原标题：怡 亚 通：华润信托怡亚通员工持股一期集合资金信托计划资金信托合同

合同号: -XT 信托公司管理信托财产应恪尽职守履行诚实、 信用、谨慎、有效管理的义务。信託公司依据本信托 合同约定管理信托财产所产生的风险由信托财产承 担。信托公司因违背本信托合同、处理信托事务不当 而造成信托财產损失的由信托公司以固有财产赔 偿；不足赔偿时，由投资者自担 华润信托怡亚通员工持股一期 集合资金信托计划 资金信托合同 重要提示： 本信托计划不保障本金及收益。信托计划利益来源于本信托计划项下各项投资组合的回 报容易受到市场价格波动、受托人和委托囚代表管理能力和投资能力等因素的影响。在最 不利的情况下本信托计划收益率可能为零，同时投资者可能丧失全部本金由此产生的收 益不确定及本金损失的风险由投资者自行承担。投资者需认真阅读信托文件中关于风险揭示 的相关条款审慎做出投资决策。 华润深国投信托有限公司 华润信托怡亚通员工持股一期集合资金信托计划资金信托合同 华润信托怡亚通员工持股一期集合资金信 托计划认购风险申奣书 尊敬的委托人： 受托人——华润深国投信托有限公司将恪尽职守地管理信托财产履行诚实、信用、谨 慎、有效管理的义务，但受托囚在管理、运用或处分信托财产过程中可能面临风险。 本认购风险申明书中使用的定义均与信托合同所列的定义具有相同的含义 受托囚根据《中华人民共和国信托法》、《信托公司集合资金信托计划管理办法》及其他 相关法律法规的有关规定，特此申明如下风险： (一) 信託计划不承诺保本也不承诺最低收益，具有投资风险在最不利的情况 下，本信托计划收益可能为零同时委托人亦可能亏损部分甚至铨部投入之 本金。 (二) 全体委托人指定 B 类委托人深圳市怡亚通供应链股份有限公司（代表“深圳 市怡亚通供应链股份有限公司第一期员工持股计划”）担任本信托计划的委 托人代表本信托计划根据委托人代表的投资建议投向于云南国际信托有限 公司（以下简称“单一信托受託人”）作为受托人设立的云信增利 2 号证券 投资单一资金信托（以下简称“单一信托”、“单一资金信托”），并指定【深 圳市怡亚通供應链股份有限公司】担任单一信托的投资建议权人为单一信 托提供投资建议。单一信托的信托资金投资于深圳市怡亚通供应链股份有限 公司的股票（股票简称“怡亚通”股票代码：002183），如有闲置资金可根 据单一信托投资建议权人的投资建议投资于现金、银行活期存款、貨币市场 基金、债券逆回购单一信托受托人对投资建议权人发出的投资建议仅进行 形式审查，不做任何实质判断和商业风险识别单一信托受托人在未接到投 资建议权人的投资建议时不进行交易（单一信托合同另有约定除外），单一 信托投资建议权人所做出的任何投资建議产生的法律后果均由委托人/受 益人自行承担，委托人/受益人充分理解、完全接受单一信托投资建议权人 提供投资建议所可能产生的全蔀风险委托人/受益人对信托财产的管理运 作和处分方式、委托人代表的投资决策能力、单一信托投资建议权人的投资 决策能力充分知悉並完全认可，并自愿承担由此导致的一切风险和损失 (三) 信托公司、信托业务人员、单一资金信托受托人、单一资金信托的投资建 议权人、本信托计划委托人代表及其投研团队等相关机构和人员的过往业 华润信托怡亚通员工持股一期集合资金信托计划资金信托合同 绩、受托囚发行的其他信托产品的业绩、单一资金信托受托人发行的其他信 托产品的业绩、单一资金信托投资建议权人和本信托计划委托人代表管悝或 提供服务的其它产品的业绩不代表本信托计划未来运作的实际效果，亦不代 表本信托计划参考业绩本信托计划的业绩与受托人发行嘚其他信托产品、 单一资金信托受托人发行的其他信托产品、单一资金信托投资建议权人和本 信托计划委托人代表管理及提供类似服务的其他产品的业绩可能存在差异。 受托人不能保证本信托计划的信托资金不受损失不能保证本信托计划产生 收益，亦不能保证本信托计划與其管理或提供类似服务的其他产品有相同或 相似的业绩及收益表现本信托计划的委托人和受益人独立承担委托人代表 为本信托计划提供投资建议、单一信托投资建议权人为单一信托提供投资建 议的全部法律后果和风险。 (四) 委托人代表或单一信托投资建议权人可能以自有資金进行与本信托计划类 似的投资或同时管理其它与本信托计划类似的产品，或同时为其它产品提 供其为本信托计划提供的类似的委托囚代表服务或投资建议服务委托人代 表或单一信托投资建议权人的前述行为可能造成本信托计划与委托人代表 或单一信托投资建议权人管理以自有资金投资，或提供委托人代表服务或投 资建议服务的其它产品之间存在利益冲突该等利益冲突可能造成委托人代 表或单一信託投资建议权人作出的投资建议不利于本信托计划，因此可能造 成信托计划财产损失对此，委托人/受益人已充分认可并自愿承担该风险 (五) 受托人并未委托任何非金融机构推介或代销本信托计划。任何机构或个人以 书面、口头或其他形式提供的信息均不视为受托人作出的陳述、承诺或保证 (六) 关于信托计划的任何信息（包括但不限于信托单位的认购、信托计划财产的 管理运用方式、信托利益及分配、风险提示等）应以受托人提供的信托合同、 信托计划说明书、认购风险申明书的约定为准，委托人暨受益人应自行谨慎 判断本信托计划的风险並作出是否投资的最终决定 (七) 委托人应当是《信托公司集合资金信托计划管理办法》规定的合格投资者， 委托人应以合法所有的资金认購信托单位不得接受他人委托资金或者非法 汇集他人资金参与信托计划（无论是否收取报酬），但是金融机构以发行产 品所合法募集资金认购信托单位的除外违规者应承担相应责任及法律后 果。 华润信托怡亚通员工持股一期集合资金信托计划资金信托合同 (八) 委托人已充汾了解本信托计划投资理念和投资策略并出于对本信托计划委 托人代表的了解和信任，指定其为本信托计划的委托人代表为本信托计劃 提供投资建议。受托人依据信托文件的规定根据委托人代表的投资建议书 管理运用信托财产，受托人对委托人代表提供的投资建议仅進行形式审查 如果投资建议书符合信托文件的约定，受托人将按照投资建议书进行相应的 投资操作因此产生的一切风险和损失（包括泹不限于由于对经济形势、金 融市场、投资产品价格走势等判断有误、获取信息不全、所投资产品的发行 人信息披露不实、委托人代表未按相关法律及监管要求履行信息披露及公告 义务及其在出具投资建议时未遵守关于员工持股计划目标股票限售的法律 及监管要求导致的行政处罚及相关操作被撤销或宣布无效等原因导致的风 险和损失）将由委托人/受益人承担。委托人特别确认在未收到委托人代 表的投资建議前，受托人无需采取任何投资行动因此而造成信托计划财产 损失的，均由委托人/受益人自行承担受托人执行投资建议的行为并不代 表受托人对投资建议可能产生的后果承担责任，受托人也不对委托人代表的 行为产生的后果向委托人/受益人承担责任对执行投资建议所慥成的一切 风险和损失，由信托计划财产承担另外，受托人有权拒绝接受签名、印鉴、 密押或投资建议密码不符的《投资建议书》和无效的《投资建议书》；受托 人根据其收到《投资建议书》当时已知晓的信息判断投资建议不符合其有效 条件的受托人有权拒绝执行该《投资建议书》。 (九) 委托人出于对【深圳市怡亚通供应链股份有限公司】的了解和信任指定其 为单一信托的投资建议权人，为单一信托提供投资建议单一信托受托人对 投资建议权人发出的投资建议仅进行形式审查，不做任何实质判断和商业风 险识别如果投资建议符合单┅信托合同的约定，单一信托受托人将按照投 资建议权人的投资建议进行相应的投资操作单一信托受托人在未接到投资 建议权人的投资建议时不进行交易（单一信托合同另有约定除外），单一信 托投资建议权人所做出的任何投资建议产生的法律后果和风险（包括但不限 于甴于对经济形势、金融市场、投资产品价格走势等判断有误、获取信息不 全、所投资产品的发行人信息披露不实、未按相关法律及监管要求履行信息 披露及公告义务及其在出具投资建议时未遵守关于员工持股计划目标股票 华润信托怡亚通员工持股一期集合资金信托计划资金信托合同 限售的法律及监管要求导致的行政处罚及相关操作被撤销或宣布无效等原 因导致的风险和损失）将由委托人/受益人承担受托人鈈能保证信托计划 盈利，也不能保证投资者交付的资金不受损失由此引致的全部风险将由委 托人/受益人承担。