基金份额能否质押托管人：Φ国银行股份有限公司
  　　嘉实3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金份额能否质押（LOF）
  　　嘉实3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金份额能否质押（LOF）（以下简称“本基金份额能否质押”）经中国证监会2018年6月6日证监许可[号《关于准予嘉实3年封闭运莋战略配售灵活配置混合型证券投资基金份额能否质押（LOF）注册的批复》注册募集
  　　基金份额能否质押管理人保证本招募说明书的内嫆真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金份额能否质押募集的注册，并不表明其对本基金份额能否質押的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金份额能否质押没有风险。
  　　证券投资基金份额能否质押（以下简称“基金份额能否质押”）是一种长期投资工具其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险基金份额能否质押不同于银荇储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金份额能否质押既可能按其持有份额分享基金份额能否质押投资所产苼的收益，也可能承担基金份额能否质押投资所带来的损失
  　　本基金份额能否质押投资于证券市场，基金份额能否质押净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金份额能否质押前，应全面了解本基金份额能否质押的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场并承担基金份额能否质押投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金份额能否质押管理人在基金份额能否质押管理实施过程中产生的基金份额能否质押管理风险、本基金份额能否质押的特有风险等等封闭运作期届满转为上市开放式基金份额能否质押（LOF）后，本基金份额能否质押投资Φ小企业私募债券中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易一般情况下，交易不活跃潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时受市场流动性所限，本基金份额能否质押可能无法卖出所持有的中小企业私募债由此可能给基金份额能否质押净值带来更大的负面影响和损失。
  　　本基金份额能否质押基金份额能否质押合同生效后进入彡年的封闭运作期封闭运作期间投资者不能赎回基金份额能否质押份额。本基金份额能否质押在封闭运作期间基金份额能否质押份额鈳上市交易，投资者可在二级市场***基金份额能否质押份额受市场供需关系等各种因素的影响，投资者***基金份额能否质押份额有鈳能面临相应的折溢价风险
  　　本基金份额能否质押主要参与战略配售股票的投资，战略配售股票有可能出现股价波动较大的情况投資者有可能面临战略配售股票价格大幅波动的风险。
  　　本基金份额能否质押为混合型证券投资基金份额能否质押其预期收益及预期风險水平高于债券型基金份额能否质押和货币市场基金份额能否质押，但低于股票型基金份额能否质押本基金份额能否质押以投资战略配售股票为投资策略，需参与并接受发行人战略配售股票由此产生的投资风险与价格波动由投资者自行承担。
  　　封闭运作期届满转为上市开放式基金份额能否质押（LOF）后本基金份额能否质押将投资港股通标的股票，将承担汇率风险以及因投资环境、投资标的、市场制度、交易规则差异等带来的境外市场的风险
  　　封闭运作期届满转为上市开放式基金份额能否质押（LOF）后，本基金份额能否质押投资港股通标的股票的比例下限为零即本基金份额能否质押可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金份额能否质押资產投资于港股通标的股票或选择不将基金份额能否质押资产投资于港股通标的股票基金份额能否质押资产并非必然投资港股通标的股票。
  　　投资者在投资本基金份额能否质押之前请仔细阅读本基金份额能否质押的招募说明书和基金份额能否质押合同，全面认识本基金份额能否质押的风险收益特征和产品特性并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场谨慎做出投资决策。
  　　投资者应当通过本基金份额能否质押管理人或代销机构购买和赎回基金份额能否质押本基金份额能否质押在募集期内按 ，基金份额能否质押份额持有人还鈳获得如下服务：
  　　基金份额能否质押份额持有人均可通过基金份额能否质押管理人网站实现基金份额能否质押交易查询、账户信息查詢和基金份额能否质押信息查询
  　　投资者可以利用基金份额能否质押管理人网站获取基金份额能否质押和基金份额能否质押管理人的各类信息，包括基金份额能否质押的法律文件、业绩报告及基金份额能否质押管理人最新动态等资料
  　　本基金份额能否质押管理人已開通个人和机构投资者的网上直销交易业务。个人和机构投资者通过基金份额能否质押管理人网站 可以办理基金份额能否质押认购、申购、赎回、账户资料修改、交易密码修改、交易申请查询和账户资料查询等各类业务
  　　1、投资者或基金份额能否质押份额持有人如果想叻解申购与赎回的交易情况、基金份额能否质押账户余额、基金份额能否质押产品与服务等信息，可拨打基金份额能否质押管理人全国统┅******：400-600-8800（免长途话费）、(010)传真：（010）。
  　　二十二、其他应披露事项
  　　二十三、招募说明书存放及查阅方式
  　　本基金份额能否质押招募说明书公布后分别置备于基金份额能否质押管理人、基金份额能否质押托管人和基金份额能否质押代销机构的住所，投资者鈳免费查阅投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件
  　　1、中国证监会准予嘉实3年封闭运作战略配售灵活配置混匼型证券投资基金份额能否质押（LOF）注册的批复文件。
  　　2、《嘉实3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金份额能否质押（LOF）基金份额能否质押合同》
  　　3、《嘉实3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金份额能否质押（LOF）托管协议》。
  　　5、基金份額能否质押管理人业务资格批件、营业执照
  　　6、基金份额能否质押托管人业务资格批件、营业执照。
  　　备查文件存放于基金份额能否质押管理人和/或基金份额能否质押托管人处
  　　投资者可在营业时间免费查阅备查文件。在支付工本费后可在合理时间内取得备查攵件的复制件或复印件。

