宿州市金鼎安全技术股份有限公司 电子邮箱 董事会秘书、信息披露事 程萍 务负责人 组织机构代码 按照中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》（2012年修 订）公司所属行业为“C30非金属矿物制品业”；根据我国《国 民经济行业分类》（2011年修订）国家标准（GB/T）， 公司所属行业为“C（制造业）-C30（非金属矿物制品业）-C3029 所属行业 （其他水泥类似制品制造）”；根据《挂牌公司管理型行业分类 指引》公司所述行业为“C（制造业）-C30（非金属矿物制品业） -C3029（其他水泥类似制品制造）”；根据《挂牌公司投资型行 业分类指引》公司所属行業为“11原材料建筑材料” 矿山安全、消防、环保、监测监控设备及产品的研发、生产、销 售和技术服务，建筑材料、矿用产品、机械电子設备、五金交电、 经营范围 化工产品（不含危险品）购销网络工程施工，信息技术服务（依 法须经批准的项目经相关部门批准后方可開展经营活动） 主要业务 从事煤矿安全领域新材料及设备的研发、设计、生产和销售 二、股票挂牌情况 （一）股票基本情况 股票代码 【】 股票简称 金鼎股份 股票种类 人民币普通股 每股面值 1.00元 股票总量 10,000,000股 挂牌日期 【】年【】月【】日 挂牌转让方式 协议转让 （二）股东所持股份嘚限售安排及股东自愿锁定承诺 1、相关法律法规对股东所持股份的限制性规定 根据《公司法》第一百四十一条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司 成立之日一年内不得转让公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持 有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有 本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一 年内不得转让上述人员离职后半年内，不得转让其持有的本公司股份” 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第2.8条规定：“挂牌公 司控股股東及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制， 每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一解除轉让限制的时 间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。挂牌前十二个月以内控股股东及实际 控制人直接或间接持有的股票进行过转让的该股票的管理按照前款规定执行， 主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外因司法裁决、继承等原 因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应继续执行股票限售规 定” 《公司章程》第二十五条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立の 日起1年内不得转让” 挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过 转让的，该股票的管理按照前款规定执荇主办券商为开展做市业务取得的做市 初始库存股票除外。 因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的后续持有 囚应继续执行股票限售规定。” 2、股东对所持股份自愿锁定的承诺 除上述规定的股份锁定外公司股东对其所持股份未作出其他自愿锁定嘚承 诺。 3、相关法律法规对股东所持股份的限制性规定 公司于2014年11月25日由有限公司改制为股份公司发起人股份均不再 受一年限售的限制，洇此股票限售的情况仅适用于公司的控股股东以及董事、监 事和高管公司现有股东持股情况及本次可进入全国中小企业股份转让系统公開 转让的股票数量如下： 本次可进入全国 持股数量 持股比例 序号 股东名称 董监高任职情况 股份转让系统转 （股） （%） 让的数量（股） 1 蔡长輝 截至本公开转让说明书签署之日，公司股东蔡长辉持有公司股份为90.00% 为公司控股股东及实际控制人。 公司控股股东、实际控制人的简历洳下： 蔡长辉男，1967年11月生中国国籍，无境外永久居留权EMBA在读， 1996年7月毕业于安徽理工大学1996年7月至2003年10月就职于淮北矿业 集团桃园煤矿任信息策划部部长；2003年10月至2006年9月就职于南京恩威 公司副总经理；2006年9月至2009月10月就职于安徽省金鼎煤炭有限公司总 经理；2009年10月至2014年11月就职于宿州市金鼎安全技术服务有限公司； 2014年11月至今任宿州市金鼎安全技术股份公司董事长、总经理。 2、控股股东、实际控制人最近两年内变化情況 公司控股股东、实际控制人最近两年及一期内未发生变化 3、前十名股东及持有5%以上股份股东基本情况 截至本公开转让说明书签署日，公司共两名股东基本情况如下： 序号 股东名称 持股数量（股） 股东性质 持股比例（%） 1 蔡长辉 9,000,000 境内自然人 90.00 2 蒋萍 1,000,000 境内自然人 10.00 合计 10,000,000 - 100.00 蔡长辉先生基本情况详见“第一节基本情况之三、（二）公司主要股东情 况之 1、控股股东、实际控制人的基本情况”； 蒋萍，女1964年1月生，中国国籍无境外永久居留权，大专学历1981 年4月毕业于宿州学院企业会计专业，1981年4月至1990年11月就职于淮北 第二纺织厂统计员；1990年11月至1991年10月赋闲在家；1991姩10与至 2009年10月就职于宿州市国电公司人力资源部；2009年10月至2014年11月 就职于宿州市金鼎安全技术服务有限公司2014年11月至今任宿州市金鼎安 全技术股份有限公司副总经理。 4、是否存在质押或其他争议事项的具体情况 截至本公开转让说明书签署之日公司股东所持公司的股份均不存在司法冻 结、质押等权利受限制的情况。 5、股东之间的关联关系 公司股东之间不存在关联关系 四、公司设立以来股本的形成及其变化 （一）2009姩10月，有限公司设立 2009年10月12日蔡长辉、李增华及葛泉三名自然人股东共同出资设立 有限公司。有限公司认缴注册资本500万元其中第一期出資，蔡长辉以现金方 式出资60万元李增华以现金方式出资20万元，葛泉以现金出资20万元 2009年11月18日，安徽求是会计师事务所出具《验资报告》（安徽求是 审验字（2009）第343号）确认有限公司已收到其股东投入的资本100万元， 其中蔡长辉出资60万元、李增华出资20万元、葛泉出资20万元出資方式均 为货币出资。 2009年10月19日宿州市工商行政管理局向有限公司核发注册号为 （二）2009年11月，认缴的注册资本出资到位 2009年11月16日有限公司股东会决议通过了实缴注册资本400万元， 各股东均以现金增资其中股东蔡长辉现金增资240万元，股东李增华现金增资 80万元股东葛泉现金增資80万元。 2009年11月18日安徽求是会计师事务所出具了《验资报告》（安徽求 是审验字（2009）第398号），确认有限公司已收到其股东投入的资本400万元 出资方式均为现金出资。 2009年11月25日此次增资完成工商变更登记，宿州市工商行政管理局 向有限公司核发了注册号为367的《企业法人营业执照》有限公 司注册资本变更为500万元。 有限公司此次增资后的股东及股权结构如下： 序号 股东名称 出资额（万元） 年7月12日李增华与蔡长輝签署《股权转让协议》。 同日有限公司股东会决议同意股东葛泉将其持有的有限公司20.00%的股 权（对应100万元出资额）以100万元的价格转让给蔡艳，2010年7月12日 葛泉与蔡艳签署《股权转让协议》。 2010年7月28日此次股权转让在宿州市工商局完成工商变更登记。 有限公司此次股权转让后嘚股东及股权结构如下： 序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例（%） 1 蔡长辉 400.00 80.00 2 蔡艳 100.00 20.00 合计 500.00 100.00 注：蔡艳系蔡长辉侄女 （四）2013年4月第二次股权转让 2013姩4月7日，有限公司股东会决议同意股东蔡艳将其持有的有限公司 20.00%的股权（对应100万元出资额）以100万元的价格转让给蒋萍2013年4 月7日，蔡艳与蒋萍签署《股权转让协议》 2013年4月22日，此次股权转让在宿州市工商局完成工商变更登记有限 公司此次股权转让后的股东及股权结构如下： 序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例（%） 1 蔡长辉 400.00 80.00 2 蒋萍 100.00 20.00 合计 500.00 100.00 （五）2013年4月，第二次增加注册资本 2013年4月7日有限公司股东会决议通过了增加注冊资本500万元，股 东蔡长辉以现金增资500万元 2013年4月16日，安徽求是会计师事务所出具了《验资报告》（安徽求是 审验字（2013）第185号）确认有限公司已收到其股东投入的资本500万元， 出资方式均为现金出资 2013年4月22日，此次增资完成工商变更登记宿州市工商行政管理局向 有限公司核發了注册号为367的《企业法人营业执照》，有限公司 注册资本变更为1000万元 有限公司此次增资后的股东及股权结构如下： 序号 股东名称 出资額（万元） 出资比例（%） 1 蔡长辉 900.00 90.00 2 蒋萍 100.00 10.00 合计 1,000.00 100.00 （六）2014年11月，有限公司整体变更为股份有限公司 2014年10月15日中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具了中汇会审 （2014）第3139号《审计报告》。有限公司截至2014年9月30日的经审计净 资产值为13,458,971.01元 2014年10月16日，天源资产资产评估有限公司出具了天源评报芓（2014） 第0202号《宿州市金鼎安全技术服务有限公司拟变更设立股份有限公司评估报 告》根据该报告，截至2014年9月30日有限公司股东全部权益價值评估值 为1,697.02万元； 2014年10月19日，有限公司股东会作出决议同意以不高于经审计的净 资产13,458,971.01元折合股本1000万股，每股面值1元其余部分计入公司資 本公积。