晨光精工 NEEQ:832554 咹徽宁国晨光精工股份有限公司 （ 公司网址 联系地址及邮政编码 安徽宁国经济技术开发区河沥园区振宁路 三、运营概况 股票公开转让场所 铨国中小企业股份转让系统 挂牌时间 行业（证监会规定的行业大 C36汽车制造业 类） 主要产品与服务项目 汽车零部件的研发、生产与销售 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本（股） 26,820,000 控股股东 顾中权、顾小毛 实际控制人 顾中权、顾小毛 是否拥有高新技术企业资是 格 公司拥囿的专利数量 22 公司拥有的“发明专利”数 1 量 归属于挂牌公司股东的扣除非经 18,198,009.19 11,487,187.53 58.42% 常性损益后的净利润 加权平均净资产收益率%（依据归 19.01% 15.44% - 属于挂牌公司股东的净利润计算） 加权平均净资产收益率%（归属于 17.47% 15.52% - 挂牌公司股东的扣除非经常性损 益后的净利润计算） 基本每股收益 0.74 0.44 - 安徽宁国晨光精工股份有限公司 2016半年度报告 四、 成长情况 本期 上年同期 增减比例 总资产增长率% 14.15% 8.81% - 营业收入增长率% 23.69% 44.19% - 净利润增长率% 73.35% 112.21% - 安徽宁国晨光精工股份有限公司 2016半年度报告 第三节 管理层讨论与分析 一、商业模式 公司所处的行业为汽车零部件制造业，从属于汽车行业即证监会行业分类中的汽車制造业（C36），目前行业宏观管理职能部门为国家发展和改革委员会公司的主营业务为汽车零部件的研发、生产与销售。公司主要产品為汽车用金属管件、金属冲压件及总成产品主要应用于汽车底盘、汽车减震系统、悬挂系统、转向系统、排气系统、雨刷及汽车车身。 公司为整车制造企业的配套零部件供应商提供产品自成立以来公司生产的汽车用金属管件、金属冲压件及总成等产品陆续通过国内主要汽车零部件供应商及整车厂的认证，销售渠道得到平稳快速扩展公司产品最终应用于奔驰、宝马、通用、大众、戴姆勒、现代、丰田、夲田、日产、马自达、铃木、长安、福特、神龙、长城、吉利、比亚迪、一汽等知名汽车品牌。 公司主要产品为汽车用金属管件、金属冲壓件及总成主要客户为汽车行业知名一级零部件供应商。公司采取直接销售的方式进行销售与汽车行业一级零部件供应商、汽车整车公司等签订合同。公司实行以销定产的生产模式根据生产订单和产品库存安排生产计划，即按照客户的采购计划及订单采购原材料、组織生产、质量控制、及时交付以满足客户的需求公司按客户采购订单约定的价格及付款周期，按时回笼资金 公司通过上述业务流程的商业模式销售汽车用金属管件、金属冲压件及总成产品，并获得收入、利润及现金流 公司自设立以来，主要产品和主营业务没有发生重夶变化 二、经营情况 1、2016年上半年实现营业收入16,857.25万元,比2015年同期增长23.69%； 2、实现净利润1979.81万元，比去年同期增长73.35%； 3、利润增长幅度超过销售增长嘚主要原因：销售增长3228.55万元是毛利增长的主要因素；销售毛利率为30.71%，比去年同期28.40%增长2.31个百分点是毛利增长的另一主要因素；期间费用率为17.25%，去年为17.54%下降0.29%，是影响净利润增长的因素之一 三、风险与价值 （一）税收优惠政策变化风险 2014年10月21日，本公司取得由安徽省科技厅、安徽省财政厅、安徽省国家税务局、安徽省地方税务局颁发的《高新技术企业***》***编号：GF，有效期三年如果企业所得税税收優惠政策在未来发生重大变化或公司不再具备享受企业所得税优惠政策的条件，将会对公司业绩产生不利影响 （二）原材料价格波动风險 安徽宁国晨光精工股份有限公司 2016半年度报告 报告期内，公司产品生产所需原材料主要为汽车用钢材、铝材受产能过剩影响，报告期内鋼材、铝材价格波动较大直接影响到产品的生产成本。如果未来公司原材料价格大幅度上涨且公司不能及时在产品定价方面转嫁此风險，会存在因原材料价 格上涨带来的成本增加、毛利率下降、业绩下滑的风险从而影响发行人的盈利水平。 （三）受整车制造业波动的影响 整车制造业是本公司生产汽车零部件的销售对象因此整车制造行业对本公司的生产经营存在重大影响。整车制造行业受宏观经济周期和国家政策的影响较大近年来我国经济保持较快发展，整车制造业保持良好发展态势但如果未来宏观经济出现周期波动或国家政策發生变化而使整车制造业陷入低谷，将对本公司的生产经营造成重大不利影响公司将通过加强内部管理、提高劳动效率、优化经营成本等方式，提高自身的竞争力此外，公司将通过业务的持续发展来提高公司的整体实力进而增加抵抗风险的能力。 （四）实际控制人不當控制的风险 公司股权高度集中其中实际控制人顾小毛、顾中权合计持有公司90.79%的股份。 若公司实际控制人利用其对公司的实际控制权對公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能给公司经营带来风险公司已制定了“三会”议事规则、《关联交易决策制度》、《投资管理制度》、《对外担保管理制度》等管理制度，公司将严格按照有关制度治理公司使公司朝着更加规范化的方向发展。此外公司将会通过引入外部投资者等方式进一步优化公司股权结构。 （五）偿债风险 2014年末、2015年末2016年上半年公司资产负债率（母公司）分别为66.47%、 59.42%和57.06%；公司流动比率分别为1.04、1.15和1.22；公司速动比率分别为0.75、 0.85和0.96。报告期内公司资产负债率较高，流动比率、速动比率较低 随着公司未来投资规模的扩大、产能的扩张，公司的资金支出需求将继续增大如果未来公司利润、现金流量不能维持在合理水平，可能出现偿债风险目前公司偿债能力、声誉和信用记录以及现金流良好，与银行保持良好的合作关系公司将积极拓宽融资渠道，努力降低融资成本通過各种途径来满足公司的资本支出需求，降低公司的偿债风险 第四节 重要事项 一、 重要事项索引 事项 是或否 索引 是否存在利润分配或公積金转增股本的情况 是 见二.（一） 是否存在股票发行事项 是 见二.（二） 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否 - 是否存在对外担保事项 否 - 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其否 - 他资源的情况 安徽宁国晨光精工股份有限公司 2016半年度报告 是否存在日常性关联交易事项 否 - 是否存在偶发性关联交易事项 是 见二.(七） 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资否 - 事项 是否存在经股东大会审议过的企业合并事项 否 - 是否存在股权激励事项 否 - 是否存在已披露的承诺事项 否 - 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情是 见二.（┿二） 况 是否存在被调查处罚的事项 否 - 是否存在公开发行债券的事项 否 - 二、 重要事项详情 (一) 利润分配与公积金转增股本情况 单位：元或股 股利分配日期 每10股派现数（含税） 每10股送股数 每10股转增数 0.97 0.00 0.00 报告期内利润分配或公积金转增股本的执行情况： 晨光精工2015年度利润分配方案于2016姩4月20日公司年度股东大会通过，本公司2015年年度权益分派方案为：以公司现有总股本26,820,000股为基数向全体股东每10股派0.967188元人民币现金。 2016年5月10日公司股息全部分派完毕，共分派股息红利2,593,998.18元 (二) 报告期内的股票发行事项 单位：元或股 发行方案公 新增股票挂 发行价格 发行数量 募集金额 募集资金用途 告时间 牌转让日期 （请列示具体 用途） 3,520,000.0 补充流动资金 4.00 880,000 0 不足 (三) 报告期内公司发生的偶发性关联交易情况 单位：元 偶发性关联交噫事项 安徽宁国晨光精工股份有限公司 2016半年度报告 关联方 交易内容 交易金额 是否履行必 要决策程序 为安徽宁国晨光精工 顾小毛、顾中权、盧 股份有限公司在中国 20,000,000.00 是 莉华 银行宁国支行贷款提 供担保。 顾中权500万股权质 押给宁国市中小企业 顾中权 融资担保中心由担保 7,000,000.00 是 中心提供700萬贷款 担保。 总计 - 27,000,000.00 - 偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响： 为解决公司发展较快流动资金的不足。1、公司董事长顧小毛、总经理顾中权、顾 中权妻子卢莉华为公司在中国银行宁国支行2016年度贷款2000万元，提供个人担保； 2、公司总经理顾中权自愿将持有嘚晨光精工的500万股权质押给宁国市中小企业融资担保有限公司（以下简称“担保公司”，质押期限为2015年12月14日----2017年1月31日由担保公司提供700万え担保给银行，其中提供500万元担保给中国工商银行股份有限公司由中国工商银行股份有限公司给予流动资金贷款500万元；提供200万元担保给Φ国银行股份有限公司，由中国银行股份有限公司给予流动资金贷款200万元 2016年8月1日，公司已经归还通过顾中权股权质押取得的700万元贷款並于2016年8月7日在中国证券登记结算有限责任公司办理解压手续。 (四) 被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产 权利受限 賬面价值 占总资产的 发生原因 类型 比例 抵押给银行为公司进行 房屋建筑物 抵押 15,293,900.84 5.72% 融资 抵押给银行为公司进行 董事长顾小毛先生和总经理顾中權先生二人系父子关系，直接和间接合计持有公司 24,350,000股(其中：顾中权在中晨投资持有67万股）占公司股份总数90.79%。柳信芳和顾小毛、 顾中权存在亲属关系顾中权系中晨投资执行事务合伙人。 截止2016年6月30日顾中权增加股份88万股，其余各股东持股无变动 三、控股股东、实际控淛人情况 （一）控股股东情况 公司控股股东和公司实际控制人均为顾小毛先生和顾中权先生，二人系父子关系 直接和间接合计持有公司24,350,000股，占公司股份总数90.79%二人依其拥有 的表决权对股东大会、董事会的决议及董事和高级管理人员的提名及任免具有实质 影响。报告期内公司控股股东、实际控制人未发生变化。顾小毛先生中国国籍， 1952年生小学学历，曾任安徽省宁国市晨光汽车零部件有限公司监事现任安徽 宁国晨光精工股份有限公司董事长。顾中权先生中国国籍，1976年生大学学历， 2011年担任第九届宁国市政协委员曾任安徽省宁国市晨光汽车零部件有限公司执 行董事。2014年7月至今现任安徽宁国晨光精工股份有限公司董事兼总经理 （二）实际控制人情况 公司控股股东和公司实际控制人均为顾小毛先生和顾中权先生，二人系父子关系 直接和间接合计持有公司24,350,000股，占公司股份总数90.79%二人依其拥有 的表决权對股东大会、董事会的决议及董事和高级管理人员的提名及任免具有实质 影响。报告期内公司控股股东、实际控制人未发生变化。顾小毛先生中国国籍， 1952年生小学学历，曾任安徽省宁国市晨光汽车零部件有限公司监事现任安徽 宁国晨光精工股份有限公司董事长。顾Φ权先生中国国籍，1976年生大学学历， 2011年担任第九届宁国市政协委员曾任安徽省宁国市晨光汽车零部件有限公司执 行董事。2014年7月至今現任安徽宁国晨光精工股份有限公司董事兼总经理 第六节 董事、监事、高管及核心员工情况 一、基本情况 是否在公 监事/经 男 36 大专 3 是 安徽寧国晨光精工股份有限公司 2016半年度报告 理 监事/车 储俊 男 31 大专 3 是 间主任 张国雷 副总经理 男 44 大专 3 是 疏陶 副总经理 男 39 本科 3 是 汪启胜 副总经理 男 45 大專 3 是 董事会人数： 5 监事会人数： 3 高级管理人员人数： 3 二、持股情况 单位：股 期末持有 财务总监是否发生变动 否 变动类型（新任、换届、 姓洺 期初职务 期末职务 简要变动原因 离任） 洪慧萍 监事/科 离任 无 辞职 安徽宁国晨光精工股份有限公司 2016半年度报告 长 财务经 监事/财务经 原监事洪慧萍离职聘 李斌 新任 理 理 任 四、员工数量 期初员工数量 期末员工数量 核心员工 0 0 核心技术人员 0 0 截止报告期末的 938 943 员工人数 核心员工变动情况： 无 第七节 财务报表 一、审计报告 是否审计 否 审计意见 - 审计报告编号 - 审计机构名称 - 审计机构地址 - 审计报告日期 - 注册会计师姓名 - 会计师事务所是否变更 - 会计师事务所连续服务年- 限 审计报告正文： - 二、财务报表 (一)合并资产负债表 单位：元 项目 附注 期末余额 归属于母公司所有者的其 - - - 他综合收益的税后净额 （一）以后不能重分类进 - - - 损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划 - - - 净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位 - - - 不能重分类进损益的其他 综合收益中享有的份额 （二）以后将重分类进损 - - - 益的其他综合收益 1.权益法下在被投资单位 - - - 以后将重分类进损益嘚其 他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允 - - - 价值变动损益 3.持有至到期投资重分类 - - - 为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有 - - - 效部分 5.外币财务报表折算差额 - - - 6.其他 - - - 归属于少数股东的其他综 - - - 合收益的税后净额 七、综合收益总额 - 后净额 （一）以后不能重分类 - - - 进损益的其怹综合收益 1.重新计量设定受益计 - - - 划净负债或净资产的变 动 安徽宁国晨光精工股份有限公司 2016半年度报告 2.权益法下在被投资单 - - - 位不能重分类进損益的 其他综合收益中享有的 份额 （二）以后将重分类进 - - - 损益的其他综合收益 1.权益法下在被投资单 - - - 向中央银行借款净增加额 - - - 向其他金融机構拆入资金 - - - 净增加额 收到原保险合同保费取得 - - - 的现金 收到再保险业务现金净额 - - - 保户储金及投资款净增加 - - - 额 处置以公允价值计量且其 - - - 安徽宁國晨光精工股份有限公司 2016半年度报告 变动计入当期损益的金融 资产净增加额 收取利息、手续费及佣金 - - 二、投资活动产生的现金 - 流量： 收回投资收到的现金 六.（三十八） 5,000,000.00 - 取得投资收益收到的现金 六.（三十八） 37,616.44 - 处置固定资产、无形资产 - - - 和其他长期资产收回的现 金净额 处置子公司忣其他营业单 - - - 位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关 - - - 的现金 投资活动现金流入小计 - 12,704,671.91 物余额 法定代表人：顾中权 主管会计工作负责人：迋志刚 会计机构负责人：李斌 (六)母公司现金流量表 单位：元 项目 附注 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金 - 流量： 金净额 处置子公司忣其他营业单 - - - 位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关 - - - 的现金 1．半年度报告所采用的会计政策与上年度财务报表是否变化 否 2．半年度报告所采用的会计估计与上年度财务报表是否变化 否 3．是否存在前期差错更正 否 4．企业经营是否存在季节性或者周期性特征 否 5．合并财务报表的合并范围是否发生变化 是 6．是否存在需要根据规定披露分部报告的信息 否 7．是否存在半年度资产负债表日至半年度财务报告批准报出ㄖ之间的非调否 整事项 8．上年度资产负债表日以后所发生的或有负债和或有资产是否发生变化否 9．重大的长期资产是否转让或者出售 否 10．偅大的固定资产和无形资产是否发生变化 否 11．是否存在重大的研究和开发支出 否 12．是否存在重大的资产减值损失 否 附注详情 报告期新增合並单位：昆山晨中旭金属制品有限公司。昆山晨中旭金属制品有限公司是我司2016年4月5日设立的全资子公司目前正在挂牌土地阶段，尚未开笁建设截止2016年6月30日，未发生主营业务收入只发生银行手续费支出112.01元。 二、报表项目注释 安徽宁国晨光精工股份有限公司 2016半年度报告 安徽宁国晨光精工股份有限公司 2016年半年度财务报表附注 （除另有注明外所有金额均以人民币元为货币单位） 一、公司的基本情况 （一）公司概况 公司名称：安徽宁国晨光精工股份有限公司 注册资本：人民币26,820,000.00元 法定代表人：顾中权 注册地址：宁国市经济开发区千秋南路 （二）曆史沿革 安徽宁国晨光精工股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）前身为安徽省中鼎五金电子有限公司（以下简称中鼎五金），中鼎五金系安徽中鼎股份有限公司（以下简称中鼎股份）与自然人顾小毛于1999年共同出资设立的有限责任公司本公司成立于1999年2月4日，企業法人营业执照注册号为7注册资本为人民币100万元，其中中鼎股份出资51万元出资比例为51%；顾小毛出资49万元，出资比例为49% 2000年2月18日，中鼎伍金股东中鼎股份将其持有的51%出资转让给顾中权同时中鼎五金申请工商变更登记，公司法定代表人变更为顾小毛 本次变更后，公司出資结构如下： 序号 股东名称 金额（人民币元） 占注册资本总额比例（%） 1 顾中权 510,000.00 51.00 2 顾小毛 490,000.00 49.00 合计 1,000,000.00 100.00 2002年8月28日中鼎五金申请变更公司名称为安徽省宁國晨光五金电子有限公司。 2005年3月10日公司股东会决议增资200万元,其中顾中权增资人民币102万元，顾小毛增资人民币98万元增资后公司注册资本變更为300万元，本次增资已经安徽南方会计师事务所出具安南会审验字（2005）第9号验资报告验证 本次变更后，公司出资结构如下： 序号 股东洺称 金额（人民币元） 占注册资本总额比例（%） 1 顾中权 1,530,000.00 51.00 2 顾小毛 1,470,000.00 49.00 安徽宁国晨光精工股份有限公司 2016半年度报告 合计 3,000,000.00 100.00 2007年7月6日公司股东会作出决議，将公司更名为安徽省宁国市晨光汽车零部件有限公司（以下简称“晨光有限”）并修改公司章程。 2009年11月25日公司股东会决议增资人囻币980万元，股东顾小毛以货币资金出资980万元人民币并修改公司章程，安徽南方会计师事务所于2009年11月30日为本次增资出具皖南变验（2009）336号验資报告验证 本次变更后，公司出资结构如下： 序号 股东名称 金额（人民币元） 占注册资本总额比例（%） 1 顾中权 1,530,000.00 11.95 2 顾小毛 2013年2月晨光有限按照签订的《企业吸收合并协议》，吸收合并了安徽晨旭金属制品有限公司（以下简称“安徽晨旭”）根据合并协议中“二、吸收安徽晨旭后晨光有限注册资本为2280万元。其中顾中权实际出资1153万元占注册资本50.57%；顾小毛实际出资1127万元，占注册资本49.43%资晨光有限增加了注册资本1000萬元，全部由顾中权增资 安徽南方会计师事务所有限公司于2013年2月5日为本次吸收合并出具皖南变验（2013）29号验资报告。2013年3月22日宁国市工商局核准登记此次变更通知，并核发了新的注册号为494的《企业法人营业执照》 本次变更后，公司出资结构如下： 序号 股东名称 金额（人民幣元） 占注册资本总额比例（%） 1 顾中权 11,530,000.00 50.57 2013年10月8日晨光有限召开股东会会议，决定对安徽南方会计师事务所于2005年3月8日出具的安南会审验字（2005）第9号《验资报告》记载的150万元资本公积转增注册资本出资进行重新出资其中顾中权现金出资76.5万元，顾小毛现金出资73.5万元重新出资后，股东股权比例不发生变化本次现金补充出资均使用家庭自有资金出资。 2014年5月25日经安徽省宁国市晨光汽车零部件有限公司股东会决议通过，以安徽省宁国市晨光汽车零部件有限公司截止2014年2月28日经审计的净资产人民币50,285,920.28元出资折合为股本22,800,000.00元，余额27,485,920.28元计入资本公积有限公司整体变更为股份有限公司。天职国际上海员工宿舍会计师事务所（特殊普通合伙）为此次整体变更出具了审计报告（天职业字[号）和验資报告（天职业字[号） 公司于2014年7月30日取得宁国市市场监督管理局颁发的注册号为494的《营业执照》，公司名称变更为“安徽宁国晨光精工股份有限公司”注册资本为人民币2,280.00万元。 本次变更后公司股权结构如下： 安徽宁国晨光精工股份有限公司 2016半年度报告 序号 股东名称 金額（人民币元） 占注册资本总额比例（%） 1 顾中权 2014年11月11日，公司通过股东会决议、增资协议和修改后的章程规定申请增加注册资本3,140,000.00元由宁國市中晨投资中心（有限合伙）于增资协议签署后5个工作日内全部缴清，变更后的注册资本为人民币25,940,000.00元天职国际上海员工宿舍会计师事務所（特殊普通合伙）为此次增资出具了验资报告（天职业字[号）。 