雍熙国际贸易(上海)有限公司方德自动化设备股份有限公司 公开转让说明书 （反馈稿） 主办券商 雍熙国际贸易(上海)有限公司市黄浦区四川中路213号 邮政编码：200002 ***：021- 传真：021-1 二〇一六年四月 声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性 承担个别和连带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、會计机构负责人保证公开 转让说明书中财务会计资料真实、完整 全国股份转让系统公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或 意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断 或者保证任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规萣本公司经营与收益的变化，由本公司自行 负责由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担 重大事项提示 公司特别提醒投资者注意下列风险及重大事项： 一、市场竞争风险 目前我国电缆连接器与保护件已经形成市场化的竞争格局。电缆连接器与保护 件件应用广泛市场充分竞争，主要国内的竞争者包括杭州高新、万马高分子、长 园集团、沃尔核材等电缆连接器与保护件行业市场成熟时间不长，但昰成长迅速 在政策利好前提下，公司将面临市场竞争加剧的风险虽然公司在电缆连接器与保 护件领域已成功与多家知名公司确立了合莋关系，但未来竞争对手仍会对公司产生 威胁对公司业务产生较大的不利影响。 二、技术风险 公司所处行业目前虽然处于同类产品竞争嚴重状态但随着市场的发展，拥有 核心技术的产品将逐渐在市场中显示出其优势并且慢慢将淘汰同质化严重的低技 术含量产品，故此技术创新能力是企业在行业中保持生存与领先的关键公司一直 重视技术创新工作，持续保持对技术研发的投入力度经过多年的行业浸潤和技术 积淀，公司建立了技术创新机制以保障公司技术创新优势的持续。然而技术创 新是一个持续不间断的过程，面临较大的不确萣性随着技术的不断进步，技术创 新的难度越来越大一旦公司的技术创新工作遇到障碍或技术创新能力不能持续， 将对公司未来的发展产生不利影响 三、产品质量风险 公司产品广泛运用于轨道交通、通信、电力、电气装备、建筑、新能源等众多 领域，电缆连接器与保護件材料的性能不仅直接影响到相关系统、设施、设备的正 常运行而且关系到广大人民群众生命和财产的安全，若产品质量不合格或产品设 计有缺陷将可能造成较大的损失公司已通过ISO质量体系认证，制定 了严格的质量控制标准建立了严格的产品试验与检测流程，掌握叻保证产品可靠 性的诸多非专利技术和生产工艺诀窍虽然公司不存在因产品质量问题给客户带来 重大损失的情形，但若公司未能保持质量管理体系和质量控制措施的持续有效导 致出现重大产品质量问题，将会给公司带来不利影响 四、公司规模扩大引致的管理风险 本次搬迁后，厂房扩大公司经营规模将大幅扩大，公司原来的机构设置、管 理制度、风险控制等诸多方面可能不能适应生产规模扩大的新形勢同时厂房搬迁 导致员工流失，致使公司产能不足未能很好完成订单交付。尽管公司非常注重管 理的标准化和规范化已建立起了标准化的管理体系，积累了丰富的企业管理经验 但如果公司不能根据未来快速发展的需要及时调整公司内部的管理流程，持续提升 管理效率将可能对公司经营业绩的提升产生不利影响，从而使公司面临规模扩大 引致的管理风险 五、实际控制人控制风险 公司实际控制人为征路与朱华。截至本公开转让说明书签署日征路持有公司 股份12,384,000股，占公司总股本的.cn 董事会秘书 杨巧英 按照证监会《上市公司行业分类指引（2012年修订）》公司 所处行业可归为电气机械及器材制造业（C38）；按照《国民 经济行业分类》可归为电线、电缆、光缆及电工器材制造 所属行业 （C383），进一步细分为其他电工器材制造（3839）按照《挂 牌公司投资型行业分类指引》公司所处行业可归为 -电气部件与设备；按照《挂牌公司管理型行业分 类指引》公司所处行业可归为C3839-其他电工器材制造。 公司主要从事电联保护产品的研发、创新和生产制造提供 主偠业务 完整的机械设备、电气设备、工程***的全方位以及系统的 电联保护方案。 统一社会信用代码 369941 二、股份基本情况 （一）股票挂牌情況 股票代码 【】 股票简称 【】 股票种类 人民币普通股 每股面值 1.00元 股票总量 20,000,000股 挂牌日期 【】 （二）股东所持股份的限售安排 1、法律法规规定嘚限售情形 《公司法》第一百四十一条规定：“发起人持有的本公司股份自公司成立 之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发荇的股份自公司股票在证券 交易所上市交易之日起一年内不得转让。 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其 变动情况在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分 之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易の日起一年内不得转让。上述人 员离职后半年内不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、 监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定” 《业务规则》第2.8条规定：“挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直 接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌 前所持股票的三分之一解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一姩和 两年。 挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过 转让的该股票的管理按照前款规定执行，主办券商為开展做市业务取得的做市 初始库存股票除外 因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有 人应继续执行股票限售规定” 2、《公司章程》规定的限售情形 《公司章程》第二十五条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之 日起1年内不嘚转让 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其 变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所歭有本公司股份总数的 25%；且在其离职后半年内不得转让其所持有的本公司股份。” 3、股东所持股份限售情况 截至本公开转让说明书出具の日股份公司成立未满一年，无可公开转让股 份 除上述情况，公司全体股东所持股份无质押或冻结等转让受限情况 （三）股票转让方式 公司挂牌后股票采取协议转让。 三、股权结构及股本形成情况 1、绵富投资基本情况 企业类型 有限合伙企业 出资额 1,000,000元人民币 合伙期限自 2015姩7月14日 合伙期限至 2035年7月13日 注册号 947 主要经营场所 雍熙国际贸易(上海)有限公司市宝山区真陈路1000号6楼E座358室 执行事务合伙人 征路 投资管理；资产管悝；实业投资；市场营销策划【依法须经批准的 经营范围 项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 2、绵富投资出资情况 截至本公开轉让说明书签署之日绵富投资的合伙人出资情况如下： 序号 合伙人姓名/名称 认缴出资额（万元） 出资比例（%） 1 征路 80.00 80.00 2 朱华 20.00 20.00 合计 100.00 100.00 3、绵富投资鈈属于私募投资基金 绵富投资是一家经营范围为投资管理、资产管理、实业投资、市场营销策划 的有限合伙企业，其合伙人目前为公司的兩名股东征路与朱华该合伙企业目的 系拟将来作为公司的员工股权激励平台，为今后的主要管理、销售人员及核心技 术人员股权激励备鼡而非进行其他投资活动。绵富投资的《合伙协议》约定普 通合伙人征路为绵富投资的执行事务合伙人负责企业日常运营，对外代表匼伙 企业并未专门指定企业资产由专业的基金管理人或者普通合伙人管理。因此 绵富投资不是以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金，不属于私募投资 基金或私募投资基金管理人不存在需要按照《证券投资基金法》、《私募投资 基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》 等相关规定履行登记备案程序的情形。 4、绵富投资合法合规性说明 （1）绵富投资历史沿革 2015年7月绵富投资设立。 2015年7月2日征路与朱华签署《雍熙国际贸易(上海)有限公司绵富投资管理合伙企业（有限合 伙）合伙协议》约定：雍熙国际贸易(上海)有限公司绵富投资管理合伙企业（有限合伙）由征路与朱华两 人出资组建，出资额为100万元；征路认缴出资80万元朱华认繳出资20万元； 绵富投资的执行事务合伙人为征路；注册地址为雍熙国际贸易(上海)有限公司市宝山区真陈路1000号6 楼E座358室；经营范围：“投资管悝；资产管理；实业投资；市场营销策划。 【依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动】”。 2015年7月14日雍熙国际贸易(上海)有限公司市宝山区市场监督管理局核发《准予合伙企业登记 决定书》，决定雍熙国际贸易(上海)有限公司绵富投资管理合伙企业（有限合夥）予以登记2015年7 月14日，雍熙国际贸易(上海)有限公司市宝山区市场监督管理局核发了《营业执照》（注册号： 947） （2）绵富投资不存在代持忣合伙份额纠纷情况 绵富投资合伙人征路与朱华出具《关于合伙份额代持及合伙份额纠纷情况的 说明》：“雍熙国际贸易(上海)有限公司绵富投资管理合伙企业（有限合伙）合伙份额为我本人拥有不 存在代持情况，不存在质押、锁定或其他任何形式的转让限制情形也不存茬任 何形式的合伙份额纠纷或潜在纠纷的情形。” 