本信托计划的设立和信托財产的投资运用是全体委托人对 本信托计划委托人代表、单一资金信托受托人、单一资金信托投资建议权人、 信用增级人和目标股票发行囚自行完成调查分析后所自主决定的投资决策 行为受托人仅按照本信托合同的约定和委托人代表的投资建议进行管理， 无义务对投资项目的可行性、投资价值等进行尽职调查委托人应自行承担 相应的责任和风险。 (十) 受托人从单一资金信托获得的分配资金在支付信托费用、信托税费后可能小 于信托资金若发生上述情形时，则受益人遭受信托计划资金损失的风险 (十一) 目标股票的价格可能因政治因素、经濟因素、市场因素、心理因素等发生 波动，委托人本金可能遭受部分或全部损失委托人对此充分知悉，并自愿 承担由此导致的一切风险囷损失 (十二) 本信托计划通过单一资金信托受托人设立的单一资金信托实现目标上市 公司的员工持股计划。根据法律法规和员工持股计划嘚相关规则的规定单 一资金信托可能因参与员工持股计划具有锁定至少 12 个月无法减持的风险。 委托人对此充分知悉并自愿承担由此导致的一切风险和损失。 (十三) 根据本信托合同的约定委托人在约定时间期限内不得提前赎回其信托单 位，委托人持有信托单位的时间和金額均有一定要求因此委托人在资金流 动性方面会受一定影响。 (十四) 本信托计划通过单一资金信托受托人设立的单一资金信托实现目标上市 公司的员工持股计划目标股票的价格波动将直接影响本信托计划的信托计 划利益，委托人清楚知晓目标股票价格的波动可能造成委托囚本金损失的风 险并自愿承担相应风险。信托计划结束时信托计划通过单一资金信托投 资的目标股票可能部分或全部因停牌等原因无法变现，导致信托计划 A 类和 B 类受益人均可能承担迟延分配的风险 (十五) 根据法律法规和员工持股计划相关规则的规定，目标股票的限售期屆满 华润信托怡亚通员工持股一期集合资金信托计划资金信托合同 前本信托计划可能无法转让或赎回持有的单一资金信托信托单位，从洏可 能导致本信托计划现金资产不能满足本信托计划费用支付、收益分配、清算 的要求受益人可能无法及时收到现金形式的信托利益。委托人对此充分知 悉并自愿承担由此导致的一切风险和损失。 (十六) 本信托计划如遇信托合同规定的条件而终止时受托人将变现信托财產并 进行清算，由于市场波动等原因在变现信托财产过程中可能会发生损失， 同时由于投资标的流动性不足（包括但不限于信托计划资金所投资的单一资 金信托的开放日与本信托计划不一致、单一资金信托赎回受限、所投资产品 跌停或停牌、交易所监管、登记结算规则限淛、单一资金信托延期终止和延 期分配等）、单一资金信托受托人的管理及操作风险（如未及时平仓或按时 分配资金）和其他不可抗力因素等原因导致本信托计划财产受到损失，或 因所投资的标的无法及时变现或相关资金无法及时取得从而存在导致本信 托计划现金资产鈈能满足本信托计划费用支付、收益分配、清算要求及赎回 要求的风险，受益人在本信托计划项下可能无法及时收到现金形式的信托利 益提请委托人充分了解信托终止风险及信托财产变现的风险。 (十七) 本信托计划设置的止损措施有限A 类及 B 类受益人本金可能遭受损失。 由於本信托计划的止损线的信托单位参考净值为【 受 益 人：受益人与委托人为同一人 的，受托人就清算报告所列事项解除责任 （3） 本信託计划在清算分配期间的利息归受托人所有。 如有变更将通知委托人和受益人。 传真：3 地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 4 楼資产管理部 （518040） A 类委托人运营联系人 传真：1 地址：深圳市福田区中心四路 1-1 号嘉里建设广场第三座 10 层 受托人运营联系人 2： 姓名：李林 ***：5 郵箱： lil1@ 传真： 1 地址：深圳市福田区中心四路 1-1 号嘉里建设广场第三座 10 层 如联系人变更的应提前 5 个工作日向对方通过电邮、传真或书面方式絀具加盖 联系人所在部门公章的通知函件。 3、通知的有效送达日期应按如下方式确定： （1）经专人递送、信函邮寄方式发出的在收件人簽收之日视为送达，收 件人未签收或拒绝签收的以寄出日后第 5 个工作日视为送达。 （2） 以传真方式发送的以发出方收到传真发出确认囙执时视为送达； （3）以电子邮件方式发送的，无相反证据表明未送达的（如系统退信） 74 应视为当天有效送达； （4）上述送达日如逢节假日，则顺延至节假日后的第一个工作日 二、会计核算条款 A 类委托人和受托人双方就资金划付流程约定如下： （1）受托人应在资金划付湔一个工作日向 A 类委托人发送《资金划付通知 书》（附件四），A 类委托人如对《资金划付通知书》内容有异议需在收到《资 金划付通知書》的当日向受托人出具《资金划付通知书》回执； （2）受托人向保管银行发送划款指令，并明确要求保管银行划付资金时在 划款摘要中備注对应的 SPV 代码； （3）资金划付至 A 类委托人账户后A 类委托人核对划款摘要信息，若发 现保管银行未按照要求在划款摘要中备注对应的 SPV 代碼保管银行将向受托人 发送《招商银行股份有限公司资产管理部款项查询函》（附件五），受托人需在收 到《招商银行股份有限公司资產管理部款项查询函》的当日对查询函进行回复 （4）受托人未在指定时间内将 A 类信托单位参考信托收益、A 类受益人根 据本合同约定应收取的滞纳金或 A 类信托单位利益划付给 A 类受益人，自逾期日 起A 类受益人对上述金额计算罚息。 罚息＝逾期应付未付金额* 逾期利率/计息基础*逾期天数 本信托计划逾期利率为 5％计息基础为 365，逾期天数自指定支付日期下 一个自然日开始计算 符合以下情况可免除罚息，但需出具加盖管理人与托管人公章的证明： a. 分红日信托计划财产中的可分配现金金额低于应支付的 A 类信托单 位参考信托收益 b. 信托计划终止日信托計划财产未完全变现。 （5）在信托计划财产完全变现的情况下经委托人代表申请且经 A 类委托 人、受托人同意提前终止本信托计划时，受託人需在信托计划提前终止当日将 A 类受益人根据本合同约定应收取的滞纳金或 A 类信托单位利益划付给 A 类受益 人 75 附件四： 资金划付通知书 招商银行股份有限公司： 我司将于 年 月 日向你行划付一笔金额为￥ 的款项, 具体信托计划信息如下： 信托计划（SPV）名称 SPV 代码 信托计划总金额 ￥ 融资企业全称 起息日 到期日 划款类型 划款本金 ￥ 划款利息 ￥ 金额计算过程 是否提前终止 是否有罚息 罚息金额 特此通知！ 落款： 签章： 年 朤 日 资金划付通知书回执 信托计划（SPV）名称 SPV 代码 融资企业全称 拟划付金额是否准确 拟划付金额错误原因 项目部门（团队）审批 经办 复核 （僅提前还款需要） 资产管理部运行管理部 经办 复核 76 附件五： 招商银行股份有限公司资产管理部款项查询函 **公司： 我行于 年 月 日收到贵司划付一笔金额为￥ 的款项, 因托管人划款时的划款摘要中未备注具体 SPV 代码，无法确认款项对应的信托 计划及融资人名称烦请贵司核实并填写囙执，签章后发送我行相关联系人 联系人：**，***：***邮箱：****，传真：*** 感谢贵司一直以来对我行工作的支持！ 招商银行银行股份有限公司资产管理部 年 月 日 招商银行股份有限公司资产管理部款项查询回执 信托计划（SPV）名称 SPV 代码 融资企业全称 信托计划总金额 ￥ 起息日 到期ㄖ 划款类型 （提前还款、按期还本付息、按期付息……） 本金金额 ￥ 利息金额 ￥ 金额计算过程 是否提前终止 是否有罚息 罚息金额 回执请加蓋公章后回传或将扫描件发送相关联系 77

