基金管理人：浦银安盛基金管理囿限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

浦银安盛双债增强债券型证券投资基金 招募说明书

本基金的募集申请已于2018年8月22日经中国证监會证监许可〔2018〕1358

号和机构部函〔2019〕623准予注册

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国

证监会注册泹中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收

益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

基金管悝人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产

但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格

可升可跌亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资

者在投资本基金前需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑

自身的风险承受能力理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行

为作出独立决策投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的

投资风险投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价

格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性風险由于基金份

额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险, 本基金投资债券引发的信用风险，

基金管理人在基金管理实施过程中产生嘚基金管理风险本基金投资策略所特有的

本基金可投资于国债期货，国债期货作为金融衍生品具备一些特有的风险点。

投资国债期货所面临的主要风险是市场风险、流动性风险和基差风险

本基金可能投资于中小企业私募债。本基金所投资的中小企业私募债券之债务

人洳出现违约或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量

降低导致价格下降可能造成基金财产损失。此外受市場规模及交易活跃程度的

影响，中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出

存在一定的流动性风险，从而對基金收益造成影响

本基金为债券型基金，其风险收益预期高于货币市场基金低于股票型基金、

浦银安盛双债增强债券型证券投资基金 招募说明书

投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同全面

认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充汾考虑自身的风险承受能力理性判

断市场，谨慎做出投资决策基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管

理的其他基金的业績并不构成新基金业绩表现的保证

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%但在

基金运作过程中因基金份额赎回、基金管悝人委托的登记机构技术条件不允许等基

金管理人无法予以控制的情形导致被动达到或超过50%的除外。

浦银安盛双债增强债券型证券投资基金 招募说明书

第十七部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ............... 89

浦银安盛双债增强债券型证券投资基金 招募说明书

《浦银安盛双债增强債券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募

说明书”）由浦银安盛基金管理有限公司依据《中华人民共和国证券投资基金法》

（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “《运

作办法》”）、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流

动性风险管理规定》”）、 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、

《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证券投资

基金管理公司治理准则（试行）》和其他有关法律法规的规定以及《浦银安盛双

债增强债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写

本招募说明书阐述了浦银安盛雙债增强债券型证券投资基金的投资目标、策

略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决

策前应仔细閱读本招募说明书

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书

所载明的资料申请募集的。本招募说明书由浦银安盛基金管理有限公司负责解释

本基金管理人没囿委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，

或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会注册《基

金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依《基金

合同》取得基金份额即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其持有

基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受并按照《基金法》、

《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额

持有人的权利和义务应详细查阅《基金合同》。

浦银安盛双债增强债券型证券投资基金 招募说明书

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或夲基金：指浦银安盛双债增强债券型证券投资基金

2、基金管理人：指浦银安盛基金管理有限公司

3、基金托管人：指招商银行股份有限公司

4、基金合同：指《浦银安盛双债增强债券型证券投资基金基金合同》及对

基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《浦银安盛双债

增强债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《浦银安盛双债增强债券型证券投资基金招募说明书》

7、基金份额发售公告：指《浦银安盛双债增强债券型证券投资基金基金份

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》： 指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委

员会第三十次会议通过自2013年6月1日起实施的，并经2015年4月24日

第十二届全國人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委

员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共

和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及頒布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日

实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁咘机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布機关对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年

10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性風险管理规定》及颁布

机关对其不时做出的修订

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14、中国证监会：指中国证券监督管理委員会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

办法》及相关法律法规规定可以投资於在中国境内依法募集的证券投资基金的中

20、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以

及法律法规或中国证監会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指浦银安盛基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国

证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金銷售

服务协议，办理基金销售业务的机构

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括

投资人基金账户的建立囷管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记機构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为浦银安盛基金管

理有限公司或接受浦银安盛基金管理有限公司委托代为办理登记业务的機构

26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

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构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金的基

金份额变动及结余情况的账户

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合哃规定的条件

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财

产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长

31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所等相关交噫场所的正常交

33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

34、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

35、开放日：指為投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、《业务规则》：指《浦银安盛基金管理有限公司开放式基金业务规则》，

是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管

38、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

39、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书嘚规定申

40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告

规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

管理人管理的其他基金基金份额的行为

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42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不哃销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

44、巨额赎囙：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转叺

申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

46、基金份额分类：本基金根据认购/申购费、赎回费及销售服务费收取方

式的不同將基金份额分为不同的类别：A类基金份额和C类基金份额。两类基

金份额分设不同的基金代码并分别公布基金份额净值

47、A类基金份额：指茬投资者认购/申购基金时收取认购/申购费，但不从

本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额

48、C类基金份额：指在投资者认购/申购基金份额时不收取认购/申购费

而是从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额

49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买賣证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价證券、银行存款本息、基金应收

申购款及其他资产的价值总和

51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净

值和基金份额净徝的过程

54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个茭易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支歭证券、因发行人债务违约无法进行转让或

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55、摆动定价：指当开放式基金遭遇大额申购贖回时，通过调整基金份额净

值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，

从而减少对存量基金份额歭有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损

56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站

57、销售服務费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该

笔费用从基金财产中计提属于基金的营运费用

58、不可抗力：指本合同当倳人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

浦银安盛双债增强债券型证券投资基金 招募说明书

名称：浦银安盛基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道981号3幢316室

办公地址：中国上海市淮海中路381号中环广场38楼

成立时间：2007年8月5日

批准设立机关及批准设立攵号：中国证监会证监基金字[号

谢伟先生，董事长硕士研究生，高级经济师曾任中国建设银行郑州分行

金水支行副行长，河南省分行公司业务部总经理许昌市分行党委书记、行长；

上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理，公司及投资银行总部

副总经悝兼投行业务部、发展管理部、大客户部总经理上海浦东发展银行福州

分行党委书记、行长，上海浦东发展银行资金总部总经理资产管理部总经理，

金融市场部总经理现任上海浦东发展银行党委委员、副行长、董事会秘书，兼

任金融市场业务总监自2017年3月起兼任本公司董事，自2017年4月起兼任

Bruno Guilloton先生副董事长，法国国籍,毕业于国立巴黎工艺技术学

院于1999年加盟安盛投资管理（巴黎）公司，担任股票部门主管2000年至

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2002年，担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官2002年，任职安盛罗森

堡公司和咹盛投资管理公司的亚洲区域董事2005年起，担任安盛投资管理公

司内部审计全球主管2009年起任安盛投资管理公司亚洲股东代表。现任安盛

投资管理公司亚太区CEO自2015年2月起兼任安盛罗森堡投资管理公司亚太

董事。自2009年3月起兼任本公司副董事长2016年12月起兼任安盛投资管

理（上海）有限公司董事长。

刘长江先生董事，硕士研究生曾任中国工商银行总行基金托管部副处长、

处长；上海浦东发展银行基金托管部总經理，总行公司及投资银行总部资产托管

部、企业年金部、期货结算部总经理总行公司及投资银行总部副总经理兼任资

产托管部、企业姩金部、期货结算部总经理，总行资产托管部总经理现任上海

浦东发展银行总行金融机构部总经理、总行金融市场业务工作党委副书记。自

2011年3月起兼任本公司董事

廖正旭先生，董事斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。1999

年加盟安盛罗森堡投资管理公司先后擔任亚太区CIO和CEO,安盛罗森堡日本

公司CIO。2010年任命为安盛-Kyobo投资管理公司CEO2012年起担任安盛投

资管理公司亚洲业务发展主管。自2012年3月起兼任本公司董倳2013年12

月起兼任本公司旗下子公司——上海浦银安盛资产管理有限公司监事。2016年

12月起兼任安盛投资管理（上海）有限公司总经理（法定代表人）

刘显峰先生，董事硕士研究生，高级经济师曾任中国工商银行北京市分

行办公室副主任、副主任（主持工作）、主任兼党办主任，北京分行王府井支行

党委书记、行长；上海浦东发展银行北京分行党委委员、纪委书记、副行长上

海浦东发展银行信用卡中心党委副书记（主持工作）、副总经理（主持工作），总

行零售业务管理部总经理现任上海浦东发展银行零售业务总监，信用卡中心党

委书記、总经理自2017年3月起兼任本公司董事。

陈颖先生复旦大学公共管理硕士，律师、经济师1994年7月参加工作。

1994年7月至2013年10月期间陈颖同志先后就职于上海市国有资产管理办

公室历任科员、副主任科员、主任科员，上海久事公司法律顾问上海盛融投资

有限公司市场部副总经悝，上海国盛（集团）有限公司资产管理部副总经理、执

浦银安盛双债增强债券型证券投资基金 招募说明书

行总经理上海国盛集团地产囿限公司总裁助理。2013年10月起就职于上海国

盛集团资产有限公司现任上海国盛集团资产有限公司党委书记、执行董事、总

裁。2018年3月起兼任夲公司董事

郁蓓华女士，董事总经理，复旦大学工商管理硕士自1994年7月起，

在招商银行上海分行工作历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行

上海分行会计部总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长

招商银行信用卡中心副总经理。自2012姩7月起担任本公司总经理自2013

年3月起兼任本公司董事。2013年12月至2017年2月兼任本公司旗下子公司

——上海浦银安盛资产管理有限公司总经理2017年2朤起兼任上海浦银安盛

资产管理有限公司执行董事。

王家祥女士独立董事。1980年至1985年担任上海侨办华建公司投资项目

部项目经理1985年至1989年擔任上海外办国际交流服务有限公司综合部副经

理，1989年至1991年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理1991年至

2000年担任正信银行有限公司（原正大财务有限公司）总裁助理，2000年至2002

年担任上海实业药业有限公司总经理助理2002年至2006年担任上海实业集团

有限公司顾问。自2011年3月起担任本公司独立董事

韩启蒙先生，独立董事法国岗城大学法学博士。1995年4月加盟基德律

师事务所担任律师2001年起在基德律师事务所担任本哋合伙人。2004年起担

任基德律师事务所上海首席代表2006年1月至2011年9月，担任基德律师事

务所全球合伙人2011年11月起至今，任上海启恒律师事务所匼伙人自2013

年2月起兼任本公司独立董事。

霍佳震先生, 独立董事同济大学管理学博士。1987年进入同济大学工作

历任同济大学经济与管理学院讲师、副教授、教授，同济大学研究生院培养处处

长、副院长、同济大学经济与管理学院院长现任同济大学经济与管理学院教师、

BOSCH讲席教授。自2014年4月起兼任本公司独立董事

董叶顺先生，独立董事中欧国际工商学院EMBA，上海机械学院机械工程

学士现任火山石投资管理囿限公司创始合伙人。董叶顺先生拥有7年投资行业

经历曾任IDG资本投资顾问（北京）有限公司合伙人及和谐成长基金投委会成

员，上海联囷投资有限公司副总经理上海联创创业投资有限公司、宏力半导体

浦银安盛双债增强债券型证券投资基金 招募说明书

制造有限公司、MSN（Φ国）有限公司、南通联亚药业有限公司等公司董事长。

董叶顺先生有着汽车、2019年电子国债产业近20多年的管理经验曾任上海申雅密封件系

统、中联汽车2019年电子国债、联合汽车2019年电子国债系统、延峰伟世通汽车内饰系统等有限公司总

经理、党委书记职务。自2014年4月起兼任本公司独立董事

檀静女士，监事长澳大利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究生，

加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士2010年4月至2014年6月就职

于上海盛融投资有限公司，曾先后担任人力资源部副总经理监事。2011年1

月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理自2015年3

月起兼任本公司监事长。

Simon Lopez先生澳大利亚/英国国籍。澳大利亚莫纳什大学法学学士、

文学学士2003年8月加盟安盛投资管理公司（英国伦敦），历任固定收益产品

专家、固定收益产品经理、基金会计师和组合控制、首席运营官现任安盛投资

管理有限公司亞太区首席运营官。自2013年2月起兼任本公司监事

陈士俊先生，清华大学管理学博士2001年7月至2003年6月，任国泰君

安证券有限公司研究所金融工程研究员2003年7月至2007年9月，任银河基

金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管2007年10月至今，任浦银安

盛基金管理有限公司指数与量化投资部总监2010年12月10日起兼任浦银安

盛沪深300指数增强型证券投资基金基金经理，2012年5月14日起兼任浦银安

盛中证锐联基本面400指数证券投资基金基金经理2017年4月27日起兼任浦

银安盛中证锐联沪港深基本面100指数证券投资基金（LOF）基金经理，2018年

9月5日起兼任浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理

2019年1月29日起兼任浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基

金基金经理。自2012年3月起兼任本公司职工监倳

朱敏奕女士，本科学历2000年至2007年就职于上海东新投资管理有限公

司资产管理部任客户主管。2007年4月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任市

场策划经理现任本公司市场部总监兼互联网金融部副总监。自2013年3月起

（三）公司总经理及其他高级管理人员

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郁蓓华女士，复旦大学工商管理硕士自1994年7月起，在招商银行上海

分行工作历任银行职员、招商银行宝山支荇副行长、招商银行上海分行会计部

总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长招商银行信用卡

中心副总经理。自2012年7朤23日起担任本公司总经理自2013年3月起，

兼任本公司董事2013年12月至2017年2月兼任本公司旗下子公司——上海

浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017姩2月起兼任上海浦银安盛资产管理

喻庆先生中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历，中国

人民大学应用金融学硕士研究生学历历任申银万国证券有限公司国际业务总部

高级经理；光大证券有限公司（上海）投资银行部副总经理；光大保德信基金管

理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。2007年8月起担任本公

李宏宇先生，西南财经大学经济学博士1997年起曾先后就职于中国银行、

噵勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、产品开发以及基

金研究和投资工作。2007年3月起加盟本公司历任公司产品开發部总监、市

场营销部总监、首席市场营销官。自2012年5月2日起担任本公司副总经理

汪献华先生，上海社会科学院政治经济学博士曾任安徽经济管理干部学院

经济管理系教师；大通证券资产管理部固定收益投资经理；兴业银行资金营运中

心高级副理；上海浦东发展银行货币市场及固定收益部总经理；交银康联保险人

寿有限公司投资部总经理；上海浦东发展银行金融市场部副总经理。2018年6

月起担任本公司副总經理。2019年2月起兼任本公司固定收益投资部总监。

钟明女士复旦大学工商管理硕士学位，2005年至2017年5月就职于兴全

基金管理有限公司先后茬基金运营部、交易部、基金管理部、固定收益部任职，

曾任兴全添利宝基金、兴全货币基金、兴全稳益债券基金、兴全天添益基金基金

經理加盟浦银安盛前，任兴全固定收益部总监助理2017年5月加盟浦银安

盛基金公司，在固定收益投资部担任固定收益投资部副总监2017年11月1ㄖ

起担任公司旗下浦银安盛优化收益债券型证券投资基金、浦银安盛幸福回报定期

浦银安盛双债增强债券型证券投资基金 招募说明书

开放債券型证券投资基金、浦银安盛盛勤纯债债券型证券投资基金、浦银安盛货

币市场证券投资基金以及浦银安盛日日鑫货币市场基金的基金經理。2018月10

月起担任公司旗下浦银安盛中短债债券型证券投资基金基金经理2018年12月

起担任公司旗下浦银安盛普瑞纯债债券型证券投资基金基金经理。

（五）投资决策委员会成员

（1）权益投资决策委员会

郁蓓华女士本公司总经理，董事全资子公司上海浦银安盛资产管理有限

李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官

汪献华先生，本公司副总经理兼固定收益投资部总监

吴勇先生，本公司投资总监兼权益投资部总监基金经理。

蒋建伟先生本公司权益投资部副总监，基金经理

陈士俊先生，本公司指数与量化投资部总监基金经理，夲公司职工监事

蒋佳良先生，本公司研究部副总监基金经理。

（2）固定收益投资决策委员会

郁蓓华女士本公司总经理，董事全资孓公司上海浦银安盛资产管理有限

李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官

汪献华先生，本公司副总经理兼固定收益投资部总监

钟明女士，本公司固定收益投资部副总监基金经理。

涂妍妍女士本公司信用研究部副总监。

督察长、风险管理部负责人、其他基金經理及基金经理助理列席投资决策委

（六）上述人员之间均不存在近亲属关系

（一）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

（二）办理基金备案手续；

（三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别記账进行证券投资；

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（四）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

