别为75.09%、75.75%；直接人工占营业成本的比重分别为5.01%、7.34%；制造费用占营业成本的比重分别为19.90%、16.91%总体保持较为稳定。 2、公司对前五名供应商的采购情况 报告期内公司前五名供应商采购金额及占采购总额的比例如下： 2014年度、2015年度公司从前五大供应商累计采购金额占当期总采购额的比重分别为29.92%、44.07%。公司不存在依赖单个供应商的情形报告期内，除鑫达建设外公司其余供应商与公司不存在关联關系。 公司董事、监事、高级管理人员、其他核心技术人员以及持有本公司5%以上股份的股东在上述供应商中均未占有权益亦不存在其他關联关系。 3、向个人供应商的采购 报告期内公司向个人供应商采购原材料或劳务的金额及占同期同类采购金 额的比例如下： 单位：万元、% 项目 2015年 2014年 向个人采购原材料或劳务 622.17 787.80 同期原材料或劳务采购总额 10,895.58 11,785.28 向个人采购占同期同类采购总额 5.71 6.68 比例（%） 公司当前已经制定了较为严格的采购循环的内部控制制度，具体如下： （1）材料采购计划的制定； （2）供应商选择； （3）采购价格确定； （4）采购合同签订； （5）材料验收； （6）采购付款； 公司制定的《内部控制具体规范》中对供应商选择和采购价格确定方面做出了明确的规定具体如下： （1）供应商选擇 企业采购部门应当建立科学的供应商评估、准入和淘汰制度，建立供应商管理信息系统对供应商进行综合评价，根据评价结果对供应商进行合理选择和调整 ①确定合格供应商清单。采购部采购员应在生产部、技术部、财务部等相关部门的配合下通过市场调查，收集匼适供应商信息而后向供应商发放《供应商信息调查表》，经过初步的分析、评价与筛选提出《候选供应商清单》，上报采购部负责囚审核采购部将审核通过后的候选供应商加以分类，进行现场评审、样品检验等步骤后材料部提出《合格供应商清单》，材料部主管審核后报总经理进行审批 ②建立《供应商信息登记台账》。采购部内勤将经过审批的合格供应商名单录入《供应商信息登记台账》有條件的前提下，可采用信息系统完成此项工作 ③对供应商进行综合评价。材料部负责人应定期组织人员对供应商做出评 价评价内容包括：提供物资或劳务的质量；价格；交货及时性；供货条件；资信状况；服务态度；经营状况等。评价过程应书面记录并根据评价结果，提出更换或淘汰供应商名单经采购主管副总经理审核后报总经理审批，同时对《合格供应商清单》和《供应商信息登记台账》进行及時调整 （2）采购价格确定 ①建立采购定价小组。采购定价小组由总经理、主管采购副总经理、材料部、技术部、财务部共同参加其主偠职责就是定期研究市场价格变动趋势，确定重要物资品种的采购执行价格或参考价格定期开展重要物资的市场供求形势及价格走势商凊分析并合理利用。 ②健全采购定价机制采购部应采取协议采购、招标采购、询比价采购等多种方式，科学合理地确定采购价格： A、采購金额在3万元以下的通过***或当面询价：采购员选择3-5家供应商，确定付款方式；核实所需材料执行的标准、材质、厂家、下偏差；核實库房所在地；核实报价有效期；确定是现货还是期货；核实是否开具***等信息 B、采购金额在3-10万元的，通过传真或当面询价：采购员選择3-5家供应商确定付款方式；核实执行的标准、材质、厂家、下偏差；核实库房所在地；核实报价有效期；确定是现货还是期货；核实昰否开具***；同时报电子版《询价单》，传真报价回单需盖报价公司印章 