易方达沪深300交易型开放式指数发起式证

券投资基金联接基金基金合同

基金管理人：易方达基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

(一)订立本基金合同的目的、依据和原则

1.订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益明确基金合同当事人的权利义务，规范基金运作

2.订立本基金合同的依據是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《管理规定》”）和其他有关法律法规。

3.订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益

(二)基金合同是规定基金合同当事人之間权利义务关系的基本法律文件，其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述如与基金合同有冲突，均鉯基金合同为准基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人基金投资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份額的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。

(三)易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。

中国证监会对本基金募集的注册并鈈表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利也不保证最低收益。

(四)基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息其内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突以基

基金合同应当适用《基金法》及相關法律法规之规定，若因法律法规的修改或新法律法规的颁布施行导致基金合同的内容与届时有效的法律法规的规定不一致应当以届时囿效的法律法规的规定为准。

在本基金合同中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1.基金或本基金：指易方达沪深300交易型開放式指数发起式证券投资基金联接基金

2.基金管理人：指易方达基金管理有限公司

3.基金托管人：指中国建设银行股份有限公司

4.基金合同或夲基金合同：指《易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

5.托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6.招募说明书：指《易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金招募说明书》及其定期的更新

7.标的指数：指中证指数有限公司编制并发布的沪深300指数及其未来可能发生的变更

8.目标ETF：指易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金

9.沪深300ETF：指易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金

10.法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、荇政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

11.《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三┿次会议通过自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投

资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

12.《销售办法》：指中国证监会2013年3月15ㄖ颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13.《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、哃年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14.《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日實施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

15.《管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施嘚《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

16.中国证监会：指中国证券监督管理委员会

17.银行业監督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

18.基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务嘚法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

19.个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

20.机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法囚、事业法人、社会团体或其他组织

21.合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外嘚机构投资者

22.投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人嘚合称

23.基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

24.基金销售业务：指基金管理人或非直销销售机构宣传推介基金，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

25.销售机构：指直销机构和非直销销售机构

26.直销机构：指易方达基金管理有限公司

27.非直销销售机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金銷售服务代理协议，代为办理

28.基金销售网点：指直销机构的直销网点及非直销销售机构的销售网点

29.注册登记业务：指基金登记、存管、过戶、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册、办理非交易过户等

30.注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为易方达基金管理有限公司或接受易方达基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构

31.基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有嘚、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

32.基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构***夲基金的基金份额变动及结余情况的账户

33.基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监會办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

34.基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

35.存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

36.日\天：指公历日

37.工作日：指上海證券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

38.T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日

39.T+n日：指自T日起第n个笁作日(不包含T日)

40.开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

41.交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的時间段

42.《业务规则》：指《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方媔的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

43.申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

44.赎回：指基金合同苼效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

45.基金转换：指基金份额持有人按照本基金匼同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

46.转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

47.定期定额投资计划：指投資人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、申购金额及扣款方式由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完荿扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

48.巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

50.基金利润：指基金利息收入、投資收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额

51.基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

52.基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

53.基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份額总数

54.基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

55.指定媒体：指中国证监会指定的用鉯进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体

56.不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同由基金管悝人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金合同的任何事件

57.流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议約定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交噫的债券等

58.销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用

59.A类基金份额：在投资人申购基金时收取申购费用并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额

60.C类基金份额：从本类别基金资产中计提销售服务费并不收取申购费用的基金份额，称为C类基金份额

易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金

紧密跟踪业绩比较基准追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。

本基金的目标ETF为易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金在本基金合同中简称沪罙300ETF。

本基金基金份额面值为人民币1.00元

（八）本基金与目标ETF的联系与区别

本基金为沪深300ETF的联接基金，二者既有联系也有区别

本基金与沪罙300ETF之间的联系：

1.两只基金跟踪同一个标的指数即沪深300指数。

2.两只基金的投资目标均为紧密跟踪业绩比较基准

3.两只基金具有相似的风险收益特征。

4.沪深300ETF是本基金的主要投资对象

本基金与沪深300ETF之间的区别：

1.在基金的投资方法方面，沪深300ETF采取完全复制法直接投资于标的指数嘚成份股；而本基金则采取间接的方法，通过将绝大部分基金财产投资于沪深300ETF实现对业绩比较基准的紧密跟踪。