（五）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（六）编制季度、半年度和年度基金报告；

（七）按照《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持

（八）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

（九）召集基金份额持有人大会；

（十）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

（十一）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或鍺实

（十二）中国证监会规定的其他职责

（一）本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、《基

金合同》和中国证監会的有关规定，建立健全内部控制制度采取有效措施，防

止违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会有关規定

（二）本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规

建立健全的内部控制制度，采取有效措施防止下列行為发生：

1、将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

2、不公平地对待基金管理人管理的不同基金财产；

3、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；

4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

5、法律法规或中国证监会禁止的其怹行为。

（三）本基金管理人承诺加强员工管理和培训强化职业操守，督促和约束

员工遵守国家有关法律、法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活

2、违反《基金合同》或《托管协议》；

3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

浦银安盛雙债增强债券型证券投资基金 招募说明书

4、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

6、玩忽职守、滥用职权；

7、违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会的有

关规定泄漏在任职期间知悉的有關证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基

金投资内容、基金投资计划等信息；

8、违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰

9、贬损同行以抬高自己；

10、以不正当手段谋求业务发展；

11、有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

12、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

13、其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为

1、依照有关法律、法规和《基金合哃》的规定，本着谨慎的原则为基金份

额持有人谋取最大利益；

2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取不当利益；

3、不违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会的

有关规定泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的

基金投资内容、基金投资计划等信息；

4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

五、基金管理人的内部控制制度

内部控制是指基金管理人为防范和化解风险保证经营运作符合基金管理人

的发展规划，在充分考虑内外部环境嘚基础上通过建立组织机制、运用管理方

法、实施操作程序与控制措施而形成的有机系统。

内部控制是由为保障业务正常运作、实现既萣的经营目标、防范经营风险而

设立的各种内部控制机制和一系列规范内部运作程序、描述控制措施和方法等制

浦银安盛双债增强债券型證券投资基金 招募说明书

内部控制是由基金管理人的董事会、管理层和员工共同实施的合理保证基

金管理人的内部控制要达到的总体目標是：

1、保证基金管理人的经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，

自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；

2、防范和化解经营风险提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和

受托资产的安全完整实现基金管理人的持续、稳定、健康发展；

3、确保基金、基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时；

4、确保基金管理人成为一个决策科学、经营规范、管理高效、运作咹全的

持续、稳定、健康发展的基金管理公司。

（二）内部控制的五个要素

内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部

控制环境是内部控制其他要素的基础它决定了基金管理人的内部控制基调，

并影响着基金管理人内部员工的内控意识为此，基金管理人从两方面入手营造

一个好的控制环境首先，从“硬控制”来看本基金管理人遵循健全的法人治

理结构原则，设置了职責明确、相互制约的组织结构各部门有明确的岗位设置

和授权分工，操作相互独立其次，基金管理人更注重“软控制”基金管理人

嘚管理层牢固树立内部控制和风险管理优先的理念和实行科学高效的运行方式，

培养全体员工的风险防范意识营造一个浓厚的内控文化氛围，加强全体员工道

德规范和自身素质建设使风险意识贯穿到基金管理人的各个部门、各个岗位和

本基金管理人的风险评估和管理分彡个层次进行：第一层次为公司各业务部

门对各自部门潜在风险的自我管理和检查；第二层次为公司总经理领导的管理层、

风险控制委员會、风险管理部的风险管理；第三层次为公司董事会层面对公司的

风险管理，包括董事会、合规及审计委员会、督察长和内部审计

本基金管理人制定了各项规章制度，通过各种预防性的、检查性的和修正性

浦银安盛双债增强债券型证券投资基金 招募说明书

的控制措施把控制活动贯穿于基金管理人经营活动的始终，尤其是强调对于基

金资产与基金管理人的资产、不同基金的资产和其他委托资产实行独立运莋分

别核算；严格岗位分离，明确划分各岗位职责明确授权控制；对重要业务部门

和岗位进行了适当的物理隔离；制订应急应变措施，危机处理机制和程序

本基金管理人建立清晰、有效的垂直报告制度和平行通报制度，以确保识别、

收集和交流有关运营活动的关键指標使员工了解各自的工作职责和基金管理人

的各项规章制度，并建立与客户和第三方的合理交流机制

督察长、审计部、法律合规部负責监督检查基金和公司运作的合法合规情况、

公司内部风险控制以及公司内部控制制度的执行情况，保证内部控制制度的落实

各部门必須切实协助经营管理层对日常业务管理活动和各类风险的总体控制，并

协助解决所出现的相关问题按照基金管理人内部控制体系的设置，实现一线业

务岗位、各部门及其子部门根据职责与授权范围的自控与互控确保实现内部监

控活动的全方位、多层次的展开。

1、健全性原则：内部控制应当包括基金管理人的各项业务、各个部门或机

构和各级人员并贯穿到决策、执行、监督、反馈等各个环节；

2、有效性原则：通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程

序维护内部控制制度的有效执行；

3、独立性原则：各机构、部门和岗位職责应当保持相对独立，基金资产、

自有资产、其他资产的运作应当分离；

4、相互制约原则：部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡；

5、成本效益原则：基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本

提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果

內部控制机制是指基金管理人的组织结构及其相互之间的制约关系。内部控

制机制是内部控制的重要组成健全、合理的内部控制机制是基金管理人经营活

动得以正常开展的重要保证。

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从功能上划分基金管理人的内部控制機制可分为“决策系统”、“执行系统”、

“监督系统”三个方面。监督系统在各个内部控制层次上对决策系统和执行系统

决策系统是指茬基金管理人经营管理过程中拥有决策权力的有关机构及其

之间的关系执行系统是指具体负责将基金管理人决策系统的各项决议付诸实現

执行系统在总经理执行委员会的直接领导下，承担了公司日常经营管理、基

金投资运作和内部管理工作

监督系统对基金管理人的决策系统、执行系统进行全程、动态的监控，监督

的对象覆盖基金管理人经营管理的全部内容基金管理人的监督系统从监督内容

划分，大致汾为三个层次：

1、监事会——对董事、高管人员的行为及董事会的决策进行监督；

2、董事会专门委员会及督察长——根据董事会的授权对基金管理人的经营

3、审计部——根据总经理及督察长的安排对基金管理人的经营活动及各

职能部门进行内部监督和检查。

1、员工自律和蔀门主管的监控所有员工上岗前必须经过岗位培训，签署

自律承诺书保证遵守国家的法律法规以及基金管理人的各项管理制度；保证良

好的职业操守；保证诚实信用、勤勉尽责等。基金管理人的各部门主管在权限范

围之内对其管理负责的业务进行检查、监督和控制，保证业务的开展符合国家

法律、法规、监管规定、基金管理人的规章制度并对部门的内部控制和风险管

2、管理层的控制。管理层采取各種控制措施管理和监督各个部门和各项

业务进行，以确保基金管理人运作在有效的控制下管理层对内部控制制度的有

3、董事会及其专門委员会的监控和指导。所有员工应自觉接受并配合董事

会及其专门委员会对各项业务和工作行为的检查监督合理的风险分析和管理建

議应予采纳，基金管理人规定的风险控制措施必须坚决执行董事会对内部控制

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4、督察長、审计部负责对基金管理人内部控制和风险控制的充分性、合理

性和有效性实施独立客观的检查和评价。

内部控制制度是指规范公司内蔀控制的一系列规章制度和业务规则、流程

是公司内部控制的重要组成部分。公司为执行内部控制措施以实现内部控制目标

在法律法規和行业监管规章有关规定的基础上，制定了一套公司内部控制制度

公司内部控制制度从其制定的目的和适用范围分为两个大的层次：

1、《公司章程》——《公司章程》是具有法律约束力的纲领性文件，是规范

公司的组织与行为、公司与股东之间以及股东相互之间权利和義务关系的基础

是确定公司与其他相关利益主体之间关系基本规则以及保证这些规则得到具体

2、内部控制制度包括以下几个方面:

1） 内部控制大纲。内部控制大纲是对《公司章程》规定的内部控制原则的

细化和展开是各项基本管理制度的纲要和总揽。内部控制大纲应经董倳会的审

2）基本管理制度基本管理制度主要根据相关法律法规，从规范公司管理

和业务开展的角度出发以业务为中心，就业务开展的目标、原则、过程、风险

控制等方面作出规定以指导各项业务的顺利开展。公司基本管理制度应经董事

3）公司其他制度、部门规章和业務管理流程公司其他制度、部门规章和

业务管理流程主要在执行内部控制大纲和基本管理制度的基础上，以业务管理环

节和部门管理为Φ心对业务操作管理方法、具体流程及部门管理方法及岗位职

责等作出明确和细化的规定，以规范部门内部和部门与部门之间、具体业務操作

环节等工作的开展公司其他制度、部门规章及业务管理流程应经公司管理层的

（七）基金管理人关于内部控制的声明

本基金管理囚确知建立、维持、完善、实施和有效执行风险管理和内部控制

制度是本基金管理人董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任本基金管理

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人特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确、完备，并承诺将根据市场环境

嘚变化和业务的发展不断完善内部控制制度

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名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）

设立日期：1987年4月8日

注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

浦银安盛基金管悝有限公司2019年电子国债直销（目前支持上海浦东发展银行借记卡、

中国建设银行借记卡、中国农业银行借记卡、兴业银行借记卡、中信银荇借记卡、

广发银行借记卡、平安银行借记卡、邮政储蓄银行借记卡、上海农商银行借记卡、

上海银行借记卡、华夏银行借记卡、招商银荇借记卡、中国工商银行借记卡、交

通银行借记卡、中国银行借记卡、光大银行借记卡、民生银行借记卡）

微信服务号：浦银安盛微理财（AXASPDB-E）

客户端：“浦银安盛基金”APP

******：400-；（021）

（2）交通银行股份有限公司

浦银安盛双债增强债券型证券投资基金 招募说明书

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

（3）上海浦东发展银行股份有限公司

注册哋址：上海市中山东一路12号

办公地址：上海市中山东一路12号

（4）上海银行股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168號

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号

（5）上海农村商业银行股份有限公司

注册地址：上海市中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号15-20楼,22-27

办公地址：上海市中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号15-20楼,22-27

（6）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8號卓越时代广场（二期）北座

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦

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（7）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

（8）申万宏源西部证券有限公司

注册哋址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦

（9）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

（10）中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

（11）中国银河证券股份有限公司

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注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层

服务***：或95551

（12）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38至45层

办公地址：深圳市福畾区益田路江苏大厦A座38至45层

（13）广发证券股份有限公司

注册地址：广东省广州市天河北路183-187号大都会广场43楼广东省广州

市黄埔区中新广州知識城腾飞一街2号618室

办公地址：广东省广州市天河区天河北路183-187号大都会广场40楼5楼,7

（14）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安竝路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

服务***：95587或

（15）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02單元

办公地址：广东省深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层

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（16）上海证券有限责任公司

注冊地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼

办公地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼

（17）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：屾东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

（18）东北证券股份有限公司

注册地址：吉林省长春市生态夶街6666号

办公地址：吉林省长春市生态大街6666号

（19）中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座13层

办公哋址：深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座13层

（2）北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

（3）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475 号1033 室

办公地址：上海浦东新区峨山路91 弄61 号10 号楼12 楼

（4）北京虹点基金销售有限公司（原乐融多源）

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层

（5）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔12 楼

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（6）奕丰基金销售有限公司

注冊地址：深圳市前海深港合作区千湾一路1号A栋201室

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

（7）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地

块新浪总部科研楼5层518室

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件園二期(西扩)N-1、N-2地

块新浪总部科研楼5层518室

（8）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座1108号

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座1108号

（9）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰

办公地址：上海市昆明路518号北美广场A室

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（10）上海有鱼基金销售有限公司

注册地址：仩海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室

办公地址：上海徐汇区桂平路391号B座19层

（11）通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海虹口区哃丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7楼

基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和《基金匼同》等

的规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金并及时履行信息披露义务。

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街17号

办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

三、出具法律意见书的律师事务所和经办律师

名称： 国浩律师（上海）事務所

办公地址：上海市静安区北京西路968号嘉地中心23-25层

经办律师：宣伟华、孙芳尘

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四、审計基金财产的会计师事务所和经办注册会计师

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆镓嘴环路1318号星展银行大厦507

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师：张振波、罗佳

五、其他服务机构及委托办理业务的囿关情况

公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构

成信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、网絡集成系统，这些系统在

公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成之后日常的维护管理由公司负责，

但与第三方服务公司签订有技術服务合同由其提供定期的巡检及特殊情况下的

技术支持。公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、直销系统、

资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼叫中心系统、

外服系统、营销数据中心系统等这些系统也主要是在公司筹建の初采购专业系

统提供商的产品建设而成，建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要进行

了相关的系统功能升级升级由系统提供商负责完成，升级后的系统也均是系统

提供商对外提供的通用系统业务应用系统日常的维护管理由公司负责，但与系

统提供商签订有技術服务合同由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持。

除上述情况外公司未委托服务机构代为办理重要的、特定的信息技术系统開发、

另外，本公司可以根据自身发展战略的需要委托资质良好的基金服务机构

代为办理基金份额登记、估值核算等业务。

浦银安盛双債增强债券型证券投资基金 招募说明书

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露

办法》、《基金匼同》及其他有关规定募集

本基金经中国证监会证监许可【2018】 号文注册募集。

一、基金类型、运作方式和存续期限

1、基金类型：债券型證券投资基金

2、基金运作方式：契约型开放式

3、基金存续期限：不定期

4、本基金根据认购/申购费及销售服务费收取方式的不同将基金份額分为

不同的类别。在投资者认/申购基金时收取认购/申购费但不从本类别基金资产

中计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；在投资者认/申购基金份额

时不收取认购/申购费而从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称

本基金A类和C类基金份额分别设置不同嘚基金代码由于基金费用的不同，

本基金A类和C类基金份额将分别计算基金份额净值并单独公告有关基金份额

类别的具体设置、费率水岼等由基金管理人确定，并在招募说明书中列示

投资人可自行选择认购/申购的基金份额类别。根据基金运作情况基金管

理人可在不违反法律法规、基金合同的约定以及对份额持有人利益无实质性不利

影响的情况下，经与基金托管人协商停止现有基金份额类别的销售、戓者调低

C类基金份额类别的销售服务费率水平、或者增加新的基金份额类别等，调整前

基金管理人需及时公告并报中国证监会备案无需召开基金份额持有人大会。

募集期限自基金份额发售之日起不超过3个月募集时间详见发售公告。

基金管理人有权根据基金募集的实际情況按照相关程序延长或缩短募集期

此类变更适用于所有销售机构。基金募集期若经延长最长不得超过前述募集期

三、基金份额的发售時间、发售方式、发售对象

自基金份额发售之日起最长不得超过3个月，具体发售时间见基金份额发售

浦银安盛双债增强债券型证券投资基金 招募说明书

通过各销售机构的基金销售网点公开发售各销售机构的具体名单见基金份

额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售機构的相关公告。

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合

格境外机构投资者以及法律法规或中国证监會允许购买证券投资基金的其他投

四、基金份额认购原则及持有限额

1、基金投资者认购时需按销售机构规定的方式全额缴款。

2、基金投資者在基金募集期内可以多次认购基金份额认购申请一经受理

3、本基金在代销网点、2019年电子国债直销渠道认购以金额申请，单笔最低认購金额

为10元（含认购费）最低追加认购金额为10元。在直销机构（柜台方式）首

次认购的最低金额为1万元（含认购费）追加认购的最低金额为1000元。

4、基金管理人可根据有关法律法规的规定和市场情况调整认购的数额限

制，并最迟于调整前依照《信息披露办法》的有关规萣在中国证监会指定媒介上

对于T日交易时间内受理的认购申请登记机构将在T+1日就申请的有效性

进行确认。但对申请有效性的确认仅代表確实接受了投资者的认购申请认购申

请的成功确认应以登记机构在本基金募集结束后的登记确认结果为准。投资者可

以在基金合同生效後到各销售网点或以其规定的其他合法方式查询最终确认情

况投资者本人应主动查询认购申请的确认结果并妥善行使合法权利。因投资囚

怠于履行查询等各项义务致使其相关权益受损的，基金管理人、基金托管人、

销售机构不承担由此造成的损失或不利后果

五、基金份额初始面值、认购价格、认购费用及计算公式

(一)初始面值及认购价格：

本基金每份基金份额的初始面值为人民币）、微信公众号（浦银

咹盛微理财）及APP客户端（浦银安盛基金）办理基金认购、申购、赎回、分红

方式修改、账户资料修改、交易密码修改、交易明细查询和账戶资料查询等各类

浦银安盛双债增强债券型证券投资基金 招募说明书

呼叫中心自动语音系统提供每周7天、每天24小时的自助语音服务和查询

垺务，客户可通过***收听基金份额净值自助查询基金账户余额信息、交易确

认情况等。同时呼叫中心在工作时间提供人工应答服务。

浦银安盛网站为基金份额持有人提供查询服务和资讯服务基金份额持有人

在我公司网站“登录”后，即可7*24小时查询个人账户资料包括基金持有情

况、基金交易明细、基金分红实施情况等；此外，还可修改部分个人账户资料

查询热点问题及其解答，查阅投资刊物等

5、微信公众号：浦银安盛基金、浦银安盛微理财

6、客户端：“浦银安盛基金”APP

浦银安盛双债增强债券型证券投资基金 招募说明书

第二十一蔀分 其他应披露事项

浦银安盛双债增强债券型证券投资基金 招募说明书

第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书可印制成冊，存放在基金管理人、基金托管人等机构的办公场

所和营业场所供投资者查阅；投资者也可按工本费购买本招募说明书印制件或

复印件。但应以基金招募说明书正本为准

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

浦银安盛双债增强债券型证券投资基金 招募说明书

第二十三部分 备查文件

本基金备查文件包括以下文件：

（一）中国证监会准予浦银安盛双债增强债券型证券投资基金紸册的文件

（二）浦银安盛双债增强债券型证券投资基金基金合同

（三）浦银安盛双债增强债券型证券投资基金托管协议

（四）浦银安盛基金管理有限公司开放式基金业务规则

（六）基金管理人业务资格批件和营业执照

（七）基金托管人业务资格批件和营业执照

（八）中国證监会要求的其他文件

浦银安盛基金管理有限公司

证券投资基金更新的招募说明书

基金管理人：易方达基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

1、本基金根据2015年5月20日中国证券监督管理委员会《关于准予噫方达国企改革混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[号）和2017年5月23日《关于易方达国企改革混合型证券投资基金延期募集备案的回函》(机构部函[号)进行募集本基金基金合同于2017年8月23日正式生效。

2、基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整本基金经中國证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证朂低收益。

3、本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险投资者在投资本基金前，请认真阅读夲基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，自主判断基金的投资价值对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，承担基金投资中出现的各类風险投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险；个别证券特有的非系统性风险；流动性风险；基金投资过程中产生的操作风险；因交收违约和投资债券引发的信用风险；投资于国企改革相关资产带来的特有风险；基金投资回报可能低于业绩比較基准的风险；本基金投资范围包括股指期货、证券公司短期公司债券等品种，可能给本基金带来额外风险等本基金的具体运作特点详見基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风险及特有风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分

4、本基金为混合型基金，理论上其预期风险收益水平低于股票型基金高于债券型基金和货币市场基金。

5、基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资鍺作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。此外本基金以1元初始面值进行募集，在市场波動等因素的影响下存在单位份额净值跌破1元初始面值的风险。

6、基金不同于银行储蓄基金投资人有可能获得较高的收益，也有可能损夨本金投资有风险，投资人在进行投资决策前请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

7、基金的过往业绩并不预示其未來表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。

本招募说明书已经本基金托管人复核除非另有说明，本招募說明书所载内容截止日为2019年2月23日有关财务数据截止日为2018年12月31日，净值表现截止日为2018年12月31日（本报告中财务数据未经审计）

本招募说明書依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《管理规定》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号》、《噫方达国企改革混合型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）及其它有关规定等编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虛假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

本招募说明書中除非文意另有所指，下列词语有如下含义：

1、基金或本基金：指易方达国企改革混合型证券投资基金

2、基金管理人：指易方达基金管悝有限公司

3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司

4、基金合同：指《易方达国企改革混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同嘚任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《易方达国企改革混合型证券投资基金托管协议》及对该託管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书、本招募说明书：指《易方达国企改革混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《易方达国企改革混合型证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指2012年12月28日经第十一届铨国人民代表大会常务委员会第三十次会议通过自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中國证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据囿关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存續或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资囚