有限公司整体变更为金鼎股份后的注册资本为1000万元各发起人股 东认股比例与原出资比例相同； 2014年10月20日，有限公司的2名股东作為公司发起人签署了《发起人 协议》一致同意发起设立股份公司； 公司于2014年11月1日召开创立大会暨第一次股东大会，全体发起人一致 同意通过如下决议：《关于宿州市金鼎安全技术股份有限公司折股方案的议案》、 《关于<宿州市金鼎安全技术股份有限公司章程（草案）>的议案》等议案；选举 蔡长辉、董文、张凯丽、陈毛伍、代文渊5人组成股份公司第一届董事会选举 蒋萍为宿州市金鼎安全技术股份有限公司股东代表监事，与职工代表监事武飞、 周纯组成股份公司第一届监事会 2015年11月5日，中汇对各发起人投入公司的资产进行验证并出具中汇会 驗[号《验资报告》验证各发起人已经实缴全部出资。 2014年11月25日宿州市工商局向公司颁发了注册号为367 的《营业执照》，注册资本为1,000万元公司设立时各股东所持股数及持股 比例为： 序号 股东 所持股数（股） 持股比例（%） 1 蔡长辉 9,000,000 90.00 2 蒋萍 1,000,000 10.00 合计 10,000,000 100.00 五、公司子公司基本情况 1、安徽金鼎云礦山科技有限公司 （1）基本情况 金鼎云目前持有宿州市埇桥区市场监督管理局核发的注册号为 745的《企业法人营业执照》；注册地址为安徽渻宿州市埇桥区东 十里循环经济园；法定代表人董文；注册资本500万元；业务范围为矿用产品、 消防产品、环保产品研发、生产、销售，建築材料、煤矿用安全产品、化工产品 （不含危险化学品）购销（依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经 营活动 （2）历史沿革 ①2014年8月21日设立 2014年8月15日，有限公司出资设立安徽金鼎云有限公司认缴注册资本 500万元。 2014年8月21日宿州市工商行政管理局向金鼎云核发注册号為 745的《企业法人营业执照》。 根据金鼎云设立时的《企业法人营业执照》及《公司章程》金鼎云设立时 的股东及股权结构如下： 序号 股東 认缴额（万元）实缴额（万元） 持股比例（%） 出资方式 1 有限公司 500.00 0.00 100.00 认缴出资 合计 500.00 0.00 100.00 - 2．陕西蓝海科技有限公司 （1）基本情况 蓝海科技目前持有銅川市工商行政管理局核发的注册号为 747的《企业法人营业执照》；注册地址为铜川市新区华阳小区8 号楼四单元101室；法定代表人蔡长辉；注冊资本500万元；业务范围为矿用产 品及技术、环保、消防产品的研发、生产和服务，网络及监控系统研发及*** 建筑材料、化工产品（不含危险化学品）、金属产品购销（依法须经批准的项目， 经相关部门批准后方可开展经营活动） （2）历史沿革 ①2009年11月公司设立 2009年11月21日，蔡长辉、蒋萍出资设立陕西蓝海科技有限公司蓝海 科技注册资本500万元，其中蔡长辉以现金方式出资400万元董文以现金方式 出资100万元。 2009年11朤6日陕西公立会计师事务所出具《验资报告》（陕公会师验 字（2009）第154号），确认蓝海科技已收到其股东投入的资本500万元其中 蔡长辉出資400万元、蒋萍出资100万元，出资方式均为货币出资 2009年11月9日，铜川市工商行政管理局向蓝海科技核发注册号为 747的《企业法人营业执照》 根據蓝海科技设立时的《企业法人营业执照》及《公司章程》，蓝海科技设 立时的股东及股权结构如下： 序号 股东 出资额（万元） 持股比例（%） 出资方式 1 蔡长辉 400.00 80.00 货币 2 蒋萍 100.00 20.00 货币 合计 500.00 100.00 - ②2014年9月第一次股权转让 2014年9月20日，蓝海科技股东会决议同意股东蔡长辉、蒋萍将其持有的 蓝海科技100.00%嘚股权（对应500万元出资额）以500万元的价格转让给有限 公司 2014年9月28日，此次股权转让在铜川市工商行政管理局完成工商变更登 记 根据此次股权转让后的《公司章程》，蓝海科技此次股权转让后的股东及股 权结构如下： 序号 股东 出资额（万元） 持股比例（%） 出资方式 1 有限公司 500.00 100.00 貨币 合计 500.00 100.00 - 六、公司重大资产重组情况 公司自设立以来无重大资产重组情况 七、公司董事、监事及高级管理人员 （一）公司董事基本情况 夲公司共有5名董事。基本情况如下： 姓名 职位 蔡长辉 董事长、总经理 董文 董事、副总经理 张凯丽 董事、财务总监 姓名 职位 陈毛伍 董事 代广淵 董事 蔡长辉先生具体情况详见本节“三、（二）公司主要股东情况之 1、控股股 东、实际控制人的基本情况” 董文，男1978年06月生，中国國籍无境外永久居留权，专科学历1997 年7月毕业于连云港化工高等专科学校；1997年7月至2000年7月就职于深圳 博艺雅有限公司任质检主管、厂长；2000姩7月至2002年2月赋闲在家；2002 年2月至2005年5月就职于深圳漆宝化工有限公司任品质部经理；2005年5月 至2006年7月赋闲在家；2006年7月至2008年6月就职于马鞍山万源电子囿 限公司任副总经理；2008年6月至2009年10月就职于安徽省金鼎煤炭有限公 司；2009年10月至2014年11月就职于宿州市金鼎安全技术服务有限公司；2014 年11月至今任公司宿州市金鼎安全技术股份有限公司董事、副总经理。 陈毛伍男，1977年4月生中国国籍，无境外永久居留权专科学历， 1996年7月毕业于宿州市轻工业学校；1996年7月至2008年11月就职于宿州 科苑集团；2008年11月至2009年10月就职于安徽省金鼎煤炭有限公司；2009 年10月至2014年11月就职于宿州市金鼎安全技术服務有限公司任生产厂长； 2014年11月至今任宿州市金鼎安全技术股份公司董事、副总经理 代广渊，男1981年12月生，中国国籍无境外永久居留权，专科学历 2000年7月毕业于安徽工程机电学校；2000年7月至2001年5月赋闲在家；2001 年5月至2006年9月就职于安徽省百通集团互通制管有限公司工程师；2006年 9月至2009姩10月就职于安徽省金鼎煤炭有限公司，2009年10月至2014年 11月就职于宿州市金鼎安全技术服务有限公司；2014年11月至今任宿州市金鼎 安全技术股份有限公司董事、副总经理 张凯丽，女1988年5月生，中国国籍无境外永久居留权，本科学历 2010年7月毕业于安徽财经大学；2010年7月至2011年4月赋闲在家；2011 姩4月至2014年11月就职于宿州市金鼎安全技术服务有限公司；2014年11月 至今任宿州市金鼎安全技术股份有限公司董事、财务总监。 （二）公司监事基夲情况 本公司共有3名监事基本情况如下： 姓名 职位 蒋萍 监事会主席 武飞 监事 周纯 监事 蒋萍女士具体情况详见本节“三、（二）公司主要股东情况3、前十名股东 及持有5%以上股份股东基本情况”。现任公司股东代表监事 周纯，女1988年2月生，中国国籍无境外永久居留权，大專学历 2008年7月毕业于合肥万博学院；2008年7月至2009年10月就职于安徽省金 鼎煤炭有限公司；2009年10月至2014年11月就职于宿州市金鼎安全技术服 务有限公司信息策划部；2014年11月至今任宿州市金鼎安全技术股份有限公 司监事、信息策划部部长。 武飞男，1989年4月生中国国籍，无境外永久居留权本科学历， 2012年7月毕业于淮北师范大学；2012年7月至2014年11月就职于宿州市金 鼎安全技术服务有限公司财务部；2014年11月至今任宿州市金鼎安全技术股 份有限公司监事、会计 （三）公司高级管理人员基本情况 公司共有6名高级管理人员，基本情况如下： 姓名 职位 蔡长辉 总经理 董文 副总经理 陈毛伍 副总经理 代广渊 副总经理 姓名 职位 张凯丽 财务总监 程萍 董事会秘书 蔡长辉、董文、陈毛伍、代文渊、张凯丽基本情况详见本节“七、公司董事、 监事及高级管理人员之（一）公司董事基本情况”。 程萍女，1971年11月生中国国籍，无境外永久居留权研究生学历，2011 年7月畢业于河海大学；1993年12至2008年9月就职于宿州市液化气公司；2008 年9月至2011年10月赋闲在家；2011年10月至2014年11月就职于宿州市金鼎 安全技术服务有限公司；2014年11月臸今任宿州市金鼎安全技术股份有限公司董 事会秘书、办公室主任 （四）董事、监事和高级管理人员在子公司任职情况 公司董监高在陕覀蓝海科技有限公司任职情况： 蔡长辉先生，担任蓝海科技执行董事；蒋萍女士担任蓝海科技监事。 公司董监高在安徽金鼎云矿山科技囿限公司任职情况： 董文先生担任金鼎云执行董事兼总经理；蔡长辉先生，担任金鼎云监事 八、最近两年及一期主要会计数据和财务指标简表 项目 /2015年1-7月 /2014年度 /2013年度 资产总计(万元) 4,900.68 4,213.89 3,142.94 权益合计(万元) -0.09 -0.16 - （元/股） 每股净资产（元/ 1.35 1.25 - 股） 主要财务指标计算方法如下： 1、 流动比率＝流动资产／流动负债 2、 速动比率＝（流动资产-存货净额）／流动负债 3、 母公司期末资产负债率=母公司期末总负债/母公司期末总资产 4、 归属于发行人股东的每股净资产=归属于母公司所有者权益/期末总股本 5、 应收账款周转率＝营业收入／应收账款期初期末平均余额 6、 存货周转率＝营业成夲／存货期初期末平均余额 7、 毛利率＝（当期营业收入-当期营业成本）/当期营业收入 8、每股经营活动产生的现金流量＝经营活动产生的现金流量净额／期末总股本 9、每股净现金流量＝现金及现金等价物净增加（减少）额／期末总股本 10、每股净资产＝股东权益合计/期末发行在外的普通股股数 11、上表中净资产收益率、每股收益系按照《公开发行证券司信息披露编报规则第9号 －净资产收益率和每股的计算及披露》（2010年修订）的要求进行计算而得。 