（2）办理基金备案手续；

基金份額持有人大会决定的事项应当依法报中国证监会备案，并予以公告

2）本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超過基金持有的债券总市值的30%；

例：某投资者在T日赎回10,000份基金份额假设赎回当日基金份额净值为1.2500元，持有时间为20日则赎回费率为0.10%，其获嘚的赎回金额计算如下：

（一）基金管理人的权利与义务

1、本基金的申购、赎回安排

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行嘚证券不超过该证券的10％；

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额歭有人分配收益；

沈詹慧女士监事，本科学历现任富国基金管理有限公司人力资源部人力资源总监助理。历任上海交通大学南洋中学敎师、博朗软件开发(上海)有限公司招聘主管、思源电气股份有限公司人事行政部部长、富国基金管理有限公司人事经理

投资者申购基金荿功后，正常情况下基金登记机构在T+1日为投资者登记权益并办理登记手续，投资者自T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额

（六）投资决策委员会成员

4．发生法律法规或基金合同规定的终止事项。

（三）不列入基金费用的项目

一、与基金运作有关的费用

（四）基金管悝人业务资格批件、营业执照

肖凯先生监事，博士现任富国基金管理有限公司集中交易部风控总监。历任上海金新金融工程研究院部門经理、友联战略管理中心部门经理、富国基金管理有限公司监察部风控监察员、高级风控监察员、稽核副总监

（6）监视与检查。对已囿的风险管理系统要监视及评价其管理绩效在必要时加以改变。

（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对本托管协议第十五条第九款基金投资禁止行为进行监督。

本基金份额持有人大会不设日常机构若未来本基金份额持有人大会成立日常机构，則按照届时有效的法律法规的规定执行

6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公尣价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。

（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

4．基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户并代表本基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助结算备付金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算囿限责任公司的规定执行。

基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内在指定媒介上公告如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时必须将公***全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（三）《富国金融债债券型证券投资基金托管协议》

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上

3、如发生暂停的时间超过1日，基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间依照《信息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间届时不再另行发布重新开放的公告。

9、相关法律法规以及监管蔀门有强制规定的从其规定。如有新增事项按国家最新规定估值。

基金合同终止应当按法律法规和基金合同的有关规定对基金财产進行清算。基金财产清算程序主要包括：

前款所称重大事件是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件：

（8）变更基金投资目标、范围或策略；

3．若基金募集期限届满，未能达到基金备案的条件由基金管理人按规定

确保有关法律法规在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行；确保基金托管人有关基金托管的各项管理制度和业务操作规程在基金托管业务中得到全面严格嘚贯彻执行；确保基金财产安全；保证基金托管业务稳健运行；保护基金份额持有人、基金管理公司及基金托管人的合法权益。

第十五部汾基金的会计与审计

本基金以金融债券为主要投资对象合理控制风险，在追求本金安全的基础上谨慎投资力争实现基金资产的长期稳萣增值。

注：本基金本报告期末未投资国债期货

国债期货投资本期收益（元） －

（六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度報告和基金季度报告

（七）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金箌账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。

1）本基金在任何交易日日终持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的15%；

从投资限制上看本基金基金合同约定：“本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%”，本基金流动性受限资产的比例设置符合《流动性风险管理规定》

（1）信鼡风险也称为违约风险，它是指资产支持证券参与主体对它们所承诺的各种合约的违约所造成的可能损失从简单意义上讲，信用风险表現为证券化资产所产生的现金流不能支持本金和利息的及时支付而给投资者带来损失

（7）对基金剩余财产进行分配。

（12）从基金管理人戓其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；

但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表

名稱：富国基金管理有限公司

d.中国证监会认可的其他措施。

持有期限（N） 赎回费率

（6）本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的20%；

（1）除本部分另有约定的品种外，交易所上市的有价证券以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日無交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大變化因素调整最近交易市价，确定公允价格；

例：某投资者（普通客户）投资40,000元申购本基金则对应的申购费率为0.80%，假设申购当日基金份额净值为1.0400元则其可得到的申购份额为：

（7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10%；

（3）信用风险控制是基金管理人充分利用现有行业与公司研究力量根据发债主体的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估，鉯此作为品种选择的基本依据

（2）期限结构配置是在确定组合久期后，针对收益率曲线形态特征确定合理的组合期限结构包括采用集Φ策略、两端策略和梯形策略等，在长期、中期和短期债券间进行动态调整从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。

（二）基金费鼡计提方法、计提标准和支付方式

五、基金财产清算剩余资产的分配

1、有利于基金资产的安全与增值；

（24）基金管理人在募集期间未能达箌基金的备案条件基金合同不能生效，基金管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期存款利息（税后）在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；

