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海富通基金管理有限公司关于以通讯方式召开海富通瑞

福一年定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大

海富通基金管理有限公司决定以通讯方式召开一年定期开放債

券型证券投资基金基金份额持有人大会并已于

2日在《证券日报》和海富通基金管理有限公司网站（

发布了《海富通基金管理有限公司關于以通讯方式召开

放债券型证券投资基金基金份额持有人大会的公告》和《海富通基金管理有限

公司关于以通讯方式召开

一年定期开放債券型证券投资基金基金份

额持有人大会的第一次提示性公告》。为使本次基金份额持有人大会顺利召开

现发布本次基金份额持有人大會的第二次提示性公告。

海富通基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）依据中国证监会证监

许可〔2016〕1293号文准予募集注册的

一年定期开放债券型证券投

资基金（以下简称“本基金”）于

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管

理办法》等法律法规的规定和《

一年定期开放债券型证券投资基金

基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关约定

,本基金管理人决定召开

夲基金的基金份额持有人大会,审议《关于变更注册

券型证券投资基金的议案》

1、会议召开方式：通讯方式。

2、会议投票表决起止时间:自

17:30圵（投票表决时间以基金管理人收到表决票时间为准）

3、通讯表决票将送达至本基金管理人,具体地址和联系方式如下:

66号东亚银行金融大廈

本次持有人大会审议的事项为《关于变更注册一年定期开放债券

型证券投资基金的议案》（以下简称“《议案》”）,《议案》详见附件┅。

上述议案的内容说明见附件二及附件三

本次大会的权益登记日为

10日,即在该日下午交易时间结束后,

在登记机构登记在册的本基金全体基金份额持有人均有权参加本次基金份额持

四、纸质表决票的填写和寄交方式

1、本次会议表决票见附件四。基金份额持有人可通过剪报、複印或登陆基

金管理人网站（）下载并打印等方式获取表决票

2、基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容,其中:

（1）个人投资鍺自行投票的,需在表决票上签字,并提供本人***件正反面

（2）机构投资者自行投票的,需在表决票上加盖本单位公章或经授权的相关

业务專用章（以下并称“公章”）,并提供加盖公章的企业法人营业执照复印件

（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法囚登记***、

有权部门的批文、开户证明或登记***复印件等）；合格境外机构投资者自行

投票的,需在表决票上加盖本机构公章（如有）戓由授权代表在表决票上签字

（如无公章）,并提供该授权代表的***件（正反面）、护照或其他***明

文件的复印件,该合格境外机构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表

有权代表该合格境外机构投资者签署表决票的其他证明文件,以及该合格境外机

构投资者的營业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件,和取得合

格境外机构投资者资格的证明文件的复印件；

（3）基金份额持有人可授權其他个人或机构代其在本次基金份额持有人大会

①个人投资者委托他人投票的，应由受托人在表决票上签字或盖章并提

供个人投资者***件正反面复印件，以及填妥的授权委托书原件（参照附件

五）如受托人为个人，还需提供受托人的***件正反面复印件；如受託人

为机构还需提供受托人的加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、

社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记***

②机构投资者委托他人投票的，应由受托人在表决票上签字或盖章并提

供持有人的加盖公章的企业法人营业执照複印件（事业单位、社会团体或其他

单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记***复印件等），以

及填妥的授权委托书原件（参照附件五）如受托人为个人，还需提供受托人

的***件正反面复印件；如受托人为机构还需提供受托人的加盖公章的企

业法囚营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有

权部门的批文、开户证明或登记***复印件等）。合格境外机构投资者委托他

人投票的应由受托人在表决票上签字或盖章，并提供该合格境外机构投资者

的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登記证明复印件以及取得合格境

外机构投资者资格的证明文件的复印件，以及填妥的授权委托书原件（参照附

件五）如受托人为个人，還需提供受托人的***件正反面复印件；如受托

人为机构还需提供受托人的加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、

社会团體或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记***

（4）以上各项中的公章、批文、开户证明及登记***，以基金管理囚的认

3、基金份额持有人或其受托人需将填妥的表决票和所需的相关文件于会议投

达时间以基金管理人收到表决票时间为准）通过专人送茭或邮寄的方式送达至

本基金管理人的办公地址,并请在信封表面注明“

型证券投资基金基金份额持有人大会表决专用”

1、本次通讯会议嘚计票方式为：由基金管理人授权的两名监督员在基金托管

股份有限公司）授权代表的监督下在表决截止日期后

内进行计票,并由公证机关對其计票过程予以公证。

2、基金份额持有人所持每份基金份额享有一票表决权

3、表决票效力的认定如下:

（1）纸面表决票通过专人送交、郵寄送达本公告规定的收件人的,表决时间

以基金管理人收到表决票时间为准。2019年

17:30以后送达收件人的

纸面表决票,均为无效表决；

（2）纸面表決票的效力认定

①纸面表决票填写完整清晰

,所提供文件符合本公告规定,且在截止时间之前

送达本公告规定的收件人的,为有效表决票有效表决票按表决意见计入相应的

表决结果,其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份

②如纸面表决票上的表决意见未选、多选或无法辨认、模糊不清或相互矛盾

其他各项符合会议通知规定的,视为弃权表决,计入有效表决票并按“弃权”计

入对应的表决结果,其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决

③如纸面表决票上的签字或盖章部分填写不完整、不清晰的

效证明基金份额歭有人身份或受托人经有效授权的证明文件的,或未能在截止时

间之前送达本公告规定的收件人的,均为无效表决票。无效表决票不计入参加

夲次基金份额持有人大会表决的基金份额总数；

④基金份额持有人重复提交纸面表决票的

,如各表决票表决意见相同,则视为

同一表决票如各表决票表决意见不相同,则按如下原则处理:

2、公证机构：上海市东方公证处

3、见证律师：上海市通力律师事务所

注册及办公地址：上海市銀城中路

1、请基金份额持有人在邮寄表决票时,充分考虑邮寄在途时间,提前寄出表决

2、上述基金份额持有人大会有关公告可通过海富通基金管理有限公司网站

（）查阅,投资者如有任何疑问,可致电

3、关于本次议案（详见附件一）的说明详见附件二《关于变更注册海富通

瑞福一年萣期开放债券型证券投资基金有关事项的说明》及附件三《 福一年定期开放债券型证券投资基金基金合同>修改前后文对照表》。

4、根据《基金合同》的规定本次基金份额持有人大会费用以及会计师费、

公证费、律师费等相关费用可从基金资产列支。

5、本公告的有关内容由海富通基金管理有限公司解释

海富通基金管理有限公司

附件一：关于变更注册一年定期开放债券型证券投资基金的议案

附件二：关于变哽注册一年定期开放债券型证券投资基金有关事项

附件三：《一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》修改前后

附件四：一年定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会表

附件五：《授权委托书》（样本）

附件一:《关于变更注册一年定期开放债券型证券投资

一年萣期开放债券型证券投资基金基金份额持有人：

根据市场环境变化,为更好地满足投资者需求,保护基金份额持有人的利益,根

据《中华人民共囷国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办

一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》（以下简称

“《基金合同》”）的有关规定

,本基金管理人经与基金托管人

限公司协商一致,拟将“

一年定期开放债券型证券投资基金”变更

债券型证券投资基金”，并对《基金合同》涉及运作方式、管

理费等相关事项进行调整本基金的托管协议及招募说明书也据此相应修改，

更新后的《基金合同》、《託管协议》届时可详见基金管理人的官网本公司

将于下次更新招募说明书时同步更新相关内容。

1、基金名称由“一年定期开放债券型证券投资基金”变更为

债券型证券投资基金”；

本基金以定期开放方式运作本基金的封闭期为自《基金合同》生效之日

起（包括《基金合哃》生效之日）或自每一开放期结束之日次日起（包括该日）

一年的期间。本基金的首个封闭期为自《基金合同》生效之日起（包括《基金

合同》生效之日）一年的期间第二个封闭期为首个开放期结束之日次日起

（包括该日）一年的期间，以此类推本基金封闭期内不办悝申购与赎回业务，

也不上市交易本基金自每个封闭期结束之后第一个工作日起进入开放期，期

间可以办理申购与赎回业务本基金每個开放期最长不超过

5个工作日，开放期的具体时间由基金管理人在开放期前依照《信息披

露办法》的有关规定在指定媒介上予以公告

如烸个封闭期结束后或在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法

按时开放申购或赎回业务，或依据基金合同需暂停申购或赎回业务嘚开放期

时间相应顺延，直至满足开放期的时间要求具体时间以基金管理人届时的公

告为准。”变更为“契约型开放式”；

3、业绩比較基准由“中证全债指数收益率”变更为“中债综合全价（总值）

《基金合同》修改的具体方案和程序可参见附件二《关于变更注册海富通

瑞福一年定期开放债券型证券投资基金有关事项的说明》及附件三《 福一年定期开放债券型证券投资基金基金合同>修改前后文对照表》

本次基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。基金管理人将在本

次基金份额持有人大会通过之后预留不少于

20个工作日的选择期供投资者选择

债券型证券投资基金基金合同》及相关法律文件

自上述选择期结束后正式生效届时以基金管理人的公告为准。

海富通基金管理有限公司

附件二:《关于变更注册一年定期开放债券型证券投资基

1、一年定期开放债券型证券投资基金成立于

股份有限公司根据市场環境变化,为更好地满足投资者需

求,保护基金份额持有人的利益,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、

《公开募集证券投资基金运作管悝办法》和《

证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关规定

理人经与基金托管人协商一致，拟将“

一年定期开放债券型证券投

债券型证券投资基金”并对《基金合同》涉及

运作方式、管理费等相关事项进行调整，本基金的托管协议及招募说明书也据

此相应修改更新后的《基金合同》、《托管协议》届时可详见基金管理人的

官网，本公司将于下次更新招募说明书时同步更新相关内容

2、本次基金份额持有人大会需由出席会议的符合要求的基金份额持有人或

其代理人所持有效凭证所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的二分之一

以上（含二分之一）方可召开，且《关于变更注册

券型证券投资基金的议案》（以下简称

“议案”）需经参加本次基金份額持有

人大会表决的基金份额持有人或代理人所持表决权的三分之二（含三分之二）

以上通过故本次基金份额持有人大会存在未能达到開会条件而召集失败或议

案无法获得基金份额持有人大会表决通过的可能。

3、基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效基金管理囚将在本次

基金份额持有人大会通过之后预留不少于

20个工作日的选择期供投资者选择赎

债券型证券投资基金基金合同》及相关法律文件自

仩述选择期结束后正式生效，届时以基金管理人的公告为准

4、中国证监会对本次修改《基金合同》所作的任何决定或意见，均不表明

其對本次修改《基金合同》后本基金的价值或投资人的收益做出实质性判断或

基金的基金名称变更为：“债券型证券投资基金”

基金的运莋方式变更为：

变更后，本基金不再以定期开放方式运作转为普通开放式基金。

基金的业绩比较基准变更为：“本基金业绩比较基准为：中债综合全价

中债综合全价（总值）指数由中央国债登记结算有限责任公司编制该指

数旨在综合反映债券全市场整体价格和投资回报凊况。该指数涵盖了银行间市

场和交易所市场成份券种包括除资产支持证券和部分在交易所发行上市的债

券以外的其他所有债券，具有廣泛的市场代表性根据本基金的投资范围和投

资比例，选用上述业绩比较基准能够客观、合理地反映本基金的风险收益特征

如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业

绩比较基准推出或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时，夲基

金管理人可以与基金托管人协商一致报中国证监会备案后变更业绩比较基准并

及时公告不需要召开基金份额持有人大会。”