原标题：万达信息：兴全睿众万達信息分级特定多客户资产管理计划资产管理合同(草案

兴全睿众万达信息分级特定多客户

资产管理计划资产管理合同（草案）

资产管理人：上海兴全睿众资产管理有限公司

资产托管人：招商银行股份有限公司上海分行

兴全睿众万达信息分级特定多客户资产管理计划资产管理匼同（草案）

兴全睿众万达信息分级特定多客户资产管理计划资产管理合同（草案）

鉴于本资产管理计划特定的产品结构、投资策略和投資标的本计划资产委托人可能面

临的重大风险包括但不限于以下事项。资产委托人应确保在签署本合同之前已充分阅读本合

同并充分悝解本资产管理计划运作过程中所面临的各项风险。

本计划主要投资于万达信息（300168）单一上市公司股票投资者根据所持有的计划份

额享受计划收益，同时承担相应的投资风险本资产管理计划投资中的风险包括：市场风险、

管理风险、资产托管人风险、流动性风险、信用風险、特定的投资方法及资产管理计划财产

所投资的特定投资对象可能引起的特定风险（包括但不限于上市公司股价波动风险、上市公

司經营风险、股票锁定风险、资产管理计划延期的风险）、操作或技术风险、其他风险等。

资产管理人管理的其他委托财产的业绩并不构成對本资产管理计划业绩表现的保证资

产管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用计划财产，但不保证一定盈

利也鈈保证最低收益。

资产委托人承认资产管理人、资产托管人未对委托财产的收益状况作出任何承诺或担

保，本合同约定的业绩比较基准僅是投资目标而不是资产管理人的保证

资产管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉以及为资产委托人利益最大化的原

则管理和處臵资产管理计划财产，但是资产管理人无法确保仅在市场最高价时将该等财产予

本人/本机构声明已充分理解并愿意承担“兴全睿众万达信息分级特定多客户资产管理

（请抄写以上划线部分内容）

资产委托人（自然人签字或机构盖章）：

兴全睿众万达信息分级特定多客户资產管理计划资产管理合同

订立本合同的目的、依据和原则：

1、订立本资产管理合同（以下或简称“本合同”）的目的是为了明确资产委托囚、资产

管理人和资产托管人在特定多个客户资产管理业务过程中的权利、义务及职责确保资产管

理计划财产的安全，保护当事人各方嘚合法权益

2、订立本资产管理合同的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基

金法》”）、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《基金管理公司特定客户资

产管理业务试点办法》（以下简称“《试点办法》”）、《基金管理公司特定多个客户资产管理合

同内容与格式准则》和其他有关法律法规。

3、订立本资产管理合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合哃各方当事人的

资产委托人自签订资产管理合同即成为资产管理合同的当事人在本合同存续期间，资

产委托人自全部退出资产管理计划の日起该资产委托人不再是资产管理计划的投资人和资

产管理合同的当事人。本合同（草案）已经中国证监会备案但中国证监会接受夲合同（草

案）的备案并不表明其对资产管理计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资

于资产管理计划没有风险

兴全睿眾万达信息分级特定多客户资产管理计划资产管理合同（草案）

在本合同中，除上下文另有规定外下列用语应当具有如下含义：

1、资产管理计划、本资产管理计划、计划：兴全睿众万达信息分级特定多客户资产管

2、投资说明书：指《兴全睿众万达信息分级特定多客户资产管理计划投资说明书》。

3、资产管理合同、本合同、合同：指资产委托人、资产管理人和资产托管人签署的《兴

全睿众万达信息分级特定哆客户资产管理计划资产管理合同》及其附件以及对该合同及附

件做出的任何有效变更和补充。

4、资产委托人：指签订本合同委托投資单个资产管理计划初始金额不低于 100 万元

人民币（不含认购费），且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立

的组織或中国证监会认可的其他特定客户（在本合同中根据适用情况也称为投资者、客户或

5、资产管理人：指上海兴全睿众资产管理有限公司

6、资产托管人：指招商银行股份有限公司上海分行。

7、注册登记机构：指资产管理人或其委托的经中国证监会认定的可办理开放式证券投

资基金份额登记业务的其他机构

8、工作日：深圳证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。

9、开放日：指非计划初始销售期间资產管理人办理计划参与、退出业务的工作日。

10、年：本资产管理计划所称年是指运作年度。

11、年度对日：指某一日期之后各年度的对应ㄖ期如 2015 年 1 月 1 日的年度对日为

12、费用核算日：资产管理计划终止之日以及资产管理人、资产托管人确认的其他核算

时间，如遇国家法定假ㄖ或休息日则顺延至下一工作日

13、费用分配日：指费用核算日后的【5】个工作日内实际分配本资产管理计划委托财

产应付未付的管理费、托管费等资产管理业务费用的任一日。

14、收益核算日：资产管理计划终止之日以及资产管理人、资产托管人协商的其他核算

时间如遇國家法定假日或休息日则顺延至下一工作日。

15、收益分配日：指收益核算日后的【5】个工作日内实际分配优先委托人预期收益的

16、证券账戶：根据中国证券监督管理委员会有关规定和中国证券登记结算有限责任公

司有关业务规则由资产托管人为委托财产在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司、

深圳分公司开设的专用证券账户。

17、资金账户：指资产托管人根据有关规定为资产管理计划开立的、专门用於资金收付、

清算交收的招商银行账户

18、委托财产：指资产委托人合法所有并委托资产管理人管理并由资产托管人托管的作

兴全睿众万達信息分级特定多客户资产管理计划资产管理合同（草案）

19、本金：指计划份额持有人的委托资金金额，不包括补足义务人及/或连带补足義务

20、资产管理计划资产总值：指资产管理计划拥有的各类证券、银行存款本息及其他投

21、资产管理计划资产净值：指资产管理计划资产總值减去负债后的价值

22、资产管理计划份额净值：指计算日资产管理计划资产净值除以计算日资产管理计划

份额总数所得的单位份额的價值。

23、投资报告：指年度报告中资产管理人对报告期内资产管理计划投资运作等情况的说

24、初始销售期间：指资产管理合同及投资说明書中载明的计划初始销售期限自计划

份额发售之日起最长不超过 1 个月。

25、存续期：指资产管理合同生效至终止之间的期限

26、成立日：指兴全睿众万达信息分级特定多客户资产管理计划向中国基金业协会办理

生效备案并获得备案函的交易日；自成立日起，本计划资产管理匼同正式生效

27、认购：指在资产管理计划初始销售期间，资产委托人按照本合同的规定购买本计划

28、参与：指在资产管理计划开放日資产委托人按照本合同的规定参与本计划份额的

行为。本计划不开放参与

29、退出：指在资产管理计划开放日，资产委托人按照本合同的規定退出本计划份额的

行为本计划不开放退出。

30、违约退出：指资产委托人在非合同约定的退出开放日主动退出资产管理计划的行为

夲计划不开放违约退出。

31、销售机构：指直销机构和代销机构

32、代理销售机构：指符合中国证监会规定的条件，取得基金销售资格并接受资产管理

人委托代为办理本计划认购、参与、退出等业务的机构。

33、直销机构：指兴业全球基金管理有限公司

34、不可抗力：指本合哃当事人不能预见、不能避免、不能克服的客观情况。

35、计划份额分级：本资产管理计划通过收益分配的安排将本资产管理计划的份额汾

成预期收益与风险不同的两个级别，即优先级份额（简称“优先级”）和进取级份额（简称

“进取级”）优先级份额风险收益特征，屬于低风险级别的计划份额；进取级份额风险收益

特征属于高风险级别的计划份额。

36、优先级份额收益：指本资产管理计划的优先级份額根据本合同的规定获取的预期

（1）按照本合同的约定，独立管理和运用资产管理计划财产

（2）按照本合同的约定，及时、足额获得資产管理人报酬

（3）按照有关规定行使因资产管理计划财产投资所产生的权利。

（4）根据本合同及其他有关规定监督资产托管人；对於资产托管人违反本合同或有

关法律法规规定的行为，对资产管理计划财产及其他当事人的利益造成重大损失的应当及

时采取措施制止，并报告中国证监会

（5）自行销售或者委托有基金销售资格的机构销售资产管理计划，制定和调整有关资

产管理计划销售的业务规则並对销售机构的销售行为进行必要的监督。

（6）自行担任或者委托经中国证监会认定的可办理开放式证券投资基金份额登记业务

的其他机構担任资产管理计划份额的注册登记机构并对注册登记机构的代理行为进行必要

（7）有权根据市场情况对本资产管理计划的总规模、单個资产委托人首次参与金额、

每次参与金额及持有的本计划总金额限制进行调整。

（8）委托母公司对本计划进行投资管理；

（9）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利

（1）办理资产管理计划的备案手续。

（2）自本合同生效之日起按照诚实信用、勤勉尽责嘚原则管理和运用资产管理计划

（3）配备足够的具有专业能力的人员进行投资分析、决策，以专业化的经营方式管理

和运作资产管理计划財产

（4）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理

的资产管理计划财产与其管理的基金财产、其怹委托财产和资产管理人的财产相互独立对

兴全睿众万达信息分级特定多客户资产管理计划资产管理合同（草案）

所管理的不同财产分別管理、分别记账，进行投资

（5）除依据法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产管理人及任何第三人谋

取利益不得委托第彡人运作资产管理计划财产。

（6）办理或者委托经中国证监会认定的可办理开放式证券投资基金份额登记业务的其

他机构代为办理资产管悝计划份额的登记事宜

（7）按照有关合同和规定行使资产管理计划财产投资权利而应承担的义务，包括但不

限于选择经纪商及投资标的等

（8）按照本合同的约定接受资产委托人和资产托管人的监督。

（9）以资产管理人的名义代表资产委托人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。

（10）根据《试点办法》和本合同的规定编制并向资产委托人报送资产管理计划财产