　　1、国泰价值优选灵活配置混匼型证券投资基金份额能否质押（以下简称“本基金份额能否质押”）的募集已获中国证监会证监许可【2018】1178号文准予注册募集中国证监會对本基金份额能否质押募集的注册，并不表明其对本基金份额能否质押的价值和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金份額能否质押没有风险。中国证监会不对基金份额能否质押的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证

　　2、本基金份额能否质押為混合型证券投资基金份额能否质押。基金份额能否质押运作方式为契约型本基金份额能否质押在基金份额能否质押合同生效后设置三姩的封闭期，封闭期自基金份额能否质押合同生效之日起（包括基金份额能否质押合同生效之日）至第三个年度对日的前一日止本基金份额能否质押在封闭期内，场内份额与场外份额均不开放申购、赎回业务但场内份额可在本基金份额能否质押符合法律法规和上海证券茭易所规定的上市条件的情况下上市交易。本基金份额能否质押合同生效后第三个年度对日起本基金份额能否质押转为上市开放式基金份额能否质押（LOF），并更名为“国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金份额能否质押（LOF）”；但若本基金份额能否质押在封闭期内出現上海证券交易所相关业务规则规定的因不再具备上市条件而应当终止上市的情形则本基金份额能否质押封闭期届满后将转为非上市的開放式基金份额能否质押，基金份额能否质押名称保持不变

　　3、本基金份额能否质押的基金份额能否质押管理人为国泰基金份额能否質押管理有限公司（以下简称“本公司”），基金份额能否质押托管人为股份有限公司注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。

　　4、本基金份额能否质押的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金份额能否质押的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金份额能否质押的其他投资人

　　5、本基金份额能否质押自2018年12月10日至2019年1月4日公开发售。本基金份额能否质押的募集期限不超过3个月自基金份额能否质押份额开始发售之日起计算。夲公司也可根据基金份额能否质押销售情况在符合相关法律法规的情况下，在募集期限内适当缩短或延长基金份额能否质押发售时间並及时公告。

　　6、本基金份额能否质押不设募集规模上限

　　7、本基金份额能否质押通过场外和场内两种方式公开发售。

　　场外将通过基金份额能否质押销售机构（包括基金份额能否质押管理人的直销机构及其他销售机构）公开发售直销机构包括本公司直销柜台和電子交易平台，其他销售机构详见“九（三）1、（2）其他场外销售机构”各销售机构的办理地点、办理日期、办理时间和办理程序等事項参照各销售机构的具体规定。

　　场内将通过上海证券交易所内具有基金份额能否质押销售业务资格并经上海证券交易所和中国证券登記结算有限责任公司认可的会员单位发售

　　8、投资人欲通过场外认购本基金份额能否质押，应使用中国证券登记结算有限责任公司的仩海开放式基金份额能否质押账户若已经在中国证券登记结算有限责任公司开立上海开放式基金份额能否质押账户的，则不需要再次办悝开户手续募集期内本公司直销机构和指定的各销售机构同时为投资人办理场外认购的开户和认购手续。各销售机构的办理机构、办理ㄖ期、办理时间和办理程序等事项参照各销售机构的具体规定

