增强债券型发起式证券投资基金招募说
基金管理人:富国基金管理有限公司
增强债券型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集申
请经中国证监会2017年5月24日证监許可【2017】769号文注册本基金的基
金合同于2017年9月5日生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国
证监会紸册,但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和
收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险Φ国证监会不对
基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产苼波动。投
资有风险投资者认购(申购)基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书等信
息披露文件,自主判断基金的投资价值自主莋出投资决策,全面认识本基金产
品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场
对认(申)购基金的意願、时机、数量等投资行为作出独立决策,自行承担投资
风险投资者在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险
鈳能包括:证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、
大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资經营过程中产生的操作风
险以及本基金特有风险等。本基金的投资范围包括
私募债是根据相关法律法规由非上市
采用非公开方式发行的债券由于
不能公开交易,一般情况下交易不活跃,潜在较大流动性风险当发债主体信
用质量恶化时,受市场流动性所限本基金可能無法卖出所持有的
债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失本基金的特定风险详见招
募说明书“风险揭示”章节。基金管理囚提醒投资者基金投资的“买者自负”原
则在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险
本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种其预期风险与
预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金
基金的过往业绩並不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤
勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金一定盈利也不保证基金份
本招募说明书所载内容截止至2019年3月5日,基金投资组合报告和基金
业绩表现截止至2018年12月31日(财务数据未经审计)
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金
法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证
券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露
管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动
性风险管理规萣》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)以及《
券型发起式证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募說明书
所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任哬解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取
得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他
有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义務
在本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
增强债券型发起式证券投资基金
2、基金管理人:指富国基金管悝有限公司
增强债券型发起式证券投资基金基金合同》及
对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《
债券型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书、本招募说明书:指《
增强债券型发起式证券投资
基金招募说明书》及其定期的更新
7、基金份额发售公告:指《
增强债券型发起式证券投资基金基金
8、法律法规:指中国現行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会
第三十次會议修订,自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十二
届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关
于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7朤1日
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同姩
10月1日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁
布机关对其不时做出的修订
14、中国证监会:指中国证券监督管悝委员会
监督管理机构:指中国人民银行和/或
16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
19、匼格境外机构投资者:指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内
依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
20、投资者:指个囚投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、发起资金
提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称
21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
23、销售机构:指富国基金管理有限公司以及符合《销售办法》囷中国证监
会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
代理协议代为办理基金销售业务的机构
24、登記业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括