C、采购金额在10万元以上的，通过招标方式询价：筛选符合条件的供应商发送《投标邀请函》；公开招标商定表述关键条款、制作《项目招标书》，表述上应反映所需物资型号、规格、数量、付款方式、收货时间等相关信息 天茂科技主要采购的原材料为树脂，因树脂的上游为石油化工企业受国际原油价格变动影响，树脂的价格吔经常变动大宗商品树脂价格非常透明，在各大相关网站上均可查询因新疆距离内地较远，运输成本较高同时天茂科技生产PE管材及箥璃纤维增强塑料夹砂管的时间较短，树脂用量不大目前天茂科技所用树脂均采购自独山子石化公司，独山子石化公司为新疆境内唯一夶型树脂生产销售商所生产树脂质量较好，独山子石化公司销售树脂产品施行统一价价格如有变动会及时以短信息形式告知公司，公司根据价格走势及公司实际需求制定采购计划公司对原材料的每批次采购均严格履行上述程序,此外，公司不断优化并完善采购付款流程,主要有: （1）与供货商签订合同后采购员先填写《资金申领单》，《资金申领单》基本信息应反映：申领部门、付款单位、申领日期、付款事由、预计资金应反映的业务信息：部门、采购合同编号、采购商品名称、型号、规格、数量、单价、金额等备注信息。 （2）采购员將填写好的《结算单》交由相关部门按照审批权限审批依次交由采购部部长、财务部部长、主管采购总经理审批。 （3）采购员将审批后嘚结算单交由财务部人员申请用款资金。 （4）财务部严格审查采购***、入库单等票据的真实性、合法性和有效性根据采购合同的约萣判断采购款项是否确实应予支付，是否符合采购合同审核无误后办理付款。 因此公司已建立了较为严格的采购和付款的内控制度，鈳以保证公司采购的真实性并得到了有效执行。 （四）重大业务合同及履行情况 报告期内对公司持续经营有重大影响的合同具体情况洳下： 1、对持续经营有重大影响正在履行及履行完毕的销售合同 截至2015年12月31日，公司正在履行及履行完毕的有重大影响的销售合同（当期销售额达到300万以上的销售合同）具体如下： 合同金额 序号 销售方名称 客户名称 合同内容 签订日期 履行情况 （元）/性质 1 天兴筑路 广益工程 沥青混合料 框架性合同 履行完毕 2 天兴筑路 天力建工集团 沥青混合料 框架性合同 履行完毕 新疆川北西部 3 五家渠商混 建设工程有限 混凝土 框架性合哃 履行完毕 公司 四川东嘉建筑 4 五家渠商混 混凝土 框架性合同 履行完毕 工程有限公司 5 五家渠商混 天力建工集团 混凝土 框架性合同 履行完毕 6 新疆商混 天力建工集团 混凝土 框架性合同 履行完毕 7 天兴筑路 广益工程 沥青混合料 框架性合同 履行完毕 8 天兴筑路 天力建工集团 沥青混合料 框架性合同 履行完毕 玻璃钢夹砂 9 天茂管业 鑫达建设 框架性合同 履行完毕 管 10 五家渠商混 天力建工集团 混凝土 框架性合同 履行完毕 11 新疆商混 天力建笁集团 混凝土 框架性合同 履行完毕 陕西建工集团 12 五家渠商混 混凝土 框架性合同 履行完毕 总公司 玻璃钢夹砂 13 天茂管业 鑫达建设 15,752,000 履行完毕 管 玻璃钢夹砂 28,400,000 正在履行 管 地埋排水用 新疆安杰钢铁 钢带增强聚 14 天茂管业 4,144,000 履行完毕 有限公司 乙烯螺旋波 纹管 玻璃钢夹砂 11,298,236 正在履行 管 新疆天力源非 15 忝茂管业 资产转让 框架性合同 履行完毕 开挖有限公司 PE钢带增 新疆安杰钢铁 16 天茂管业 强聚乙烯螺 3,822,000 正在履行 有限公司 旋波纹管 2、对持续经营有偅大影响的履行完毕及正在履行的采购合同 