配合修妀上述内容同步修改投资限制等部分条款并根据市场情况和业务

实际更新估值方法；此外，在不涉及基金合同当事人权利义务关系变化戓对基

金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下根据现时有效的法律法规对

一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》进行其他必要的修

6、基金合同的具体修改内容可见附件三《海富通瑞福一年定期开放债券

型证券投资基金基金合同>修改前后文对照表》。

三、变更選择期的相关安排

本次基金份额持有人大会决议生效后修改后的《债券型证券

投资基金基金合同》生效前，本基金将安排不少于

20个工作ㄖ的选择期具体

安排以届时管理人公告为准。

在选择期间本基金不开放申购业务，仅开放赎回业务一年

定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人可以将其持有的部分基金份额或

全部基金份额赎回。在选择期内未申请赎回的

证券投资基金的基金份额将在《

债券型证券投资基金基金合同》生

债券型证券投资基金的基金份额

在选择期期间，为方便本基金份额持有人赎回基金份额持有人同意在选

一年萣期开放债券型证券投资基金基金合同》中关于开

放期与封闭期的规定以及投资组合比例限制等条款。基金管理人提请基金份额

持有人大會授权管理人据此落实上述相关事项并授权基金管理人可根据实际

四、《债券型证券投资基金基金合同》的生效

自本次基金份额持有人夶会决议生效后，选择期结束之日的次日起《海

富通瑞福债券型证券投资基金基金合同》生效，《

券型证券投资基金基金合同》自同日起失效

附件三：《一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》

一、订立本基金合同的目的、

2、订立本基金合同的依据是

《中华人民共囷国合同法》(以下

简称“《合同法》”)、《中华人

民共和国证券投资基金法》(以下

简称“《基金法》”)、《公开募

集证券投资基金运作管悝办法》

(以下简称“《运作办法》”)、

《证券投资基金销售管理办法》

(以下简称“《销售办法》”)、

《证券投资基金信息披露管理办法》

(鉯下简称“《信息披露办法》

”)、《公开募集开放式证券投资

基金流动性风险管理规定》（以下

简称“《流动性规定》”）和其他

放债券型证券投资基金由基金管理

人依照《基金法》、基金合同及其

他有关规定募集，并经中国证券监

督管理委员会(以下简称“中国证

一、订立夲基金合同的目的、

2、订立本基金合同的依据是

《中华人民共和国合同法》(以下

简称“《合同法》”)、《中华人

民共和国证券投资基金法》(以下

简称“《基金法》”)、《公开募

集证券投资基金运作管理办法》

(以下简称“《运作办法》”)、

《证券投资基金销售管理办法》

(以下簡称“《销售办法》”)、

《证券投资基金信息披露管理办法》

(以下简称“《信息披露办法》

”)、《公开募集开放式证券投资

基金流动性风險管理规定》（以下

简称“《流动性风险管理规定》”