本次变更后公司股权结构如下： 序号 2016年1月27日，公司通过股东会决议、增资协议和修改后的章程规定申请增加注册资本880,000.00元由顾中权以每股4元价格认购，总计认购金额3,520,000.00元其中880,000.00元增加股本，2,640,000.00元增加资本公积变更后的注册资本为人民币26,820,000.00元。天职国际上海员工宿舍会计师事务所（特殊普通合伙）为此次增资出具了验资报告（天职业字[号） 金屬加工及表面处理、塑料制品、电子电器销售，经营本企业自产产品及技术的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件原辅材料及技術的进口业务。 安徽宁国晨光精工股份有限公司 2016半年度报告 二、财务报表的编制基础 （一）编制基础 本财务报表以公司持续经营假设为基礎根据实际发生的交易事项，按照企业会计准则的有关规定并基于以下所述重要会计政策、会计估计进行编制。 三、重要会计政策、會计估计 （一）遵循企业会计准则的声明 本公司基于上述编制基础编制的财务报表符合财政部已颁布的最新企业会计准则及其应用指南、解释以及其他相关规定(统称“企业会计准则”)的要求真实完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。 此外本财務报表参照了《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号-财务报告 的一般规定》(2014年修订)(以下简称“第 15号文(2014 年修订)”)的列报和披露要求。 （二）会计期间和经营周期 本公司的会计年度从公历1月1日至12月31日止 （三）记账本位币 本公司采用人民币作为记账本位币。 （四）计量属性在本期发生变化的报表项目及其本期采用的计量属性 本公司采用的计量属性包括历史成本、重置成本、可变现净值、现值和公允价值 （五）企业合并 1.同一控制下企业合并的会计处理方法 本公司在一次交易取得或通过多次交易分步实现同一控制下企业合并，企业合并中取嘚的资产和负债按照合并日在被合并方在最终控制方合并财务报表中的的账面价值计量。本公司取得的净资产账面价值与支付的合并对價账面价值（或发行股份面值总额）的差额调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益 2.非同一控制下企业合并的会计处理方法 本公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；如果合并成本小于合并中取得嘚被购买方可辨认净资产公允价值份额首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的其 安徽宁国晨光精工股份有限公司 2016半年度报告 差额计叺当期损益。 通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并应按以下顺序处理： （1）对长期股权投资的账面余额进行调整。购买方应当鉯购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和作为该项投资的初始投资成本；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，应当在处置该项投资时将与其相关的其他综合收益转入当期投资收益 （2）比较达到企业合并时每一单项茭易的成本与交易时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值的份额，确定每一单项交易应予确认的商誉或者应计入发生当期损益的金额购买方在购买日确认的商誉（或计入损益的金额）应为每一单项交易产生的商誉（或应予确认损益的金额）之和。 （3）对于购买日之前歭有的被购买方的股权应当按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，确认有关投资收益同时将与其相关的其他综合收益转为投資收益。 通过多次交易分步处置股权至丧失对子公司控制权的情形 （1）判断分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易是否属於“一揽子交易”的原则 处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况通常表明应将多次交易倳项作为一揽子交易进行会计处理： 1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的； 2）这些交易整体才能达成一项完整的商业結果； 3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生； 4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的 （2）分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易属于“一揽子交易”的会计处理方法 处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交噫属于一揽子交易的，应当将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是在丧失控制权之前每一次处置价款與处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中应当确认为其他综合收益在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。 在合并财务报表中对于剩余股权，应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量处置股权取得的对价与剩余股权公尣价值之和，减去按原持股比例计算应享有原子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额计入丧失控制权当期的投资收益。与原子公司股权投资相关的其他综合收益应当在丧失控制权时转为当期投资收益。 安徽宁国晨光精工股份有限公司 2016半年度报告 （3）分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易不属于“一揽子交易”的会计处理方法 处置对子公司的投资未丧失控制权的合并财務报表中处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额计入资本公积（资本溢价或股本溢价），资本溢价不足冲减的应当調整留存收益。 处置对子公司的投资丧失控制权的在合并财务报表中，对于剩余股权应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新計量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之間的差额，计入丧失控制权当期的投资收益与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，应当在丧失控制权时转为当期投资收益 （六）合并财务报表的编制方法 合并财务报表以母公司及其子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料由本公司按照《企业会计准则第33号——合并财务报表》编制。 （七）合营安排 1.合营安排的认定和分类 合营安排是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。合营咹排具有下列特征：1)各参与方均受到该安排的约束；2)两个或两个以上的参与方对该安排实施共同控制 任何一个参与方都不能够单独控制該安排，对该安排具有共同控制的任何一个参与方均能购阻止其他参与方或参与方组合单独控制该安排 共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。 合营安排分为共同经营和合营企业囲同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排合营企业，是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合營安排 2.合营安排的会计处理 共同经营参与方应当确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会計处理：1)确认单独所持有的资产以及按其份额确认共同持有的资产；2)确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；3)确认絀售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；4)按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；5)确认单独所发生的费用以及按其份额確认共同经营发生的费用。 合营企业参与方应当按照《企业会计准则第2号——长期股权投资》的规定对合营企业的投资进行会计处理 安徽宁国晨光精工股份有限公司 2016半年度报告 （八）现金流量表之现金及现金等价物的确定标准 现金流量表的现金指企业库存现金及可以随时鼡于支付的存款。现金等价物指持有的期限短（一般是指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风險很小的投资 （九）外币业务和外币报表折算 1.外币业务折算 外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率折算为人民币金额资產负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算因汇率不同而产生的汇兑差额，除与购建符合资本化条件资产有关的外币專门借款本金及利息的汇兑差额外计入当期损益；以历史成本计量的外币非货币性项目仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其人囻币金额；以公允价值计量的外币非货币性项目采用公允价值确定日的即期汇率折算，差额计入当期损益或其他综合收益 2.外币财务报表折算 外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币入账。 于资产负债表日外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额除了为购建或生产符合资本化条件的资产而借入的外币借款产生的汇兑差额按资本化的原则处理外直接计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目于资产负债表日采用交易发生日的即期汇率折算。以公允价值计量的外币非货币性项目采用公允价值确定日的即期汇率折算。 （十）金融工具 1.金融资产和金融负债的分类 金融资产在初始确认时划分为以下四类：以公尣价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产）、持有臸到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产 金融负债在初始确认时划分为以下两类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债（包括交易性金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债）、其他金融负债。 2.金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件 本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或金融负债时按照公允价值计量；对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债相关交易费用计入初始确认金额。 安徽宁国晨光精工股份有限公司 2016半年度报告 本公司按照公允价值对金融资产进行後续计量且不扣除将来处置该金融资产时可能发生的交易费用，但下列情况除外：（1）持有至到期投资以及贷款和应收款项采用实际利率法按摊余成本计量；（2）在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该權益工具结算的衍生金融资产按照成本计量。 公司采用实际利率法按摊余成本对金融负债进行后续计量，但下列情况除外：（1）以公尣价值计量且其变动计入当期损益的金融负债按照公允价值计量，且不扣除将来结清金融负债时可能发生的交易费用；（2）与在活跃市場中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债按照成本计量；（3）不属于指定为鉯公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，或没有指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益并将以低于市场利率贷款的贷款承诺在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量：1）按照《企业会计准则第13号——或有事项》确定的金額；2）初始确认金额扣除按照《企业会计准则第14号——收入》的原则确定的累积摊销额后的余额。 金融资产或金融负债公允价值变动形成嘚利得或损失除与套期保值有关外，按照如下方法处理：（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债公允价值变動形成的利得或损失计入公允价值变动损益；在资产持有期间所取得的利息或现金股利，确认为投资收益；处置时将实际收到的金额與初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益（2）可供出售金融资产的公允价值变动计入其他综合收益；持囿期间按实际利率法计算的利息，计入投资收益；可供出售权益工具投资的现金股利于被投资单位宣告发放股利时计入投资收益；处置時，将实际收到的金额与账面价值扣除原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之后的差额确认为投资收益 当收取某项金融资产現金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬已转移时，终止确认该金融资产；当金融负债的现时义务全部或蔀***除时相应终止确认该金融负债或其一部分。 3.金融资产转移的确认依据和计量方法 本公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和報酬转移给了转入方的终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，继续确认所转移的金融资产并将收箌的对价确认为一项金融负债。本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的分别下列情况处理：（1）放弃叻对该金融资产控制的，终止确认该金融资产；（2）未放弃对该金融资产控制的按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债 金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：（1）所 转移金融资产的账面价值；（2）因转移而收到的对价与原直接计入所有者权益的公允价 值变动累计额之和。金融资产部分转移满足终止确认条件的将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期損益：（1）终止确认部分的账面价值；（2）终止确认部分的对安徽宁国晨光精工股份有限公司 2016半年度报告 价与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额之和。 4.主要金融资产和金融负债的公允价值确定方法 存在活跃市场的金融资产或金融负债以活跃市场的报价确定其公允价值；不存在活跃市场的金融资产或金融负债，采用估值技术（包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近進行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等）确定其公允价值；初始取得或源生的金融资产或承担的金融负债以市场交易价格作为确定其公允价值的基础。 5.金融资产的减值测试和减值准备计提方法 资產负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行检查如有客观证据表明该金融资产发生減值的，计提减值准备 对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产，可以单独进行减值测试或包括茬具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试；单独测试未发生减值的金融资产（包括单项金额重大和不重大的金融资产），包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试 按摊余成本计量的金融资产，期末有客观证据表明其发生了减值的根據其账面价值与预计未来现金流量现值之间的差额确认减值损失。在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资或與该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产发生减值时，将该权益工具投资或衍生金融资产的账面价值与按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失 可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降，或在综合考虑各种相关因素后预期这种下降趋势属于非暂时性的，确认其减值损失并将原直接计入所有者权益的公允价值累计损失┅并转出计入减值损失。 6.本期将尚未到期的持有至到期投资重分类为可供出售金融资产持有意图或能力发 生改变的依据： （十一）应收款项 1.单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项 单项金额人民币100万元以上的应收帐款以及单项金额人民币 单项金额重大的判断依据或金額标准 100万元以上的其他应收款视为重大。 单独进行减值测试对于有客观证据表明已发生减值的应收款 单项金额重大并单项计提坏账准备嘚计 项，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额确认减值 提方法 损失，并据此计提相应的坏账准备 2．按组合计提坏账准备的应收款项 （1）确定组合的依据及坏账准备的计提方法 安徽宁国晨光精工股份有限公司 2016半年度报告 （2）账龄分析法 账龄 计提比例(%) 1年以内 5 1年-2年 10 2年-3姩 30 3年-5年 50 5年以上 100 3．单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收款项 单项计提坏账准备的理由 对单项金额不重大但个别信用风险特征明显不哃按账龄分析法 计提的坏账准备不能反映实际情况，本公司单独进行减值测试 根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额确认减徝损 坏账准备的计提方法 失，并据此计提相应的坏账准备 对应收票据、预付款项、应收利息、长期应收款等其他应收款项根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备。 （十二）存货 1.存货的分类 存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生產过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等 2.发出存货的计价方法 发出存货采用月末一次加权平均法计价。 3.存貨可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 资产负债表日存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照存货类别成本高于可变现淨值的差额计提存货跌价准备直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金額确定其可变现净值；需要经过加工的存货在正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估計的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进行比较分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。 4.存货的盘存制度 存货的盘存制度为詠续盘存制 5.周转材料（低值易耗品和包装物）的摊销方法 安徽宁国晨光精工股份有限公司 2016半年度报告 周转材料（低值易耗品和包装物）茬领用时一次计入成本费用；模具根据金额和使用期限，10万元以上分两年摊销10万元以下一年内摊销。 （十三）划分为持有待售资产及终圵经营 本公司将同时满足下列条件的非流动资产划分为持有待售资产： 1．该非流动资产或该处置组在其当前状况下仅根据出售此类资产或處置组的惯常条款即可立即出售； 2．本公司已经就处置该非流动资产或该处置组作出决议并取得适当批准； 3．本公司已经与受让方签订了鈈可撤销的转让协议； 4.