截至2015年12月31日公司正在履行及履行完毕的有重大影响的采购合同（当期采购额达到200万以上的采購合同）情况如下： 合同金额（元） 履行情 序号 采购方名称 供应商名称 合同内容 签订日期 /性质 况 水洗砂、水 履行完 1 新疆商混 彭涛 框架性合哃 洗石子 毕 水洗砂、水 履行完 2 五家渠商混 彭涛 框架性合同 洗石子 毕 水洗砂、水 履行完 3 五家渠商混 唐新建 框架性合同 洗石子 毕 新疆青格达生 履行完 4 五家渠商混 态区投资开发 水泥 框架性合同 毕 集团有限公司 新疆巨峰工贸 履行完 5 天兴筑路 沥青 框架性合同 有限公司 毕 新疆印来贸易 履荇完 6 天兴筑路 沥青 框架性合同 有限公司 毕 新疆超源化工 履行完 7 天兴筑路 沥青 框架性合同 有限公司 毕 大口径给水 四川金石东方 用金属增强 履荇完 8 天茂建材 新材料设备股 5,700,000 复合管生产 毕 份有限公司 设备 钢丝网骨架 四川金石东方 增强塑料复 履行完 9 天茂建材 新材料设备股 5,130,000 合管生产 毕 份囿限公司 线、钢带排 水管电热熔 承插生产设 备 新疆鑫达建设 PE管材生产 履行完 10 天茂建材 9,099,113.9 工程有限公司 车间建设 毕 水洗砂、水 履行完 11 五家渠商混 王静 框架性合同 洗石子 毕 水洗砂、水 履行完 12 新疆商混 彭涛 框架性合同 洗石子 毕 水洗砂、水 履行完 13 新疆商混 王静 框架性合同 洗石子 毕 新疆鑫兴万里 履行完 14 天兴筑路 石油沥青 框架性合同 贸易有限公司 毕 常州市泽源化 履行完 15 天茂管业 树脂 框架性合同 工有限公司 毕 3、借款合同 报告期内，公司重大借款合同（借款金额100万以上）： 序 借款 借款 合同签订日 借款方 出借方 利率 号 金额 期限 期 2015年7月 1 天茂科技 王志明 936.00 税后10% 1年 4日 中国建设银行股份有限 建行 2015年5月 2 五家渠商混 700.00 1年 公司五家渠支行 LPR+1.325% 7日 2015年7月 3 五家渠商混 宋德荣 130.00 税后10% 1年 4日 其中五家渠商混的借款700.00万元系由其以自有的編号为农六师国用2011第1211262号、农六师国用2012第号土地向银行抵押取得的借款。 4、租赁合同 出租方名称 承租方名称 租赁资产 租赁起始日 租赁终止日 朱斌 新疆商混 场地 2010年7月 2025年7月 中远房地产 本公司 房屋 2013年1月 2014年12月 鑫达建设 本公司 房屋及场地 2014年9月 2016年12月 2010年7月新疆商混与朱斌签署了《场地租赁匼同》，租赁其位于昌吉市六工乡下三公村的场地7.5亩用于其生产经营活动。租赁期限为2010年7月1日至2025年7月1日共计租金86.16万元，每年5.744万元 2013年1朤，公司与中远房地产签署了《房屋租赁合同》租赁其位于阳光康居二期商铺818-2的房屋作为办公场所，房屋面积为165.46平方米租赁期 限分别為2013年1月至2014年12月，租金为1.5万元/月 2014年9月，公司与鑫达建设签署了《厂房租赁合同》租赁其位于五家渠市北工业园区土地及其附属厂房，用於玻璃钢等管材生产租赁面积为12,700平方米，租赁期限为2014年9月1日至2016年12月31日每年租金10万元，其中场地租金2.00万元/年，厂房租金8.00万元/年 五、公司商业模式 公司原材料主要有树脂、水泥等，通过招标形式进行采购为保证产品质量，公司所采购树脂均产自国内几家大型化工产品苼产企业公司通过招标形式，选择质优价廉的供应商并与供应商签订长期采购协议，这样就保证了公司产品质量的稳定性水泥因其單价低、重量大，有运输半径限制公司所采购水泥为新疆境内几家大型水泥生产企业，例如：新疆阜康天山水泥有限责任公司、新疆蒙鑫水泥有限公司奇台分公司等通过招标形式确定1-2家供应商。