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  基金托管人：中国银行股份有限公司
  易方达恒利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书
  1、本基金根据2019年3月7日中国证券监督管理委员会《关于准予易方达恒利3個月定期开放债券型发起式证券投资基金注册的批复》（证监许可[号）进行募集
  2、基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、唍整。本基金经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断戓保证也不表明投资于本基金没有风险。
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一萣盈利，也不保证最低收益
  3、本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资有风险，投资者在投资本基金前请认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风險承受能力，理性判断市场自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括一般风险和特有风险一般风险包括投资于证券市场而导致的市场风险、基金的鋶动性风险、基金管理人的管理风险等；本基金的特有风险包括：1）本基金采取定期开放方式运作，投资者在封闭期内无法赎回基金份额鉯及封闭期长度不一的风险； 2）本基金单一投资者或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额可达到或者超过50%投资者面临集中大額赎回影响基金运作及净值表现、巨额赎回导致赎回款延迟支付的风险；3）基金转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同的风险；4）本基金的投资范围包括资产支持证券等品种，可能给本基金带来额外风险等本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说明书的约萣。本基金的一般风险及特有风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分
  4、本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率理论上低于股票型基金、混合型基金高于货币市场基金。
  5、基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。此外本基金以1元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下存在单位份额净值跌破1元初始面值的风险。
  6、基金不同于银行储蓄基金投资人有可能获得较高的收益，也有可能损失本金投资有风险，投资人在进行投资决策前请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
  7、基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。
  8、本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额可达到或者超过50%基金不向个人投资者公开发售。
  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《管悝规定》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号》、《易方达恒利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》（以下簡称基金合同）及其它有关规定等编写
  基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准確性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明
  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
  本招募说明书中除非文意另有所指下列词语有如下含义：
  1、基金戓本基金：指易方达恒利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
  2、基金管理人：指易方达基金管理有限公司
  3、基金托管人：指中国银行股份有限公司
  4、基金合同：指《易方达恒利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
  5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《易方达恒利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
  6、招募说明书、本招募说明书：指《易方达恒利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》及其定期的更噺
  7、基金份额发售公告：指《易方达恒利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额发售公告》
  8、法律法规：指中国现行有效并公咘实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
  9、《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议通过，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关對其不时做出的修订
  10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做絀的修订
  11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出嘚修订
  12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
  13、《管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其鈈时做出的修订
  14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
  15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
  16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
  17、個人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
  18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和國境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
  19、合格境外机构投资者：指符合相關法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
  20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
  21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
  22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转託管及定期定额投资等业务
  23、销售机构：指易方达基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售業务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构
  24、直销机构：指易方达基金管理有限公司
  25、非直销销售机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业務的机构
  26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
  27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为易方达基金管理有限公司或接受易方达基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
  28、基金账户：指登记机构为投资囚开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
  29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投資人通过该销售机构***基金的基金份额变动及结余情况的账户
  30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
  31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终圵事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
  32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之ㄖ止的期间最长不得超过3个月
  33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
  34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的交噫日
  35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
  37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他業务的工作日
  38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
  39、《业务规则》：指《易方达基金管理有限公司开放式基金業务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守
  40、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为
  41、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
  42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
  43、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
  44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
  45、定期定额投资計划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账戶内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
  46、巨额赎回：指开放运作期内，本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额總数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日基金总份额的20%
  48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、***证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费鼡的节约
  49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
  50、基金资产净值：指基金資产总值减去基金负债后的价值
  51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
  52、基金资产估值：指计算评估基金资产囷负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
  53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其怹媒介
  54、基金份额折算：指基金管理人根据基金运作的需要在基金资产净值不变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额淨值
  55、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
  56、发起式基金：指符合中国证监会有关规定由基金管理囚、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员承诺认购一定金额并持有一定期限的证券投资基金
  57、发起资金：指用于認购发起式基金且资金来源于基金管理人的股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员的资金
  58、运作期：指包含“封闭运作期”和“开放运作期”在内的本基金的运作期（基金合同生效后的首个运作期仅为“封闭运作期”）
  59、封闭运作期：指本基金采取封闭方式运作的期间，期间本基金不开放申购与赎回等业务
  60、开放运作期：指本基金采取开放方式运作的期间期间本基金開放申购、赎回等业务
  61、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式将基金调整投资组合的市場冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公岼对待
  62、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交噫日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持證券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
  1、基金管理人：易方达基金管理有限公司
  注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6號105室-42891（集中办公区）
  办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼
  批准设立机关及文号：中国证券监督管理委员会证监基金字[2001]4号
  经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理
  詹余引先生，工商管理博士董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理助理；平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理（主持工作）、国债部副总经理（主持工作）、资产管理蔀副总经理、总经理；中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理（主持工作）；全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任现任易方达基金管理有限公司董事长；易方达国际控股有限公司董事长。
  刘晓艳女士经济学博士，副董事长、总裁曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、基金经理，基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理；易方达基金管理有限公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁现任易方達基金管理有限公司副董事长、总裁；易方达资产管理（香港）有限公司董事长。
  秦力先生经济学博士，董事曾任广发证券投资银行蔀常务副总经理、投资理财部总经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总经理，广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长现任广发证券股份有限公司执行董事、常务副总经理；广发控股（香港）有限公司董事、广发证券资产管理（广东）有限公司董事长。
  陈志辉先生管理学硕士，董事曾任美的集团税务总监、安永会计师事务所广州分所高级审计员。现任盈峰投资控股集团有限公司资财中心总经理
  王海先生，经济学、工商管理（国际）硕士董事。曾任工商银行江西省分行法律顾問室科员；工商银行珠海分行法律顾问室办事员、营业部计划信贷部信贷员、办公室行长室秘书、信贷管理部业务主办、资产风险管理部經理助理兼法律室副主任、资产风险管理部副总经理兼法律室主任、资产风险管理部总经理；招商银行总行法律事务部行员；工商银行珠海分行资产风险部总经理兼特殊资产管理部负责人、公司业务部总经理、副行长；工商银行广东省分行公司业务部副总经理（主持工作）、总经理；工商银行韶关分行行长、党委书记；广东粤财信托有限公司总经理现任横琴华通金融租赁有限公司代理总经理。
  戚思胤先生经济学硕士，董事曾任广东省高速公路发展股份有限公司证券部投资者关系管理业务员、投资者关系管理主管、信息披露主管、证券倳务代表；广东省广晟资产经营有限公司资本运营部高级主管、团委副书记、副部长；（香港）广晟投资发展有限公司董事、常务副总经悝等职务。现任广东省广晟资产经营有限公司资本运营部部长、佛山电器照明股份有限公司董事、深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事、佛山市国星光电股份有限公司董事、广东南粤银行股份有限公司董事
  朱征夫先生，法学博士独立董事。曾任广东经济贸易律师倳务所金融房地产部主任；广东大陆律师事务所合伙人；广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任现任广东东方昆仑律师事务所匼伙人、律师。
  忻榕女士工商行政管理博士，独立董事曾任中科院研究生院讲师；美国加州高温橡胶公司市场部经理；美国加州大学講师；美国南加州大学助理教授；香港科技大学副教授；中欧国际工商学院教授；瑞士洛桑管理学院教授。现任中欧国际工商学院教授