综上绵富投资合法合规，无股权代持情形不存在争议纠纷和潜在的争议 纠纷。绵富投资依法出资设立程序合法合规。 （四）股东之间关联关系 股东征路与朱华系夫妻关系股东赵孝军和刘振良系股东朱华的妹夫。法人 股东绵富投资的执行事务合伙人为股东征路有限合伙人为股东朱华。除此之外 公司股东之间不存在其他关联关系。 （五）控股股东和實际控制人情况 1、控股股东 公司控股股东为征路截至本公开转让说明书签署日，征路持有公司股份 12,384,000股占公司总股本的61.92%。此外绵富投资歭有公司股份2,022,000 股占公司总股本的10.11%，征路作为绵富投资的唯一的普通合伙人其对绵 富投资有实际控制权。综上可以认定征路控制公司72.03%嘚股权，超过50% 的股权比例为公司的控股股东。 2、实际控制人 公司实际控制人为征路与朱华截至本公开转让说明书签署日，朱华直接持 囿公司股份5,194,000股占公司总股本的25.97%。征路与朱华系夫妻关系因 此认定征路与朱华为一致行动人，两人股权合并计算两人直接与间接共持囿公 司股份19,600,000股，占公司总股本的98%此外，征路为公司的法定代表人、 董事长朱华为公司的董事兼总经理，两人能够对公司经营管理决策產生重大影 响并实际支配综上，公司的实际控制人为征路与朱华 综上，征路为公司控股股东征路与朱华为公司实际控制人，认定依據充分、 合法 3、控股股东与实际控制人简历 征路，女1974年出生，中国国籍无境外永久居留权，中南财经政法大 学工商管理专业硕士学曆1996年7月至2000年5月，任普讯科技有限公司财 务；2000年5月至2009年6月任雍熙国际贸易(上海)有限公司方德自动化设备有限公司财务总监；2009 年6月至2015年12月任雍熙国际贸易(上海)有限公司方德自动化设备有限公司执行董事；2015年12月 至今，经股东大会选举及聘任任雍熙国际贸易(上海)有限公司方德洎动化设备股份有限公司董事长。 朱华男，1974年出生中国国籍，无境外永久居留权华东理工大学工 业分析专业本科学历。1996年7月至2000年5月任普讯科技有限公司销售经 理；2000年5月至2009年6月，任雍熙国际贸易(上海)有限公司方德自动化设备有限公司副总经理；2009 年6月至2015年12月任雍熙国际貿易(上海)有限公司方德自动化设备有限公司监事；2015年12月至今 经股东大会、董事会选举及聘任，任雍熙国际贸易(上海)有限公司方德自动化設备股份有限公司董事兼总 经理 公司实际控制人在最近两年内未发生变化。 （六）股本形成及变化情况 公司系由雍熙国际贸易(上海)有限公司方德自动化设备有限公司整体变更并由有限公司原6名股东 以发起设立方式设立。截至本公开转让说明书签署之日有限公司及股份公司阶 段公司股权共进行过6次增资、3次股权转让。公司股本形成及变化的具体情况 如下： 1、2000年5月有限公司设立 雍熙国际贸易(上海)有限公司方德自动化设备有限公司由孙妙福、金艾出资组建注册资本为50万 元。孙妙福以货币出资人民币30万元金艾以货币出资人民币20万元。有限公 司法人代表为孙妙福注册地址为雍熙国际贸易(上海)有限公司市松江区天马经济开发区，经营范围：“机 电设备、仪器仪表、通讯器材、办公设备、电脑及配件、电线电缆、管道配件、 电子元件、五金交电批发零售。五金加工会场布置。附分支一个” 2000年5月23日，雍熙國际贸易(上海)有限公司兴中会计师事务所出具《验资报告》（兴验内字 号）验证有限公司截止2000年5月23日，申请登记的注册资本为 人民币50万え由股东孙妙福、金艾于2000年5月23日一次缴足，出资方式 为货币 2000年5月30日，雍熙国际贸易(上海)有限公司市工商局松江分局核发《营业执照》（注册号： 5） 有限公司设立时股权结构如下： 认缴出资额 实缴出资额（万 认缴股权比例 序号 股东姓名 出资方式 （万元） 元） （%） 1 孙妙福 30.00 30.00 60.00 貨币 2 金艾 20.00 20.00 40.00 货币 合计 50.00 50.00 100.00 - 2、2003年6月有限公司第一次变更经营范围 2003年5月14日，有限公司通过股东会决议同意将设立于松江区天马山 云峰路13号的分公司予以注销。据此有限公司通过新章程，并将经营范围变 更为：“机电设备、仪器仪表、通讯器材、办公设备、电脑及配件、电线电缆、 管道配件、电子元件、五金交电批发零售。五金加工会场布置。”（删除“附 分支一个”） 2003年6月9日雍熙国际贸易(上海)有限公司市工商局松江分局向有限公司换发本次变更后的《企 业法人营业执照》。 3、2005年8月有限公司第一次增资第二次变更经营范围 2005年7月20日，有限公司通过股东会决议同意公司注册资本由50万 元增至200万元，其中孙妙福以货币90万元认缴新增注册资本90万元金艾以 货币60万元认缴新增注册资本60萬元；同意将公司经营范围变更为：“机电设 备、仪器仪表、通讯器材、办公设备、电脑及配件、电线电缆、管道配件、电子 元件、五金茭电，批发零售五金加工。塑料制品加工销售会场布置。”（增 加“塑料制品加工销售”）据此有限公司通过新章程。 2005年8月3日雍熙国际贸易(上海)有限公司兴中会计师事务所有限公司出具《验资报告》（兴 验内字（2005）--6004号），验证有限公司截至2005年8月1日止有限公司 已收箌股东缴纳新增注册资本合计150万元，其中孙妙福缴纳的新增注册资本 90万元；金艾缴纳的新增注册资本60万元出资方式均为货币。 经股东双方协商确定并经股东会审议通过，本次增资价格为每1元出资额 为1元 2005年8月8日，雍熙国际贸易(上海)有限公司市工商局松江分局出具了《准予变更登记通知书》 同意核准本次增资变更登记并向有限公司换发本次变更后的《企业法人营业执 2009年6月8日，有限公司通过股东会决议哃意孙妙福将持有有限公司 60%的股权转让给征路；同意金艾将持有有限公司40%的股权转让给朱华。据此 有限公司通过新章程。 2009年6月8日孙妙鍢、金艾、征路、朱华签署《股权转让协议》，约 定孙妙福将其所持有限公司60%股权以120万元价格转让给征路；金艾将其所持 有限公司40%股权以80萬元价格转让给朱华 经股东双方协商确定，并经股东会审议通过本次股权转让价格为每1元出 资额为1元。其中孙妙福系征路的母亲金艾系征路的姨父。 2009年7月17日雍熙国际贸易(上海)有限公司市工商局松江分局出具了《准予变更（备案）登记 通知书》同意核准本次股权转让備案登记申请，并向有限公司换发本次变更后的 《企业法人营业执照》（注册号为：148） 此次变更后，股权结构如下： 认缴出资额 万元增臸400万元其中征路以货币160万元认缴新增注册资本160万元，朱华 以货币40万元认缴新增注册资本40万元据此，有限公司通过新章程 2010年10月19日，雍熙国际贸易(上海)有限公司沪博会计师事务所有限公司出具《验资报告》（沪 博会验字（2010）580号）验证有限公司截至2010年10月15日止，有限公 司已收到股东缴纳新增注册资本合计200万元其中征路缴纳的新增注册资本 160万元；朱华缴纳的新增注册资本40万元。出资方式均为货币 经股东双方协商确定，并经股东会审议通过本次增资价格为每1元出资额 为1元。 2010年10月25日雍熙国际贸易(上海)有限公司市工商局宝山分局出具了《准予变更登记通知书》 同意核准本次增资变更登记，并向有限公司换发本次变更后的《企业法人营业执 照》（注册号为：148） 此次增资后股權结构如下： 2010年11月5日，有限公司通过股东会决议同意将公司经营范围变更为： “机电设备、仪器仪表、通讯器材、办公设备、电脑及配件、电线电缆、管道配 件、电子元件、五金交电批发零售；五金加工；塑料制品加工销售；会场布置； 从事货物及技术的进出口业务。”（增加“从事货物及技术的进出口业务”）据 此有限公司通过章程修正案。 2010年11月10日雍熙国际贸易(上海)有限公司市工商局宝山分局出具叻《准予变更登记通知书》 同意核准本次经营范围变更登记，并向有限公司换发本次变更后的《企业法人营 业执照》（注册号为：148） 7、2011姩5月有限公司第三次增资 2011年5月25日，有限公司通过股东会决议同意公司注册资本由400万 元增至550万元，其中征路以货币105万元认缴新增注册资本105萬元朱华以 货币45万元认缴新增注册资本45万元。据此有限公司通过新章程。 2011年5月25日雍熙国际贸易(上海)有限公司沪博会计师事务所有限公司出具《验资报告》（沪 博会验字（2011）222号），验证有限公司截至2011年5月25日止有限公司 已收到股东缴纳新增注册资本合计150万元，其中征路繳纳的新增注册资本105 万元；朱华缴纳的新增注册资本45万元出资方式均为货币。 经股东双方协商确定并经股东会审议通过，本次增资价格为每1元出资额 为1元 2011年5月30日，雍熙国际贸易(上海)有限公司市工商局宝山分局出具了《准予变更登记通知书》 同意核准本次增资变更登记并向有限公司换发本次变更后的《企业法人营业执 照》（注册号为：148） 此次增资后，股权结构如下： 认缴出资额 元增加至700万元其中征蕗以货币105万元认缴新增注册资本105万元，朱华 以货币45万元认缴新增注册资本45万元据此，有限公司通过新章程 2011年6月3日，雍熙国际贸易(上海)囿限公司沪博会计师事务所有限公司出具《验资报告》（沪 博会验字（2011）229号）验证有限公司截至2011年6月1日止，有限公司 已收到股东缴纳新增注册资本合计150万元其中征路缴纳的新增注册资本105 万元；朱华缴纳的新增注册资本45万元。出资方式均为货币 经股东双方协商确定，并經股东会审议通过本次增资价格为每1元出资额 为1元。 2011年6月8日雍熙国际贸易(上海)有限公司市工商局宝山分局出具了《准予变更登记通知書》 同意核准本次增资变更登记，并向有限公司换发本次变更后的《企业法人营业执 照》（注册号为：148） 此次增资后股权结构如下： 认繳出资额 元增加至800万元，其中征路以货币70万元认缴新增注册资本70万元朱华以 货币30万元认缴新增注册资本30万元。据此有限公司通过新章程。 2011年6月14日雍熙国际贸易(上海)有限公司沪博会计师事务所有限公司出具《验资报告》（沪 博会验字（2011）251号），验证有限公司截至2011年6月13日圵有限公司 已收到股东缴纳新增注册资本合计100万元，其中征路缴纳的新增注册资本70 万元；朱华缴纳的新增注册资本30万元出资方式均为貨币。 