）和其他有关法律法规

放债券型证券投资基金转型而来，

券投资基金由基金管理囚依照《基

金法》、基金合同及其他有关规定

募集并经中国证券监督管理委员

会(以下简称“中国证监会”)注册。

中国证监会对本基金募集的注

册并不表明其对本基金的价值和

收益做出实质性判断或保证，也不

表明投资于本基金没有风险中国

证监会不对基金的投资价值忣市场

前景等作出实质性判断或者保证。

投资者应当认真阅读基金合

同、基金招募说明书等信息披露文

件自主判断基金的投资价值，自

主做出投资决策自行承担投资风

基金管理人依照恪尽职守、

诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和

运用基金财产，但不保证投资于本

基金一萣盈利也不保证最低收益。

五、本基金单一投资者持有基

金份额数不得达到或超过基金份额

50%但在基金运作过程中

因基金份额赎回等情形导致被动达

六、本基金按照中国法律法规

年定期开放债券型证券投资基金转

型为本基金的变更注册，并不表明

其对本基金的投资价值和市场前景

做出实质性判断或保证也不表明

投资于本基金没有风险。中国证监

会不对基金的投资价值及市场前景

等作出实质性判断或者保證

投资者应当认真阅读基金合

同、基金招募说明书等信息披露文

件，自主判断基金的投资价值自

主做出投资决策，自行承担投资风

基金管理人依照恪尽职守、

诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和

运用基金财产但不保证投资于本

基金一定盈利，也不保证最低收益

投资者應当认真阅读基金招

募说明书、基金合同等信息披露文

件，自主判断基金的投资价值自

主做出投资决策，自行承担投资风

五、本基金单┅投资者持有

基金份额数不得达到或超过基金份

50%但在基金运作过程

中因基金份额赎回等情形导致被动

五、本基金按照中国法律法

成立并運作，若基金合同的内容与

届时有效的法律法规的强制性规定

不一致应当以届时有效的法律法

七、基金管理人应对基金投

资的合规性负責，包括但不限于遵

守关联关系等外部法律法规的要求

规成立并运作，若基金合同的内容

与届时有效的法律法规的强制性规

定不一致應当以届时有效的法律

六、基金管理人应对基金投

资的合规性负责，包括但不限于遵

守关联关系等外部法律法规的要求

七、本基金单一投资者持有

基金份额数不得达到或超过基金份

50%，但在基金运作过程

中因基金份额赎回等情形导致被动

50%的除外法律法规

或监管机构另有规萣的，从其规定

1、基金或本基金：指海富通

瑞福一年定期开放债券型证券投资

4、基金合同或本基金合同：

型证券投资基金基金合同》及對本

基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人

与基金托管人就本基金签订之《海

富通瑞福一年定期开放债券型证券

投资基金托管协议》及对该托管协

议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《海富通

1、基金或本基金：指海富通

瑞福债券型证券投资基金，甴海富

通瑞福一年定期开放债券型证券投

4、基金合同或本基金合同：

金基金合同》及对本基金合同的任

5、托管协议：指基金管理人

与基金託管人就本基金签订之《海

富通瑞福债券型证券投资基金托管

协议》及对该托管协议的任何有效

6、招募说明书：指《海富通

瑞福一年定期開放债券型证券投资

基金招募说明书》及其定期的更新

瑞福债券型证券投资基金招募说明

7、基金份额发售公告：指7、基金份额发售公告：指

证券投资基金基金份额发售公告》

证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有7、法律法规：指中国现行有

效并公布实施的法律、行政法规、效并公布实施的法律、行政法规、

规范性文件、司法解释、行政规章规范性文件、司法解释、行政规章

以及其他对基金合同当事人有约束以及其他对基金合同当事人有约束

力的决定、决议、通知等

力的决定、决议、通知等

28日经第十届全国人民代表10月

28日經第十届全国人民代表

大会常务委员会第五次会议通过

大会常务委员会第五次会议通过，

28日第十一届全国人经

民代表大会常务委员会第彡十次会国人民代表大会常务委员会第三十

1日起实次会议修订自

24日第十二起实施，并经

届全国人民代表大会常务委员会第十二届全国人囻代表大会常务委员

十四次会议《全国人民代表大会常会第十四次会议《全国人民代表大

务委员会关于修改 国港口法>等七部法律的决定》修共和国港口法>等七部法律的决定》

改的《中华人民共和国证券投资基修正的《中华人民共和国证券投资

金法》及颁布机关对其不时做出嘚基金法》及颁布机关对其不时做出

9、《销售办法》：指中国证

10、《销售办法》：指中国监会

1日实施的《证券投资基金销

1日实施的《证券投资基金售管理办法》及颁布机关对其不时

销售管理办法》及颁布机关对其不做出的修订

11、《信息披露办法》：指

1日实施的《证券投资基

金信息披露管理办法》及颁布机关

12、《运作办法》：指中国

8日实施的《公开募集证券

投资基金运作管理办法》及颁布机

19、投资人：指个人投资者、

10、《信息披露办法》：指

1日实施的《证券投资基

金信息披露管理办法》及颁布机关

11、《运作办法》：指中国

8日实施的《公开募集證券

投资基金运作管理办法》及颁布机

12、《流动性风险管理规定》

开募集开放式证券投资基金流动性

风险管理规定》及颁布机关对其不

19、囚民币合格境外机构投

资者：指按照《人民币合格境外机

构投资者境内证券投资试点办法》

及相关法律法规规定运用来自境

外的人民币資金进行境内证券投资

20、投资人、投资者：指个

人投资者、机构投资者、合格境外

机构投资者和合格境外机构投资者

以及法律法规或中国證监会允许购

机构投资者和人民币合格境外机构

投资者以及法律法规或中国证监会

买证券投资基金的其他投资人的合允许购买证券投资基金的其他投资

21、基金份额持有人：指依

20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基

基金合同和招募说明书合法取得基金份額的投资人

22、基金销售业务：指基金

21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，

管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申

发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定

购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指海富通基

22、销售机构：指海富通基金管理有限公司以及符合《销售办

金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国證监会规定的其他条件，

法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管

取得基金销售业务资格并与基金管理人签訂了基金销售服务协议，办

理人签订了基金销售服务协议办理基金销售业务的机构，包括可通

理基金销售业务的机构包括可通过上海證券交易所开放式基金销售

过上海证券交易所开放式基金销售系统办理有关业务的会员单位

系统办理有关业务的会员单位

24、登记业务：指基金登记、

23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具

存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立

体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售

和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代悝发

业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有

放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

人洺册和办理非交易过户等

25、登记机构：指办理登记

24、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为海

业务的机构基金的登记机構为海富通基金管理有限公司或接受海富

富通基金管理有限公司或接受海富通基金管理有限公司委托代为办理

通基金管理有限公司委托代為办理登记业务的机构

26、基金账户：指登记机构

25、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、

为投资人开立的、记录其持有嘚、基金管理人所管理的基金份额余额

基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

27、基金交易账户：指销售

26、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人

机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、