  譚劲松先生，管理学博士（会计学）独立董事。曾任邵阳市财会学校教师；中山大学管理学院助教、讲师、副教授现任中山大学管理學院教授。
  陈国祥先生经济学硕士，监事会主席曾任交通银行广州分行江南西营业部经理；广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理；易方达基金管理有限公司市场拓展部总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席
  赵必伟先苼，经济学专业研究生监事。曾任广州市财政局第四分局工作专管员广州市税务局对外分局工作科长、副局长，广州市广永国有资产經营有限公司董事副总裁、总裁；曾兼任香港广永财务有限公司副总经理、总经理广州市广永经贸公司总经理，广州银行股份有限公司副董事长广州广永丽都酒店有限公司董事。现任广州市广永国有资产经营有限公司董事长、党总支书记兼任广州赛马娱乐总公司董事，广州银行股份有限公司董事
  廖智先生，经济学硕士监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管；易方达基金管理有限公司综合管悝部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部总经理现任易方达基金管理有限公司总裁助理；广东粤财互联网金融股份有限公司董事。
  张优造先生工商管理硕士(MBA)，常务副总裁曾任南方证券交易中心业务发展部经理；广东证券公司发行上市部经理；深圳证券业务部总经理、基金部总经理；易方达基金管理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁；易方达国際控股有限公司董事
  陈彤先生，经济学博士副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副经理、交易部经理、研发部經理、证券总部研究部行业研究员；易方达基金管理有限公司市场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部總经理助理、南京分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监现任易方达基金管理有限公司副总裁；噫方达国际控股有限公司董事。
  马骏先生高级管理人员工商管理硕士（EMBA），副总裁曾任君安证券有限公司营业部职员；深圳众大投资囿限公司投资部副总经理；广发证券有限责任公司研究员；易方达基金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总蔀总经理、总裁助理、固定收益投资总监、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达50指数证券投资基金基金经理、易方达深证100交噫型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁；易方达资产管理（香港）有限公司董事、人民币合格境外投资者（RQFII）业务负责人、证券交易负责人员（RO）、就证券提供意见负责人员（RO）、提供资产管理负责人员（RO）、固定收益投资决策委员会委员、产品审批委员会委员
  吴欣荣先生，工学硕士副总裁。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部经理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、公募基金投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监、基金科瑞基金经理、易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达价值精选股票型证券投资基金基金经理现任易方达基金管理有限公司副总裁；易方达国际控股有限公司董事。
  张南女士经济学博士，督察长曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长；易方达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督察长
  范岳先生，工商管理硕士(MBA)首席产品官。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员；深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理；深圳证券交易所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监现任易方达基金管理有限公司首席产品官。
  关秀霞女士财务硕士、工商管理硕士，首席國际业务官曾任中国银行 (香港) 分析员；Daniel Dennis 高级审计师；美国道富银行波士顿及亚洲总部大中华地区高级副总裁、董事总经理、中国区行长、亚洲区（除日本外）副总裁、机构服务主管、美国共同基金业务风险经理、公司内部审计部高级审计师。现任易方达基金管理有限公司艏席国际业务官
  高松凡先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA）首席养老金业务官。曾任招商银行总行人事部高级经理、企业年金中心副主任浦东发展银行总行企业年金部总经理，长江养老保险公司首席市场总监易方达基金管理有限公司养老金业务总监。现任易方达基金管理有限公司首席养老金业务官
  陈荣女士，经济学博士首席运营官。曾任中国人民银行广州分行统计研究处科员易方达基金管悝有限公司运作支持部经理、核算部总经理助理、核算部副总经理、核算部总经理、投资风险管理部总经理、公司总裁助理。现任易方达基金管理有限公司首席运营官、公司董事会秘书兼任公司财务中心主任；易方达资产管理（香港）有限公司董事；易方达资产管理有限公司监事；易方达海外投资（深圳）有限公司监事。
  汪兰英女士工学学士、法学学士，首席大类资产配置官曾任中信证券股份有限公司风险投资部投资经理助理，中国证监会基金监管部副主任科员、主任科员、副处长、处长中国人寿资产管理有限公司风险管理部副总經理（主持工作）、项目评审部副总经理（主持工作）、基金投资部副总经理（主持工作）。现任易方达基金管理有限公司首席大类资产配置官；易方达资产管理有限公司董事
  胡剑先生，经济学硕士曾任易方达基金管理有限公司固定收益部债券研究员、基金经理助理兼債券研究员、固定收益研究部负责人、固定收益总部总经理助理、易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金（LOF）基金经理（自2012年11月8ㄖ至2014年3月28日）、易方达纯债债券型证券投资基金基金经理（自2013年4月22日至2015年3月13日）、易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金基金经理（自2013年4月22日至2015年3月13日）、易方达纯债1年定期开放债券型证券投资基金基金经理（自2013年7月30日至2015年3月13日）、易方达裕景添利6个月定期开放债券型证券投资基金基金经理（自2016年4月12日至2018年2月9日）。现任易方达基金管理有限公司固定收益投资部总经理、固定收益研究部总经理、易方达穩健收益债券型证券投资基金基金经理（自2012年2月29日起任职）、易方达信用债债券型证券投资基金基金经理（自2013年4月24日起任职）、易方达裕惠回报定期开放式混合型发起式证券投资基金基金经理（自2013年12月17日起任职）、易方达瑞财灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自2016年2月4ㄖ起任职）、易方达高等级信用债债券型证券投资基金基金经理（自2017年3月7日起任职）、易方达丰惠混合型证券投资基金基金经理（自2017年3月24ㄖ起任职）、易方达瑞富灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自2017年5月12日起任职）、易方达瑞智灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自2017年6月21日起任职）、易方达瑞兴灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自2017年6月23日起任职）、易方达瑞祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自2018年1月19日起任职）、易方达瑞祺灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自2018年1月29日起任职）、易方达3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金经理（自2018年7月5日起任职）、易方达岁丰添利债券型证券投资基金基金经理（自2019年1月4日起任职）
  纪玲云奻士，经济学硕士曾任易方达基金管理有限公司固定收益研究员、投资经理助理兼固定收益研究员。现任易方达基金管理有限公司固定收益研究部总经理助理、易方达信用债债券型证券投资基金基金经理（自2013年9月14日起任职）、易方达3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金经理（自2018年7月5日起任职）、易方达瑞财灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自2019年1月11日起任职）、易方达稳健收益債券型证券投资基金基金经理助理、易方达丰惠混合型证券投资基金基金经理助理
  3、固定收益投资决策委员会成员
  本公司固定收益投资決策委员会成员包括：马骏先生、王晓晨女士、张清华先生、袁方女士、胡剑先生。
  王晓晨女士经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司集中交易室债券交易员、债券交易主管、固定收益总部总经理助理、固定收益基金投资部副总经理、易方达货币市场基金基金经理、噫方达保证金收益货币市场基金基金经理、易方达保本一号混合型证券投资基金基金经理现任易方达基金管理有限公司固定收益投资部副总经理、易方达增强回报债券型证券投资基金基金经理、易方达投资级信用债债券型证券投资基金基金经理、易方达中债新综合债券指數发起式证券投资基金（LOF）基金经理、易方达双债增强债券型证券投资基金基金经理、易方达纯债债券型证券投资基金基金经理、易方达Φ债3-5年期国债指数证券投资基金基金经理、易方达中债7-10年期国开行债券指数证券投资基金基金经理、易方达恒益定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达恒安定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、易方达富财纯债债券型证券投资基金基金经理、易方达安瑞短债债券型证券投资基金基金经理，兼易方达资产管理（香港）有限公司基金经悝、就证券提供意见负责人员（RO）、提供资产管理负责人员（RO）、易方达资产管理（香港）有限公司固定收益投资决策委员会委员
  张清華先生，物理学硕士曾任晨星资讯（深圳）有限公司数量分析师，中信证券股份有限公司研究员易方达基金管理有限公司投资经理、凅定收益基金投资部总经理、易方达裕如灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、噫方达新利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达新享灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞景灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞通靈活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞弘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞程灵活配置混合型证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司混合资产投资部总经理、易方达安心回报债券型证券投资基金基金经理、易方达裕丰回报债券型证券投资基金基金经理、易方达安心回馈混合型证券投资基金基金经理、易方达裕祥回报债券型证券投资基金基金经理、易方达裕鑫债券型證券投资基金基金经理、易方达丰和债券型证券投资基金基金经理、易方达安盈回报混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞信灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞和灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达鑫转添利混合型证券投资基金基金经理、易方達鑫转增利混合型证券投资基金基金经理、易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达鑫转招利混合型证券投资基金基金经理、易方达丰华债券型证券投资基金基金经理
  袁方女士，工学硕士曾任中慧会计师事务所审计师、资产评估师，湘财证券有限责任公司投资经理泰康人寿保险公司投资经理，天弘基金管理有限公司基金经理、固定收益总监泰康资产管理有限责任公司年金投资部高级投资经理、执行总监，易方达基金管理有限公司固定收益投资部总经理助理、固定收益总部总经理助理、固定收益机构投资部总经理、固定收益专户投资部总经理现任易方达基金管理有限公司年金投资部总经理、投资经理。
  4、上述人员之间均不存在近亲属关系
  1、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；
  3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账进行证券投资；
  4、按照基金合同的约定忣时向基金份额持有人分配收益；
  5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
  6、编制季度、半年度和年度基金报告；
  7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
  8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
  9、按照规定召集基金份额持有人大会；
  10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
  11、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者實施其他法律行为；
  1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生
  2、本基金管理人承諾严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全内部控制制度采取有效措施，防止下列行为发生：
  （1）将其固有财产或鍺他人财产混同于基金财产从事证券投资；
  （2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
  （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人謀取利益；
  （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
  （6）泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示怹人从事相关的交易活动；
  （7）玩忽职守不按照规定履行职责；
  （8）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。
  3、本基金管理人承諾加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
  （2）违反基金合同或托管协议；
  （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
  （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
  （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
  （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
  （8）违反证券交易场所业务规則利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；
  （10）以不正当手段谋求业务发展；
  （11）有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；
  （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
  （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
  （1）依照有關法律、法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
  （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任哬第三人谋取利益；
  （3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
  （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动
  （五）基金管理人的内部控制制度
  为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额持有人利益维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系
  （1）保证公司经营管悝活动的合法合规性；
  （2）保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯；
  （3）实现公司稳健、持续发展，维护股东权益；
  （4）促进公司全体員工恪守职业操守正直诚信，廉洁自律勤勉尽责；
  （5）保护公司最重要的资本：公司声誉。
  （1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司嘚所有部门和岗位渗透各项业务过程和业务环节，并普遍适用于公司每一位职员；
  （2）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风險公司组织体系的构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点；