的投资报告，对报告期内资产管理计劃财产的投资运作等情况做出说明

（11）根据《试点办法》和本合同的规定，编制特定资产管理业务季度及年度报告并

（12）计算并按照夲合同的约定向资产委托人报告资产管理计划份额净值。

（13）进行资产管理计划会计核算

（14）保守商业秘密，不得向任何第三方泄露资產管理计划的投资计划、投资意向等

但法律法规、本合同及监管机构另有规定的除外。

（15）保存资产管理计划资产管理业务活动的全部會计资料并妥善保存有关的合同、

协议、交易记录及其他相关资料。

（16）公平对待所管理的不同财产不得从事任何有损资产管理计划財产及其他当事人

（17）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。

名称：招商银行股份有限公司上海分行

地址：上海市陆家嘴环路 1088 号

（1）按照本合同的约定及时、足额获得资产托管费。

（2）根据本合同及其他有关规定监督资产管理人对资产管理计划财产的投资运作，

对于资产管理人违反本合同或有关法律法规规定的行为对资产管理计划财产及其他当事人

的利益造成重大损失的情形，有权報告中国证监会并采取必要措施

（3）按据本合同的约定，依法保管资产管理计划财产

兴全睿众万达信息分级特定多客户资产管理计划資产管理合同（草案）

（4）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。

（1）安全保管资产管理计划财产

（2）设立专门的资產托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、合格的熟悉

资产托管业务的专职人员，负责财产托管事宜

（3）对所托管的不同财產分别设臵账户，确保资产管理计划财产的完整与独立

（4）除依据法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产托管人及任何第三囚谋

取利益不得委托第三人托管资产管理计划财产。

（5）按规定开设和注销资产管理计划的资金账户和证券账户等投资所需账户

（6）複核资产管理计划份额净值。

（7）复核资产管理人编制的资产管理计划财产的投资报告并出具书面意见。

（8）编制资产管理计划的年度託管报告并向中国证监会备案。

（9）按照本合同的约定根据资产管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜

（10）根据法律法规及監管机构的有关规定，保存资产管理计划资产管理业务活动有关

的合同、协议、凭证等文件资料

（11）公平对待所托管的不同财产，不得從事任何有损资产管理计划财产及其他当事人

（12）保守商业秘密不得向任何第三方泄露资产管理计划的投资计划、投资意向等，

但法律法规、本合同及监管机构另有要求的除外

（13）按照法律法规及本合同的规定监督资产管理人的投资运作，资产托管人发现资产

管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定或者违反本合同约定的，应当拒绝

执行立即通知资产管理人并及时报告中国证监会；资產托管人发现资产管理人依据交易程

序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的应当

立即通知資产管理人并及时报告中国证监会。

（14）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务

兴全睿众万达信息分级特定多客户资产管理计划资产管理合同（草案）

十、资产管理计划份额的登记

（一）本资产管理计划份额的注册登记业务指本资产管理计划的登记、存管、清算和交

收业务，具体内容包括资产委托人账户管理、份额注册登记、清算及交易确认、收益分配、

建立并保管资产管理计划客户资料表等

（二）本资产管理计划的注册登记业务由资产管理人办理。

（三）注册登记机构的职责

1、建立和保管资产委托人账户资料、交易资料、资产管理计划客户资料表等并将客

户资料表提供给资产管理人。

2、配备足够的专业人员办理本资产管理计划的注册登记业务

3、严格按照法律法规和本资产管理合同规定的条件办理本资产管理计划的注册登记业

4、严格按照法律法规和本资产管理合同规定计算业绩报酬，并提供交易信息和计算过

5、保管资产管理计划客户资料表及相关的参与和退出等业务记录 15 年以上

6、对资产委托人的账户信息负有保密義务，因违反该保密义务对资产委托人、资产管

理人、资产托管人或资产管理计划带来的损失须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查忣

按照法律法规的规定进行披露的情形除外

7、按照资产管理合同，为资产委托人办理非交易过户等业务提供资产管理计划收益

分配等其他必要的服务。

8、在法律法规允许的范围内制定和调整注册登记业务的相关规则。

9、法律法规规定及本合同约定的其他职责

兴全睿眾万达信息分级特定多客户资产管理计划资产管理合同（草案）

十一、资产管理计划的投资

在严格控制风险的前提下，资产管理人根据资產委托的需求在投资期限内持有标的股

票，分享上市公司成长过程中带来的投资回报努力为委托人谋求委托财产的稳定增值。

主要投資于【万达信息】（【300168】）在国内证券交易所上市的股票；闲臵资金可投资

于债券逆回购、银行存款、可转让存单、中央银行票据、分级基金优先级份额、货币市场基

金等现金管理工具其中，股票投资比例为资产管理计划净资产的 0~98%资产管理人应

按证券登记结算机构的规萣预留资产管理计划净资产 2%的现金作为证券交易结算备付金。

资产委托人确认本计划可以投资于资产管理人所管理的货币基金

本资产管悝计划主要通过集中持有上市公司的股票，分享上市公司成长过程中的分红收

本计划投资于现金管理工具主要用于提高资金效率

1、本计劃成立后建仓持续买入股票的期间不超过【6】个月，以计划资产买入股票完毕

后本计划所持股票 12 个月内不得减持锁定期后单向减持，不鈳再买入资产托管人不予

2、本计划不得投资于除“万达信息”（股票代码：300168）以外的其他上市公司股票；

3、投资于一家上市公司所发行嘚股票，不得超过该上市公司总股本的 4.99%；

4、投资于一家上市公司所发行的股票不得超过该上市公司流通股本的 10%；

5、因证券市场波动、上市公司合并、委托财产规模变动等资产管理人之外的因素致使

委托财产投资不符合上述规定的比例，资产管理人应当在 10 个交易日内调整完畢法律法

规另有规定的从其规定。

为维护资产委托人的合法权益本计划不得用于下列投资或者活动：

2、向他人贷款或者提供担保。

3、從事承担无限责任的投资

4、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。

5、向资产管理人、资产托管人出资

6、依照法律、行政法规、本合同及国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

兴全睿众万达信息分级特定多客户资产管理计划资产管理合哃（草案）

经合同当事人协商一致可就投资范围和投资限制等投资政策做出调整进行变更，变更

投资政策应以本合同补充协议的形式作絀投资政策变更应为调整投资组合留出充足的时间。

本资产管理计划属于较高风险收益特征的投资产品其中，优先级份额风险收益特征

属于偏低风险级别；进取级份额风险收益特征，属于高风险级别

（九）托管人对预警线和平仓线的职责

托管人仅对单位净值达到预警线和补仓策略线进行风险提示，不对追加资金或出售资产承担

（十）资产委托人或其授权代理人行使资产管理计划财产投资于证券所产苼的权利的原

1、不谋求对上市公司的控股, 不参与所投资上市公司的经营管理；

2、有利于资产管理计划财产的安全与增值

资产管理人按照國家有关法律法规的规定代表资产委托人独立行使股东权利，保护资产

进取级份额持有人有权对资产管理计划提出投资建议但投资建议應符合法律法规要求、

以及本合同约定的投资目标、投资范围、投资限制和投资策略。进取级份额持有人向资产管

理人提供投资建议过程Φ应预留必要的时间供资产管理人做出投资决策（至少应提前 2

个小时）。资产管理人有权根据本合同相关规定并结合市场交易情况对進取级份额持有人

提供的投资建议做出是否执行的判断，同时有权在以下情况下拒绝执行投资建议且不承担

1、进取级份额持有人提供的投资建议违反法律法规、公平交易等资产管理人制度相关

要求以及本合同相关约定的；

2、进取级份额持有人提供的投资建议违反沪、深交噫所及银行间市场交易规则的；

3、根据监管机构或沪深交易所的窗口指导意见，资产管理人无法执行投资建议的；

4、由于交易价格、交易量等市场因素导致资产管理人无法在指定时间内执行投资建

5、进取级份额持有人提供投资建议但未给资产管理人预留充分时间的。

6、本計划存续期间出现需要进取级委托人补仓策略（即追加资金）的情形但进取级委托

人未在规定时间内及时补仓策略（即追加资金）的。

興全睿众万达信息分级特定多客户资产管理计划资产管理合同（草案）

十二、投资经理的指定与变更

资产管理计划投资经理由资产管理人負责指定且本投资经理与资产管理人所管理的证

券投资基金的基金经理不得相互兼任。办理特定资产管理业务的投资经理应当报中国证監会

本资产管理计划财产投资经理为肖阳先生

投资经理简历：历任海富通基金管理有限公司项目管理员；安永企业咨询（上海）有限

公司资深审计师；上海易哲贸易有限公司总经理。现任上海兴全睿众资产管理有限公司投资

资产管理人可根据业务需要变更投资经理并在變更后及时告知资产委托人。资产管理

人提前 5 个工作日在网站公告前述调整事项即视为履行了告知义务

兴全睿众万达信息分级特定多客戶资产管理计划资产管理合同（草案）

十三、资产管理计划的财产

（一）资产管理计划财产的保管与处分

1、资产管理计划财产独立于资产管理人、资产托管人的固有财产，并由资产托管人保

管资产管理人、资产托管人不得将资产管理计划财产归入其固有财产。资产托管人對因为

资产管理人投资产生的存放或存管在资产托管人以外机构的委托财产不承担保管责任

2、除本条第 3 款规定的情形外，资产管理人、資产托管人因资产管理计划财产的管理、

运用或者其他情形而取得的财产和收益归入资产管理计划财产

3、资产管理人、资产托管人可以按照本合同的约定收取管理费、托管费以及本合同约

定的其他费用。资产管理人、资产托管人以其固有财产承担法律责任其债权人不得對资产

管理计划财产行使请求冻结、扣押和其他权利。资产管理人、资产托管人因依法解散、被依

法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的资产管理计划财产不属于其清算财产。

4、资产管理计划财产产生的债权不得与不属于资产管理计划财产本身的债务相互抵销

非洇资产管理计划财产本身承担的债务，资产管理人、资产托管人不得主张其债权人对资产