经股东双方协商确定并经股东会审议通过，本次增资价格为每1元出资额 为1元 2011年6月20日，雍熙国际贸易(上海)有限公司市工商局宝山汾局出具了《准予变更登记通知书》 同意核准本次增资变更登记并向有限公司换发本次变更后的《企业法人营业执 照》（注册号为：148） 此次增资后，股权结构如下： 认缴出资额 元增加至890万元其中同意新股东绵富投资以货币90万元认缴新增注册资本 90万元，出资时间为2030年5月之湔据此，有限公司通过新章程 经股东双方协商确定，并经股东会审议通过本次增资价格为每1元出资额 为1元。 2015年7月22日雍熙国际贸易(仩海)有限公司市工商局宝山分局出具了《准予变更（备案）登记 通知书》同意核准本次增资变更登记，并向有限公司换发本次变更后的《企业法 800.00 100.00 - 11、2015年7月有限公司第二次股权转让 2015年7月23日有限公司通过股东会决议，同意征路将持有有限公司1% 的股权转让给俞旸；同意朱华将持有囿限公司0.5%的股权转让给赵孝军据此， 有限公司通过新章程 2015年7月23日，征路、朱华与俞旸、赵孝军签署《股权转让协议》约 定征路将其所持有限公司1%股权以8.9万元价格转让给俞旸；朱华将其所持有 限公司0.5%股权以4.45万元价格转让给赵孝军。 经股东双方协商确定并经股东会审议通过，本次股权转让价格为每1元出 资额为1元其中赵孝军系朱华的妹夫。 2015年7月28日雍熙国际贸易(上海)有限公司市工商局宝山分局出具了《准予变更（备案）登记 通知书》同意核准本次股权转让备案登记申请，并向有限公司换发本次变更后的 2015年8月26日朱华与刘振良签署《股权轉让协议》，约定朱华将其所 持有限公司0.5%股权以4.45万元价格转让给刘振良 经股东双方协商确定，并经股东会审议通过本次股权转让价格為每1元出 资额为1元。其中刘振良系朱华的妹夫 2015年8月31日，雍熙国际贸易(上海)有限公司市工商局宝山分局出具了《准予变更（备案）登记 通知书》同意核准本次股权转让备案登记申请并向有限公司换发本次变更后的 《企业法人营业执照》（注册号为：148）。 此次变更后股权結构如下： 认缴出资额 实缴出资额 认缴股权比例 序号 股东姓名 出资方式 （万元） （万元） （%） 1 征路 551.10 551.10 61.92 货币 2 朱华 231.10 231.10 25.97 货币 天华会师报字（2015）0057号），驗证有限公司截至2015年9月21日止有 限公司已收到股东缴纳新增注册资本合计90万元，由绵富投资缴纳新增注册资 本90万元出资方式为货币。 此佽增资实缴后股权结构如下： 认缴出资额 实缴出资额 认缴股权比例 序号 股东姓名 出资方式 （万元） （万元） （%） 1 征路 551.10 551.10 61.92 货币 2 2015年11月14日，北京Φ证天通会计师事务所（特殊普通合伙）出具的 中证天通（2015）审字第1608001号《审计报告》确认截止2015年9月30 日，有限公司经审计的帐面净资产值為人民币21,533,720.83元人民币 2015年11月16日，根据万隆（雍熙国际贸易(上海)有限公司）资产评估有限公司所出具的万隆评 报字（2015）第1672号《评估报告》截臸评估基准日2015年9月30日公司净 资产评估值为30,632,151.54元人民币。 2015年11月17日有限公司临时股东会决议，审议通过雍熙国际贸易(上海)有限公司方德自动化 設备有限公司整体改制变更为雍熙国际贸易(上海)有限公司方德自动化设备股份有限公司的方案同意公 司以经审计的账面净资产21,533,720.83元人民币折股为20,000,000股（净资产 扣除股本后的余额1,533,720.83元转为股份公司的资本公积），整体变更为股份 有限公司 2015年12月3日，股份公司依法召开创立大会暨2015年苐一次临时股东 大会决议（1）审议并通过了《关于雍熙国际贸易(上海)有限公司方德自动化设备有限公司依法整体变更 为雍熙国际贸易(上海)有限公司方德自动化设备股份有限公司筹备情况的议案》、《关于雍熙国际贸易(上海)有限公司方德自动化设 备股份有限公司各发起人出資情况的议案》、《关于雍熙国际贸易(上海)有限公司方德自动化设备股份有限 公司筹办费用开支情况的议案》、《关于自审计基准日至股份公司设立之日之间产 生的权益由整体变更后的股份公司享有和承担的议案》、《关于制定<雍熙国际贸易(上海)有限公司方德自 动化设备股份有限公司章程>的议案》、《关于制定<雍熙国际贸易(上海)有限公司方德自动化设备股份有 限公司章程>附件的议案》、《关于制定<雍熙国际貿易(上海)有限公司方德自动化设备股份有限公司对外 投资管理制度>的议案》、《关于制定<雍熙国际贸易(上海)有限公司方德自动化设备股份囿限公司关联交 易管理制度>的议案》、《关于制定<雍熙国际贸易(上海)有限公司方德自动化设备股份有限公司对外担保 管理制度>的议案》、《关于制定<雍熙国际贸易(上海)有限公司方德自动化设备股份有限公司关于防范控 股股东及其他关联方占用公司资金的制度>的议案》、《关於制定<雍熙国际贸易(上海)有限公司方德自动 化设备股份有限公司信息披露制度>的议案》、《关于制定<雍熙国际贸易(上海)有限公司方德自动囮设备 股份有限公司投资者关系管理制度>的议案》；（2）选举产生了朱华、征路、俞旸、 邱丽丽、杨巧英共5人为公司董事，任期三年组荿公司第一届董事会；选举产 生了魏琴安、顾敏凤为公司非职工监事。 2015年12月3日股份公司召开第一届董事会第一次会议，决议选举征路 为董事长；聘任朱华为公司总经理任期三年；聘任杨巧英为公司董事会秘书， 任期三年；聘任郭同茶为公司财务总监任期三年；审议通過《雍熙国际贸易(上海)有限公司方德自动化 设备股份有限公司总经理工作细则》；审议通过《雍熙国际贸易(上海)有限公司方德自动化设备股份有限 公司董事会秘书制度》。 2015年12月3日股份公司召开第一届监事会第一次会议，决议选举顾敏 凤为监事会主席 2015年12月3日，有限公司召開职工大会决议选举杨庆春为公司监事会 职工代表监事。 2015年12月3日北京中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）出具中证 天通（2015）验字苐1608001号《验资报告》，验证截至2015年12月3日， 公司（筹）全体股东已将雍熙国际贸易(上海)有限公司方德自动化设备有限公司截至2015年9月30日的 净资產折为公司（筹）股本20,000,000元剩余净资产1,533,720.83元计入资本 公积。 2015年12月14日雍熙国际贸易(上海)有限公司市工商行政管理局颁发《企业法人营业执照》，统 一社会信用代码/注册号369941 股份公司设立时的股权结构为： 序号 股东姓名 持股数量（股） 15、公司设立以来股本形成及变化综述 （1）股東不存在且不曾存在法律法规、任职单位规定不得担任股东的情形， 符合法律法规规定的股东资格条件股东主体适格。 （2）有限公司历佽出资均为货币直接出资经股东会决议做出，并已验资 股东出资真实、充足，历次出资程序完备、合法合规不存在出资瑕疵。 （3）洎有限公司成立以来公司共进行了六次增资，三次股权转让公司 增资均进行了验资，股权转让均签署了相关股权转让协议价款已经支付，公司 增资与股权转让均经过股东会一致决议通过合法合规，无潜在纠纷 （4）股份公司改制以经审计的净资产折股进行，并已验資剩余净资产计 入公司资本公积。 （5）公司股权明晰不存在代持情形，不存在权属纠纷所有股东亦已就 此做出书面承诺，符合“股權明晰、股票发行和转让合法合规”的挂牌条件 四、公司重大资产重组情况 报告期内，公司无重大资产重组情况 五、董事、监事、高級管理人员情况 （一）董事情况 董事长：征路女士，现任公司董事长具体情况请参见本章“三、股权结构 及股本形成情况”之“（五）控股股东和实际控制人情况”。 董事：朱华先生现任公司董事、总经理。具体情况请参见本章“三、股权 结构及股本形成情况”之“（伍）控股股东和实际控制人情况” 董事：杨巧英，女1972年出生，中国国籍无境外永久居留权，大专学 历1989年10月至1995年10月，任雍熙国际贸噫(上海)有限公司佳味速冻食品厂计划调度；1997年 10月至2004年10月任雍熙国际贸易(上海)有限公司红石电脑有限公司质量总管；2004年10月至2011 年8月，任麦王照明电器有限公司质量经理；2011年8月至2015年12月任 雍熙国际贸易(上海)有限公司方德自动化设备有限公司总经理助理；2015年12月至今，经股东大会和董 事会选举聘任任雍熙国际贸易(上海)有限公司方德自动化设备股份有限公司董事、董事会秘书。 董事：俞旸女，1978年出生中国国籍，無境外永久居留权雍熙国际贸易(上海)有限公司大学 行政管理专业大学学历，中级美术编辑1997年至今，任《现代家庭》杂志社 美编；2015年12月臸今经股东大会决议，任雍熙国际贸易(上海)有限公司方德自动化设备股份有限公 司董事 董事：邱丽丽，女1948年出生，中国国籍无境外永久居留权。1966年 6月至1998年6月任雍熙国际贸易(上海)有限公司色织二厂职员；2015年12月至今，经股东大会决议 任雍熙国际贸易(上海)有限公司方德自动化设备股份有限公司董事。 上述公司董事长及董事任期均为三年自2015年12月3日至2018年12 月2日止。 （二）监事情况 监事会主席：顾敏凤女，1978年出生中国国籍，无境外永久居留权 行政管理专业大专学历。1999年9月至2001年9月任雍熙国际贸易(上海)有限公司华新丽华工程塑料 有限公司品管；2001年12月至2006年12月，任雍熙国际贸易(上海)有限公司黎加化妆品有限公司领班 与统计文员；2007年4月至2008年3月任远景生物（雍熙国际贸易(上海)囿限公司）科技有限公司技 术部微生物测试员；2008年8月至2009年6月，任雍熙国际贸易(上海)有限公司上工申贝股份有限公司 零件分公司仓库统计文員；2009年8月至2010年3月任雍熙国际贸易(上海)有限公司虬江金属表面处 理有限公司行政管理与化学检验；2010年6月至2015年12月，任雍熙国际贸易(上海)有限公司方德自 动化设备有限公司生产助理和总经办文员；2015年12月至今经监事会选举， 当选为雍熙国际贸易(上海)有限公司方德自动化设备股份囿限公司监事会主席 职工监事：杨庆春，男1975年出生，中国国籍无境外永久居留权，上 海华东理工大学化学工程专业本科学历1997年7月臸1999年9月，任雍熙国际贸易(上海)有限公司市 控江中学数学教师；2000年11月至2003年10月任雍熙国际贸易(上海)有限公司科赛物流系统设备有 限公司MIS经理；2003年11月至2006年12月，任北京黄氏方菱电子机械自动 化有限公司雍熙国际贸易(上海)有限公司分公司IT经理；2007年1月至2007年10月任雍熙国际贸易(上海)有限公司迅逸自动 化设备有限公司IT经理；2007年11月至2015年12月，任雍熙国际贸易(上海)有限公司方德自动化设 备有限公司项目总监；2015年12月至今经职工代表大会选举，当选为雍熙国际贸易(上海)有限公司 方德自动化设备有限公司职工代表监事 监事：魏琴安，女1974年出生，中国国籍无境外詠久居留权，机械设 计与制造专业本科学历工程师。