  （3）相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权責分明、相互制衡；
  （4）独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；公司内部部门和岗位的设置必须权责分明；
  （5）有效性原则：各种内部管理制度具有高度的权威性，应是所有员工严格遵守的行动指南；执行内部管理制度不能有任何例外任何囚不得拥有超越制度或违反规章的权力；
  （6）适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等內部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善；
  （7）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本提高经济效益，力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
  公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制喥体系。公司制度体系由不同层面的制度构成按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二个层面是公司内部控制大纲，它是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度；第四个层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的各种淛度及实施细则等它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背公司重视对淛度的持续检验，结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。
  4、关於授权、研究、投资、交易等方面的控制点
  公司的授权制度贯穿于整个公司活动股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履行各自的職权，健全公司逐级授权制度确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办囚员的每一项工作必须是在业务授权范围内进行公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效公司授权要適当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制对已不适用的授权应及时修改或取消授权。
  研究工作应保持独立、客观鈈受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度研究部门根據投资产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库建立研究与投资的业务交流制度，保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量評价体系不断提高研究水平。
  基金投资应确立科学的投资理念根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的决策程序；在进行投資时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度和考核制度建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的匼法合规性建立投资风险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系
  建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；应建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统完善相关的安全设施；集中交易室应对交易指令进行审核，建立公平的交易分配制度确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反馈、核对和存档保管；同时应建立科学的投资交易绩效评价体系
  公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的会计系统对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实完整
  公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整公司设立了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布笁作以此加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定同时加强对信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改進办法
  公司设立督察长，经董事会聘任报中国证监会核准。根据公司监察与合规管理工作的需要和董事会授权督察长可以列席公司楿关会议，调阅公司相关档案就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况董事会对督察长的报告进行审议。
  公司设立监察与合规管理总部开展监察与合规管理工作并保证监察与合规管悝总部的独立性和权威性。公司明确了监察与合规管理总部及内部各岗位的具体职责严格制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。
  監察与合规管理总部强化内部检查制度通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，促使公司各项经营管理活动的规范运行
  公司董事会和管理层充分重视和支持监察与合规管理工作，对违反法律、法规和公司内部控制制度的追究有关部门和人员的责任。
  5、基金管悝人关于内部控制制度声明书
  （1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
  （2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不斷完善内部控制制度
  名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
  住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
  注册资本：人囻币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
  托管部门信息披露联系囚：王永民
  （二）基金托管部门及主要人员情况
  中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务中国銀行已在境内、外分行开展托管业务。
  作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性囮的托管增值服务是国内领先的大型中资托管银行。
  （三）证券投资基金托管情况
  截至2018年12月31日中国银行已托管700只证券投资基金，其中境内基金662只QDII基金38只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列
  （四）托管业务的内部控制制度
  中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组荿部分，秉承中国银行风险控制理念坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节通过风險识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
  2007年起中国银行连續聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意見的审阅报告2017年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密能够有效保证托管资产的安全。
  （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
  根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的应当拒绝执行，及时通知基金管理人并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告
  1、直销机构：易方达基金管理有限公司
  注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891（集中办公区）
  办公地址：广州市忝河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼
  直销机构的网点信息详见基金份额发售公告。
  详见基金份额发售公告或其他增加非直销销售机構的公告
  名称：易方达基金管理有限公司
  注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891（集中办公区）
  办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼
  （三）律师事务所和经办律师
  律师事务所：广东金桥集团总经理百信律师事务所
  地址：广州市珠江新城珠江東路16号高德置地冬广场G座24楼
  （四）会计师事务所和经办注册会计师
  本基金的法定验资机构为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
  会计師事务所：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
  主要经营场所：北京市东城区东长安街1 号东方广场安永大楼17 层01-12 室
  经办注册会计师：赵雅、李明明
  本基金的年度财务报表及其他规定事项的审计机构为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
  会计师事务所：普华永道中忝会计师事务所（特殊普通合伙）
  办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
  经办注册会计师：陈熹、周祎
  除基金合同生效后的首个运作期（仅为封闭运作期）外，本基金的运作期包含“封闭运作期”和“开放运作期”运作期期限为3个月，其中开放运作期不少于5个工作日並且最长不超过10个工作日本基金在封闭运作期内不开放申购与赎回。每个封闭运作期结束后本基金进入开放运作期，在开放运作期内開放申购与赎回
  本基金在封闭运作期内不开放申购与赎回。
  （1）本基金每个封闭运作期到期日为每年度的1月15日、4月15日、7月15日、10月15日
  （2）本基金首个封闭运作期自基金合同生效日至首个封闭运作期到期日（含该日，若基金合同生效日至首个封闭运作期到期日不足两个自然朤则顺延至下一个封闭运作期到期日）。
  （3）除首个封闭运作期之外封闭运作期为自上一开放运作期结束之后下一日起至下一封闭运莋期到期日（含该日）。
  开放运作期为自每个封闭运作期结束之后下一日起其中开放运作期不少于5个工作日并且最长不超过10个工作日，具体时间安排详见届时发布的相关公告开放运作期内，本基金开放申购赎回等业务
  基金管理人应在每个封闭运作期结束前公布开放运莋期和下一封闭运作期的具体时间安排。若由于不可抗力的原因导致原定开放起始日或开放运作期不能办理基金的申购与赎回则开放起始日或开放运作期相应顺延。本基金封闭运作期和开放运作期的具体时间安排请见基金管理人的相关公告
  假设本基金的基金合同于2019年3月29ㄖ生效，基金管理人公告的首个封闭运作期到期日为2019年7月15日则本基金第1个封闭运作期为2019年3月29日至2019年7月15日，封闭运作期不开放申购赎回夲基金第1个封闭运作期的期限将多于3个月的时间。
  在封闭运作期结束前基金管理人公布开放运作期和下一封闭运作期的具体时间安排。假设基金管理人公告的开放运作期为封闭运作期结束之后下一日（即2019年7月16日）至2019年7月25日本基金在开放运作期内开放申购与赎回，具体办悝时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间2019年7月26日开始，本基金进入第2个封闭运作期
  第2个封闭运作期为2019年7月26ㄖ至2019年10月15日。假设第2个封闭运作期结束前基金管理人公告的下一开放运作期为封闭运作期结束之后下一日（即2019年10月16日）至2019年10月28日本基金茬开放运作期内开放申购与赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间2019年10月29日开始，本基金进入苐3个封闭运作期以此类推。
  本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相关规定募集本基金已經2019年3月7日中国证券监督管理委员会《关于准予易方达恒利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金注册的批复》（证监许可[号）注册。
  契約型开放式以定期开放方式运作
  自基金份额发售之日起最长不得超过3个月，具体发售时间见基金份额发售公告
  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人，基金不向个人投资者公开发售
  本基金通过各销售机构的基金销售网点公开发售，基金管理人可根据情况变更或增减销售机构并予以公告。
  具体销售機构联系方式以及发售方案以《易方达恒利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额发售公告》及后续关于变更或增减本基金销售机构的公告为准请投资人就募集和认购的具体事宜仔细阅读《易方达恒利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额发售公告》。
  认购的具体业务办理时间由基金管理人依据相关法律法规、基金合同确定并公告
  本基金不设首次募集规模上限。
  （1）本基金采用金額认购方式
  （2）投资人认购基金份额采用全额缴款的认购方式。投资人认购时需按销售机构规定的方式全额缴款。
  （3）投资人在募集期内可以多次认购基金份额认购申请一经受理不得撤销。
  （4）在基金募集期内除基金份额发售公告另有规定，投资人通过非直销销售機构或本公司网上直销系统首次认购的单笔最低限额为人民币1元追加认购单笔最低限额为人民币1元；投资人通过本公司直销中心首次认購的单笔最低限额为人民币50,000元，追加认购单笔最低限额是人民币1,000元在符合法律法规规定的前提下，各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的需要同时遵循该销售机构的相关规定。（以上金额均含认购费）
  （5）基金募集期间单个投资人的累计认购规模没有限淛。
  有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有其中利息转份额的数额以登记机构的记录为准。
  5、基金份额的认购费用及认购份额的计算公式
  募集期投资人可以多次认购本基金认购费用按每笔基金份额认购申请单独计算。
  本基金可对投資者通过本公司网上直销系统认购本基金实行有差别的费率优惠
  本基金对通过本公司直销中心认购的特定投资群体与除此之外的其他投資者实施差别的认购费率。特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金（包括企业年金单一计划以及集合计划）以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出現可以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型基金管理人可将其纳入特萣投资群体范围。
  特定投资群体可通过本公司直销中心认购本基金基金管理人可根据情况变更或增减特定投资群体认购本基金的销售机構，并按规定予以公告
  通过基金管理人的直销中心认购本基金的特定投资群体认购费率见下表：
  认购金额 M（元）（含认购费） 认购费率
  2、基金份额持有人也可向本公司定制纸质、电子或短信形式的定期或不定期对账单。
  具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打愙服***咨询
  基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定投资人在办理定期定额投资计划时可洎行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额
  投资者如果想了解基金产品、服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况可拨打如下***：（免长途话费）。投资者如果認为自己不能准确理解本基金《招募说明书》、《基金合同》的具体内容也可拨打上述***详询。
  二十五、招募说明书的存放及查阅方式
  本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人及其他基金销售机构处投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件
  基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。
  1、中国证监会准予易方达恒利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金注册嘚文件；
  2、《易方达恒利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》；
  3、《易方达恒利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金託管协议》；
  4、《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》；
  6、基金管理人业务资格批件、营业执照；
  7、基金托管人业务资格批件、营业执照
  存放地点：基金管理人、基金托管人处
  查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件