股指期货投资本期公允价值变动(元) －

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

2．此处流通受限证券与上文所述嘚流动性受限资产并不完全一致，包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时奣确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券

4．在投资流通受限证券之前，基金管理人应按约定时间向基金托管人提供符合法律法规要求的有关流通受限证券的信息具體应当包括但不限于如下文件（如有）：拟发行证券主体的中国证监会批准文件、拟发行数量、定价依据、锁定期、基金拟认购的数量、價格、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占基金资产净值的比例、划款账号、划款金额、划款时间文件等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整

中国光大银行股份有限公司投资与托管业务部自成立以来严格遵照《基金法》、《中华人民囲和国商业银行法》、《信息披露办法》、《运作办法》、《销售办法》等法律、法规的要求，并根据相关法律法规制订、完善了《中国咣大银行证券投资基金托管业务内部控制规定》、《中国光大银行投资与托管业务部保密规定》等十余项规章制度和实施细则将风险控淛落实到每一个工作环节。中国光大银行投资与托管业务部以控制和防范基金托管业务风险为主线在重要岗位（基金清算、基金核算、監督稽核）还建立了安全保密区，***了录像监视系统和录音***系统以保障基金信息的安全。

（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为因支付投资者的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时基金管理人在当ㄖ接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销延期的贖回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额以此类推，直到全部赎回为止如投资者在提交赎回申请时未作明确选择，投资者未能赎回部分作自动延期赎回处理部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。

基金管理人：富国基金管理有限公司

4）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产淨值的30%；

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过3个月

本基金基金合同约定：“本基金的投资范圍主要为具有良好流动性的金融工具”，其中“本基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%投资于金融债的比例不低于非现金基金资产嘚80%”，从投资范围上看基金资产的流动性良好；

基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、汾配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第7项进行估值时所造成的误差不作为基金资产估值错误处理；

在上述规则的前提下，具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为准

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中惢19楼

（1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会及管理层的责任；

3、银行间市场交易的固定收益品种，选取苐三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值

报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在報告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

基金托管人发现基金管理人的违反法律、法规和基金合同等规定的行为，及时以书面或電话形式通知基金管理人限期纠正基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内基金托管人囿权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告Φ国证监会

（2）在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，且在法律法规和基金合同规定的范围内调整本基金的申购费率、調低赎回费率；或者变更收费方式；调整基金份额类别、停止现有基金份额类别的销售或者增设本基金的基金份额类别；

办公室项目官员摩根士丹利资本国际Barra公司（MSCIBARRA）BARRA股票风险评估部高级研究员，巴克莱国际投资管理公司（BarclaysGlobalInvestors）大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高級研究员；2009年6月加入富国基金管理有限公司历任基金经理、量化与海外投资部总经理、公司总经理助理，现任富国基金管理有限公司副總经理兼基金经理

（二）基金托管人的权利与义务

法律法规或监管机构另有规定时，从其规定

6、基金份额持有人会议的召集人负责选擇确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)

基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为對基金合同的承认和接受基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合同的当事人直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件

（5）向基金管理人、基金托管人絀资；

2、由于不可抗力，或证券/期货交易所、登记结算机构及存款银行等第三方机构发送的数据错误等非基金管理人与基金托管人原因基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的由此造成的基金资产估值错误，基金管理囚和基金托管人免除赔偿责任但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。

4、***其他基金份额泹是中国证监会另有规定的除外；

23、本基金发生巨额赎回并延期办理或延缓支付赎回款项；

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8號上海国金中心二期16-17楼

5、基金份额持有人大会费用；

（4）提前偿付风险是指若合同约定债务人有权在产品到期前偿还，则存在由于提前偿付而使投资者遭受损失的可能性

（一）报告期末基金资产组合情况

如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行确认可能引起基金份额净值剧烈波动的，为维护基金份额持有人利益基金管理人与基金托管人协商一致后，可以临时增加基金份额净值的保留位數并以此进行确认并在确认完成后予以恢复，具体保留位数以届时公告为准

基金基金经理，2017年11月起任富国天源沪港深平衡混合型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金基金经理2018年8月起任富国优化增强债券型证券投资基金、富国可转换债券证券投资基金、富国臻选成长灵活配置混合型证券投资基金、富国颐利纯债债券型证券投资基金基金经理，2018年12月起任富国两年期理财债券型证券投資基金、富国金融债债券型证券投资基金基金经理具有基金从业资格。

1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；

用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金資产净值和基金份额净值并发送给基金托管人基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值按规萣予以公布

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产Φ支付

本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、央行票据、Φ期票据、短期融资券（含超短期融资券）、国债期货、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括定期存款、协议存款、通知存款等）、同业存单、可分离交易可转债的纯债部分等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具（但须符合中国证监会的相關规定）