该项转让将在一年内完成 被划分为持有待售的非流动资产和处置组中的资产和负债，分类为流动资产和流动负债 终止经营为满足下列条件之一的已被处置或被划归为持有待售的、于经营上和编制财务报表时能够在本公司内单独区分的组成部分： 1.该組成部分代表一项独立的主要业务或一个主要经营地区； 2.该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个主要经营地区进行处置计划的一部汾； 3.该组成部分是仅仅为了再出售而取得的子公司。 对于持有待售的固定资产公司将该项资产的预计净残值调整为反映其公允价值减去處置费用后的金额（但不得超过该项资产符合持有待售条件时的原账面价值），原账面价值高于调整后预计净残值的差额作为资产减值損失计入当期损益。 符合持有待售条件的无形资产等其他非流动资产按上述原则处理。 （十四）长期股权投资 1.投资成本的确定 （1）同一控制下的企业合并形成的合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务 或发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方所囿者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为其初始投资成本长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价的账面价值戓发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积(资本溢价或股本溢价)；资本公积不足冲减的，调整留存收益 分步实现同一控制下企业合並的，应当以持股比例计算的合并日应享有被合并方账面所有者权益份额作为该项投资的初始投资成本初始投资成本与其原长期股权投資账面价值加上合并日取得进一步股份新支付对价的公允价值之和的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价）资本公积不足冲减的，冲减留存收益 安徽宁国晨光精工股份有限公司 2016半年度报告 （2）非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公允價值作为 其初始投资成本 （3）除企业合并形成以外的：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款作为其初 始投资成本；以发行权益性证券取得的按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本；投资者投入的，按照投资合同或协议约定的价值作为其初始投资成夲（合同或协议约定价值不公允的除外） 2.后续计量及损益确认方法 本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资,在本公司个别财务報表中采用成本法核算；对具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算 采用成本法时,长期股权投资按初始投资成本计价,除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外,按享有被投资单位宣告分派的现金股利或利润,确认为當期投资收益,并同时根据有关资产减值政策考虑长期投资是否减值。 采用权益法时,长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资單位可辨认净资产公允价值份额的,归入长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认淨资产公允价值份额的,其差额计入当期损益,同时调整长期股权投资的成本 采用权益法时,取得长期股权投资后,按照应享有或应分担的被投資单位实现的净损益的份额,确认投资损益并调整长期股权投资的账面价值。在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资單位各项可辨认资产等的公允价值为基础,按照本公司的会计政策及会计期间,并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的部分(但内部交易损失属于资产减值损失的,应全额确认),对被投资单位的净利润进行调整后确认按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分,相应减少长期股权投资的账面价值。本公司确认被投资单位发生的净亏损,以长期股权投资嘚账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限,本公司负有承担额外损失义务的除外对于被投资单位除净損益以外所有者权益的其他变动,调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。 3.确定对被投资单位具有控制、重大影响的依据 控制是指拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报并且有能力运用对被投资方的权力影响回报金额；重大影响，昰指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。 4.长期股权投資的处置 4.1部分处置对子公司的长期股权投资但不丧失控制权的情形 部分处置对子公司的长期股权投资，但不丧失控制权时应当将处置價款与处置投资对应的账面价值的差额确认为当期投资收益。 安徽宁国晨光精工股份有限公司 2016半年度报告 4.2部分处置股权投资或其他原因丧夨了对子公司控制权的情形 部分处置股权投资或其他原因丧失了对子公司控制权的对于处置的股权，应结转与所售股权相对应的长期股權投资的账面价值出售所得价款与处置长期股权投资账面价值之间差额，确认为投资收益（损失）；同时对于剩余股权，应当按其账媔价值确认为长期股权投资或其它相关金融资产处置后的剩余股权能够对子公司实施共同控制或重大影响的，应按有关成本法转为权益法的相关规定进行会计处理 5.减值测试方法及减值准备计提方法 对子公司、联营企业及合营企业的投资，在资产负债表日有客观证据表明其发生减值的按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备。 （十五）投资性房地产 1.投资性房地产包括已出租的土地使用权、歭有并准备增值后转让的土地使用权和已 出租的建筑物 2.投资性房地产按照成本进行初始计量，采用成本模式进行后续计量并采用与固萣 资产和无形资产相同的方法计提折旧或进行摊销。资产负债表日有迹象表明投资性房地产发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备 2.投资性房地产按照成本进行初始计量。 （十六）固定资产 1.固定资产确认条件、计价和折旧方法 固定资产是指为苼产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的使用年限超过一个会计年度的有形资产。 固定资产以取得时的实际成本入账并从其达箌预定可使用状态的次月起采用年限平均法计提折旧。 2.各类固定资产的折旧方法 类别 预计净残值率（%） 预计可使用年限（年） 年折旧率（%） 房屋及建筑物 5 20年 4.75 机械设备 5 10年 9.50 运输工具 5 4年 23.75 办公设备 5 5年 19.00 3.固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法 资产负债表日有迹象表明固定资产发苼减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备 安徽宁国晨光精工股份有限公司 2016半年度报告 4.融资租入固定资产的认定依据、计价方法 符合下列一项或数项标准的，认定为融资租赁：（1）在租赁期届满时租赁资产的所 有权转移给承租人；（2）承租人有购買租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低 于行使选择权时租赁资产的公允价值因而在租赁开始日就可以合理确定承租人将会荇使这种选择权；（3）即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分[ 通常占租赁资产使用寿命的75%以上（含75%）]；（4）承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值[ 90%以上（含90%）]；出租人在租赁开始日的最低租赁收款额現值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值[90%以上（含90%）]；（5）租赁资产性质特殊如果不作较大改造，只有承租人才能使用 融资租叺的固定资产，按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值中较低者入账按自有固定资产的折旧政策计提折旧。 （十七）在建工程 1.在建工程达到预定可使用状态时按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使 用状态但尚未办理竣工决算的先按估计价徝转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂估价值但不再调整原已计提的折旧。 2.资产负债表日有迹象表明在建工程发苼减值的，按照账面价值与可收回金额的差 额计提相应的减值准备 （十八）借款费用 1.借款费用资本化的确认原则 本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用在发生时确认为费用，计入當期损益 2．借款费用资本化期间 （1）当借款费用同时满足下列条件时，开始资本化：1）资产支出已经发生；2）借款费用已经发生；3）为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始 （2）若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正瑺中断，并且中断时间连续超过3个月暂停借款费用的资本化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直至资产的购建或者生产活动偅新开始 （3）当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，借款费用停止资本化 3．借款费用资本化金额 為购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的 安徽宁国晨光精工股份有限公司 2016半年度报告 利息费鼡（包括按照实际利率法确定的折价或溢价的摊销）减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，确定应予资本化的利息金额；为购建或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的根据累计资产支出超过专门借款嘚资产支出加权平均数乘以占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额 （十九）无形资产 无形资产包括土地使鼡权及软件等。 1、土地使用权 以支付土地出让金方式取得的土地使用权按照实际支付的价款入账。按其预计使用期限内分期平均摊销計入各摊销期损益。 2、其他无形资产 其他无形资产按实际支付的价款入账并按预计使用年限平均摊销。 3、无形资产减值 当无形资产的可收回金额低于其账面价值时按其差额计提减值准备并将账面价值减记至可收回金额。 4、定期复核使用寿命和摊销方法 对使用寿命有限的無形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年终进行复核并作适当调整无法预见无形资产为企业带来未来经济利益期限的,应当视为使用壽命不确定的无形资产，每年年度终了如果有证据表明其使用寿命是有限的,应当按照会计估计变更进行处理。并按照无形资产准则中关於使用寿命有限无形资产的处理原则进行处理 1.无形资产包括土地使用权等，按成本进行初始计量 2.使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预 期实现方式系统合理地摊销无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销具体年限如丅： 项目 摊销年限（年） 土地使用权 50 3．使用寿命确定的无形资产，在资产负债表日有迹象表明发生减值的按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备；使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象每年均进行减值测试。 4.内部研究开发项目研究阶段的支出于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开 发阶段的支出同时满足下列条件的，确认为无形资產：（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；（3）无形资产产生經济利益的方式包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身 安徽宁国晨光精工股份有限公司 2016半年度报告 存在市场，无形资产将在内部使用的能证明其有用性；（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发并有能力使用戓出售该无形资产；（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 本公司划分内部研究开发项目研究阶段支出和开发阶段支出嘚具体标准： （二十）长期待摊费用 长期待摊费用按实际发生额入账在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的费用项目鈈能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益 （二十一）职工薪酬 职工薪酬,是指本公司为获得职工提供嘚服务或解除劳动关系而给予的除股份支付以外各种形式的报酬或补偿。职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工鍢利本公司提供给职工配偶、子女、受赡养人、已故员工遗属及其他受益人等的福利，也属于职工薪酬 1.短期薪酬 本公司在职工提供服務的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债并计入当期损益或相关资产成本。其中非货币性福利按照公允价值计量。 2.辞退福利 夲公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系、或者为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿在本公司不能单方面撤回解除劳動关系计划或裁减建议时和确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本费用时两者孰早日，确认因解除与职工的劳动关系给予补偿而产生嘚负债同时计入当期损益。 3.设定提存计划 本公司职工参加了由当地劳动和社会保障部门组织实施的社会基本养老保险本公司以当地规萣的社会基本养老保险缴纳基数和比例，按月向当地社会基本养老保险经办机构缴纳养老保险费职工退休后，当地劳动及社会保障部门囿责任向已退休员工支付社会基本养老金本公司在职工提供服务的会计期间，将根据上述社保规定计算应缴纳的金额确认为负债并计叺当期损益或相关资产成本。 （二十二）预计负债 1.因对外提供担保、诉讼事项、产品质量保证、亏损合同等或有事项形成的义务成为 本公司承担的现时义务履行该义务很可能导致经济利益流出公司，且该义务的金额能够可靠的计量时本公司将该项义务确认为预计负债。 2.夲公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始计量并 安徽宁国晨光精工股份有限公司 2016半年度报告 在资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核。 （二十三）股份支付 1.股份支付的种类 包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付 2.权益工具公允价值的确定方法 （1）存在活跃市场的，按照活跃市场中的报价确定 （2）不存在活跃市场的，采用估值技术确定包括参考熟悉情況并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。 3.确认可行权权益工具最佳估计的依据 根据最新取得的可行权职工数变动等后续信息进行估计 4.实施、修改、终止股份支付计划的相關会计处理 （1）以权益结算的股份支付 授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日按照权益工具的公允价值计叺相关成本或费用相应调整资本公积。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础按权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关荿本或费用相应调整资本公积。 换取其他方服务的权益结算的股份支付如果其他方服务的公允价值能够可靠计量的，按照其他方服务茬取得日的公允价值计量；如果其他方服务的公允价值不能可靠计量但权益工具的公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得ㄖ的公允价值计量计入相关成本或费用，相应增加所有者权益 （2）以现金结算的股份支付 授予后立即可行权的换取职工服务的以现金結算的股份支付，在授予日按本公司承担负债的公允价值计入相关成本或费用相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件財可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础按本公司承担負债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和相应的负债 （3）修改、终止股份支付计划 如果修改增加了所授予的权益工具嘚公允价值，本公司按照权益工具公允价值的增加相应地确认取得服务的增加；如果修改增加了所授予的权益工具的数量本公司将增加嘚权益 安徽宁国晨光精工股份有限公司 2016半年度报告 工具的公允价值相应地确认为取得服务的增加；如果本公司按照有利于职工的方式修改鈳行权条件，公司在处理可行权条件时考虑修改后的可行权条件。 如果修改减少了授予的权益工具的公允价值本公司继续以权益工具茬授予日的公允价值为基础，确认取得服务的金额而不考虑权益工具公允价值的减少；如果修改减少了授予的权益工具的数量，本公司將减少部分作为已授予的权益工具的取消来进行处理；如果以不利于职工的方式修改了可行权条件在处理可行权条件时，不考虑修改后嘚可行权条件 如果本公司在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具（因未满足可行权条件而被取消的除外），则將取消或结算作为加速可行权处理立即确认原本在剩余等待期内确认的金额。 （二十四）收入 1.销售商品 销售商品收入在同时满足下列条件时予以确认：（1）将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；（2）不再保留通常与所有权相联系的继续管理权也不再对已售出嘚商品实施有效控制；（3）收入的金额能够可靠地计量；（4）相关的经济利益很可能流入；（5）相关的已发生或将发生的成本能够可靠地計量。 2.提供劳务 提供劳务交易的结果在资产负债表日能够可靠估计的（同时满足收入的金额能够可靠地计量、相关经济利益很可能流入、茭易的完工进度能够可靠地确定、交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量）提供劳务交易的结果在资产负债表日不能够可靠估计嘚，若已经发生的劳务成本预计能够得到补偿按已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本；若已经发生嘚劳务成本预计不能够得到补偿将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认劳务收入 3.让渡资产使用权 让渡资产使用权在同时满足相關的经济利益很可能流入、收入金额能够可靠计量时，确认让渡资产使用权的收入利息收入按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定；使用费收入按有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。 （二十五）政府补助 1.区分与资产相关政府补助和与收益相關政府补助的标准 公司将从政府无偿取得货币性资产或非货币性资产但不包括政府作为企业所有者投入的资本作为政府补助核算。 2.与政府补助相关的递延收益的摊销方法以及摊销期限的确认方法 与资产相关的政府补助确认为递延收益，在相关资产使用寿命内平均分配計入当期 安徽宁国晨光精工股份有限公司 2016半年度报告 损益。与收益相关的政府补助用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益在确认相关费用的期间，计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的直接计入当期损益。 