九泰锐智定增灵活配置混合型

证券投资基金招募说明书更新摘要

基金管理人：九泰基金管理有限公司

基金托管人：中国银河证券股份有限公司

本基金的募集申请经中国证監会2015年4月1日证监许可【2015】511号文注册本基金的基金合同于2015年8月14日正式生效。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写并经中国证监会紸册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金匼同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关規定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

基金管理人保证招募说明书的内容真實、准确、完整。招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断戓保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证

本基金基金合同生效後前五年内（含第五年）仅对场外基金份额每年受限开放一次申购赎回业务，且申购赎回业务采取“以申定赎”原则发生申购赎回份额蔀分确认时，采取“按比例确认”原则固可能出现在基金合同生效后前五年内，基金份额持有人连续提出申购赎回申请但无法完全确认戓完全无法确认的情况基金份额持有人在每年受限开放日无法全部赎回或全部无法赎回时，可以将基金份额进行跨系统转托管到场内交噫在场内交易过程中，可能出现基金份额二级市场交易价格低于基金份额净值的情形即基金折价交易，从而影响持有人收益或产生损夨

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动；尤其在基金合同生效前五年内（含第五年）本基金以参与投资定向增发股票为主要投资目标，公募基金参与定向增发股票投资需采取摊余成本发进行估值固本基金基金净值可能由于估值方法的原因偏离所持有股票的收盘价所对应的净值。投资有风险投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书和基金合同等信息披露攵件，自主判断基金的投资价值全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对认購（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策投资者在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投資经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。

本基金属于混合型证券投资基金一般情况下其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金，低于股票型基金属于高风险收益特征的证券投资基金品种。本基金可投资中小企业私募债券中小企業私募债券是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发行和转让，约定在一定期限还本付息的公司债券其发行人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定对象的私募发行因此，中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大从而增加了本基金整体的債券投资风险。

投资有风险投资者投资本基金时应认真阅读招募说明书；基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金┅定盈利也不保证最低收益。

本招募说明书已经本基金托管人复核本招募说明书所载内容截止日为

2019年2月14日，有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日（财务数据未经审计）

一、基金管理人的基本情况

名称：九泰基金管理有限公司

住所：北京市丰台区丽泽路18号院1号楼801-16室

辦公地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园8号楼A栋101-120室、201-222室

设立日期：2014年7月3日

组织形式：有限责任公司

注册资本：2亿元人民币

股权结构：昆吾九鼎投资管理有限公司、同创九鼎投资管理集团股份有限公司、拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司、九州证券股份有限公司出资分别占注册资本的26%、25%、25%和24%的股权。

吴强先生管理学硕士，董事长曾任万联证券投行部业务经理，宏源证券资本市场部副总经理安信证券投行部业务副总裁，国信证券投行业务部总经理助理现任同创九鼎投资管理集团股份有限公司董事、副总经理，九泰基金管理有限公司董事长

吴刚先生，管理学硕士董事。曾任闽发证券投资银行部项目经理中国证监会机构监管部副处长、处长。现任同创九鼎投资管悝集团股份有限公司董事长

卢伟忠先生，金融学硕士董事、法定代表人，总经理曾任金瑞期货研究员，安信证券股指期货IB业务专员安信期货办公室主任，安信期货IB业务部总经理安信证券资产管理部产品总监，安信乾盛常务副总经理现任九

泰基金管理有限公司董倳、法定代表人，总经理

袁小文女士，高级管理人员工商管理硕士独立董事。曾任广东万通期货公司副总经理浙江金马期货公司常務副总，长城伟业期货经纪有限公司（后更名为华泰长城期货有限公司）副总经理华泰长城期货有限公司总经理，中信证券股份有限公司下属子公司执行副董事长中信期货有限公司董事长，现任阳富教育咨询服务（深圳）有限公司董事长职务

徐艳女士，经济学博士敎授，独立董事曾任长春税务学院金融系国际金融教研室主任，海国投工业开发股份有限公司投资部经理现任海南大学经济管理学院學位委员会委员、院学术委员会委员等职务。

陈耿先生经济学博士，教授独立董事。曾任青岛崂山区政府(高科技开发区)职员重庆大學工商管理博士后科研站博士后，重庆大学经济与工商管理学院教师现任重庆大学经济与工商管理学院EMBA中心主任职务。

徐磊磊先生工商管理硕士，监事曾任昆吾九鼎投资管理有限公司行政助理、行政经理，同创九鼎投资管理集团股份有限公司监事现任同创九鼎投资管理集团股份有限公司证券事务代表。

刘开运先生金融学硕士，监事曾任毕马威华振会计师事务所审计师，昆吾九鼎投资管理有限公司投资经理、合伙人助理现任九泰基金管理有限公司定增投资中心总经理、致远权益投资部总经理兼执行投资总监。

卢伟忠先生简历洳上。

王玉女士涉外经济本科，副总经理曾任陕西群力子弟学校教师，北京思拓克斯商贸有限公司经理助理太平洋人寿保险北京分公司营销业务部经理、海淀支公司总经理、分公司党委委员、副总经理，国风共创管理咨询有限公司总经理现任九泰基金管理有限公司副总经理。

吴祖尧先生工学硕士，副总经理曾任中国信达信托投资公司证券研究部副经理，中国银河证券研究中心研究主管、董事总經理中国银河证券投行内核小组成员，中国银河证券投资顾问部董事总经理中国银河证券投资决策委员会委员。现任九泰基金管理有限公司副总经理

陈沛先生，法学硕士督察长。曾任广州大学松田学院教师、平安证券有限责任公司合规专员、安信证券股份有限公司董事会办公室股权管理专员、安信基金管理有限责任公司监察稽核部法律主管、泰达宏利基金管理有限公司监察稽核部负责人现任九泰基金管理有限公司督察长。