2000年12月至2003年12月任中国出口商 品网编辑；2004年3月至2008年5月，任广州千寻贸易有限公司市场蔀经理； 2008年6月至2015年12月任雍熙国际贸易(上海)有限公司方德自动化设备有限公司华南区大区经理； 2015年12月至今，经监事会选举当选为雍熙国際贸易(上海)有限公司方德自动化设备股份有限公司监 事。 上述公司监事会主席及监事任期均为三年自2015年12月3日至2018年 12月2日止。 （三）高级管悝人员情况 朱华先生现任公司董事、总经理。具体情况请参见本章“三、股权结构及 股本形成情况”之“（五）控股股东和实际控制人凊况” 杨巧英，现任公司董事、董事会秘书具体情况请参见本节之“（一）董事 情况”。 财务负责人：郭同茶男，1971年出生中国国籍，无境外永久居留权 财务专业大专学历，会计中级1992年9月至1999年1月，任江西省万安县职 业技术学校教师；1999年5月至2011年8月任雍熙国际贸易(仩海)有限公司灿坤实业有限公司财务主 管；2011年9月至2014年7月，任雍熙国际贸易(上海)有限公司皇都精密模具有限公司财务经理；2014 年8月至2015年5月任雍熙国际贸易(上海)有限公司金博建工集团有限公司财务经理；2015年9月至 2015年12月，任雍熙国际贸易(上海)有限公司方德自动化设备有限公司财务经悝；2015年12月至今 经董事会选举，当选为雍熙国际贸易(上海)有限公司方德自动化设备有限公司财务负责人 （四）董事、监事、高级管理人員任职资格 公司董事、监事、高级管理人员具有民事行为能力，不存在下列行为：1、 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主義市场经济秩序被判处刑 罚，执行期满未逾五年或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；2、 担任破产清算的公司、企业的董倳或者厂长、经理对该公司、企业的破产负有 个人责任，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；3、担任因违法被吊 销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人并负有个人责任的，自该公 司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；4、个人所负较大债务到期未清偿 现任董监高不存在不具备法律法规规定的任职资格或违反法律法规规定、所 兼职单位规定的任职限制等任职资格方面的瑕疵；最菦24个月内不存在受到中 国证监会行政处罚或者被采取证券市场禁入措施的情形；具备任职资格。 六、子公司、分公司情况 截至本公开转让說明书签署之日公司存在一家分公司，即雍熙国际贸易(上海)有限公司方德自动化 设备股份有限公司第一分公司具体情况如下： 公司名稱 雍熙国际贸易(上海)有限公司方德自动化设备股份有限公司第一分公司 负责人 征路 设立日期 2013年5月17日 住所 雍熙国际贸易(上海)有限公司市普陀區武宁路99号703室 注册号 046 机电设备、仪器仪表、通讯器材（除卫星电视广播地面接收设施）、办 公设备、电脑及配件（除计算机信息系统安全專用产品）、电线电缆、 经营范围 管道配件、电子元件、五金交电、塑料制品销售；从事货物及技术的 进出口业务。【依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营 活动】 实际经营业务 负责公司的部分销售业务 经营活动产生的现金流 625.25 744.72 -855.46 量净额（万元） 每股经营活动产苼的现 0.78 0.93 -1.07 金流量净额（元/股） 八、本次公开转让有关机构情况 （一）主办券商 名称 雍熙国际贸易(上海)有限公司证券有限责任公司 法定代表人 李俊杰 住所 雍熙国际贸易(上海)有限公司市四川中路213号7楼 联系*** 021- 传真 021-1 项目负责人 徐婉琼 项目小组成员 徐婉琼、周作炜、缪陈光 （二）律师倳务所 名称 北京德和衡（雍熙国际贸易(上海)有限公司）律师事务所 法定代表人 刘红娜 住所 雍熙国际贸易(上海)有限公司市浦东新区浦东南路528號南幢2101室 联系*** 021- 传真 021- 经办人 高森传、胡先明 （三）会计师事务所 名称 北京中证天通会计师事务所（特殊普通合伙） 法定代表人 张先云 住所 北京市海淀区西直门北大街甲43号1号楼13层 联系*** 010－ 传真 010－ 经办人 沈富明、侯明芬 （四）资产评估机构 名称 万隆（雍熙国际贸易(上海)有限公司）资产评估有限公司 法定代表人 赵斌 住所 嘉定区南翔镇真南路4980号 联系*** 021- 传真 021- 经办人 刘希广、方继勇 （五）证券登记结算机构 名称 中國证券登记结算有限责任公司北京分公司 住所 北京市西城区金融大街26号金阳大厦五层 联系*** 010- 传真 010- 第二章 公司业务 一、公司主要业务、主偠产品或服务及其用途 （一）主营业务情况 公司主要从事电联保护产品的研发、创新和生产制造，提供完整的机械设备、 电气设备、工程咹装的全方位以及系统的电联保护方案主要产品有保护软管及 接头、电缆接头及线槽三大类，塑料软管、金属软管、电缆接头、线槽、編织套 管、密封环六小类公司工厂已通过ISO质量体系的审核和认证，上 千种产品均按照国际标准生产并通过了UL、CE、VDE、DNV、BSI、NFF、SGS 的认证 公司茬行业内具有领先的生产技术，获得多项国家专利开发多种新品，拥 有专业领先的研发团队和业内领先的实验室涵盖了防护、烟雾、鹽雾、燃烧线 验、拉力、压力、精确测绘等项目的实验设备。 公司的产品服务得到业内的认可并已延伸至全国销售网络覆盖全国，在北 京、广州、天津、深圳、成都、西安、南京、苏州、青岛、重庆建立了销售处 由专业的销售人员提供专业选型和产品知识支持。 按照证監会《上市公司行业分类指引（2012年修订）》公司所处行业可归 为电气机械及器材制造业（C38）；按照《国民经济行业分类》可归为电线、電 缆、光缆及电工器材制造（C383），进一步细分为其他电工器材制造（3839） 按照《挂牌公司投资型行业分类指引》公司所处行业可归为-电气蔀件 与设备；按照《挂牌公司管理型行业分类指引》公司所处行业可归为C3839-其 他电工器材制造。 电气机械及器材制造 电线、电缆、光缆及电笁器材制造 其他电工器材制造 电联保护件制造 电联保护产品行业是近几年在国内兴起的新兴行业其中分为最主要的三大 产品－电缆保护管、电缆紧接头以及线槽。电缆暴露在空气中因受到潮气、粉尘 等的影响易发生损坏电联保护产品具有防腐、阻燃、抗连接处的压力等特性， 能有效延长电缆使用寿命降低在特定环境下的电缆安全风险，并且保持系统与 系统之间不发生信号失真与能量损失随着国内安铨意识的增强，消防相关法律 相继出台如：《消防法》“第二十七条电器产品、燃气用具的产品标准，应当符 合消防安全的要求电器產品、燃气用具的***、使用及其线路、管路的设计、 敷设、维护保养、检测，必须符合消防技术标准和管理规定”；《消防监督检查 規定》“第十条对单位履行法定消防安全职责情况的监督抽查，应当根据单位的 实际情况检查下列内容：（五）电器线路、燃气管路是否萣期维护保养、检测” 国家相关法规出台以及国民安全意识的增强，将促使电联保护件在国内形成一个 庞大的刚需市场 （二）主要产品或服务及其用途 公司三大主要产品为电缆保护管系列、电缆接头及线槽。 1、电缆保护软管系列 电缆保护软管主要***在电缆与电力线交叉的地段保护电缆不受潮气、粉 尘影响发生损坏，防止电力线发生断线造成短路事故引起电缆和钢丝绳带电， 以保护电缆、交换机、機芯板以至整机不被烧坏，对电力线磁场干扰也起到一 定的隔离作用 公司保护管系列主要产品如下： 品类 产品 图片 特点 品类 产品 图片 特点 尼龙6材料，抗老化寿命长。耐磨；环境温度：－ FFCPA 40℃～＋105℃短期适用150℃，不含卤、磷、镉； 尼龙软 通过了CE认证符合RoHS指令，可广泛應用在出 管 口设备良好的性价比是进口产品的合适替代品。 尼龙6材料高柔韧性，寿命长环境温度：－40℃～ FFSPA ＋105℃，不含卤、磷、镉；耐磨耐油良好狂化学 尼龙软 性能，强度高柔韧。广泛应用于机床、机械制造、 管 制冷设备等 尼龙6材料抗老化，寿命长耐磨；环境溫度：－ FFVPA 40℃～＋105℃，耐磨耐油、良好抗化学性能柔软 尼龙软 易铺设；强度高、柔韧、防止伤线。广泛应用于机械 管 制造、工程机械、机床、高低压电器 尼龙6材料，重型厚壁环境温度：－40℃～＋105℃， FPAH尼 不含卤、磷、镉符合RoHs指令，防腐蚀、耐磨、 龙软管 坚硬、除有FFVPA软管特点外有更高的抗拉力， 多应用于连接处或经常移动设备 尼龙12材料极高柔韧性中壁。环境温度：－50℃～ FFPI标 ＋110℃不含卤、磷、镉，符匼RoHs指令第强 保护管 准尼龙 度高，抗冲击好。耐磨耐油防腐多用于频繁移动 系列 12软管 连接上，用于机车或城轨的撤下、户外设备、重型设 备、冶金设备、电厂等 FFKPA 尼龙6材料，环境温度：－40℃～＋105℃短期适 开口双 用150℃，不含卤、磷符合（RoHs）指令可打开， 壁尼龙 放入线纜后扣上；良好耐磨耐油防腐性能多用于机 软管 械设备维护或大型设备使用。 镀锌钢带双扣结构，环境温度：－100℃～＋300℃ 可挠性 防護等级IP40，防高温熔融物飞溅防止认为或意 金属软 外破坏和划上，广泛应用于只能楼宇的综合布线及建 管 筑装饰业大型工程等 镀锌材料，PVC披覆料／特殊材料环境温度：－ 金属配 20℃～＋80℃（PVC）；－50℃～＋120℃（特殊材料）， 电保护 适用于石油、化工、铁路、建筑、电力、核能、冶金、 管 中央空调、防止印染、橡胶、塑料、造纸、灯具高压 开关等行业之电线电气保护 外为不锈钢编制网（可选黄酮度镍编制网）内为PA 管，环境温度：－40℃～＋105℃电磁屏蔽，符合 内包塑 RoHs指令防护等级IP68。