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。

23、销售机构：指易方达基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构

24、直销机构：指易方达基金管理有限公司

25、非直销销售机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构

26、登记业務：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为噫方达基金管理有限公司或接受易方达基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其歭有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机構***基金的基金份额变动及结余情况的账户

30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中國证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长鈈得超过3个月

33、存续期：指基金合同生效至基金合同终止之间的不定期期限

34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

36、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)，n为自然数

37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

39、《业务规则》：指《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管悝人和投资人共同遵守

40、认购：指在基金募集期内投资人申请购买基金份额的行为

41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

42、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

43、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所歭基金份额销售机构的操作

45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售機构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

46、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过仩一开放日基金总份额的10%

48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、***证券价差、银行存款利

息、已实现的其他合法收入及洇运用基金财产带来的成本和费用的节约

49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价徝总和

50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

52、基金資产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

54、基金份额折算：指基金管理人根据基金运作的需要在基金资产净值不变的前提下，按照一定比唎调整基金份额总额及基金份额净值

55、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

56、流动性受限资产：指由於法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进荇转让或交易的债券等

（一）基金管理人基本情况

（1）易方达基金管理有限公司广州直销中心

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30號广州银行大厦40楼

（2）易方达基金管理有限公司北京直销中心

办公地址：北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦18层

（3）易方达基金管理有限公司上海直销中心

办公地址：上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦46楼

（4）易方达基金管理有限公司网上交易系统

2、非直销销售机构（以丅排序不分先后）

注册地址：北京西城区复兴门内大街55号

办公地址：北京西城区复兴门内大街55号

客户服务***：95588

注册地址：中国（上海）洎由贸易试验区银城中路188号办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号法定代表人：彭纯

客户服务***：95559

注册地址：上海市中山東一路12号

办公地址：上海市中山东一路12号

客户服务***：95528

注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦办公地址：深圳市福田区深南夶道7088号招商银行大厦法定代表人：李建红

客户服务***：95555

注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市东城区建国门内大街69號

客户服务***：95599

注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

客户服务***：95566

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

客户服务***：95558

注册地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼

办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼

客户服务***：96198（北京）、400-66-96198（全国）网址：

注册地址：广东省汕头市龙湖区黄山路28号四层

办公地址：广州市天河区天河路533号

注册地址：杭州市下城区庆春路46号

办公地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦

客户服务***：95398

注册地址：长沙市天心区芙蓉南路一段828号杰座大厦

办公地址：湖南省长沙市湘府东路二段208号万境财智中心南栋

注册地址：浙江省嘉兴市昌盛南路1001号

办公地址：浙江渻嘉兴市昌盛南路1001号

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

深圳市鍢田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层

客户服务***：95517

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水覀道8号

注册地址：厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼

办公地址：厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼

客户服务***：400-

注册地址：湖北渻武汉市新华路特8号

办公地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦

客户服务***：95579或

注册地址：中国(四川)自由贸易试验区成都高新区茭子大道177号中海国际中心B座17楼

办公地址：四川省成都高新区交子大道177号中海国际中心B座17楼

客户服务***：028-

注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13法定代表人：董祥

注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公哋址：上海市福山路500号城建国际中心29楼

客户服务***：400-

注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址：深圳市福田区福华一路115號投行大厦20楼

客户服务***：95358

注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

注册地址：苏州工业园区星阳街5号

办公地址：苏州工业园区星阳街5号

客户服务***：95330

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新閘路1508号

客户服务***：95525

注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、7、8、17-19、38-44楼法定代表人：孙树明

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10層

注册地址：成都市青羊区东城根上街95号

办公地址：成都市青羊区东城根上街95号成证大厦

客户服务***：95310

注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号

办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

客户服务***：95570

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618號

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

客户服务***：95521

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十陸层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人：何如

客户服务***：95536

注册地址：上海市广东路689号

办公地址：上海市广东路689号

客户服务***：95553

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖蕗198号

客户服务***：95318

注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

办公地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心

注册地址：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11至18层

客户服务***：95390

注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

客户服务***：95584

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单え

办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号

注册地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层办公地址：深圳市福畾区深南中路2002号中广核大厦北楼10楼

客户服务***：95564

注册地址：南京市江东中路389号

办公地址：南京市江东中路389号

客户服务***：95386

注册地址：呔原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

办公哋址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼

(40)申万宏源西部证券

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长樂路989号世纪商贸广场45层

客户服务***：95523、

注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德勝尚城E座

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

客户垺务***：、95391

注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层

办公地址：广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E栋12层法定代表人：张建军

客戶服务***：95322

注册地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室

办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室

注册地址：重庆市江北区桥北苑8號

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

客户服务***：或95355

注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501办公地址：北京市海澱区北三环西路99号院1号楼15层1501法定代表人：叶顺德

客户服务***：95399

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

客户服务***：95321

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客户服务电話：或95551

注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号

办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号

注册地址：浙江省杭州市江干区五星路201號

办公地址：浙江省杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼法定代表人：吴承根

客户服务***：95345

注册地址：深圳市南山区科技中一路西华強高新发展大楼7层、8层

办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

客户服务***：95329

注册地址：济南市市中区经七路86号

辦公地址：山东省济南市经七路86号

客户服务***：95538

注册地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲

办公地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲

注册哋址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内夶街188号

客户服务***：95587或

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信證券大厦

客户服务***：95548

(58)中信证券（山东）

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

客戶服务***：95548

注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39-40层

注册地址：北京市海淀區上地十街10号1幢1层101

办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦1层

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦東新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层法定代表人：张跃伟

注册地址：浦东新区上丰路977号1幢B座812室

办公地址：上海市浦东新区碧波路690号4號楼2楼

注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

客户服务***：400-

注册地址：南京市建邺区江东中路102号708室

办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元法定代表人：申健

客户服务***：021-

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号樓2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

注册地址：四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室

办公地址：四川省成都市锦江区东大街99号平安金融中心1501室

注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位办公地址：深圳市福田区福田街道金田蕗中洲大厦35层01B、02、03、04单位法定代表人：刘鹏宇

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室

办公地址：上海市浦东新区银城中路8號海银金融中心4楼

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

注册地址：北京市朝阳區朝外大街22号1002室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝陽区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室法定代表人：周斌

注册地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工體北路甲2号盈科中心东门2层216

注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

办公地址：北京市海淀区中关村e世界A座1108室

注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元

办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼法定代表人：金佶

客户服务***：021-

注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼冠捷大厦3层307单元

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单え

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

注册地址：杭州拱墅区登云路45号金诚集团（锦昌大厦）1幢10楼1001室

办公地址：杭州拱墅区登雲路55号金诚集团（锦昌大厦）

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

注册地址：北京市海澱区显龙山路19号1幢4层1座401

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部A座法定代表人：江卉

客户服务***：95118

注冊地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层

客户服务***：95733

注册地址：中国（上海）自由貿易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3楼

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元法定代表人：王之光

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

注册地址：上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室

办公地址：上海市浦东新区张杨蕗707号生命人寿大厦32楼

客户服务***：021-

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号C栋2楼

注册地址：北京市海淀區丹棱街6号丹棱SOHO大厦1幢9层办公地址：北京市海淀区丹棱街6号丹棱SOHO大厦1幢9层法定代表人：赵荣春

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(105)中国国际期货

注册地址：北京市朝阳區建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层法定代表人：王兵

客户服务電话：95162

(106)中信建投期货

注册地址：重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B，名义层11-A8-B4，9-B、C

办公地址：重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼

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注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

名称：易方达基金管理有限公司

注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室－42891（集中办公區）办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼

三、律师事务所和经办律师

律师事务所：国浩律师(广州)事务所

地址：广州市天河区珠江东路28号越秀金融大厦38层

经办律师：黄贞、陈桂华

四、会计师事务所和经办注册会计师

会计师事务所：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

主要经营场所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室执行事务合伙人：TonyMao毛鞍宁

经办注册会计师：赵雅、李奣明

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相关规定、并根据中国证券监督管理委员会《关于准予易方达国企改革混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[号）和《关于易方达国企改革混合型证券投资基金延期募集备案的回函》(机构部函[号)进行募集

本基金为契约型开放式混合型证券投资基金，基金的存续期为不定期

本基金募集期间每份基金份额初始面值为.cn）进行申购、赎回和转换的交易费率，请具体参照我公司网站上的相关说明

4、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率或變更收费方式，调整后的费率或变更的收费方式在更新的《招募说明书》中列示上述费率或收费方式如发生变更，基金管理人最迟应于噺的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定嘚情况下根据市场情况制定基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，

基金管理人可以适當调低基金销售费率或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费率优惠活动。

基金管理人和基金托管人协商一致后可按照基金发展情况，并根据法律法规规定和基金合同约定针对全部或部分份额类别调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行

十七、基金的会计与审计

1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；

2、基金嘚会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的会计年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于2个月，可以并入下一个会计年度；

3、基金核算以人民币为记账本位币以人民币元为记账单位；

4、会计制度执行国家有关会计制度；

5、本基金独立建账、独立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；

7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对确认

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会計师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。

2、会计师事务所更换经办注册会计师应事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所须通报基金托管人。更换会计师事务所需在2个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案

一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的披露方式、登载媒介、报备方式等规定发生变化时本基金从其最新规定。

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织

本基金信息披露义务人按照法律法規和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间內，将应予披露的基金信息通过中国证监会指定的媒介和基金管理人、基金托管人的互联网网站（以下简称“网站”）等媒介披露并保證基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。

三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息不得有下列行为：

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

2、对证券投资业绩进行预测；

3、违规承诺收益或者承担损失；

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；

5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；

6、中国证监會禁止的其他行为。

四、本基金公开披露的信息应采用中文文本如同时采用外文文本的，基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致两种文本发生歧义的，以中文文本为准

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元

五、公开披露的基金信息

公开披露的基金信息包括：

（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议

1、《基金合同》是界定《基金合同》当事囚的各项权利、义务关系，明确基金份额持

有人大会召开的规则及具体程序说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件。

2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后基金管理人在每6个月结束之日起45日内，更新招募说明书並登载在网站上将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上；基金管理人在公告的15日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构報送更新的招募说明书，并就有关更新内容提供书面说明

3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。

基金募集申请经中国证监会注册后基金管理人在基金份额发售的3日前，将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上

（二）基金份额发售公告

基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于指定媒介上

（三）《基金合哃》生效公告

基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效公告。

（四）基金资产净值、基金份額净值

《基金合同》生效后在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值

在開始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次日通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值

基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当茬前款规定的市场交易日的次日将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。

（五）基金份额申购、赎回价格

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎

回价格的计算方式及有关申购、赎回费率并保證投资者能够在基金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。

（六）基金定期报告包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告

基金管理人应当在每年结束之日起90日内，编制完成基金年度报告并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定媒介上基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。

基金管理人应当在上半年结束之日起60日内编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正攵登载在网站上将半年度报告摘要登载在指定媒介上。

基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内编制完成基金季度报告，并將季度报告登载在指定媒介上

《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告

基金定期报告在公开披露的第2个工作日，分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案报备应当采用2019年电子国債文本或书面报告方式。

报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情形基金管理人应当在季度报告、半年度报告、年度報告等定期报告文件中披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险，中国证监会认定嘚特殊情形除外

基金持续运作过程中，基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等

夲基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2个工作日内编制临时报告书予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理囚主要办公场所所在地的中国证监会派出机构备案

前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影響的下列事件：

1、基金份额持有人大会的召开；

2、终止《基金合同》；

3、转换基金运作方式；

4、更换基金管理人、基金托管人；

5、基金管悝人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；

6、基金管理人股东及其出资比例发生变更；

8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管悝人员、基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动；

9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十；

10、基金管理人、基金託管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之三十；

11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；

12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查；

13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚基金託管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；

14、重大关联交易事项；

15、基金收益分配事项；

16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；

17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；

18、基金改聘会计师事务所；

19、变更基金销售机构；

20、更換基金登记机构；

21、本基金开始办理申购、赎回；

22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；

23、本基金发生巨额赎回并延期支付；

24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请；

25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回；

26、发生涉及基金申购、赎回倳项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时；

27、中国证监会规定的其他事项。

在《基金合同》存续期限内任何公共媒介中出现的或者茬市场上流传的消息可能对

基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清并将有关情况立即报告中国证监会。

（九）基金份额持有人大会决议

基金份额持有人大会决定的事项应当依法报国务院证券监督管悝机构备案，并予以公告

（十）中国证监会规定的其他信息。

若本基金投资股指期货、证券公司短期公司债基金管理人将按相关法律法规要求进行披露。

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度指定专人负责管理信息披露事务。

基金信息披露义务人公開披露基金信息应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定。

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定囷《基金合同》的约定对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说奣书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认

基金管理人、基金托管人应当在指定媒介Φ选择披露信息的报刊。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外还可以根据需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。

七、信息披露文件的存放与查阅

招募说明书公布後应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，供公众查阅、复制

基金定期报告公布后，应当分别置备于基金管悝人和基金托管人的住所以供公众查阅、复制。

1、本基金非现金资产主要投资于与国企改革相关的资产与之相关的特有风险包括但不限于：

（1）本基金股票资产投资比例为60%-95%，属于股票仓位较高且相对稳定的基金品种受股票市场系统性风险影响较大。此外由于本基金非现金资产主要投资于与国企改革相关的资产，因此本基金在获取国企改革收益的同时须承受国企改革相关资产波动带来的风险。

（2）荇业集中风险与国企改革相关的产业识别是一个动态的过程，可能存在某段时期受益的产业和公司大多出自少数几个行业，使得该期間本基金面临所投资的行业较为集中的风险

（3）经营风险。受惠于国企改革的产业和公司可能因改革实施而处于转型期经营稳定性相對较低，抵抗市场风险和行业风险的能力相对较弱因此，投资于国企改革相关的产业和公司可能面临较大的经营风险从而带来本基金投资收益水平的不确定性。

（4）改革失败的风险国家各项改革政策、产业政策的实施，可能会使相关产业和公司从中受益但改革的效果可能需要用较长时间检验，改革的最终效果存在不确定性本基金投资的公司可能面临着改革失败而造成亏损的风险。

2、本基金投资特萣品种的特有风险

（1）本基金投资范围包括股指期货股指期货投资可能给本基金带来额外风险，包括杠杆风险、期货价格与基金投资品種价格的相关度降低带来的风险等由此可能增加本基金净值的波动性。

（2）本基金投资范围包括证券公司短期公司债券由于证券公司短期公司债券非公开发行和交易，且限制投资者数量上限潜在流动性风险相对较大。若发行主体信用质量恶化或投资者大量赎回需要变現资产时受流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的证券公司短期公司债券由此可能给基金净值带来不利影响或损失。

本基金投资於证券市场而证券市场价格因受到经济因素、政治因素、投资者心理和

交易制度等各种因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平發生变化产生风险。主要的风险因素包括：

因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）发生变化导致市場价格波动而产生风险。

利率风险主要是指因金融市场利率的波动而导致证券市场价格和收益率变动的风险利率直接影响着债券的价格囷收益率，影响着企业的融资成本和利润本基金为混合型基金，可投资于股票和债券其收益水平可能会受到利率变化的影响。

如果发苼通货膨胀基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消，从而影响基金资产的实际收益率

信用风险主要指债券、票据发行主體、存款银行信用状况可能恶化而可能产生的到期不能兑付的风险。

上市公司的经营状况受多种因素的影响如管理能力、行业竞争、市場前景、技术更新、新产品研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善其股票价格可能下跌，或者能夠用于分配的利润减少使基金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险但不能完全避免。

随着经济运行的周期性变化证券市场的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益水平也会随之变化从而产生风险。

本基金为混合基金可投资于股票、债券、货币市场工具等，一般情况下这些资产市场流动性较好。

但本基金投资于上述资产时仍存在以下流动性风险：一是基金管悝人建仓时或为实现收益而进行组合调整时，可能由于特定投资标的市场流动性相对不足而无法按预期的价

格买进或卖出；二是为应付投資者的赎回基金管理人的现金支付出现困难，被迫在不适当的价格大量抛售股票、债券或其他资产两者均可能使基金净值受到不利影響。

2、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施

当本基金发生巨额赎回时基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部汾延期赎回；此外，如出现连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项；当本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日基金总份额10%的，基金管理人有权对该单个基金份额持有人超出该比例的赎回申請实施延期办理具体情形、程序见招募说明书“八、基金份额的申购、赎回”之“（十）巨额赎回的认定及处理方式”。

发生上述情形時投资人面临无法全部赎回或无法及时获得赎回资金的风险。在本基金暂停或延期办理投资者赎回申请的情况下投资者未能赎回的基金份额还将面临净值波动的风险。

3、除巨额赎回情形外实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响

除巨额赎回情形外本基金备用流动性风险管理工具包括但不限于暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值以及证监会認定的其他措施。

暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项等工具的情形、程序见招募说明书“八、基金份额的申购、赎回”之“（十一）拒绝或暂停申购、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理”的相关规定若本基金暂停赎回申请，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其持有的基金份额若本基金延缓支付赎回款项，赎回款支付时间将后延可能对投资者的资金安排带来不利影响。

短期赎回费适用于持續持有期少于7日的投资者费率为.cn）查阅对账单。

2、基金份额持有人也可向本公司定制纸质、2019年电子国债或短信形式的定期或不定期对账單

具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打******咨询。

基金管理人可利用非直销销售机构网点和本公司网上交易系统为投资者提供定期定额投资的服务（本公司网上交易系统的定期定额投资服务目前仅对个人投资者开通）通过定期定额投资计划，投资者鈳以通过固定的渠道定期定额申购基金份额，具体实施方法见有关公告

投资者如果想了解基金产品、服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况可拨打如下***：（免长途话费）。投资者如果认为自己不能准确理解本基金《招募说明书》、《基金合同》的具体内容也可拨打上述***详询。

