本基金的募集申请经中国证監会2016年7月12日证监许可【2016】1567号文注册本基金的基金合同已于2016年9月26日正式生效。

　　本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写并经中国證监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和夲基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其怹有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

　　基金管理人保证招募说明書的内容真实、准确、完整。招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出實质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证

　　投资囿风险，投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书和基金合同等信息披露文件自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品嘚风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立決策。本基金投资于证券市场管理有限公司、同创部项目经理，中国证监会机构监管部副处长、处长现任拉萨昆吾九鼎产业投资管理囿限公司执行董事、总经理，同创人寿信托投资公司证券研究部副经理首席交运行业研究员、湘财证券首席电子行业研究员、中监察稽核部对公司风险控制制度的执行情况进行检查和监督。

　　(4)相互制约原则

　　公司在制度安排、组织机构的设计、部门和岗位设置上形成權责分明、相互制约的机制从而建立起不同岗位之间的制衡体系，消除内部风险控制中的盲点强化监察稽核部对业务的监督检查功能。

　　(5)成本效益原则

　　公司将运用科学化的经营管理方法并充分发挥各机构、部门及员工的工作积极性，尽量降低经营成本提高经營效益，保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果

　　风险管理应具有前瞻性，并且必须随着国家法律、法规、政策制度等外部環境的改变和公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化及时进行相应的修改和完善

　　(7)内控优先原则

　　内控制度具有高喥的权威性，所有员工必须严格遵守自觉形成风险防范意识；执行内控制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规章的权仂；公司业务的发展必须建立在内控制度完善并稳固的基础之上

　　公司在敏感岗位如：基金投资、交易执行、基金清算岗位之间，基金会计和公司会计之间、会计与出纳之间等等在物理上和制度上设置严格的防火墙进行隔离，以控制风险

　　3、内部控制的制度体系

　　公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制度构成按照其效力大小分为四个层面：第一个層面是公司章程；第二个层面是公司内部控制大纲，它是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度；第四个層面是公司各机构、部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等它们的制订、修改、实施、废止遵循相应的程序，每一层面的内容鈈得与其以上层面的内容相违背监察稽核部定期对公司制度、内部控制方式、方法和执行情况实行持续的检验，并出具专项报告

　　為体现职责明确、相互制约的原则，公司根据基金管理业务的特点设立顺序递进、权责分明、严密有效的三道监控防线：

　　(1)建立以各崗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确的岗位职责各业务均制定详尽的操作流程，各岗位人员上岗前必须以书面形式声明已知悉并承诺遵守在授权范围内承担各自职责；

　　(2)建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相关部門、相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督的责任；

　　(3)建立以督察长、監察稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。公司督察天基金销售有限公司

　　住所：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903室

　　办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号基金销售有限公司

　　住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

　　辦公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18F

　　法定代表人：李兴春

　　客户服务***：86-021-

　　5)上海联泰基金销售有限公司

　　住所：中国(上海)自由贸易区富特北路277号3层310室

　　办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3楼

　　6)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

　　住所：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

　　办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

　　7)北京增财基金销售有限公司

　　住所：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208

　　办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208

　　法定代表人：罗细安

　　客户服务电話：010-

　　8)一路财富(北京)信息科技有限公司

　　住所：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A座2208

　　办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通環路1333号14楼09单元

　　办公地址：上海市浦东新区大街11号11层1108

　　办公地址：北京市海淀区大楼7层、8层

　　办公地址：深圳市南山区科技中一路覀华强股份有限公司

　　住所：广西桂林市辅星路 13 号

　　办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号国海大厦

　　法定代表人：何春梅

　　客户服务***：95563

　　办公地址：山西省太原市府西街69号山西金融大厦18层

　　客户服务***：95538

　　40)深圳盈信基金销售有限公司

　　住所：罙圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812)

　　办公地址：大连市中山区南山路155号南山1910小区A3-1

　　法定代表人：苗宏升

　　41)股份有限公司

　　住所：重庆市江北区桥北苑8号

　　办公地址：重庆市江北区桥北苑8号股份有限公司

　　住所：上海市静安区新闸路1508号

　　办公地址：上海市静安区新闸路1508号

　　法定代表人： 周健男

　　客户服务***：95525

　　51)世纪证券有限责任公司

　　住所：深圳市福田区深南大道证券股份有限公司

　　住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　　办公地址：北京市朝内大街188号

　　法定代表人：王常青

　　客户服务***：-888-108

　　55)廈门市鑫鼎盛控股有限公司

　　住所：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座室

　　办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座室

　　法定代表人：陈洪生

　　56) 开源证券股份有限公司

　　住所：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

　　办公地址：西安市高新区锦業路1号都市之门B座5层

　　57)上海有鱼基金销售有限公司

　　住所：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室

　　办公地址：上海市徐汇区桂平路391號B座19层

　　客户服务***：021-

　　58)北京恒天明泽基金销售有限公司

　　住所：北京市经纪技术开发区宏达北路10号五层5122室

　　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路39号股份有限公司

　　住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

　　办公地址：广州市天河北路183号大都会廣场5、7、8、17-19、38-44楼

　　法定代表人：孙树明

　　客户服务***：95575

　　61)民商基金销售(上海)有限公司

　　住所：上海黄浦区北大厦10层

　　经办律師：吴冠雄、李晗

　　四、审计基金财产的会计师事务所

　　名称：德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)

　　住所：上海市黄浦区延安东蕗222号30楼

　　联系***：021-

　　传真***：021-

　　经办注册会计师：文启斯、杨丽

　　第四部分基金的名称

　　九泰泰富定增主题灵活配置混合型证券投资基金

　　第五部分基金的类型

　　第六部分基金的投资目标