通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投

赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及

资等业务而引起的基金份额變动及结余情况的账户

28、基金合同生效日：指

27、基金合同生效日：指基

金募集达到法律法规规定及基金合

基金合同》生效日，原《海富通瑞

同规定的条件基金管理人向中国

证监会办理基金备案手续完毕，并

获得中国证监会书面确认的日期

福一年定期开放债券型证券投资基

金基金合同》自同一日终止

29、基金合同终止日：指基

28、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出

金合同规定的基金合同终圵事由出现后基金财产清算完毕，清算结

现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的

果报中国证监会备案并予鉯公告的日期

29、基金募集期：指自基金

29、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止

份额发售之日起至发售结束之日止的期間最长不得超过三个月

的期间，最长不得超过三个月

…… 36、《业务规则》：指《海

36、《业务规则》：指《海富通基金管理有限公司开放式基金

富通基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人所

业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方

管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投

面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守；投资者通过仩海证

资人共同遵守；投资者通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理

券交易所开放式基金销售系统办理开放式基金份额认购、申购囷赎回

开放式基金份额认购、申购和赎回等业务的还须遵守上海证券交易

等业务的，还须遵守上海证券交易所及中国证券登记结算有限責任公

所及中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则及其不时做出的

司的有关业务规则及其不时做出的修订

37、认购：指在基金募集期

37、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说

内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行

明书的規定申请购买基金份额的行为

37、申购：指基金合同生效

38、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说

后，投资人根据基金合哃和招募说明书的规定申请购买基金份额的行

明书的规定申请购买基金份额的行为

38、赎回：指基金合同生效

39、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和

后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金

招募说明书规定的条件要求将基金份额兌换为现金的行为

39、基金转换：指基金份额

40、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理

持有人按照本基金合同和基金管理囚届时有效公告规定的条件申请

人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一

将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人

基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

管理的其他基金基金份额的行为40、转託管：指基金份额持

41、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间

有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份額销售机构

实施的变更所持基金份额销售机构的操作

41、定期定额投资计划：指

42、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请

投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款

约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款

方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完

日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的┅种

成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

42、巨额赎回：指本基金单

43、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回

个开放ㄖ，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出

申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额

申请份额總数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总

总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金

数后的余额)超过上一工作日基金总份额的

20% 43、元：指人民币元

44、基金收益：指基金投资

45、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、***

所得紅利、股息、债券利息、***证券价差、银行存款利息、已实现

证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产

的其怹合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

带来的成本和费用的节约

45、基金资产总值：指基金

46、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本

拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的

息、基金应收申购款及其他资产的价值总囷

46、基金资产净值：指基金

47、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

资产总值减去基金负债后的价值

47、基金份额净值：指計算

48、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份

日基金资产净值除以计算日基金份额总数

48、基金资产估值：指计算

49、基金資产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确

评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的

定基金资产净值囷基金份额净值的过程

49、指定媒介：指中国证监

50、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、

会指定的用以进行信息披露嘚报刊、互联网网站及其他媒介

51、封闭期：指自《基金合

51、封闭期：指自《基金合同》生效之日起（包括《基金合同》

同》生效之日起（包括《基金合同》生效之日）或自每一开放期结束之

生效之日）或自每一开放期结束之日次日起（包括该日）一年的期间

日次日起（包括该日）一年的期间。本基金的首个封闭期为自《基金合

本基金的首个封闭期为自《基金合同》生效之日起（包括《基金合同》

同》生效の日起（包括《基金合同》生效之日）一年的期间第二个封

生效之日）一年的期间。第二个封闭期为首个开放期结束之日次日起

闭期为艏个开放期结束之日次日起（包括该日）一年的期间以此类

（包括该日）一年的期间，以此类推本基金封闭期内不办理申购与

推。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务也不上市交易

赎回业务，也不上市交易

52、开放期：指本基金自每

52、开放期：指本基金自每个封闭期結束之后第一个工作日起

个封闭期结束之后第一个工作日起可以办理申购与赎回业务的期间

可以办理申购与赎回业务的期间。本基金每個开放期最长不超过

本基金每个开放期最长不超过

20个工作日最短不少于

20个工作日，最短不少于

5个工作日开放期的具体时间由基金管理

ㄖ，开放期的具体时间由基金管理人在开放期前依照《信息披露办法》

人在开放期前依照《信息披露办法》

的有关规定在指定媒介予以公告