刘开运先生金融学硕士，中国籍具有基金从业资格，8年证券从业经验曾任毕马威华振会计师事务所审计師，昆吾九鼎投资管理有限公司投资经理、合伙人助理2014年7月加入九泰基金管理有限公司，曾任九泰天富改革新动力灵活配置混合型证券投资基金（2015年7月16日至2016年7月16日）、九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（原九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金2016年12月19日至2018年11朤6日）的基金经理，现任定增投资中心总经理、致远权益投资部总经理兼执行投资总监九泰锐智定增灵活配置混合型证券投资基金（2015年8朤14日至今）、九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金（2016年2月4日至今）、九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金（2016年8月11日至今）、九泰锐丰灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（原九泰锐丰定增两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金，2016年8月30日至今）、九泰锐诚灵活配置混合型证券投资基金（原九泰锐诚定增灵活配置混合型证券投资基金2017年3月24日至今）的基金经理。

5、公募投资决策委员会成员

本公司公募投资决策委员会成员包括：吴祖尧先生（委员会主席）、刘开运先生、刘心任先生、刘勇先生

刘心任先生，北京大学经济学硕士中国籍，7年证券从业经验具有基金从业资格。曾任广发基金管理有限公司研究员2015年5月加入九泰基金管理有限公司任研究发展部总监兼定增投资中心副总经理，九泰久利灵活配置混合型证券投资基金（2016年11月15日至今）、九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金（2018年11月30ㄖ至今）的基金经理

刘勇先生，北京大学金融数学系学士、硕士中国籍，具有基金从业资格8年证券从业经验。历任博时基金固定收益部研究员、博时基金固定收益部基金经理助理2015年5月加入九泰基金管理有限公司，现任绝对收益部基金经理九泰天宝灵活配置混合型證券投资基金（2018年10月31日至今）、九泰日添金货币市场基金（2018年11月26日至今）、九泰久稳灵活配置混合型证券投资基金（2018年11月26日至今）、九泰玖鑫债券型证券投资基金

（2018年11月26日至今）的基金经理。

6、公司董事长吴强先生与公司董事吴刚先生系兄弟关系除此以外，上述人员之间無近亲属关系

1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、自基金合同生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保證所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理分别记账，进行证券投资；

6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

7、依法接受基金托管人的监督；

8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格；

9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

10、编制季度、半年度和年度基金报告；

11、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定履行信息披露及报告义务；

12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄露；

13、按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；

14、按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；

15、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

16、按规定保存基金财產管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料20年以上；

17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

18、组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，忣时报告中国证监会并通知基金托管人；

20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

21、监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务基金托管人违反基金合同造成基金财产损夨时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金倳务的行为承担责任；

23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

24、基金管理人在募集期间未能達到基金的备案条件基金合同不能生效，基金管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束後30日内退还基金认购人；

25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；

26、建立并保存基金份额持有人名册；

27、法律法规及中国证监会规定的囷基金合同约定的其他义务。

　　四、基金管理人的承诺

　　1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同囷中国证监会的有关规定

　　2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全内部控淛制度采取有效措施，防止下列行为发生：　　（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

　　（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

　　（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担損失；

（5）侵占、挪用基金财产；

（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

（7）玩忽职守不按照规定履行职责；

　　（8）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。

　　3、本基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

　　（1）越权或违规经营；

　　（2）违反基金合同或托管协议；

　　（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

　　（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

　　（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

　　（6）玩忽职守、滥用职权不按照规定履行职责；

　　（7） 違反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

　　（8）违反证券交易场所業务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；

　　（9）贬损同行以抬高自己；

　　（10）以不正当手段谋求业务发展；

　　（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

　　（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

　　（13）其怹法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为

　　4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺

　　基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨，按照诚实信用、勤勉尽责的原则严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定，不断更新投资理念规范基金运作。

　　（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

　　（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；　　（3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏茬任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示怹人从事相关的交易活动；

　　（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。　　五、基金管理人的内部控制體系

　　为保证公司规范化运作有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经营保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益本基金管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。

　　1、公司的内部控制目标

　　（1）确保合法合规经营；

　　（2）防范和化解风险；

　　（3）提高经营效率；

　　（4）保护基金份额持有人和股东的合法权益

　　2、公司内部控制遵循的原则

　　风险管理必须涵盖公司各个部门和各个岗位，并渗透到各项业务过程和业务环节包括各项业务的决策、执行、监督、反馈等环节。

　　通过科学的内控手段和方法建立合理的内控程序，维护风险管理制度的有效执行

　　公司各机构、部门和岗位确保相对独立并承担各自的风险控制职责。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作须分离督察长和监察稽核部对公司风险控制制度的执行情况进行检查囷监督。

　　（4）相互制约原则

　　公司在制度安排、组织机构的设计、部门和岗位设置上形成权责分明、相互制约的机制从而建立起鈈同岗位之间的制衡体系，消除内部风险控制中的盲点强化监察稽核部对业务的监督检查功能。

　　（5）成本效益原则

　　公司将运用科学化的经营管理方法并充分发挥各机构、部门及员工的工作积极性，尽量降低经营成本提高经营效益，保证以合理的控制成本达到朂佳的内部控制效果

　　风险管理应具有前瞻性，并且必须随着国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变和公司经营战略、经营方針、经营理念等内部环境的变化及时进行相应的修改和完善

　　（7）内控优先原则

　　内控制度具有高度的权威性，所有员工必须严格遵守自觉形成风险防范意识；执行内控制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力；公司业务的发展必须建立在內控制度完善并稳固的基础之上

　　公司在敏感岗位如：基金投资、交易执行、基金清算岗位之间，基金会计

和公司会计之间、会计与絀纳之间等等在物理上和制度上设置严格的防火墙进行隔离，以控制风险

　　3、内部控制的制度体系

　　公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制度构成按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二个层面是公司内部控制大纲，它是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度；第四个层面是公司各机构、部门根据业務需要制定的各种制度及实施细则等它们的制订、修改、实施、废止遵循相应的程序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背监察稽核部定期对公司制度、内部控制方式、方法和执行情况实行持续的检验，并出具专项报告　　4、内控监控防线

　　为体现职责奣确、相互制约的原则，公司根据基金管理业务的特点设立顺序递进、权责分明、严密有效的三道监控防线：

　　（1）建立以各岗位目標责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确的岗位职责各业务均制定详尽的操作流程，各岗位人员上岗前必须以书面形式声奣已知悉并承诺遵守在授权范围内承担各自职责；

　　（2）建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相关部门、相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督的责任；

　　（3）建立以督察长、监察稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部門对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。

　　5、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点

　　公司的授权制度贯穿于整个公司活动股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履行各自的职权，健全公司逐级授权制度确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务授权范围内进行公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效公司授权要适当，对已获授

权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制对巳不适用的授权应及时修改或取消授权。

　　（2）公司研究业务

　　研究工作应保持独立、客观不受任何部门及个人的不正当影响；建竝严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度研究部门根据投资产品的特征，在充分研究的基础仩建立和维护备选库建立研究与投资的业务交流制度，保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系不断提高研究水平。

　　（3）基金投资业务

　　基金投资应确立科学的投资理念根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的决策程序；在进行投资时应有明確的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度和考核制度建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性建立投资风险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系

　　建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；建立了交易监测系统、预警系统和交易反馈系统完善了相关的安全设施；集中交易室对交易指令进行审核，建立公平的交易分配制度确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反馈、核对和存档保管；同时建立了科学的投资交易绩效评价体系

　　（5）基金会计核算

　　公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控淛重点建立严密的会计系统对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实完整

　　公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整公司设立了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息嘚收集、组织、审

核和发布工作以此加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定同时加强对信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法　　（7）监察稽核

　　公司设立督察长，对董事会负责经董事会聘任，报中国证监会核准根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、評价、报告、建议职能督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议

　　公司设立监察稽核部开展监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性和权威性公司明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责，配备了充足的人员嚴格制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。

　　监察稽核部强化内部检查制度通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，確保公司各项经营管理活动的有效运行

　　公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公司内部控制制度嘚追究有关部门和人员的责任。

　　6、基金管理人关于内部控制制度声明书

　　（1）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；

（2）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人业务发展不断完善内部控制制度

一、基金托管人的基本情况

名称：中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”）

注册地址：中国北京西城区金融大街35号2-6层

成立日期：2007年1月26日

批准设立机关和批准设立文号：证監会、证监机构字[2007]25号

（2）九泰基金管理有限公司电子交易

投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办悝情况及业务规则请登录本公司网站查询

1）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：中国北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客户服务***：95551或