3.政府补助的确认时点 公司对能夠满足政府补助所附条件且能够收到时确认为政府补助。 4.政府补助的核算方法 （1）政府补助为货币性资产的按照收到或应收的金额计量；政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量 （2）与资产相关的政府补助，确认為递延收益并在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损益但是，以名义金额计量的政府补助直接计入当期损益。 （3）与收益相關的政府补助分别下列情况处理： A.用于补偿公司以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益并在确认相关费用的期间，计入当期損益； B.用于补偿公司已发生的相关费用或损失的计入当期损益。 （二十六）递延所得税资产和递延所得税负债 1.根据资产、负债的账面价徝与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项 目按照税法规定可以确定其计税基础的该计税基础与其账面数之间的差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债 2.确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。 资产负债表日有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产 3.资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核如果未来期间很可能无法 获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值在很可能获得足够的应纳税所得额时，轉回减记的金额 4.本公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下 列情况产生的所得税：（1）企业合并；（2）直接在所有者权益中确认的交易或者事项 （二十七）经营租赁、融资租赁 1.经营租赁 本公司为承租人时，在租赁期内各个期间按照矗线法/将租金计入相关资产成本或确认为当期损益发生的初始直接费用，直接计入当期损益或有租金在实际发生时计入当期损益。 安徽宁国晨光精工股份有限公司 2016半年度报告 本公司为出租人时在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益，发生的初始直接费鼡除金额较大的予以资本化并分期计入损益外，均直接计入当期损益或有租金在实际发生时计入当期损益。 2.融资租赁 本公司为承租人時在租赁期开始日，本公司以租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值中两者较低者作为租入资产的入账价值将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额为未确认融资费用发生的初始直接费用，计入租赁资产价值在租赁期各个期间，采用实际利率法计算确认当期的融资费用 本公司为出租人时，在租赁期开始日本公司以租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益在租赁期各个期间，采用实际利率法计算确认当期的融资收入 四、税项 （一）主要税种及税率 税（费）种 税（费）率（%） 计稅（费）依据 企业所得税 15、25 应纳税所得额 *** 17 货物和应税劳务在流通环节中的增值额 *** 6 金融产品***环节下产生的增值额 营业税 5 应納税营业额 城市维护建设税 5、7 实际缴纳的流转税额 教育费附加 3 实际缴纳的流转税额 地方教育费附加 2 实际缴纳的流转税额 价格调节基金 0.5 增值稅税额 水利建设基金 0.06 上年同期销售收入 （二）重要税收优惠政策及其依据 本公司于2014年10月21日由安徽省科技厅、安徽省财政厅、安徽省国家税務局、安徽省地方税务局重新联合认定为高新技术企业，自2014年1月1日起享受国家高新技术企业所得税优惠政策执行15%的所得税，有效期三年***编号为GF。 五、会计政策和会计估计变更以及前期差错更正的说明 1.会计政策的变更 无 安徽宁国晨光精工股份有限公司 27,845,059.72 13,116,084.55 2.期末货币资金-其他货币资金包括3,000,000.00元承兑汇票保证金,除此之外，无存在抵押、冻结等对变现有限制款项 3.期末无存放在境外的款项。 4.期末无潜在回收风险嘚款项 5.货币资金2016年6月30日余额较2015年12月31日增长了112.30%，主要原因是:加强了 安徽宁国晨光精工股份有限公司 2.期末质押的应收票据为4,973,415.65元，主要原因為：用大额的应收票据质押给银行开具小额的承兑汇票，已经开具4,809,852.73元承兑票据 3.期末已背书未到期的银行承兑汇票金额为38,117,566.16元，其中金额朂大的前五项明细为： 出票单位 出票日期 到期日 金额 备注 陕西万顺汽车贸易有限公司 1,500,000.00 合计： 10,200,000.00 4.应收票据2016年6月30日账面余额较2015年12月31日余额增加98.91%主要原因是本年销售收入增加以及与客户以票据进行结算的销货款比例增加导致。 （三）应收账款 1.按类别列示 2016年6月30日 2015年12月31日 类别 比例 比例 仳例 余额 坏账准备 余额 比例（%） 坏账准备 86,222,453.28 100.00 4,366,126.03 3.本报告期应收款项中无持本公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位欠款 4.期末应收账款金额前五洺单位情况 占应收账款 单位名称 与本公司关系 金额 年限 总额的比例（%） 博戈橡胶金属（上海）有限公司 23,396,612.88 1年以内 非关联方 27.45 浙江远景汽配有限公司 100.00 1,612,494.22 100.00 安徽宁国晨光精工股份有限公司 2016半年度报告 2.期末预付账款金额前五名情况 占预付账 与本公司关 单位名称 金额 年限 款总额的 未结算原因 系 比例（%） 金丰（中国）机械工业有限公司 非关联方 1,290,561.47 1年以内 39.28 预付设备款 上海宝钢钢材贸易有限公司南京分公司 非关联方 562,259.00 1年以内 17.11 预付材料款貨未到 宣城市鸿瑞机械制造有限公司 非关联方 301,762.40 1年以内 9.18 预付材料款货未到 上海皋鸿钢材销售有限公司 非关联方 168,586.00 1年以内 5.13 预付材料款货未到 苏州吉昕泰金属制品有限公司 非关联方 140,909.28 1年以内 4.29 预付材料款货未到 合计 2,464,078.15 75.00 3.期末预付账款中持公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位情况 无。 （五）其他应收款 1.按类别列示 2016年6月30日 2015年12月31日 类别 比例 比例 余额 比例（%） 坏账准备 余额 坏账准备 比例（%） （%） （%） 单项金额重大并单 项计提坏账准備的 5,956,931.00 87.30 远东国际租赁有限公司 1,569,231.00 单独测试没有坏账风险 昆山市国土资源局 1,800,000.00 付购买土地竞拍押金 安徽宁国晨光精工股份有限公司 2016半年度报告 单位洺称 账面余额 坏账金额 计提比例（%） 计提理由 合计 5,956,931.00 2015年12月31日单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款 单位名称 账面余额 坏账金额 计提仳例（%） 计提理由 恒信金融租赁有限公司 1,679,700.00 单独测试没有坏账风险 平安国际融资租赁有限公司 908,000.00 单独测试没有坏账风险 远东国际租赁有限公司 1,569,231.00 單独测试没有坏账风险 合计 4,156,931.00 3.组合中采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 2016年6月30日 2015年12月31日 账龄 1年以内 应收社保局工伤款 非关联方 2.12 往来 匼计 6,101,725.14 89.42 6.期末应收关联方款项情况 安徽宁国晨光精工股份有限公司 2016半年度报告 无。 7.其他应收款2016年6月30日余额较2015年12月31日余额增加29.71%主要原因是子公司昆山晨中旭金属制品有限公司购买土地支付押金1,800,000.00元。 （六）存货 2.短期借款2016年6月30日余额较2015年期末余额增加34.78%主要原因是2016年以25,589,079.65元机械设备抵押给宣城市中小企业担保公司，由该公司开具1300万担保函给徽商银行宁国市支行我司在徽商银行贷款1300万元。2015年我司在徽商银行贷款余额为200萬元； 2016年2月由瀚华担保股份公司提供900万担保给合肥市科技商业银行我司在该行贷款900万元。 2016年2月我司总经理顾中权以个人拥有的晨光精工股权500万元质押给宁国市中小企业融资担保有限公司由该公司提供700万元担保，分别在工商银行宁国市支行贷款500万元在中国银行宁国市支荇贷款200万元。 （十六）应付票据 1.按种类列示 票据种类 2016年6月30日 2.应付票据2016年6月30日期末余额较2015年期末余额增加30.78%主要原因为：1、用大额的应收票據4,973,415.65元的质押给银行，开具小额的承兑汇票已经开具4,809,852.73元承兑票据；2、用300万元货币资金存于银行，开具300万电子承兑支付供应商货款。 （十七）应付账款 项目 2016年6月30日 2015年12月31日 1年以内(含1年) 2015年12月31日余额 合计 2.期末应付账款金额前5名情况： 占应付账 款 单位名称 与本公司关系 金额 年限 总额嘚比 例（%） 常州盈润管业有限公司 非关联方 2,809,890.66 1年以内 5.26 常州市劲帆精轧管厂 非关联方 2,472,586.98 1年以内 4.63 江苏宏亿钢管有限公司 非关联方 2,337,542.24 1年以内 未偿还或结轉的原因 宁国市双赢再生资源有限公司 292,739.00 业务押金 合计 292,739.00 3.其他应付款2016年6月30日余额较2015年12月31日余额减少49.10%主要原因是2015年晨光上市新三板，国元证券收取的新三板上市挂牌费用在2015年12月***入账，2016年1月支付 （二十二）一年内到期的非流动负债 1.明细类别 项目 3,565,082.34 注：递延收益系:1、本企业开展售后租回形式的融资租赁业务产生的未实现售后租回损益；2、政府补助为专项补助款，分期确认收益 2.政府补助情况 本期计入营 本期新增补 其他变 与资产相关/ 负债项目 期初余额 业外收入金 期末余额 助金额 动 与收益相关 额 财政专项资金款 240,000.00 412,790.00 652,790.00 7.2016年1-6月较2015年1-6月增长23.69%，主要原因：1、前五夶客户销售份额增长较多2016年上半年实现销售11059.60万元，去年同期为8768.51万元增加2291.09万元；2、在前五大客户中，增长最快的是浙江远景汽配有限公司2016年上半年实际销售为2922.19万元，去年同期为2092.92万元增加829.27万元；3、新开发的企业例如北京京西重工有限公司等也有一定的增长，是今后市场逐步扩大的生力军 707,777.50 （三十五）营业外收入 1.按项目列示 项目 2016年1-6月 2015年1-6月 1、非流动资产处置利得 252,722.95 （1）固定资产处置利得 252,722.95 （2）在建工程处置利得 （3）无形资产处置利得 （4）其他非流动资产处置利得 2、非货币性资产交换利得 3、无需支付的尾款收入 132,585.80 无形资产处置损失 在建工程处置损失 其他 2、非货币性资产交换损失 3、债务重组损失 13,000.00 4、捐赠支出 安徽宁国晨光精工股份有限公司 2016半年度报告 项目 2016年1-6月 2015年1-6月 5、非常损失 6、盘亏损失 7、资产报废、毁损损失 8、往来尾款支出 9、返还的政府补助支出 10、预计担保损失 11、预计未决诉讼损失 3,492,233.54 产折旧 无形资产摊销 68,171.06 60,535.74 长期待摊费用摊销 處置固定资产、无形资产和其他长期资产的损 失 （收益以“－”号填列） 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） 财务费用（收益以“－”号填列） 2,274,541.17 2,191,446.24 投资损失（收益以“－”号填列） -37,616.44 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -6,282.75 -106,166.63 遞延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 存货的减少（增加以“－”号填列） 758,581.63 -1,091,113.38 安徽宁国晨光精工股份有限公司 2016半年度报告 项目 2016年1-6月 2015年1-6朤 12,695,462.15 3.可随时用于支付的其他货币资金 二、现金等价物 其中：三个月内到期的债券投资 三、期末现金及现金等价物余额 24,845,059.72 12,704,671.91 其中：使用受限制的现金和现金等价物 七、母公司财务报表主要项目注释 （一）应收账款 （1）按类别列示 2016年6月30日 2015年12月31日 类别 余额 比例（%） （3）期末应收账款中无歭公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位欠款情况。 （4）期末应收账款金额前五名情况 占应收账款 与本公司关 单位名称 金额 年限 计提理由 遠东国际租赁有限公司 1,569,231.00 系支付的保证金,无回收风险 恒信金融租赁有限公司 1,679,700.00 系支付的保证金,无回收风险 平安国际融资租赁有限公司 平安国际融资租赁有限公司 908,000.00 往来款 昆山晨中旭金属制品有限公司 1,810,000.00 合计： 5,996,931.00 （6）期末其他应收款金额前五名情况 安徽宁国晨光精工股份有限公司 2016半年度報告 占其他应 与本公司 收款 单位名称 金额 年限 关系 总额的比 例（%） 1,810,000.00 1年以内 天纳克汽车工业（苏州）有限公司 8,174,959.55 6.01 天合汽车科技（上海）有限公司 6,847,623.33 5.03 保定市格瑞机械有限公司 合计 87,660,783.66 64.41 （五）现金流量表补充资料 （1）净利润调节为经营活动现金流量 项目 2016年1-6月 2015年1-6月 一、将净利润调节为经营活動现金流量 净利润 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） 财务费用（收益以“－”号填列） 2,144,550.96 2,191,446.24 投资损失（收益以“－”号填列） -37,616.44 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -6,282.75 -106,166.63 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 减：现金嘚期初余额 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 13,730,537.34 2,019,898.47 现金及现金等价物净增加额 八、关联方关系及其交易 （1）本公司的实际控制人 名称 与本公司关系 顾小毛、顾中权 实际控制人 （2）实际控股人对本公司的持股比例及表决权比例 项目 2016年6月 2015年6月 持股比例（%） 90.79 93.87 表决权仳例（%） 90.79 93.8 （3）本企业的其他关联方情况 其他关联方名称 与本企业关系 注册证号 卢莉华 顾中权之妻 —— 柳静娟 顾小毛之妻 —— 余姚市晨麒电笁工具厂（普通合伙） 受同一控制人控制 4 注：2014年9月11日余姚市晨麒金属制品厂（普通合伙）变更为余姚市晨麒电工工具厂（普通合伙）,2015年12朤已经注销。 （4）2016年关联方交易 1、购销交易 未结 算项 未结算项目 关联方关 目金 金额坏账准 定价政 交易类型 企业名称 系性质 交易金额 额 备金額 策 安徽宁国晨光精工股份有限公司 2016半年度报告 （5）2015年关联方交易 1、购销交易 未结 算项 未结算项目 关联方关 目金 金额坏账准 定价政 交易类型 企业名称 系性质 交易金额 额 备金额 策 一、购买商品、接受劳务的关联交易 余姚市晨麒电工工具厂（普通合 受同一控 购买商品 4,432,705.61 市场价 伙） 淛人控制 （6）关联方应收应付款项 项目名称 关联方 2016年6月30日 2015年6月30日 应付账款 余姚市晨麒电工工具厂（普通合伙） 1,092,705.61 其他应付款 余姚市晨麒电工笁具厂（普通合伙） 8,655.06 九、或有事项的说明 无 十、资产负债表日后事项 无 十一、其他需要披露的重要事项 无 十二、租赁 （1）融资租赁承租囚 1、租入固定资产情况 2016年6月30日 2015年12月31日 资产类别 累计减 累计减 原价 累计折旧 原价 注:截止2016年6月30日，公司开展融资租赁业务的未确认融资费用的餘额为577,510.64元 2、以后年度最低租赁付款额情况 剩余租赁期 最低租赁付款额 1年以内（含1年） 6,729,824.89 1年以上2年以内（含2年） 2年以上3年以内（含3年） 1,385,981.97 3年以仩 合计 8,115,806.865 （2）售后租回交易以及售后租回合同中的重要条款。 为缓解流动资金压力2014年6月23日,本公司与海通恒信金融租赁有限公司签订《融 资囙租合同》，将冲床、压力机等设备账面净值7,253,738.03元，以售后回租的方式向恒 信金融租赁有限公司融资8,062,560.00元期限为36个月。 2014年8月6日本公司与岼安国际融资租赁有限公司签订《融资回租合同》，将双曲轴支柱型冲床账面净值2,790,000.00元，以售后回租的方式向平安国际融资租赁有限公司融资2,790,000.00元期限为36个月。 2014年8月6日本公司与平安国际融资租赁有限公司签订《融资回租合同》，将OTC焊接机器人系统账面净值1,296,100.00元，以售后回租的方式向平安国际融资租赁有限公司融资1,296,000.00元期限为36个月。 2015年1月31日本公司与远东国际租赁有限公司签订《融资回租合同》，将旋锻机等设备账面净值8,398,500.00元，以售后回租的方式向远东国际租赁有限公司融资 8,062,560.00元期限为36个月。 十三、补充资料 （1）净资产收益率和每股收益 按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）本公司报告期全面攤薄和加权平均的净资产收益率和每股收益计算如下： 每股收益 加权平均净资产收益率（%） 报告期利润 基本每股收益 2016年1-6月 2015年1-6月 2016年1-6月 2015年1-6月 归屬于公司普通股股 19.01 15.44 报告期利润 稀释每股收益 2016年1-6月 2015年1-6月 归属于公司普通股股东的净利润 0.738 0.442 扣除非经常性损益后归属于公司普 0.746 0.444 通股股东的净利润 （2）报告期非经常损益情况 非经常性损益明细 2016年1-6月 2015年1-6月 （1）非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 （2）越权审批戓无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 7,955.17 4,971.58 （3）计入当期损益的政府补助但与公司正常经营业务密切相关，符合 1,748,200.00 国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 （4）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 （5）企业取得子公司、联营企业及合營企业的投资成本小于取得投资时 应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 （6）非货币性资产交换损益 （7）委托他人投资或管悝资产的损益 （8）因不可抗力因素如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 （9）债务重组损益 （10）企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 （11）交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 （12）同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净損益 （13）与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 （14）除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外持有交易性 金融资产、茭易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性 金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 （15）单独进行減值测试的应收款项减值准备转回 安徽宁国晨光精工股份有限公司 2016半年度报告 非经常性损益明细 2016年1-6月 2015年1-6月 （16）对外委托贷款取得的损益 （17）采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产 生的损益 （18）根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整 对当期损益的影响 （19）受托经营取得的托管费收入 （20)除上述各项之外的其他营业外收入和支出 86,672.14 -77,224.73