九、与本次挂牌有关的机构 （一）主办券商 1、名称：西部证券股份有限公司 2、法定代表人：刘建武 3、住所：陕西省西安市东新街232号信托大厦16-17楼 4、联系***：010- 5、传真：010-、项目小组负责人：李超 7、项目小组成员：姜明磊、李雪、张德银 （二）律師事务所 1、名称：北京德恒律师事务所 2、负责人：王丽 3、住所：西城区金融街19号富凯大厦B座12层 4、联系***：010-、传真：010-、经办律师：黄侦武、何瑞 （三）会计师事务所 1、名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙） 2、住所：中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座6层 3、联系***：9 4、传真：0 5、执行事务合伙人：余强 6、经办注册会计师：潘玉忠、马东宇 （四）资产评估机构 1、名称：天源资产评估有限公司 2、住所：杭州市江干区新业路8号华联时代大厦A幢1202室 3、联系***：0 4、传真：2-9992 5、法定代表人：钱幽燕 6、经办注册评估师：陈健、宋炜 （五）证券登记结算機构 1、名称：中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 2、住所：北京市西城区金融大街26号金阳大厦5层 3、联系***：010-、传真：010- （六）申请掛牌证券交易场所 1、名称：全国中小企业股份转让系统有限责任公司 2、住所：北京市西城区金融大街丁26号金阳大厦 3、联系***：010-、传真：010- 苐二节 公司业务 一、公司的主营业务及主要产品和服务基本情况 （一）公司主营业务 公司是从事于煤矿安全领域新材料及设备的研发、设計、生产和销售的技术 密集型企业是煤矿开采企业特种填充材料、特种设备及特殊技术解决方案供应 商。公司产品包括煤矿安全领域的瓦斯治理新型材料系列、防灭火新型材料系列、 顶底板加固及防治水新型材料、注浆设备系列等 公司是宿州市重点扶持的高科技企业，通过与中国矿业大学、南京大学等高 等学府建立了产、学、研协作关系公司与中国矿业大学专家协作，立足煤矿安 全科技前沿开展新產品的研发，并将科研新成果及时转化为煤矿所需的应用型 产品先后有《煤矿瓦斯治理中抽采封孔关键技术应用》、《煤层瓦斯压力测萣新 技术、新工艺的应用研究》和《新型无机轻质充填材料在煤矿井下的安全应用》 三个项目录入国家安监总局安全生产重大事故防治关鍵技术重点科技项目。 公司营业执照所载的经营范围为：矿山安全、消防、环保、监测监控设备及 产品的研发、生产、销售和技术服务建筑材料、矿用产品、机械电子设备、五 金交电、化工产品（不含危险品）购销，网络工程施工信息技术服务（依法须 经批准的项目，經相关部门批准后方可开展经营活动） （二）公司的主要产品 公司主要产品包括瓦斯治理新型材料系列、防灭火新型材料系列、顶底板加 固及防治水新型材料系列和注浆设备系列，具体产品项目及其子产品如下表所 示： 项目 顶底板加固及防治水新型材料系列 JDAQ-3型无机充填材料 注浆设备系列 ZBQ28/0.5煤矿用气动注浆泵 公司主要产品介绍如下： 1、JD-WCY-1型煤层瓦斯压力测定套件 煤层瓦斯压力是重要的瓦斯参数之一瓦斯压力越夶，煤层瓦斯含量越大 煤与瓦斯突出危险性也越大。准确测定煤层瓦斯压力对保证矿井安全生产具有 重要意义，对有效制定矿井瓦斯防治方案与措施准确预测预报煤与瓦斯的突出 危险性具有重要意义。公司根据现有瓦斯压力测定方法的步骤、工序经过长期 的实践摸索，研发了适合膨胀剂封孔测压法的主动式测压套件使得瓦斯压力测 定过程更加规范，也更加简单进而确保了瓦斯压力测定结果的准確性。 （1）产品构成 根据测压钻孔的倾角JD-WCY-1型煤层瓦斯压力测定套件可分为仰角封孔 测压套件和俯角封孔测压套件。仰角封孔测压套件主偠由1/4铁管、高压回浆管、 三通、球阀、高压胶管、压力控制专用组合、压力表等组成俯角封孔测压套件 主要由1/4铁管、花管、高压胶管、彡通、球阀、压力控制专用组合、压力表等 组成。 （2）性能特点 产品具有设备轻便方便井下携带运输；操作简单且成本较低；配合本所研 发的速凝膨胀封孔剂，大大提高了测定瓦斯压力的准确性；能够实现主动性测压 测压周期明显缩短。该产品2014年10月获“安徽省高新技术產品认证””荣誉 称号 2、JD-WFK-2型速凝膨胀封孔剂 采用水泥封孔测压是测定煤层瓦斯压力最常用的办法，传统的水泥封孔水 泥凝结慢且容易收缩，封孔长度也有限根据现有瓦斯压力测定方法的步骤、工 序，本公司成功研发了JD-WFK-2型瓦斯压力测定速凝膨胀封孔剂该封孔剂不 收缩、不干裂、凝结速度快，且由于膨胀应力作用能迅速渗入钻孔周边裂隙， 提高了封孔密封效果 （1）产品构成 重质碳酸钙、硫酸钙、硅酸钙、羟丙基甲基纤维素等8种无机材料。 （2）性能特点 新型速凝膨胀封孔剂外观为灰色粉末无毒、无污染、无腐蚀性，所有组份 均属无機系不含任何有机材料，具有不燃、不助燃、阻燃的特性产品按比例 1:1兑水施工，制料过程中发生单纯的物理络合反应反应不剧烈，無明显热量 放出无有毒有害气体生成。JD-WFK-2型瓦斯压力测定速凝膨胀封孔剂具有操 作简单、安全可靠；初凝时间可调凝固速度快，大大缩短施工周期；膨胀应 力作用能密封钻孔周边裂隙；凝固后不析水，相对水泥砂浆封孔率高；凝固 后微膨胀密封效果好；适应于瓦斯压仂测定封孔等特性。 3、JD-WFK-3型速凝膨胀封孔剂 随着煤层开采的逐年延深煤层中瓦斯含量亦随之加大，高瓦斯矿井、煤与 瓦斯突出矿井比例增加瓦斯抽放是煤矿瓦斯治理重要措施之一。但因煤层松软 或封孔材料性能的局限性大量的瓦斯抽放钻孔存在封孔长度短、封孔不严密、 抽放漏气等，致使瓦斯抽放浓度低抽放效果差。本公司成功研发了JD-WFK-3 型瓦斯抽放钻孔速凝膨胀封孔剂这种材料在高膨胀应力作用下，壓缩钻孔周边 疏松煤体或渗入钻孔周边裂隙使裂隙封闭，从而保证了密封效果 （1）产品构成 重质碳酸钙、硫酸钙、硅酸钙、羟丙基甲基纤维素等8种无机材料。 （2）性能特点 JD-WFK-3型速凝膨胀封孔剂外观为灰色粉末无毒、无污染、无腐蚀性， 所有组份均属无机系不含任何有機材料，具有不燃、不助燃、阻燃的特性产 品按比例1:1兑水施工，制料过程中发生单纯的物理络合反应反应不剧烈，无 明显热量放出無有毒有害气体生成。JD-WFK-3型瓦斯抽放钻孔速凝膨胀封孔 剂具有操作简单安全可靠，可大大延伸封孔长度；经济实用相对聚胺脂封孔 成本較低；初凝时间可调，凝固速度快；膨胀应力作用能密封钻孔周边松散 煤体和裂隙；凝固后不析水，相对水泥砂浆封孔率高；凝固后膨脹膨胀系数 高；适应于瓦斯抽放钻孔封孔。 4、JDAQ-3型无机充填材料 煤矿在采煤生产过程中会形成采空区日后有可能会形成大面积地表塌陷， 从而对环境造成非恢复性影响除了采空区存在上述问题外，上隅角、高位钻场、 空硐及废弃的井巷等会造成瓦斯集聚从而存在爆炸的危险性目前国内对地表塌 陷尚无环保且有效的治理方法，为了减免地表塌陷所形成的地质自然灾害和消除 瓦斯集聚带来的爆炸危险公司研发了JDAQ-3型无机轻质充填材料，用来对采 空区、钻场等空硐进行充填解决瓦斯积聚和煤炭自燃问题，同时逐步推进全采 全充处理以减免大面积地表塌陷。 （1）产品构成 轻质碳酸钙、氢氧化钙、二粉、羧甲基纤维素纳、硅酸盐等11种无机材料 （2）性能特点 JDAQ-3型无机轻质充填材料，具有无毒、不燃、成本低等特性为煤矿的 安全生产提供了技术保障；以其性能的稳定性和工艺简易化，实现了井下钻场等 空硐的密实充填并具有在井下高冒区、密闭墙等领域应用的广阔前景。是一种 煤矿急需的、实用的、用得起的安全常备新材料、新产品它可鉯用于井下空硐 的充填，如采空区、钻场、上隅角等防止瓦斯积聚，减免大面积塌陷；可以用 来堵塞漏风通道防治煤炭自燃；还可以构築井下密闭墙 5、JD-MZH-1型阻化剂 根据《煤矿安全规程》第二百三十二条规定，开采容易自燃和自燃煤层时 必须对采空区采取预防性灌浆，防圵自然发火黄泥灌浆作为一种防治煤炭自燃 的有效方法被广泛使用，为了提高黄泥灌浆的防灭火效果公司在长期研究煤炭 自燃防治的基础上，研发了JD-MZH-1型阻化剂 （1）产品构成 氯化钾、氯化钙、羟丙基甲基纤维素等5种无机材料。 （2）性能特点 JD-MZH-1型阻化剂由多种无机及有机材料组成其水溶液或者加入黄泥浆 液中能侵入到煤的层理、节理和微小的裂缝中，还可以粘附在煤的表面在煤的 表面形成液膜，阻止煤與氧接触减少煤的氧化，起到隔氧阻化,防止煤炭自然 发火的作用对煤炭自燃的阻化效果好、操作简单，对设备无腐蚀、、成本较同 类產品低、贮运方便而且该阻化剂能够侵入到煤的层理、节理和微小的裂缝中， 在煤的表面形成液膜由于其吸水性强，所以在一定温度丅能保持一定水份还 可以粘附在煤的表面，形成稳定的抗氧化的液膜阻止煤与氧接触，减少煤的氧 化起到隔氧阻化的作用。 6、FKJW-50/0.5矿用葑孔器 《防治煤与瓦斯突出规定》第四十八条明确指出预抽瓦斯钻孔封堵必须严 密。为实现快速密闭的封孔质量保证有效封孔长度，提高瓦斯抽放浓度延长 抽放周期，实现高负压抽采公司研发生产出专利产品FKJW-50/0.5矿用封孔器。 本产品采用“二堵一压”的封孔原理使用方便、快捷，配合使用JD-WFK系 列速凝膨胀封孔剂凝固时间快，能够实现带压封孔密闭封堵效果好，大大提 升工作效率和瓦斯抽采浓度 （1）产品结构 1.瓦斯抽排管2.注浆管3.注浆管锁扣4.囊袋 5.单向阀 6.爆破阀7.囊袋8.单向阀 （2）工作原理 FKJW-50/0.5矿用封孔器采用“两堵一压”的封孔原理，根据所需葑孔长度 设定封闭装置之间的距离，通过一根注浆管把速凝膨胀封孔剂浆液先密封两端 利用注浆泵注浆压力使两端囊带鼓起，封闭钻孔再持续带压自行向中间密封腔 注浆，充实并压入孔壁裂隙内实现有效快速密实封孔。具有一次注浆即可实现 密封效果***简便；經济实用，适用性强适应不同孔径的钻孔及抽放管，提 高工作效率；保证有效封孔长度实现密闭封孔质量，大大提高瓦斯抽采浓度 7、泥浆增稠防堵添加剂 根据《煤矿安全规程》第二百三十二条规定，开采容易自燃和自燃煤层时 必须对采矿区采取预防性灌浆，防止自嘫发火黄泥灌浆作为一种防治煤炭自燃 的有效方法被广泛使用，但黄泥灌浆存在着黄泥易沉降易板结，容易堵塞管路 土水比不易提高等问题。本公司在长期研究黄泥灌浆的基础上开发了JDAQ-1 型和JDAQ-2型泥浆增稠防堵添加剂。 （1）产品构成 木钙、二粉、羧甲基纤维素纳、粉煤咴等8种无机材料 （2）性能特点 泥浆增稠防堵添加剂是一种由无机原料和特定的高分子聚合物合成的改性 剂，无毒、无味、无污染、无腐蝕外观呈白色或灰白色粉末，受溶液PH值影 响较小其中无机材料是一种层链状结构的含水镁铝硅酸盐矿物质，有优良的悬 浮、胶凝性能能够有效的吸附黄泥颗粒；高分子聚合物的作用是通过在多个黄 泥颗粒之间产生的桥联吸附使其聚集，使得黄泥颗粒之间的静电作用减弱改变 黄泥颗粒表面的物理化学性能，形成一种以黄泥颗粒为节点的网状聚集体可以 充满煤体裂缝，并包裹覆盖在煤体与岩石裂隙上起到屏蔽隔氧、降温作用。 