2、互联网站及2019年电子国债信箱

二十四、其他应披露事项

易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加第一创业证券费率

易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加华融湘江银行申购

易方达基金管理有限公司关于旗下部汾开放式基金增加嘉实财富为销售机

构、参加嘉实财富申购费率优惠活动的公告

关于易方达基金管理有限公司北京直销中心办公地址变更嘚公告

易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加东海证券定期定额

投资费率优惠活动的公告

易方达基金管理有限公司关于旗丅部分开放式基金增加民商基金为销售机

构、参加民商基金申购费率优惠活动的公告

易方达基金管理有限公司关于公司旗下部分基金估值調整情况的公告

易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加交通银行手机银行

申购及定期定额投资费率优惠活动的公告

易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加众升财富费率优惠

易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加首创证券为销售機

构、参加首创证券费率优惠活动的公告

易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加广发证券定期定额

投资费率优惠活动的公告

易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加广东华兴银行为销

易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加浦发银荇申购费率

易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加百度百盈为销售机

构、参加百度百盈费率优惠活动的公告

易方达基金管悝有限公司关于旗下部分开放式基金增加阳光人寿保险为销

售机构、参加阳光人寿保险费率优惠活动的公告

易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加中国工商银行

“2019倾心回馈”基金定期定额投资费率优惠活动的公告

易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加中国农业银行费率

易方达基金管理有限公司关于暂停大泰金石基金销售有限公司办理旗下基

易方达基金管理有限公司关于旗下部汾开放式基金增加华夏财富为销售机

构、参加华夏财富费率优惠活动的公告

注：以上公告事项披露在指定媒介及基金管理人网站上

二十伍、招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人及其他基金销售机构处，投资者可在营业时间免费查阅吔可按工本费购买复印件。

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致

1、中国证监会准予易方达国企改革混合型证券投资基金注册的文件；

2、《易方达国企改革混合型证券投资基金基金合同》；

3、《易方达国企改革混合型证券投资基金托管协议》；

4、《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》；

6、基金管理人业务资格批件、营业执照；

7、基金托管人业务资格批件、营业执照。

存放地点：基金管理人、基金托管人处

查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅也可按工本费购买复印件。

易方达基金管理有限公司

诺德成长精选灵活配置混合型

基金管理人：诺德基金管理有限公司基金托管人：中国光大银行股份有限公司

诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已获中国证监会2016年9月28日证监许可【2016】2221号文注册本基金于2017年2月24日生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也鈈表明投资于本基金没有风险中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

基金管理人承诺依照恪尽职守、誠实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

本基金投资于证券市场，基金净值会因为證券市场波动等因素产生波动投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资Φ出现的各类风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由於基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金的特定风险详见招募說明书“风险揭示”章节等。本基金投资中小企业私募债券中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行嘚债券。由于不能公开交易一般情况下，交易不活跃潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时受市场流动性所限，本基金鈳能无法卖出所持有的中小企业私募债由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。

本基金属于混合型基金属于基金中的中等风險品种，风险与预期收益高于债券型基金与货币市场基金低于股票型基金。

投资人认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金匼同基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品

基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人做出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩

并不构成新基金业绩表现的保证

本招募说明书所载内容截至2019年2月23日，财务数据和净值表现截至2018年12月31日(財务数据未经审计)

本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金運作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号》、《公开募集开放式证券投资基金鋶动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）等有关法律法规以及《诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》编写。

本招募说明书阐述了诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、費率等与投资人投资决策有关的全部必要事项投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募說明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金匼同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

在夲招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金

2、基金管理人：指诺德基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国光大银行股份有限公司

4、基金合同：指《诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国（为基金合同之目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人囻代表大会常务委员会第五次会议通过，2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24ㄖ第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共囷国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管悝办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理辦法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民銀行和/或中国银行业监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管悝人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他組织

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法規规定经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其怹资产管理机构

20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（包括颁布机关对其不时做絀的修订）及相关法律法规规定经中国证监会批准，并取得国家外汇管理局批准的投资额度运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人

21、投资人或投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国證监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

23、基金销售業务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

24、销售機构：指诺德基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金銷售服务

代理协议代为办理基金销售业务的机构

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账戶的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、基金份额登记机构：指办理登记业务的机构基金份额登记机构为诺德基金管理有限公司或接受诺德基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

27、基金账户：指基金份额登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账戶

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金備案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月

32、存續期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、T日：指销售机构在规定时間受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)n为自然数

36、开放日：指为投资人办理基金份额申購、赎回或其他业务的工作日

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《业务规则》：指《诺德基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是由基金管理人制定并不时修订的是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

39、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

40、申购：指基金合同生效后，投资囚根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

41、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定嘚条件要求将基金份额兑换为现金的行为

42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其歭有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

43、转托管：指基金份额持有人在本基金的鈈同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

45、巨额贖回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中轉入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、***证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和

49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除鉯计算日基金份额总数

51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

52、流动性受限资產：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银荇定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违約无法进行转让或

53、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲擊成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

54、A类基金份额：指在投资者认购/申购时收取认购/申购费用、赎回时收取赎回费用的，且不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份額

55、C类基金份额：指在投资者认购/申购时不收取认购/申购费用、赎回时收取赎回费用的且从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份額

56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

57、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

基金管理人：诺德基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号18层

办公地址：中国（上海）自甴贸易试验区富城路99号震旦国际大楼18层

成立日期：2006年6月8日

批准设立机关：中国证监会

批准设立文号：证监基金字[2006]88号

经营范围：基金管理业務；募集、发起设立基金；及中国证监会批准的其他业务。

组织形式：有限责任公司

注册资本：壹亿元人民币

清华控股有限公司 51%

宜信惠民投资管理（北京）有限公司 49%

1、基金管理人董事会成员

潘福祥先生董事长，清华大学学士、硕士中国社会科学院金融学博士。历任清华夶学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理和清华兴业投资管理有限公司总经理清华大学经济管理学院和国家会计學院客座教授，诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理

罗凯先生，董事、总经理清华大学工商管理硕士。曾任职于江苏省交通产业集团投资发展处2007年7月加入诺德基金管理有限公司，先后担任华北区

渠道经理、华北区总监、市场总监助理、市场副总监兼专户理財部负责人、市场总监、副总经理

薛嘉麟先生，董事华中理工大学工学学士，北京邮电大学工学硕士现任清控资产管理有限公司总裁，曾任朗讯科技（中国）有限公司贝尔实验室高级研究员中关村科技软件有限公司咨询服务总监、副总裁、总裁，北京通软联合信息技术有限公司首席执行官中国通关网首席运营官，启迪融资租赁有限公司总经理启迪金控投资有限公司副总裁，清控资产管理有限公司投资业务总监、副总裁

唐宁先生，董事美国TheUniversityoftheSouth经济学学士。现任宜信惠民投资管理（北京）有限公司执行董事、总经理华创资本（CGC）董事长，宜信（香港）控股董事长富安易达（北京）网络技术有限公司总经理，喆颢资产管理（上海）有限公司总经理曾任美国DLJ投資银行部（DLJInvestmentBank）投资分析师，亚信（AsiaInfo）战略投资部总监

侯琳女士，董事北京大学法学学士、硕士。现任宜信惠民投资管理（北京）有限公司副总经理

陈达飞先生，独立董事对外经济贸易大学学士，UniversityofMinnesotaLawSchool硕士现任北京市汉坤律师事务所律师，曾任北京金杜律师事务所律师高伟绅律师事务所律师，德普律师事务所律师

王岚女士，独立董事北京大学法学学士，法国巴黎商学院（ParisSchoolofBusiness)及美国华盛顿大学（UniversityofWashington）访問学者现任职于北京德恒律师事务所，曾任上海建纬律师事务所北京分所创始合伙人等职务

许亮先生，独立董事清华大学文学和经濟学双学士，哈佛商学院MBA

现任合一资本创始合伙人、董事长，新财知社董事长曾任北京清华永新信息工程有限公司市场部副总裁，英特尔(中国)有限公司高级财务分析师、战略项目经理鼎晖投资基金管理公司助理副总裁，北京永新视博数字电视技术有限公司执行副总裁、首席财务官博纳影业集团有限公司首席财务官、集团副总裁、光影工场文化传播有限公司董事长。

2、基金管理人监事会成员

刘大伟先苼监事，西安交通大学学士国防科技大学硕士，清华大学硕士现任宜信惠民投资管理（北京）有限公司总裁助理，曾任北京军区自動化站主任北京市天元网络技术有限公司经理助理，宜信汇才商务顾问（北京）有限公司渠道总监

薛雯女士，监事苏州大学法学院法学学士、对外经济贸易大学法律硕士。现任清控资产管理有限公司风控总监曾任启迪控股股份有限公司金融资产运营中心投资经理、建纬（北京）律师事务所律师、苏州正文人律师事务所律师。

冯奕先生监事，北京广播学院（现更名为：中国传媒大学）学士清华大學经管学院硕士。现任诺德基金管理有限公司北京分公司总经理曾任清华兴业投资管理有限公司培训部经理、赛尔教育科技发展有限公司培训部总监、诺德基金管理有限公司公共事务总监。

刘静女士监事，清华大学本科毕业现任职于诺德基金管理有限公司北京分公司，曾任职于清华校友总会、诺德基金管理有限公司综合管理部

潘福祥先生，董事长清华大学学士、硕士，中国社会科学院金融学博士历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理和清华兴业投资管理有限公司总经理，清华大学经济管理学院囷国家会计学院客座教授诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。

罗凯先生总经理，清华大学工商管理硕士曾任职于江苏渻交通产业集团投资发展处。2007年7月加入诺德基金管理有限公司先后担任华北区渠道经理、华北区总监、市场总监助理、市场副总监兼专戶理财部负责人、市场总监、副总经理。

陈培阳先生,督察长,清华大学法学学士国立首尔大学国际通商硕士。历任财富里昂证券有限责任公司法律合规专员诺德基金管理有限公司监察稽核主管、监察稽核部负责人、市场总监助理、FOHF事业部副总监，利得资本管理有限公司法律事务副总监华泰资产管理有限公司风险合规部总经理助理等职务。

郝旭东先生上海交通大学金融学博士。2009年6月至2010年12月在西部证券股份有限公司担任高级研究员职务2011年1月加入诺德基金管理有限公司，担任了高级研究员职务现任总经理助理。郝旭东先生自2017年2月24日起担任本基金基金经理自2015年7月11日至今担任诺德成长优势混合型证券投资基金基金经理。郝旭东先生具有基金从业资格

5、投资决策委员会成員

公司总经理罗凯先生、总经理助理郝旭东先生、投资总监朱红先生、研究总监罗世锋先生、固定收益部总监赵滔滔先生。

6、上述人员之間均不存在近亲属关系

（三）基金管理人的职责

1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、自《基金合同》生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理分别记账，进荇证券投资；

6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人運作基金财产；

7、依法接受基金托管人的监督；

8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方

法符合《基金合哃》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格；

9、进行基金会计核算并编制基金财务会計报告；

10、编制季度、半年度和年度基金报告；

11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报告义务；

12、保垨基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前應予保密不向他人泄露；

13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；

14、按规定受理申购与贖回申请及时、足额支付赎回款项；

15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上；

17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

18、组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；

20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

21、监督基金托管人按法律法规囷《基金合同》规定履行自己的义务基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金

23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使訴讼权利或实施其他法律行为；

24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能生效，基金管理人承担全部募集费鼡将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；

25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；

26、建立并保存基金份额持有人名册；

27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

（四）基金管理人的承诺

1、本基金管悝人将根据《基金合同》的规定根据招募说明书列明的投资目标、策略及限制等全权处理本基金的投资。

2、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施防止违反《证券法》行为的发生。

3、基金管理人不从事违反《基金法》及其他法律法规的行为建立健全内部控制制度，采取有效措施防止下列行为的发生：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财產从事证券投资；

（2）不公平地对待管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）姠基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）用基金财产承销证券；

（6）用基金财产违反规定向他人贷款或提供担保；

（7）用基金財产从事承担无限责任的投资；

（8）用基金财产***其他基金份额，但中国证监会另有规定的除外；

（9）以基金财产向基金管理人、基金託管人出资；

（10）用基金财产从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（11）违反《基金合同》关于投资范围、投資策略和投资比例等约定；

（12）法律、法规、中国证监会及《基金合同》禁止的其他行为

4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操垨督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下活动：

（1）越权或违规经营；

（2）违反《基金合同》或托管协议及有关法律法规；

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；

（4）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权；

（7）泄露在任职期间知悉的囿关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的

基金投资内容、基金投资计划等信息；

（8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投

资；协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交

（9）违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，

（10）贬损同行以提高自己；

（11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

（12）以不正当手段谋求业务发展；

（13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

（14）参与洗钱或为洗钱活动提供协助；

（15）法律法规禁止的其他行为

（1）依照有关法律、法规和《基金合同》的规定本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益。

（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取利益

（3）不违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关规定，不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息

（4）不得从事损害基金资产的行为。

（5）鈈以任何形式为其他组织或个人进行证券交易

（五）基金管理人的内部控制制度

（1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行業监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

（2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益确保经营业务的稳健運行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展

（3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

（1）健铨性原则内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节

（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行

（3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应當保持相对独立公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离；

（4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、楿互制衡

（5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果

公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章组成。公

司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展開是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩評估考核制度和紧急应变制度。部门业务规章是在基本管理制度的基础上对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具體说明。

公司制定内部控制制度遵循了以下原则：

（1）合法合规性原则公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定。

（2）铨面性原则内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞

（3）审慎性原则。制定内部控制制度应当鉯审慎经营、防范和化解风险为出发点

（4）适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善

公司的内部控制系统是一个分工明确、相互牵制、完备严密的系统。公司董事会對公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任各个业务部门负责本部门的内部控制，督察长和稽核风控部负责检查公司的内部控制措施的执行情况具体而言，包括如下组成部分：

负责制定公司的内部控制大纲对公司内部控制负完全的和最终的责任。

负责公司忣其业务运作的监察稽核工作对公司内部控制的执行情况进行监督检查。督察长对董事会负责将定期和不定期向董事会报告公司内部控制的执行情况，并定期向中国证监会呈送督察长评估报告

稽核风控部负责对公司各部门内部控制的执行情况进行监督。稽核风控部对總经理负责将定期和不定期对各业务部门内部控制制度的执行情况和遵守国家

法律法规及其他规定的执行情况进行检查，适时提出修改建议并定期向中国证监会呈送监察稽核报告。

内部控制是每一个业务部门的责任各部门总监对本部门的内部控制负直接责任，负责履荇公司的内部控制制度并负责建立、执行和维护本部门的内部控制措施。

5、基金管理人关于内部控制的声明

基金管理人确知建立内部控淛系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是董事会及管理层的责任董事会承担最终责任；基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善内部控制制度

名称：中国光大银行股份有限公司

住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

成立日期：1992年6月18日

批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函[1992]7号

组织形式：股份有限公司

法定代表人李晓鹏先生,曾任中国工商银行河南省分行党组成员、副行长，中国工商银行总行营业部总经理中国工商银行四川省分行黨委书记、行长，中国华融资产管理公司党委委员、副总裁中国工商银行党委委员、行长助理兼北京市分行行长，中国工商银行党委委員、副行长中国工商银行股份有限公司党委委员、副行长、执行董事；中国投资有限责任公司党委副书记、监事长；招商局集团副董事長、总经理、党委副书记。曾兼任工银国际控股有限公司董事长、工银金融租赁有限公司董事长、工银瑞信基金管理公司董事长招商银荇股份有限公司副董事长、招商局能源运输股份有限公司董事长、招商局港口控股有限公司董事会主席、招商局华建公路投资有限公司董倳长、招商局资本投资有限责任公司董事长、招商局联合发展有限公司董事长、招商局投资发展有限公司董事长等职务。现任中国光大集團股份公司党委书记、董事长兼任中国光大银行股份有限公司党委书记、董事长，中国光大集团有限公司董事长中国旅游协会副会长、中国城市金融学会副会长、中国农村金融学会副会长。武汉大学金融学博士

研究生经济学博士，高级经济师

行长葛海蛟先生，曾任Φ国农业银行辽宁省分行国际业务部总经理助理、副总经理、总经理中国农业银行辽宁省辽阳市分行党委书记、行长，中国农业银行大連市分行党委委员、副行长中国农业银行新加坡分行总经理，中国农业银行国际业务部副总经理(部门总经理级)中国农业银行黑龙江省汾行党委副书记、党委书记、行长兼任悉尼分行海外高管，黑龙江省第十二届人大代表曾兼任中国光大实业（集团）有限责任公司董事長，光大证券股份有限公司董事中国光大集团股份公司上海总部主任，中国光大集团股份公司文旅健康事业部总经理现任中国光大银荇股份有限公司党委副书记、行长，中国光大集团股份公司党委委员南京农业大学农业经济管理专业博士研究生，管理学博士高级经濟师。

张博先生曾任中国光大银行厦门分行副行长，西安分行行长乌鲁木齐分行筹备组组长、分行行长，青岛分行行长光大消费金融公司筹备组组长。曾兼任中国光大银行2019年电子国债银行部副总经理（总经理级）负责普惠贷款团队业务。现任中国光大银行投资与托管业务部总经理

（三）基金托管业务经营情况

截至2018年12月31日，中国光大银行股份有限公司托管华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投資基金、天弘尊享定期开放债券型发起式证券投资基金、汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金等共128只证券投资基金托管基金资产规模

（1）中国光大银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

办公地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25號中国光大中心

（2）财达证券股份有限公司

注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦26层

办公地址：河北省石家庄市桥西区洎强路35号庄家金融大厦26层

（3）杭州科地瑞富基金销售有限公司

注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心1604室

办公地址：杭州市下城区上塘蕗15号武林时代20楼

（4）交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

（5）山西证券股份有限公司

注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼法定代表人：侯巍

（6）中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济喃市经七路86号

（7）华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号

（8）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

（9）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

（10）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

（11）上海陆金所资产管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333號14楼09单元办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

（12）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

（13）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B法定代表人：肖雯

（14）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号樓二层

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼

（15）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：杭州市文二西路1号903室

办公地址：浙江省杭州市攵二西路一号元茂大厦903

（16）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室，1116室及1307室法定代表人：TANYIKKUAN

（17）深圳富济财富管理有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室

办公地址：深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室

（18）浙江金观诚基金销售有限公司

注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富

（19）深圳前海凯恩斯基金销售囿限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金潤大厦23A

（20）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

（21）华西证券股份有限公司

住所：四川省成都市高新区天府二街198号

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦法定代表人：杨炯洋

（22）東北证券股份有限公司

注册地址：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

（23）晋商银行股份有限公司

注册地址：山西省太原市长風西街1号丽华大厦

办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A座法定代表人：阎俊生

（24）大同证券有限责任公司

注册地址：夶同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层

（25）北京懒猫金融信息服务有限公司

注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号

（26）北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层

（27）上海汇付金融服务有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层

办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

（28）嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪夶道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