投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
25、登记机构:指办理登记业务的机构基金的登记机構为富国基金管理有
限公司或接受富国基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
26、基金账户:指登记机构为投资者开立的、记录其歭有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
27、基金交易账户:指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机
構办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情
28、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金匼同规定的条件,
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的
29、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财
产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
30、基金募集期:指自基金份额发售之日起至發售结束之日止的期间,最长
31、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
32、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常茭易日
33、T日:指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的
34、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日) n为自然数
35、开放日:指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
36、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
37、《业务规则》:指《富国基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规
范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理囚
38、发起式基金:指按照《运作办法》和中国证监会规定的相关条件募集,
由基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理(指基金
管理人员工中依法具有基金经理资格者包括但不限于本基金的基金经理,下同)
等人员承诺认购一定金额并持有一定期限的证券投资基金
39、发起资金:指用于认购发起式基金且来源于基金管理人股东资金、基金
管理人固有资金、基金管理人高级管理人员戓基金经理等人员的资金发起资金
认购本基金的金额不低于1000万元,且发起资金认购的基金份额持有期限不低
40、发起资金提供方:指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基
金份额持有期限不少于三年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管
理人员或基金经理等人员
41、认购:指在基金募集期内投资者根据基金合同和招募说明书的规定申
42、申购:指基金合同生效后,投资者根据基金合同囷招募说明书的规定申
43、赎回:指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行為
44、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
45、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
46、定期定额投资计划:指投资者通过有关销售机构提出申请约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于烸期约定扣款日在投资者指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
47、巨额赎回:指本基金单个开放日基金净赎囙申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
49、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、***证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
50、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
款项及其他资产的价值总和
51、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
52、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
53、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
54、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操莋障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
55、摆动定价机制:指當本基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净
值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,
从洏减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损
56、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站
57、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
名称:富国基金管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期
办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层
成立日期:1999年4月13日
注册资本: .cn(二)代销机构
( 1 )西藏证券股份有限公司
注册地址:拉萨市北京中路101号
办公地址:拉萨市北京中路101号
( 2 )深圳众禄基金销售股份有限公司
注册哋址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
( 3 )上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号26楼
( 4 )上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区歐阳路196号26号楼2楼41号