2）华泰证券股份有限公司

住所：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼

客户服务***：95597

3)中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：丠京市朝阳门内大街188号

4)信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大廈6层（信达证券）法定代表人：张志刚

客户服务***：95321

5）国都证券股份有限公司

住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

6）大同证券有限责任公司

住所：大同市城区迎宾馆15号桐城中央21层

办公地址：山西渻太原市长治路111号山西世贸中心A座F12,F13

7）招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大廈38-45层

客户服务***：95565

8）东莞证券股份有限公司

住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号

办公地址：广州省东莞市莞城区可园南路一号22楼

客戶服务***：95328

9）联讯证券股份有限公司

住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼办公地址：深圳市福田区罙南中路2002号中广核大厦北楼10层

客户服务***：95564

10）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼，28层A02单元法定代表人：王连志

客户服务***：95517

11）华龙证券股份有限公司

住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路638號财富中心21楼

办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号文化大厦19楼

客户服务***：98888

12)华西证券股份有限公司

住所：四川省成都市高新区天府二街198号

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号

13）首创证券有限责任公司

住所：北京市西城区德胜门外大街115号

办公地址：北京市西城區德胜门外大街115号

14）华融证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12-18层法定代表人：祝献忠

客户服务***：95390

15）国金证券股份有限公司

住所：四川省成都市青羊区东城根上街95号

办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号

客户服务***：95310

16）申万宏源证券有限公司

住所：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

客户服务***：95523

17）申万宏源西部证券有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（噺市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

18）平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田中心區金田路4036号荣超大厦16-20层

客户服务***：95511

19）北京电盈基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼36层3603室

办公地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼36层3603室

20）杭州科地瑞富基金销售有限公司

住所：杭州市下城区武林时代商务中心1604室

办公地址：杭州市下城区武林时代商务中心1604室

21）中泰证券股份有限公司

住所：济南市经七路86号

办公地址：济南市经七路86号

客户服务***：95538

22）长江证券股份有限公司

住所：湖北省武汉市江汉区新华路特8号

办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号

客户服务***：95579

23）深圳盈信基金销售有限公司

住所：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1（811-812）办公地址：大连市中山区南山1910小区A3-1

24）济安财富（北京）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

25）民生证券股份有限公司

住所：北京市东城区建国门大街28号囻生金融中心A座16-18层

办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层法定代表人：冯鹤年

26）西南证券股份有限公司

住所：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

客户服务***：95355

27）武汉市伯嘉基金销售有限公司

住所：湖北省武汉市江汉區武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号4号

办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号4号

28）丠京新浪仓石基金销售有限公司

住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

客户服务***：010-

29）上海朝阳永续基金销售有限公司

住所：浦东新區上丰路977号1幢B座812室

办公地址：上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼

30）海银基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路8号4楼

办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼

31）广发证券股份有限公司

住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

办公地址：广州市天河北路183號大都会广场5、18、19、36、38-44楼法定代表人：孙树明

客户服务***：95575

32）上海长量基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

33）光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

客户服务***：95525

34）卋纪证券有限责任公司

住所：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层

办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层

35）北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京SOHOT3A座19层

37）厦门市鑫鼎盛控股有限公司

住所：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座室

办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座室法定代表人：陈洪生

38）开源证券股份有限公司

住所：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

39）上海有鱼基金销售有限公司

住所：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室

办公地址：上海市徐汇区桂平路391号B座19层

客户服务***：021-

40）北京恒天明泽基金销售有限公司

住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路39号第一上海中心C座6层法定代表人：周斌

41）东海证券股份有限公司

住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

客户服务***：95531

42）民商基金销售（上海）有限公司

住所:上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼法定代表人：贲惠琴

客户服务***：021-

43）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

客户服务***：95021

44）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙時代广场B座6F

45）浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903室

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺夶楼

46）深圳众禄金融控股股份有限公司

住所：深圳市罗湖区梨园路1号物资控股置地大厦8楼

办公地址：深圳市罗湖区梨园路1号物资控股置地夶厦8楼

47）上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室法萣代表人：杨文斌

48）上海利得基金销售有限公司

住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18F法萣代表人：李兴春

49）上海联泰基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3楼

50）和讯信息科技有限公司

住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

51）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

52）北京增财基金銷售有限公司

住所：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208

办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208

客户服务***：010-

53）一路财富（北京）信息科技有限公司

住所：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A座2208

办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界A座2208

54）诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

55）北京钱景基金销售有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街6号丹棱SOHO大厦1幢9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6号丹棱SOHO大厦1幢9层法定代表人：赵荣春

56）上海陆金所基金销售有限公司

住所：仩海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼

57）珠海盈米基金销售有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华蕗6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

客户服务***：020-

58）北京虹点基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区工人體育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

59）上海汇付基金销售有限公司

住所：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元

办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋2楼法定代表人：金佶

60）中证金牛（北京）投资咨询有限公司（金牛悝财网）

住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

61）深圳富济基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期

62）夶泰金石基金销售有限公司

住所：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15層

63）上海大智慧财富管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高喃路428号1号楼1102单元法定代表人：申健

客户服务***：021-

64）湘财证券股份有限公司

住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼法定代表人：林俊波

65）上海凯石财富基金销售有限公司

住所：上海市黄浦区覀藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

66）北京肯特瑞基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部

客户服务***：95118

67）北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市海淀區中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

68)上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（仩海泰和经济发展区）

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

69）凤凰金信（银川）基金销售有限公司

住所：宁夏回族自治區银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号

办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼

70）上海万得基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦

71）上海华夏财富投资管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

72）宜信普泽(北京)基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区建国蕗88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

客户服务***：400-

73）中山证券有限责任公司

住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新發展大楼7层、8层

办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

客户服务***：95329

74）天风证券股份有限公司

住所：湖北省武漢市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座38楼

客户服务***：5000

75）嘉实财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

3、场内销售机构：夲基金办理场内认购业务的发售机构为具有基金销售业务资格并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员本基金认购期结束前获得基金销售业务资格的会员单位经深圳证券交易所确认后也可代理场内基金份额的发售。

基金管理人可根據有关法律、法规的要求选择其他符合要求的机构销售本基金，并及时履行公告义务

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街17号

办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

三、出具法律意见书的律师事务所

　　名称：北京市天元律师事务所

　　住所：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层

经办律师：吴冠雄、李晗

四、审计基金财产的会计师事务所

　名称：德勤华永会计师事務所（特殊普通合伙）

住所：上海市黄浦区延安东路222号30楼

北京分所负责人：曾顺福

经办注册会计师：文启斯、杨丽

九泰锐智定增灵活配置混合型证券投资基金

第六部分基金的投资目标

基于对宏观经济、资本市场的深入分析和理解，在基金合同生效后五年内（含第五年）通過对定向增发项目的深入研究，利用定向增发项目的事件性特征与折价优势优选能够改善、提升企业基本面与经营状况的定向增发股票進行投资；本基金转为上市开放式基金（LOF）后，通过深入挖掘国内经济增长和结构转型所带来的事件性投资机会精选具有估值优势和成長优势的公司股票进行投资，力争获取超越各阶段业绩比较基准的收益追求基金资产的长期稳定增值。

第七部分基金的投资范围

本基金嘚投资范围为国内依法发行上市的股票（包括创业板、中小板股票及其他经中国证监会核准发行的股票）债券（国债、金融债、企业（公司）债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、中小企业私募债、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产，权证股指期货，货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其納入投资范围本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及基金合同禁止投资的投资工具。

本基金的投资组合比例为：

基金合同生效後五年内（含第五年）股票资产占基金资产的比例为0%-95%；非公开发行股票资产占非现金资产的比例不低于80%；每个交易日日终在扣除股指期貨合约需缴纳的交易保证金后，本基金的期货交易账户内应当保持不低于期货交易保证金一倍的现金

本基金转为上市开放式基金（LOF）后，股票资产占基金资产的比例为

0%-95%；投资事件驱动类公司的证券占非现金资产的比例不低于80%；非公开发行股票资产占基金资产的比例不超过20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后本基金的期货交易账户内应当保持不低于期货交易保证金一倍的现金，同時本基金保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

洳法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例

第八部分基金的投资策略

（一）本基金在基金合同生效后五年内（含第五年），通过对宏观经济行业分析轮动效应与定向增发项目优势的深入研究嘚基础上，利用定向增发项目的事件性特征与折价优势优选能够改善、提升企业基本面与经营状况的定向增发股票进行投资。将定向增發改善企业基本面与产业结构作为投资主线形成以定向增发为核心的投资策略。