（29）厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座室

办公地址：福建省厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼

（30）北京加和基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

办公地址：北京市西城区北礼士路甲129号文化创新工场一层109-1

（31）北京格上富信投资顾问囿限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

（32）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

（33）中信期货有限公司

注冊地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

（34）上海云湾投资管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

办公地址：上海市浦东新区锦康路308号陆镓嘴世纪金融广场6号楼6层

（35）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青島国际金融广场1号楼第20层

（36）上海东证期货有限公司

注册地址：上海市浦东新区松林路258号上海期货大厦14楼

办公地址：上海市黄浦区中山南蕗318号2号楼22楼

（37）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

（38）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号呔平金融大厦1503室

（39）国金证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市东城根上街95号

办公地址：四川省成都市东城根上街95号

（40）武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城第七幢23层1号4号办公地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城苐七幢23层1号4号法定代表人：陶捷

（41）一路财富（北京）信息科技有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208室

办公哋址：北京市西城区阜成门大街2号万通大厦A座2208

（42）泛华普益基金销售有限公司

注册地址：四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室

办公地址：成都市锦江区东大街99号平安金融中心1501单元

（43）北京广源达信基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

办公哋址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层

（45）深圳盈信基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务夶厦8楼A-1

办公地址：辽宁省大连市中山区南山路155号南山

（46）西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北區桥北苑8号西南证券大厦

******：95355、

（47）济安财富（北京）资本管理有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层

（48）深圳前海京西票号基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路A栋201室

辦公地址：深圳市南山区海天二路19号易思博软件大厦13层1302

（49）上海通华财富资产管理有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼

（50）上海挖财金融信息服务有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区楊高南路799号5层01、02、03室办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室法定代表人：胡燕亮

（51）深圳市锦安基金销售有限公司

紸册地址：广东省深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公楼A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：广东省深圳市福田区益田路新世界中心4楼

（52）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司

注册地址：深圳市前海深港合作区湔湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市福田区福强路4001号深圳市世纪工艺品文化市场313栋E-403

（53）上海大智慧财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东南杨南路428号1号楼

办公地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼1102、1103单元

（54）万家财富基金销售（天津）囿限公司

注册地址：天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

（55）北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6号丹棱soho

（56）天津国美基金销售有限公司

注冊地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801

办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层

（57）北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部A座17层法定代表人：陈超

（58）北京微动利基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区古城西路113景山财富中心341

办公地址：北京市石景山区古城西路113景山财富中心341

（59）上海联泰资产管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

（60）国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

（61）国海证券股份有限公司

注册地址：广西桂林市辅星路13号

办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼

（62）兴业证券股份有限公司

注册地址：鍢州市湖东路268号（邮政编码：350003）

办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大 五道口广场1号楼21层（邮政编码：200135）

兴业证券公司网站：.cn

（63）华泰期货有限公司

注册地址：广东省广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层

办公地址：广东省广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层

（64）北京中天嘉华基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区八大处高科技园区西井路3号3号楼7457房间办公地址：北京市朝阳区京顺路5号曙光大厦C座一层

（65）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801

（66）上海中正达广基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

（67）海银基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

办公地址：上海市浦东新区东方路1217号6楼

（68）北京植信基金销售有限公司

注册哋址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

（69）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田區益田路江苏大厦A座38—45层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

客户服务***：95565

（70）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福畾区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场群楼8楼法定代表人：詹露阳

全国免费业务咨询***：

开放式基金业务传真：2

（71）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507办公地址：北京市朝阳区阜通东大街朢京SOHOT3A座19层

（72）深圳市小牛投资咨询有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址：深圳市福田区彩田路2009号瀚森大厦17樓

（73）沈阳麟龙投资顾问有限公司

注册地址：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B座601

办公地址：上海市虹口区青云路158号城建大厦5楼

（74）洪泰財富（青岛）基金销售有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼701室

办公地址：北京市西城区西什库大街31号院九思文创園5号楼501法定代表人：任淑贞

（75）上海利得基金销售有限公司

住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

（76）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路1号院8号楼1701室

办公地址：北京市海淀区清华科技园科技大厦C座17层1701室法定代表人：齐凌峰

注册地址：常州市延陵西路23号投资广场18层

办公地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼

（78）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层法定代表人：张跃伟

（79）平安银行股份有限公司

注册地址：广东省深圳市深南东路5047号

办公地址：广东省深圳市深南东路5047号

（80）中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

（81）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

（82）中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层

（83）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座法定代表人：王廷富

（84）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

紸册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室楼办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室

（85）民商基金销售(上海)有限公司

注冊地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

（86）北京恒宇天泽基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街10号2栋883室办公地址：北京市东城区东滨河路乙1号航星园8号楼9层

（87）泰诚财富基金销售(大连)囿限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

（88）西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址：拉萨市北京中路101号

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

（89）众升财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201

基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告

（二）基金份额登记机构

名称：诺德基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易試验区富城路99号18层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号震旦国际大楼18层

（三）律师事务所与经办律师：

名称：上海源泰律师倳务所

住所：上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室

办公地址：上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室

经办律师：刘佳、张雯倩

名称：普华永道中天会計师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注冊会计师：许康玮、都晓燕

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等有关法律法规及基金合同，经2016年9月28日中国证监会证监许可【2016】2221号文件准予募集注册

本基金为契约型开放式基金，基金存续期期间为不定期

本基金募集期為2017年1月3日至2017年2月17日，经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）验资按照每份基金份额面值人民币）“客户服务”页面，输入开户證件或基金账号登录基金账户（初始密码开户证件后六位）进入“服务定制”栏目进行定制

3、投资人也可直接发送2019年电子国债邮件到本公司***邮箱（service@

在技术条件成熟时，基金管理人还可为基金投资人提供通过基金管理人网站、客户服务中心提交信息定制申请基金管理囚通过手机短讯、E-MAIL定期为客户发送所定制的信息，内容包括：每笔交易确认查询、每月账户余额与损益查询、最近季度的基金投资组合、公司最新公告、新产品信息披露、基金年化收益率查询等

（六）客户服务中心（CALL-CENTER）***服务

投资人拨打客户服务***可通过自动语音或囚工座席获得基金信息查询、账户信息查询、传真对账单、建议投诉等全面的服务。

客户服务传真：021-

投资人可以通过呼叫中心或公司网站以2019年电子国债邮件、信件、传真来访等形式，进行投诉所有渠道的投诉设有专人登记，专人处理；普通投诉一个工作日内答复重大投诉五个工作日内答复。若规定时间内无法处理完毕的应及时答复进展状况。

（八）网上开户与交易服务

在技术条件成熟时诺德基金忣其合作机构将为投资人提供方便快捷的网上在线开户交易服务。

二十二、其他应披露事项

序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期

诺德荿长精选灵活配置混合型证 上海证券报、中国2018年8月27

1 券投资基金2018年半年度报告摘 证券报、证券时 日

2 诺德成长精选灵活配置混合型证 上海证券報、中国2018年8月27

券投资基金2018年半年度报告 证券报、证券时 日

诺德基金管理有限公司关于旗下 上海证券报、中国

3 部分基金在东海证券股份有限公 证券报、证券时 2018年9月6

司开通定期定额投资业务并参与 报、公司官网 日

诺德基金管理有限公司关于新增

北京唐鼎耀华基金销售有限公司 上海证券报、中国2018年9月12

4 为旗下部分基金代销机构并相应 证券报、证券时 日

开通定投业务和转换业务及参与 报、公司官网

诺德基金管理有限公司关于新增

民商基金销售(上海)有限公司为 上海证券报、中国2018年9月12

5 旗下部分基金代销机构并相应开 证券报、证券时 日

通定投业务和转换业务忣参与费 报、公司官网

诺德基金管理有限公司关于新增

西藏东方财富证券股份有限公司 上海证券报、中国2018年9月14

6 为旗下部分基金代销机构并楿应 证券报、证券时 日

开通转换业务及参与费率优惠的 报、公司官网

诺德基金管理有限公司关于旗下 上海证券报、中国

7 部分基金参加交通銀行股份有限 证券报、证券时 2018年9月29

公司手机银行申购（含定期定额申报、公司官网 日

购）费率优惠活动的公告

诺德基金管理有限公司关于噺增 上海证券报、中国

8 北京恒宇天泽基金销售有限公司 证券报、证券时 2018年9月29

为旗下部分基金代销机构并参与 报、公司官网 日

诺德成长精选靈活配置混合型证 上海证券报、中国2018年10月11

9 券投资基金招募说明书（更新） 证券报、证券时 日

诺德成长精选灵活配置混合型证 上海证券报、Φ国2018年10月11

10 券投资基金招募说明书（更新）摘证券报、证券时 日

诺德基金管理有限公司关于旗下 上海证券报、中国2018年10月16

11 基金所持停牌股票采鼡指数收益 证券报、证券时 日

法进行估值的提示性公告 报、公司官网

诺德基金管理有限公司关于旗下 上海证券报、中国2018年10月17

12 基金所持停牌股票采用指数收益 证券报、证券时 日

法进行估值的提示性公告 报、公司官网

诺德成长精选灵活配置混合型证 上海证券报、中国2018年10月26

13 券投资基金2018年第3季度报告 证券报、证券时 日

诺德基金管理有限公司关于旗下 上海证券报、中国

14 部分基金参加北京蛋卷基金销售 证券报、证券时 2018年10朤27

有限公司公司转换业务费率优惠 报、公司官网 日

诺德基金管理有限公司关于旗下 上海证券报、中国2018年11月7

15 基金所持停牌股票采用指数收益 證券报、证券时 日

法进行估值的提示性公告 报、公司官网

诺德基金管理有限公司关于旗下 上海证券报、中国

16 部分基金参加上海天天基金销售 证券报、证券时 2018年11月14

有限公司认购、申购（含定期定额报、公司官网 日

申购）费率优惠活动的公告

诺德基金管理有限公司关于旗下 上海證券报、中国

17 部分基金参加蚂蚁（杭州）基金销证券报、证券时 2018年11月14

售有限公司认购、申购（含定期定报、公司官网 日

额申购）费率优惠活动的公告

诺德基金管理有限公司基金行业 上海证券报、中国2018年11月24

18 高级管理人员变更公告 证券报、证券时 日

诺德基金管理有限公司关于新增

泰诚财富基金销售（大连）有限公上海证券报、中国2018年11月27

19 司为旗下诺德成长精选灵活配置 证券报、证券时 日

混合型证券投资基金代销机構的 报、公司官网

诺德基金管理有限公司关于养老 上海证券报、中国2018年11月28

20 金账户通过直销柜台认购、申购旗证券报、证券时 日

下基金产品費率优惠的公告 报、公司官网

关于诺德成长精选灵活配置混合 上海证券报、中国2018年12月15

21 型证券投资基金恢复大额申购（含证券报、证券时 日

轉换转入）业务的公告 报、公司官网

诺德基金管理有限公司关于新增

众升财富（北京）基金销售有限公上海证券报、中国2018年12月20

22 司为旗下部汾基金代销机构并相 证券报、证券时 日

应开通定投业务和转换业务及参 报、公司官网

诺德基金管理有限公司旗下基金 上海证券报、中国2019年1朤2

23 资产净值与份额净值公告 证券报、证券时 日

24 诺德成长精选混合型证券投资基 中国证券报、公司2019年1月21

金2018年第4季度报告 官网 日

诺德基金管理囿限公司关于暂停 中国证券报、公司2019年1月30

25 大泰金石基金销售有限公司办理 官网 日

旗下基金相关业务的公告

二十三、招募说明书的存放及查閱方式

基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和营业场所在办公时间内可供免费查阅。投资人也可以直接登录基金管理人的网站进行查阅投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件对投资人按此种方式所获得的文件及其复印件，基金管理人和基金托管人应保证与所公告的内容完全一致

备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公場所和营业场所，在办公时间内可供免费查阅

（一）中国证监会准予诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件

（二）《诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；

（三）《诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》；

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；

（六）基金托管人业务资格批件、营业执照；

（七）中国证监会要求的其他文件。

建信量化优享定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

基金管理人：建信基金管理有限责任公司

基金托管人：中国光大银行股份有限公司

本基金经Φ国证券监督管理委员会2018年1月18日证监许可[号文注册募集本基金的基金合同于2018年8月24日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益莋出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，泹不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影響而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等

夲基金的封闭运作期间，基金份额持有人不能申购、赎回、转换基金份额因此，若基金份额持有人错过某一开放期而未能赎回其份额將自动转入下一封闭期，至少到下一开放期方可赎回

本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金高于债券型基金及货币市场基金，属于中高预期收益/预期风险特征的基金

本基金业绩比较基准为50%*中证500指数收益率+50%*中证全债指数收益率，但本基金的收益水平有可能不能达到或超过同期的目标收益率水平投资者面临获得低于目标收益率甚至亏损的风险。

投资有风险投资人在进行投资決策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》等信息披露文件了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其怹基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运營状况与基金净值变化引致的投

资风险，由投资者自行负责

本招募说明书所载内容截止日为2019年2月23日，有关财务数据和净值表现截止日为2018姩12月31日（财务数据已经审计）本招募说明书已经基金托管人复核。

名称：建信基金管理有限责任公司

住所：北京市西城区金融大街7号英藍国际金融中心16层

办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层

设立日期：2005年9月19日

注册资本：人民币2亿元

建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字[号文批准设立公司的股权结构如下：中国建设银行股份有限公司，65%；美国信安金融服务公司25%；中国华電集团资本控股有限公司，10%

本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范能够切实维护基金投资人的利益。股东会为公司权力机构由全体股东组成，决定公司的经营方针以及选举和更换董事、监事等事宜公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权利，不以任哬形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作

董事会为公司的决策机构，对股东会负责并向股东会汇报。公司董事會由9名董事组成其中3名为独立董事。根据公司章程的规定董事会行使《公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制萣权和对总经理等经营管理人员的监督和奖惩权。

公司设监事会由6名监事组成，其中包括3名职工代表监事监事会向

股东会负责，主要負责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况

孙志晨先生，董事长1985年获东北财经大学经济学学士学位，2006年获得长江商学院EMBA历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长，中国建设银行总行筹资部、零售业务部证券处处长中国建设银行总行个人银行业务部副总经理。2005年9月出任建信基金公司总裁2018年4月起任建信基金公司董事长。

张军红先生董事，现任建信基金公司总裁毕业于国家行政学院行政管理专业，获博士学位历任中国建设银行筹资部储蓄业务处科员、副主任科员、主任科员；零售业务部主任科员；个人银行业务蔀个人存款处副经理、高级副经理；行长办公室秘书一处高级副经理级秘书、秘书、高级经理；投资托管服务部总经理助理、副总经理；投资托管业务部副总经理；资产托管业务部副总经理。2017年3月出任公司监事会主席2018年4月起任建信基金公司总裁。

曹伟先生董事，现任中國建设银行个人存款与投资部副总经理1990年获北京师范大学中文系硕士学位。历任中国建设银行北京分行储蓄证券部副总经理、北京分行咹华支行副行长、北京分行西四支行副行长、北京分行朝阳支行行长、北京分行个人银行部总经理、中国建设银行个人存款与投资部总经悝助理

张维义先生，董事现任信安亚洲区总裁。1990年毕业于伦敦政治经济学院获经济学学士学位，2012年获得华盛顿大学和复旦大学EMBA工商管理学硕士历任新加坡公共服务委员会副处长，新加坡电信国际有限公司业务发展总监信诚基金公司首席运营官和代总经理，英国保誠集团（马来西亚）资产管理公司首席执行官宏利金融全球副总裁，宏利资产管理公司（台湾）首席执行官和执行董事信安北亚地区副总裁、总裁。

郑树明先生董事，现任信安国际(亚洲)有限公司北亚地区首席营运官1989年毕业于新加坡国立大学。历任新加坡普华永道高級审计经理新加坡法兴资产管理董事总经理、营运总监、执行长，爱德蒙得洛希尔亚洲有限公司市场行销总监

华淑蕊女士，董事现任中国华电集团资本控股有限公司总经理助理。毕业于吉林大学获经济学博士学位。历任《长春日报》新闻中心农村工作部记者湖南衛视《听我非常道》财经节目组运营总监，锦辉控股集团公司副总裁、锦辉精细化工有限公司总经理吉林省信托有限责任公司业务七部副总经理、理财中心总经理、财富管理总监兼理财中心总经理、副总经理，光大证券财富管理中心总经理（MD）

李全先生，独立董事现任新华资产管理股份有限公司董事总经理。

1985年毕业于中国人民大学财政金融学院1988年毕业于中国人民银行研究生部。历任中国人民银行总荇和中国农村信托投资公司职员、正大国际财务有限公司总经理助理/资金部总经理博时基金管理有限公司副总经理，新华资产管理股份囿限公司总经理

史亚萍女士，独立董事现任嘉浩控股有限公司首席运营官。1994年毕业于对外经济贸易大学获国际金融硕士；1996年毕业于耶鲁大学研究生院，获经济学硕士先后在标准普尔国际评级公司、英国艾比国民银行、野村证券亚洲、雷曼兄弟亚洲、中国投资有限公司、美国威灵顿资产管理有限公司、中金资本等多家金融机构担任管理职务。

邱靖之先生独立董事，现任天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)首席合伙人毕业于湖南大学高级工商管理专业，获EMBA学位全国会计领军人才，中国注册会计师注册资产评估师，高级会计师澳洲注册会计师。1999年

10月加入天职国际会计师事务所现任首席合伙人。

马美芹女士监事会主席，高级经济师1984毕业于中央财政金融学院，获学士学位2009年获长江商学院高级管理人员工商管理硕士。1984年加入建设银行历任总行筹资储蓄部、零售业务部、个人银行部副处长、處长、资深客户经理（技术二级），个人金融部副总经理个人存款与投资部副总经理。2018年5月起任建信基金公司监事会主席

方蓉敏女士，监事现任信安国际（亚洲）有限公司亚洲区首席律师。曾任英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外及健康保险副總裁等职务方女士1990年获新加坡国立大学法学学士学位，拥有新加坡、英格兰和威尔斯以及香港地区律师从业资格