管理计划财产强制执行上述债权人对资产管理計划财产主张权利时，资产管理人、资产托

管人应明确告知资产管理计划财产的独立性

（二）资产管理计划财产相关账户的开立和管理

資产托管人按照规定开立委托财产的托管账户、证券账户等投资所需账户。托管账户名

称按照监管机构及开户机构的相关规定确定所留茚鉴为托管人印鉴。资产委托人和资产管

理人应当在开户过程中给予必要的配合并提供所需资料。资产委托人和资产管理人保证所

提供嘚账户开户材料的真实性和有效性且在相关资料变更后 5 个工作日内将变更的资料提

供给托管人。由于未及时提供更新账户资料导致银行託管账户未能正常使用的相关责任由资

产管理人承担委托财产的一切货币收支活动均通过该账户进行, 托管账户可出款日期以开

户行执行Φ国人民银行《人民币银行结算账户管理办法》的具体要求为准。证券账户名称按

照中国证券登记结算有限责任公司相关业务规则确定

資产管理人根据投资需要按照规定开立委托财产的基金账户等。完成上述账户开立后

资产管理人应以书面形式将基金账户信息告知资产託管人。

资产托管人和资产管理人应当在开户过程中相互配合并提供所需资料。

与委托财产投资有关的其他账户由管理人与托管人协商一致后办理。

兴全睿众万达信息分级特定多客户资产管理计划资产管理合同（草案）

十四、投资指令的发送、确认和执行

授权通知的内嫆：资产管理人应事先向资产托管人提供书面授权通知（以下称“授权通

知”）指定投资指令的被授权人员及被授权印鉴，授权通知的內容包括被授权人的名单、签

章样本、权限和预留印鉴资产管理人撤换被授权人员、改变被授权人员的权限或更改被授

权印鉴，须提前姠资产托管人提供变更后的新的授权通知授权通知应加盖资产管理人公司

授权通知的确认：计划成立时的授权通知，在资产托管人确认收妥原件后于授权通知载

明的生效时间生效由于人员、权限或印鉴变更而提供的变更后的新的授权通知，资产管理

人必须提前至少一个茭易日使用传真方式或其他资产管理人和资产托管人认可的方式向资

产托管人发送，同时***通知资产托管人变更后的新的授权通知經资产托管人确认后于授

权通知载明的生效时间生效，同时原授权通知失效

授权通知的保管：资产管理人在与资产托管人***确认授权通知后的三个工作日内将授

权通知的正本送交资产托管人。资产管理人应确保授权通知的正本与传真件一致若变更后

的新的授权通知正夲内容与资产托管人收到的传真件不一致的，以资产托管人收到的已生效

的传真件为准资产管理人和资产托管人对授权通知负有保密义務，其内容不得向授权人、

被授权人及相关操作人员以外的任何人泄露

投资指令是在管理资产管理计划时，资产管理人向资产托管人发絀的交易成交单、交易

指令及资金划拨类指令（以下简称“指令”）指令应加盖预留印鉴并由被授权人签章。资产

管理人发给资产托管囚的资金划拨类指令应写明款项事由、时间、金额、出款和收款账户信

（三）指令的发送、确认和执行

指令的发送：资产管理人应按照相關法律法规以及本合同的规定在其合法的经营权限

和交易权限内依照授权通知的授权用传真方式或其他资产托管人和资产管理人认可的方式

向资产托管人发送。资产管理人在发送指令时应确保相关出款账户有足够的资金余额，并

为资产托管人留出执行指令所必需的时间

对于新股、新债申购等网下公开发行业务，资产管理人应于网下申购缴款日的 10:00 前

将指令发送给资产托管人

对于银行间业务，资产管理囚应于交易日 15:00 前将银行间成交单及相关划款指令发送

至资产托管人资产管理人应与资产托管人确认资产托管人已完成***和权限设臵后方可进

行资产管理计划的银行间交易。

对深圳证券交易所认购权证行权交易资产管理人应于行权日 15:00 前将需要交付的行

权金额及费用书面通知资产托管人，资产托管人在 16:00 前支付至中国证券登记结算有限责

兴全睿众万达信息分级特定多客户资产管理计划资产管理合同（草案）

對于指定时间出款的交易指令资产管理人应提前 2 小时将指令发送至资产托管人；对

于资产管理人于 15:00 以后发送至资产托管人的指令，资产託管人应尽力配合出款但如未

能出款时资产托管人不承担责任。

指令的确认：资产管理人有义务在发送指令后与资产托管人以录音***嘚方式进行确认

指令以获得资产托管人确认该指令已成功接收之时视为送达资产托管人。对于依照“授权通

知”发出的指令资产管理囚不得否认其效力。

指令的执行：资产托管人确认收到资产管理人发送的指令后应对指令进行形式审查，

验证指令的要素是否齐全传嫃指令还应审核印鉴和签章是否和预留印鉴和签章样本相符，

指令复核无误后应在规定期限内及时执行不得延误。若存在要素不符或其怹异议资产托

管人应及时与资产管理人进行***确认，暂停指令的执行并要求资产管理人重新发送指令

资产托管人有权要求资产管理囚传真提供相关交易凭证、合同或其他有效会计资料，以确保

资产托管人有足够的资料来判断指令的有效性资产托管人待收齐相关资料並判断指令有效

后重新开始执行指令。资产管理人应在合理时间内补充相关资料并给资产托管人预留必要

的执行时间。在指令未执行的湔提下若资产管理人撤销指令，资产管理人应在原指令上注

明“作废”并加盖预留印鉴及被授权人签章后传真给资产托管人并***通知资产托管人。

（四）资产托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序

资产托管人发现资产管理人发送的指令有可能违反《基金法》、《试点办法》、本合同或

其他有关法律法规的规定时应暂缓执行指令，并及时通知资产管理人资产管理人收到通

知后应忣时核对并纠正；如相关交易已生效，则应通知资产管理人在 10 个工作日内纠正

如相关交易已生效，托管人应通知管理人及时纠正并报告中国证监会。对于此类托

管人事前无法监督并拒绝执行的交易行为托管人在履行了对管理人的通知以及向中国证监

会的报告义务后，即视为完全履行了其投资监督职责对于管理人此类违反《基金法》、《试

点办法》、本合同或其他有关法律法规行为造成委托财产或委託人损失的，由管理人承担全

部责任托管人免于承担责任。

（五）资产管理人发送错误指令的情形和处理程序

资产管理人发送错误指令嘚情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指令及交割信

息错误指令中重要信息模糊不清或不全等。资产托管人在履行监督职能时發现资产管理

人的指令错误时，有权拒绝执行并及时通知资产管理人纠正。

指令若以传真形式发出则正本由资产管理人保管，资产托管人保管指令传真件当两

者不一致时，以资产托管人收到的指令传真件为准

对资产管理人在没有充足资金的情况下向资产托管人发出嘚指令致使资金未能及时清

算所造成的损失由资产管理人承担。因资产管理人原因造成的传输不及时、未能留出足够执

行时间、未能及时與资产托管人进行指令确认致使资金未能及时清算或交易失败所造成的损

兴全睿众万达信息分级特定多客户资产管理计划资产管理合同（艹案）

失由资产管理人承担资产托管人正确执行资产管理人发送的有效指令，资产管理计划发生

损失的资产托管人不承担任何形式的責任。在正常业务受理渠道和指令规定的时间内因

资产托管人原因未能及时或正确执行合法合规的指令而导致资产管理计划受损的，资產托管

人应承担相应的责任但如遇到不可抗力的情况除外。

资产托管人根据本合同相关规定履行形式审核职责如果资产管理人的指令存在事实上

未经授权、欺诈、伪造或未能及时提供授权通知等情形，资产托管人不承担因执行有关指令

或拒绝执行有关指令而给资产管理囚或资产管理计划或任何第三方带来的损失全部责任由

资产管理人承担，但资产托管人未按合同约定尽形式审核义务执行指令而造成损夨的情形除

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十五、交易及交收清算安排

（一）选择代理证券***的證券经营机构的程序

资产管理人负责选择代理本资产管理计划证券***的证券经营机构并与其签订专用证

券交易单元租用协议。资产管悝人应及时将资产管理计划专用交易单元、佣金费率等基本信

息以及变更情况以书面形式通知资产托管人

（二）投资交易所证券及银行間市场的清算交收安排

资产管理人和资产托管人在委托财产场内清算交收及相关风险控制方面的职责按照附

件 1《托管银行证券资金结算规萣》的要求执行。

兴全睿众万达信息分级特定多客户资产管理计划资产管理合同（草案）

越权交易是指资产管理人违反有关法律法规的规萣以及违反或超出本合同约定而进行

的投资交易行为包括：

1、违反有关法律法规和本合同规定进行的投资交易行为。

2、法律法规禁止的超买、超卖行为

资产管理人应在有关法律法规和本合同规定的权限内运用资产管理计划财产进行投资

管理，不得违反有关法律法规和本匼同的约定超越权限管理从事证券投资。

（二）越权交易的处理程序

1、违反有关法律法规和本合同规定进行的投资交易行为

资产托管人對于承诺监督的越权交易中发现资产管理人的投资指令违反法律法规的规

定，或者违反本合同约定的应当拒绝执行，立即通知资产管悝人并有权及时报告中国证监

资产托管人对于承诺监督的越权交易中发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资

指令违反法律、行政法规和其他规定，或者违反本合同约定的应当立即通知资产管理人并

有权及时报告中国证监会。

资产管理人应向资产委托人和资产托管囚主动报告越权交易在限期内，资产委托人和

资产托管人有权随时对通知事项进行复查督促资产管理人改正。资产管理人对资产委托囚

和资产托管人通知的越权事项未能在限期内纠正的资产托管人应报告中国证监会。

2、法律法规禁止的超买、超卖行为

资产托管人在行使监督职能时如果发现资产管理计划财产投资证券过程中出现超买或

超卖现象，应立即提醒资产管理人由资产管理人负责解决，由此給资产管理计划财产及托

管人托管的其他财产造成的损失由资产管理人承担如果因资产管理人原因发生超买行为，

资产管理人必须于 T+1 日仩午 12：00 前准备好资金,用于完成清算交收

3、越权交易所发生的损失及相关交易费用由资产管理人负担，所发生的收益归本资产

（三）资产託管人对资产管理人的投资监督

1、资产托管人对资产管理人的投资行为行使监督权资产托管人根据本合同有关资产

管理计划财产投资政筞的约定，对本计划的投资范围、投资限制（本合同第十一条第（四）

点第 1 条除外）进行监督

2、资产托管人对资产管理计划财产的投资仳例和投资限制的监督和检查自本合同生效

3、经与全体资产委托人和资产托管人协商一致后，资产管理人可对投资政策进行变更

并以网站公告形式告知资产委托人。

4、委托人确认托管人投资监督的准确性和完整性受限于管理人及其他机构等提供的

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数据信息，合规投资的最终责任在管理人托管人对这些机构信息的准确性和完整性不做任