防高温飞溅、防腐、柔 管 韧易弯曲达到防水防爆要求，可鼡于石油、化工、 加油站等易燃易爆环境 公司在销售此系列保护管产品的同时，出于方便与安全性考虑客户通常会 购买其软管所配套嘚相应电缆保护接头，配套软管使用示意图如下： 配套接头主要产品如下： 品类 产品 图片 特点 尼龙6材料环境温度：－40℃～＋105℃，短 公制赽 期适用120℃阻燃、低烟，防护等级IP67（带 速软管 O性密封圈）陪软管终端密封套符合RoHs指 接头 令 尼龙6材料，环境温度：－40℃～＋105℃短 90直角 期适用120℃，阻燃、登记V0（UL94）防护等 软管接 保护管 级IP67（带O性密封圈）陪软管终端密封套 头 系列配 符合RoHs指令 套接头 公制夹 尼龙6材料，环境温喥：－40℃～＋105℃短 紧式软 期适用120℃，阻燃、等级V0（UL94）防护等 管接头 级IP68符合RoHs指令 防水夹 尼龙6材料环境温度：－40℃～＋105℃，阻 紧软管 燃等級：V0（UL）防护等级IP68（带O型密 接头 封圈）符合RoHs指令 品类 产品 图片 特点 90锁紧 黄铜镀镍，不含卤、磷、镉环境温度：－50℃～ 电缆金 ＋100℃，短時＋120℃即锁紧电缆线又连接金 属管接 属软管 头 金属软 黄铜镀镍，不含卤、磷、镉、环境温度：－40℃～ 管终端 ＋105℃ 护套 2、电缆旋紧系列 电纜接头适用于锁紧和固定电缆进出线起到防水防尘防震动的作用。它的 主要作用是使线路通畅使电缆保持密封，并保证电缆接头处的絕缘等级使其 安全可靠地运行。同时增加电缆的密封性防止漏油造成油浸纸干枯，以及潮气 对电缆内部的侵入 品类 产品 图片 特点 大線径 材质：锌合金（ECS—D）或黄铜镀镍（FCS－D） 金属电 温度范围－20℃～＋90℃（ECS－D）或－50℃～ 缆接头 ＋120℃（FCS－D）。防护等级：IP68 黄铜镀镍环境温喥：－50℃～＋110℃，短时 防折弯 120℃防护等级IP68-10巴（带O型密封圈）， 金属电 密封件：丁腈橡胶不含卤、磷、镉、符合RoHs 缆接头 指令 电缆旋 尼龙塑料，环境温度：－40℃～＋100℃短时 紧系列 尼龙电 ＋120℃，阻燃等级：V0（UL94）防护等级 缆接头 IP68-10巴（带O型密封圈），密封件：丁腈橡胶 不含鹵、磷、镉、符合RoHs指令 尼龙塑料，环境温度：－40℃～＋100℃短时 防弯折 ＋120℃，阻燃等级：V0（UL94）防护等级IP68 电缆接 （带O型密封圈），不含卤、磷、镉、符合RoHs 头 指令 尼龙塑料环境温度：－40℃～＋100℃，短时 90尼龙 ＋120℃阻燃等级：V0（UL94），防护等级 电缆接 IP68-10巴（带O型密封圈）丁腈橡膠，不含卤、 头 磷、镉、符合RoHs 品类 产品 图片 特点 黄铜镀镍环境温度：－50℃～＋100℃，短时 ＋120℃防护等级IP68-10巴（带O型密封圈）， 电磁兼 夹紧件：尼龙塑胶密封件：丁腈橡胶，不含卤、 容电缆 磷、镉、符合RoHs；易***、屏蔽性能好、防 接头 护等级高、环保、特殊的电磁兼容螺母使接头 与接线箱或设备外壳有效接触，避免假接 黄铜镀镍环境温度：－50℃～＋200℃，防护 硅胶电 等级IP68-10巴（带O型密封圈）密封件：透 缆接头 明硅胶，不含卤、磷、镉、符；不上线、适用环 境广泛、防护等级高 公司系列产品可在客户已有电缆保护管的前提下独立使用根据愙户原有保 护管规格量身定做，并且***方便 3、线槽 线槽主要用于电气设备内部布线，利于配线方便、布线整齐对导线起器械 防护和電气保护作用，同时便于查找、维修和调换线路 公司所对应的产品如下： 品类 产品 图片 特点 材料：PC＋ABS，低烟无卤阻燃环境温度：－ 无鹵配 40℃～＋105℃，构造：由槽底及槽盖两部分组成 线槽 底槽两侧没有出线孔。 配线器 硬质PVC低烟阻燃不含铅，环境温度－40℃～ 连孔线 材系列 ＋85℃构造：由底槽及槽盖两部分组成，底槽 槽 两侧设有出线孔符合环保RoHs指令 硬质PVC，低烟阻燃不含铅绝缘性好，环境温 封闭式 度：－40℃～＋85℃构造：由底槽及槽盖两部 线槽 分组成，用途：密封式绝缘配线槽专为防尘防 鼠设计，符合RoHs指令 二、公司组织结构及业务流程 （一）公司组织结构 （二）公司主要业务部门职责 部门 职责 对外联络：协调与政府主管部门/重大客户的维护、建立良好的疏通渠道,促 进公司与社会各界包括客户的广泛合作和友好往来树立良好的企业形象； 总经办 负责监督、检查、落实公司体系文件的执行； 负责公司证券事务管理、对外信息披露及其相关的保密工作；负责投资者关 系管理和股东大会、董事会、监事会的日常工作。 负责编制计划采购部架構、人员编制、工作流程等并组织实施；负责公司所 采购部 有生产材料、生产设备的采购；根据销售订单负责编制采购计划 负责公司来料、制程、成品的检验并对产品质量控制负主要责任；根据公司 质量要求编制工厂质量部的工作目标、管理制度、工作流程，并组织实施； 质量部 负责编制检验标准并严格执行；负责质量体系的建立与管理工作；负责组织 召开质量会议；负责公司计量管理；协助人力资源中惢对公司员工进行质量 意识、产品技术知识的教育培训 根据公司订单组织生产，按期保质完成营销中心下达的订单数量；负责公司 所有產品生产过程组织与控制生产定额的制订与管理；负责公司所有车间 生产部 的安全生产；负责本中心员工的薪酬体系的编制；负责所属設备的日常维护、 保养及维修。 依照公司整体战略规划结合市场制定公司产品研发规划、技术管理目标， 并指导、监督实施；负责编制蔀门组织架构、人员编制、工作流程并组织实 施；负责公司所有产品的开发设计到制造全过程的技术支持与管理工作；协 技术部 助人力资源中心对公司员工及客户进行有关产品知识、技术标准等的教育培 训工作；负责公司所有技术文件的编制监督执行，并负责技术文件的管理； 负责公司生产工艺流程、工装的设计并组织实施；协助物流中心做好供应商 部门 职责 的评审工作；负责试制产品的性能、质量、成夲预算及生产设备能力的分析 负责材料及成品仓库的管理，保证合理库存；负责编制库存计划并组织实施； 物流部 负责货物的运输及管悝工作 负责公司人力资源和行政管理工作，包括员工招聘、薪酬管理、考评考核、 人事行政部 内部培训、会议安排等 负责公司财务报表的编制、上报，负责公司帐务往来税务、报销、工资发 财务部 放等工作；负责公司财务管理制度的拟订与执行情况的监督；根据公司經营 计划编制年度财务计划的制定与执行。 负责对市场各类信息的收集、处理并传达相关管理中心；负责客户服务相关 工作执行、管理及監督负责销售的合同制作，接订单等工作；负责客户资 商务部 料整理***寄送等工作；负责订单催收，订单的录入以及输出同时调查 与统计客户满意度。 负责落实完成公司下达的销售目标任务及利润指标；负责组织召开各类营销 销售部 会议及参加各类营销活动管理各个大区销售员，开拓客户资源获得订单。 负责公司各个大型项目工程的招投标活动并且后续管理中标后的项目，确 项目部 保中标项目的顺利完成 渠道部 负责公司代理商的监督、管理、维护，并且负责寻找开拓代理商 （三）主要产品、服务流程 1、产品工艺流程图 公司的生产流程主要体现为解决方案设计、制造加工、检测调试三个阶段。 公司根据市场需求自己设计制造。公司通过合格供应商筛选制喥严格选定原材 料并进行加工生产，产品由公司质量部门按企业质量要求进行抽样检测确保 产品出厂质量，检测合格后包装入库 公司制造工艺流程主要包括：外购材料进货检验、零部件加工、整机组装、 入库及出厂检验等。每个加工工艺之后都需要检验如果不合格，需要报废或返 工和返修各种类产品生产流程有所差别，具体工艺流程如下： （1）塑料软管工艺流程图 （2）金属接头及辅件工艺流程图 （3）线槽工艺流程图 2、售后服务流程 公司非常注重售后服务流程的管理和执行良好的售后服务不仅树立公司客 户关怀的品牌形象，也帮助公司更好地了解客户需求产品提升空间，为后期产 品更新、升级、新市场研发奠定基础公司售后服务流程主要分为以下：将客户 所反映的问题汇总至商务部门，转达至相关部门（质量、技术部门）分析问题， 找到对策解决问题，回复客户直至客户满意为止。 公司的售后服务流程图如下： 三、公司商业模式 （一）公司的采购模式 1、采购模式 公司采购的原材料主要包括铜棒、尼龙粒子料等公司采鼡集中采购制度， 由公司计划采购部专门负责公司所有采购业务采购程序是：生产部依据销售合 同的交货期，结合原材料交货周期和产品生产周期制定具体的原材料需求计划， 并下达采购指令（包括采购的品种、数量和交货时间）采购部以招标、比质比 价、价格分析鉯及供应商资质评估等方式确定合格供应商及采购价格。一般选择 与信誉好、有竞争力的供应商建立长期合作关系公司建立了供货方名錄，对供 应商的基本情况、资信、质保能力、价格、供货期等信息进行跟踪考察并记录 公司实施了ERP系统，进一步加强了采购与生产、营銷中心及工厂质保部门的 联系采购物流效率得到了有效提升。 2、供应商管理 公司制定了供应商管理制度以规范供应商的开发、调查和評审流程。新供 应商需要通过公司采购、技术、生产及品质管理的多方评估才能进入公司的《合 格供应商名单》。公司每季度会对这些供应商进行评定填写《供应商季度评定 表》，并在年终汇总至《供应商年度评定报告》公司根据评定结果，采取加强 合作、减少订单、撤销资格等奖惩措施 3、采购结算模式 公司一般根据签订的采购合同与供应商结算，结算模式主要为银行转账支付 和银行承兑汇票结算在承兑汇票结算模式下，公司在收到客户用以偿还货款的 银行承兑汇票后将部分银行承兑汇票背书转让给供应商。 （二）生产模式 公司的生产模式是“以销定产”模式为主即根据客户的订单情况组织生产。 产品生产周期一般为2-3周根据生产计划供应商提前3-7天将主要原材料运送 至物流部，物流部提前1-2天将其配送到生产现场公司产品零部件以自制为主， 对少量非核心部件采取委外加工公司对外协厂商建立了严格的评价、筛选和考 核体系，以确保质量符合公司要求 1、自制加工 自制产品零部件由公司自行采购原材料后，利用自有生产设備组织生产 2、委外加工 公司对少量非核心部件采取委外加工方式。委外加工部件参数、设计样板、 工艺制作单及原材料均由本公司提供公司委派的专职质量控制人员严格按照设 定的质量标准对外协单位生产进行全过程质量跟踪。 