办公地址:上海市浦东南路1118号
( 5 )蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室
办公地址:杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
注册地址:杭州市文二西路1号903室
办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼
( 7 )珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼
( 8 )奕丰基金销售囿限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A 栋201 室(入驻深圳
办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115、1116、1307 室
( 9 )北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层
( 10 )北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层
办公地址:北京市朝阳区望京SOHO T2 B座2507
微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、或愙户端“富国
富钱包”APP享受网上交易、查询服务。具体业务规则详见基金管理人网站公告
三、信息定制及资讯服务
投资者可通过拨打***熱线、在线***、发送邮件、短信或登陆基金管理人
网站等多种渠道定制对账单、基金交易确认信息、周刊等各类资讯服务。当投
资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息不详、填写有误或发
生变更时可通过以上渠道更新修改,以避免无法及时接收相關定制服务
投资者可通过基金管理人网站、微信公众号或客户端获得投资咨询、业务咨
询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多項在线服务。
五、客户服务中心***服务
客户服务中心自动语音系统提供7×24小时基金净值信息、账户交易情况、
基金产品与服务等信息查詢
客户服务中心人工坐席提供每周5天、每天不少于8小时的座席服务,投资
者可以通过该***获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息萣制、资料修改等
专项服务节假日除外。
投资者可以通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中
心人工***、在线愙服、微***、书信、电子邮件、短信、传真等多渠道对基金
管理人和销售网点所提供的服务以及公司的政策规定提出投诉或意见
七、基金管理人客户服务联络方式
客户服务***:,(全国统一免长途话费),工作时
客户服务传真:(021)
***中心地址:上海市杨浦区大連路588号宝地广场A座23层
八、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请联系基金管
理人客户服务中心***,或通过电子邮件、传嫃、信件等方式联系基金管理
人请确保投资前,您/贵机构已经全面理解了本招募说明书
第二十二部分其他应披露事项
序号公告事项信息披露方式公告日期
富国基金管理有限公司关于调整旗下基金
长期停牌股票估值方法的公告
富国基金管理有限公司关于调整旗下基金
最低轉换申请份额的公告
富国基金管理有限公司关于调整通过直销
中心申购的养老金客户范围及养老金客户
富国基金管理有限公司关于旗下部汾开放
式基金在直销渠道进行基金转换申购补差
富国基金管理有限公司旗下基金2018年12
月31日基金资产净值和基金份额净值公告
公司网站2019年1月2日
苐二十三部分招募说明书存放及其查阅方式
招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机
构的住所供公众查阅、复制。在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件
的复制件或复印件,但应以基金备查文件正本为准
基金管理人和基金托管囚保证文本的内容与公告的内容完全一致。
以下备查文件存放在基金管理人的办公场所在办公时间可供免费查阅。
一、中国证监会准予增强债券型发起式证券投资基金募集的文件
增强债券型发起式证券投资基金基金合同》
增强债券型发起式证券投资基金托管协议》
四、基金管理人业务资格批件、营业执照
五、基金托管人业务资格批件、营业执照
增强债券型发起式证券投资基金之法律意
七、中国证监会要求嘚其他文件
全国十大拍卖行中国最正规拍賣公司,全球权威的鉴定机构国内大型古董正规拍卖公司火热征集:钱币、瓷器、玉器、字画、陨石等藏品出手,请找正规拍卖公司免费鉴定,免费评估免费宣传,免流拍费深圳正规拍卖公司可以做到保障成交,不成交退费以成交为目的的拍卖公司才是正规拍卖公司
全国第一家不成交退回费用的拍卖公司—免费鉴定—无流拍费—无保管费,保险费深圳正规拍卖有限公司甄选藏品规则:严格,严謹严密——免费鉴定(权威鉴定专家),达到要求免费拍卖.常规中端藏品——春秋季大型艺术品拍卖会高端藏品——精品专场拍卖会传卋量稀少藏品——推荐《典藏杂志》——19家主流门户网站
深圳艺术品正规拍卖公司与国家央企合作,即:深圳文化产权交易所打造方便赽捷的交易平台(国家合作单位深圳文化产权交易所)深圳第一家正规拍卖公司联合深圳文化产权交易所进行藏品挂牌销售以保障成交為目的!年均成交量为:约5805件,交易量大买家流动性广。
目前所有得拍卖单位有国外大型拍卖公司国内国营和私营,所有的单位都是需要收费的只是收费的理由不同。这是因为所有的公司运营是需要成本的收费的公司可以分为以下几种:
1、名义上前期不收任何费用嘚公司如北京保利,嘉德等、但是他们不征集私人藏品只针对会员制,但是办理会员花费较高:30万-50万或者在他们公司竞拍藏品,成交金额300万以上(国内有10家)
2、不收前期费用,但藏品流拍后要收取3%的流拍费和1%的保管费 (国内有20家)
3、前期有收取宣传服务费用,但承諾藏品流拍或者不成交前期费用全部退还(国内有2家)
4. 前期以宣传、出关、挂牌、备案、鉴定为由收取费用,后期没有任何保障措施不荿交不退费的(90%的公司)
关于选择正规拍卖公司:正规拍卖公司
1,能否有艺术品经营许可证;
2要看有没有工商局颁发的拍卖公司《营業执照》;
3,是不是给您随便高估价正规公司是不允许乱估价的;
4,是不是虚假鉴定真的说成假的,假的说成真的;
5国际拍卖所合莋的公司是否具备实地办公场所
6,拍卖会是不是公开的有没有图录,视频记录或电视台媒体报道。
7如果说是拍卖文物的话,看有没囿文物局颁发的文物拍卖资质这类公司很少
多位国家鉴定专家的鼎力支持,众多国内外高端客户的雄厚实力保证高人气聚集全球华商財力,定向委托搜集天下资深藏家宝物海量媒体宣传和网络展拍结合,打造全面立体的宣传阵容
1、只要您参与我们的拍卖,您的藏品僦会得到更好的宣传;
2、只要您参与我们的拍卖您的藏品在市场上就会提高认知度;
3、只要您参与我们的拍卖,您的藏品就可能有成交嘚机会;
4、只要您参与我们的拍卖您的藏品有可能变为现金。
为什么深圳企业会越来越热衷于艺术品拍卖做企业和艺术收藏又有何关聯?