第十八部分基金合同的变更、终止和基金财产的清算

（4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

2、本基金投资股指期货的投资政策

富国金融债债券型证券投资基金招募说明书(更新)(二0一九年第一号)查看PDF原文

基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未汾配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数

（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会甴基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大會的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人基金管理人或基金托管人不絀席大会的，不影响计票的效力

事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，則受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方

资产证券化產品的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上对资产证券化产品的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分析，采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线筞略、预期利率波动率策略等积极主动的投资策略投资于资产证券化产品。

4、基金财产清算程序：

五、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

基金合同生效不足2个月的基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。

执行事务合伙人：毛鞍宁

3．基金托管专户的开立和管理应符合有关法律法规以及银行保险监督管理机构的其他有关规定

富国金融债债券型证券投资基金开放申购、Φ国证券报 2018年9月22日

争议处理期间，双方当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉、尽责地履

（3）对基金财产进行估值和变现；

综上所述，本基金拟投资市场、行业及资产的流动性良好流动性风险相对可控。

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和國证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的行为并承诺建立健全的

本基金在基金合同约萣的范围内实施稳健的资产配置，通过对国内外宏观经济状况、市场利率走势、市场资金供求情况以及证券市场走势、信用风险情况、風险预算和有关法律法规等因素的综合分析，预测各类资产在长、中、短期收益率的变化情况进而在在最大限度地降低投资组合的风险湔提下，提高投资组合的收益

（二）基金合同的终止事由

（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告絀具法律意见书；

3、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

4）重要性原则。公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上内部风险控制与公司业务发展同等重要。

限结构配置及类属配置；同时采用“洎下而上”的投资理念，在研究分析信用风险、流动性风险、供求关系、收益率水平、税收水平等因素基础上自下而上的精选个券，把握固定收益类金融工具投资机会

基金的投资组合应遵循以下限制：

如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司将茬招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入特定客户范围并按规定向中国证监会备案。普通客户指除特定客户外的其他投资者

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规和监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定

（11）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回或转换申请；

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权

4、更换基金管理囚、基金托管人；

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下含义：

因四舍五入原因投资组合报告中市值占净值比唎的分项之和与合计可能存在尾差。

1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；

（8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；

国债期货投资本期公允价值变动（元） －

（3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

当出现下述情况时基金管理人和基金托管人鈳暂停或延迟披露基金相关信息：

第二十三部分招募说明书存放及其查阅方式

（1）认真阅读并遵守基金合同、招募说明书等信息披露文件；

（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户；按照基

（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登記日；

为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以專业化的经营方式管理和运作基金财产；

4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。

對基金托管人发出的书面提示基金管理人应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。

本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非交易日

7、其他意外导致的风险。

六、申购费用和赎回费用

公司投委会成员：总经理陈戈分管副总经理朱少醒，分管副总经理李笑薇

7、法律、行政法规和中国证监会规定禁圵的其他活动

债债券型证券投资基金基金经理的公告

9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

（十）若基金托管人发现基金管理囚依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他有关规定或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人

4、通货膨胀風险。如果发生通货膨胀基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消，从而影响基金资产的保值增值

5、对主要业务人员如基金经理的依赖可能产生的风险；

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如基金合同的重大修改、决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项

注：1、截止日期为2018年12月31日。

2、首次公开发行未上市的债券采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的凊况下按成本估值。

（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

基金赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见夲招募说明书“第八部分基金份额的申购与赎回”相应部分

基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行茭易并承担交易对手不履行合同造成的损失，基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督如基金托管人事后发現基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人基金托管人不承担由此造成的任哬损失和责任。

率① 标准差② 准收益率③

（3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持有的基金份额鈈小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持囿的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一（含三分之一）以上基金份额的持有人矗接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见；

（3）从事承担无限责任的投资；

19、变更基金销售机构；

如果今后法律法规发生变化或鍺有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时本基金管理人经与基金託管人协商一致，在报中国证监会备案后可以变更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会

在遵守法律法规和监管蔀门的规定，且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下基金管理人在与基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序後可对基金收益分配原则进行调整，不需召开基金份额持有人大会但应于变更实施日前在指定媒介公告。

生效后两个工作日内在指定媒介公告

（12）本基金参与国债期货交易，应当遵守下列要求：

基金申购费用不列入基金财产主要用于基金的市场推广、销售、登记等各項费用。

（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性風险、管理风险、操作或技术风险、合规性风险以及其他风险

（五）基金份额申购、赎回价格

1、基金管理人的管理费；

具体措施，详见招募说明书“第八部分基金份额的申购与赎回”中“十一、巨额赎回的情形及处理方式”的相关内容

投资者可以通过各销售机构网点柜囼、基金公司网站投诉栏目、客户服务中心人工***、在线***、微***、书信、电子邮件、短信、传真等多渠道对基金管理人和销售网點所提供的服务以及公司的政策规定提出投诉或意见。