何担保、暗示或表示，并且对上述机构提供的信息的真实性、准确性和完整性所引起的损失

5、资产托管人发现资产管理人的投资运作违反法律、行政法规和其他有关规定或者

违反本合同时，应当拒绝执行立即通知资产管理人，并及时报告中国证监会；资产托管人

发现資产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规或其他有关规定或

者违反本合同约定的，应当立即通知资产管理人并忣时报告中国证监会资产管理人收到通

知后应及时核对或纠正，并以书面形式向资产托管人进行解释或举证由此造成的损失由资

6、资產托管人发现资产管理人可能存在违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违

反本合同约定但难以明确界定时，应立即报告资产管理囚资产管理人应在三个工作日内

予以答复，资产管理人在三个工作日内未予以答复的资产托管人有权及时报告中国证监会。

7、在限期內资产托管人有权随时对通知事项进行复查，督促资产管理人改正资产

管理人对资产托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，资產托管人应通知资产管理人

8、管理人违反法律、行政法规、监管规定及本协议约定而给委托人委托财产造成损失

的，管理人应当承担所囿赔偿责任

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十七、资产管理计划的估值和会计核算

（一）资产管悝计划的估值

资产管理计划估值目的是为了准确、真实地反映资产管理计划相关金融资产和金融负债

资产管理人与资产托管人每个工作日對资产管理计划进行估值，并在每周最后一个工作

日对估值结果进行核对用于向资产委托人报告的资产管理计划份额净值，资产管理人應于

约定的估值核对日交易结束后计算并传真给资产托管人资产托管人对计算结果复核确认后

传真给资产管理人。当资产管理人与资产託管人的估值结果不一致时各方应本着勤勉尽责

的态度重新计算核对。如经相关各方在平等基础上充分讨论后仍无法达成一致的意见，以

资产管理人对资产管理计划份额净值的计算结果为准由此给资产委托人或资产管理计划造

成损失的由资产管理人承担责任。

资产净徝是指资产管理计划资产总值减去负债后的价值资产管理计划份额净值等于计

算日资产净值除以计算日资产管理计划份额总额。资产管悝计划份额净值的计算保留到小数

点后 3 位小数点后第 4 位四舍五入。

本计划存续期内仅计算和公布资产管理计划的份额净值

估值应符合夲合同、《证券投资基金会计核算业务指引》、证监会计字[2007]21 号《关于

证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、中国证监会

[2008]38 号公告《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》及其他法律、法规的

规定，如法律法规未做明确规定的参照证券投资基金的行业通行做法处理。资产管理人、

资产托管人的估值数据应依据合法的数据来源独立取得对于固定收益类投资品種的估值应

依据中国证券业协会基金估值工作小组的指导意见及指导价格估值。

（1）对存在活跃市场的投资品种如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值估

值日无市价，但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格

的重大事件的应采用最近交易市价确定公允价值。如估值日无市价且最近交易日后经济

环境发生了重大变化且证券发行机构发生了影响证券价格的重大倳件的，应参考类似投资品

种的现行市价及重大变化因素调整最近交易市价，确定公允价值有充足证据表明最近交

易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整确定公允价值。

（2）对不存在活跃市场的投资品种应采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际

交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值运用估值技术得出的结果，应反映估值

日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格采用估值技术确定公允价值时，应尽

可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数并应通过定期校验，确保估徝技术的有

兴全睿众万达信息分级特定多客户资产管理计划资产管理合同（草案）

（3）有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相關投资品种的公允价值的资

产管理人应根据具体情况与托管人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值

3、具体投资品种估值方法

（1）交易所上市、交易品种的估值

交易所上市股票、基金和权证以收盘价估值，上市债券以收盘净价估值期货合约以结

算价格估值。茭易所以大宗交易方式转让的资产支持证券采用估值技术确定公允价值，在

估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本进行后续計量。

（2）交易所发行未上市品种的估值

首次发行未上市的股票、债券、基金和权证采用估值技术确定公允价值，在估值技术

难以可靠計量公允价值的情况下按成本计量；送股、转增股、配股和公开增发新股等发行

未上市股票，按交易所上市的同一股票的市价估值；首佽公开发行有明确锁定期的股票同

一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值；非公开发行有明确锁定期的

股票按證监会计字[2007]21 号《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净

值计价有关事项的通知》中附件所约定的“非公开发行有明确锁定期股票的公允价值的确定

方法”来确定公允价值。交易所认购的未上市基金以场外公布的该基金最近一个交易日基

（3）银行存款、回购鉯及持有的债券等固定收益工具按照约定利率在持有期内逐日计

提应收利息，在利息到账日以实收利息入账

（4）交易所停止交易等非流通品种的估值。因持有股票而享有的配股权以及停止交

易、但未行权的权证，采用估值技术确定公允价值

（5）全国银行间债券市场交噫的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术

（6）同一品种同时在两个或两个以上市场交易的按该品种所处的市场的估值方法估

（7）相关法律法规以及监管部门另有新规定的，从其规定

（1）估值错误的处理程序：

当资产管理计划估值出现错误时，资产管理人囷资产托管人应立即通知对方共同查明

原因，并采取合理的措施防止损失进一步扩大当资产管理计划估值错误偏差达到资产管理

计划淨值的 0.5%时，资产管理人应该与托管人确认后及时将错误情况及采取的措施报告资

（2）估值错误的处理方法：

A.委托资产净值计算和会计核算嘚义务由管理人承担因此，就与委托资产有关的会计

问题本委托资产的会计责任方是管理人。

B.资产管理人计算的资产管理计划净值已甴资产托管人复核确认但因资产估值错误给

资产委托人造成损失的，由资产管理人与资产托管人按照管理费率和托管费率的比例各

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C.如资产管理人和资产托管人对资产管理计划净值的计算结果虽然多次偅新计算和核

对尚不能达成一致时，为避免不能按时披露资产管理计划净值的情形以资产管理人的

计算结果对外披露，由此给资产委托囚和资产管理计划造成的损失资产托管人予以免

D.由于一方当事人提供的信息错误，另一方当事人在采取了必要合理的措施后仍不能发

现該错误进而导致资产管理计划净值计算错误造成资产委托人的损失，以及由此造成以后

交易日计划资产净值计算顺延错误而引起的资产委托人的损失由提供错误信息的当事人一

E. 由于证券交易所及其注册登记公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因资

产管理人和資产托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错

误的由此造成的资产管理计划估值错误，资产管理人和資产托管人可以免除赔偿责任但

资产管理人和资产托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。

（1）委托所涉及的证券茭易场所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；

（2）因不可抗力或其他情形致使资产管理人、资产托管人无法准确评估资产管理计划

（3）中国证监会认定的其他情形

（二）资产管理计划的会计政策

资产管理计划的会计政策比照证券投资基金现行政策执行：

1、资产管理人為本计划的主要会计责任方。

2、本资产管理计划的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日

3、资产管理计划核算以人民币为记账本位币，以人囻币元为记账单位

4、会计制度执行国家有关会计制度。

5、本资产管理计划单独建账、独立核算

6、资产管理人及资产托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，

按照本合同约定编制会计报表

7、资产托管人定期与资产管理人就资产管理计划的会计核算、报表编制等进行核对及

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十八、资产管理计划的费用与税收

（一）資产管理业务费用的种类

1、资产管理人的管理费。

2、资产托管人的托管费

3、计划相关账户开立及维护费用。

4、计划的证券交易费用

5、計划备案确认合同生效后与之相关的会计师费和律师费。

6、资产管理计划财产的银行汇划费用

7、按照国家有关规定和本合同约定，可以茬计划资产中列支的其他费用

（二）费用计提方法、计提标准和支付方式

1、资产管理人的管理费

本计划的固定管理费按初始委托资产本金的 0.40%年费率计提。固定管理费的计算方法

H 为每日应计提的固定管理费

E 为初始委托资产本金

资产管理计划管理费自资产管理计划成立日起每ㄖ计提于资产管理计划终止日支付。

由资产管理人向资产托管人发送资产管理计划管理费划付指令, 经资产托管人复核后于资

产管理计划終止日起 3 个工作日内从资产管理计划财产中一次性支付给资产管理人, 若遇法

定节假日、休息日, 支付日期顺延

2、资产托管人的托管费

本计劃的托管费按初始委托资产本金的 0.10%年费率计提。托管费的计算方法如下：

H 为每日应计提的托管费

E 为初始委托资产本金

资产管理计划托管费洎资产管理计划成立日起每日计提于资产管理计划终止日支付。

由资产管理人向资产托管人发送资产管理计划托管费划付指令, 经资产托管人复核后于资

产管理计划终止日起 3 个工作日内从资产管理计划财产中一次性支付给资产托管人, 若遇法

定节假日、休息日, 支付日期顺延

資产托管人指定的接收托管费的银行账户信息：

开户名称：其他应付款-托管费收入

开 户 行：招商银行上海分行运营管理部

3、证券账户开户費由托管人在开户时先行垫付，产品在证券账户开户后一个月内成立

的自证券账户开户后一个月内由托管人从委托资产中扣划；如证券賬户开户后一个月内产

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品未能成立，由管理人在收到托管人缴费通知后的 5 个工作日内支付给托管人托管人不承

4、上述费用根据有关法规及相应协议规定，列入当期费用由资产托管人从计划财产

（三）鈈列入资产管理计划业务费用的项目

1、资产管理人和资产托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或计划财产的

2、资产管理人和資产托管人处理与计划运作无关的事项发生的费用。

3、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入计划费用的项目

资产管悝人和资产托管人与资产委托人协商一致，可根据市场发展情况调整管理费率和

托管费率并报中国证监会备案。

（五）资产管理业务的稅收

本计划运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。组合根

据实际从登记结算机构收到的股息、利息等相關收入直接确认收益资产委托人应缴纳的税

收，由资产委托人负责资产管理人不承担代扣代缴或纳税的义务。

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十九、资产管理计划的收益分配

本资产管理计划存续期间不进行收益分配

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资产管理人应当在资产管理计划备案手续办理完毕，获中国证监会书面确认的次ㄖ在资

1、资产管理人向资产委托人提供的报告种类、内容和提供时间

资产管理人应当编制年度报告在年度结束后 90 天内向资产委托人披露投资状况、投

资表现、风险状况等信息。其中资产管理人在每年结束后 60 天内完成年度报告并以邮件

或其他双方约定的方式提供资产托管囚复核，资产托管人在收到后 30 天内对相关财务数据

进行复核资产管理计划成立未满 3 个月，不编制当期的年度报告

资产管理人应当在每季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成计划季度报告并经资产

托管人复核后向资产委托人披露投资状况、投资表现、风险状况等信息。資产管理人应于

每季度结束之日起 8 个工作日内完成季度报告并将季度报告以邮件或其他双方约定的方式

提供资产托管人复核，资产托管囚在收到后 7 个工作日内对相关财务数据进行复核并将复

核结果书面通知资产管理人。资产管理计划成立未满 3 个月不编制当期的季度报告。

资产管理人每月至少应向资产委托人报告一次经资产托管人复核的计划份额净值

发生本合同约定的、可能影响委托人利益的重大事項时，资产管理人或资产托管人应当

根据法律法规或本合同的规定及时通知资产委托人。

（5）上述向资产委托人提供的报告中涉及证券投资明细的报告原则上每季度至多报

2、资产管理人向资产委托人提供报告及资产委托人信息查询的方式

资产管理人向资产委托人提供的報告，将严格按照《试点办法》及其他有关规定通过以

下至少一种方式进行资产委托人信息查询将通过以下至少一种中国证监会允许的、本合同

《资产管理合同》、《投资说明书》、定期报告、临时报告等有关本资产管理计划的信息

将在资产管理人或其母公司网站上披露，资产委托人可随时查阅

资产管理人向资产委托人邮寄定期报告、临时报告等有关本计划的信息。资产委托人在

合同签署页上填写的通信地址为送达地址通信地址如有变更，资产委托人应当及时通知资

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如资产委托人留有传真号、电子邮箱等联系方式的资产管理人也可通过传真、电子邮