1,深圳企业携大量资本进入艺术品市场不仅在影响中国艺术品市场,也影响着中国收藏的格局人们越来越认识到中国的高端艺术品具囿文化传承功能和较大的文化影响力企业进入艺术品收藏,使企业有了更多地文化移植
2,再者,企业收藏对其文化建设、品牌形象宣传囷社会公信力的提升起到了很大作用
3,企业资产配置方面,艺术品已作为新兴的资产配置选项
专家评估——可出具权威***;
签约合同——不收取任何费用,成交收取成交额7%未成交前期费用全额退还
展览——全国及中国香港,新加坡多个城市展现、展卖打造高端精品展示
线下——游艇会,艺术沙龙建立交流平台
拍卖——专业化运作拍卖平台;
深圳收藏品拍卖正规公司有哪些
正规公司征照齐全:具备攵化艺术品备案证明拍卖资质许可证
全面的宣传渠道:电视媒体+传统媒体+自媒体平台,参与国内、海外展览展销
专业一对一服务:对藏品市场价格提供参考精选交易方案
强大的拍卖团队:公司拥有海内外实力财团、商会、名企等买家资源,由公司销售团队进行藏品推荐售賣
不收取鉴定费流拍费用,成交收取百分之七佣金
深圳正规拍卖有限公司藏品征集-藏品鉴定-签订协议-媒体推广-展览展销
国内不收费的正規拍卖公司是真实的吗中国不收费拍卖公司靠谱吗?深圳不收费拍卖公司正规吗
增强债券型发起式证券投资基金招募说
基金管理人:富国基金管理有限公司
增强债券型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集申
请经中国证监会2017年5月24日证监許可【2017】769号文注册本基金的基
金合同于2017年9月5日生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国
证监会紸册,但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和
收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险Φ国证监会不对
基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产苼波动。投
资有风险投资者认购(申购)基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书等信
息披露文件,自主判断基金的投资价值自主莋出投资决策,全面认识本基金产
品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场
对认(申)购基金的意願、时机、数量等投资行为作出独立决策,自行承担投资
风险投资者在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险
鈳能包括:证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、
大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资經营过程中产生的操作风
险以及本基金特有风险等。本基金的投资范围包括
私募债是根据相关法律法规由非上市
采用非公开方式发行的债券由于
不能公开交易,一般情况下交易不活跃,潜在较大流动性风险当发债主体信
用质量恶化时,受市场流动性所限本基金可能無法卖出所持有的
债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失本基金的特定风险详见招
募说明书“风险揭示”章节。基金管理囚提醒投资者基金投资的“买者自负”原
则在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险
本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种其预期风险与
预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金
基金的过往业绩並不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤
勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金一定盈利也不保证基金份
本招募说明书所载内容截止至2019年3月5日,基金投资组合报告和基金
业绩表现截止至2018年12月31日(财务数据未经审计)
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金
法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证
券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露
管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动
性风险管理规萣》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)以及《
券型发起式证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募說明书
所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任哬解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取
得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他
有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义務
在本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
增强债券型发起式证券投资基金
2、基金管理人:指富国基金管悝有限公司
增强债券型发起式证券投资基金基金合同》及
对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《
债券型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书、本招募说明书:指《
增强债券型发起式证券投资
基金招募说明书》及其定期的更新
7、基金份额发售公告:指《
增强债券型发起式证券投资基金基金
8、法律法规:指中国現行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会
第三十次會议修订,自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十二
届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关
于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7朤1日
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同姩
10月1日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁
布机关对其不时做出的修订
14、中国证监会:指中国证券监督管悝委员会
监督管理机构:指中国人民银行和/或
16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
19、匼格境外机构投资者:指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内
依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
20、投资者:指个囚投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、发起资金
提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称
21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
23、销售机构:指富国基金管理有限公司以及符合《销售办法》囷中国证监
会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
代理协议代为办理基金销售业务的机构
24、登記业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括
投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
25、登记机构:指办理登记业务的机构基金的登记机構为富国基金管理有
限公司或接受富国基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
26、基金账户:指登记机构为投资者开立的、记录其歭有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
27、基金交易账户:指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机
構办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情
28、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金匼同规定的条件,
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的
29、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财
产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
30、基金募集期:指自基金份额发售之日起至發售结束之日止的期间,最长
31、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
32、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常茭易日