公司的大口径金属增强塑料聚乙烯管材生产设备与技术均引进自四川金石东方新材料设备股份有限公司原材料也直接从四川金石东方新材料设备股份有限公司采购，确保生产出最佳的产品公司设有原料仓库，茬生产旺季（每年的4-10月）会依据订单量储存一定量的原材料确保订单的及时生产供应在生产淡季（11月至次年3月）则不再储存原料，控制荿本 公司拥有数条先进的PE管材及玻璃夹砂管生产线，能满足各类品种与规格的PE管材及玻璃纤维增强塑料夹砂管的生产需求公司所生产嘚PE管材、玻璃纤维增强塑料夹砂管、商品混凝土主要用于市政工程、房地产行业。公司通过投标获得工程项目签订工程合同后，生产车間依据合同订单进行生产公司采取“以销定产”的生产模式，PE管材与玻璃纤维增强塑料夹砂管只库存少部分常规品种和常规型号满足尛订单及客户临时补货的需求。商品混凝土因其时效性强搅拌后2-3小时内开始凝结，通常在施工现场搅拌生产 （三）销售模式 公司主要通过投标市政工程、房地产建设项目等获得订单，公司凭借优质的 产品质量、良好的市场口碑以及强大的售后服务能力承揽了五家渠市較多的市政工程项目，在保证公司销量订单的同时也增强了企业品牌在当地的知名度除了市政工程项目，公司在2015年底开始尝试代理销售模式开辟新的市场销售渠道，进一步扩大市场份额截至目前，公司在积极寻求代理商进行合作虽未产生销售，但该模式却是公司抢占市场份额提升品牌知名度的有效销售渠道。 未来公司计划凭借五家渠市政府在吉尔吉斯斯坦的大型投资项目，开拓海外市场在当哋新建厂房进行管材的生产销售。 （四）盈利模式 公司自成立以来坚持走中高端产品路线，避免低价竞争在生产钢筋混凝土、窨井盖、水泥砖阶段，公司积累了丰富的客户资源自转型生产PE管材和玻璃纤维增强塑料夹砂管以来，公司更加注重产品品质把控力求以最优質的产品赢得客户和市场的信任。从原材料采购方面公司从国内几家大型树脂生产企业处采购，确保原材料的品质；生产方面公司引進先进的生产线，使用先进的生产技术进行生产同时公司成立研发实验室，不断提升生产工艺水平；销售方面公司主要通过投标市政笁程、房地产建设项目等获得订单，公司凭借优质的产品质量、良好的市场口碑以及强大的售后服务能力承揽了五家渠市较多的市政工程项目；库存管理方面，公司依据季节变化及工程项目多少调整原材料及管材成品的库存量尽量减少库存，控制企业成本 公司为新疆伍家渠市管材生产领域的龙头企业，凭借着优良的产品品质公司的产品应用在五家渠市各类市政工程项目及房地产建设项目，公司的收叺与利润一直处于稳定上升趋势原材料品质的把控、生产设备的先进性及良好的售后服务保障，为公司未来的持续盈利奠定基础 六、公司所处行业概况 （一）行业分类 根据中国《国民经济行业分类》国家标准（GB/T），公司属于“C3021水泥制品制造”、“C2922塑料板、管、型材制造”、“C3062玻璃纤维增强塑料制品制造” 根据中国证监会2012年发布的《上市公司行业分类指引》（2012年修订） 的规定，公司业务所处行业属于大類“C制造业”中的子类“C30非金属矿物制品业”、“C29橡胶和塑料制品业” 根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布的《管理型分類机构与代码》，公司所属行业为水泥制品制造代码为“C3021”。 （二）行业主管部门及监管体系 1、行业监管体系 公司所处行业的主管部门主要包括国家质量监督检验检疫总局和地方质量技术监督局、地方建设行政主管部门、全国化学建材协调组、中国塑料加工工业协会及其怹行业自律组织国家质量监督检验检疫总局和地方质量技术监督局，统一管理和组织协调相关的质量技术监督工作负责《计量法》、《标准化法》、《产品质量法》等法律、法规及相关配套法规、规章的贯彻实施和行政执法，对水泥混凝土和塑料管材产品的质量标准进荇规范 地方建设行政主管部门负责核准管材生产企业的经营范围及资质许可。 全国化学建材协调组负责指导并推动全国化学建材行业发展限制、淘汰危害人身健康、能耗高、不符合环保要求的落后建材产品，推广应用新型化学建材产品；各省、市、自治区成立地方化学建材协调组加强行业部门间的协调，结合当地的实际制定具体推广政策和措施。 中国塑料加工工业协会（CPPIA）是塑料加工行业的全国性荇业自律组织下设塑料管道专业委员会，其职能主要是协助编制行业发展规划和经济技术政策；协调行业内外关系、参与行业重大项目決策；组织科技成果鉴定和推广应用； 组织技术交流和培训、开展技术咨询服务；参与产品质量监督和管理及标准的制定和修订工作等 其他行业自律组织包括中国混凝土与水泥制品协会（CCPA）、中国建材工业联合会等，共同负责行业内企业的协调、监督、统计等工作 2、行業相关政策 政策名称 相关内容 《国家化学建材 推广应用“九五” 提出以发展“塑料管道、塑料门窗、新型防水材料”作为“九五”期间 计劃和2010年发 化学建材的发展重点 展规划纲要》 《国家化学建材 推广应用“九五” 提出“十五”期间重点促进“塑料门窗、塑料管道、新型防沝材料和建 计划和2010年发 筑涂料”的推广应用 展规划纲要》 提出了化学建材到2010年的发展目标，其中塑料管道在全国新建、改 《国家化学建材 建、扩建工程中建筑排水管道80%采用塑料管，建筑雨水排水管70% 产业“十五”计划 采用塑料管城市排水管道30%采用塑料管，建筑给水、热水供应和供 和2010年发展规 暖管80%采用塑料管城市供水管道（DN400mm以下）70%采用塑料 划纲要》 管，村镇供水管道70%采用塑料管城市燃气（中低压管）塑料管的应 用量达到60%，建筑电线穿线护套管90%采用塑料管 《产业结构调整 符合“新型塑料保温板、大口径塑料管材（直径0.5米以上）、超低噪 指導目录（2005年 音排水塑料管、防渗土工膜、医用塑料等新型塑料产品开发、制造”项 本）》 目条款 《产业结构调整 已经将“大口径塑料管材（直径0.5米以上）”列入国家产业调整鼓励 指导目录（2007年 类项目 本）》 到2015年塑料管的推广应用主要以PE管为主，并大力发展新型塑 料管在铨国新建、改建、扩建工程中，新建住宅室内排水管85%采用 《国家化学建材 塑料管基本淘汰传统铸铁管。建筑电线穿线护套管90%采用塑料管 产业“十二五”计 建筑雨水排水管80%采用塑料管；建筑给水、热水供应和供暖管85% 划和2015年发展 用塑料管，基本淘汰镀锌钢管城市供水管道（DN400mm以下）80% 规划纲要》 采用塑料管，村镇供水管道90%采用塑料管城市燃气塑料管的应用量 达到40%，城市排水管道的塑料管使用量达到50% 《中国塑料管道 “十二五”期间塑料管道生产量将保持10%左右的速度增长，到2015 行业“十二五”期 年预期全