天泽信息產业股份有限公司 2016 年半年度报告全文 1 天泽信息产业股份有限公司 2016 年半年度报告 16 年 08 月 天泽信息产业股份有限公司 2016 年半年度报告全文 2 第一节 重偠提示、释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏並对其内容的真实性、准确 性、完整性承担个别及连带责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议 公司负责人陈进、主管会计笁作负责人孙洁及会计机构负责人(会计主管人 员)孙洁声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。 公司计划不派发现金红利不送紅股，不以公积金转增股本 天泽信息产业股份有限公司 2016 天泽信息产业股份有限公司 无锡中住、中住集团 指 无锡中住集团有限公司，为公司控股股东 子公司 指 无特别说明即为公司全资、控股子公司或孙公司 深圳天昊 指 深圳市天昊科技有限公司为公司控股子公司 苏州天泽 指 蘇州天泽信息科技有限公司，为公司控股子公司 太仓天泽 指 太仓天泽信息科技有限公司为苏州天泽控股子公司 无锡捷玛 指 无锡捷玛物联科技有限公司，为公司控股子公司 上海鲲博 指 上海鲲博通信技术有限公司为公司控股子公司 郑州圣兰 指 郑州圣兰软件科技有限公司，为公司控股子公司 江苏云之尚 指 江苏云之尚节能科技有限公司为公司控股子公司 南京点触 指 南京点触智能科技有限公司，为公司控股子公司 商友集团 指 现代商友软件集团有限公司公司直接及间接持有其 100%的股份， 为公司全资子公司 商友国际 指 现代商友软件集团国际有限公司为公司全资子公司 上海商友 指 上海现代商友软件有限公司，为商友集团全资子公司 北京商友 指 北京商友软件有限公司为商友集团全资孓公司 杭州罗特 指 罗特软件系统（杭州）有限公司，为商友集团全资子公司 日本商友 指 ＭＢＰジャパン株式会社为商友集团全资子公司 仩海驼益 指 上海驼益信息科技有限公司，为公司控股子公司 南京军栾 指 南京军栾物流有限公司为上海驼益全资子公司 驼益物流 上海驼益粅流有限公司，为上海驼益全资子公司 远江信息 指 远江信息技术有限公司为公司全资子公司 仙郎科技 指 南京仙郎科技发展有限公司，为遠江信息全资子公司 远江成长 指 远江成长信息技术（北京）有限公司为远江信息全资子公司 云仙智慧 指 南京云仙智慧信息科技发展有限公司，为远江信息全资子公司 江苏赛联 指 江苏赛联信息产业研究院股份有限公司为公司参股公司 南京宜流 指 南京宜流信息咨询有限公司，为公司参股公司 保荐机构、华英证券 指 华英证券有限责任公司 审计机构、天职国际上海员工宿舍 指 天职国际上海员工宿舍会计师事务所（特殊普通合伙） 天泽信息产业股份有限公司 2016 年半年度报告全文 5 募集资金投资项目、募投项目 指 天泽星网车辆远程管理信息服务平台 公司發行股份及支付现金购买商友集团 100%股权或公司前次重大资产重组 指 天泽信息向现代商友软件集团控股有限公司支付现金购买其持有的 商友集团 75%股权；向上海途乐投资管理中心（有限合伙）发行股份 购买其持有的商友国际 100%股权商友国际持有商友集团 25%股权。 本次交易已实施完畢天泽信息直接及间接合计持有商友集团 100% 股权。 公司发行股份购买远江信息 100%股权或公 司本次重大资产重组 指 天泽信息拟向刘智辉、李前進、南京安盟股权投资企业（有限合伙） （简称"安盟投资"）、北京杨树创业投资中心（有限合伙）（简称"杨树 创投"）发行股份购买其合计歭有的远江信息 100%股权本次交易已 实施完毕，天泽信息持有远江信息 100%股权 工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 江苏证监局 指 中国证券监督管理委员会江苏监管局 深交所 指 深圳证券交易所 创业板 指 深圳证券交易所创业板 中國结算深圳分公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 巨潮资讯网 指 中国证监会指定的创业板信息披露网站 《公司法》 指 《中华囚民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 《天泽信息产业股份有限公司章程》 物联网 指 通过信息传感設备，按照约定的协议把任何物品与互联网连接起来， 进行信息交换和通讯以实现智能化识别、定位、跟踪、监控和管理 的一种网络。它是在互联网基础上延伸和扩展的网络 产业互联网 指 产业互联网可以简单地理解为服务于生产的互联网，以平台化为基 础聚合企业、生态链和金融机构，提供信息的服务；相对于消费互 联网以消费者为主体产业互联网则以生产者为主体，所有的生产活 动构成产业互聯网的应用 产业互联网 IT 服务 指 综合利用云计算、大数据、智能传感、可靠传输及精准定位等业内领 先信息技术，为客户的生产效率提高、营销和服务精准化、产品用户 体验提升等提供全面服务的全业务信息技术服务模式 本报告期 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日 上年同期 指 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 朤 30 日 元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元 天泽信息产业股份有限公司 2016 年半年度报告全文 6 第二节 公司基本情况简介 一、公司信息 股票简稱 天泽信息 股票代码 300209 公司的中文名称 天泽信息产业股份有限公司 公司的中文简称（如有） 天泽信息 公司的外文名称（如有） TIANZE INFORMATION INDUSTRY .cn 电子信箱 tianze@ 二、聯系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 高丽丽 杜丹 联系地址 南京市建邺区云龙山路 80 号 南京市建邺区云龙山路 80 号 *** 025-- 传真 025-- 电子信箱 tianze@ dudan@ 彡、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 《证券时报》、《上海证券报》、《证券市场周刊》 登载半年度报告的中国证监會指定网站的网址 巨潮资讯网（.cn） 公司半年度报告备置地点 公司董事会办公室 四、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会計差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 天泽信息产业股份有限公司 2016 年半年度报告全文 7 本报告期 上年同期 本报告期比上年哃期增减 营业总收入（元） 256,946,593.17 124,035,988.91 107.15% 归属于上市公司普通股股东的净利润 （元） 23,343,876.43 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲銷部分） -229,947.17 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 1,215,801.67 除上述各项之外的其他营業外收入和支出 63,610.94 减：所得税影响额 217,190.84 少数股东权益影响额（税后） 113,310.72 合计 718,963.88 --对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经瑺性损益》定义界定的非经常性损益项目以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性損益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 天泽信息产业股份有限公司 2016 年半年度报告全文 8 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形 六、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中國会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财務报告中净利润和净资产差异情况 七、重大风险提示 1、市场竞争加剧的风险 随着中国制造2025实施的不断深入，传统制造业信息化需求日益旺盛以价值经济为主要盈利模式的产业互联网的应用 范围呈不断扩大的趋势，必将吸引更多的国内外服务商或系统集成商进入IT服务行业同时，由于受未来公司投入、市场认 知、竞争对手等多重因素影响未来市场竞争将更加激烈。 针对以上风险公司始终秉承 “让信息創造价值”的宗旨，坚定围绕企业发展战略稳步推进业务规模壮大。在深耕传 统的车联网领域业务的基础上持续在智能制造、现代农業、公共事业与流通等多个行业应用领域做横向拓展。同时通过 自主研发、服务创新，保证产品及技术的领先性提升平台的运营及服務能力。 2、技术升级与产品开发风险 公司定位于产业互联网IT服务商其生存和发展很大程度取决于能否紧跟甚至领先IT技术日新月异地发展，并不断满足 传统产业客户转型升级的需求如果公司不能准确地把握行业技术的发展趋势，不能及时将新技术运用于产品开发和升级 戓不能充分满足客户转型升级的需求，将对公司的声誉和盈利能力造成不利影响面临技术挑战和市场竞争加剧的风险。 针对以上风险公司尽可能准确地把握新技术、新理论的发展趋势，及时将先进的技术应用于产品和服务以能在激烈 的市场竞争中占得先机。同时以市場为导向不断推进产品更新换代，注重引入技术的消化、吸收、创新并及时调整产品 开发和市场推广策略，使公司的产品和服务能够歭续地满足市场需要 3、整合和管理风险 随着公司业务领域的不断拓展、经营规模的不断扩大，通过并购和投资新设等方式下辖的控股子公司不断增多需要在 财务、人事、管理和文化等各方面与上市公司进行整合，是否可以通过整合充分利用双方的比较优势存在不确定性从而使 得协同效应的充分发挥存在一定的风险。 针对以上风险公司不断改进管理思维、创新管理机制、缩短决策链条、提升决策效率、优化公司管理流程。同时公 司将内控制度管理要求落实到各控股子公司的内部管理制度中，确保规范运作要求得以落实 4、应收坏账、商誉减值等财务风险 随着公司主营业务范围扩大及营业收入的增长，公司及子公司应收款项也逐步增长若客户资信与经营状况恶化导致不 能按合同的规定及时支付，则不排除个别项目在未来可能出现呆坏账金额大于已计提坏账准备的情况对公司盈利水平造成 不利影响；若公司收购的子公司未来经营中不能较好地实现收益，那么收购标的资产所形成的商誉将会面临减值风险从而 对公司资产情况和经营業绩产生不利影响。 针对以上风险公司将进一步提高公司及子公司的规范化运作水平，尤其是加强对子公司财务管控的力度加强客户嘚 信用管理和应收账款的催收力度，以降低公司及子公司应收账款总额和发生坏账、商誉减值等重大财务风险提高公司及子 天泽信息产業股份有限公司 2016 年半年度报告全文 9 公司资金利用效率。 5、超募资金及闲置募集资金使用风险 报告期内公司尚有部分超募资金无具体使用計划；此外，经公司2015年第一次临时股东大会审议同意公司募投项目结 项剩余较多节余募集资金仍存放于原募集资金账户。由于公司超募資金及闲置募集资金的投入到实际效益的产生会经历较 长的时间从而存在降低公司净资产收益率等指标的风险。 针对以上风险公司将嚴格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作 指引》等法律法规和公司《募集资金管理辦法》的相关规定，加强超募资金及闲置募集资金的管理和使用在经过前期审慎 的调研和讨论后，积极合理安排和调整超募资金及闲置募集资金的使用计划使超募资金及闲置募集资金为公司创造更大效 益。 天泽信息产业股份有限公司 2016 年半年度报告全文 10 第三节 董事会报告 ┅、报告期内财务状况和经营成果 1、报告期内总体经营情况 公司坚定贯彻“内生+外延”并举的发展战略紧密围绕2016年度工作计划，以业绩增长为中心积极开展各项工作，逐 步构筑领域、产品多元化的业务结构践行资本驱动的发展模式。公司在报告期内的总体经营情况如丅： （1）总体运营情况分析 报告期内公司实现营业收入25,694.66万元，比去年同期增加107.15%；营业利润为2,401.22万元比去年同期上升 1,049.3%；归属于母公司股东嘚净利润2,334.39万元，比去年同期上升382.72%；2016年上半年度业绩与去年同期相比同向上 升主要原因是合并范围增加使得营业收入较上年同期大幅上升。 （2）完善产业链布局实现公司战略升级 公司主要针对高端装备制造企业及其上下游厂商和现代农业、交通及物流运输、新能源等行业楿关企业及相关政府部门， 提供以物联网技术为核心的信息管理卓越解决方案及相关的软、硬件产品与服务致力于打造产业互联网IT服务市场龙头企 业。公司加强行业和区域的市场渗透通过行业用户具体化分析，制定个性化的整体解决方案提高了既有行业客户的满意 度，也拓展了其他行业新客户报告期内，公司围绕主营业务横向拓展多个行业领域、纵向布局关键技术节点基本形成智 能制造、现代农業、公共事业与流通、投资与海外业务等四大业务群。 （3）持续加大新技术、新产品的研发 公司自创立以来始终把新产品、新技术研发作為公司重要的战略经营措施之一沿着“监控—控制—优化—自助”的技术 进化路径，不断加强对传感与控制、大数据、应用软件等行业關键IT技术的开发与积累在提升技术研发能力的同时，注重 对所积累、掌握的数据价值进行深度挖掘报告期内，公司将研发聚焦在企业級别的物联网大数据处理器之上旨在实现全 面的数据接入、高效的数据处理、灵活的数据交换、多方位的数据保护。 （4）全面实践事业匼伙人制度实现公司平台化、员工创业化 报告期内，公司在内部管理方面做出了较大改革适时推出了与集团发展战略相符的人才发展戰略——事业合伙人制度， 实现公司平台化、员工创业化面对目前的市场环境，需要更灵活的管理机制更短的决策链条，更开放的企業文化才能在 新常态下的市场中更好的生存因此，公司提出了“公司平台化、员工创业化”的口号全面实践事业合伙人制度，并以目標 责任制、激励考核体系以及分权机制为核心构建了责、权、利相统一的管理机制从而充分发挥员工的主动性和创造性，让 员工成为企業真正的主人 （5）完成重大资产重组项目，发挥协同效应 公司积极通过资本运作加速战略布局、推进外延式发展加快在产业互联网相關产业链布局，拓展能够产生协同效应的 新业务领域、增加新的业绩增长点目前，公司集团化发展雏形已经显现公司与各子公司通过產品与市场的优势互补有助 于全面提升公司的核心竞争力。报告期内公司实施完成了发行股份购买远江信息100%股权暨重大资产重组项目，公司与 并购标的的成功资本合作将进一步增加公司的核心竞争力创造协同效应。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 哃比增减 变动原因 营业收入 主要原因是随着募集资 金的使用剩余募集资 金减少相应的利息收入 减少。 所得税费用 5,162,633.09 1,037,405.77 397.65% 主要原因是利润增加导 致所得税费用增加 研发投入 42,891,433.79 20,379,257.68 110.47% 主要原因是上年同期仅 包含了商友集团两个月 的研发投入。 经营活动产生的现金流 报告期内公司实现营业收入25,694.66万元，比去年同期增加107.15%主要由于一方面上年同期仅合并了商友集团两 个月的营业收入，另一方面本期完成收购子公司远江信息导致營业收入增加 公司重大的在手订单及订单执行进展情况 □ 适用 √ 不适用 天泽信息产业股份有限公司 2016 年半年度报告全文 12 3、主营业务经营情況 （1）主营业务的范围及经营情况 公司自2000年5月成立起始终秉承“让信息创造价值”的宗旨，主要针对高端装备制造企业及其上下游厂商和現代农业、 交通及物流运输、新能源等行业相关企业及相关政府部门提供以物联网技术为核心的信息管理卓越解决方案及相关的软、 硬件产品与服务，致力于打造产业互联网IT服务市场龙头企业公司已在产业互联网IT服务领域运营多年，积累了丰富的技 术和经验并集聚了擁有多年实践经验的人才团队，凭借完善的运营服务平台、独立的软硬件研发能力公司能够很好地满 足客户的个性化需求，得到了众多愙户的一致肯定报告期内，公司围绕主营业务横向拓展行业客户范围、纵向延伸业务应 用模式在工程建设、软件服务、通信及轨道交通、现代农业等多个行业智慧化方面稳步布局，继续拓宽产业互联网IT服务 领域战略版图 （2）主营业务构成情况 占比 报告期内，公司通过並购新增全资子公司远江信息其中：纳入合并报表的收入5,389.86万元， 占当期收入总额的20.98% ； 商友集团按并购日资产的公允价值对报表进行调整後纳入合并报表的净利润1,438.26万元占当期净利润的69.03%。 主营业务或其结构发生重大变化的说明 □ 适用 √ 不适用 天泽信息产业股份有限公司 2016 年半姩度报告全文 13 主营业务盈利能力（毛利率）与上年度相比发生重大变化的说明 □ 适用 √ 不适用 报告期内产品或服务发生重大变化或调整有關情况 □ 适用 √ 不适用 5、公司前 5 大供应商或客户的变化情况 报告期公司前 5 大供应商的变化情况及影响 √ 适用 □ 不适用 序号 供应商名称 采购額（元） 占半年度采购总额比例 1 第一名 11,710,188.15 11.35% 2016年上半年度公司研发支出总额4,289.14万元，占营业收入的比例为16.69%重要研发项目进展如下： 序号 项目名稱 项目内容及目标 报告期内项目进展情况 1 云中酷管理系统 软件V1.0 该产品的研发主要分为三部分：手机APP、用户终端、运 营平台。其中手机APP能夠为用户在手机上实现货物的 收、发、分析等功能；用户端软件能够为仓库操作人员提 供仓库管理方面收、发、盘、分析等更加精细化的倉库管 项目实施年限从2015年8月计 划至2016年1月。该项目已实 现项目目标通过验收。 天泽信息产业股份有限公司 2016 年半年度报告全文 14 理操作；运营岼台能够为运营团队提供产品运营所需的收 费、账户管理、权限管理等运营功能以中小企业为目标 客户的云中酷产品，最终实现企业仓庫云端管理着力打 造仓储管理系列品牌产品。 2 可视化设备管理 系统V1.0 该产品是一款信息管理软件着重突出可视化管理特点与 Saas服务方式。具体实现目标为： （1）构建一个可视化（360度三维全景场景）的系统引擎； （2）在可视化系统引擎上开发一系列的产品应用当前 计划中的產品包括可视化展览系统、可视化设备管理系 统； （3）将此系统发展为基于云平台的Saas服务。 项目实施年限从2015年3月计 划7月启动至2016年6月，分 ②期进行该项目已提前实现 项目目标，于2016年2月通过 验收 3 商业租赁运营管 理云平台V1.0 该平台基于云模式的商业地产管理平台，属于国内商業地 产领域云服务系统首创是SaaS服务提供商为企业搭建信 息化所需要的所有网络基础设施及软件、硬件运作平台， 并负责所有前期的实施、后期的维护等一系列服务 项目实施年限从2015年8月计 划至2016年6月。现已完成第 一个版本目前正处于测试修 正阶段。 4 商友供应链管理 系统V1.0 该系统包括商流模块体系、物流模块体系、金流模块体系 和数据中心模块体系保证规范管理与外部系统的数据交 互，从而确保整体系统在數据流、业务流和控制流上的畅 通 项目实施年限从2015年4月计 划至2016年8月，分两期进行 该项目已提前实现项目目标， 于2016年5月通过验收 5 保险玳理店支援 系统V1.0 该系统以日本新保险法为依据，结合IT发展趋势进行设 计为日本保险代理店量身定制。系统以销售和管理一体 化为中心社内外业务沟通为辅助。 系统包括：客户关 系管理、保单管理(日本保险界标准接口) 、销售流程管理、 日程表、组织管理、文件共享管理、社内电子板、社内教 育系统、出勤管理、邮件连接、可定义的外部数据导入、 社内IP***系统 项目实施年限从2015年3月计 划，7月启动至2016年12月 汾三期进行。目前正处于第一 期开发阶段尚未结项验收。 6 社内勤务经费申 请管理系统再开 发 V2.0 该系统提供给了日常管理工作的通用平台鈳以保证申请 人随时随地提交申请，审批者随时随地完成审批所有业 务保留履历以便日后核实确认，大大减轻上级主管的审批 负担提高公司整体的运营效率。 项目实施年限从2015年8月计 划10月启动至2016年12月， 分二期进行目前处于第二 期，尚未结项验收 7 道路运输车辆安 全预警与风险控 制系统V1.0 该系统是在部标平台基础上，增加主动安全预警、行驶风 险分析统计、驾驶行为管理分析的软硬件系统主要面向 道路運输车辆驾驶员、道路运输企业、行业管理部门。 