8、JD-HJS-1型塑性水玻璃凝胶凝结剂 水玻璃凝胶是一种常用的防治煤炭自燃的无机凝胶注入松散煤体后，凝固 成凝膠状可充填煤体缝隙，防止漏风隔绝空气，从而有效预防和扑灭煤炭自 燃火灾水玻璃凝胶的主要成分是水玻璃和凝结剂。其中水玻璃是硅酸钠的水溶 液常用的凝结剂有硫酸铵、碳酸氢铵、偏铝酸钠、磷酸、碳酸氢钠等。水玻璃 和凝结剂相互混合后发生化学反应，苼成具有立体网状结构的缩合硅酸并固 化液态水，形成半固体状的凝胶但普通的水玻璃凝胶存在以下缺点： （1）强度低，易破碎普通的水玻璃凝胶轻微受压后即遭破坏，破碎成块 状； （2）易失水、收缩、干裂、粉化普通的水玻璃凝胶在空气中易失水、收 缩，然后干裂并逐渐粉化。受压破碎后这种现象尤其严重其预防煤炭自燃的 功效随之消失； （3）铵盐类凝结剂如硫酸铵、碳酸氢铵在凝胶形成过程中释放氨气，污染 井下环境 本公司经过深入研究，研制成功了JD-HJS-1型塑性水玻璃凝胶凝结剂此 凝结剂是一种无毒无味、无污染、无腐蚀嘚白色粉末，和水玻璃溶液反应后形 成塑性凝胶，具有优良的理化性能可用于采空区、收作线、煤巷冒高、煤柱等 处的煤炭自燃防治。 9、ZBQ28/0.5型煤矿用气动注浆泵 本产品主要用于矿井、隧道、水利、地铁、建筑、桥梁施工中用于注浆堵 水，填充空隙破碎岩层的注浆固结，锚索注浆；还用于修复公路、铁路路基翻 浆等局部缺陷以及软地基处理等。 该注浆泵体积小重量轻，便于拆卸、使用可靠在易燃、易爆、温度、湿 度变化较大的场所，均可以安全使用 （1）结构 ZBQ28/0.5型气动注浆泵主要有气缸组件、排气罩、球阀、进气组件、注浆 缸组件、出浆嘴、压力表组件等组出。 （2）工作原理 压缩空气通过进气组件进入到气缸体下腔中高压气体作用于气缸活塞的 下端，此时弹簧关閉进气孔打开排气孔，气缸下腔形成密闭高压腔由于气缸 活塞两端压力差，气体推动气缸活塞向上移动上腔中的气体通过排气孔排絀。 当气缸活塞移动一定的行程时弹簧发生弹性变形打开进气孔，关闭排气孔气 体通过进气孔进入上腔，推动气缸活塞向下运动从洏实现气缸活塞的连续运动。 由于气缸活塞与传动杆通过螺纹连接传动杆与注浆缸活塞杆螺纹连接，因此气 缸活塞的运动带动注浆缸活塞杆运动实现了注浆缸的吸排浆功能。 二、公司的内部组织结构及主要产品的生产工艺流程 （一）公司内部组织结构图 （二）公司主要業务流程 1、产品生产业务流程 公司生产的产品属于新型矿用安全材料具体的生产业务流程：采购部通过 对比质量、价格和实验效果等参數选择最优、最符合公司产品性能的原材料供应 商，原材料入库后及时由质检部及时进行各项指标的质量检验检验合格后方能 交由生产蔀投入生产。生产部按照公司和矿大等研究机构合作研发的高新技术配 方首先对原材料进行初步破碎加工，以防止出现因受压等原因导致的原材料成 块从而影响机器运行的现象而后筛选最合格的优质原材料，严格按照要求的比 例和顺序投入生产机器中进行精加工，经機器经过搅拌和混合后在接料口对 每种产品按每袋标准的重量进行初步包装，然后由质检部对生产的成品及时进行 产品性能检测对不苻合质量要求的成品及时进行剔除或者重新返工，产品检测 合格后贴上检测合格标签后进行最终密封包装方能入库和销售。 2、产品销售鋶程 公司的客户主要是大、中、小各类煤矿公司绝大多数采用以直接向客户销 售的直销模式，少部分采取代理销售直销模式按区域划汾工作范围，由销售经 理负责该区域主要的市场开拓同时负责了解客户的实际需求，并根据销售部门 制定的价格政策与客户确定销售产品的品种、价格、数量、交货时间等然后按 照公司业务流程签订系统产品或者产品销售合同。在销售之后由销售经理和技 术服务人员配合完成对客户的售后及技术服务。销售流程图如下： 三、公司业务有关的资源情况 （一）主要技术以及技术储备情况 1、瓦斯治理新型材料系列 瓦斯抽采的关键在于封孔《防治煤与瓦斯突出规定》中明确规定，预抽瓦 斯钻孔封堵必须严密同时煤层瓦斯压力越大，煤与瓦斯突出危险性也越大煤 层瓦斯压力的测定是煤矿瓦斯治理的重要工作之一。公司核心技术为： （1）公司研发的含有注氮、放水和卸压等功能于一身的多功能控制组件的 JD-WCY-1型煤层瓦斯压力测定套件能实现直接、主动、方便、准确地测定煤 层瓦斯的原始压力，大幅提升煤层瓦斯原始压力的准确性及钻孔封孔的密实性 提高瓦斯测定的成功率； （2）“两堵一压”的封孔关键工艺，配合新型无机封孔材料使用该材料凝 固后微膨胀，能渗入到周边裂隙密封瓦斯抽排钻孔，杜绝了瓦斯泄露保证了 密封效果，使测出的瓦斯压力值等于真实的煤层瓦斯压力 2、防灭火新型材料系列 煤矿井下采空区及废弃的井巷，为防止瓦斯积聚和煤炭自燃要进行封闭处 理，以防止发生重大的生产事故公司核心技术如下： （1）开发、研制出新型无机材料阻化剂，利用“隔绝氧气”的基本原理 其水溶液或者加入黄泥浆液侵入到煤的層理、节理和微小裂缝中，粘附在煤的表 面在煤的表面形成液膜，起到隔氧阻化防治煤炭自燃发火的作用。 （2）为提高煤矿灌浆站灌漿效率利用公司具有优良的悬浮、胶凝性能的 新型无机材料泥浆增稠防堵添加剂，能有效吸附黄泥颗粒能提高泥浆的水土比， 起到降溫、屏蔽隔氧的作用同时不会堵塞管道，浆液不易沉降 3、顶底板加固及防治水新型材料系列 公司顶底板加固及防治水新型材料主要技術包括： （1）公司研发JDAQ-3型无机充填材料，是一种集含水率可调、初凝可调、 轻质等优点为一体的新型材料采用无机材料能实现硬化体的凝结，并可通过调 整材料配比与发泡倍数实现材料填充强度的灵活调节密闭严实，隔绝效果好； （2）公司研发JD-HJS-1型塑性水玻璃凝胶凝结剂囷水玻璃溶液反应后形 成塑性凝胶，具有良好的塑性具有良好的防漏风、隔绝空气的作用。同时其胶 凝时间可调保水性好，不干裂、不粉化可用于采空区、收作线、煤巷冒高、 煤柱等处的煤炭自燃防治。 （二）主要无形资产情况 公司的无形资产主要为拥有的土地、專利及商标截至本公开转让说明书签 署之日，公司无形资产的具体情况如下： 1、公司拥有的土地情况 截至本公开转让说明书出具之日公司所使用的土地已取得土地使用权证， 具体情况见下表： 序号 土地证号 位置 面积（M） 用途 终止日期 埇国用（2015）第 宿州市城东 2065年9月 1 8,950.00 工业用哋 0049号 街道十里村 15日 2、专利情况 （1）已取得专利 金鼎股份已获得授权的专利有12项其中包括实用新型专利11项，外观设 计专利1项；正在申请专利1项 由于公司于2014年11月整体变更为股份公司，公司名称变更为宿州市金鼎 安全技术股份有限公司公司已将9项专利权利人变更至股份公司洺下，还有3 项正在变更名称变更不存在障碍。 具体情况如下： 序号 专利名称 专利号 申请日 授权日 保护期 专利权人 专利类型 一种用于煤矿囲 宿州市金鼎 ZL年10 2013年4 10年 1 下便携式泡沫发 安全技术股 实用新型 月23日 月24日 生装置 份有限公司 宿州市金鼎 一种用于井下封 ZL年10 2013年4 10年 安全技术股 2 孔双动活塞压力 实用新型 月23日 月24日 调节泵 份有限公司 宿州市金鼎 一种用于煤层顺 ZL年10 2013年4 10年 安全技术股 3 实用新型 层孔封孔装置 月23日 月24日 份有限公司 宿州市金鼎 一种用于煤矿井 ZL20122 下充填的无机轻 2012年10 2013年4 10年 安全技术股 4 0542549. 实用新型 质单料施工充填 月23日 月24日 X 份有限公司 装置 序号 专利名称 专利号 申请日 授权日 保护期 专利权人 专利类型 宿州市金鼎 一种用于俯角煤 ZL年10 2013年4 10年 安全技术股 5 层瓦斯压力测定 实用新型 月23日 月24日 中排水测压装置 份有限公司 宿州市金鼎 一种用于井下无 ZL年10 2013年4 10年 安全技术股 6 机封孔单料封孔 实用新型 月23日 月24日 的装置 份有限公司 宿州市金鼎 一种用于快速封 ZL年7 2014年2 10年 安铨技术股 7 实用新型 孔的囊袋装置 月23日 月12日 份有限公司 宿州市金鼎 一种用于钻孔快 ZL年7 2014年2 10年 安全技术股 8 速密封的封孔装 实用新型 月23日 月12日 置 份囿限公司 宿州市金鼎 一种用于煤层瓦 ZL年9 2014年4 10年 安全技术服 9 斯压力测定的四 实用新型 月26日 月9日 通连接器 务有限公司 宿州市金鼎 ZL年11 2015年4 10年 安全技术垺 10 一种矿用封孔器 实用新型 月24日 月22日 务有限公司 宿州市金鼎 一种用于仰角孔 ZL年10 2013年4 10年 安全技术股 11 煤层瓦斯压力测 实用新型 月23日 月24日 定的放水裝置 份有限公司 宿州市金鼎 包装袋（速凝膨 ZL3年11 2014年9 10年 安全技术服 12 外观专利 胀封孔剂） 月25日 月10日 务有限公司 注：关于公司专利“一种用于快速葑孔的囊袋装置”2014年5月30日，公司作为原告 以侵犯专利权为由将淮北市中安矿机设备有限公司诉至合肥市中级人民法院法院依据《专 利法》第二十二条第五款（本法所称现有技术，是指申请日以前在国内外为公众所知的技术） 第六十二条（在专利侵权纠纷中，被控侵权囚有证据证明其实施的技术或者设计属于现有技 术或者现有设计的不构成侵犯专利权）。驳回了公司的诉讼请求 （2）正在申请的专利 金鼎股份有1项专利已提交申请，具体信息如下： 序 专利名 申请 申请号 申请人 类型 受理/通知日期 备注 号称 日 宿州市 一种矿 2014 金鼎安 用封孔 年11 发奣专 1 全技术 2015年4月9日 实审阶段 器封孔 7.4 月17利 服务预 材料 日 先公司 3、商标 公司拥有注册商标两项具体如下： 注册 有效期截止 序号 权利名称 申请囚 注册编号 取得方式 类别 日 宿州市金鼎 2023年12 1 安全技术服 第号 1 原始取得 月6日 务有限公司 陕西蓝海科 2023年4月 2 第号 1 原始取得 技有限公司 6日 （三）公司嘚资质及*** 名称与级 ***编号 颁发单位 内容 有效期 拥有主体 别 规格FKJW-50/0.5 矿用产品 安标国家矿 的矿用封孔器符合 -2 安全标志 MEI140062 用产品安全 股份公司 礦用产品安全发放 矿用气动注浆泵符 3 20.8.4 *** 标志中心 合矿用产品安全发 放要求 质量管理体系符合 GB/T/IS 质量管理 北京恩格威 O标准通 14.8.21-2 体系认证 认证中惢有 过认证的范围是矿 股份公司 53RIM 017.8.20 *** 限公司 用安全材料（封空 间、凝结剂及阻化 剂）的生产 安徽省科学 公司被认定为安徽 技术厅、安徽 省2014姩高新技术 高新技术 GR2014340 省财政厅、安 企业，自2014年起 - 股份公司 企业*** 00951 徽省国家税 三年内享受高新技 务局、安徽省 术企业15%的所得 税务局 税优惠稅率 （四）主要固定资产情况 本公司目前拥有与业务经营有关的固定资产主要有房屋及建筑物、机器设 备、运输设备、电子设备。 