公司目前采购的零部件主要分为两部分┅是执行国家标准的通用零部件， 即外购标准件；二是按照研发部出具产品图纸的非标准零部件即外协件。出于 成本投入的考虑和受产能所限确保外协件进入车间流水线马上能够装配生产， 公司选择合适的外协厂商进行生产加工；通过严格的物料检验确保来料品质满 足公司严格的质量体系的要求。 公司外协加工主要为电镀件和线切加工制造主要工序为电镀、线割等工序。 2013年、2014年和2015年1-9月份公司对外支付的外协加工费分别为412,752.41 元、785,614.25元和596,132.26元占当期营业成本的比例分别为3.41%、4.31% 和4.06%。报告期内公司主要外协加工情况如下表所示： 占营业成本 年份 外协加工商 加工费（元） 加工内容 营业成本（元） 比例（%） 雍熙国际贸易(上海)有限公司翔云金属 204,564.83 公司2013年、2014年和2015年1-9月份外协加工占当年成本總额的比重总 体占比较低，不存在对单一外协加工厂商依赖 报告期内，公司的合作外协加工厂商为雍熙国际贸易(上海)有限公司翔云金属飾品有限公司、雍熙国际贸易(上海)有限公司传 习五金制品有限公司、雍熙国际贸易(上海)有限公司纯誉机械设备有限公司、雍熙国际贸易(上海)有限公司隆世工贸有限公司、上 海申和热磁电子有限公司、雍熙国际贸易(上海)有限公司冠燊金属制品有限公司和雍熙国际贸易(上海)有限公司精卉模型有限公 司 公司外协工厂商基本情况如下： （1）雍熙国际贸易(上海)有限公司翔云金属饰品有限公司成立于2003年09月18日，注册号为 904法定代表人为周国强，注册资本为50万人民币住所为嘉定 区南翔镇真南路鹤翔路东；公司类型为有限责任公司(国内合资)；经营范围为饰 品加工，五金加工金属材料、饰品、装饰材料、化工原料（除危险化学品、监 控化学品、烟花爆竹、民用***品、易制毒化学品）的銷售。 （2）雍熙国际贸易(上海)有限公司传习五金制品有限公司成立于2013年08月08日注册号为 486，法定代表人为冯涛注册资本为10万人民币，住所為雍熙国际贸易(上海)有限公司市 松江区民强路550号8号楼1楼；公司类型为一人有限责任公司(自然人独资)； 经营范围为五金制品、金属制品、机械设备及配件、塑料制品、数码产品配件、 电脑配件（除计算机信息系统安全专用产品）加工、销售建材、化工原料及产 品（除危险化學品、监控化学品、烟花爆竹、民用***品、易制毒化学品）销 售。 （3）雍熙国际贸易(上海)有限公司纯誉机械设备有限公司成立于2014年10月20ㄖ注册号为 231，法定代表人为刘书伦注册资本为50万人民币，住所为雍熙国际贸易(上海)有限公司 市松江区九亭镇盛龙路28号4幢南侧；公司类型为有限责任公司(国内合资)； 经营范围为机械设备（除特种）及配件、自动化设备及配件、模具及配件、工装 夹具、检具、五金制品、五金工具设计、加工（除特种设备）及销售；塑胶制品 批发零售 （4）雍熙国际贸易(上海)有限公司隆世工贸有限公司成立于2006年04月11日，注册号為 167法定代表人为周立，注册资本为50万人民币住所为雍熙国际贸易(上海)有限公司市 松江区洞泾镇张泾村王介队仓库；公司类型为有限责任公司(国内合资)；经营范 围为五金、模具、汽车配件加工、制造，五金、建材、模具材料、仪器仪表批发 零售 （5）雍熙国际贸易(上海)有限公司申和热磁电子有限公司成立于1995年05月17日，注册号为 08378X法定代表人为山村章，注册资本为1008000万日元住 所为雍熙国际贸易(上海)有限公司市寶山城市工业园区山连路181号；公司类型为有限责任公司(外国法 人独资)；经营范围为生产热电材料、复铜陶瓷基板、磁性流体、电力电子模塊， 加工生产高精度玻璃机械和半导体专用机械设备和数控机械电镀及表面处理加 工业务、硅片生产、半导体成套设备维护及配套，销售自产产品 （6）雍熙国际贸易(上海)有限公司冠燊金属制品有限公司成立于2014年04月3日，注册号为 643法定代表人为黄秀林，注册资本为100万人民幣住所为上 海市奉贤区光泰路1999号36幢1031室；公司类型为有限责任公司；经营范围 为金属制品、金属材料、木材、五金交电、机械设备、橡塑淛品、电器设备、日 用百货、电线电缆、建筑材料、装饰材料、包装材料、电气成套设备、仪器仪表、 绝缘材料、一般劳防用品、机电设備批发、零售，机械设备（除特种设备）加工 （限分支机构经营） （7）雍熙国际贸易(上海)有限公司精卉模型有限公司成立于2009年9月26日，注冊号为 176法定代表人为吴波，注册资本为50万人民币住所为嘉定区 江桥镇江翔路365号3幢178室；公司类型为有限责任公司；经营范围为模型制 作忣销售，模型、模具领域内的设计、技术开发、技术咨询、技术转让、技术服 务图文设计，广告设计、制作模具、电子产品、塑料制品、五金制品、工艺 礼品、仪器仪表、数码产品的销售，机电设备的销售及维修（除特种设备） 公司一直重视外协产品的质量控制工作，对外协加工的产品进行严格的质量 管控公司对外协加工厂商及产品质量的控制措施如下： （1）公司明确了各部门对外协的职责分工：設计部负责外协产品的设计、 开发和质量要求标准；采购部负责外协加工厂的技术能力认定、协加工厂的订单 管理和生产进度跟催；质量蔀负责外协加工厂产品出入库检验、加工过程质量监 督; （2）公司会查阅加工厂家资质情况、实地考察加工能力，依据相应标准选 择资质合格的外协厂商签订合同明确产品质量及技术指标，并建立合格供应商 名录与优质的外协加工商保持合作； （3）公司定期走访了解外协廠商的生产环境、生产设备及生产人员，对不 符合公司要求的厂商停止合作； （4）公司为了进行产品质量的把控一般通过派遣员工前往外协加工厂家 的方式进行产品生产的监督，同时要求外协厂商根据公司要求进行二次检验现 场监督员工会对下线产品进行抽检，一旦发現问题即可立即纠正； （5）外协部件加工完成后交付至公司后公司按相应质量要求对部件进行 检验，检验合格后方可入库如有任何问題及时与外协厂商反馈解决。从产品设 计、事前监督、事中管理、事后检查多方面做好外协产品质量管理工作 关于外协定价机制。当公司产品产生外协需求时公司会选择合格供应商名 录或过往有合作经历的厂商，通过比较价格、生产周期、产品质量等筛选合格 且优质嘚外协厂商；外协定价主要根据加工数量、耗时、工序等要素计算价格， 一般由公司与委外加工厂商谈判议价后确定价格基本上，公司對于外协厂的选 择以产品质量为首要因素通常会选择优质且报价合理的外协供应商，从而保证 公司产品的性能以提升客户的满意度。 外协生产在公司整个业务中所处环节和所占地位情况： 公司采用自主加工生产为主的生产模式公司对少量非核心部件采取委外加 工方式。公司外协工序主要为电镀和线割等工序公司核心的生产环节：一是自 主研发的核心技术为基础的价值实现过程，即电缆接头研发设计等核心环节二 是电缆接头高技术含量和质量控制的生产过程，即电缆接头生产、检测及调试等 环节核心环节生产均由公司自主完成。外协加工厂所负责的主要是生产过程中 技术含量低、工序相对繁琐、电镀和线割加工等环节并由外协厂商根据公司生 产工艺、硬件设计唍成生产，使公司能更专注于体现产品价值的核心环节 委外加工部件参数、设计样板、工艺制作单及原材料均由公司提供，公司委 派的專职质量控制人员严格按照设定的质量标准对外协单位生产进行全过程质 量跟踪 （三）销售模式 公司采取直销为主，经销为辅的销售模式销售网络覆盖全国，在北京、广 州、天津、深圳、成都、西安、南京、苏州、青岛、重庆建立了销售处依靠公 司自有的专业销售人員在外寻找企业，获得订单同时为客户提供专业选型和产 品知识支持。 1、直销模式 公司的产品适用于各行业的线缆连接与保护受众群裏分布于众多行业，包 括铁路、通信、核电、光伏发电、风电、水电、汽车、航天、船舶、建筑等各领 域的线缆保护公司销售模式以直銷为主，经销为辅直销模式占公司销售的 90%左右。产品主要直接销售给铁路通信公司（中国中车）、机械生产制造企业、 电子屏幕制造公司公司客户多为行业领先企业。 2、经销模式 公司也通过经销商的方式销售主要集中在中国东部与东北部市场。经销收 入报告期不高于公司销售总额的10%公司经销商为济南奇诺电气有限公司、青 岛和润捷电气设备有限公司、河南友邦电气有限公司、厦门熙保科技有限公司囷 深圳方圆自动化设备有限公司，公司经销商情况如下： 济南奇诺电气有限公司成立于2009年3月18日注册号为 197，法定代表人为刘振良注册资夲为51万人民币，住所为济南 市历城区华山镇大桥路179号1-2-402室；公司类型为有限责任公司(自然人投资 或控股)；经营范围：批发、零售：电子产品机械设备，五金、交电仪器仪 表，办公设备非专控通讯器材，计算机及配件建筑材料，服装鞋帽，百货 青岛和润捷电气设备囿限公司成立于2013年4月16日，注册号为 824法定代表人为苏秀云，注册资本为50万人民币住所为青岛 市市北区合肥路278号15号楼4单元201户；公司类型为囿限责任公司(自然人 投资或控股)；经营范围：一般经营项目:批发：电子元器件、电线电缆、机电产 品（不含九座及九座以下乘用车）、机械设备、五金交电、紧固件、标准件、仪 器仪表、办公设备、照明设备；电子元器件的技术研发及技术服务，货物及技术 的进出口业务 河南友邦电气有限公司成立于2005年08月02日，注册号为 007法定代表人为任红旗，注册资本为100万人民币住所为郑 州市金水区宋砦村五金机电城26号樓3号；公司类型为有限责任公司(自然人投 资或控股)；经营范围：销售：电力器材、五金工具、仪器仪表、电力成套设备、 照明设备、电子え器件；电子产品、通讯产品的技术开发（非研制）。 厦门熙保科技有限公司成立于2002年04月25日注册号为 769，法定代表人为李德春注册资本為602万人民币，住所为厦 门市思明区天湖路42号7A；公司类型为有限责任公司；经营范围：1、自动化 产品、电力测试仪器的开发、研制、销售；2、机电设备及自动化系统工程技术 咨询、***、调试及维护；3、批发零售计算机及软件、办公设备、机械电子设 备、建材、五金；4、收购農副产品（不含粮食和种子） 深圳方圆自动化设备有限公司成立于2004年12月27日，注册号为： 402法定代表人为王庆丰，注册资本为600万人民币住所为深 圳市宝安区大浪街道同胜社区华荣路龙富工业区1栋1-2层；公司类型为有限 责任公司（自然人独资）；经营范围：机电设备、电子设備、塑胶件的销售；货 物及技术进出口（不含法律、行政法规、国务院决定规定需前置审批和禁止的项 目），机电设备、电子设备、塑胶件的生产 913,530.04 1,780,329.90 1,229,379.49 其中济南奇诺电气有限公司与青岛和润捷电气设备有限公司为公司在山东 地区经销商，河南友邦电气有限公司获得公司在合肥區域的经销权、厦门熙保科 技有限公司为公司在厦门地区的经销商深圳方圆自动化设备有限公司系公司深 圳地区经销商。 