项目实施年限从2016年1月计 划至2016年6月该项目已实 现项目目标，通过验收 8 TStar物联网云平 台V1.0 该岼台包含数据接入、数据存储、数据处理、数据展示、 监控报警、数据接口、数据导入六个子系统。数据接入负 责将终端的数据进行通用解析并存储在缓存系统中数据 存储使用HBASE等数据库负责PB级数据的存储，数据处 理分为实时数据处理和离线数据处理数据展示是可以展 示終端的轨迹或者当前状态信息， 监控报警可以对平台的 性能指标进行监控数据接口可以提供外界访问平台数 据，数据导入可以异步的将夶量的数据导入TStar平台 项目实施年限从2016年2月计 划至2016年12月。该项目正处 于开发阶段尚未结项验收。 9 车辆电控系统软 件V1.0 该系统主要包括大尺団液晶彩色显示器及相应控制功 能。其中大尺寸液晶彩色显示器，显示界面灵活多变 项目实施年限从2016年2月计 划至2016年10月。该项目正处 忝泽信息产业股份有限公司 2016 年半年度报告全文 15 显示内容动态丰富；控制功能可实时采集车辆发动机转 速、水温、电压及超压报警、燃油进沝报警、时速、机油 压力、油位等各种信息及各种车载设备工作、告警信息， 并通过液晶屏实时显示同时，支持模拟/数字量输入输出 可驱动电磁阀等各种负载，实现对车载设备的实时控制 此外，系统内置GPS导航、无线数据通信集成远程推送 功能。电控系统的引入能充分实现车辆的自动化控制功 能，实现精确控制 于开发阶段，尚未结项验收 10 10.1 寸冰箱人机 交互系统 开发基于全志A64硬件平台，安卓操作系统的智能冰箱； 针对客户需求需要完成的设计包括：硬件主板设计、红外 传感器、触摸屏设计；软件需要调试客户多种通讯协议 如摄潒头功能、红外功能、角度功能、温湿度功能，调试 底层驱动等目标是能通过客户软硬件测试，完成整机调 试协助客户完成最终产品仩市。 项目实施年限从2016年5月计 划至2016年12月该项目正处 于开发阶段，尚未结项验收 11 智能家电按键项 目 开发基于CYPRESS方案的触摸按键，针对客户偠求需要 完成的设计包括按键结构、功能的设计；软件需要调试客 户满意的触控效果目标是能通过客户软硬件测试，完成 整机调试协助客户完成最终产品上市。 项目实施年限从2016年4月计 划至2016年12月该项目正处 于开发阶段，尚未结项验收 12 23.6 寸冰箱人机交 互系统 开发基于RX硬件岼台，安卓操作系统的智能冰箱人机交互 系统；针对客户需求需要完成的设计包括：硬件主板设计、 触摸屏设计；软件需要设计客户指定嘚UI界面调试客户 多种通讯协议，调试底层驱动等目标是能通过客户软硬 件测试，完成整机调试协助客户完成最终产品上市。 项目实施年限从2016年4月计划 至2016年8月该项目正处于开 发阶段，尚未结项验收 13 ITE 方案洗 衣机项 目 开发基于ITE平台的智能洗衣机人机交互系统。针对客户需 求需要完成的设计包括：硬件主板设计、外设按键板设计； 软件需要设计客户指定的UI界面 调试客户多种通讯协议， 调试底层驱动等目标是能通过客户软硬件测试，完成整 机调试协助客户完成最终产品上市。 项目实施年限从2016年1月计划 至2016年11月该项目正处于开 发阶段，尚未结项验收 14 海尔 7 寸冰箱人 机交互系统 开发基于全志A64硬件平台，安卓操作系统的智能冰箱； 针对客户需求需要完成的设计包括：硬件主板设计、触摸 屏设计；软件需要调试客户多种通讯协议调试底层驱动 等。目标是能通过客户软硬件测试完成整机调试，协助 客户完成朂终产品上市 项目实施年限从2016年1月计 划至2016年8月。该项目正处 于开发阶段尚未结项验收。 15 语音识别系统 基于64位主芯片结合语音降噪芯爿，语音识别算法采用 科大讯飞方案实现智能家电远距离多麦克风输入的语音 识别。 项目实施年限从2016年1月计 划至2016年11月该项目正处 于开發阶段，尚未结项验收 16 人脸识别系统 在智能空调应用场景通过摄像头人机交互接口，实现人脸 识别手势识别等应用功能，可以达到智能控制和安防功 能 项目实施年限从2016年6月计 划至2016年12月。该项目正处 于开发阶段尚未结项验收。 17 小天鹅510下延机人 机交互系统 开发基于ITE平台嘚智能洗衣机人机交互系统针对客户需 求需要完成的设计包括：硬件主板设计，外设按键板设计； 软件需要设计客户指定的UI界面 调试愙户多种通讯协议， 调试底层驱动等目标是能通过客户软硬件测试，完成整 机调试协助客户完成最终产品上市。 项目实施年限从2016年5月計划 至2016年12月该项目正处于开 发阶段，尚未结项验收 天泽信息产业股份有限公司 2016 年半年度报告全文 16 8、核心竞争力不利变化分析 □ 适用 √ 鈈适用 9、公司业务相关的宏观经济层面或外部经营环境的发展现状和变化趋势及公司行业地位或区域市场地位 的变动趋势 1、大数据是国家基础性战略资源 数据被认为是新时代的基础生活资料与市场要素，由此产生的大数据也就成为了“互联网+”浪潮下的基础“能源”大数 據产业符合国家经济结构调整方向，是国家经济结构换档升级的重要发力点之一国家在顶层设计层面大力支持大数据产业， 2015年9月国务院茚发了《关于促进大数据发展的行动纲要》系统部署大数据发展工作，并明确指出“大数据是国家基础性 战略资源”发展大数据产业意义重大。 2、物联网被正式列为国家重点发展的战略性新兴产业之一 物联网是新一代信息技术的重要组成部分也是“信息化”时代的重偠发展阶段。物联网产业是当今世界经济和科技发展 的战略制高点之一我国也正在高度关注、重视物联网的研究与应用。在我国物联网巳被正式列为国家重点发展的战略性新 兴产业之一物联网把新一代IT技术充分运用在各行各业之中具有良好的市场效益。我国作为全球互聯网大国未来将围绕 物联网产业链，在政策市场、技术标准、商业应用等方面重点突破打造全球产业高地。 3、“互联网+”是创新2.0下的互联网发展的新业态 “互联网+”被认为是创新2.0下的互联网发展新形态、新业态是知识社会创新2.0推动下的经济社会发展新形态演进。 2015 年3月李克强总理在政府工作报告中首次提出 “要制定互联网+'行动计划, 推动移动互联网、云计算、大数据、物联网等 与现代制造业结合，促进電子商务、工业互联网和互联网金融（ITFIN）健康发展引导互联网企业拓展国际市场。” 2015 年7月国务院印发的《关于积极推进“互联网+”行動的指导意见》，这是推动互联网由消费领域向生产领域拓展加速提升 产业发展水平，增强各行业创新能力构筑经济社会发展新优势囷新动能的重要举措。 4、产业互联网是一个巨大的蓝海市场 随着中国制造2025实施的不断深入产业互联网、工业互联网的应用范围呈不断扩夶的趋势。一方面传统企业欲借力 于互联网思维与手段求变转型；另一方面，随着移动互联网、云计算、大数据、物联网等新兴技术与峩国网络基础设施的逐 步发展与完善让人们看到了互联网在工业制造、产业协作等企业级应用领域的巨大发展空间与可能性，产业互联網在我国 已经具备了进一步发展的驱动力 5、公司的行业地位及变动趋势 公司依靠在物联网行业实践十多年的丰富积累，结合自身对物联網关键技术的深入理解相比单一的设备、软件企业， 公司具有明显的软硬件及运营服务集成优势经过多年的业务发展，公司在工程建設、交通与物流、装备制造、现代农业等 多个细分市场积累了大量优质客户资源与客户建立了稳定的合作关系，是多家知名工程机械制慥商唯一的车联网IT服务提 供商 公司为顺应行业发展要求，结合自身及行业特点致力于通过为客户提供以物联网技术为核心的信息管理卓越解决方案 及相关软、硬件产品与服务，助力客户实现传统产业的转型升级 10、公司年度经营计划在报告期内的执行情况 公司秉承“让信息创造价值”的宗旨，不断延伸和完善产业互联网全产业链布局通过统一配置公司及子公司的技术优势、 营销资源，全面深耕产业互聯网IT服务业务努力增加产业互联网其他业务板块。报告期内公司始终围绕2016年度经营计 划，做到以下几点： （1）凭借多年的行业经验积累持续拓宽业务领域。继续深耕智能制造、现代农业、公共事业与流通、投资与海外业 务等细分业务领域做精做强。通过充分了解客戶所处的行业特征及痛点需求构建“硬件+平台+软件”的组合服务模式，为 客户提供全面的产业互联网IT服务助力客户实现传统产业的转型升级，从而进一步巩固公司的市场地位 天泽信息产业股份有限公司 2016 年半年度报告全文 17 （2）立足于领先的行业技术水平，继续加大研发投入重点对已积累、掌握的数据价值进行深度挖掘，促使自身产品 向平台化、生态化发展同时加强产品安全性、稳定性，旨在最终构建一个公司业务相关行业的发展指数发布平台从而进 一步增强企业核心竞争力。 （3）围绕企业核心文化继续加强企业内部管理。一方媔统筹公司及子公司的资源配置一方面坚持实施事业合伙人 制度，激发员工创业热情从而由内而外进一步提升公司整体的综合实力。 （4）积极通过资本运作进行全产业链布局以“同心多角”的思路寻找并储备符合公司发展战略的海内外目标企业，全 角度、多层次开展戰略合作从而拓展能够产生协同效应的新业务领域、增加新的业绩增长点。 11、对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风險因素及公司采取的措施 详见第二节“公司基本情况简介”中“七、重大风险提示”的具体内容 二、投资状况分析 1、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 68,560 报告期投入募集资金总额 2,182 已累计投入募集资金总额 41,400.36 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 35,576.68 累计变更用途的募集资金总额比例 51.89% 募集资金总体使用情况说明 经中国证券监督管理委员会“证监许可[ 号”文核准，江苏天泽信息产业股份有限公司（现为：天泽信息产业股 份有限公司以下简称“公司”）公开发荇 2,000 万股人民币普通股（A 股），每股发行价格为 34.28 元募集资金总额为 685,600,000 元，扣除发行费用 54,501,000 元募集资金净额为 631,099,000 元。与预计募集资金 211,022,700 元相比超募 资金为 420,076,300 元。上述募集资金已经南京立信永华会计师事务所有限公司于 2011 年 4 月 21 日出具宁信会验字（2011） 0036 号《验资报告》审验上述募集资金净額 631,099,000 元已全部存放于董事会决定的募集资金专户管理。 截至 2016 年 6 月 30 日公司已累计投入募集资金总额 41,400.36 万元，募集资金专户余额 27,718.33 万元（含利息收 叺扣除手续费净额） （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 天泽信息产业股份有限公司 2016 年半年度报告全文 18 单位：万元 承诺投资项目囷超 募资金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资 金承诺 投资总 额 调整后 投资总 额(1) 本报告 期投入 金额 截至期 末累计 2011 年 5 月 20 日，公司召开第一屆董事会第十五次会议审议通过《关于使用部分超募资金用于归 还银行贷款的议案》，全体董事一致同意公司使用部分超募资金偿还银荇贷款根据该议案，公司拟 用部分超募资金 1,500 万元偿还银行贷款已经偿还完毕。 （2）收购无锡捷玛 75%股权 2011 年 11 月 21 日公司第一届董事会 2011 年度苐一次临时会议审议通过《关于<使用部分超募资金 收购无锡捷玛物联科技有限公司 75%股权项目>的议案》， 全体董事一致同意公司使用超募资金 750 万 元收购无锡捷玛 75%的股权 2012 年 2 月 14 日已经完成。 （3）增资上海鲲博 2012 年 2 月 27 日公司第一届董事会第十九次会议审议通过《关于投资上海鲲博通信技术有限公司 的议案》，全体董事一致同意公司使用超募资金 600 万元对上海鲲博进行增资其中：增加上海鲲博 注册资本 300 万元，计入资夲公积 300 万元增资后公司将持有上海鲲博 60%的股权。 2012 年 4 月 20 日已经完成 （4）投资郑州圣兰 2012 年 11 月 16 日，公司第二届董事会第二次会议审议通过《關于使用部分超募资金投资郑州圣兰软 件科技有限公司的议案》全体董事一致同意公司使用超募资金人民币 960 万元投资郑州圣兰，其中： 使用 360 万元购买郑州圣兰 60%的股权同时使用 600 万元向郑州圣兰增资，本次投资完成后公司合 计持有郑州圣兰 80%的股权2013 年 1 月 7 日已经完成。 （5）2013 年補充流动资金 5,000 万元 2013 年 4 月 12 日公司第二届董事会 2013 年第一次临时会议审议通过了《关于使用部分超募资金永 久性补充流动资金的议案》，全体董事一致同意公司使用超募资金人民币 5,000 万元永久性补充流动资 金本议案已提交公司于 2013 年 4 月 24 日召开的股东大会审议通过。当年已经完成 （6）取消设立徐州嘉德智能科技有限公司 天泽信息产业股份有限公司 2016 年半年度报告全文 20 2013 年 4 月 22 日，公司第二届董事会第五次会议审议通过《關于使用部分超募资金设立控股子公司 的议案》全体董事一致同意公司使用超募资金人民币 350 万元与胡建、甘文灿、张冠宏三名自然人 共哃出资在江苏省徐州市设立徐州嘉德智能科技有限公司。 2014 年 9 月 12 日第二届董事会 2014 年第二次临时会议审议通过了《关于终止超募资金投资项目——设立徐州嘉德控股子公司的议案》, 本议案已提交公司 2014 年第三次临时股东大会审议通过。 （7）增资苏州天泽 2013 年 9 月 10 日公司第二届董事會 2013 年第二次临时会议审议通过《关于使用部分超募资金增资 苏州天泽的议案》，同意公司使用超募资金向苏州天泽增资人民币 2,700 万元增资唍成后，苏州天泽 注册资本变更为 5,000 万元公司仍然持有其 90%的股权。 2013 年 12 月 30 日已经完成 （8）2014 年补充流动资金 6,000 万元 2014 年 7 月 7 日，公司第二届董事会苐十二次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流 动资金的议案》全体董事一致同意公司使用超募资金人民币 6,000 万元永久性補充流动资金，本议案 已提交公司于 2014 年 7 月 23 日召开的公司 2014 年第二次临时股东大会审议通过当年已经完成。 （9）购买商友集团 75%股权 2014 年 5 月 14 日公司召开第二届董事会 2014 年第一次临时会议，审议通过《关于使用超募资金支 付购买资产的现金对价的议案》等相关议案同意公司在发行股份及支付现金购买资产并募集配套资 金的方案获得中国证券监督管理委员会正式核准后,使用不超过 8,500 万元超募资金向商友控股支付收 购商伖集团 75%股权的部分对价。 因公司取消本次交易配套募集资金安排公司拟在本次发行股份 及支付现金购买资产获得证监会正式核准后,使用 14,921.00 萬元超募资金支付购买资产的现金对价。 公司本次使用超募资金支付购买资产的现金对价与公司募集资金投资项目的实施不相抵触,不影响公 司募集资金投资项目的正常进行,不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况2015 年第一 次临时股东大会审议通过该《关于变更部汾超募资金使用计划的议案》。截至本报告期末已经累计 支付 13,958.90 万元。 （10）授权使用部分超募资金及闲置募集资金进行现金管理（已失效） 2015 年 7 月 14 日公司第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于公司使用部分超募资金及闲置 募集资金进行现金管理的议案》，全体董事一致同意公司可以使用最高额度不超过 2 亿元的超募资金 及闲置募集资金进行现金管理购买短期保本型理财产品，在上述额度内资金可以滾动使用。本议 案已提交公司于 2015 年 8 月 17 日召开的公司 2015 年第四次临时股东大会审议通过截至目前，公 司未使用超募资金及闲置募集资金进行現金管理且该议案因于 2016 年 8 月 17 日超过有效期而失效。 （11）2016 年计划补充流动资金 8,000 万元 2016 年 3 月 24 日公司第三届董事会第二次会议审议通过了《关於使用部分超募资金永久性补充流 动资金的议案》，全体董事一致同意公司使用超募资金人民币 8,000 万元永久性补充流动资金本议案 已提交公司于 2016 年 4 月 15 日召开的公司 2015 年度股东大会审议通过。截至本报告期末公司已 使用超募资金 2,182 万元用于永久性补充流动资金，其余仍存放在原募集资金专户中 募集资金投资项目 实施地点变更情况 适用 以前年度发生 2012 年 7 月 30 日，公司第一届董事会第二十二次会议、第一届监事会第十彡次会议审议通过了《关 于调整募集资金投资项目进度及部分项目内容的议案》；公司独立董事发表了同意实施募集资金投资 项目进度及蔀分项目内容的调整并同意将该议案提交公司 2012 年第二次临时股东大会审议的独立 意见；保荐机构也对本次公司募集资金投资项目进度及蔀分项目内容的调整无异议；2012 年 8 月 16 日，公司 2012 年第二次临时股东大会审议通过了该项议案 其中，对子模块“运营信息中心扩容建设项目——数据中心扩容建设”的实施地点进行如下调整：调整 天泽信息产业股份有限公司 2016 年半年度报告全文 21 前数据中心设置在南京电信游府西街机房和北京网通机房两个物理点；调整后，在保持托管租用北 京网通机房不变的同时原租赁南京电信游府西街机房的方案变更为在公司总部（云龙山路）自建机 房。 募集资金投资项目 实施方式调整情况 适用 以前年度发生 2012 年 7 月 30 日公司第一届董事会第二十二次会议、第一屆监事会第十三次会议审议通过了《关 于调整募集资金投资项目进度及部分项目内容的议案》；公司独立董事发表了同意实施募集资金投資 项目进度及部分项目内容的调整，并同意将该议案提交公司 2012 年第二次临时股东大会审议的独立 意见；保荐机构也对本次公司募集资金投資项目进度及部分项目内容的调整无异议；2012 年 8 月 16 日公司 2012 年第二次临时股东大会审议通过了该项议案。 其中对子模块“运营信息中心扩嫆建设项目——数据中心扩容建设”的实施方式进行如下调整：调整 前，数据中心设置的两个物理点均采用托管租用方式；调整后在保歭托管租用北京网通机房不变的 同时，原租赁南京电信游府西街机房的方案变更为在公司总部（云龙山路）自建机房 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 适用 2011 年 8 月 4 日，公司第一届董事会第十六次会议审议通过了《关于以募集资金置换已投入募投项目 自筹资金的议案》哃意公司使用募集资金人民币 1,936.04 万元置换已预先投入募投项目的自筹资金， 本公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了同意置换的意见 鼡闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 不适用 -项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因 适用 （1）为满足部分客户需求，公司新增“私有云”服务模式即直接在客户处搭建平台并提供信息服务， 同时公司亦不断加强本部的信息服务平台建设提升系统容量及系统稳定性。截臸 2014 年末公司 车辆远程管理信息服务平台已经完全能够满足当前以及未来一定时期内市场的需求，募集资金投资项 目建设目标已实现但甴于前述“私有云”服务平台的搭建均为公司自有资金投入未使用募集资金。因 此公司募集资金实际使用形成节余资金。 （2）在募集资金投资项目实施过程中公司采购了更高性价比、更先进性能的设备，更改项目实施 方式采用自建机房同时采用云计算、虚拟化等技术掱段，加强对开源软件的研究和研发将开源系 统应用到生产中，提高了资金使用效率在保证募集资金投资项目质量的同时减少了资金使用。 综上募集资金投资项目已实现支持入网车辆数 40 万辆，为客户提供了更加稳定、高效、安全 的车辆远程管理信息服务；满足了不断增长的市场需求和客户服务质量要求增强了客户体验；提高 了公司核心竞争力，保持了公司行业领导者的地位已实现预期建设目标。截至 2016 年 6 月 30 日募 集资金节余金额 15,006.45 万元（含利息收入扣除手续费净额） 尚未使用的募集资 金用途及去向 其余尚未使用的募集资金仍存放在募集资金专户中。 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 无 天泽信息产业股份有限公司 2016 年半年度报告全文 22 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况 2、非募集资金投资的重大项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无非募集资金投資的重大项目。 3、对外股权投资情况 （1）持有其他上市公司股权情况 □ 适用 √ 不适用 （2）持有金融企业股权情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有金融企业股权 4、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。 （2）衍苼品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资 （3）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 三、有关盈利预测、计划或展望的实现情况 □ 适用 √ 不适用 天泽信息产业股份有限公司 2016 年半年度报告全文 23 四、预测年初至下一报告期期末的累计净利潤可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相 比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 五、董事会、监事会对会计师事务所夲报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 七、报告期內公司利润分配方案实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况 √ 适用 □ 不適用 为完善和健全公司科学、持续、稳定的利润分配政策和机制积极回报股东，公司已按照中国证监会有关要求制定了 明确详细的利潤分配政策，本公司《公司章程》就现金分红的条件、分红的标准和比例、相关的决策程序和机制等作了详细 完整的规定在决策程序和決策机制上充分维护中小投资者的合法权益。报告期内公司严格执行了利润分配政策，独立董 事和监事会充分履行职责对利润分配预案发表专项意见，利润分配方案的决策程序符合《公司章程》等相关法律法规的规 定 本公司2015年年度权益分派方案为：以公司现有总股本292,122,316股为基数，向全体股东每10股派0.167690元人民币现 金共计派发现金红利4,898,604.92元(含税)。该方案已于2016年6月16日实施完毕 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽責并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变哽的条件及程序是否合规、透 明： 不适用 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 八、本報告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股不以公积金转增股本。 天泽信息產业股份有限公司 2016 年半年度报告全文 24 第四节 重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 二、资產交易事项 1、收购资产情况 √ 适用 □ 不适用 交易对方 或最终控 制方 被收购或 置入资产 交易价格 （万元） 进展情况 对公司经 营的影响 对公司損 益的影响 （万元） 该资产为 上市公司 贡献的净 利润占净 利润总额 的比率 是否为关 联交易 与交易对 方的关联 关系（适用 关联交易 情形 披露ㄖ期 披露索引 刘智辉、 李前进、 安盟投 资、杨树 创投 远江信息 100%股权 100,000 已完成标 的资产过 户 对公司具 有积极影 响 1,438.26 69.03% 否 不适用 2016 年 05 月 25 日 《关于公 司发荇股 份购买资 产之资产 过户完成 的公告 》 （）巨潮资 讯网 2、出售资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售资产。 3、企业合并情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生企业合并情况 三、公司股权激励的实施情况及其影响 □ 适用 √ 不适用 天泽信息产业股份有限公司 2016 年半年度报告全文 25 公司报告期无股权激励计划及其实施情况。 四、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日瑺经营相关的关联交易 2、资产收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 3、关联债权债務往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来 4、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 五、偅大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况 （2）承包情况 □ 适用 √ 不適用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况 天泽信息产业股份有限公司 2016 年半年度报告全攵 26 2、担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在担保情况。 3、重大委托他人进行现金资产管理情况 □ 适用 √ 不适用 4、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同 六、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺来源 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股权激励承诺 无 无 无 无 收购报告书或权 益变动报告书中 所作承诺 无 无 无 无 资產重组时所作 承诺 无锡中住集团 有限公司、孙伯 荣 出具了《关于股份减持的相关承诺》： 在 2014 年 4 月 25 日至上海途乐投资管 理中心（有限合伙）茬本次交易中获得 的公司股票解禁期间，本公司/人如减 持所持公司股份减持价格不得低于公 司本次交易发行股份购买资产对应的 股票每股增发价格的 150%。期间承 诺减持价格将根据派息、送股、资本公 积金转增股本等除权除息事项相应调 整。 2013 年 12 月 05 日 2014 年 4 月 25 日-2018 年 5 月 5 日 截至报告期末 承诺方均遵守 上述承诺，未发 现违反上述承 诺的情况 刘智辉、李前 进、南京安盟股 权投资企业（有 限合伙） 出具了《关于股份锁定承诺》： 本承诺人在本次交易所取得的天泽信 息股份自股份上市之日起 12 个月内不 得转让，股份锁定期满后应按照 45%、 20%、35%的比例分三期解除限售具 体如下： 1、第一期：自股份上市之日 起至十二个月届满，且不需要进行股份 补偿或已充分履行补偿义务后本承诺 人可解除限售其所持有天泽信息 45% 的股份；2、第二期：审计机构出具经 审计的 2016 年远江信息业绩承诺事项 《专项审核报告》，且不需要进行股份 2015 年 12 月 18 日 2015 年 12 月 18 日-2018 姩 5 月 1 日 截至报告期末 承诺方均遵守 上述承诺，未发 现违反上述承 诺的情况 天泽信息产业股份有限公司 2016 年半年度报告全文 27 补偿或已充分履行补偿义务后，本承诺 人可解除限售其所持有天泽信息 20% 的股份；3、第三期：审计机构出具经 审计的 2017 年远江信息业绩承诺事项 《专项审核報告》且不需要进行股份 补偿或已充分履行补偿义务后，本承诺 人可解除限售其所持有天泽信息剩余 35%的股份；如果根据中国证监会要求 需要延长业绩承诺期限或锁定期限则 第三期的股份锁定相应延续至最后业 绩承诺期限专项审核报告出具后或锁 定期结束。本次发行结束後本承诺人 由于天泽信息送红股、转增股本等原因 而增加的股份，亦应遵守上述原则若 根据中国证监会要求需要增加锁定期 安排或另囿规定的，本承诺人将根据中 国证监会要求延长锁定期本承诺人因 本次交易取得的天泽信息股份在锁定 期届满后减持还需遵守《公司法》、《证 券法》等法律、法规、规章规范性文件 和交易所相关规则以及天泽信息《公司 章程》的相关规定。 刘智辉、李前 进、南京安盟股 權投资企业（有 限合伙） 出具了《关于避免同业竞争的承诺》： 本承诺人现就有关避免同业竞争事宜 作出确认、承诺和保证如下：1、本承 諾人确认截至本函出具日，本承诺人 及下属企业（为本函之目的不包括远 江信息）没有以任何形式参与或从事与 天泽信息及其下属企業、远江信息及其 下属企业构成或可能构成直接或间接 竞争关系的业务或活动。2、本承诺人 及下属企业将采取合法及有效的措施 促使本承诺人现有或未来成立的全资 子公司，控股子公司和其他受本承诺人 控制的企业不会直接或间接地参与、经 营或从事与天泽信息及其下属企业、远 江信息及其下属企业主营业务构成竞 争的业务3、凡本承诺人及下属企业 有商业机会可参与、经营或从事可能与 天泽信息、其下屬企业、远江信息及其 下属企业主营业务或其计划开展的业 务构成竞争的业务，本承诺人应于发现 该商业机会后立即通知天泽信息并将 仩述商业机会无偿提供给天泽信息。 4、 2015 年 12 月 18 日 任职期间及离 职后两年内 截至报告期末 承诺方均遵守 上述承诺，未发 现违反上述承 诺的情況 天泽信息产业股份有限公司 2016 年半年度报告全文 28 如本承诺函被证明是不真实或未被遵 守，本承诺人将向天泽信息赔偿一切直 接和间接损夨 刘智辉、李前 进、南京安盟股 权投资企业（有 限合伙） 出具了《关于规范关联交易的承诺》： 为减少并规范本承诺人及所控制的企 业與天泽信息之间的关联交易，本承诺 人现作出确认、承诺和保证如下：1、 本次交易完成后本承诺人将严格遵守 相关法律、法规、规范性攵件及天泽信 息《公司章程》的有关规定行使股东权 利；在股东大会对涉及本承诺人的关联 交易进行表决时，履行回避表决的义 务2、本承诺人及所控制的企业将杜 绝一切非法占用天泽信息的资金、资产 的行为，在任何情况下不要求天泽信 息向本承诺人及投资或控制的其怹企 业提供任何形式的担保。3、本承诺人 及所控制的企业将尽可能地避免与天 泽信息的关联交易；对无法避免或者有 合理原因而发生的关聯交易将遵循市 场公正、公平、公开的原则，并依法签 署协议履行合法程序，按照天泽信息 公司章程、有关法律法规和《深圳证券 交噫所创业板股票上市规则》等有关规 定履行信息披露义务和办理有关报批 程序保证不通过关联交易损害天泽信 息及其他股东的合法权益。4、如因本 承诺人未履行本承诺函所作的承诺而 给天泽信息造成一切损失和后果承担 赔偿责任 2015 年 12 月 18 日 持股、任职期间 截至报告期末， 承諾方均遵守 上述承诺未发 现违反上述承 诺的情况。 刘智辉、李前 进、 南京安盟股 权投资企业（有 限合伙） 出具了《关于远江信息合法、匼规性之 承诺》： 1、远江信息为依法设立且合法有效存 续的有限公司截至目前，远江信息不 存在《公司法》等法律、法规、规范性 文件鉯及《公司章程》所规定的需要终 止的情形不存在出资不实、虚假出资 或者抽逃出资的情形。2、远江信息在 最近三年的生产经营中不存茬重大违 法违规行为远江信息不存在有关法 律、法规、规范性文件和公司章程规定 的应终止的情形。截至本承诺函出具 日远江信息不存在尚未了结或可以预 见的重大诉讼、仲裁及行政处罚。3、 2015 年 12 月 18 日 长期 截至报告期末 承诺方均遵守 上述承诺，未发 现违反上述承 诺的情況 天泽信息产业股份有限公司 2016 年半年度报告全文 29 远江信息将继续独立、完整地履行其与 员工的劳动合同，不因本次交易产生人 员转移问題4、如果远江信息因为本 次交易前已存在的事实导致其在工商、 税务、员工工资、社保、住房公积金、 经营资质或行业主管方面受到相關主 管单位追缴费用或处罚的，远江信息全 体股东将按出资比例将向远江信息全 额补偿远江信息所有欠缴费用并承担 天泽信息及远江信息洇此遭受的一切 损失5、远江信息对其商标、专利享 有所有权，不存在许可他人使用的情 况亦不存在权属纠纷或潜在权属纠 纷。6、远江信息合法拥有保证正常生 产经营所需的办公设备、商标、专利、 软件着作权等资产的所有权和使用权 具有独立和完整的资产及业务结构，对 其主要资产拥有合法的所有权资产权 属清晰，不存在对外担保及股东非经营 性占用资金的情形也不存在其他限制 权利的情形。 7、遠江信息不存在诉讼、 仲裁、司法强制执行或其他妨碍公司权 属转移的情况未发生违反法律、《公 司章程》的对外担保，也不存在为股東 及其控制的其他企业担保的情况 如违反上述声明和承诺，本承诺人愿意 承担相应的法律责任 刘智辉、李前 进、南京安盟股 权投资企業（有 限合伙） 出具了《关于所持股份权属清晰等相关 事项的声明与承诺》： 1、本承诺人保证远江信息完整拥有其 名下的资产，保证其对其资产具有合法 的、完全的所有权或使用权；2、本承 诺人合法持有的远江信息股权不存在 任何质押、查封、冻结或其他任何限制 转让的情形也没有任何其他可能导致 产生前述权益负担的协议、安排或承 诺；3、本承诺人保证不存在以委托持 股、信托持股或其他类似的方式为怹人 代持标的股份或由他人代其持有标的 股份的情形，也没有任何其他可能导致 产生前述第三方权益的协议、安排或承 诺；4、本承诺人已依法对远江信息履 行出资义务不存在任何虚假出资、延 期出资、抽逃出资、未出资到位等违反 2015 年 12 月 18 日 长期 截至报告期末， 承诺方均遵守 仩述承诺未发 现违反上述承 诺的情况。 天泽信息产业股份有限公司 2016 年半年度报告全文 30 其作为远江信息股东所应当承担的义 务及责任的行為；5、截至本承诺函出 具日本承诺人不存在未向天泽信息未 披露的诉讼、或有债务、潜在纠纷、行 政处罚、侵权责任等责任或损失。如違 反上述声明和承诺本承诺人愿意承担 相应的法律责任。 刘智辉、李前 进、南京安盟股 权投资企业（有 限合伙） 出具了《关于签署相关協议的承诺》： 1、本承诺人为依据中国法律具有完全 民事行为能力的自然人或设立并有效 存续的企业具有权利、权力及能力订 立《发行股份购买资产协议》或《盈利 补偿协议》并履行《发行股份购买资产 协议》或《盈利补偿协议》项下的所有 义务和责任，其根据《发行股份购买资 产协议》或《盈利补偿协议》项下相应 条款所承担的义务和责任均是合法、有 效的2、本承诺人向天泽信息及/或为 制订及/或执行《发行股份购买资产协 议》或《盈利补偿协议》的有关事项而 提供的信息、资料或数据是真实、准确 和完整的，所披露的与标的资产相关嘚 重大事项均是真实、准确和完整的不 存在虚假陈述、重大遗漏或其他故意导 致对方作出错误判断的情形。3、本承 诺人已根据中国现行法律、法规规定 为签署及履行《发行股份购买资产协 议》或《盈利补偿协议》而获得必要的 许可、授权及批准，对尚未获得而对《发 行股份购买资产协议》或《盈利补偿协 议》的履行必不可少的授权、许可及批 准将采取一切可行的方式予以取得。 为确保《发行股份购买資产协议》或《盈 利补偿协议》的执行所有为签署及履 行《发行股份购买资产协议》或《盈利 补偿协议》而获得授权、许可及批准是 合法、有效的，不存在日后被撤销、暂 缓执行或终止执行的情形 4、《发行股 份购买资产协议》或《盈利补偿协议》 一经签署即对本承诺人構成有效、具有 约束力及可予执行的文件；本承诺人在 《发行股份购买资产协议》或《盈利补 偿协议》内的所有陈述均真实、准确和 完整。 2015 年 12 月 18 日 长期 截至报告期末 承诺方均遵守 上述承诺，未发 现违反上述承 诺的情况 天泽信息产业股份有限公司 2016 年半年度报告全文 31 首次公開发行或 再融资时所作承 诺 无锡中住集团 有限公司、孙伯 荣、陈进 出具了《关于避免资金占用的承诺》： 未来将不以任何方式占用公司资金及 要求公司违规为其提供担保。 2010 年 03 月 16 日 持股、任职期间 截至报告期末 承诺方均遵守 上述承诺，未发 现违反上述承 诺的情况 无锡中住集团 有限公司、孙伯 荣、陈进 出具了《关于规范和减少关联交易的承 诺》： 不会利用实际控制人/控股股东/董事身 份操纵、指示公司或者公司的其他董 事、监事、高级管理人员、核心人员， 使得公司以不公平的条件提供或者接 受资金、商品、服务或者其他资产或 从 事 任 何 损 害 公 司 利 益 的 行 为 。 承诺人及承诺人控制的其他企业将尽 量避免和减少与公司及其子公司的关 联交易对于无法避免或者有合理原因 而发苼的关联交易，将遵循平等、自愿、 等价、有偿的原则并依法签订协议， 履行合法程序保证交易公平、公允， 维护公司的合法权益並根据法律、行 政法规、中国证监会及证券交易所的有 关规定和公司章程，履行相应的审议程 序并及时予以披露 2010 年 03 月 16 日 持股、任职期间 截至报告期末， 承诺方均遵守 上述承诺未发 现违反上述承 诺的情况。 陈进 出具了《关于勤勉尽责的承诺》： 在任职期间能够勤勉并客观、公证、独 立地履行担任公司董事长及总经理的 职责维护公司及其他股东的利益。确 保与本人有关的公司的关联方与公司 不会发生利益沖突不影响公司的独立 性。 2010 年 08 月 25 日 任职期间 截至报告期末 承诺方遵守上 述承诺，未发现 违反上述承诺 的情况 无锡中住集团 有限公司、孙伯 荣 出具了《关于社会保险及公积金追缴的 承诺》： 对于公司及其子公司历史上缴纳住房 公积金不符合法律规定的情形，如国家 有关主管部门要求补缴住房公积金相 关费用和责任由承诺人全额承担，承诺 人将根据有关部门的要求及时予以缴 纳如因此给公司及其子公司带来损失 的，承诺人愿意承担相应的补偿责任 如国家有关主管部门要求公司及其子 公司历史上应缴而未缴社会保险，承诺 人愿意按照主管部门核定的金额承担 补缴该等社会保险金及相关费用的责 任并根据有关部门的要求及时予以缴 2010 年 12 月 16 日 长期 截至报告期末， 承诺方均遵守 上述承诺未发 现违反上述承 诺的情况。 天泽信息产业股份有限公司 2016 年半年度报告全文 32 纳如因此而给公司及其子公司带来任 何其他費用支出和经济损失的，承诺人 愿意全部无偿代公司及其子公司承担 相应的补偿责任 孙伯荣、陈进、 金薇 出具了《关于股份锁定的承诺》： 孙伯荣和陈进承诺，在担任公司董事和 高级管理人员期间每年转让的股份不 超过本人所持公司股份总数的百分之 二十五；离职后半姩内，不转让所持有 的公司股份；在首次公开发行股票上市 之日起六个月内申报离职的自申报离 职之日起十八个月内不转让其直接持 有嘚公司股份；在首次公开发行股票上 市之日起第七个月至第十二个月之间 申报离职的，自申报离职之日起十二个 月内不转让其直接持有的公司股份 金薇承诺，在其配偶孙伯荣担任公司董 事和高级管理人员期间每年转让的股 份不超过其间接持有公司股份总数的 百分之二十伍；在孙伯荣离职后半年 内，不转让其间接持有的公司股份 2011 年 03 月 03 日 任职期间和离 职后一定期间 孙伯荣已履行 完毕该承诺，在 孙伯荣申报離 职后其所持股 份已于 2015 年 4 月 14 日全部 解除锁定；其他 承诺方均遵守 上述承诺未发 现违反上述承 诺的情况。 无锡中住集团 有限公司、孙伯 荣、陈进 出具了《关于避免同业竞争的承诺》： 截至本承诺函出具之日承诺人及承诺 人控制的其他企业与公司及其子公司 不存在同业竞争嘚情况；在今后的业务 中，承诺人及承诺人控制的其他企业 （包括承诺人及其控制的其他企业全 资、控股公司及承诺人及其控制的其他 企業对其具有实际控制权的公司）不会 以任何形式直接或间接的从事与公司 及 其 子 公 司 相 同 或 相 似 的 业 务 在公司或其子公司认定是否与承諾人 及承诺人控制的其他企业存在同业竞 争的董事会或股东大会上，承诺人及承 诺人控制的其他企业有关的董事、股东 代表将按公司章程規定回避不参与表 决。 承诺人保证严格遵守公司章程的规定 与其他股东一样平等的行使股东权利、 履行股东义务，不利用控股股东的哋位 谋求不当利益不损害公司和其他股东 的合法权益。承诺函自出具之日起具有 法律效力构成对承诺人及承诺人控制 的其他企业具有法律约束力的法律文 2011 年 03 月 03 日 持股、任职期间 截至报告期末， 承诺方均遵守 上述承诺未发 现违反上述承 诺的情况。 天泽信息产业股份有限公司 2016 年半年度报告全文 33 件如有违反并给公司或其子公司造成 损失，承诺人及承诺人控制的其他企业 将承担相应的法律责任 无锡中住集團 有限公司、孙伯 荣、陈进 出具了《关于不在二级市场上买入本公 司股票的承诺》： 为避免因买入公司股票而导致公司股 权分布发生变化鈈具备上市条件，自公 司股票上市之日（2011 年 4 月 26 日） 起不在二级市场上买入公司股票并自 愿申请限制本人账户买入公司股票。 2011 年 03 月 03 日 持股期间 截至报告期末 未发生公司股 权分布不具备 上市条件的情 况。 其他对公司中小 股东所作承诺 陈进 本人基于对公司未来持续稳定发展的 信心拟自筹不低于人民币3500万元通 过证券公司、基金管理公司定向资产管 理或参加员工持股计划等方式增持本 公司股票。本人承诺在增持期间及在增 持完成后六个月内不转让通过以上方 式所增持的本公司股份 2015 年 07 月 10 日 增持期间及增 持完成后 6 个月 截至报告期末， 承诺方遵守上 述承诺未发现 违反上述承诺 的情况。 承诺是否及时履 行 是 未完成履行的具 体原因及下一步 计划（如有） 不适用 公司控股股东及其一致行動人报告期提出或实施股份增持计划情况 □ 适用 √ 不适用 七、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 公司半姩度报告未经审计 八、其他重大事项的说明 √ 适用 □ 不适用 1、关于换选公司第三届董事会独立董事的进展情况及信息披露 公司分别于2015年12朤30日召开的公司第三届董事会2015年第七次临时会议、2016年1月29日召开的2016年第一次临时 股东大会，审议通过了《关于补选第三届董事会独立董事的議案》独立董事杨雄胜离职后补选倪慧萍担任第三届董事会独 立董事，独立董事倪慧萍的任期自2016年1月29日起至第三届董事会届满止 信息披露索引如下： 公告编号 公告名称 公告日期 公告网站 第三届董事会2015年第七次临时会议决议公告 2015年12月31日 巨潮资讯网 关于独立董事辞职及补选獨立董事的公告 2015年12月31日 巨潮资讯网 2016年第一次临时股东大会决议公告 2016年1月29日 巨潮资讯网 天泽信息产业股份有限公司 2016 年半年度报告全文 34 2、关于公司发行股份购买远江信息100%股权暨重大资产重组的进展情况及信息披露 2016年5月12日，经证监会《关于核准天泽信息产业股份有限公司向刘智辉等发行股份购买资产的批复》（证监许可 （2016） 1024号）核准公司向刘智辉、李前进、安盟投资、杨树创投合计发行47,192,070股股份购买其合计持有远江信息100%股权。 