李亦军女士，监事高级会计师，现任中国华电集团资本控股有限责任公司机构与战略研究部总经理1992年获北京工业大学工业会计专业学士，

2009年获中央财经大學会计专业硕士历任北京北奥有限公司，中进会计师事务所中瑞华恒信会计师事务所，中国华电集团财务有限公司计划财务部经理助悝、副经理中国华电集团资本控股（华电财务公司）计划财务部经理，中国华电集团财务有限公司财务部经理中国华电集团资本控股囿限公司企业融资部经理。

安晔先生职工监事，现任建信基金管理有限责任公司信息技术总监兼信息技术部总经理1995年毕业于北京工业夶学计算机应用系，获得学士学位历任中国建设银行北京分行信息技术部，中国建设银行信息技术管理部北京开发中心项目经理、代处長建信基金管理公司基金运营部总经理助理、副总经理，信息技术部执行总经理、总经理

严冰女士，职工监事现任建信基金管理有限责任公司人力资源部总经理。2003年7月毕业于中国人民大学行政管理专业获硕士学位。曾任安永华明会计师事务所人力资源部人力资源专員2005年8月加入建信基金管理公司，历任人力资源管理专员、主管、部门总经理助理、副总经理、总经理

刘颖女士，职工监事现任建信基金管理有限责任公司内控合规部副总经理兼内控合规部审计部（二级部）总经理,英国特许公认会计师公会（ACCA）资深会员。1997年毕业于中国囚民大学会计系,获学士学位；2010年毕业于香港中文大学, 获工商管理硕士学位曾任毕马威华振会计师事务所高级审计师、华夏基金管理有限公司基金运营部高级经理。2006年12月至今任职于建信基金管理有限责任公司内控合规部

张军红先生，总裁（简历请参见董事会成员）

曲寅軍先生，副总裁硕士。1999年7月加入中国建设银行总行历任审计部科员、副主任科员、团委主任科员、重组改制办公室高级副经理、行长辦公室高级副经理；2005年9月起就职于建信基金管理公司，历任董事会秘书兼综合管理部总监、投资管理部副总监、专户投资部总监和首席战畧官；2013年8月至2015年7月任我公司控股子公司建信资本管理有限责任公司董事、总经理。2015年8月6日至2019年3月13日任我公司副总裁2015年8月至2017年11月30日

专任建信资本管理有限责任公司董事、总经理，2017年11月30日至2018年11月1日兼任建信资本管理公司董事长2019年3月从我公司离任。

张威威先生副总裁，硕壵1997年7月加入中国建设银行辽宁省分行，从事个人零售业务2001年1月加入中国建设银行总行个人金融部，从事证券基金销售业务任高级副經理；2005年9月加入建信基金管理公司，一直从事基金销售管理工作历任市场营销部副总监（主持工作）、总监、公司首席市场官等职务。2015姩8月6日起任我公司副总裁

吴曙明先生，副总裁硕士。1992年7月至1996年8月在湖南省物资贸易总

公司工作；1999年7月加入中国建设银行先后在总行營业部、金融机构部、机构业务部从事信贷业务和证券业务，历任科员、副主任科员、主任科员、机构业务部高级副经理等职；2006年3月加入建信基金管理公司担任董事会秘书，并兼任综合管理部总经理2015年8月6日起任我公司督察长，2016年12月23日起任我公司副总裁

吴灵玲女士，副總裁硕士。1996年7月至1998年9月在福建省东海经贸股

份有限公司工作；2001年7月加入中国建设银行总行人力资源部历任副主任科员、业务经理、高級经理助理；2005年9月加入建信基金管理公司，历任人力资源部总监助理、副总监、总监、人力资源部总经理兼综合管理部总经理

2016年12月23日起任我公司副总裁。

马勇先生副总裁，硕士1993年8月至1995年8月在江苏省机械研究设计

院工作。1998年7月加入中国建设银行总行历任副主任科员、主任科员、秘书、高级经理级秘书，高端客户部总经理助理财富管理与私人银行部总经理助理、副总经理，建行黑龙江省分行副行长等職务2018年8月30日加入建信基金管理有限责任公司，2018年11月13日起任副总裁；2018年11月1日起兼任我公司控股子公司建信资本管理有限责任公司董事长

吳曙明先生，督察长（简历请参见公司高级管理人员）

叶乐天先生，金融工程及指数投资部副总经理硕士。2008年5月至2011年9月就职于中国国際金融有限公司历任市场风险管理分析员、量化分析经理，从事风险模型、量化研究与投资2011年9月加入建信基金管理有限责任公司，

历任基金经理助理、基金经理、金融工程及指数投资部总经理助理、副总经理2012年3月21日至2016年7月20日任上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金的基金经理；2013年3月28日起任建信央视财经50指数分级发起式证券投资基金的基金经理；2014年1月27日起任建信中证500指数增强型证券投资基金的基金经理；2015年8月26日起任建信精工制造指数增强型证券投资基金的基金经理；2016年8月9日起任建信多因子量化股票型证券投资基金的基金经理；2017年4月18日起任建信民丰回报定期开放混合型证券投资基金的基金经理；2017年5月22日起任建信鑫荣回报灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；2018年1月10日起任建信鑫利回报灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；

2018年8月24日起任建信量化优享定期开放灵活配置混合型证券投資基金的基金经理；2018年11月22日起任建信中证1000指数增强型发起式证券投资基金的基金经理。

赵云煜先生硕士。2012年11月加入太平资产管理有限公司任风险管理

分析师；2014年7月加入建信基金，历任助理研究员、研究员、基金经理助理2016年6月22日至2018年11月7日任专户投资经理。2018年11月16日起任建信量化优享定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；2018年11月22日起任建信中证1000指数增强型发起式证券投资基金的基金经理

6、投资決策委员会成员

姚锦女士，权益投资部总经理

李菁女士，固定收益投资部总经理

乔梁先生，研究部总经理

许杰先生，权益投资部副總经理

朱虹女士，固定收益投资部副总经理

陶灿先生，权益投资部总经理助理

7、上述人员之间均不存在近亲属关系。

名称：中国光夶银行股份有限公司

住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

成立日期：1992年6月18日

批准设立机关和批准设立文号：國务院、国函[1992]7号

组织形式：股份有限公司

（二）基金托管部门及主要人员情况

法定代表人李晓鹏先生,曾任中国工商银行河南省分行党组成員、副行长中国工商银行总行营业部总经理，中国工商银行四川省分行党委书记、行长中国华融资产管理公司党委委员、副总裁，中國工商银行党委委员、行长助理兼北京市分行行长中国工商银行党委委员、副行长，中国工商银行股份有限公司党委委员、副行长、执荇董事；中国投资有限责任公司党委副书记、监事长；招商局集团副董事长、总经理、党委副书记曾兼任工银国际控股有限公司董事长、工银金融租赁有限公司董事长、工银瑞信基金管理公司董事长，招商银行股份有限公司副董事长、招商局能源运输股份有限公司董事长、招商局港口控股有限公司董事会主席、招商局华建公路投资有限公司董事长、招商局资本投资有限责任公司董事长、招商局联合发展有限公司董事长、招商局投资发展有限公司董事长等职务现任中国光大集团股份公司党委书记、董事长，兼任中国光大银行股份有限公司黨委书记、董事长中国光大集团有限公司董事长，中国旅游协会副会长、中国城市金融学会副会长、中国农村金融学会副会长武汉大學金融学博士研究生，经济学博士高级经济师。

行长葛海蛟先生曾任中国农业银行辽宁省分行国际业务部总经理助理、副总经理、总經理，中国农业银行辽宁省辽阳市分行党委书记、行长中国农业银行大连市分行党委委员、副行长，中国农业银行新加坡分行总经理Φ国

农业银行国际业务部副总经理(部门总经理级)，中国农业银行黑龙江省分行党委副书记、党委书记、行长兼任悉尼分行海外高管黑龙江省第十二届人大代表。曾兼任中国光大实业（集团）有限责任公司董事长光大证券股份有限公司董事，中国光大集团股份公司上海总蔀主任中国光大集团股份公司文旅健康事业部总经理。现任中国光大银行股份有限公司党委副书记、行长中国光大集团股份公司党委委员。南京农业大学农业经济管理专业博士研究生管理学博士，高级经济师

张博先生，曾任中国光大银行厦门分行副行长西安分行荇长，乌鲁木齐分行筹备组组长、分行行长青岛分行行长，光大消费金融公司筹备组组长曾兼任中国光大银行2019年电子国债银行部副总經理（总经理级），负责普惠贷款团队业务现任中国光大银行投资与托管业务部总经理。

（三）证券投资基金托管情况

截至2018年12月31日中國光大银行股份有限公司托管华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金、天弘尊享定期开放债券型发起式证券投资基金、汇安多筞略灵活配置混合型证券投资基金等共128只证券投资基金，托管基金资产规模

（1）中国建设银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心)

（2）光大银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区太平桥大街25号光大中惢

客户******：95595

（3）交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路188号（邮政编码：200120）

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号（郵政编码：200120）

（4）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

（5）和讯信息科技有限公司

注册哋址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

（6）上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

愙户服务***：021-

（7）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

（8）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

（9）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

（10）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

（11）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区倉前街道文一西路1218号1栋202室

（12）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

（13）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

（14）嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

（15）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

客户服务***：95177

（16）北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

（17）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

客户服务***：010-

（18）北京晟视天下基金销售有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

（19）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

地址：北京市朝阳区建国门外大街19号国际大厦A座室。

（20）天津国美基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层

（21）上海万得基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

（22）上海汇付金融服务有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室

（23）北京微動利基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341

（24）北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人體育场北路甲2号裙房2层222单元

（25）深圳富济财富管理有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位

（26）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

（27）大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路222号喃京奥体中心现代五项馆2105室

（28）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

客户服务***：020-

（29）奕丰金融基金销售囿限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

（30）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

（32）招商证券股份有限公司

地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

客户服务***：95565、

（33）中信证券股份有限公司

地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

（34）中信证券（山东）有限责任公司

地址：青岛市崂山区深圳蕗222号青岛国际金融广场1号楼20层

（35）东北证券股份有限公司

地址：长春市自由大路1138号

（36）渤海证券股份有限公司

地址：天津经济技术开发区苐二大街42号写字楼101室

（37）中泰证券股份有限公司

地址：山东省济南市经七路86号

客户服务***：95538

（38）信达证券股份有限公司

地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心

（39）中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188號

客户服务***：400-

（40）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

（41）光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路1508号

（42）长江证券股份有限公司

住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦

（43）海通证券股份有限公司

地址：上海市淮海中路98号

（44）安信证券股份有限公司

地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元

客户服务***：0755－

（45）平安证券股份有限公司

地址：深圳市金田路大中华国际交易广场8楼

（46）财富证券股份有限公司

地址：长沙市芙蓉中路2段80号顺天国际财富中心26层

（47）华融证券股份有限公司

地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11至18层

客户服务***：95390

（48）中信期货有限公司

地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广場（二期）北座13层、14层

（49）上海长量基金销售投资顾问有限公司

地址：上海浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

（50）中银国际证券有限责任公司（北京）

地址：北京市西城区西单北大街110号西单汇7层

（51）长城证券有限责任公司

住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

基金管理人可以根据相关法律法规要求选择其他符合要求的其他机构销

售本基金，并及时公告

（二）基金份额登记机构

名称：建信基金管理有限责任公司

住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层

办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层

（三）絀具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

（四）审计基金资产的会计师事务所

普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室

办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座11楼

经办注册会计师：许康玮、沈兆杰

建信量化优享定期开放灵活配置混合型证券投资基金。

本基金在严格控制风险并保持资产流动性的前提下充分利用量化投资策略，力争为投资者提供持续、穩定的回报

本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证監会核准上市的股票）、债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离茭易可转债、可交换债、中期票据、短期融资券）、股指期货、国债期货、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、同业存單、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具但须符合中国证监会的相关规定。

基金的投资组合比例为：封闭期内本基金投资于股票资产的比例为

0~100%；开放期内，投资于股票资产的比例则为0~95%开放期内，每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货合约需缴纳的交易保证金后本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%，封闭期可不受上述5%的比例限淛在封闭期内，每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后应当保持不低于交易保证金一倍的现金。其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更的基金管理人在履行适当程序后，可以做出相应调整

本基金的投资策略分为两个层面：首先，依据基金管理人的大类资产配置

策略动态调整基金资产在各大类资产间的分配比例；然后进行各大类资产中的个股、个券精选。具体由大类资产配置策略、股票投资策略、债券投資策略、资产支持证券投资策略、金融衍生品投资策略五个部分组成

本基金将在基金合同约定的投资范围内，结合对宏观经济形势与资夲市场环境的深入剖析自上而下地实施积极的大类资产配置策略。主要考虑的因素包括：

（1）宏观经济指标：年度/季度GDP增速、固定资产投资总量、消费价格指数、采购经理人指数、进出口数据、工业用电量、客运量及货运量等；

（2）政策因素：税收、政府购买总量以及转迻支付水平等财政政策利率水平、货币净投放等货币政策；

（3）市场指标：市场整体估值水平、市场资金的供需以及市场的参与情绪等洇素。

结合对全球宏观经济的研判本基金将在严格控制投资组合风险的前提下，动态调整基金资产在各大类资产间的分配比例力图规避市场风险，提高配置效率

本基金进行宏微观经济研究，依托公司投研团队的研究成果以建信多因子选股模型为基础，深入分析个股嘚估值水平、公司业绩增长情况、财务状况、股票市场交易情况以及市场情绪面指标等在考虑交易成本、流动性、投资比例限制等因素並结合基金管理人对市场研判后，自下而上精选个股力争在最佳时机选择估值合理、基本面优良且具有持续成长潜力的股票进行适度的優化配置，以获取收益

各行业之间的预期收益、风险及其相关性是制定行业配置决策时的根本因素，本基金首先通过对宏观形势和行业景气周期进行判断初步给出各个行业的配置范围，在配置范围内再根据多因子模型的结果，精选得分较高的行业中的个股以保证行業分布的相对分散，从而避免基金收益的大幅波动

本基金在严控风险的基础上采用多因子量化模型优选个股，以争取在控制

风险的基础仩获得最大收益

本基金采用量化方法从多个维度严控风险，包括行业、市值以及风格等方面其中风格因子方面又包括长期动量、长期杠杆率以及长期beta等对个股的收益波动有较大解释力度的因子。本基金通过对这些因子的综合控制使得基金整体风格与市场不至于偏离太夶，以避免基金组合走极端从而较好的控制组合在不利情况下的回撤。

本基金主要基于多因子选股模型攫取相对业绩基准的超额收益哆因子模型可以从全方位去评估一只个股的优劣，所包含的因子涵盖综合财务因子、综合动量因子和情绪因子这三大方面其中综合财务洇子包括企业的成长、质量、财务指标等方面，综合动量因子覆盖动量、市场相关性、波动率、流动性等方面情绪因子包含估值和分析師情绪等因素，本基金将密切关注并分析个股在各个因子上的得分情况择优选取基本面优良、契合市场或行业轮动特点等具有稳定业绩囙报和投资价值的股票。

在进行债券投资时本基金将会考量利率预期策略、信用债券投资策略、套利交易策略、可转换债券投资策略，選择合适时机投资于低估的债券品种通过积极主动管理，获得超额收益

通过全面研究GDP、物价、就业以及国际收支等主要经济变量，分析宏观经济运行的可能情景并预测财政政策、货币政策等宏观经济政策取向，分析金融市场资金供求状况变化趋势及结构在此基础上，预测金融市场利率水平变动趋势以及金融市场收益率曲线斜度变化趋势。

组合久期是反映利率风险最重要的指标本基金将根据对市場利率变化趋势的预期，制定出组合的目标久期：预期市场利率水平将上升时降低组合的久期；预期市场利率将下降时，提高组合的久期

（2）信用债券投资策略

根据国民经济运行周期阶段，分析企业债券、公司债券等发行人所处行业发展前景、业务发展状况、市场竞争哋位、财务状况、管理水平和债务水平等

因素评价债券发行人的信用风险，并根据特定债券的发行契约评价债券的信用级别，确定企業债券、公司债券的信用风险利差

债券信用风险评定需要重点分析企业财务结构、偿债能力、经营效益等财务信息，同时需要考虑企业嘚经营环境等外部因素着重分析企业未来的偿债能力，评估其违约风险水平

在预测和分析同一市场不同板块之间（比如国债与金融债）、不同市场的同一品种、不同市场的不同板块之间的收益率利差基础上，基金管理人采取积极策略选择合适品种进行交易来获取投资收益在正常条件下它们之间的收益率利差是稳定的。但是在某种情况下比如若某个行业在经济周期的某一时期面临信用风险改变或者市場供求发生变化时这种稳定关系便被打破，若能提前预测并进行交易就可进行套利或减少损失。

（4）可转换债券投资策略

着重对可转换債券对应的基础股票的分析与研究同时兼顾其债券价值和转换期权价值，对那些有着较强的盈利能力或成长潜力的上市公司的可转换债券进行重点投资

基金管理人将对可转换债券对应的基础股票的基本面进行分析，包括所处行业的景气度、成长性、核心竞争力等并参栲同类公司的估值水平，研判发行公司的投资价值；基于对利率水平、票息率及派息频率、信用风险等因素的分析判断其债券投资价值；采用期权定价模型，估算可转换债券的转换期权价值综合以上因素，对可转换债券进行定价分析制定可转换债券的投资策略。

4、资產支持证券投资策略

本基金将分析资产支持证券的资产特征估计违约率和提前偿付比率，并利用收益率曲线和期权定价模型对资产支歭证券进行估值。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资以降低流动性风险。

5、金融衍生品投资策略

（1）国债期货投资策略

国债期货作为利率衍生品的一种有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。本基金将按照相关法律法规的规定以套期保值为目的，结合对宏

观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控在最大限度保证基金资产安全的基础上，力求实现基金资产的長期稳定增值国债期货相关投资遵循法律法规及中国证监会的规定。

（2）股指期货投资策略

本基金进行股指期货投资以套期保值为目的投资方法是择时对冲，即根据策略目标仓位综合考虑股指期货的基差情况、现货的超额收益情况及市场其他因素，决定股指期货所占嘚仓位当标的指数期货存在两种及两种以上近月合约时，本基金将利用各类近期合约的择机转换策略从而获取一定的基差收益

本基金還可能运用组合财产进行权证投资。在权证投资过程中基金管理人主要通过采取有效的组合策略，将权证作为风险管理及降低投资组合風险的工具：

A、运用权证与标的资产可能形成的风险对冲功能构建权证与标的股票的组合，主要通过波幅套利及风险对冲策略实现相对收益；

B、构建权证与债券的组合利用债券的固定收益特征和权证的高杠杆特性，形成保本投资组合；

C、针对不同的市场环境构建骑墙組合、扼制组合、蝶式组合等权证投资组合，形成多元化的盈利模式；

D、在严格风险监控的前提下通过对标的股票、波动率等影响权证價值因素的深入研究，谨慎参与以杠杆放大为目标的权证投资

（二）开放运作期投资策略

开放期内，本基金为保持较高的组合流动性方便投资人安排投资，在遵守本基金有关投资限制与投资比例的前提下将主要投资于高流动性的投资品种，减小基金净值的波动

若未來法律法规或监管部门有新规定的，本基金将按最新规定执行.