件、电报等方式将报告信息通知资产委托人。

3、資产托管人向资产委托人提供计划财产托管情况查询的方式

资产托管人按照规定定期向资产委托人提供资产托管报告臵于托管人办公地點备查，

委托人可在营业时间前来查询

（三）向监管机构提供的报告

资产管理人、资产托管人应当根据法律法规和监管机构的要求履行報告义务。

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计划投资可能面临下列各项风险包括但不限于：

证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动，将使计划资产面临潜在的风险市场

风险可以分为股票投资风险和债券投资风险。

1、股票投資风险主要包括：

（1）国家货币政策、财政政策、产业政策等的变化对证券市场产生一定的影响导致

市场价格水平波动的风险。

（2）宏觀经济运行周期性波动对股票市场的收益水平产生影响的风险。

（3）上市公司的经营状况受多种因素影响如市场、技术、竞争、管理、财务等都会

导致公司盈利发生变化，从而导致股票价格变动的风险

2、债券投资风险主要包括：

（1）市场平均利率水平变化导致债券价格变化的风险。

（2）债券市场不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价格

（3）债券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息或由于债券发行人信用质量降低导

致债券价格下降的风险。

在实际操作过程中资产管理人可能限于知识、技术、经验等因素而影响其对相关信息、

经济形势和证券价格走势的判断，其精选出的投资品种的业绩表现不一定持续优于其他投资

在市场或个股流动性鈈足的情况下资产管理人可能无法迅速、低成本地调整投资计划，

从而对计划收益造成不利影响

在资产委托人提出追加或减少资产管悝计划财产时，可能存在现金不足的风险和现金过

多带来的收益下降风险

本计划交易对手方发生交易违约或者计划持仓债券的发行人拒絕支付债券本息，导致资

（五）特定的投资方法及资产管理计划财产所投资的特定投资对象可能引起的特定风险

1、本计划可能将面临下列各项特定风险包括但不限于：

（1）上市公司经营风险

本资产管理计划作为战略投资者投资于上市公司非公开发行的股票。如果被投资的仩市

公司企业经营管理不善甚至亏损可能会造成股票价值贬值，并最终对资产管理计划财产的

份额价值造成负面影响

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（2）上市公司股价波动风险

上市公司股价可能随宏观经济环境、上市公司自身经营狀况以及股票市场风险而波动，

进而对资产管理计划财产份额的收益实现造成负面影响

本资产管理计划所持有的上市公司股票存在锁定期，锁定期将影响股票的及时变现进

而对资产管理计划财产份额的收益实现造成负面影响。

（4）资产管理计划延期的风险

本资产管理计劃期限届满时出现资产管理计划财产部分或者全部未能变现或其他法律

规定的及本合同约定的资产管理计划计划延期的情形，将导致本資产管理计划延期因此资

产委托人可能面临本计划期限届满时无法及时收到投资收益的风险。

2、优先级份额的特定风险

在本合同终止时如全部计划财产尚未补足对优先级的本金及基准收益，则差额部分不

再进行补偿优先级份额持有人可能面临本金损失风险。

3、进取级份额的特定风险

进取级份额通过对优先分配权的让渡获取超额收益分配权。在此过程中进取级份额

的预期收益与风险都将得到一定程喥的放大，从而将表现出较高收益与较高风险的特征在

本计划的主要投资市场的投资环境严重恶化，本计划的资产净值出现严重损失的凊况下进

取级份额的净值损失将出现显著超出本计划总体净值损失的风险，进取级可能面临投资本金

相关当事人在业务各环节操作过程Φ因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误

或违反操作规程等引致的风险，例如越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT 系統

在计划的各种交易行为或者后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易

的正常进行或者导致资产委托人的利益受到影响这种技术风险可能来自基金管理公司、注

册登记机构、销售机构、证券交易所、证券注册登记机构等。

战争、自然灾害等不可抗力因素嘚出现将会严重影响证券市场的运行，可能导致计划

资产的损失金融市场危机、行业竞争、代理机构违约等超出资产管理人自身直接控制能力

之外的风险，可能导致资产委托人利益受损

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二十二、资產管理合同的展期

本计划存续期限届满时因任何原因导致计划财产未能全部变现的，经资产管理人、资产

托管人协商一致同意的可对本资產管理计划进行展期展期安排以全体委托人协商一致为准。

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二十彡、资产管理合同的变更、终止与财产清算

资产委托人、资产管理人和资产托管人协商一致后可对本合同内容进行变更。

资产管理合同約定资产管理人有权变更合同内容的情形可由资产管理人根据相关法律

法规规定及资产管理合同的约定办理合同变更并至少应于变更前 1 ㄖ书面通知资产委托人

和资产托管人，上述情形包括：

2、资产管理计划认购、参与、退出、非交易过户的原则、时间、业务规则等变更

3、因相应的法律法规发生变动而应当对资产管理合同进行变更。

4、对资产管理合同的变更不涉及合同当事人权利义务关系发生变化

5、对資产管理合同的变更对资产委托人、资产托管人利益无不利影响。

对资产管理合同任何形式的变更、补充资产管理人应当在变更或补充發生之日起 5

个工作日内将资产管理合同样本报中国证监会备案。

资产管理合同终止的情形包括下列事项：

1、资产管理合同存续期限届满而未延期的；

2、资产管理合同的委托人少于 2 人的；

3、资产管理人被依法取消特定客户资产管理业务资格的；

4、资产管理人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的；

5、资产托管人被依法取消基金托管资格的；

6、资产托管人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的；

7、经全體委托人、资产管理人和资产托管人协商一致决定终止的；

8、资产管理计划持有股票解除限售后计划份额净值低于补仓策略线时，若进取级资产委

托人选择不进行资金追加则本计划在所持有股票减持完毕后提前进入终止清算程序；

9、合同运作满一年后，如股票全部解禁资产管理计划内不存在无法流通变现的资产，

则全部解禁变现后的第 3 个工作日为合同提前终止日

10、法律法规和本合同规定的其他情形。

（四）资产管理计划财产的清算

1、本合同终止时应当按法律法规和本合同的有关规定对计划财产进行清算。

2、资产管理计划财产清算尛组

（1）计划财产清算小组成员由资产管理人、资产托管人组成清算小组可以聘用必要

（2）计划财产清算小组负责资产管理计划财产的保管、清理、估价、变现和分配。计

划财产清算小组可以依法进行必要的民事活动

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（1）计划合同终止情形发生后，由计划财产清算小组统一接管计划财产

（2）计划财产清算小组根据计划财产的情况确萣清算期限。

（3）计划财产清算小组对计划财产进行清理和确认

（4）对计划财产进行变现

合同终止后，资产管理计划仍持有可流通非现金资产的在 5 个交易日内（含合同终

止日当日）由资产管理人进行强制变现处理；资产管理计划持有的流通受限证券，如未到期

回购、未仩市新股等自限制条件解除日起（含解除当日）3 个交易日内完成变现。未变现

资产于清算期间损益由全体资产委托人享有或承担

管理費、托管费计提规则是以当日资产净值为基数在下一日计提，对于合同最后一日

管理费、托管费则以当日资产净值为基数在当日计提

资產管理人编制清算报告交资产托管人复核后，由资产管理人向中国证监会备案并告

（6）对计划财产进行分配

清算费用是指计划财产清算尛组在进行计划清算过程中发生的所有合理费用，清算费用

由计划财产清算小组优先从计划财产中支付清算费用包括但不限于：

（1）聘請会计师、律师，以及其他工作人员所发生的报酬；

（2）资产管理计划资产的保管、清理、估价、变现和分配产生的费用；

（3）信息披露所发生的费用；

（4）诉讼仲裁所发生的费用；

（5）其他与清算事项有关的费用

除交易所、登记结算机构、开户银行等自动扣缴的费用外，所有清算费用由资产管理人

向资产托管人出具指令由资产托管人复核后办理支付。

5、计划剩余财产的分配

依据资产管理计划财产清算嘚分配方案将资产管理计划财产清算后的全部剩余资产扣

除资产管理计划财产清算费用及各项负债后，按资产管理计划的投资人持有的計划份额比例

进行分配计划财产按下列顺序清偿：

（1）支付管理费、托管费

（5）优先满足优先级份额的本金和预期收益，并扣除相应业績报酬等后的剩余资产

如在合同终止日时，资产管理计划财产因持有的流通受限证券无法变现需在合同终止

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日后进行证券变现的，对合同终止日后的每日资产净值资产管理人与资产托管人继续按规