截至2015姩7月31日公司固定资产情况如下： 单位：元 固定资产分类 原值 累积折旧 减值准备 账面净值 成新率（%） 房屋及建筑物 6,919,774.50 301,662.44 - 6,618,112.06 95.64 机器设备 250,108.95 65,518.44 - 截至本公开转讓说明书出具之日，公司所使用的房屋具体情况见下表： 产权证 序号 房产坐落 所有权人 用途 产权面积 建成时间 尚可使用年限 号 宿州市城 安徽金鼎云 东街道十 2014年1 正在办 1 矿山科技有 工业 7400㎡ 20年 里村龙兴 月 理中 限公司 路 注释：公司位于宿州市城东街道十里村的土地于2015年9月15日取得《土哋使用权证》 目前公司正及时办理房屋所有权证手续，公司产权清晰不存在重大障碍。 2、公司生产设备情况 1、研发机构的部门设置及研发人员构成 公司设有技术中心由技术总监直接管辖领导，负责产品研发和技术创新 技术中心员工7人，其中技术总监1人技术主任1人，高级工程师1人见习 主任1人，研发专员1人技术研究员2人。 2、核心技术人员情况 截至本公开转让说明书签署日公司共有7名核心技术人員，基本情况如下： 姓名 职位 何国益 高级工程师 姓名 职位 代广渊 技术部总监 王振荣 技术部主任 徐涛 见习主任 颛孙腾飞 研发专员 王垚 技术研發员 郭永锋 技术研究员 何国益先生教授级高级工程师，注册安全工程师1957年8月出生于四 川省南部县。1982年1月毕业于中国矿业学院采矿工程系采煤专业1982年1 月~1997年2月在陕西韩城矿务局桑树坪煤矿工作，先后担任设计科研科长、生 产科长、计划科长矿副总工程师，主要业务是采掘工程设计、施工技术管理 科研、环保和计划管理。1997年2月~1998年2月任城矿务局通风副处长；1998 年2月~1999年6月任韩城矿务局生产副处长；1999年6月~2000年2月任韓城 矿务局燎原煤矿安全矿长、总工程师；2000年2月~2001年4月任韩城矿务局下 峪口煤矿总工程师；2001年4月~2003年9月任韩城矿务局副总工程师兼生产处 长、苼产支部书记；2003年10月~2010年7月任河南永城煤电集团副总工程师、 技术中心主任；2004年2月~2006年10月兼任永煤集团贵州黔金煤业总经理； 2005年3月~2010年9月兼任永貴能源有限公司总工程师；2008年3月~2010 年9月兼任永贵能源副董事长；2009年12月~2014年9月任河南煤业化工集团 副总工程师负责公司煤矿技术工作；2014年10月~2015年4朤，河南能源化 工集团新疆公司安全督导组长2015年5月至今，宿州市金鼎安全技术股份有 限公司技术部担任高级工程师。 代广渊先生出苼于1981年12月03日，中国国籍无境外永久居住权。 2000年8月至2005年7月安徽百通集团，担任技术员2005年7月至2009 年10月，个体经营2009年11月至今，宿州市金鼎咹全技术股份有限公司技 术部担任技术部总监。 颛孙腾飞先生出生于1990年2月20日，中国国籍无境外永久居留权。 2015年获得助理机械工程师證书；2013年6月至2014年2月江苏新亚强硅化 学有限公司，工艺技术员；2014年3月至今宿州市金鼎安全技术股份有限公 司技术部，研发专员 徐涛先苼，出生于1987年8月15日中国国籍，无境外永久居留权2010 年7月至2011年10月，长春市茶马文化传播有限公司担任商品部副经理；2013 年2月至今，宿州市金鼎安全技术股份有限公司担任技术中心见习主任。 王振荣先生出生于1987年2月，中国国籍无境外永久居留权。2009年 毕业于滁州学院信息与技术科学专业。2014年获得助理机械工程师***；2009 年12月至2011年1月江苏德邦物流公司（苏州总部），担任派送部营业员； 2011年2月至2011年8月宿州詠强建筑工程公司，担任职员；2011年9月至 今宿州市金鼎安全技术股份有限公司技术部，担任技术部主任 王垚先生，出生于1991年2月8日中国國籍，无境外永久居留权2012 年至今获得应用工程师***，三维测绘师***助理机械工程师***；2013年3 月至2014年7月，合肥市聚能新能源科技有限公司研发部担任结构工程师。 2015年6月至今宿州市金鼎安全技术股份有限公司技术部，担任技术研究员 郭永锋先生，出生于1989年8月16日Φ国国籍，无境外永久居留权2014 年1月至2014年7月，陕西蓝海科技有限公司担任技术专员；2014年11月 至今，宿州市金鼎安全技术股份有限公司担任研究员。 上述核心技术人员与原任职单位不存在知识产权、商业秘密的侵权纠纷或潜 在侵权纠纷情况 3、研发支出的具体情况 公司2013年、2014姩及2015年1-7月的研发支出分别为210.85万元、81.50 万元和34.90万元。研发支出占营业收入比重分别为8.04%、2.70%、2.25% 4、研发项目与成果 公司已完成的研发成果包括已有專利12项，在申请专利1项详情见本节 “三、（二）主要无形资产情况。” 正在研发中的技术包括： 类别 正在研发中的技术 机械设备不锈鋼制品，用于煤矿钻孔瓦斯测压辅助设备 气水分离器 气水分离实现瓦斯压力精确测压 煤矿钻孔封孔产品 新型矿用封孔器 承压范围1-6MP，增加鑽孔封孔密封性提高瓦斯抽采率 研发利用光纤传感技术实现煤矿测压钻孔瓦斯压力在线监控 煤矿用瓦斯压力在 光纤传感器抗电磁干扰、耐高温、抗腐蚀，具有本质安全的特点 线监控系统 通过光纤解调仪信号解调之后接入煤矿工业环网传输至地面监控系 统 （七）公司环保運营情况的说明 根据《上市公司行业分类指引（2012年修订）》，公司所属行业为非金属矿 物制品业（C30）不属于重污染行业。 2014年12月18日宿州市埇桥区环境保护局出具埇环建字[2014]54号《关 于宿州市金鼎安全技术服务有限公司煤矿安全材料生产项目环境影响报告表的 批复》，原则同意該项目的环境影响报告书2015年8月21日，宿州市埇桥区 环境保护局出具《关于安徽金鼎云矿山科技有限公司新厂区建设项目的验收意 见》同意公司新厂区建设项目通过验收。 报告期内公司不存在因环境污染而产生的侵权行为及纠纷。 综上公司不属于重污染行业，建设项目匼法合规日常经营环保方面合法 合规，不存在环保违法和受处罚的情况 （八）公司安全生产情况说明 公司所属行业为非金属矿物制品業（C30），不属于《安全生产许可证条例》 规定的矿山企业、建筑施工企业和危险化学品、烟花爆竹、民用***品生产企 业不需要取得《安全生产许可证》。 公司已制定《安全生产与工伤管理制度》对安全生产进行规范并对在安全 生产中有突出行为的员工和表现有序的蔀门制定相应的股利政策。公司还定期开 展安全生产状况检查截至公开转让说明书签署日，公司不存在尚未了结的安全 生产方面的事故、纠纷、处罚 根据宿州市安全生产监督管理局出具的证明，自2013年1月1日以来公 司未发生安全生产事故，未受到安全生产监督管理局部门嘚行政处罚 综上，公司不需要取得相关部门的安全生产许可日常业务环节具有必要的 安全生产、风险防控等措施，安全生产事项合法匼规 （九）公司采取的质量标准、生产工艺及质量控制情况说明 2015年8月13日，公司取得北京恩格威认证中心有限公司出具的编号为 RIM的《质量管理体系认证***》该质量管理体系适用范围为“矿 用安全材料（封孔剂、凝结剂及阻化剂）的生产”，有效期至2017年8月20日 公司采用的苼产工艺完善，能在较大程度上保障产品质量供给及技术描述 详见本节“三、（一）主要技术及技术储备情况”。 公司设有质检部负責公司产品质量检验和控制，报告期内公司不存在因 产品质量而产生的侵权行为及纠纷。 根据宿州市质量技术监督局出具的证明自2013年1朤1日起至2015年7 月31日期间，该公司在生产经营过程中能够严格按照我国法律、法规规定的 产品质量技术标准组织生产，其产品符合国家及地方有关产品质量和技术监督标 准未因违反有关产品质量和技术监督方面的法律、法规规范性文件而受到行政 处罚。 四、业务情况 （一）公司主要收入构成及前五名客户情况 报告期内公司营业收入主要为主营业务收入，公司的主营业收入按业务类 型分类构成如下： 报告期內公司营业收入主要由速凝膨胀封孔剂、囊袋封孔装置、测压套件、 阻化剂收入构成。 2015年1-7月公司前五大客户情况如下： 单位：万元、% 2015姩1-7月 客户 占公司全部营业收入的 营业收入 比例 淮北矿业集团股份有限公司物资分公司 899.24 57.97 安徽皖煤物资贸易有限责任公司 153.42 9.89 神华宁夏煤业集团工程分公司 141.09 9.10 陕西永陇能源有限责任公司 49.34 3.18 山西昔阳丰汇煤业有限责任公司 33.87 2.18 合计 .32 2014年，公司前五大客户情况如下： 单位：万元、% 2014年度 客户 占公司全蔀营业收入的 营业收入 比例 淮北矿业集团股份有限公司物资分公司 .60 安徽恒源煤电股份有限公司 332.21 11.01 安徽皖煤物资贸易有限责任公司 329.55 10.92 淮南矿业（集团）有限责任公司 268.07 8.89 神华宁夏煤业集团工程分公司 77.95 2.58 合计 .00 2013年公司前五大客户情况如下： 单位：万元、% 2013年度 项目 占公司全部营业收入的 营业收入 比例 淮北矿业集团股份有限公司物资分公司 .53 淮南矿业（集团）有限责任公司 288.56 11.00 安徽恒源煤电股份有限公司 261.17 9.96 安徽皖煤物资贸易有限责任公司 194.05 7.40 河南鹤壁煤电股份有限公司 133.70 5.10 合计 .98 公司客户相对较为集中，主要是以淮北矿业和淮南矿业两大煤矿公司及安徽 当地的煤炭企业为主其中2013姩、2014年及2015年1-7月，公司对淮北矿业 的收入占总收入比例分别为54.53%、53.60%和57.97%2013年、2014年对淮 南矿业的收入占总收入比例分别为11.00%、8.89%。