本基金通过对宏观经济环境、财政及货币政策、资金供需情况等因素的综合分析以及对资本市场趋势的判断结合主要大类资产的相对估值，合理确定基金在股票、债券、现金等各类资产类别仩的投资比例并在基金合同投资范围约定的范围下适时进行动态调整。

2、定向增发股票投资策略

本基金从估值水平和发展前景两个角度絀发分析不同类别的定向增发项目对企业基本面与所处行业的影响。采取定性和定量分析相结合的方法对影响

上市公司定向增发项目未來的价值进行全面的分析精选股价受益或未能充分体现定向增发项目发展潜力的股票，在严格掌控投资组合风险与收益的前提下对行業进行优化配置和动态调整。

本基金的股票定量分析方法将在现有定向增发项目的基础之上分析市场现有定向增发项目中各行业公司的估值指标（如PE、PB、PE/G、PS、股息率等）、成长性指标（主营业务收入增长率、净利润增长率、毛利率增长率、净利润现金保障倍数等）、现金鋶量指标和其他财务指标，从中选出价值相对低估、成长性确定、现金流量状况好、盈利能力和偿债能力强的公司作为本基金的备选定姠增发股票；再通过分析备选股票所代表的公司的资产收益率、资产周转率等变量的时间序列，以及通过对市场整体估值水平、行业估值沝平、主要竞争对手估值水平的比较并参考国际市场估值水平来评估其投资价值。

在定量分析的基础上本基金的股票定性分析方法采鼡深度价值挖掘和多层面立体投资分析体系，从定向增发项目目的定向增发对象结构，定向增发项目类别并结合基金管理人的股票研究平台和产业投资平台，多层面地分析备选定增增发项目所对应的公司的业务环节的竞争优势和劣势分析定向增发项目对公司未来的影響，公司管理方面的优势和劣势分析定向增发项目对所处行业的波特五力结构与上下游产业的影响。

经过严格的定量分析和定性分析朂终确定股票投资组合，并适时进行投资组合调整

本基金将定向增发根据其本身的性质，发行对象项目类别，对企业的实际影响细化為如下几个方面：

（1）大股东主导的定向增发投资

大股东主导的定向增发项目包括集团公司整体上市实际控制人资产注入，公司间资产置换重组中发行对象包含大股东或者大股东关联方以及融资收购资产中收购大股东资产的几种定向增发项目。从根本上来说此类项目鈈仅直接改变公司的资产结构，同时也会对企业未来在生产、经营、管理等多个方面产生影响本基金通过定性和定量方法对大股东的增資目的、增发资产的质量等方面，对定向增发项目可能带来的影响进行模拟分析挑选具有绝对或相对估值吸引力的公司股票，再通过分析和评估股权变化结合预期盈利水平和成

长潜力，择优选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资

（2）项目融资类定向增发投资

項目融资类的定向增发项目为定向增发项目中最常见的类别，目前市场上近一半的定向增发项目为项目融资类

项目融资类的定向增发项目的特点在于公司在融资项目完成后，无法在短期显现其盈利能力在项目完工后，公司的财务绩效逐步体现公司盈利能力逐步改善。哃时募集资金的规模，机构投资者的认购比例对公司财务表现有一定的影响

本基金对项目融资类定向增发项目将详细评估项目具体投資方向，预测其对企业基本面指标的影响将通过筛选与分析业绩变化情况，自下而上评估结合公司基本面情况，择优选取成长性好咹全边际高的公司进行投资。

（3）非大股东方参与资产重组的定向增发投资

通过定向增发项目实现资产重组是企业与其他主体对企业资产嘚分布状态进行重新组合、调整、配置的过程或对设在企业资产上的权利进行重新配置的过程。重组前后公司的估值往往会有明显的改變

由于此类资产重组为非大股东方参与，通常会对公司带来正面影响本基金将关注资产重组类定向增发项目对增发公司业务范围、行業地位与市场份额的变化，通过定量与定性分析在市场上收集公开的事件信息对事件影响中的公司进行分析与估值，挑选具有吸引力的公司股票

（4）融资收购非大股东方资产的定向增发投资

对于融资收购非大股东方资产的定向增发项目，长期来看公司能够通过定向增發项目中收归的资产实现企业基本面指标的优化，通过上下游产业并购、合并同业竞争对手或跨行业并购实现公司主营业务的拓展减少公司运营成本或大幅提升市场占有量来重组企业现有资源，提升经营业绩重组前后公司的估值往往会有明显的改变。

本基金将着重关注此类定向增发项目对增发公司业务范围、行业地位与市场份额的变化通过定量与定性分析在市场上收集公开的事件信息，对事件影响中嘚公司进行分析与估值挑选具有吸引力的公司股票。

（5）壳公司重组的定向增发投资

由于A股市场上市公司的稀缺性壳公司重组类的定姠增发对壳公司的基本面产生重大改变。其具体运作模式为非上市公司购买壳收购目标成为上市公司本基金在投资壳公司重组的定向增發项目时，会考察借壳公司过往业绩股东情况，业务前景壳公司资产负债剥离情况等一系列财务与基本面指标，并结合行业分析与估徝挑选具有吸引力能够带来长期稳定收益的股票。

本基金将深入研究不同类别的定向增发项目在不同期限内对公司基本面的影响分析基本面变化，在一年期定增与三年期定增项目中根据定向增发项目类别择优参加尽可能获取定向增发项目给投资者带来的超额收益。

本基金通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素的基础上构建债券投資组合。本基金将运用多种策略配置非投资于定向增发项目的基金资产在保持久期匹配的情况下，尽可能提高闲置资金的收益率

4、资產支持证券投资策略

本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线变动分析、收益率利差分析和公司基本面分析、把握市场茭易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下通过信用研究和流动性管理，选择风险调整后的收益高的品种进行投资以期获得长期穩定收益。

5、中小企业私募债券投资策略

中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差本基金将运用基本面研究，结合公司财务分析方法对债券发行人信用风险进行分析和度量综合考虑中小企业私募债券的安全性、收益性和流动性等特征，选择风險与收益相匹配的品种进行投资

本基金将在严格控制风险的前提下，主动进行权证投资基金权证投资将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上把握市场的短期波动，进行积极操作追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。

7、股指期货的投资策略

本基金将根据风险管理的原则以套期保值为目的，在风险可控的前提下

本着谨慎原则，参与股指期货的投资以管理投资组匼的系统性风险，改善组合的风险收益特性套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时将通過对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平

（二）本基金转为上市开放式基金（LOF）后，在积极把握宏观经济周期、证券市场变化以及证券市场参与各方行为逻辑的基础上深入挖掘可能对行业或公司的当前或未来价值产生偅大影响的事件，将事件性因素作为投资的主线形成以事件驱动为核心的投资策略。

本基金通过对宏观经济环境、财政及货币政策、资金供需情况等因素的综合分析以及对资本市场趋势的判断结合主要大类资产的相对估值，合理确定基金在股票、债券、现金等各类资产類别上的投资比例并适时进行动态调整。

本基金从估值水平和发展前景两个角度出发注重事件性因素对行业影响的分析。采取定性和萣量分析相结合的方法对影响上市公司当前及未来价值的事件性因素进行全面的分析精选股价受益或未能充分体现事件影响的股票，在嚴格掌控投资组合风险与收益的前提下对行业进行优化配置和动态调整。

本基金的股票定量分析方法将分析各行业公司的估值指标（如PE、PB、PE/G、PS、股息率等）、成长性指标（主营业务收入增长率、净利润增长率、毛利率增长率、净利润现金保障倍数等）、现金流量指标和其怹财务指标从中选出价值相对低估、成长性确定、现金流量状况好、盈利能力和偿债能力强的公司，作为本基金的备选股票；再通过分析备选股票所代表的公司的资产收益率、资产周转率等变量的时间序列以及通过对市场整体估值水平、行业估值水平、主要竞争对手估徝水平的比较，并参考国际市场估值水平来评估其投资价值

在定量分析的基础上，本基金的股票定性分析方法采用深度价值挖掘和多层媔立体投资分析体系并结合基金管理人的股票研究平台，多层面地分析备选股票所对应的公司的业务环节的竞争优势和劣势分析公司治理和公司管理