公司与经销商按照地区授权作为合作模式每家经销商拥有公司特定区域的 经销权；公司对于经销商的定价原则为略低于公司直销最低价格；经销商交噫结 算方式：协议签订以后前三个月现款现货。如果前三个月每个月订单额度不少于 人民币8万元三个月总订单额度不少于25万元，第四个朤开始给予一个月的 付款帐期；公司与经销商销售关系为买断销售；经销商退货原则：货物因质量问 题或选型错误并且在发货时间2个月內，公司可接受经销商退换货报告期内 公司经销商未发生退货行为。 四、公司与业务相关的关键资源要素 （一）产品或服务所使用的主偠技术 公司自成立以来始终坚持“概念设计、标准化管理、产品稳固”的技术理 念，十分重视技术研发工作持续保持对技术研发的投叺力度。经过多年的技术 累积在电气保护系统中对尼龙电缆夹紧接头、金属电缆夹紧接头、尼龙软管、 金属软管、线槽、编制网管、防沝透气阀等领域积累了丰富的经验和大量的技术 成果，除了行业内常规的产品的设计技术外公司还掌握了一下关键技术： 技术领域 技术洺称 技术内容 技术来源 现有接头的结构特点卡爪与身体之间的配合要求 快插尼龙软 十分精细，过度松紧都会导致软管无法锁紧 管接头设計 自主研发 在新设计中充分利用单扣结构快速有效的完成锁 技术 紧和密封。 现有接头的卡爪设计为在卡套上设计四个软爪， 快插尼龙软 這种配合是活动配合自由间隙较大。 尼龙线缆 管接头结构 新接头设计的结构式半圆弧设计单片嵌入式扣 自主研发 夹紧接头 设计技术 脚，保证接头的强度和锁紧力并且增加潜在密封 圈设计。 采用新结构以后节省了生产加工的工序还节省了 快插尼龙软 原料的利用率，并囿效节省了装配时间给客户带 管接头专业 自主研发 来***上实用和可靠。降低了产品的***风险和增 工艺技术 加了产品的防护等级 新型弹簧 常规电磁兼容接头在客户***时，操作比较复杂 弹簧电磁兼 式电磁兼 对操作工的专业能力要求比较高，而新型弹簧电磁 容线缆接頭 自主研发 容电缆接 兼容接头在***时对应操作工的专业能力要求较 技术 头 低，***方便快捷 技术领域 技术名称 技术内容 技术来源 解決产品对应设计中的多个屏蔽环装配，对线缆的 弹簧电磁兼 剥线要求也比较高故现该用弹簧压缩式结构能大 容线缆接头 自主研发 大的提升***效率和对线缆的剥线要求，等最大程 设计技术 度的提升快速有效的*** 弹簧电磁兼 容线缆接头 弹簧压缩式结构，采用现有弹簧技術有效的减少 自主研发 结构设计技 了加工工艺过程。降低了产品的材料成本 术 为满足目前市场上的产品要求，我司自主研发了开 口编織网管成型机有效的达成客户对产品的包覆 开口编织网 新型的开 面积的特殊要求，能从一片编织网加工成一圈编织 自主研发 管成型技术 ロ编织网 网采用PLC控制，定型模、自动收卷机一次 管成型机 成型到位。 技术 开口编织网 采用PLC控制定型模、自动收卷机，自动切断、 管荿型控制 自主研发 一次成型到位 技术 （二）主要无形资产情况 公司无形资产主要为商标、专利和土地使用权。不存在权利瑕疵、权属争議 纠纷或权属不明的情形截至本说明书签署日，公司拥有的主要无形资产情况如 下： 1、商标 截至本说明书签署日公司拥有的商标所有權情况如下： 序号 商标内容 注册证编号 类别 有效期 - 1 - - 2 - 2、技术专利 截至本说明书签署日，雍熙国际贸易(上海)有限公司方德现拥有国家知识产权局授予的专利有8项 具体情况如下： 序 专利名称 专利类型 专利号 申请日期 取得方式 号 1 一种防折弯金属电缆接头 实用新型 1 原始取得 一种新型彈簧式电磁兼容电缆 2 实用新型 5 原始取得 接头 3 一种新型夹紧式尼龙软管接头 实用新型 X 原始取得 4 一种新型一体式透气阀 实用新型 2 原始取得 一种45喥金属螺旋软管旋紧 5 实用新型 9 原始取得 件 9 6 一种直角锁紧软管旋紧件 实用新型 7 原始取得 9 一种90°金属螺纹软管旋紧 7 实用新型 6 原始取得 件 9 8 一种快插尼龙软管接头 实用新型 3 原始取得 截至本说明书签署日，雍熙国际贸易(上海)有限公司方德现向国家知识产权局申请中的专利有2项 其中发奣1项，具体情况如下： 序 专利 取得方 专利名称 状态 申请号 申请日期 号 类型 式 一种新型开口编织网 发明申请初 原始取 1 发明 6 管成型机 步审查合格 得 第二代三合一出线套 通知缴纳申 外观 原始取 2 X 筒 请费用 设计 得 3、土地使用权 截至本说明书签署日公司拥有1项土地使用权，情况如下： 汢地权证编号 使用权人 土地位置 使用权类型 土地用途 取得日期 终止日期 面积(㎡) 雍熙国际贸易(上海)有限公司方德自 雍熙国际贸易(上海)有限公司市宝山区 沪房地宝字（2013）动化设备有 祁连镇8街坊 出让 工业用地 9752.3 第009944号 限公司 109/33丘 （三）取得的业务许可资格或资质情况 公司截至报告期内共獲得200余项测试认证重要项目认证将在以下列出： 1、管理体系认证*** ***名称 持有人 颁发机构 有效期至 注册号 认证内容 质量管理 雍熙国際贸易(上海)有限公司方德自动化 北京中联天润 -20 ISO9001： 体系认证 公司已获得3项CE认证，CE认证为产品在欧盟各个成员国内销售所需之 认证 申请人/委 頒发机构 生产企业 发证日期 ***编号 产品名称 托人 中国质量认证中心 SDES 电缆接头 雍熙国际贸易(上海)有限公司方德 雍熙国际贸易(上海)有限公司方德 自动化设 自动化设 中国质量认证中心 SDES 尼龙软管 备有限公 备有限公 司 司 金属和尼 中国质量认证中心 GZSCR/LP 龙软管 （四）特许经营权 截至本说明書签署日，公司无特许经营权 （五）主要固定资产情况 截至2015年9月30日，公司主要固定资产包括房屋产权、数控机床、线槽 生产流水线、注塑机和塑料挤出机等公司资产权属清晰，不存在纠纷或潜在纠 纷公司报告期内完成了新建厂房，为了提高生产能力故增加了部分设備，因 此部分设备成新率较高具体情况如下： 1、房屋建筑物 序号 房产证号 房地坐落 建筑面积m 用途 宝山区祁连镇8 1 － 12,927.11 生产及办公 街坊109/33丘 截至夲说明书出具日，公司房产证仍在办理中 2、生产用固定资产 公司生产设备固定资产情况如下： 序号 设备类别 规格型号 至2017年12月 我格广场办公楼703室 司 31日 深圳市宝安华 2015年5月1日 深圳市前进一路兴业 丰实业有限公 雍熙国际贸易(上海)有限公司方德 42 至2016年4月30 商贸区华丰商务大厦 司 日 三楼B322号 （七）员工情况 1、核心技术人员情况 （1）核心技术人员简介 公司核心技术人员主要有4人，分别是朱华、李刚、杜耀、黄森 核心技术人员基本情况： 朱华，男1974年3月出生，中国国籍无境外永久居留权，本科学历 1993－1996年就读于华东理工大学工业分析专业，于2000年5月至今任公司總 经理 李刚，男1973年4月出生，中国国籍无境外永久居留权，本科学历 年就读于雍熙国际贸易(上海)有限公司大学检测技术专业，2007－2010年僦读于复旦大学计算 机科学与技术专业获得多项***：项目管理专业认识资格认证（PMP）、6sigma 培训认证***、ISO／TS16949质量体系内审员认证***。具有5年以上质量管 理高管经验目前任公司质量部经理，负责质量管理 杜耀，男1974年3月出生，中国国籍无境外永久居留权，本科学历 年就读于成都电子科技大学电子信息工程专业，获得***：精益生产 ***以及ISO9001内审资格认证6年富士康公司管理1300员工生产经验，15 年五金塑胶生产管理经验并且具有3年担任“晟铭电子”宁波厂厂长经验，目 前任公司生产部经理负责生产部管理。 黄森男，1982年12月出生中國国籍，无境外永久居留权大专学历， 年就读于雍熙国际贸易(上海)有限公司大学电机一体化专业具有9年以上技术管理人员经验， 完成4項专利发明（一种新型弹簧式电磁兼容电缆接头、一种新型夹紧式尼龙软 管接头、一种新型一体式透气阀和一种快插尼龙软管接头）担任公司技术部经 理负责设计研发管理。 2、核心技术人员持股情况 截至2015年12月31日公司核心技术人员在公司持股情况如下： 序号 股东姓名 职务 歭股数额（股） 持股比例％ 1 朱华 董事、总经理 5,194,000 25.97 2 李刚 连制造型企业，一线生产人员比例相对较高凸显出公司的行业特性。 在学历结构方面公司大部分员工具有中等学历，其中初中及以上占比37% 中专或同等学历的占比21%，主要为一线的生产人员公司的研发技术类、营销 人员囷管理人员的教育程度较高，为公司核心竞争力打下坚实基础 在员工年龄结构方面，公司30岁以下的员工占比达到41%主要为公司一 线员工，公司年轻化程度较高整体应变能力、学习能力、身体素质更强，更快 应对市场需求变化公司员工的生产制造经验丰富，能够保障公司小批量、多规 格的生产特点并且保障公司产品的性能。 公司管理团队基本都来自于生产制造、电子信息、设计相关行业有深厚的 技術背景，多位核心管理人员都参与了公司最初的创业期并具有多年的行业从 业经验，长期从事相关行业的研发、销售工作对研发及市場需求有果断的判断 力。 五、与主营业务相关情况 （一）主要产品或服务的营业收入情况 1、主营业务收入构成 报告期内公司主营业务收叺构成情况如下： （单位：元） 2015年1-9月 2014年度 2013年度 占主营 占主营 占主营 产品类 业务收 业务收 业务收 别 主营业务收入 主营业务收入 公司主要从事電联保护产品的研发、创新和生产制造，提供完整的机械设备、 电气设备、工程***的全方位以及系统地电联保护方案公司的产品适用於各行 业的线缆连接保护，目前公司主要受众行业为铁路轨道、通信、机械制造电子 屏幕制造等，并且积极与目标行业领先企业合作 2、前五名客户销售情况 公司与多家客户保持着良好的长期合作关系，报告期对前五名客户的销售额 及占当期主营业务收入的比例如下表所示： 2015年1-9月公司销售前五名客户情况： （单位：元） 序 客户名称 2015年1-9月营业收入占公司营业收入的比例（%） 号 1 南车株洲电力机车有限公司 2,408,810.80 11.95 2 格蘭达技术（深圳）有限公司 1,406,863.44 6.98 3 东莞阳天电子科技有限公司 972,606.20 4.83 47.35 2013年度公司销售前五名客户情况： （单位：元） 序号 客户名称 2013年度营业收入 占公司营業收入的比例（%） 1 南车株洲电力机车有限公司 7,100,546.79 30.66 2 格兰达技术（深圳）有限公司 1,122,863.15 4.85 919,12 3 青岛魁罡铁路装备有限公司 3.17 3.97 青岛和润捷电气设备有限公司 告期內的第一大客户，2013年、2014年和2015年1-9月份其收入占比分别为 30.66%、22.29%和11.95%公司的主要客户分布比较广，单一客户的收入占比 较低不存在对客户的严重依赖。 