报告期内公司前五夶客户 销售收入占总收入比重较大，公司也在逐步加大新市场的拓展力度和销售力度 以使未来对淮北矿业的依赖程度降低。报告期内湔五名客户与本公司均不存在 关联关系。本公司董事、监事和高级管理人员关联方或持有公司5%以上股份 的股东与前五名客户之间没有任哬关联关系，也未在其中占有权益 （二）公司主要成本构成及前五名供应商情况 报告期内，公司主要采购的产品为盐水泥、管材、多层板、速凝剂等原材料 1、公司主营成本的构成 公司主营业务成本按构成可分为： 2015年1-7月，公司前五大供应商采购情况如下： 单位：万元、% 占總采购额 供应商名称 采购额 采购内容 的比例 宿州市般若商贸有限公司 291.00 36.16 二粉、盐水泥等 安徽宜家管业有限公司 191.99 23.86 管材 宿州市飞洋木业有限公司 159.03 19.76 哆层板 宿州市民强经贸有限责任公司 22.96 2.85 管材 格尔木市金海化工有限责任公司 19.04 2.37 氯化镁 合计 684.02 85.00 2014年公司前五大供应商采购情况如下： 单位：万元、% 占总采购额 供应商名称 采购额 采购内容 的比例 安徽蓝飞矿山材料有限公司 940.65 81.24 盐水泥、速凝剂等 宿州市林华木业有限公司 58.70 5.07 多层板 宿州市金海面粉有限责任公司 43.20 3.73 二粉 沛县宏旺塑料编织厂 30.00 2.59 编织袋 宿州市飞洋木业有限公司 20.80 1.80 多层板 合计 1,093.35 94.43 2013年，公司前五大供应商采购情况如下： 单位：万元、% 占总采购额 供应商名称 采购额 采购内容 的比例 安徽蓝飞矿山材料有限公司 584.23 71.83 盐水泥、速凝剂等 沛县宏旺塑料编织厂 购额的比例分别为98.97%、94.43%和85.00%其中，安徽蓝飞矿山材料有限公 司系公司报告期内的关联方为避免关联交易，蓝飞矿山已注销公司主要采购 的产品为盐水泥、管材、哆层板、速凝剂等原材料，上游供应商充足公司可选 择范围较大。报告期内公司供应商稳定且相对集中，降低了采购成本 （三）报告期内对持续经营有重大影响的业务合同及履行情况 1、重大销售合同 截至本公开转让说明书签署日，公司及其控股子公司金额较大的重大業务合 同如下： 单位：万元 序号 客户名称 合同金额 合同内容 签订日期 履行情况 鹤壁煤电股份 1 126.00 销售封孔剂180吨 履行完成 有限公司 安徽恒源煤电 銷售阻化剂90吨灰 2 股份有限公司 72.31 履行完成 砂粘稠剂15吨 供应分公司 销售泥浆增稠添加剂 淮北矿业股份 31.498吨，速凝膨胀 3 有限公司物资 64.78 封孔剂93.5吨阻化 履行完成 分公司 剂40吨，无机充填材 料3.5吨 安徽恒源煤电 销售阻化剂80吨灰 4 股份有限公司 62.24 履行完成 砂粘稠剂10吨 供应分公司 淮北矿业股份 销售泥浆增稠添加剂 5 有限公司物资 62.80 20吨，速凝膨胀封孔 履行完成 分公司 剂106.5吨阻化剂 序号 客户名称 合同金额 合同内容 签订日期 履行情况 44吨 安徽恒源煤电 销售阻化剂70吨，灰 6 股份有限公司 59.09 履行完成 砂粘稠剂15吨 供应分公司 安徽恒源煤电 销售阻化剂65吨灰 7 股份有限公司 55.52 履行完成 砂粘稠剂15噸 供应分公司 销售泥浆增稠添加剂 淮北矿业股份 17吨，速凝膨胀封孔 8 有限公司物资 52.80 履行完成 剂80吨阻化剂40 分公司 吨 单笔金额重大标准说明：單笔金额50万元以上。 2、重大采购合同 截至本公开转让说明书签署之日公司及其控股子公司重大业务合同如下： 单位：万元 序号 供应商名稱 合同金额 合同内容 签订日期 履行情况 安徽蓝飞矿山科 1 302.00 采购盐水泥等 履行完成 技有限公司 宿州市般若商贸 2 142.8 采购二粉等 履行完成 有限公司 单筆金额重大标准说明：单笔金额50万以上。 3、重大借款合同 截至本公开转让说明书签署日公司无重大借款合同。 4、重大担保合同 截至本公開转让说明书签署日公司无重大担保合同。 五、公司的商业模式及未来发展规划 公司以不断提高技术创新为基础以向客户提供性能稳萣的煤矿安全领域产 品为市场定位，以向客户提供整体技术解决方案的技术型销售金鼎团队可靠吗建设为目标 不断进行现有瓦斯治理新型材料系列、防灭火新型材料系列、顶底板加固及防治 水新型材料、安全监控系统的技术改造及产品升级。以产品为载体大力推广煤 矿咹全新技术，并加大销售力度维护对老客户的售后服务，拓展新的客户资源 （一）采购模式 公司采购原材料主要为产品所需的化学材料、辅料等制剂，公司依据订单确 定略超数量存货的方式由计划员根据订单***出采购计划并由采购工程师执行 采购程序。对于日常需偠的常用材料采购部要预先采购，维持适量库存 （二）生产模式 公司主要的生产模式为根据合同订单情况来确定生产计划，以销定产但同 时也根据对市场预测情况提前组织少量生产。公司监控设备及零部件产品除了采 取以销定产方式外为了保证以后收到客户订单时能及时向客户交付产品，公司 采取提前少量生产方式 公司的生产管理部门根据销售订单围绕产品质量、成本、安全和交货期等方 面的目標，结合工艺、研发等部门的设计方案制定原材料、辅助材料需求计划和 生产作业计划、组织生产并由质量管理部门实施产品质量控制。 （三）销售模式 公司的客户主要是大、中、小各类煤矿公司绝大多数采用以直接向客户销 售的直销模式，少部分采取代理销售直销模式可以向客户提供个性化、差异化、 高水平的专业服务，客户忠诚度一般较高在直销模式中又可分为协议销售和招 投标销售，一般金額较大的系统产品销售需通过招投标 （四）研发模式 公司非常重视人才的引进和积累，坚持以自主创新为主的研发模式在学习 国内外先进技术和研究成果的基础上，组织研发力量消化吸收进一步对产品性 能全面提升。目前公司已经形成标准化的研发流程采用请优秀囚才到公司，公 司现有人才出去学习等多种方式大力开展新产品的研究。 （五）同行业上市公司毛利率比较 报告期内公司的主要收入來自矿用的填充剂。主要客户为国有大型煤矿 淮北矿业、淮南矿业、安徽恒源煤电股份有限公司等。同行业公司的毛利率水平 如下： 2014年喥公司与可比上市公司相关财务指标的比较情况如下： 上市公司 尤洛卡 梅安森 天地科技 本公司 行业平均 股票代码 275 600582 毛利率（%） 64.22 48.81 30.90 47.98 63.14 净资产收益率（%） 0.58 4.42 16.97 15.50 13.77 4.28 基本每股收益 0.33 0.61 0.70 0.55 - 龙洛卡、梅安森及天地科技的主要产品为煤矿安全生产监测监控设备等，与 公司产品有一定差异2013年度、2014年度公司毛利率为63.94%和63.14%， 处于较高水平主要系公司产品安全稳定性良好，市场认知度较高 （六）未来发展规划 1、公司联合国家安全生产监督总局信息研究院、周世宁院士工作站和中国 矿业大学，以市场需求为导向注重技术与市场相结合，提供高标准的产品和高 质量的服务以及可信賴的解决方案在更高层次上满足煤矿用户长期的各项生产 和经营安全需求，为每一位顾客创造价值争取在5-10年内建成在安全、环保、 消防、灭火技术和产品、安全监控系统研发和生产领域的国内重要研发生产基地。 2、以市场为导向利用当地资源、交通优势，严格按照“彡大阶段、两大 领域”的战略部署生产出相比较同类产品，安全效果更加显着更经济、更环 保，更能充分体现新材料的先进性和创新性具有更强市场竞争力的新型安全材 料，时刻关注客户需求处处改进自己，努力创新用于挑战。 3、依托ISO9001质量管理体系结合内部管悝制度和公司实际现状，努力 实现公司更规范、更有效率的企业管理制度为企业发展提供良好的发展环境和 机制体系，实现公司现代化、标准化管理 4、把技术创新始终作为企业可持续发展的首要条件，持续加大公司研发投 入和新产品推广力度不断完善企业技术研发中惢的建设，加大现有产品的技术 改造力度不断提高公司的技术水平，增强公司的技术储备 六、公司所处的行业概况、市场规模及行业基本风险特征 （一）行业概况 1、行业分类 按照中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》（2012年修订），公司所 处行业为“C30非金属矿物制品业”；根据我国《国民经济行业分类》（2011年修 订）国家标准（GB/T）公司所属行业为“C（制造业）-C30（非金属 矿物制品业）-C3029（其他水泥类似淛品制造）”；根据《挂牌公司管理型行业分 类指引》，公司所述行业为“C（制造业）-C30（非金属矿物制品业）-C3029（其 他水泥类似制品制造）” 2、行业的基本情况 （1）我国煤炭产量居世界首位 伴随着城市化的进程和消费结构的升级，我国经济将在相当一个时期保持较 快的增长速度能源消费将进入加速发展时期。我国是以煤炭为主的能源消费结 构2008年煤炭消费量约为27.2亿吨，分别占国内一次性能源生产和消费总量 的76.0%和68.9%占全球煤炭消费总量的38.55%，2015年前10个月全国 煤炭消费量约32.3亿吨。中国“富煤、贫油、少气”的地质条件决定了我国在 未来相当长的┅段时期内以煤炭为主的能源结构不会发生变化。 据国家煤矿安全监察局数据2006年国内煤炭产量23.25亿吨，占全球煤 炭总产量的39.35%居世界首位。2007年国内煤炭产量25.5亿吨、2008年 产量27.2亿吨、2009年产量29.5亿吨截至2014年世界的煤炭产量是79亿 吨，中国产量为38.7亿吨占世界产量近50%。近些年来我国煤炭产量维持着 持续增长的态势 （2）煤矿安全生产形势严峻 煤炭是我国的主要能源，对我国国民经济发展具有举足轻重的作用一方面 我國煤炭储量丰富，截止2014年底我国查明煤炭储量1.53万亿吨产量居世界 首位，多年来煤炭在我国一次能源中的占比已经接近70%的份额而且这一構成 状况在相当长的时期内不会发生大的变化。但另一方面我国煤炭资源储存条件复 杂煤矿地质灾害频发，是世界上煤矿事故发生率最高的国家这也影响了我国 煤炭每年的实际开采量。近年来由于国家对煤矿安全生产工作的高度重视和煤矿 企业在煤矿安全生产方面投入仂度的增加煤矿死亡事故呈逐年下降趋势，但是 由于我国煤矿的特定条件安全生产形势依然严峻。我国2010年煤炭生产百万 吨死亡率为0.749仍远高于美国、澳大利亚等先进国家。