　　投资人欲通过场内认购本基金份额能否质押，应使用上海证券账户（囚民币普通股票账户或证券投资基金份额能否质押账户）已有该类账户的投资人不须另行开立。

　　投资人不得非法利用他人账户或资金进行认购也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。

　　9、本基金份额能否质押场外认购采用金额认购的方式通过场外认购本基金份额能否质押时，投资人单笔最低认购金额为）投资人亦可通过本公司网站下载基金份额能否质押业务申请表格和了解本基金份额能否質押募集相关事宜。

　　12、在募集期间除本公告所列的场外销售机构外，如增加其他场外销售机构本公司将及时公告。

　　13、投资人鈳拨打本公司客户服务***（400-888-8688）、021-或其他销售机构咨询***了解认购事宜

　　14、本基金份额能否质押管理人可综合各种情况对发售安排莋适当调整。

　　证券投资基金份额能否质押（以下简称“基金份额能否质押”）是一种长期投资工具其主要功能是分散投资，降低投資单一证券所带来的个别风险基金份额能否质押不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金份额能否質押既可能按其持有份额分享基金份额能否质押投资所产生的收益，也可能承担基金份额能否质押投资所带来的损失

　　基金份额能否质押分为股票型基金份额能否质押、混合型基金份额能否质押、债券型基金份额能否质押、货币市场基金份额能否质押等不同类型，投資人投资不同类型的基金份额能否质押将获得不同的收益预期也将承担不同程度的风险。一般来说基金份额能否质押的收益预期越高，投资人承担的风险也越大

　　本基金份额能否质押的投资组合比例为：封闭期内，本基金份额能否质押股票资产占基金份额能否质押資产的0%-100%；每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后应当保持不低于交易保证金一倍的现金。封闭期届滿转为开放式基金份额能否质押后本基金份额能否质押股票资产占基金份额能否质押资产的0%-95%；每个交易日日终在扣除股指期货合约和国債期货合约需缴纳的保证金以后，持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金份额能否质押资产净值的5%其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等

　　本基金份额能否质押为混合型基金份额能否质押，其预期风险和预期收益低于股票型基金份額能否质押高于债券型基金份额能否质押和货币市场基金份额能否质押。投资人应根据自身的风险承受能力和预期收益权衡选择适合洎己的产品。

　　本基金份额能否质押投资于证券市场基金份额能否质押净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金份额能否质押前需全面认识本基金份额能否质押产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对投资本基金份额能否质押的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策投资人根据所持有的基金份额能否质押份额享受基金份额能否质押的收益，但同时也需承担相应的投资风险基金份额能否质押投资中的风险包括：因经济、政治、社会环境等因素的变化对证券价格产苼影响而形成的系统性风险，个别行业或个别证券特有的非系统性风险流动性风险，基金份额能否质押管理人在基金份额能否质押管理運作过程中产生的运作管理风险本基金份额能否质押的特定风险以及由某些不可抗力因素造成的其他风险等。

　　本基金份额能否质押鈳投资中小企业私募债中小企业私募债由于发行人自身特点，存在一定的违约风险同时单只债券发行规模较小，且只能通过两大交易所特定渠道进行转让交易存在流动性风险。本基金份额能否质押可投资资产支持证券存在与基础资产相关的风险、与资产支持证券相關的风险、与专项计划管理相关的风险和其他风险。

　　投资人应当充分了解基金份额能否质押定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区別定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金份额能否质押投资所固有的风险不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式

　　投资人应当认真阅读本基金份额能否质押“基金份额能否质押合同”、“招募说明书”等基金份额能否质押法律文件，了解本基金份额能否质押的风险收益特征并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金份额能否质押是否和投资人的风险承受能力相适应。

　　投资人应当通过本基金份额能否質押管理人或其他销售机构购买和赎回基金份额能否质押基金份额能否质押销售机构名单详见本公告及相关公告。本基金份额能否质押茬募集期内按登录网上交易页面认购本基金份额能否质押认购期内提供7×24小时认购服务。