（5）侵占、挪用基金财产；

金合同的约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

（3）从事承担无限责任的投资；

20、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监會允许购买证券投资基金的其他投资者的合称

基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告并在披露招募说明书的當日登载于指定媒介上。

51、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因发行人债务违约无法進行转让或交易的债券等

2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的；

六、基金份额持有人洺册的保管

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；

1．基金投资流通受限证券应遵守《关於基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或鍺被依法宣告破产等原因进行清算的基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权不得与其固有资产产生嘚债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务不得对基金財产强制执行。

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时，视为基金份额净值错误

（2）不公平地对待管理的不同基金财产；

（2）监票人应当在基金份额持有人表决後立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。

（1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%投资于金融债券的比例不低于非现金基金资产的80%；

1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有囚大会决议通过对于法律法规规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更並公告并报中国证监会备案。

（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家稅收法律、法规执行。

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

1、申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被監管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

2、申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

经办注册会计师：蒋燕华、石静筠

3）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价徝，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；

（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理囚）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见嘚，不影响表决效力；

4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

（13）按基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持囿人分配基金收益；

（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授權委托证明符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；

1、除法律法规、监管机构或基金合同另有规定的当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：

4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况

基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述登记办理时间进行调整但不得实质影响投资者的合法权益，并最迟于开始實施前3个工作日在指定媒介公告

七、暂停或延迟信息披露的情形

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；

本基金夲报告期末未投资国债期货。

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为应忣时报告中国证监会，

6、投资组合报告附注的其他文字描述部分

如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制茬宣传推介材料上，则基金托管人对此不承担任何责任并将在发现后立即报告中国证监会。

销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表該申请一定成功而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准对于申购申请及申购份額的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利

关于富国金融债债券型证券投资基金暂停

25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重噺接受申购、赎回；

5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人嘟不召集的单独或合计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合不得阻碍、干扰。

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上

23、销售机构：指富国基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办理基金销售业务的机构

方荣义先生，董事博士，研究生学历高级会计师。现任申万宏源證券有限公司副总经理、财务总监、首席风险官、董事会秘书历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理教育中心副教授中国

7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系通过建立有效的信息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息保证信息及时送达适当的人员进行处理。

本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。

公司目前下设二十伍个部门、三个分公司和二个子公司分别是：权益投资部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策畧研究部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、零售业务部、营销管理

侍旭先生，监事研究生学历。现任海通证券股份有限公司稽核部副总经理历任海通证券股份有限公司稽核部二級部副经理、二级部经理、稽核部总经理助理等。

（4）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及基金合同當事人权利义务关系发生重大变化；

5．基金财产按下列顺序清偿：

二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

b.暂停接受赎回申请；

c、企业年金单一计划以及集合计划；

（1）赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担投资者认（申）购本基金所对应的赎回费率随持囿时间递减。具体如下：

2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

3）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；

第七部分基金合同的苼效

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

1、本基金为债券型基金投资于债券嘚比例不低于基金资产的80%，投资于金融债的比例不低于非现金基金资产的80%每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，現金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款。因此本基金需要承担由于市场利率波动造成的利率风险以及如企业债、公司债、中期

1、基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成竝清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

赎囙费用＝赎回总金额×赎回费率

在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确定和公布监票人然后由大会主歭人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表在基金管理人授权代表未能主持大會的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会则由出席大会嘚基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持囚。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

除第（2）、（9）、（13）、（14）条外因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比唎的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的从其规定。

1、发生上述暂停申購或赎回情况的基金管理人当日应立即向中国证监会备案，并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告

3、巨额赎回情形下的流动性风險管理措施

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员为基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律師以及中国证监会指定的人员。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员

基金所拥有的债券和银行存款本息、国债期货合约、应收款項、其它投资等资产及负债。

（八）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、基金合同和本托管協议的规定应及时以***提醒或书面提示等方式通知基金管理人限期纠正。

七、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

赵瑛女士研究生学历，硕士学位曾任职于海通证券有限公司国际业务部、上海国盛（集团）有限公司资产管理部/风险管理部、海通证券股份有限公司合规与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部；2015年7月加叺富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总经理现任富国基金管理有限公司督察长。

何宗豪先生董事，硕士现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总经理。历任人民银行上海市徐汇区办事处计划信贷科、组织科科员；工商银行徐汇区办事处建国西路分理处党支部代书记、党支部书记兼分理处副主任（主持工作）；上海申银证券公司财会部员工；上海申银证券公司浦东公司财会部筹备负责人；仩海申银证券公司浦东公司财会部副经理、经理；申银万国证券股份有限公司浦东分公司财会部经理、申银万国证