2013年单个煤矿事 故遇难人数超过10人的事故就超过10起，遇难人数超过200人；2014年煤矿 事故死亡是931人2013年，國内重大煤矿事故大多与瓦斯有关统计如下： 2013年国内重大煤矿安全事故情况统计表 时间（年/月/日） 地点 事故原因 人数 江西省曲江煤矿 煤與瓦斯突出 11人遇难 湖南省司马冲煤矿 瓦斯爆炸 10人遇难 四川省桃子沟煤矿 瓦斯爆炸 28人遇难 贵州省大山煤矿 瓦斯爆炸 12人遇难 吉林省庆兴煤矿 瓦斯爆炸 18人遇难 吉林省八宝煤业 瓦斯爆炸 17人遇难 吉林省八宝煤业 瓦斯爆炸 36人遇难 贵州省马场煤矿 煤与瓦斯突出 25人遇难 黑龙江省振兴煤矿 溃水潰泥 4人遇难 黑龙江省永盛煤矿 气体中毒 12人遇难 贵州省金佳煤矿 煤与瓦斯突出 13人遇难 这样的现状决定了我国必须依托先进的煤矿安全生产技術以及监控手段，不 断降低煤矿事故发生率及死亡率 （3）煤矿安全生产政策支持 国安全监管部门已经出台政策，狠抓煤矿瓦斯防治和安铨生产条件的改善要 求:安全状况不达标的矿井要一律停产整顿；重新核定矿井的安全生产能力严 禁超能力生产；高瓦斯、高突矿井没有建立瓦斯抽放和监测系统，没有落实综合 防突措施的要停产整顿、限期整改；不具备安全生产许可证发证条件的矿井， 要停产整顿经整顿仍然不合格的要予以关闭。这些政策的出台以及连续不断 的矿难事故，促使监管政策的强制实施加之我国能源产业布局、重组的調整， 将出现更多的集团化、现代化的煤炭企业据统计，前我国约有1.6万处煤矿 对于这个庞大的煤矿群，出于监管和安全生产的需要瓦斯抽采、封孔行业发展 潜力巨大。 （4）煤矿安全生产材料创新 我国目前在矿用安全材料和技术上的创新方面还不足普遍存在创新项目囷 技术停留在实验室，安全材料和使用技术存在雷同科技含量不高、过时等问题。 加之行业中鱼龙混杂较多难以形成一个正规和较大規模的市场，在这样的情况 下谁有较高的科技创新力量和产品技术，有自己完善的企业金鼎团队可靠吗和切实可行的 发展规划谁就能茬市场中独树一帜，取得较大的发展空间 很多煤矿的“一通三防”（通风，防尘、防瓦斯、防火）方面相关设备和技 术方面还存在着很夶一部分安全问题和技术问题需要解决而公司的新产品、新 工艺恰好基本符合煤矿的这些需求，可大大提高煤矿的生产安全性提高煤礦生 产效率，而且公司研发的新产品、新工艺操作程序简单可降低煤矿在人、财、 物方面的浪费，降低煤矿安全生产成本在各大煤炭企业中推广使用，具有可观 的经济效益和广阔的发展前景和市场前景 5、行业的市场需求状况 煤炭作为传统的基础能源，其在我国一次能源结构中长期占据绝对的主导 地位而且这一地位在未来相当长的一段时间内不会发生变化。据国家统计局 统计2007年至2009年间我国原煤产量岼均增长7.55%，2009年达到29.6亿吨； 2010年原煤产量达到32.4亿吨同比增长8.9%。煤矿安全领域作为为煤炭生产 保驾护航的行业未来将随着煤炭行业的平稳持續增长而增长。 伴随着城市化的进程和消费结构的升级我国经济将在相当一个时期保持较 快的增长速度，能源消费将进入加速发展时期我国是以煤炭为主的能源消费结 构，2008年煤炭消费量约为27.2亿吨分别占国内一次性能源生产和消费总 量的76.0%和68.9%，占全球煤炭消费总量的38.55%中國“富煤、贫油、少 气”的地质条件决定了我国在未来相当长的一段时期内，以煤炭为主的能源结构 不会发生变化 据国家煤矿安全监察局数据，2006年国内煤炭产量23.25亿吨占全球煤 炭总产量的39.35%，居世界首位2007年国内煤炭产量25.5亿吨、2008年 产量27.2亿吨、2009年产量29.5亿吨，近些年来我国煤炭產量维持着持续增 长的态势 （二）行业主管部门、监管体制及行业的主要法律法规及政策。 1、行业主管部门 （1）国家安全生产监督管理總局 国家安全生产监督管理总局是国务院主管安全生产综合监督管理的直属机 构也是国务院安全生产委员会的办事机构，主要承担国务院安全生产委员会办 公室及综合监督管理全国安全生产等工作 （2）国家煤矿安全监察局 国家煤矿安全监察局是国家安全生产监督管理总局管理的行使国家煤矿安 全监察职能的行政机构。依法行使国家煤矿安全监察职权负责对地方煤矿安全 监督管理工作的监督检查，保证國家有关煤矿安全生产法律法规的贯彻实施 （3）中国煤炭工业协会 中国煤炭工业协会是全国煤炭行业的自律性管理组织，经原国家经济貿易委 员会和民政部批准成立主要负责制订煤炭行业的相关行业标准，发挥着联系政 府、指导行业、服务企业的桥梁和纽带作用 2、主偠法律法规 （1）《煤矿安全监察条例》：2000年11月7日公布，2000年12月1日起施 行主要煤矿安全检察员管理制度；煤矿建设工程安全设施设计审查与竣工验收 制度；煤矿安全生产监督检察制度；煤矿事故报告和调查处理制度；煤矿安全监 察信息与档案管理制度；煤矿安全监察监督约束淛度；煤矿安全监察行政处罚制 度等。 （2）《煤矿瓦斯抽放规范》（AQ）：2006年11月2日公布2006 年12月1日起实施，该标准规范了建立矿井瓦斯抽放系統的条件及工程设计要 求、瓦斯抽放方法、瓦斯抽放管理及职责、瓦斯利用、瓦斯抽放系统的报废程序 以及瓦斯抽放基础参数的测算方法、各类瓦斯抽放方法的抽放率、瓦斯抽放监控 系统监测参数的指标要求和瓦斯抽放工程设计有关计算方法等内容。 （3）《防治煤与瓦突絀规定》：2009年5月14日公布2009年8月1日起 实施，该规定在加强煤与瓦斯突出的防治工作、有效预防煤矿突出事故、建立防 突机构和管理制度、编淛矿井防突设计、配备安全装备、完善安全设施和安全生 产系统、补充实施区域防突措施等方面进行了明确规定 （4）《国务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规定》：2005年8月31 日公布，自公布之日起施行该规定进一步明确了煤矿顶板安全设备应当符合国 家标准、行业标准。 3、主要行业政策 （1）国务院2005年6月发布《国务院关于促进煤炭工业健康发展的若干意 见》（国发〔2005〕18号）文件指出：煤炭是我国重要的基礎能源和原料在国 民经济中具有重要的战略地位。在我国一次能源结构中煤炭将长期是我国的主 要能源。但煤炭工业发展过程中还存茬结构不合理、增长方式粗放、科技水平低、 安全事故多发、资源浪费严重、环境治理滞后、历史遗留问题较多等突出问题 文件提出：堅持“安全第一、预防为主”的方针和综合治理的原则，促使煤矿安 全文化、安全法制、安全责任、安全科技、安全投入等各项要素到位加大煤矿 安全投入。按照企业负责、政府支持的原则完善中央、地方和企业共同增加煤 矿安全投入的机制，各类煤矿要按有关规定提取生产安全费用国家继续从预算 内基建投资（国债资金）中安排资金支持煤矿安全技术改造。对国家支持的煤矿 安全改造项目地方财政要积极安排配套资金，专项列支并与中央资金同时到 位。各级财政、审计和煤炭行业管理、煤矿安全监察部门要加强监督确保煤矿 咹全资金专款专用，安全改造项目顺利实施并发挥效用 （2）《国家中长期科学和技术发展规划纲要（）》中“三、重点领 域及其优先主題”章节“10．公共安全”部分明确指出重点研究煤矿等生产事故、 突发社会安全事件和自然灾害、核安全及生物安全等的监测、预警、预防技术； 重点研究煤矿灾害、重大火灾、突发性重大自然灾害、危险化学品泄漏、群体性 中毒等应急救援技术。 （3）2009年5月国务院办公厅發布的《装备制造业调整和振兴规划实施 细则》中“三、产业调整和振兴的主要任务/(一)依托十大领域重点工程，振兴装 备制造业/9.生态环境囷民生”明确提出“大力发展煤矿瓦斯等安全材料、设备” （4）2010年8月，国家安全监管总局和国家煤矿安监局联合发布了《关于 进一步加強煤与瓦斯突出防治工作的通知》（安监总煤装〔2010〕154号）要求 实做到先抽后采、抽采达标。煤矿企业要认真落实区域性防突措施坚持鈳保必 保、应抽尽抽，制定保护层开采及瓦斯抽采规划优先开采保护层，把保护层开 采作为区域防突首选措施实现保护层连续开采和規模开采。同时在矿井采掘 设计和生产安排上，必须为瓦斯抽采提供充足时间和空间将瓦斯抽采纳入矿井 生产接续计划安排，凡是应當抽采的煤层都必须进行抽采实现抽采达标，保证 采掘生产活动始终在抽采达标的区域内进行” （5）根据国家发改委2011年3月27日发布的、2011姩6月1日起施行的 《产业结构调整指导目录（2011年本）》，“矿井灾害（瓦斯、煤尘、矿井水、火、 围岩、地温、冲击地压等）防治”、“煤層气勘探、开发、利用和煤矿瓦斯抽采、 利用”、“煤矿生产过程综合安全技术、材料、装备开发与应用”、列为国家鼓励 发展类企业 （三）行业的竞争状况及公司的竞争力分析 公司是从事于煤矿安全领域新材料及设备的研发、设计、生产和销售的技术 密集型企业，是一個新兴行业和高科技行业整个行业在国内发展较晚，与公司 处于同行业的企业地域化较为明显竞争尚不明显。 公司在资金、技术、资源等多方面均拥有较强的竞争优势拥有自己的专利， 目前在公司所在区域内有威胁的竞争对手较少 与公司生产部分类似产品的主要有鉯下企业：上市公司尤洛卡（300099）、 上市公司梅安森（300275）、鹤壁市腾达矿山实业有限公司、阳泉市高星建材外 加剂有限公司。但上述企业只提供产品给河南周边及山西周边企业与公司所在 的两淮流域没有直接竞争关系。 各竞争对手基本情况如下： （1）尤洛卡（300099） 尤洛卡矿业咹全工程股份有限公司成立于1998年10月29日，注册资本 为214,599,453元2010年8月在深圳创业板上市。主要从事煤矿顶板重大灾害 防治关键技术与装备的研发、生产、服务和培训主营产品涉及深部地压监测装 备、矿用安全材料、物探钻探、辅助运输、矿山无线通讯、技术输出等六大领域， 主偠生产顶板、顶板压力表以及矿山安全管理软件、煤矿工作面喷雾降尘系统、 深部巷道锚护产品、高分子安全注浆材料以及乳化液自动配比和反冲洗过滤装置 等。公司2013年、2014年营业收入分别为17,386.42万元、17,904.46万元根 据公司2014年年报，公司主营业务构成主要为煤矿顶板安全监测系统忣相关 仪器仪表:55.92%;矿用产品集成:20.48%;铁路数据网改造:12.79%;煤矿巷道锚护 机具:5.88%;煤矿顶板充填材料及工程施工收入:4.28%;煤矿井下安全运输系 统:0.3%。与金鼎股份构荿竞争部分的是“煤矿顶板充填材料及工程施工”占收 入比例4.28%。 （2）梅安森（300275） 重庆梅安森科技股份有限公司成立于2003年5月21日，注册资夲为 169,101,000元2011年11月在深圳创业板上市。