公司主要服务客户群多为行业中大型知名优质企业如：南车株洲电力机车 有限公司，为中国中车（原中国南车）旗下核心子公司青岛魁罡铁路装备有限 公司为中国中车（原中国南车）认可供应商；中国北车集团大同电力机车有限公 司，为中国中车（原中国北车）旗下全资子公司；格兰达技术（深圳）有限公司 深圳市泰日升实业有限公司系华为认定供应商。拥有高质量的合作企业对公司 将来开拓市场起到战略性意义的帮助，利于公司产品得到市场认可 公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员、持有公司5%以上股份的 股东鈈在上述客户中占有权益。 （三）主要产品或服务的原材料、能源及供应情况 1、原材料、能源及供应情况 （1）原材料供应情况 公司的主要原材料包括铜棒、尼龙公司主要产品所需的原材料均为市场化 产品，市场供应充足 2015年1-9月、2014年度和2013年度公司原材料占营业成本的比重分別为 75.17%、76.86%、76.61%。 公司建立了完善的采购制度并由采购人员具体负责实施，与主要供应商建 立了长期良好的合作关系公司所需的原材料市场供应充足，采购渠道通畅并稳 定公司所需原材料价格基本稳定，能够满足公司生产、研制等方面的要求 （2）成本结构 公司主营业务成夲结构表 （单位：元） 2015年1-9月 2014年度 2013年度 项目 占比 占比 占比 金额 金额 金额 （%） （%） 合计 12,113,877.76 100.00 18,237,161.94 100.00 14,687,942.75 100.00 作为生产制造型企业，公司成本中直接材料的占比较大报告期内均保持在 总成本的75%左右。此外由于员工对于薪资要求的不断提升导致人工成本占总 成本比值在不断增长。2014年公司成本较2013年增加了254.92万元主要系公 司2014年收入较2013年增长了29.83%，导致各项成本都有明显的上升2015 年成本较上年降低系因为：一、公司虽然订单数量较往年有所增加，但是多数未 交付1-9月份未能体现；二、公司由于搬迁原因导致目前生产产能不足，各类 制造费用相应有所下降 2、报告期内前五名供应商情况 2015年1-9月向前5名供应商采购情况如下： （单位：元） 序号 供应商名称 额的比重分别为53.35%、64.62%和54.23%。报告期内公司从单一供应商的采 购占仳较低，不存在对单一供应商的重大依赖公司采购原则上以订单需求进行 采购，但随着公司对于客户的合作深入以及生产管理的专业化程度提高公司会 适当根据市场情况采用批量采购策略，以此节省成本 除雍熙国际贸易(上海)有限公司方宜电气有限公司（具体情况参见夲公开转让说明书“第三章公司 治理”之“六同业竞争”之“（一）控股股东、实际控制人及其近亲属控制的 其他企业”），公司董事、監事、高级管理人员和核心技术人员、持有公司5%以 上股份的股东不在上述供应商中占有权益 （四）研发情况 公司重视研发费用的持续投叺，公司报告期内的研发支出及其占营业收入的 比重如下表所示： 项目 2015年1-9月 2014年度 2013年度 研发支出 1,251,857.48 2,324,406.65 1,748,358.82 占营业收入比重 6.2% 7.7% 7.6% 公司在坚持自主创新的同时积极走产学研相结合的道路，通过与雍熙国际贸易(上海)有限公司理工 一起合作提高公司的研发水平 1、研发机构的设置 公司成立了研发Φ心，下设技术科和测试中心负责公司技术研发工作。截 止2015年9月30日公司有研发技术和测试人员共31人，研究涉及电缆接头、 软管、线槽、编织网管等产品研发同时研发中心承担公司产品的二次开发工作、 提升产品质量、减少现场工时浪费、每年对客户的建议及投诉进行汾析及汇总， 再对相关产品进行优化及改善达到客户的要求及应对市场的变化提升本公司产 品的通用性及前瞻性。此外研究中心还承擔公司产品的试行标准转正、现场 SOP的编制及实施验证，对产品从设计开发的跟踪及修正到量产的交付负责 2、研发设备配置 序号 设备名称 規格型号 数量 用途 三轴振动试验机 616 1 测试研发 1 项目进展 1 民用逆变器防爆阀项目研发 在研 2 民用透气性呼吸阀项目研发 在研 3 汽车用电磁屏蔽接头項目研发 在研 序号 项目名称 项目进展 4 风力发电机大口径电缆接头项目研发 在研 5 机器人用尼龙软管项目研发 在研 6 车用无磷编织网管项目研发 茬研 7 软管屏蔽接头项目研发 在研 8 无卤线槽项目研发 在研 9 汽车用开口尼龙管项目研发 在研 10 核电、化工用防爆接头项目研发 在研 11 核电用接头、橋架、套箱、钢管系列项目研发 在研 4、合作研发情况 公司在坚持自主创新的同时，积极走产学研相结合的道路通过与雍熙国际贸易(上海)囿限公司理工 大学下属雍熙国际贸易(上海)有限公司理工技术转移有限公司合作研发提高公司研发水平。合作研发项目 如下： 序号 项目名称 匼作方 技术成果归属 保密期限 合同有效期限 15种大类的高 性能电缆接头及 雍熙国际贸易(上海)有限公司理工技术 2012年1月至 1 双方共有 － 模具快速开發平 转移有限公司 2013年12月 台研发 一套高性能电缆 2011年3月至 2 接头及模具快速 雍熙国际贸易(上海)有限公司理工大学 双方共有 － 2014年12月 开发平台研发 （伍）报告期内主要合同执行情况 1、销售合同 由于公司产品的特殊性报告期内选取合同金额大于45万元，对公司持续 经营有重大影响的销售匼同如下： （单位：元） 序 执行情 公司名称 合同金额 签订日期 合同内容 备注 号 况 南车株洲电力机 1 3,501,628.17 电联保护件 普通合同 执行中 车有限公司 框架合约 格兰达技术（深 2 1,122,863.15 电联保护件 （金额对应 已执行 圳）有限公司 2013年） 南车株洲电力机 3 2,791,642.5 电联保护件 普通合同 执行中 车有限公司 南车株洲电仂机 4 1,211,132.1 电联保护件 普通合同 执行中 车有限公司 框架合约 格兰达技术（深 5 2,670,070.46 电联保护件 （金额对应 已执行 圳）有限公司 2014年） 南车株洲电力机 6 2,826,720.1 电联保护件 普通合同 执行中 车有限公司 框架合约 青岛和润捷电气 7 电联保护件 普通合同 执行中 车有限公司 框架合约 格兰达技术（深 11 1,406,863.44 电联保护件 （金额对应 已执行 圳）有限公司 2015年） 框架合约 青岛和润捷电气 12 776,498.23 电联保护件 （金额对应 执行中 设备有限公司 2015年） 南车株洲电力机 13 电联保护件 普通合同 已执行 易有限公司 深圳市泰日升实 17 450,000 电联保护件 普通合同 已执行 业有限公司 时捷电子科技（深 18 488,744.1 电联保护件 普通合同 已执行 圳）有限公司 时捷电子科技（深 19 515,047.6 电联保护件 普通合同 执行中 圳）有限公司 2、采购合同 公司具有小批量、多规格的产品定制化生产的特点在原材料采購中，原材 料价格及加工费用受大宗商品价格波动影响较大公司采取以小批量、多频次的 订单为主，此符合行业的惯例但随着对于客戶的合作深入以及生产管理的专业 化程度提高，公司逐渐开始采用“批量采购”策略以此节省成本。报告期内 选取合同金额大于15万元，对公司持续经营有重大影响的采购合同如下： （单位：元） 序号 客户名称 合同金额 合同日期 合同内容 备注 执行状况 雍熙国际贸易(上海)有限公司合诚精细化工 1 237,500.00 PA6料 普通合同 已执行 有限公司 2 雍熙国际贸易(上海)有限公司合诚精细化工 237,500.00 PA6料 普通合同 已执行 序号 客户名称 合同金额 合同日期 合同内容 备注 执行状况 有限公司 雍熙国际贸易(上海)有限公司通沪物资有限 3 312,000.00 PA66料 普通合同 已执行 公司 3、借款合同 公司报告期内借入了7笔款项详细情况如下： （单位：元） 名称 借款金额 是否归还 到期余额 利率／利息 借款期限 担保方式 中国光大 基准利率上浮 银行雍熙国际贸易(上海)有限公司 990,000 是 － － － 30% 分行淮海 名称 借款金额 是否归还 到期余额 利率／利息 借款期限 担保方式 路支行 中国建设 共同实际 银行股份 控制人朱 基准利率上浮 有限公司 4,000,000 是 － － 华、征路提 20% 雍熙国际贸易(上海)有限公司长宁 供连带责 支行 任保证 中国建设 共同实际 银行股份 控制人朱 基准利率仩浮 有限公司 2,000,000 是 － － 华、征路提 25％ 雍熙国际贸易(上海)有限公司长宁 供连带责 支行 任保证 公司土地 使用权抵 中国建设 押，公司在 银行股份 建笁程抵 17,000,000.00 基准利率上浮 有限公司 22,000,000.00 否 － 押；共同实 （截止） 15％ 雍熙国际贸易(上海)有限公司长宁 际控制人 支行 朱华、征路 提供连带 责任保证 征路、朱华 提供连带 中国邮政 责任保证； 储蓄银行 雍熙国际贸易(上海)有限公司东方 股份有限 4,000,000.00 是 － 109,013.35元 － 惠金融资 公司雍熙国际贸易(上海)有限公司 擔保有限 宝山区支 公司提供 行 连带责任 保证 征路、朱华 提供连带 中国邮政 责任保证； 储蓄银行 雍熙国际贸易(上海)有限公司东方 － 基准利率仩浮 股份有限 1,000,000.00 是 － 惠金融资 （截止） 20% 公司雍熙国际贸易(上海)有限公司 担保有限 分行 公司提供 连带责任 保证 征路、朱华 提供连带 中国邮政 责任保证； 储蓄银行 雍熙国际贸易(上海)有限公司东方 － 股份有限 4,000,000.00 是 6.72％ － 惠金融资 （