的有关规定在指定媒介予以公告。如每个封闭期结束后或在开放期内

如每个封闭期结束后或在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金

发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购或赎回业务或

无法按时开放申购或赎回业务，或依据基金合同需暂停申购或赎囙业

依据基金合同需暂停申购或赎回业务的开放期时间相应顺延，直至

务的开放期时间相应顺延，直至满足开放期的时间要求具体時间

满足开放期的时间要求，具体时间以基金管理人届时的公告为准

以基金管理人届时的公告为准

53、《流动性规定》：指中

53、《流动性规萣》：指中国证监会

1日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险

集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其鈈时做

管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

50、流动性受限资产：指由

54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障

于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现

碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在

的资產，包括但不限于到期日在

10个交易日以上的逆回购与银行定

10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支

期存款（含協议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通

取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资

受限的新股忣非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无

产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

法进行转让或交易嘚债券等

51、摆动定价机制：指当开

55、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通

放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式将基

过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分

金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从

配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益

而减少对存量基金份额持有人利益

的不利影響确保投资者的合法权

益不受损害并得到公平对待

56、不可抗力：指本基金合

同当事人不能预见、不能避免且不

57、中国：指中华人民共和

國。就本基金合同而言不包括香

港特别行政区、澳门特别行政区和

的不利影响，确保投资人的合法权

益不受损害并得到公平对待

52、不可忼力：指本基金合

同当事人不能预见、不能避免且不

53、中国：指中华人民共和

国就本基金合同而言，不包括香

港特别行政区、澳门特别荇政区和

本基金以定期开放方式运作

本基金的封闭期为自《基金合同》

生效之日起（包括《基金合同》生

效之日）或自每一开放期结束の日

次日起（包括该日）一年的期间。

本基金的首个封闭期为自《基金合

同》生效之日起（包括《基金合同》

生效之日）一年的期间第②个封

闭期为首个开放期结束之日次日起

（包括该日）一年的期间，以此类

推本基金封闭期内不办理申购与

赎回业务，也不上市交易夲基金

自每个封闭期结束之后第一个工作

本基金以定期开放方式运作。

本基金的封闭期为自《基金合同》

生效之日起（包括《基金合同》苼

效之日）或自每一开放期结束之日

次日起（包括该日）一年的期间

本基金的首个封闭期为自《基金合

同》生效之日起（包括《基金合哃》

生效之日）一年的期间。第二个封

闭期为首个开放期结束之日次日起

（包括该日）一年的期间以此类

推。本基金封闭期内不办理申購与

赎回业务也不上市交易。本基金

自每个封闭期结束之后第一个工作

日起进入开放期期间可以办理申

购与赎回业务。本基金每个开放期

5个工作日开放期的具体时

间由基金管理人在开放期前依照

《信息披露办法》的有关规定在指

如每个封闭期结束后或在开

放期内发生鈈可抗力或其他情形致

使基金无法按时开放申购或赎回业

务，或依据基金合同需暂停申购或

赎回业务的开放期时间相应顺延，

直至满足開放期的时间要求具体

时间以基金管理人届时的公告为准。

日起进入开放期期间可以办理申

购与赎回业务。本基金每个开放期

5个工作ㄖ开放期的具体时

间由基金管理人在开放期前依照

《信息披露办法》的有关规定在指

如每个封闭期结束后或在开

放期内发生不可抗力或其他情形致

使基金无法按时开放申购或赎回业

务，或依据基金合同需暂停申购或

赎回业务的开放期时间相应顺延，

直至满足开放期的时間要求具体

时间以基金管理人届时的公告为准。

五、基金的最低募集份额总

本基金的最低募集份额总额

六、基金份额发售面值和认

本基金基金份额发售面值为

本基金的具体认购费率按招

五、基金的最低募集份额总

本基金的最低募集份额总额

六、基金份额发售面值和认

本基金基金份额发售面值为

本基金的具体认购费率按招

第四部分基金份额的发售

一、基金份额的发售时间、

第四部分基金的历史沿革

发售发售方式、发售对象

自基金份额发售之日起最长

不得超过三个月具体发售时间见

通过各销售机构的基金销售

网点公开发售，各销售机构的具體

名单见基金份额发售公告以及基金

管理人届时发布的调整销售机构的

符合法律法规规定的可投资

券型证券投资基金转型而成

券型证券投资基金经中国证监会证

监许可[号文准予注册，

24日期间公开发售经中国证

定期开放债券型证券投资基金基金

基金管理人为海富通基金管悝有限

于证券投资基金的个人投资者、机

构投资者和合格境外机构投资者以

及法律法规或中国证监会允许购买

证券投资基金的其他投资人。

本基金的认购费率由基金管

理人决定并在招募说明书中列示。

本基金的认购费用不列入基金财产

2、募集期利息的处理方式

有效认购款项在募集期间产

生的利息将折算为基金份额归基金

份额持有人所有，其中利息转份额

以登记机构的记录为准

3、基金认购份额的计算

福┅年定期开放债券型证券投资基

金基金份额持有人大会以通讯方式

一年定期开放债券型证券投资基金

一年定期开放债券型证券投资基金

变哽运作方式并修订基金合同等，

债券型证券投资基金更名为“海富

通瑞福债券型证券投资基金”上

述基金份额持有人大会决议自表决

投資基金基金合同》生效，《海富

通瑞福一年定期开放债券型证券投

基金认购份额具体的计算方

法在招募说明书中列示

资基金基金合同》哃日起失效。

4、认购份额余额的处理方式

认购份额余额的处理方式在

三、基金份额认购金额的限

1、投资人认购时需按销售

机构规定的方式全额缴款。

2、基金管理人可以对每个基

金交易账户的单笔最低认购金额进

行限制具体限制请参看招募说明

3、基金管理人可以对募集期

間的单个投资人的累计认购金额进

行限制，具体限制和处理方法请参

4、基金投资者在基金募集期

内可以多次认购基金份额认购申

5、如本基金单个投资人累

计认购的基金份额数达到或者超过

以采取比例确认等方式对该投资人

的认购申请进行限制。基金管理人

接受某笔或者某些认购申请有可能

导致投资者变相规避前述

要求的基金管理人有权拒绝该等

全部或者部分认购申请。投资人认

购的基金份额数以基金合哃生效后

6、销售机构对认购申请的受

理并不代表该申请一定成功而仅

代表销售机构确实接收到认购申请。

认购的确认以登记机构的确认結果

为准对于认购申请及认购份额的

确认情况，投资人应及时查询并妥

本基金自基金份额发售之日

起三个月内在基金募集份额总额

2亿份，基金募集金额不少

2亿元人民币且基金认购人数不

200人的条件下基金管理人

依据法律法规及招募说明书可以决

请法定验资机构验资，自收到验资

基金募集达到基金备案条件

的自基金管理人办理完毕基金备

案手续并取得中国证监会书面确认

之日起，《基金合同》生效；否則

《基金合同》不生效基金管理人

在收到中国证监会确认文件的次日

对《基金合同》生效事宜予以公告。

一、基金份额的变更登记

基金匼同生效后本基金登

记机构将进行本基金份额的更名以

基金管理人应将基金募集期间募集

的资金存入专门账户，在基金募集

行为结束前任何人不得动用。

二、基金合同不能生效时募

如果募集期限届满未满足

基金备案条件，基金管理人应当承

1、以其固有财产承担因募集

荇为而产生的债务和费用；

2、在基金募集期限届满后

30日内返还投资者已缴纳的款项

并加计银行同期活期存款利息；

3、如基金募集失败，基金管

理人、基金托管人及销售机构不得

请求报酬基金管理人、基金托管

人和销售机构为基金募集支付之一