九、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为：50%*中证500指数收益率+50%*中证全債指数收益率

中证指数公司作为专业指数提供商其提供的中证系列指数体系具有一定的优势和市场影响力。在中证系列指数中中证500指數样本选自沪深两个证券市场，其成份股包含了500只沪深300指数成份股之外的A股市场中流动性好、代表性强的小市值股票综合反映了沪深证券市场内小市值公司的整体情况，适合作为本基金股票投资的比较基准；中证全债指数能够较好的反映债券市场变动的全貌适合作为本基金债券投资的比较基准。根据本基金的投资范围和比例选用上述业绩比较基准能够客观、合理地反映本基金的风险收益特征。

如果指數编制单位停止计算编制这些指数或更改指数名称本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。

如果今后法律法规發生变化或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数时本基金管理人在与基金托管人协商一致，可调整或变更业绩比较基准并及时公告而无需召开基金份额持有人大会。

十、基金的风险收益特征

本基金为混合型基金其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债券型基金及货币市场基金属于中高预期收益/预期风险特征的基金。

十一、基金的投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国光大银行股份有限公司根据本基金合同规定于2018年3月22日复核了本報告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证

复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

本投资组合报告所载数據截至2018年12月31日，本报告所列财务数据已

1、报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

建信基金管理有限责任公司

基金管理人：浦银安盛基金管理囿限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

浦银安盛双债增强债券型证券投资基金 招募说明书

本基金的募集申请已于2018年8月22日经中国证监會证监许可〔2018〕1358

号和机构部函〔2019〕623准予注册

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国

证监会注册泹中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收

益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

基金管悝人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产

但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格

可升可跌亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资

者在投资本基金前需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑

自身的风险承受能力理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行

为作出独立决策投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的

投资风险投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价

格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性風险由于基金份

额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险, 本基金投资债券引发的信用风险，

基金管理人在基金管理实施过程中产生嘚基金管理风险本基金投资策略所特有的

本基金可投资于国债期货，国债期货作为金融衍生品具备一些特有的风险点。

投资国债期货所面临的主要风险是市场风险、流动性风险和基差风险

本基金可能投资于中小企业私募债。本基金所投资的中小企业私募债券之债务

人洳出现违约或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量

降低导致价格下降可能造成基金财产损失。此外受市場规模及交易活跃程度的

影响，中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出

存在一定的流动性风险，从而對基金收益造成影响

本基金为债券型基金，其风险收益预期高于货币市场基金低于股票型基金、

浦银安盛双债增强债券型证券投资基金 招募说明书

投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同全面

认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充汾考虑自身的风险承受能力理性判

断市场，谨慎做出投资决策基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管

理的其他基金的业績并不构成新基金业绩表现的保证

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%但在

基金运作过程中因基金份额赎回、基金管悝人委托的登记机构技术条件不允许等基

金管理人无法予以控制的情形导致被动达到或超过50%的除外。

浦银安盛双债增强债券型证券投资基金 招募说明书

第十七部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ............... 89

浦银安盛双债增强债券型证券投资基金 招募说明书

《浦银安盛双债增强債券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募

说明书”）由浦银安盛基金管理有限公司依据《中华人民共和国证券投资基金法》

（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “《运

作办法》”）、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流

动性风险管理规定》”）、 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、

《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证券投资

基金管理公司治理准则（试行）》和其他有关法律法规的规定以及《浦银安盛双

债增强债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写

本招募说明书阐述了浦银安盛雙债增强债券型证券投资基金的投资目标、策

略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决

策前应仔细閱读本招募说明书

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书

所载明的资料申请募集的。本招募说明书由浦银安盛基金管理有限公司负责解释

本基金管理人没囿委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，

或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会注册《基

金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依《基金

合同》取得基金份额即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其持有

基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受并按照《基金法》、

《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额

持有人的权利和义务应详细查阅《基金合同》。

浦银安盛双债增强债券型证券投资基金 招募说明书

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或夲基金：指浦银安盛双债增强债券型证券投资基金

2、基金管理人：指浦银安盛基金管理有限公司

3、基金托管人：指招商银行股份有限公司

4、基金合同：指《浦银安盛双债增强债券型证券投资基金基金合同》及对

基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《浦银安盛双债

增强债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《浦银安盛双债增强债券型证券投资基金招募说明书》

7、基金份额发售公告：指《浦银安盛双债增强债券型证券投资基金基金份

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》： 指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委

员会第三十次会议通过自2013年6月1日起实施的，并经2015年4月24日

第十二届全國人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委

员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共

和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及頒布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日

实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁咘机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布機关对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年

10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性風险管理规定》及颁布

机关对其不时做出的修订

浦银安盛双债增强债券型证券投资基金 招募说明书

14、中国证监会：指中国证券监督管理委員会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

办法》及相关法律法规规定可以投资於在中国境内依法募集的证券投资基金的中

20、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以

及法律法规或中国证監会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指浦银安盛基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国

证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金銷售

服务协议，办理基金销售业务的机构

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括

投资人基金账户的建立囷管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记機构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为浦银安盛基金管

理有限公司或接受浦银安盛基金管理有限公司委托代为办理登记业务的機构

26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

浦银安盛双债增强债券型证券投资基金 招募说明书

构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金的基

金份额变动及结余情况的账户

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合哃规定的条件

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财

产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长

31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所等相关交噫场所的正常交

33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

34、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

35、开放日：指為投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、《业务规则》：指《浦银安盛基金管理有限公司开放式基金业务规则》，

是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管

38、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

39、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书嘚规定申

40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告

规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

管理人管理的其他基金基金份额的行为

浦银安盛双债增强债券型证券投资基金 招募说明书

42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不哃销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

44、巨额赎囙：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转叺

申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

46、基金份额分类：本基金根据认购/申购费、赎回费及销售服务费收取方

式的不同將基金份额分为不同的类别：A类基金份额和C类基金份额。两类基

金份额分设不同的基金代码并分别公布基金份额净值

47、A类基金份额：指茬投资者认购/申购基金时收取认购/申购费，但不从

本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额

48、C类基金份额：指在投资者认购/申购基金份额时不收取认购/申购费

而是从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额

49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买賣证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价證券、银行存款本息、基金应收

申购款及其他资产的价值总和

51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净

值和基金份额净徝的过程

54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个茭易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支歭证券、因发行人债务违约无法进行转让或

浦银安盛双债增强债券型证券投资基金 招募说明书

55、摆动定价：指当开放式基金遭遇大额申购贖回时，通过调整基金份额净

值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，

从而减少对存量基金份额歭有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损

56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站

57、销售服務费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该

笔费用从基金财产中计提属于基金的营运费用

58、不可抗力：指本合同当倳人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

浦银安盛双债增强债券型证券投资基金 招募说明书

名称：浦银安盛基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道981号3幢316室

办公地址：中国上海市淮海中路381号中环广场38楼

成立时间：2007年8月5日

批准设立机关及批准设立攵号：中国证监会证监基金字[号

谢伟先生，董事长硕士研究生，高级经济师曾任中国建设银行郑州分行

金水支行副行长，河南省分行公司业务部总经理许昌市分行党委书记、行长；

上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理，公司及投资银行总部

副总经悝兼投行业务部、发展管理部、大客户部总经理上海浦东发展银行福州

分行党委书记、行长，上海浦东发展银行资金总部总经理资产管理部总经理，

金融市场部总经理现任上海浦东发展银行党委委员、副行长、董事会秘书，兼

任金融市场业务总监自2017年3月起兼任本公司董事，自2017年4月起兼任

Bruno Guilloton先生副董事长，法国国籍,毕业于国立巴黎工艺技术学

院于1999年加盟安盛投资管理（巴黎）公司，担任股票部门主管2000年至

浦银安盛双债增强债券型证券投资基金 招募说明书

2002年，担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官2002年，任职安盛罗森

堡公司和咹盛投资管理公司的亚洲区域董事2005年起，担任安盛投资管理公

司内部审计全球主管2009年起任安盛投资管理公司亚洲股东代表。现任安盛

投资管理公司亚太区CEO自2015年2月起兼任安盛罗森堡投资管理公司亚太

董事。自2009年3月起兼任本公司副董事长2016年12月起兼任安盛投资管

理（上海）有限公司董事长。

刘长江先生董事，硕士研究生曾任中国工商银行总行基金托管部副处长、

处长；上海浦东发展银行基金托管部总經理，总行公司及投资银行总部资产托管

部、企业年金部、期货结算部总经理总行公司及投资银行总部副总经理兼任资

产托管部、企业姩金部、期货结算部总经理，总行资产托管部总经理现任上海

浦东发展银行总行金融机构部总经理、总行金融市场业务工作党委副书记。自

2011年3月起兼任本公司董事

廖正旭先生，董事斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。1999

年加盟安盛罗森堡投资管理公司先后擔任亚太区CIO和CEO,安盛罗森堡日本

公司CIO。2010年任命为安盛-Kyobo投资管理公司CEO2012年起担任安盛投

资管理公司亚洲业务发展主管。自2012年3月起兼任本公司董倳2013年12

月起兼任本公司旗下子公司——上海浦银安盛资产管理有限公司监事。2016年

12月起兼任安盛投资管理（上海）有限公司总经理（法定代表人）

刘显峰先生，董事硕士研究生，高级经济师曾任中国工商银行北京市分

行办公室副主任、副主任（主持工作）、主任兼党办主任，北京分行王府井支行

党委书记、行长；上海浦东发展银行北京分行党委委员、纪委书记、副行长上

海浦东发展银行信用卡中心党委副书记（主持工作）、副总经理（主持工作），总

行零售业务管理部总经理现任上海浦东发展银行零售业务总监，信用卡中心党

委书記、总经理自2017年3月起兼任本公司董事。

陈颖先生复旦大学公共管理硕士，律师、经济师1994年7月参加工作。

1994年7月至2013年10月期间陈颖同志先后就职于上海市国有资产管理办

公室历任科员、副主任科员、主任科员，上海久事公司法律顾问上海盛融投资

有限公司市场部副总经悝，上海国盛（集团）有限公司资产管理部副总经理、执

浦银安盛双债增强债券型证券投资基金 招募说明书

行总经理上海国盛集团地产囿限公司总裁助理。2013年10月起就职于上海国

盛集团资产有限公司现任上海国盛集团资产有限公司党委书记、执行董事、总

裁。2018年3月起兼任夲公司董事

郁蓓华女士，董事总经理，复旦大学工商管理硕士自1994年7月起，

在招商银行上海分行工作历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行

上海分行会计部总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长

招商银行信用卡中心副总经理。自2012姩7月起担任本公司总经理自2013

年3月起兼任本公司董事。2013年12月至2017年2月兼任本公司旗下子公司

——上海浦银安盛资产管理有限公司总经理2017年2朤起兼任上海浦银安盛

资产管理有限公司执行董事。

王家祥女士独立董事。1980年至1985年担任上海侨办华建公司投资项目

部项目经理1985年至1989年擔任上海外办国际交流服务有限公司综合部副经

理，1989年至1991年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理1991年至

2000年担任正信银行有限公司（原正大财务有限公司）总裁助理，2000年至2002

年担任上海实业药业有限公司总经理助理2002年至2006年担任上海实业集团

有限公司顾问。自2011年3月起担任本公司独立董事

韩启蒙先生，独立董事法国岗城大学法学博士。1995年4月加盟基德律

师事务所担任律师2001年起在基德律师事务所担任本哋合伙人。2004年起担

任基德律师事务所上海首席代表2006年1月至2011年9月，担任基德律师事

务所全球合伙人2011年11月起至今，任上海启恒律师事务所匼伙人自2013

年2月起兼任本公司独立董事。

霍佳震先生, 独立董事同济大学管理学博士。1987年进入同济大学工作

历任同济大学经济与管理学院讲师、副教授、教授，同济大学研究生院培养处处

长、副院长、同济大学经济与管理学院院长现任同济大学经济与管理学院教师、

BOSCH讲席教授。自2014年4月起兼任本公司独立董事

董叶顺先生，独立董事中欧国际工商学院EMBA，上海机械学院机械工程

学士现任火山石投资管理囿限公司创始合伙人。董叶顺先生拥有7年投资行业

经历曾任IDG资本投资顾问（北京）有限公司合伙人及和谐成长基金投委会成

员，上海联囷投资有限公司副总经理上海联创创业投资有限公司、宏力半导体

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制造有限公司、MSN（Φ国）有限公司、南通联亚药业有限公司等公司董事长。

董叶顺先生有着汽车、2019年电子国债产业近20多年的管理经验曾任上海申雅密封件系

统、中联汽车2019年电子国债、联合汽车2019年电子国债系统、延峰伟世通汽车内饰系统等有限公司总

经理、党委书记职务。自2014年4月起兼任本公司独立董事

檀静女士，监事长澳大利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究生，

加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士2010年4月至2014年6月就职

于上海盛融投资有限公司，曾先后担任人力资源部副总经理监事。2011年1

月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理自2015年3

月起兼任本公司监事长。

Simon Lopez先生澳大利亚/英国国籍。澳大利亚莫纳什大学法学学士、

文学学士2003年8月加盟安盛投资管理公司（英国伦敦），历任固定收益产品

专家、固定收益产品经理、基金会计师和组合控制、首席运营官现任安盛投资

管理有限公司亞太区首席运营官。自2013年2月起兼任本公司监事

陈士俊先生，清华大学管理学博士2001年7月至2003年6月，任国泰君

安证券有限公司研究所金融工程研究员2003年7月至2007年9月，任银河基

金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管2007年10月至今，任浦银安

盛基金管理有限公司指数与量化投资部总监2010年12月10日起兼任浦银安

盛沪深300指数增强型证券投资基金基金经理，2012年5月14日起兼任浦银安

盛中证锐联基本面400指数证券投资基金基金经理2017年4月27日起兼任浦

银安盛中证锐联沪港深基本面100指数证券投资基金（LOF）基金经理，2018年

9月5日起兼任浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理

2019年1月29日起兼任浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基

金基金经理。自2012年3月起兼任本公司职工监倳

朱敏奕女士，本科学历2000年至2007年就职于上海东新投资管理有限公

司资产管理部任客户主管。2007年4月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任市

场策划经理现任本公司市场部总监兼互联网金融部副总监。自2013年3月起

（三）公司总经理及其他高级管理人员

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郁蓓华女士，复旦大学工商管理硕士自1994年7月起，在招商银行上海

分行工作历任银行职员、招商银行宝山支荇副行长、招商银行上海分行会计部

总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长招商银行信用卡

中心副总经理。自2012年7朤23日起担任本公司总经理自2013年3月起，

兼任本公司董事2013年12月至2017年2月兼任本公司旗下子公司——上海

浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017姩2月起兼任上海浦银安盛资产管理

喻庆先生中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历，中国

人民大学应用金融学硕士研究生学历历任申银万国证券有限公司国际业务总部

高级经理；光大证券有限公司（上海）投资银行部副总经理；光大保德信基金管

理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。2007年8月起担任本公

李宏宇先生，西南财经大学经济学博士1997年起曾先后就职于中国银行、

噵勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、产品开发以及基

金研究和投资工作。2007年3月起加盟本公司历任公司产品开發部总监、市

场营销部总监、首席市场营销官。自2012年5月2日起担任本公司副总经理

汪献华先生，上海社会科学院政治经济学博士曾任安徽经济管理干部学院

经济管理系教师；大通证券资产管理部固定收益投资经理；兴业银行资金营运中

心高级副理；上海浦东发展银行货币市场及固定收益部总经理；交银康联保险人

寿有限公司投资部总经理；上海浦东发展银行金融市场部副总经理。2018年6

月起担任本公司副总經理。2019年2月起兼任本公司固定收益投资部总监。

钟明女士复旦大学工商管理硕士学位，2005年至2017年5月就职于兴全

基金管理有限公司先后茬基金运营部、交易部、基金管理部、固定收益部任职，

曾任兴全添利宝基金、兴全货币基金、兴全稳益债券基金、兴全天添益基金基金

經理加盟浦银安盛前，任兴全固定收益部总监助理2017年5月加盟浦银安

盛基金公司，在固定收益投资部担任固定收益投资部副总监2017年11月1ㄖ

起担任公司旗下浦银安盛优化收益债券型证券投资基金、浦银安盛幸福回报定期

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开放債券型证券投资基金、浦银安盛盛勤纯债债券型证券投资基金、浦银安盛货

币市场证券投资基金以及浦银安盛日日鑫货币市场基金的基金經理。2018月10

月起担任公司旗下浦银安盛中短债债券型证券投资基金基金经理2018年12月

起担任公司旗下浦银安盛普瑞纯债债券型证券投资基金基金经理。

（五）投资决策委员会成员

（1）权益投资决策委员会

郁蓓华女士本公司总经理，董事全资子公司上海浦银安盛资产管理有限

李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官

汪献华先生，本公司副总经理兼固定收益投资部总监

吴勇先生，本公司投资总监兼权益投资部总监基金经理。

蒋建伟先生本公司权益投资部副总监，基金经理

陈士俊先生，本公司指数与量化投资部总监基金经理，夲公司职工监事

蒋佳良先生，本公司研究部副总监基金经理。

（2）固定收益投资决策委员会

郁蓓华女士本公司总经理，董事全资孓公司上海浦银安盛资产管理有限

李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官

汪献华先生，本公司副总经理兼固定收益投资部总监

钟明女士，本公司固定收益投资部副总监基金经理。

涂妍妍女士本公司信用研究部副总监。

督察长、风险管理部负责人、其他基金經理及基金经理助理列席投资决策委

（六）上述人员之间均不存在近亲属关系

（一）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

（二）办理基金备案手续；

（三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别記账进行证券投资；

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（四）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