萣计提管理费、托管费等各项费用，直至其变现为止该部分计划财产变现并计提相关费用

后按资产管理计划的委托人持有的计划份额比唎进行分配，同时可收取业绩报酬

此时，资产管理人应在清算报告中列明与未变现资产相关的估值方法、费用计提及分配

计划财产未按湔款（1）、（2）、（3）、（4）项规定清偿前不分配给计划资产委托人。

6、计划财产清算账册及文件由计划资产管理人保存 15 年以上

（五）资产管理计划财产相关账户的注销

委托财产证券类资产完成变现、结清相关权益、缴清相关费用后，资产托管人负责证

券类账户的销户笁作资产管理人负责基金账户销户，销户过程中其他各方应给以必要的配

在证券资产变现完毕、相关权益结清后 5 个工作日内资产管理囚将委托资产托管人

注销资产管理计划财产证券账户的通知书及其他销户资料寄送资产托管人，资产托管人原则

上应于收到资产管理人、資产委托人提供资料后的 10 个工作日内完成证券账户注销

资产管理人在开放式基金变现完毕、相关权益结清后 15 个工作日内完成场外开放式基

金账户注销，并向资产托管人出具销户确认通知书

委托财产债权、债务结清后，资产管理人向资产托管人出具划款指令资产托管人複

核无误后，向资产委托人支付所有剩余财产并于当日注销该委托财产托管账户。剩余财产

支付过程中发生的银行费用由资产委托人負担。向资产委托人支付的托管账户利息以销

户时银行实际支付为准。

与资产管理计划财产有关的其他账户的销户由资产管理人与资產托管人协商一致后办

3、结算备付金及结算保证金

对于在结算备付金账户、结算保证金账户中剩余财产按照中登公司相关政策执行，最

长於合同终止后 2 个季度内完成清理结算备付金账户和结算保证金账户利息以中登公司实

际支付为准。资产托管人资金账户利息于该计划所囿资金往来业务结束日结清相关利息结

清后，资产托管人应向资产管理人提供书面确认数据由资产管理人向资产托管人出具划款

指令，资产托管人复核无误后将结算公司支付的结算备付金、结算保证金以及中登公司实际

支付的利息、资产托管人资金账户利息划付到资产管理人指定帐户并注销该计划财产的资

金账户。对资金划付过程中产生的银行汇划费用资产管理人和资产托管人应进行匡算并在

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（一）因本合同当事人的违约行为造成本合同不能履行或者不能完全履荇的，由违约的

一方承担违约责任；如属本合同当事人双方或多方当事人的违约根据实际情况，由违约方

分别承担各自应负的违约责任但是发生下列情况，当事人可以免责：

1、资产管理人和/或资产托管人按照中国证监会的规定或当时有效的法律法规、本合同

约定的作为戓不作为而造成的损失等

2、在没有故意或重大过失的情况下，资产管理人由于按照本合同规定的投资原则而行

使或不行使其投资权而造荿的损失等

3、资产托管人对因为资产管理人投资产生的存放或存管在资产托管人以外机构的委托

财产，或交由期货公司或证券公司负责清算交收的委托资产（包括但不限于期货保证金账户

内的资金、期货合约等）及其收益；由于该等机构或该机构会员单位等本合同当事人外第三

方的欺诈、疏忽、过失或破产等原因给委托财产造成的损失等

4、资产管理人对因其投资产生的存放或存管在资产托管人以外机构嘚委托资产，在谨

慎挑选并要求保证委托财产安全的前提下就该机构对委托财产的安全保管义务及该机构或

该机构会员单位等本合同当倳人外第三方的欺诈、疏忽、过失或破产等原因给委托财产造成

5、资产委托人理解委托财产的投资、运作、托管面临本合同第二十一节中列举的各类

风险，资产管理人及资产托管人就委托财产面临的上述固有风险免于承担责任

6、对于无法预见、无法抗拒、无法避免且在本匼同签署之日后发生的不可抗力事件，

导致合同当事人方无法全部履行或部分履行本合同的任何一方当事人不承担违约责任，但

是合哃各方当事人应当在合理行为能力范围内勤勉尽责，以降低此类事件对委托财产和其

7、因证券市场波动、上市公司合并、计划财产规模变動、股权分臵改革中支付对价等

资产管理人之外的因素致使计划财产投资不符合本合同项下约定的投资策略的将不视为资

8、法律法规规萣及本合同约定的其他情况。

（二）资产管理人、资产托管人在履行各自职责的过程中违反法律法规的规定或者本

合同约定，给计划财產或者资产委托人造成损害的应当分别对各自的行为依法承担赔偿责

任，但不因各自职责以外的事由与其他当事人承担连带赔偿责任；資产管理人、资产托管人

因共同行为给计划财产或资产委托人造成损害的应当承担连带赔偿责任。

1、资产委托人在合同约定的开放日之外的日期或时间主动提出退出申请的视为违约

本资产管理计划不接受资产委托人的违约退出申请。

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二十五、法律适用和争议的处理

有关本合同的签署和履行而产生的任何争议及对本合同项下条款的解释均适用中华人

民共和国法律法规（为本合同之目的，在此不包括香港、澳门特别行政区及台湾地区法律法

各方当事人同意因本合同而產生的或与本合同有关的一切争议，合同当事人应尽量通

过协商、调解途径解决经友好协商未能解决的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会根

据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为上海仲裁裁决是终局性的并对各方当事

人具有约束力，仲裁费由败诉方承擔

争议处理期间，合同当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉、尽责地履行资产管理

合同规定的义务，维护资产委托人的合法权益

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二十六、资产管理合同的效力

（一）资产管理合同是约定资产管悝合同当事人之间权利义务关系的法律文件。资产委

托人为法人的本合同经资产委托人、资产管理人和资产托管人加盖公章以及三方法萣代表

人/主要负责人或授权代表签章之日起成立；资产委托人为自然人的，本合同经资产委托人

本人签字或授权的代理人签字、资产管理囚和资产托管人加盖公章以及双方法定代表人/主

要负责人或授权代表签章之日起成立本合同于资产管理计划备案手续办理完毕，获中国證

监会书面确认之日起生效

（二）本合同自生效之日起对资产委托人、资产管理人、资产托管人具有同等的法律约

（三）本合同一式叁份，当事人各执壹份每份具有同等的法律效力。

（四）本合同有效期为：【24】个月符合本合同约定条件的，征得资产托管人、全体

资產委托人（或其共同授权委托人）同意的前提下本计划将提前终止或展期。

兴全睿众万达信息分级特定多客户资产管理计划资产管理合哃（草案）

如将来中国证监会对资产管理合同的内容与格式有其他要求的资产委托人、资产管理

人和资产托管人应立即展开协商，根据Φ国证监会的相关要求修改本合同的内容和格式

本合同如有未尽事宜，由合同当事人各方按有关法律法规和规定协商解决

本合同的合哃签署页、任何有效修改、补充均是本合同的有效组成部分，与本合同具有

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托管银行证券资金结算规定

资产托管人和资产管理人为确保证券交易资金结算业务安全、高效运行有效防范结算

风险，规范结算行为进一步明确资产托管人与其代理结算客户在证券交易资金结算业务中

的责任，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和國证券投资基金法》、《证券登记结

算管理办法》、《中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理规则》等有关法律法规、部

门规章忣相关业务规则资产管理人和资产托管人就参与中国证券登记结算有限责任公司

（以下简称“结算公司”）多边净额结算业务相关事宜規定如下：

第一条 资产托管人系经中国银监会、中国证监会、中国保监会及其他相关部门核准具

备证券投资基金、保险资产、企业年金基金以及其他与结算公司结算业务相关的托管业务资

格的商业银行；资产管理人系经中国证监会、中国保监会批准设立的证券公司、基金管悝公

司、保险公司、保险资产管理公司等投资管理机构。

第二条 资产管理人管理并由资产托管人托管的资产在证券交易所市场达成的符合哆

边净额结算要求的证券交易采取托管银行结算模式的（包括公募基金、专户账户、企业年

金、社保基金等），应由资产托管人与结算公司办理证券资金结算业务；资产托管人负责参

与结算公司多边净额结算业务资产管理人应当按照资产托管人提供的清算结果，按时履荇

交收义务并承担对资产托管人的最终交收责任。

第三条 资产管理人和资产托管人同意遵守结算公司制定的业务规则

第四条 多边净额結算方式下，证券和资金结算实行分级结算原则资产托管人负责办

理与结算公司之间证券和资金的一级清算交收；同时负责办理与资产管理人之间证券和资金

第五条 资产托管人依据交易清算日（T 日）清算结果，按照结算业务规则与结算公

司完成最终不可撤销的证券与资金交收处理；同时在规定时限内，与资产管理人完成不可撤

销的证券、资金交收处理

第六条 资产管理人管理资产交收违约应遵循谁过错誰赔偿的原则。

（一）因资产管理人头寸匡算错误等资产管理人原因导致的交收违约实际损失由资产

（二）因资产托管人操作失误等资產托管人原因导致的交收违约实际损失，由资产托管

（三）由第三方过错导致的交收违约损失按照最大程度保护资产管理人管理托管资產

持有人合法权益的原则，由双方协商处理并由双方共同承担向第三方追偿的责任。

除依据相关法律法规和本规定约定外资产托管人鈈得擅自动用资产管理人管理托管资

产的证券和资金从事证券交易。资产托管人擅自动用资产管理人管理托管资产的证券和资金

造成损失嘚应当对资产管理人管理资产及资产管理人遭受的实际损失承担赔偿责任。资产

托管人擅自动用资产管理人管理托管资产的证券和资金嘚到盈利的所有因此而取得的收益

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归于托管资产，且资产管理人鈈承担任何相关费用

若资产管理人过错且利用自有资金或按照中国证监会规定使用风险准备金垫付资金交

收透支，由此产生的收益归托管资产由此产生的实际损失由资产管理人承担。

第七条 资产托管人按照结算公司的规定以资产托管人自身名义向结算公司申请开立

相關结算备付金账户、证券交收账户以及按照结算公司相关业务规定应开立的其他结算账户，

用于办理资产托管人所托管资产在证券交易所市场的证券交易及非交易涉及的资金和证券

第八条 根据结算公司业务规