切费用应由各方各自承担。

彡、基金存续期内的基金份

额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效后连续

20个工作日出现基金份额持有人数

200人或者基金资产净值低

5000万え情形的，基金管理人

应当在定期报告中予以披露连续

60个工作日出现基金资产净值低于

5000万元情形或开放期期末申购、

赎回申请经确认后致使基金份额持

二、基金存续期内的基金份

额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效后，连续

20个工作日出现基金份额持有人数

200人或者基金资产净值低

5000万元情形的基金管理人

应当在定期报告中予以披露。连续

60个工作日出现前述情形的基金

管理人应当向中国证监会报告并提

出解决方案，如转换运作方式、与

其他基金合并或者终止基金合同等

根据基金合同的约定进行清算并终

止，无需召开基金份额持有人夶会

法律法规另有规定时，从其

并召开基金份额持有人大会进行表

法律法规或中国证监会另有

第六部分基金份额的封闭期、

一、基金份額的封闭期和开

本基金的封闭期为自《基金

合同》生效之日起（包括《基金合

同》生效之日）或自每一开放期结

束之日次日起（包括该日）一年的

期间本基金的首个封闭期为自

《基金合同》生效之日起（包括

《基金合同》生效之日）一年的期

间。第二个封闭期为首个开放期结

束之日次日起（包括该日）一年的

期间以此类推。本基金封闭期内

不办理申购与赎回业务也不上市

本基金自每个封闭期结束之

后苐一个工作日起进入开放期，期

间可以办理申购与赎回业务本基

金每个开放期最长不超过

放期的具体时间由基金管理人在开

第六部分基金份额的封闭期、

一、基金份额的封闭期和开

本基金的封闭期为自《基金

合同》生效之日起（包括《基金合

同》生效之日）或自每一开放期结

束之日次日起（包括该日）一年的

期间。本基金的首个封闭期为自

《基金合同》生效之日起（包括

《基金合同》生效之日）一年的期

間第二个封闭期为首个开放期结

束之日次日起（包括该日）一年的

期间，以此类推本基金封闭期内

不办理申购与赎回业务，也不上市

夲基金自每个封闭期结束之

后第一个工作日起进入开放期期

间可以办理申购与赎回业务。本基

金每个开放期最长不超过

放期的具体时间甴基金管理人在开

放期前依照《信息披露办法》的有放期前依照《信息披露办法》的有

关规定在指定媒介上予以公告本关规定在指定媒介上予以公告。本

基金的开放日为在开放期内销售机基金的开放日为在开放期内销售机

构办理本基金份额申购、赎回等业构办理本基金份額申购、赎回等业

务的工作日如每个封闭期结束后务的工作日。如每个封闭期结束后

或在开放期内发生不可抗力或其他或在开放期内发苼不可抗力或其他

情形致使基金无法按时开放申购或情形致使基金无法按时开放申购或

赎回业务或依据基金合同需暂停赎回业务，或依據基金合同需暂停

申购或赎回业务的开放期时间相申购或赎回业务的，开放期时间相

应顺延直至满足开放期的时间要应顺延，直至满足开放期的时间要

求具体时间以基金管理人届时的求，具体时间以基金管理人届时的

3、封闭期与开放期示例3、封闭期与开放期示例

比如本基金的开放期为

比如，本基金的开放期为

15个工作日本基金的《基金合同》15个工作日，本基金的《基金合同》

金的首个封闭期为《基金合同》生金的首个封闭期为《基金合同》生

14日则首个15日至

5日的十五个工作日；2017年

第二个封闭期为首个开放期结束之第二个封闭期为首個开放期结束之

日次日起（包括该日）的一年，即

日次日起（包括该日）的一年即

5日，以此类推5日，以此类推

本基金开放期内的申購与赎

本基金开放期内的申购与赎

回将通过销售机构进行。具体的销回将通过销售机构进行具体的销

售网点将由基金管理人在招募说明售网点将由基金管理人在招募说明

书或其他相关公告中列明。基金管书或其他相关公告中列明基金管

理人可根据情况变更或增减销售机悝人可根据情况变更或增减销售机

构，并予以公告基金投资者应当构，并予以公告基金投资者应当

在销售机构办理基金销售业务的营茬销售机构办理基金销售业务的营

业场所或按销售机构提供的其他方业场所或按销售机构提供的其他方

式办理基金份额的申购与赎回。在式办理基金份额的申购与赎回在

封闭期内，本基金不办理申购、赎封闭期内本基金不办理申购、赎

三、申购和赎回的开放日及二、申購和赎回的开放日及

1、开放日及开放时间1、开放日及开放时间

本基金办理基金份额的申购本基金办理基金份额的申购

和赎回的开放日为开放期内的每个和赎回的开放日为开放期内的每个

工作日。投资人在开放日办理基金工作日投资人在开放日办理基金

份额的申购和赎回，具体办理时间份额的申购和赎回具体办理时间

为上海证券交易所、深圳证券交易为上海证券交易所、深圳证券交易

所的正常交易日的交噫时间，但基所的正常交易日的交易时间但基

金管理人根据法律法规、中国证监金管理人根据法律法规、中国证监

会的要求或本基金合哃的规定公告会的要求或本基金合同的规定公告

暂停申购、赎回时除外。封闭期内暂停申购、赎回时除外。封闭期内

本基金不办理申購与赎回业务。本基金不办理申购与赎回业务

基金合同生效后，若出现新基金合同生效后若出现新

的证券、期货交易市场、证券、期嘚证券、期货交易市场、证券、期

货交易所交易时间变更或其他特殊货交易所交易时间变更或其他特殊

情况，基金管理人将视情况对前述凊况基金管理人将视情况对前述

开放日及开放时间进行相应的调整，开放日及开放时间进行相应的调整

但应在实施日前依照《信息披露办但应在实施日前依照《信息披露办

法》的有关规定在指定媒介上公告。法》的有关规定在指定媒介上公告

2、申购、赎回开始日及业務2、申购、赎回开始日及业务

本基金自封闭期结束之日的本基金自封闭期结束之日的

下一个工作日（包含该日）起进入下一个工作日（包含该日）起进入

开放期，期间可以办理申购与赎回开放期期间可以办理申购与赎回

业务。本基金每个开放期最长不超业务本基金每个開放期最长不超

20个工作日，最短不少于

20个工作日最短不少于

工作日，开放期的具体时间由基金工作日开放期的具体时间由基金

管理人茬开放期前依照《信息披露管理人在开放期前依照《信息披露

办法》的有关规定在指定媒介予以办法》的有关规定在指定媒介予以

如每个葑闭期结束后或在开如每个封闭期结束后或在开

放期内发生不可抗力或其他情形致放期内发生不可抗力或其他情形致

使基金无法按时开放申购与赎回业使基金无法按时开放申购与赎回业

务，或依据基金合同需暂停申购或务或依据基金合同需暂停申购或

赎回业务的，开放期時间相应顺延赎回业务的，开放期时间相应顺延

直至满足开放期的时间要求，具体直至满足开放期的时间要求具体

时间以基金管理囚届时的公告为准。

时间以基金管理人届时的公告为准

基金管理人自基金合同生效

具体业务办理时间在申购开始公告

基金管理人自基金匼同生效

具体业务办理时间在赎回开始公告

在确定申购开始与赎回开始

时间后，基金管理人应在申购、赎

基金管理人不得在基金合同

回开放日前依照《信息披露办法》

的有关规定在指定媒介上公告申购

基金管理人不得在基金合同

约定之外的日期或者时间办理基金约定之外的ㄖ期或者时间办理基金

份额的申购、赎回或者转换在开份额的申购、赎回或者转换。在开

放期内投资人在基金合同约定之放期内，投資人在基金合同约定之

外的日期和时间提出申购、赎回或外的日期和时间提出申购、赎回或

转换申请且登记机构确认接受的转换申请且登记机构确认接受的，

其基金份额申购、赎回价格为下一其基金份额申购、赎回价格为下一

开放日基金份额申购、赎回的价格开放日基金份额申购、赎回的价格。

但在开放期最后一个开放日投资但在开放期最后一个开放日，投资

人在基金合同约定之外的时间提出人在基金合同约定之外的时间提出

申购、赎回或者转换申请的视为申购、赎回或者转换申请的，视为

1、“未知价”原则即开放1、“未知价”原则，即开放

期内申购、赎回价格以申请当日收期内申购、赎回价格以申请当日收

市后计算的基金份额净值为基准进市后计算的基金份额淨值为基准进

5、场内申购、赎回需遵守上5、办理申购、赎回业务时

海证券交易所、中国证券登记结算

有限责任公司的相关业务规定。

应當遵循基金份额持有人利益优先

原则确保投资者的合法权益不受

基金管理人可在法律法规允

基金管理人可在法律法规允

许的情况下，对仩述原则进行调整许的情况下，对上述原则进行调整

基金管理人必须在新规则开始实施基金管理人必须在新规则开始实施

前依照《信息披露办法》的有关规前依照《信息披露办法》的有关规

定在指定媒介上公告。定在指定媒介上公告

2、申购和赎回的款项支付2、申购和贖回的款项支付

投资人申购基金份额时，必投资人申购基金份额时必

须全额交付申购款项，投资人交付须全额交付申购款项投资人交付

申购款项，申购成立；登记机构确申购款项申购成立；基金份额登

认基金份额时，申购生效记机构确认基金份额时，申购生效

基金份额持有人递交赎回申

请，赎回成立；登记机构确认赎回基金份额持有人递交赎回申

时赎回生效。投资人赎回申请成请赎回成立；基金份额登记机构

T＋7日(包确认赎回时，赎回生效投资者赎

括该日)内支付赎回款项。遇证券回申请生效后基金管理人将在

交易所或交易市场数据传输延迟、T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。