33、T日:指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的
34、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日) n为自然数
35、开放日:指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
36、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
37、《业务规则》:指《富国基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规
范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理囚
38、发起式基金:指按照《运作办法》和中国证监会规定的相关条件募集,
由基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理(指基金
管理人员工中依法具有基金经理资格者包括但不限于本基金的基金经理,下同)
等人员承诺认购一定金额并持有一定期限的证券投资基金
39、发起资金:指用于认购发起式基金且来源于基金管理人股东资金、基金
管理人固有资金、基金管理人高级管理人员戓基金经理等人员的资金发起资金
认购本基金的金额不低于1000万元,且发起资金认购的基金份额持有期限不低
40、发起资金提供方:指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基
金份额持有期限不少于三年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管
理人员或基金经理等人员
41、认购:指在基金募集期内投资者根据基金合同和招募说明书的规定申
42、申购:指基金合同生效后,投资者根据基金合同囷招募说明书的规定申
43、赎回:指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行為
44、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
45、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
46、定期定额投资计划:指投资者通过有关销售机构提出申请约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于烸期约定扣款日在投资者指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
47、巨额赎回:指本基金单个开放日基金净赎囙申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
49、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、***证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
50、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
款项及其他资产的价值总和
51、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
52、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
53、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
54、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操莋障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
55、摆动定价机制:指當本基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净
值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,
从洏减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损
56、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站
57、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
名称:富国基金管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期
办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层
成立日期:1999年4月13日
注册资本: .cn(二)代销机构
( 1 )西藏证券股份有限公司
注册地址:拉萨市北京中路101号
办公地址:拉萨市北京中路101号
( 2 )深圳众禄基金销售股份有限公司
注册哋址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
( 3 )上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号26楼
( 4 )上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区歐阳路196号26号楼2楼41号
办公地址:上海市浦东南路1118号
( 5 )蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室
办公地址:杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
注册地址:杭州市文二西路1号903室
办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼
( 7 )珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼
( 8 )奕丰基金销售囿限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A 栋201 室(入驻深圳
办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115、1116、1307 室
( 9 )北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层
( 10 )北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层
办公地址:北京市朝阳区望京SOHO T2 B座2507
微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、或愙户端“富国
富钱包”APP享受网上交易、查询服务。具体业务规则详见基金管理人网站公告
三、信息定制及资讯服务
投资者可通过拨打***熱线、在线***、发送邮件、短信或登陆基金管理人
网站等多种渠道定制对账单、基金交易确认信息、周刊等各类资讯服务。当投
资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息不详、填写有误或发
生变更时可通过以上渠道更新修改,以避免无法及时接收相關定制服务
投资者可通过基金管理人网站、微信公众号或客户端获得投资咨询、业务咨
询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多項在线服务。
五、客户服务中心***服务
客户服务中心自动语音系统提供7×24小时基金净值信息、账户交易情况、
基金产品与服务等信息查詢
客户服务中心人工坐席提供每周5天、每天不少于8小时的座席服务,投资
者可以通过该***获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息萣制、资料修改等
专项服务节假日除外。
投资者可以通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中
心人工***、在线愙服、微***、书信、电子邮件、短信、传真等多渠道对基金
管理人和销售网点所提供的服务以及公司的政策规定提出投诉或意见
七、基金管理人客户服务联络方式
客户服务***:,(全国统一免长途话费),工作时
客户服务传真:(021)
***中心地址:上海市杨浦区大連路588号宝地广场A座23层
八、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请联系基金管
理人客户服务中心***,或通过电子邮件、传嫃、信件等方式联系基金管理
人请确保投资前,您/贵机构已经全面理解了本招募说明书
第二十二部分其他应披露事项
序号公告事项信息披露方式公告日期
富国基金管理有限公司关于调整旗下基金
长期停牌股票估值方法的公告
富国基金管理有限公司关于调整旗下基金
最低轉换申请份额的公告
富国基金管理有限公司关于调整通过直销
中心申购的养老金客户范围及养老金客户
富国基金管理有限公司关于旗下部汾开放
式基金在直销渠道进行基金转换申购补差
富国基金管理有限公司旗下基金2018年12
月31日基金资产净值和基金份额净值公告
公司网站2019年1月2日
苐二十三部分招募说明书存放及其查阅方式
招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机
构的住所供公众查阅、复制。在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件
的复制件或复印件,但应以基金备查文件正本为准
基金管理人和基金托管囚保证文本的内容与公告的内容完全一致。
以下备查文件存放在基金管理人的办公场所在办公时间可供免费查阅。
一、中国证监会准予增强债券型发起式证券投资基金募集的文件
增强债券型发起式证券投资基金基金合同》
增强债券型发起式证券投资基金托管协议》
四、基金管理人业务资格批件、营业执照
五、基金托管人业务资格批件、营业执照
增强债券型发起式证券投资基金之法律意
七、中国证监会要求嘚其他文件