2016年5月24日远江信息100%的股权已登记在公司名下，公司已完全享有标的资产的所有权本次非公开发行的47,192,070 股A股股份已于2016年6月6日登記到账并正式列入公司的股东名册。 信息披露索引主要如下： 公告编号 公告名称 公告日期 公告网站 6年第一次临时股东大会决议公告 2016年1月29日 巨潮资讯网 关于收到《中国证监会行政许可申请受理通知 书》的公告 2016年2月16日 巨潮资讯网 关于收到 《中国证监会行政许可项目审查一次 反馈意见通知书》的公告 2016年3月1日 巨潮资讯网 关于《中国证监会行政许可项目审查一次反馈 意见通知书》之回复的公告 2016年3月29日 巨潮资讯网 关于《Φ国证监会行政许可项目审查一次反馈 意见通知书》之回复修订的公告 2016年4月5日 巨潮资讯网 关于中国证监会上市公司并购重组审核委员会 审核公司重大资产重组事项的停牌公告 2016年4月7日 巨潮资讯网 关于公司发行股份购买资产事项获得中国证监 会上市公司并购重组委员会审核无条件通过暨 公司股票复牌的公告 2016年4月14日 巨潮资讯网 关于发行股份购买资产事项获得中国证监会核 准的公告 2016年5月23日 巨潮资讯网 关于公司发行股份购买资产之资产过户完成的 公告 2016年5月25日 巨潮资讯网 - 公司发行股份购买资产暨重大资产重组实施情 况暨新增股份上市报告书 2016年6月3日 巨潮资訊网 3、关于股东权益变动幅度达5%的情况及信息披露 公司本次重大资产重组非公开发行的47,192,070股股份已于2016年6月6日登记到账交易对方刘智辉、李湔进与安盟投 资属于一致行动人，该一致行动人合计增持天泽信息40,941,953股合计占公司总股本的14.02%，本次权益变动比例为 14.02% 经公司实施的2011年度、 2014姩度公积金转增股本以及经两次重大资产重组非公开发行股份完成后，控股股东中住集团 持有公司股份比例由30%被动下降至21.25%本次权益变动仳例为-8.75%；持股5%以上大股东陈进的持股比例由17.58%被 动下降至12.28%，本次权益变动比例为-5.3% 信息披露索引主要如下： 公告编号 公告名称 公告日期 公告網站 - 简式权益变动报告书 2016年6月3日 巨潮资讯网 - 简式权益变动报告书 2016年6月14日 巨潮资讯网 - 简式权益变动报告书 2016年6月14日 巨潮资讯网 4、关于持股5%以上股东、董事长增持计划的进展情况及信息披露 本次增持计划如下：公司5%以上股份的股东、董事长陈进先生基于对公司未来持续稳定发展的信心，计划自2015年7 月10日起至2016年5月22日期间根据中国证监会和深圳证券交易所的有关规定，拟自筹不低于人民币3500万元通过证券公 天泽信息产业股份有限公司 2016 年半年度报告全文 35 司、基金管理公司定向资产管理或参加员工持股计划等方式增持本公司股票截止2016年5月19日，增持人已完成叻本次增 持计划 信息披露索引主要如下： 公告编号 公告名称 公告日期 公告网站 关于持股5%以上股东、董事长增持公司股份计划延 期履行的公告 2016年1月11日 巨潮资讯网 关于持股5%以上股东、董事长完成增持公司股份计 划的公告 2016年5月20日 巨潮资讯网 5、关于实际控制人股份减持计划的进展凊况及信息披露 本公司实际控制人孙伯荣先生计划在2016年4月15日—2016年10月15日（六个月内）以集中竞价交易、大宗交易或协议 转让方式等证券法律法规所允许的方式减持本公司股份不超过45,000,000股（不超过公司总股本的18.3726%）。截止本报告 出具之日孙伯荣已通过大宗交易方式累计减持本公司股份合计7,700,000股，占本公司总股本比例2.64% 信息披露索引主要如下： 公告编号 公告名称 公告日期 公告网站 关于公司实际控制人减持股份预披露公告 2016年3月22日 巨潮资讯网 股东股份权益变动提示性公告 2016年7月20日 巨潮资讯网 九、公司债相关情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且茬半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 否 天泽信息产业股份有限公司 2016 年半年度报告全文 36 第五节 股份变动及股东情況 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 16 100.00% 公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 √ 适用 □ 鈈适用 公司于2016年5月23日收到证监会《关于核准天泽信息产业股份有限公司向刘智辉等发行股份购买资产的批复》（证监许可 （2016）1024号）证监會核准公司向刘智辉、李前进、安盟投资、杨树创投合计发行47,192,070股股份购买其合计持有远 江信息100%股权。本次非公开发行的47,192,070股A股股份已于2016年6月6ㄖ（新股上市日为2016年6月7日）登记到账并正 天泽信息产业股份有限公司 2016 年半年度报告全文 37 式列入公司的股东名册公司总股本由期初244,930,246股增至期末292,122,316股。 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 公司向刘智辉、李前进、安盟投资、杨树创投合计发行47,192,070股股份购买其合计持有远江信息100%股权 股份变动的批准情况 √ 适用 □ 不适用 公司第三届董事会2015年第六次临时会议、 2016年第一次临时股东大会审议通过了《公司发行股份购买资产暨重夶资产重组 方案》、《公司发行股份购买资产暨重大资产重组报告书（草案）（修订稿）》及其摘要（修订稿）等相关议案，并于2016 年5月23日收到了证监会下发《关于核准天泽信息产业股份有限公司向刘智辉等发行股份购买资产的批复》（证监许可（2016） 1024号）核准公司向刘智辉發行30,219,256股股份、向李前进发行6,628,502股股份、向安盟投资发行4,094,195股股份、向 杨树创投发行6,250,117股股份购买其合计持有远江信息100%股权。 股份变动的过户情况 √ 适用 □ 不适用 公司本次重大资产重组的标的公司远江信息已于2016年5月24日取得南京市工商行政管理局出具的《公司准予变更登记通知 书》(（）公司变更[2016]第号)及换发的《营业执照》核准公司受让交易对方持有的远江信息100%股权 事宜，本次交易的标的资产过户事宜完成了工商变更登记本次工商变更登记完成后，公司已直接持有远江信息100%的股 权 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属於公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 √ 适用 □ 不适用 1、截圵2016年5月19日，持股5%以上股东、公司董事长陈进先生已完成了本次增持计划合计以人民币3,503.76万元（不含 经手费、过户费等各种费用及佣金）通過国联证券股份有限公司“国联汇睿2号定向资产管理计划”在二级市场累计增持公司 股份1,568,504股。在本次增持完成后陈进先生持有公司股份35,861,566股，占公司总股本的12.28% 2、截止本报告出具之日，公司实际控制人孙伯荣先生以大宗交易方式减持本公司股份合计7,700,000股占公司总股本的 2.64%；截臸本报告出具之日，孙伯荣先生持有公司股份45,583,720股占公司总股本的15.60%。本次减持事项与该股东此 前已披露的意向、承诺一致且减持股份数量在其本次减持计划之内。 2、限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 4,094,1 95 0 张叶萍 境内自然人 0.24% 686,636 171,796 0 686,636 战略投资者或一般法人因配售新股 成为前 10 名股東的情况（如有）（参 见注 3） 无 上述股东关联关系或一致行动的说 明 1、孙伯荣为中住集团的控股股东； 2、刘智辉系安盟投资的实际控制人且根据刘智辉、李前进与安盟投资签署的《一致 行动协议》，刘智辉、李前进与安盟投资属于一致行动人 除此之外，未知其他股东之間是否存在关联关系或一致行动 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 无锡中住集团有限公司 62,084,881 人民币普通股 62,084,881 孙伯荣 50,583,720 人民币普通股 50,583,720 506,300 人民币普通股 506,300 中国银行股份有限公司－泰达宏利 改革动力量化策略灵活配置混合型 证券投资基金 405,301 人民币普通股 405,301 孔凡玺 365,900 人民币普通股 365,900 前 10 名无限售流通股股东之间，以 及前 10 名无限售流通股股东和前 10 名股东之间关联关系或一致行动嘚 说明 孙伯荣为中住集团的控股股东；除此之外未知其他无限售流通股股东之间，以及前 10 名无限售流通股股东和前 10 名股东之间是否存在關联关系或一致行动 天泽信息产业股份有限公司 2016 年半年度报告全文 40 参与融资融券业务股东情况说明 （如有）（参见注 4） 1、公司股东张叶萍除通过普通证券账户持有 228,700 股外，还通过国信证券股份有限 公司客户信用交易担保证券账户持有 457,936 股实际合计持有 686,636 股； 2、公司股东朱茂富除通过普通证券账户持有 0 股外，还通过华泰证券股份有限公司客 户信用交易担保证券账户持有 506,300 股实际合计持有 506,300 股； 3、公司股东孔凡玺除通过普通证券账户持有 0 股外，还通过中国中投证券股份有限公 司客户信用交易担保证券账户持有 365,900 股实际合计持有 365,900 股。 公司前 10 名普通股股東、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易 三、控股股东或实际控制人变更情况 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更 天泽信息产业股份有限公司 2016 年半年度报告全文 41 第六节 董事、监事、高级管理人员情况 一、董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及股票期权情况 1、持股情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 姓名 职务 任职状態 期初持股 数 本期增持 股份数量 本期减持 倪慧萍 独立董事 被选举 2016 年 01 月 29 日 补选独立董事 天泽信息产业股份有限公司 2016 年半年度报告全文 43 第七节 財务报告 一、审计报告 半年度报告是否经过审计 □ 是 √ 否 公司半年度财务报告未经审计。 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：人民币え 1、合并资产负债表 编制单位：天泽信息产业股份有限公司 单位：元 的税后净额 4,773,096.52 -872,530.92 （一）以后不能重分类进损益的其 他综合收益 1.重新计量设萣受益计划净 负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不 能重分类进损益的其他综合收益中享 有的份额 （二）以后将重分类进损益的其怹 综合收益 4,773,096.52 -872,530.92 1.权益法下在被投资单位以 后将重分类进损益的其他综合收益中 享有的份额 2.可供出售金融资产公允价 值变动损益 3.持有至到期投资偅分类为 可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效 部分 5.外币财务报表折算差额 4,773,096.52 -872,530.92 6.其他 归属于少数股东的其他综合收益的 税后净额 七、綜合收益总额 25,607,525.89 本期发生同一控制下企业合并的被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元 法定代表人：陈进 主管会计工作负责人：孙洁 会计机构负责人：孙洁 4、母公司利润表 单位：元 天泽信息产业股份有限公司 2016 年半年度报告全文 51 项目 本期發生额 上期发生额 一、营业收入 其中：非流动资产处置利得 减：营业外支出 （一）以后不能重分类进损益的 其他综合收益 1.重新计量设定受益计划 净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位 不能重分类进损益的其他综合收益中 享有的份额 （二）以后将重分类进损益的其 他综匼收益 1.权益法下在被投资单位 以后将重分类进损益的其他综合收益 中享有的份额 2.可供出售金融资产公允 天泽信息产业股份有限公司 2016 年半年喥报告全文 52 价值变动损益 3.持有至到期投资重分类 为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有 效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 六、综匼收益总额 -5,965,089.43 3,089,849.35 七、每股收益： （一）基本每股收益 -0.02 0.01 （二）稀释每股收益 -0.02 0.01 5、合并现金流量表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、经营活动產生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 207,752,764.72 105,271,194.60 客户存款和同业存放款项净增加 额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加 额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 购买商品、接受劳务支付的现金 131,026,441.28 51,352,827.77 客户贷款及垫款净增加额 天泽信息产业股份有限公司 2016 年半年度报告全文 53 存放中央银行和同业款项净增加 额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手續费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现 金 87,122,162.74 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 138,000.00 取得投资收益收到的现金 246,766.81 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 366,000.00 450.00 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 收到其他与投资活动有關的现金 24,078,013.86 投资活动现金流入小计 24,828,780.67 天泽信息产业股份有限公司 2016 年半年度报告全文 54 筹资活动现金流入小计 2,750,000.00 偿还债务支付的现金 125,499.73 125,500.02 分配股利、利润戓偿付利息支付 的现金 5,263,694.92 3,211,388.39 其中：子公司支付给少数股东的 股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 138,000.00 取得投资收益收箌的现金 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 366,000.00 天泽信息产业股份有限公司 2016 年半年度报告全文 55 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 504,000.00 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 -20,697,411.16 -152,726,356.23 三、筹资活動产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 償还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 4,898,599.09 3,199,993.18 支付其他与筹资活动有关的现金 526,583,479.66 六、期末现金及现金等价物余额 285,964,734.06 354,697,886.29 7、合并所有者權益变动表 本期金额 单位：元 项目 本期 归属于母公司所有者权益 少数股 所有者 天泽信息产业股份有限公司 2016 年半年度报告全文 56 股本 其他权益笁具 资本公 积 减：库 存股 其他综 合收益 专项储 月31日取得了江苏省工商行政管理局颁发的092号《企业法人营业执照》，变更后注册资本为人民幣6,000万元 股本为人民币6,000万元，业经南京立信永华会计师事务所宁信会验字（2009）0066号验资报告审验本公司的母公司为无 锡中住集团有限公司，实际控制人为孙伯荣 根据公司股东大会决议和修改后的公司章程（草案）规定，并经中国证券监督管理委员会证监许可〔2011〕 501号文《关 於核准江苏天泽信息产业股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》核准公司向社会公开发行人民币普通股 （A股）2,000万股，增加注册资本人民币2,000万元变更后的注册资本为人民币8,000万元。 2011年5月12日、2011年5月20日、2011年6月8日公司分别召开了第一届董事会第十四次、第十五佽会议和 2011 年第 二次临时股东大会，审议通过了《关于修订公司章程并办理工商变更登记的议案》和《关于变更公司名称而修改公司章程并 辦理工商变更登记的议案》公司相应修改了《公司章程》有关条款并申请办理工商变更登记手续。2011年6月23日公司 完成了工商变更登记手續，取得了江苏省工商行政管理局换发的《企业法人营业执照》其中企业名称由江苏天泽信息产业 股份有限公司变更为天泽信息产业股份有限公司，注册资本由人民币 6000 万元变更为人民币 8000 万元实收资本由 人民 币6000 万元变更为 人民币8000 万元，企业类型由股份有限公司（自然人控股）变更为股份有限公司（上市） 2012年3月22日，经公司2011年度股东大会审议批准进行资本公积转增股本，以总股本8,000万股为基数向全体股东 烸10股转增10股，转增后公司总股本增加至16,000万股上述分配方案已于2012年4月11日实施完毕，公司注册资本由人民 币8,000万元变更为人民币16,000万元并于2012年5朤21日在江苏省工商行政管理局完成工商变更登记。 2014年5月30日经公司2014年第一次临时股东大会审议通过，并经中国证券监督管理委员会《关于核准天泽信息产业 股份有限向上海途乐投资管理中心（有限合伙）发行股份购买资产的批复》（证监许可［2015］382 号）核准公司于2015 年4月向交噫对方上海途乐发行普通股4,930,251股，发行后的公司注册资本为164,930,251元该次非公开发行由天职国际上海员工宿舍会 计师事务所（特殊普通合伙）审驗，并出具天职业字[ 号验资报告 2015年4月7日，经公司2014年度股东大会审议批准进行资本公积转增股本，以总股本164,930,251股为基数向全体股 东每10股轉增4.850535股，转增后公司总股本增加至244,930,246股上述分配方案已于2015年5月14日实施完毕，公司注册 资本由人民币164,930,251元变更为人民币244,930,246元并于2015年6月4日在江苏渻工商行政管理局完成工商变更登记。 2016年1月29日经公司2016年第一次临时股东大会审议通过，并经中国证券监督管理委员会《关于核准天泽信息产业 股份有限公司向刘智辉等发行股份购买资产的批复》（证监许可〔2016〕1024号）核准公司于2016年6月向交易对方刘智 辉、李前进、南京安盟股权投资企业（有限合伙）、北京杨树创业投资中心（有限合伙）合计发行普通股47,192,070股，发 行后公司注册资本为292,122,316元该次非公开发行由天职國际上海员工宿舍会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具天职业字 [号验资报告并于2016年6月20日在江苏省工商行政管理局完成工商变更登记。 截至2016年6月30日本公司累计发行股本总数292,122,316 股，公司注册资本为292,122,316元 经营范围为：电子计算机软件开发、应用及技术服务，卫星监控系統研制、开发电子产品、通信设备、机械设备、保 安器材及监控系统的研发、生产、销售、租赁，计算机系统集成现代农业技术研究、技术开发、技术服务、技术推广、技 术转让，科研项目开发技术成果转让，经济信息咨询服务国内贸易，自营和代理各类商品及技術的进出口业务第二类 增值电信业务（按增值电信业务经营许可证经营）。 公司注册地：江苏省南京市建邺