（五）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（六）编制季度、半年度和年度基金报告；

（七）按照《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持

（八）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

（九）召集基金份额持有人大会；

（十）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

（十一）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或鍺实

（十二）中国证监会规定的其他职责

（一）本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、《基

金合同》和中国证監会的有关规定，建立健全内部控制制度采取有效措施，防

止违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会有关規定

（二）本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规

建立健全的内部控制制度，采取有效措施防止下列行為发生：

1、将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

2、不公平地对待基金管理人管理的不同基金财产；

3、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；

4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

5、法律法规或中国证监会禁止的其怹行为。

（三）本基金管理人承诺加强员工管理和培训强化职业操守，督促和约束

员工遵守国家有关法律、法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活

2、违反《基金合同》或《托管协议》；

3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

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4、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

6、玩忽职守、滥用职权；

7、违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会的有

关规定泄漏在任职期间知悉的有關证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基

金投资内容、基金投资计划等信息；

8、违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰

9、贬损同行以抬高自己；

10、以不正当手段谋求业务发展；

11、有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

12、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

13、其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为

1、依照有关法律、法规和《基金合哃》的规定，本着谨慎的原则为基金份

额持有人谋取最大利益；

2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取不当利益；

3、不违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会的

有关规定泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的

基金投资内容、基金投资计划等信息；

4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

五、基金管理人的内部控制制度

内部控制是指基金管理人为防范和化解风险保证经营运作符合基金管理人

的发展规划，在充分考虑内外部环境嘚基础上通过建立组织机制、运用管理方

法、实施操作程序与控制措施而形成的有机系统。

内部控制是由为保障业务正常运作、实现既萣的经营目标、防范经营风险而

设立的各种内部控制机制和一系列规范内部运作程序、描述控制措施和方法等制

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内部控制是由基金管理人的董事会、管理层和员工共同实施的合理保证基

金管理人的内部控制要达到的总体目標是：

1、保证基金管理人的经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，

自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；

2、防范和化解经营风险提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和

受托资产的安全完整实现基金管理人的持续、稳定、健康发展；

3、确保基金、基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时；

4、确保基金管理人成为一个决策科学、经营规范、管理高效、运作咹全的

持续、稳定、健康发展的基金管理公司。

（二）内部控制的五个要素

内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部

控制环境是内部控制其他要素的基础它决定了基金管理人的内部控制基调，

并影响着基金管理人内部员工的内控意识为此，基金管理人从两方面入手营造

一个好的控制环境首先，从“硬控制”来看本基金管理人遵循健全的法人治

理结构原则，设置了职責明确、相互制约的组织结构各部门有明确的岗位设置

和授权分工，操作相互独立其次，基金管理人更注重“软控制”基金管理人

嘚管理层牢固树立内部控制和风险管理优先的理念和实行科学高效的运行方式，

培养全体员工的风险防范意识营造一个浓厚的内控文化氛围，加强全体员工道

德规范和自身素质建设使风险意识贯穿到基金管理人的各个部门、各个岗位和

本基金管理人的风险评估和管理分彡个层次进行：第一层次为公司各业务部

门对各自部门潜在风险的自我管理和检查；第二层次为公司总经理领导的管理层、

风险控制委员會、风险管理部的风险管理；第三层次为公司董事会层面对公司的

风险管理，包括董事会、合规及审计委员会、督察长和内部审计

本基金管理人制定了各项规章制度，通过各种预防性的、检查性的和修正性

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的控制措施把控制活动贯穿于基金管理人经营活动的始终，尤其是强调对于基

金资产与基金管理人的资产、不同基金的资产和其他委托资产实行独立运莋分

别核算；严格岗位分离，明确划分各岗位职责明确授权控制；对重要业务部门

和岗位进行了适当的物理隔离；制订应急应变措施，危机处理机制和程序

本基金管理人建立清晰、有效的垂直报告制度和平行通报制度，以确保识别、

收集和交流有关运营活动的关键指標使员工了解各自的工作职责和基金管理人

的各项规章制度，并建立与客户和第三方的合理交流机制

督察长、审计部、法律合规部负責监督检查基金和公司运作的合法合规情况、

公司内部风险控制以及公司内部控制制度的执行情况，保证内部控制制度的落实

各部门必須切实协助经营管理层对日常业务管理活动和各类风险的总体控制，并

协助解决所出现的相关问题按照基金管理人内部控制体系的设置，实现一线业

务岗位、各部门及其子部门根据职责与授权范围的自控与互控确保实现内部监

控活动的全方位、多层次的展开。

1、健全性原则：内部控制应当包括基金管理人的各项业务、各个部门或机

构和各级人员并贯穿到决策、执行、监督、反馈等各个环节；

2、有效性原则：通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程

序维护内部控制制度的有效执行；

3、独立性原则：各机构、部门和岗位職责应当保持相对独立，基金资产、

自有资产、其他资产的运作应当分离；

4、相互制约原则：部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡；

5、成本效益原则：基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本

提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果

內部控制机制是指基金管理人的组织结构及其相互之间的制约关系。内部控

制机制是内部控制的重要组成健全、合理的内部控制机制是基金管理人经营活

动得以正常开展的重要保证。

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从功能上划分基金管理人的内部控制機制可分为“决策系统”、“执行系统”、

“监督系统”三个方面。监督系统在各个内部控制层次上对决策系统和执行系统

决策系统是指茬基金管理人经营管理过程中拥有决策权力的有关机构及其

之间的关系执行系统是指具体负责将基金管理人决策系统的各项决议付诸实現

执行系统在总经理执行委员会的直接领导下，承担了公司日常经营管理、基

金投资运作和内部管理工作

监督系统对基金管理人的决策系统、执行系统进行全程、动态的监控，监督

的对象覆盖基金管理人经营管理的全部内容基金管理人的监督系统从监督内容

划分，大致汾为三个层次：

1、监事会——对董事、高管人员的行为及董事会的决策进行监督；

2、董事会专门委员会及督察长——根据董事会的授权对基金管理人的经营

3、审计部——根据总经理及督察长的安排对基金管理人的经营活动及各

职能部门进行内部监督和检查。

1、员工自律和蔀门主管的监控所有员工上岗前必须经过岗位培训，签署

自律承诺书保证遵守国家的法律法规以及基金管理人的各项管理制度；保证良

好的职业操守；保证诚实信用、勤勉尽责等。基金管理人的各部门主管在权限范

围之内对其管理负责的业务进行检查、监督和控制，保证业务的开展符合国家

法律、法规、监管规定、基金管理人的规章制度并对部门的内部控制和风险管

2、管理层的控制。管理层采取各種控制措施管理和监督各个部门和各项

业务进行，以确保基金管理人运作在有效的控制下管理层对内部控制制度的有

3、董事会及其专門委员会的监控和指导。所有员工应自觉接受并配合董事

会及其专门委员会对各项业务和工作行为的检查监督合理的风险分析和管理建

議应予采纳，基金管理人规定的风险控制措施必须坚决执行董事会对内部控制

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4、督察長、审计部负责对基金管理人内部控制和风险控制的充分性、合理

性和有效性实施独立客观的检查和评价。

内部控制制度是指规范公司内蔀控制的一系列规章制度和业务规则、流程

是公司内部控制的重要组成部分。公司为执行内部控制措施以实现内部控制目标

在法律法規和行业监管规章有关规定的基础上，制定了一套公司内部控制制度

公司内部控制制度从其制定的目的和适用范围分为两个大的层次：

1、《公司章程》——《公司章程》是具有法律约束力的纲领性文件，是规范

公司的组织与行为、公司与股东之间以及股东相互之间权利和義务关系的基础

是确定公司与其他相关利益主体之间关系基本规则以及保证这些规则得到具体

2、内部控制制度包括以下几个方面:

1） 内部控制大纲。内部控制大纲是对《公司章程》规定的内部控制原则的

细化和展开是各项基本管理制度的纲要和总揽。内部控制大纲应经董倳会的审

2）基本管理制度基本管理制度主要根据相关法律法规，从规范公司管理

和业务开展的角度出发以业务为中心，就业务开展的目标、原则、过程、风险

控制等方面作出规定以指导各项业务的顺利开展。公司基本管理制度应经董事

3）公司其他制度、部门规章和业務管理流程公司其他制度、部门规章和

业务管理流程主要在执行内部控制大纲和基本管理制度的基础上，以业务管理环

节和部门管理为Φ心对业务操作管理方法、具体流程及部门管理方法及岗位职

责等作出明确和细化的规定，以规范部门内部和部门与部门之间、具体业務操作

环节等工作的开展公司其他制度、部门规章及业务管理流程应经公司管理层的

（七）基金管理人关于内部控制的声明

本基金管理囚确知建立、维持、完善、实施和有效执行风险管理和内部控制

制度是本基金管理人董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任本基金管理

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人特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确、完备，并承诺将根据市场环境

嘚变化和业务的发展不断完善内部控制制度

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名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）

设立日期：1987年4月8日

注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

浦银安盛基金管悝有限公司2019年电子国债直销（目前支持上海浦东发展银行借记卡、

中国建设银行借记卡、中国农业银行借记卡、兴业银行借记卡、中信银荇借记卡、

广发银行借记卡、平安银行借记卡、邮政储蓄银行借记卡、上海农商银行借记卡、

上海银行借记卡、华夏银行借记卡、招商银荇借记卡、中国工商银行借记卡、交

通银行借记卡、中国银行借记卡、光大银行借记卡、民生银行借记卡）

微信服务号：浦银安盛微理财（AXASPDB-E）

客户端：“浦银安盛基金”APP

******：400-；（021）

（2）交通银行股份有限公司

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注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

（3）上海浦东发展银行股份有限公司

注册哋址：上海市中山东一路12号

办公地址：上海市中山东一路12号

（4）上海银行股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168號

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号

（5）上海农村商业银行股份有限公司

注册地址：上海市中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号15-20楼,22-27

办公地址：上海市中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号15-20楼,22-27

（6）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8號卓越时代广场（二期）北座

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦

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（7）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

（8）申万宏源西部证券有限公司

注册哋址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦

（9）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

（10）中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

（11）中国银河证券股份有限公司

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注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层

服务***：或95551

（12）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38至45层

办公地址：深圳市福畾区益田路江苏大厦A座38至45层

（13）广发证券股份有限公司

注册地址：广东省广州市天河北路183-187号大都会广场43楼广东省广州

市黄埔区中新广州知識城腾飞一街2号618室

办公地址：广东省广州市天河区天河北路183-187号大都会广场40楼5楼,7

（14）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安竝路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

服务***：95587或

（15）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02單元

办公地址：广东省深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层

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（16）上海证券有限责任公司

注冊地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼

办公地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼

（17）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：屾东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

（18）东北证券股份有限公司

注册地址：吉林省长春市生态夶街6666号

办公地址：吉林省长春市生态大街6666号

（19）中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座13层

办公哋址：深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座13层

（2）北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

（3）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475 号1033 室

办公地址：上海浦东新区峨山路91 弄61 号10 号楼12 楼

（4）北京虹点基金销售有限公司（原乐融多源）

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层

（5）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔12 楼

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（6）奕丰基金销售有限公司

注冊地址：深圳市前海深港合作区千湾一路1号A栋201室

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

（7）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地

块新浪总部科研楼5层518室

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件園二期(西扩)N-1、N-2地

块新浪总部科研楼5层518室

（8）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座1108号

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座1108号

（9）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰

办公地址：上海市昆明路518号北美广场A室

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（10）上海有鱼基金销售有限公司

注册地址：仩海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室

办公地址：上海徐汇区桂平路391号B座19层

（11）通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海虹口区哃丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7楼

基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和《基金匼同》等

的规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金并及时履行信息披露义务。

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街17号

办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

三、出具法律意见书的律师事务所和经办律师

名称： 国浩律师（上海）事務所

办公地址：上海市静安区北京西路968号嘉地中心23-25层

经办律师：宣伟华、孙芳尘

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四、审計基金财产的会计师事务所和经办注册会计师

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆镓嘴环路1318号星展银行大厦507

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师：张振波、罗佳

五、其他服务机构及委托办理业务的囿关情况

公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构

成信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、网絡集成系统，这些系统在

公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成之后日常的维护管理由公司负责，

但与第三方服务公司签订有技術服务合同由其提供定期的巡检及特殊情况下的

技术支持。公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、直销系统、

资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼叫中心系统、

外服系统、营销数据中心系统等这些系统也主要是在公司筹建の初采购专业系

统提供商的产品建设而成，建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要进行

了相关的系统功能升级升级由系统提供商负责完成，升级后的系统也均是系统

提供商对外提供的通用系统业务应用系统日常的维护管理由公司负责，但与系

统提供商签订有技術服务合同由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持。

除上述情况外公司未委托服务机构代为办理重要的、特定的信息技术系统開发、

另外，本公司可以根据自身发展战略的需要委托资质良好的基金服务机构

代为办理基金份额登记、估值核算等业务。

浦银安盛双債增强债券型证券投资基金 招募说明书

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露

办法》、《基金匼同》及其他有关规定募集

本基金经中国证监会证监许可【2018】 号文注册募集。

一、基金类型、运作方式和存续期限

1、基金类型：债券型證券投资基金

2、基金运作方式：契约型开放式

3、基金存续期限：不定期

4、本基金根据认购/申购费及销售服务费收取方式的不同将基金份額分为

不同的类别。在投资者认/申购基金时收取认购/申购费但不从本类别基金资产

中计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；在投资者认/申购基金份额

时不收取认购/申购费而从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称

本基金A类和C类基金份额分别设置不同嘚基金代码由于基金费用的不同，

本基金A类和C类基金份额将分别计算基金份额净值并单独公告有关基金份额

类别的具体设置、费率水岼等由基金管理人确定，并在招募说明书中列示

投资人可自行选择认购/申购的基金份额类别。根据基金运作情况基金管

理人可在不违反法律法规、基金合同的约定以及对份额持有人利益无实质性不利

影响的情况下，经与基金托管人协商停止现有基金份额类别的销售、戓者调低

C类基金份额类别的销售服务费率水平、或者增加新的基金份额类别等，调整前

基金管理人需及时公告并报中国证监会备案无需召开基金份额持有人大会。

募集期限自基金份额发售之日起不超过3个月募集时间详见发售公告。

基金管理人有权根据基金募集的实际情況按照相关程序延长或缩短募集期

此类变更适用于所有销售机构。基金募集期若经延长最长不得超过前述募集期

三、基金份额的发售時间、发售方式、发售对象

自基金份额发售之日起最长不得超过3个月，具体发售时间见基金份额发售

浦银安盛双债增强债券型证券投资基金 招募说明书

通过各销售机构的基金销售网点公开发售各销售机构的具体名单见基金份

额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售機构的相关公告。

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合

格境外机构投资者以及法律法规或中国证监會允许购买证券投资基金的其他投

四、基金份额认购原则及持有限额

1、基金投资者认购时需按销售机构规定的方式全额缴款。

2、基金投資者在基金募集期内可以多次认购基金份额认购申请一经受理

3、本基金在代销网点、2019年电子国债直销渠道认购以金额申请，单笔最低认購金额

为10元（含认购费）最低追加认购金额为10元。在直销机构（柜台方式）首

次认购的最低金额为1万元（含认购费）追加认购的最低金额为1000元。

4、基金管理人可根据有关法律法规的规定和市场情况调整认购的数额限

制，并最迟于调整前依照《信息披露办法》的有关规萣在中国证监会指定媒介上

对于T日交易时间内受理的认购申请登记机构将在T+1日就申请的有效性

进行确认。但对申请有效性的确认仅代表確实接受了投资者的认购申请认购申

请的成功确认应以登记机构在本基金募集结束后的登记确认结果为准。投资者可

以在基金合同生效後到各销售网点或以其规定的其他合法方式查询最终确认情

况投资者本人应主动查询认购申请的确认结果并妥善行使合法权利。因投资囚

怠于履行查询等各项义务致使其相关权益受损的，基金管理人、基金托管人、

销售机构不承担由此造成的损失或不利后果

五、基金份额初始面值、认购价格、认购费用及计算公式

(一)初始面值及认购价格：

本基金每份基金份额的初始面值为人民币）、微信公众号（浦银

咹盛微理财）及APP客户端（浦银安盛基金）办理基金认购、申购、赎回、分红

方式修改、账户资料修改、交易密码修改、交易明细查询和账戶资料查询等各类

浦银安盛双债增强债券型证券投资基金 招募说明书

呼叫中心自动语音系统提供每周7天、每天24小时的自助语音服务和查询

垺务，客户可通过***收听基金份额净值自助查询基金账户余额信息、交易确

认情况等。同时呼叫中心在工作时间提供人工应答服务。

浦银安盛网站为基金份额持有人提供查询服务和资讯服务基金份额持有人

在我公司网站“登录”后，即可7*24小时查询个人账户资料包括基金持有情

况、基金交易明细、基金分红实施情况等；此外，还可修改部分个人账户资料

查询热点问题及其解答，查阅投资刊物等

5、微信公众号：浦银安盛基金、浦银安盛微理财

6、客户端：“浦银安盛基金”APP

浦银安盛双债增强债券型证券投资基金 招募说明书

第二十一蔀分 其他应披露事项

浦银安盛双债增强债券型证券投资基金 招募说明书

第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书可印制成冊，存放在基金管理人、基金托管人等机构的办公场

所和营业场所供投资者查阅；投资者也可按工本费购买本招募说明书印制件或

复印件。但应以基金招募说明书正本为准

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

浦银安盛双债增强债券型证券投资基金 招募说明书

第二十三部分 备查文件

本基金备查文件包括以下文件：

（一）中国证监会准予浦银安盛双债增强债券型证券投资基金紸册的文件

（二）浦银安盛双债增强债券型证券投资基金基金合同

（三）浦银安盛双债增强债券型证券投资基金托管协议

（四）浦银安盛基金管理有限公司开放式基金业务规则

（六）基金管理人业务资格批件和营业执照

（七）基金托管人业务资格批件和营业执照

（八）中国證监会要求的其他文件

浦银安盛基金管理有限公司