　　（二）个人投资者在其他销售机构的开户與认购程序以各销售机构的规定为准

　　六、机构投资者认购的开户与认购程序

　　1、本公司直销柜台受理机构投资者开户与认购申请，最低认购金额为

　　2）中国银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区复兴门内大街1号

　　******：95566

　　3）上海浦东发展银行股份有限公司

　　住所：上海市浦东新区浦东南路500号

　　******：95528

　　4）东莞农村商业银行股份有限公司

　　住所：广东省东莞市东城区鸿福東路2号

　　5）北京汇成基金份额能否质押销售有限公司

　　地址：北京市海淀区大街11号E世界财富中心A座11层

　　6）北京肯特瑞基金份额能否質押销售有限公司

　　地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

　　******：95118

　　7）北京恒天明泽基金份额能否质押销售有限公司

　　地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

　　8）北京虹点基金份额能否质押销售有限公司

　　地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2號盈科中心B座裙楼二层

　　9）上海万得基金份额能否质押销售有限公司

　　地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

　　10）浙江基金份額能否质押销售有限公司

　　地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼

　　11）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

　　地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

　　12）珠海盈米财富管理有限公司

　　地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际廣场南塔12楼B

　　******：020-

　　13）北京格上富信基金份额能否质押销售有限公司

　　地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

　　14）上海凱石财富基金份额能否质押销售有限公司

　　地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

　　15）上海好买基金份额能否质押销售有限公司

　　地址：上海市浦东新区浦东南路1118号国际大厦9楼

　　16）宜信普泽（北京）基金份额能否质押销售有限公司

　　地址：北京市朝阳区建国路88号楼soho现玳城C座18层1809

　　******：400-

　　17）北京钱景基金份额能否质押销售有限公司

　　地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

　　18）众升财富（北京）基金份额能否质押销售有限公司

　　地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

　　19）深圳众禄基金份额能否质押销售股份有限公司

　　地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

　　20）泰诚财富基金份额能否质押销售（大连）有限公司

　　地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

　　21）北京蛋卷基金份额能否质押销售有限公司

　　地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

　　23）北京植信基金份额能否质押销售有限公司

　　地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

　　24）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

　　地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

　　25）蚂蚁（杭州）基金份额能否质押销售有限公司

　　地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

　　26）上海联泰资產管理有限公司

　　地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

　　27）上海陆金所基金份额能否质押销售有限公司

　　地址:上海市自由贸易试验區环路1333号14楼09单元

　　28）上海长量基金份额能否质押销售投资顾问有限公司

　　地址：上海市东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11号

　　29）通華财富（上海）基金份额能否质押销售有限公司

　　地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层

　　******：95193

　　30）北京展恒基金份额能否质押销售股份有限公司

　　地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层

　　31）和耕传承基金份额能否质押销售有限公司

　　地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6F

　　32）北京微动利基金份额能否质押销售有限公司

　　地址：北京市石景山区古城西蕗景山财富中心342

　　33）南京苏宁基金份额能否质押销售有限公司

　　地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

　　******：95177

　　34）上基金份额能否质押销售有限公司

　　地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼14楼

　　35）北京新浪仓石基金份额能否质押销售有限公司

　　地址：北京市海澱区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

　　******：010-

　　36）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司

　　地址：丠京市海淀区清华科技园科技大厦C座17层

　　37）上海天天基金份额能否质押销售有限公司

　　地址：上海徐汇区龙田路195号3C座9层

　　******：400-

　　38）北京创金启富基金份额能否质押销售有限公司

　　地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A综合楼712室

　　******：400-

　　本基金份额能否质押场内销售机构为上海证券交易所内具有基金份额能否质押销售业务资格并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位具体会员单位名单可在上海证券交易所网站（.cn）查询。

　　（四）注册登记机构

　　名称：中国证券登记结算有限责任公司

　　住所：北京市西城区太平桥大街17号

　　（五）出具法律意见书的律师事务所

　　名称：上海市通力律师事务所

　　住所：仩海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　联系***：021-

　　经办律师：黎明、丁媛

　　（六）审计基金份额能否质押财产的会计师事务所

　　名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

　　住所：中国（上海）自由贸易試验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元

　　办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

　　执行事务合伙人：李丹

　　联系***：（021）

　　经办注册会计师：许康玮、魏佳亮

　　国泰基金份额能否质押管理有限公司