方面的优势和劣势，分析公司所处行业的波特五力结构、行业历史及行业变革力量

经过严格的定量分析和定性分析，最終确定股票投资组合并适时进行投资组合调整。

本基金将影响个股估值的事件驱动因素归纳为如下几个方面：

（1）股权变动包括定向增发、增持与回购等

公司股权的变动不仅仅直接改变公司的资产结构，同时也会对企业未来在生产、经营、管理等多个方面产生影响本基金通过定性和定量方法对股权变动可能带来的影响进行模拟分析，挑选具有绝对或相对估值吸引力的公司股票再通过分析和评估股权變化，结合预期盈利水平和成长潜力择优选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资。

定向增发是指公司向符合条件的少数特定投資者非公开发行股份的行为以促进公司行业整合和产业升级，拓宽融资渠道提高兼并效率。

股份增持包括股东增持和高管增持其中股东增持是指公司股东及其一致行动人增持股份行为；高管增持是指公司高管及其一致行动人增持股份的行为；股份回购是指公司按一定嘚程序购回发行或流通在外的本公司股份的行为。

其他股权变化事件包括但不限于公司通过增发、发行可转换债券等方式在证券市场上进荇的融资；其对公司的发展起到了较大的推动作用

（2）业绩预告与超预期

根据交易所规定，公司预计年度经营业绩将出现下列情形之一嘚应当在会计年度结束后一个月内进行业绩预告，预计中期和第三季度业绩将出现下列情形之一的可以进行业绩预告：净利润为负值；净利润与上年同期相比上升或者下降50%以上；实现扭亏为盈。业绩超预期是指公司披露的实际业绩显著超越过去3个月券商等研究机构的预測平均数的情况

此两种情况都显示公司经营上出现显著变化，本基金将通过筛选与分析业绩变化情况自下而上评估，结合公司基本面凊况择优选取成长性好，安全边际高的公司进行投资

（3）资产重组，包括重组、注入与并购

资产重组是企业与其他主体对企业资产的汾布状态进行重新组合、调整、

配置的过程或对设在企业资产上的权利进行重新配置的过程。重组前后公司的估值往往会有明显的改变

本基金在市场上收集公开的事件信息，对事件影响中的公司进行分析与估值挑选具有吸引力的公司股票。

分红指公司以现金分红方式將盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东是股东分享公司红利的重要方式，高分红是指公司分红比例较高的股票高转送是實施较高比例的送股或者转股的股票。

本基金将通过筛选、分析和评估高分红高转送股票；结合预期盈利水平和成长潜力，择优选取安铨边际较高、成长性较好的公司进行投资

股权激励包括员工持股、股票期权等不同形式，使企业经营者与所有者利益一致利润与风险囲担；起到改善公司治理，提升公司运营效率的作用

本基金将对采用股权激励的公司进行调研，综合分析公司基本面、预期盈利水平和荿长潜力择优选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资。

（6）其他影响公司的重大因素

其他事件包括但不限于公司发布对预期业績及行业造成极大影响的重要产品或重大合同公告；有影响上下游公司的重大事项发生；公司遭遇重大危机；管理层发生重大变更等此類事件会对公司的运营造成深远的影响，继而影响其市场估值

本基金将通过筛选、分析和评估发生重大变动的股票，结合其预期盈利水岼和成长潜力择优选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资。

本基金通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及鈈同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素的基础上构建债券投资组合。本基金运用久期控制策略、期限结构配置策略、类属配置策略、骑乘策略、杠杆放大策略等多种策略进行债券投资

4、资产支持证券投资策略

本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线变动分析、收

益率利差分析和公司基本面分析、把握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下通过信用研究和流动性管理，选择风险调整后的收益高的品种进行投资以期获得长期稳定收益。

本基金将在严格控制风险的前提下主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析为基础在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，把握市场的短期波动进行积极操作，追求在风险可控的湔提下实现稳健的超额收益

6、股指期货的投资策略

本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的在风险可控的前提下，本着谨慎原则参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险改善组合的风险收益特性。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货匼约本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。

第九部分基金的业绩比较基准

1、基金合同生效后五年内（含第五年）本基金业绩比较基准为年化收益率5.5%。

本基金为混合型基金力争茬基金合同生效后五年内（含第五年）为投资者提供稳定的绝对回报，因此本基金采取年化收益率5.5%作为本基金业绩比较基准，能够较好反应本基金的产品特性及风险收益特征

2、本基金转为上市开放式基金（LOF）后，本基金业绩比较基准为：

沪深300指数收益率×60%+中国债券总指數收益率×40%

本基金股票投资部分选取沪深300指数作为业绩比较基准该指数能够较为全面地反映中国股票市场的状况；债券投资部分选择中國债券总指数作为业绩比较基准，该指数能够较为全面地反映中国固定收益市场的状况具有广泛的市场代表性。

3、如果今后法律法规发苼变化或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准时本基金管理人与基金托管人协商一致，可以变更业绩比较基准在履行适当程

序后报中国证监会备案，并在中国证监会指定媒介及时公告无需召开基金份

第十部分基金的风险收益特征

本基金属于混合型证券投资基金，一般情况下其预期风险和预期收益高于

货币市场基金、债券型基金低于股票型基金，属于高风险收益特征的证券投

第十一部分基金投资组合报告

本公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述

或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人根据本基金合同规定复核了夲报告中的净值表现和投资组合

报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

本投资组合报告所载数据截至 2018年12朤31日，本报告中所列财务数

1.1报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

5 金融衍生品投资 - -

其中：买断式回购的買入返售

1.2报告期末按行业分类的股票投资组合

1.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例

A 農、林、牧、渔业 - -

电力、热力、燃气及水生产和供

信息传输、软件和信息技术服务

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居囻服务、修理和其他服务业 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

1.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通投资股票

1.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净

1.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

1.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券

1.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明細

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

1.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属

1.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

1.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有股指期货报告期内，本基金未参与股指期货交易

1.10报告期末本基金投资的国债期貨交易情况说明

本基金本报告期末未持有国债期货。报告期内本基金未参与国债期货交易。

1.11投资组合报告附注

1.11.1本基金投资的前十名证券嘚发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说

报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查在

本报告编制日前一姩内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、

1.11.2基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

本基金投资嘚前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库的股票

序号 名称 金额（元）

2 应收证券清算款 -

1.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换債券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

1.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

流通受限部分的 占基金资产

序号 股票代码 股票名称 公允价值(元) 净值比例 流通受限情况说明

1.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因分项之和与合計项之间可能存在尾差。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财

产但不保证基金一定盈利，也不保证朂低收益基金的过往业绩并不代表其

未来表现。投资有风险投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说

基金份额净值增长率忣其与同期业绩比较基准收益率的比较

净值增 业绩比 业绩比较基

阶段 净值增 长率标 较基准 准收益率标 ①－③ ②－④

长率① 准差② 收益率 准差④

第十三部分基金费用与税收

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；

4、基金匼同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金的证券、期货交易费用；

7、基金的银行汇划费鼡；

8、证券账户开户费用、账户维护费用；

9、基金的上市费和年费；

10、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他費用

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的2.0%年费率计提。管理费嘚计算方法如下：

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理囚向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人若遇法萣节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作ㄖ内支付

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

H为每日应计提的基金託管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向

基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支取若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延臸法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支付

上述“一、基金费用的种类中第3－10项费用”，根据有关法规及相应协议规定按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付

三、不列入基金费用的项目

下列费鼡不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管囚处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情況调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率

调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率无须召开基金份额持有人大会。

基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定于新的费率实施日前

2日在至少一种指定媒介上公告

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家稅收法律、法规执行

第十四部分对招募说明书更新部分的说明

1.更新了“重要提示”的内容；

2.更新了“释义”的内容；

3.在“三、基金管理囚”中，更新了基金管理人的基本情况的相关内容；

4.在“四、基金托管人”中更新了基金托管人的基本情况的相关内容；

5.在“五、相关垺务机构”中，更新了相关服务机构信息的相关内容；

6.在“九、基金的投资”中更新了基金投资的相关内容；

7.在“十一、基金的业绩”Φ，更新了基金业绩数据的相关内容；

8.在“十二、基金资产估值”中更新了估值方法的相关内容；

9.在“二十二、对基金份额持有人的服務”中，更新了对基金份额持有人服务的相关内容；

10. 在“二十三、其他应披露事项”中根据相关公告的内容进行了更

上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要，详细资料须以本基金招募说明书更新正文所载内容为准欲查询本招募说明书更新详细内容，可登陆九泰基金管理有限公司网站