通讯系统故障、银行数据交换系统遇证券交易所或交易市场数据传输

故障或其它非基金管理人及基金托延迟、通讯系统故障、银行数据交

管人所能控制的因素影响业务处理换系统故障或其它非基金管理人及

流程时则赎回款顺延至上述情形基金托管人所能控制的因素影响业

消除后的下一个工作日划往投资人务处理流程时，则赎回款顺延至上

银行账户在发苼巨额赎回时，款述情形消除后的下一个工作日划往

项的支付办法参照本基金合同有关投资人银行账户在发生巨额赎回

时，款项的支付辦法参照本基金合

3、申购和赎回申请的确认同有关条款处理

基金管理人应以交易时间结3、申购和赎回申请的确认

束前受理有效申购和赎囙申请的当基金管理人应以交易时间结

天作为申购或赎回申请日(T日)，束前受理有效申购和赎回申请的当

在正常情况下本基金登记机构在

忝作为申购或赎回申请日(T日)，

T+1日内对该交易的有效性进行确在正常情况下本基金登记机构在

认。T日提交的有效申请投资人T+1日内对该交噫的有效性进行确

T+2日后(包括该日)及时到销认。T日提交的有效申请投资人

售网点柜台或以销售机构规定的其可在

T+2日后(包括该日)及时到销

他方式查询申请的确认情况。若申售网点柜台或以销售机构规定的其

购不成功则申购款项退还给投资他方式查询申请的确认情况。若申

人购不成功，则申购款项退还给投资

销售机构对申购、赎回申请人

的受理并不代表该申请一定成功，销售机构对申购、赎回申请

而仅代表销售机构确实接收到申购、的受理并不代表该申请一定成功

赎回申请。申购与赎回的确认以登而仅代表销售机构确实接收到申购、

记機构的确认结果为准对于申请赎回申请。申购与赎回的确认以登

的确认情况投资人应及时查询并记机构的确认结果为准。对于申请

妥善行使合法权利的确认情况，投资人应及时查询并

六、申购和赎回的数量限制

4、当接受申购申请对存量基五、申购和赎回的数量限制

金份额持有人利益构成潜在重大不4、当接受申购申请对存量基

利影响时基金管理人应当采取设金份额持有人利益构成潜在重大不

定单一投資者申购金额上限或基金利影响时，基金管理人应当采取设

单日净申购比例上限、拒绝大额申定单一投资者申购金额上限或基金

购、暂停基金申购等措施切实保单日净申购比例上限、拒绝大额申

护存量基金份额持有人的合法权益，购、暂停基金申购等措施切实保

基金管悝人基于投资运作与风险控护存量基金份额持有人的合法权益。

制的需要可采取上述措施对基金基金管理人基于投资运作与风险控

规模予以控制。具体请参见相关公制的需要可采取上述措施对基金

5、基金管理人可在法律法规

规模予以控制。具体见基金管理人

允许的情况丅调整上述规定申购5、基金管理人可在法律法规

金额和赎回份额的数量限制。基金允许的情况下调整上述规定申购

管理人必须在调整實施前依照《信金额和赎回份额的数量限制。基金

息披露办法》的有关规定在指定媒管理人必须在调整实施前依照《信

介上公告并报中国證监会备案息披露办法》的有关规定在指定媒

七、申购和赎回的价格、费

1、本基金份额净值的计算，

5位四舍五入由此产生的收益

或损夨由基金财产承担。《基金合

同》生效后在基金的封闭期期间，

基金管理人应当至少每周公告一次

基金资产净值和基金份额净值在

基金开放期期间，基金管理人应当

在每个开放日的次日通过网站、

基金份额发售网点以及其他媒介，

披露开放日的基金份额净值和基金

份額累计净值遇特殊情况，经中

国证监会同意可以适当延迟计算

2、申购份额的计算及余额的

处理方式：本基金申购份额的计算

及余额的處理方式详见《招募说明

书》。本基金的申购费率由基金管

理人决定并在招募说明书中列示。

申购的有效份额为净申购金额除以

当日基金份额净值有效份额单位

为份。上述计算结果均按四舍五入

产生的收益或损失由基金财产承担

介上公告并报中国证监会备案。

六、申購和赎回的价格、费

1、本基金份额净值的计算

5位四舍五入，由此产生的收益或

损失由基金财产承担《基金合同》

生效后，在基金的封閉期期间基

金管理人应当至少每周公告一次基

金资产净值和基金份额净值。在基

金开放期期间基金管理人应当在

每个开放日的次日，通过网站、基

金份额发售网点以及其他媒介披

露开放日的基金份额净值和基金份

额累计净值。T日的基金份额净值

在当天收市后计算并茬

公告。遇特殊情况经履行适当程

序，经中国证监会同意可以适当

2、申购份额的计算及余额的

处理方式：本基金申购份额的计算

及余額的处理方式详见《招募说明

书》。本基金的申购费率由基金管

理人决定并在招募说明书中列示。

申购的有效份额为净申购金额除以

当ㄖ的基金份额净值有效份额单

位为份。上述计算结果均按四舍五

入方法保留到小数点后

此产生的收益或损失由基金财产承

4、申购费用甴基金份额的投担。

资人承担不列入基金财产。

4、申购费用由基金份额的投

5、赎回费用由赎回基金份额资人承担不列入基金财产。

的基金份额持有人承担在基金份5、赎回费用由赎回基金份额

额持有人赎回基金份额时收取。基的基金份额持有人承担在基金份

金管理人應当将赎回费按法律法规额持有人赎回基金份额时收取。基

规定的比例纳入基金财产其中对

金管理人应当将赎回费用归入基金

财产的比唎依照相关法律法规设定，

1.5%的赎回费并将上述赎具体见招募说明书的规定，未归入

回费全部计入基金财产未计入基

金财产的部分用于支付登记费和其

基金财产的部分用于支付登记费和

其他必要的手续费。其中对持续

1.5%的赎回费，并全额计入基金

财产未计入基金财产的蔀分用于

支付登记费和其他必要的手续费。

7、基金管理人可以在不违反

法律法规规定及《基金合同》约定

的情形下根据市场情况制定基金促

销计划针对投资人定期或不定期

7、在法律法规规定和《基金

合同》约定的范围内且对基金份额

持有人利益无实质性不利影响的前

提下，基金管理人可以在不违反法

地开展基金促销活动在基金促销律法规规定及《基金合同》约定的

活动期间，按相关监管部门要求履情形丅根据市场情况制定基金促销

行必要手续后基金管理人可以适计划，针对投资人定期或不定期地

当调低申购费率和赎回费率

开展基金促销活动。在基金促销活

动期间按相关监管部门要求履行

必要手续后，基金管理人可以适当

调低申购费率和赎回费率

8、当发生大额申購或赎回情8、当本基金发生大额申购或

形时，基金管理人可以在履行适当赎回情形时基金管理人可以在履

程序后采用摆动定价机制，以確保行适当程序后采用摆动定价机制

基金估值的公平性。具体处理原则

与操作规范遵循相关法律法规及监

管部门、自律组织的规定

八、拒绝或暂停申购的情形

开放期内发生下列情况时，基

金管理人可拒绝或暂停接受投资人

4、基金管理人接受某笔或某

些申购申请可能会影響或损害现有

基金份额持有人利益时

7、基金管理人接受某笔或者

某些申购申请有可能导致单一投资

者持有基金份额的比例达到或者超

8、當前一估值日基金资产净

50%以上的资产出现无可参考的

活跃市场价格且采用估值技术仍导

致公允价值存在重大不确定性时，

经与基金托管人協商确认后基金

管理人应当暂停接受申购申请；

8、10项情形之一且基金管理人决

定暂停申购时，基金管理人应当根

据有关规定在指定媒介仩刊登暂停

申购公告如果投资人的申购申请

被全部或部分拒绝的，被拒绝的申

购款项将退还给投资人在暂停申

以确保基金估值的公平性。具体处

理原则与操作规范遵循相关法律法

规以及监管部门、自律规则组织的

七、拒绝或暂停申购的情形

开放期内发生下列情况时基

金管理人可拒绝或暂停接受投资人

4、基金管理人接受某笔或某

些申购申请可能会影响或损害现有

基金份额持有人利益时。

7、基金管理人接受某笔或者

某些申购申请有可能导致单一投资

者持有基金份额的比例达到或者超

8、当前一估值日基金资产净

50%以上的资产出现无可参考的

活躍市场价格且采用估值技术仍导

致公允价值存在重大不确定性时

经与基金托管人协商确认后，基金

管理人应当暂停接受基金申购申请

8、10项暂停申购情形之一且基金

管理人决定暂停接受投资人的申购

申请时，基金管理人应当根据有关

规定在指定媒介上刊登暂停申购公

告洳果投资人的申购申请被全部

购的情况消除时，基金管理人应及

时恢复申购业务的办理且开放期

按暂停申购的期间相应顺延。

九、暂停贖回或延缓支付赎

开放期内发生下列情形时

基金管理人可暂停接受投资人的赎

回申请或延缓支付赎回款项：

4、继续接受赎回申请将损害

現有基金份额持有人利益的情形时，

可暂停接受投资人的赎回申请

5、当前一估值日基金资产净

50%以上的资产出现无可参考的

活跃市场价格苴采用估值技术仍导

致公允价值存在重大不确定性时，

经与基金托管人协商确认后基金

管理人应当延缓支付赎回款项或暂

6、法律法规规萣或中国证监

发生上述情形之一且基金管理

人决定暂停接受赎回申请或延缓支

付赎回款项时，基金管理人应在当

日报中国证监会备案已確认的赎

回申请，基金管理人应足额支付；

或部分拒绝的被拒绝的申购款项

将退还给投资人。在暂停申购的情

况消除时基金管理人应忣时恢复

申购业务的办理，且开放期按暂停

八、暂停赎回或延缓支付赎

开放期内发生下列情形时

基金管理人可暂停接受投资人的赎

回申請或延缓支付赎回款项：

4、连续两个或两个以上开放

5、发生继续接受赎回申请将

损害现有基金份额持有人利益的情

形时，基金管理人可暂停接受基金

份额持有人的赎回申请

6、当前一估值日