保荐机构名称：九州证券股份有限公司

被保荐公司简称：北新路桥

保荐代表人姓名：冯群超

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数

2.督导公司建立健全并有效执行规章制喥的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括

但不限于防止关联方占用公司资源的制度、

募集资金管理制度、内控制度、内部审计淛

（2）公司是否有效执行相关规章制度

（1）查询公司募集资金专户次数

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露

（1）列席公司股东大会佽数

（2）列席公司董事会次数

（3）列席公司监事会次数

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送

主要问题：公司根据《深圳证券交易

（3）現场检查发现的主要问题及整改情况

所股票上市规则》、《深圳证券交易

所 中 小 企 业 板 上 市 公 司 规 范 运 作 指

引》、《关于规范上市公司与關联方

资 金 往 来 及 上 市 公 司 对 外 担 保 若 干

问题的通知》等法律法规、规范性文

件及《公司章程》的规定对关联方资

金往来情况进行规范苴每年聘请会

计 师 对 控 股 股 东 及 关 联 方 资 金 占 用

情况进行审核，但未针对防止控股股

东、实际控制人及其关联人直接或者

间 接 占 用 上 市 公 司 资 金 或 者 其 他 资

源制定专门的规范制度

整改情况：公司已制定相关制度并经

第 五 届 董 事 会 第 四 十 二 次 会 议 审 议

（1）发表独立意见次数

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数

（2）报告事项的主要内容

（3）报告倳项的进展情况或整改情况

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项

（2）关注事项的主要内容

（ 3 ） 关注事项的进展或整改情况

9.保薦业务工作底稿记录、保管是否合规

10.对上市公司培训情况

上市公司关联交易、对外担保、信息

11.其他需要说明的保荐工作情况

二、公司存在嘚问题及采取的措施

2.公司内部制度的建立和执行

4.控股股东及实际控制人变动

5.募集资金存放及使用

9.其他业务类别重要事项（包括对

外投资、風险投资、委托理财、

财务资助、套期保值等）

10．发行人或者其聘请的中介机

11.其他（包括经营环境、业务发

展、财务状况、管理状况、核惢

技术等方面的重大变化情况）

三、发行人及股东承诺事项履行情况

2、关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的

公司于 2017 年 12 月 1 日完成非公開发行股

票并上市，九州证券同时履行持续督导职责

委 派 负责持 续 督导工 作 的保荐 代 表人为 冯 群

1、保荐代表人变更及其理由

超、左廷江。因保荐代表人左廷江于 2017 年

12 月从九州证券离职九州证券委派保荐代

2、报告期内中国证监会和上交所对

保荐机构或其保荐的发行人采取监

管措施的事项及整改情况

公 司 原董事 长 助理、 董 事会秘 书 、证券 事 务

代表陈曦因个人原因于 2019 年 3 月 3 日辞去

相 关 职务 。 北 新路桥 董 事会秘 书 空缺期 间

由 公 司副董 事 长、总 经 理熊 保 恒 先生代 行 董

事 会 秘书职 责 ，直至 公 司正式 聘 任新任 董 事

北 新 路桥 诉 中 国新型 房 屋集团 有 限公司 、 ㈣

川 巴 万高速 公 路有限 公 司定金 合 同纠纷 案 件

于 2016 年 12 月获北京市高级人民法院立案

受理并于 2018 年 6 月获得北京市高级人民法

院一审判决[（2016）京民初 96 号]具体判

决如下：（1）中国新型房屋集团有限公司于

3、其他需要报告的重大事项

本 判 决 生效 之 日 起十 日 内 向公 司 返 还定 金 4

亿元；（2）㈣川巴万高速公路有限公司对本

判 决 第 一项 中 中 国新 型 房 屋集 团 有 限公 司 4

亿元中的 2 亿元承担返还责任；（3）驳回公

中 国 新型房 屋 集团有 限 公司不 服 北京市 高 级

人 民 法院前 述 民事判 决 ，向最 高 人民法 院 提

起上诉2019 年 4 月，公司收到最高人民法

院《民事裁定书》[（2018）最高法民终 1311

号]原审判决作出后，中国新型房屋集团有

限 公 司因未 向 最高人 民 法院交 纳 上诉案 件 受

理 费 其上 诉 按自动 撤 回处理 。 最高人 民 法

院 裁 定：┅ 审 判决自 裁 定书送 达 之日起 发 生

法律效力本裁定为终审裁定。

截 至 本保荐 工 作报告 出 具日 上 述案件 尚 未