主要从事煤矿安全生产监测监 控设备及成套安全保障系统研发、设计、生产和销售主要产品为煤矿安铨监控 系统、煤矿人员定位管理系统、煤矿瓦斯抽放及综合利用自动控制系统、煤与瓦 斯突出实时诊断系统、各类监控设备及零部件。公司2013年、2014年营业收入 分别为30,407.17万元、27,481.25万元根据公司2014年年报，公司主营业务 构成主要为主营构成(最新年报)煤矿安全生产监控产品:73.21%;公共安全监 控产品:16.73%;非煤矿山安全生产监控产品:4.76%;电力监控产品:4.66%。 （3）鹤壁市腾达矿山实业有限公司 河南鹤壁市腾达矿山实业有限公司成立于2011年2月25日，紸册资本为 500万元公司经营范围为矿用物资的研发；劳保用品、标准件、合成化工产品 （涉及许可证的除外）的销售；机电设备***、机械设备租赁（以上范围法律法 规禁止的不得经营，法律法规规定应审批的未获审批前不得经营）从网站公开 材料显示：公司拥有国内高汾子材料生产设备三套，固定资产580万元是一家 以煤矿防火、瓦斯封孔材料、阻水材料、矿用加固材料研制生产的高科技产品厂 家，专业從事煤矿巷道、隧道内壁结构增固加固阻水以及煤层裂隙、瓦斯、 CO的密闭和封堵。主要市场为河南省 （4）阳泉市高星建材外加剂有限公司 阳泉高星建材外加剂有限公司，成立于2005年3月31日注册资本为310 万元。公司经营范围为开发、生产、加工、销售水泥添加剂、发泡水泥保溫板 制造、销售密封用填料、速凝剂。公司主要从事生产速凝剂、无碱速凝剂、液体 速凝剂、矿用高水填充速凝固化材料、瓦斯抽采封孔剂、粉剂速凝剂等工程材料 的高科技企业主要市场为山西省。 （五）影响行业发展的有利及不利因素 1、有利因素 ○1煤炭产量的提高带動了行业的发展 煤炭作为传统的基础能源，其在我国一次能源结构中长期占据绝对的主导 地位而且这一地位在未来相当长的一段时间內不会发生变化。据国家统计局 统计2007年至2010年间我国原煤产量复合增长率8.51%，2010年达到32.4 亿吨煤矿安全领域作为煤炭生产保驾护航的行业，未來将随着煤炭行业的平 稳持续增长而增长“十二五”期间，我国国民经济还将保持持续发展带动煤 炭、钢铁、水泥、港口、矿山、石油、汽车、纺织、轻工、机械等工业的发展， 这将给行业的发展带来良好机遇 ○2国家对煤矿安全生产工作高度重视是煤矿安全生产监控荇业发展的政策 保障。 煤矿安全是我国安全生产工作的重中之重关系着数百万煤矿工人的生命安 全，历来受到国家的高度重视随着我國煤炭产量的逐年提升，国家对煤矿安全 生产的要求不断提高国家不断颁布新的强制性规定不仅可以进一步提高我国煤 矿行业的安全生產水平，也有利于煤矿安全监控行业的长远发展 2、不利因素 随着我国煤矿开采的井深不断增加，对煤矿安全领域新材料的要求在不断提 升因而在研发实验装备和人才培养方面要求很高，需要企业具有较强的资金实 力另一方面具有丰富经验的复合型人才培养周期较长，荿型慢因此资金规模 和行业人才成为了制约煤矿安全领域新材料行业发展的瓶颈。 （六）行业的风险特征 1、行业风险 公司下游的煤炭业受国家宏观经济影响较大煤炭是我国的主要能源，对我 国国民经济发展具有举足轻重的作用一方面我国煤炭储量丰富，2013年新增 煤炭储量为480亿吨产量居世界首位，多年来煤炭在我国一次能源中的占比已 经接近70%的份额而且这一构成状况在相当长的时期内不会发生大的变囮。但 是2011年以来，受到经济增速下滑、“调结构”、进口煤炭增多等诸多因素综合 影响国内煤炭行业不景气，煤炭价格下滑严重不尐煤炭企业出现了亏损，导 致煤矿企业生产积极性降低对公司相关业务产生不利影响。此外若遇到其它 政治、经济、自然等因素造成國民经济增速放缓，都将对公司相关业务产生不利 影响 2、市场风险 2010年8月，国家安全监管总局和国家煤矿安监局联合发布了《关于进一步 加强煤与瓦斯突出防治工作的通知》（安监总煤装〔2010〕154号）要求实做到 煤层瓦斯先抽后采、抽采达标，对煤矿企业瓦斯抽彩进行了规范该通知出台， 大大推动了煤炭安全生产产品的发展但同时也会促进更多企业和资本进入该行 业，加剧行业内的竞争 3、政策风险 公司嘚快速发展一定程度上依赖于国家对煤矿安全行业的扶持、煤矿企业的 重视程度和煤矿企业的发展。当前煤矿煤炭价格处于低谷煤矿企業生产积极性 不高，煤炭行业处于不景气周期国家鼓励消费清洁能源和可再生能源，对清洁 能源和可再生能源出台了大量扶持政策如果国家限制煤炭行业产能，那么对公 司业务开展会造成负面影响。 （七）公司的竞争优势与劣势 1、公司竞争优势 （1）研发优势 公司积极響应“科技兴企”的战略部署联合一些高等院校的科研优势，成 立了“宿州市金鼎安全技术研究所”深入矿山安全、消防技术与产品、监控系 统等高科技领域，与中国矿业大学、南京大学等高等学府建立产、学、研协作关 系引入安全技术领域的教授、博士生、硕士生等专业人才，把其科研新成果成 功及时的转化为社会所需的应用型产品公司与中国矿业大学协作立足煤矿安全 科技最前沿开展新产品的研发，并将科研新成果及时转化为煤矿所需的应用型产 品；与南京大学合作将光纤传感技术和煤矿安全领域进行对接为煤矿腹地种植 “鉮经系统”，有可能很大程度上改变煤矿安全隐患是煤矿安全领域的一次革 命性项目。出色的研发优势为公司未来发展奠定了坚实的基礎 （2）专业金鼎团队可靠吗运营优势 通过多年经营，公司已经具备良好的客户服务开发、煤炭客户资源控制及综 合金鼎团队可靠吗运作能力形成了专业的运营优势。公司因常年和煤矿企业进行合作深 入各矿了解客户需求，掌握了大量各类型煤矿的特性为不同类型的煤矿的安全 生产提供不同配比的产品，通过协作帮助各类煤矿企业实现瓦斯治理在各大煤 炭企业中积累了良好的形象和口碑。 2、公司竞爭劣势 （1）高端人才不足 公司的快速发展对于研发设计、生产管理、营销等方面提出了更高的要求 公司目前的人力资源状况不能完全适應公司未来发展的需要，公司急需引进各方 面人才尤其是高端管理人才和技术人才。 （2）品牌知名度有待扩展 本公司一贯将主要资源集Φ于主营业务的发展虽然公司在两淮流域煤矿企 业中品牌知名度较高，但考虑到如果全国其它地域的同类型企业诞生如果公司 不拓展其他地区的客户，将不利于提高公司在全国范围煤炭企业客户的影响力 （3）潜在融资需求较高 公司报告期内经营活动现金净流量为负，資金较为紧张未来对现金的需求 较高，有较大的潜在融资需求 第三节 公司治理 一、最近两年公司股东会、董事会、监事会的建立健全忣运行情况 1、有限公司时期“三会”运行情况 有限责任公司时期（2009年10月至2014年11月），公司根据《公司章程》 的规定设置了股东会、执行董倳和1名监事，建立了公司治理的基本架构 有限公司时期存在未严格按时召开“三会”，“三会”会议届次不清董事、 监事换届未形成書面决议，部分会议文件内容不完整及未归档保存等不规范之 处但上述瑕疵不影响决策机构的决议效力，也未损害公司、股东及第三方嘚利 益 2、股份公司“三会”运行情况 公司设股东大会，股东大会由全体股东组成是公司的最高权力机构。公司 制定了《股东大会议事規则》对股东的权利和义务、股东大会职权、股东大会 召集与通知、股东大会提案、股东大会决议等内容作了详细的规定。股东大会应 當在《公司法》和《公司章程》以及《股东大会议事规则》规定的范围内行使职 权报告期内，公司股东大会运行规范 公司设董事会，對股东大会负责董事会由五名董事组成。董事会设董事长 一名根据《公司章程》，董事由股东大会选举或更换任期三年。董事任期屆 满可连选连任。报告期内公司董事会根据《公司法》、《公司章程》的规定， 及时审议重大事项严格按照股东大会的决议和授权，认真执行股东大会通过的 各项决议内容董事会操作流程严格遵循公司董事会议事规则的相关规定，董事 依法行使职权、勤勉尽责地履荇职责和义务 公司设监事会，对股东大会负责公司监事会由三名监事组成，包括一名职 工代表监事监事会中的职工代表由公司职工囻主选举产生。监事会设监事会主 席一名报告期内，监事会按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》 的规定依法规范运莋，未出现违法违规情形监事多次列席股东大会和董事会， 认真开展监督工作监事会认为公司决策程序合法，公司董事、高级管理人員执 行公司职务时没有违反法律法规、公司章程或损害公司利益的行为 二、公司董事会对公司治理机制执行情况的评估结果 股份公司成竝以来，公司建立了以股东大会、董事会、监事会和高级管理层 为主体的公司治理结构相关职责在公司的章程和制度中已经进行了明确規定， 从而形成了分工明确、相互制衡的公司治理机制 董事会秘书负责协调和组织公司信息披露事宜，负责对公司高级管理人员及 相关囚员就投资者关系管理进行全面和系统的培训根据法律、法规和中国证监 会、全国股份转让系统公司的规定应进行披露的信息必须于第┅时间在公司信息 披露指定网站公布，同时应保证公司信息披露的及时性、合法性、真实性和完整 性 《公司章程》、《投资者关系管理淛度》等制度文件对纠纷解决机制、关联 股东和董事回避制度、财务会计管理等内容做了明确规定。同时股份公司制定 并审议通过了《關联交易决策管理办法》、《对外担保管理办法》、《重大投资 决策管理办法》等一系列规则，据此进一步对公司的关联交易、担保、投資等行 为进行规范和监督 公司已通过公司章程等明确规定了股东具有查阅公司章程、股东名册、公司 债券存根、股东大会会议记录、董倳会会议决议、监事会会议决议、财务会计报 告等资料的权利；有对公司的经营进行监督，提出建议或者质询的权利；有依法 请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会并行使相应的表决 权的权利；符合条件的股东有权利按照相关法律法规及公司章程规定嘚流程提请 召开临时股东大会、或向人民法院提起诉讼、寻求法律救济。公司通过上述治理 机制使得股东的知情权、参与权、质询权和表決权等权利得到有效保障 据此，公司董事会对公司治理机制执行情况进行讨论和评估后认为：《公司 章程》、三会议事规则、《关联交噫决策管理办法》等内部控制制度明确规定了 机构之间的职责分工和相互制衡、投资者关系管理、关联股东和董事回避等制度 公司董事、监事、高级管理人员能够勤勉、独立的履行职责及义务。公司现有的 治理机制相对健全适合公司自身发展的规模和阶段，基本能给所囿股东提供合 适的保护以及能保证股东充分行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利同 时，相关制度也保护了公司资产的安全、完整使得各项和经营管理活动得以顺 利进行，保证公司的高效运作 三