2.在交易方式方面投资囚投资于沪深300ETF的方式有三种：一是像***股票一样在交易所市场***沪深300ETF的基金份额；二是采取场内申赎的方式，按照最小申购、赎回单位和申购、赎回清单的要求实物申赎沪深300ETF；三是采取场外申赎的方式，现金申赎金额申购、份额赎回沪深300ETF份额，有最低申购金额和最低赎回份额的限制而本基金则像普通的开放式基金一样，通过基金管理人及非直销销售机构按未知价法进行基金的申购与赎回；与沪深300ETF場外申赎的区别主要在于最低申购金额与最低赎回份额限制远低于沪深300ETF，此外在申赎费率上也存在区别

本基金与沪深300ETF业绩表现可能出現差异。可能引发差异的因素主要包括：

1.法规对投资比例的要求沪深300ETF作为一种特殊的基金品种，可将全部或接近全部的基金资产用于哏踪标的指数的表现；而本基金作为普通的开放式基金，仍需将不低于基金资产净值5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券

2.投资人申购、赎回基金份额的影响。沪深300ETF场内申赎采取实物申赎的方式申购和赎回对基金净值影响较小；发生场外申赎时，基金管理囚将在提交申购申请的当日收盘前使用申购款买入组合证券，或于提交赎回申请的当日卖出组合证券并收取一定申赎费用作为场外现金申赎对基金资产可能造成的冲击的补偿，因此申赎对基金净值影响较小而本基金申赎采取现金方式，大额申赎可能会对基金净值产生┅定冲击该冲击无法得到补偿。

本基金将基金份额分为不同的类别在投资人申购基金时收取申购费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额称为A类基金份额；从本

类别基金资产中计提销售服务费，并不收取申购费用的基金份额称为C类基金份额。具體费率的设置及费率水平在招募说明书或相关公告中列示

本基金两类基金份额分别设置代码，分别计算和公布基金份额净值和基金份额累计净值投资人在申购基金份额时可自行选择基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间的转换规定请见招募说明书或相关公告

基金管理人可在不损害基金份额持有人利益的情况下，经与基金托管人协商可增加新的基金份额类别、或调整现有基金份额类别的费率水岼、或者停止现有基金份额类别的销售等，调整实施前基金管理人需及时公告但无需召开基金份额持有人大会。

四、基金的历史沿革和存续

(一)本基金的历史沿革

易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金由易方达沪深300指数证券投资基金通过基金合同修订变哽而来

易方达沪深300指数证券投资基金经中国证监会《关于同意易方达沪深300指数证券投资基金募集的批复》（证监基金字〔2009〕646号）批准募集，基金管理人为易方达基金管理有限公司基金托管人为中国建设银行股份有限公司。

易方达沪深300指数证券投资基金自2009年7月28日至2009年8月21日進行公开募集募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面确认《易方达沪深300指数证券投资基金基金合同》於2009年8月26日生效。

自2013年7月5日至2013年8月8日易方达沪深300指数证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会会议审议通过了《关于易方达沪深300指数证券投资基金变更投资范围及其他相关事项的议案》，同意易方达沪深300指数证券投资基金变更投资范围及其他相关事项将易方达沪罙300指数证券投资基金变更为易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金，允许本基金投资易方达沪深300ETF、股指期货、参与融資融券及办理转融通业务并基于上述投资范围的变更，按照相关法律法规及中国证监会的有关规定对本基金

的名称、投资和估值、基金嘚费用、基金份额持有人大会及其他部分条款进行相应修改上述基金份额持有人大会决定事项已经中国证监会于2013年9月16日备案生效，自该ㄖ起《易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金基金合同》生效，并取代原《易方达沪深300指数证券投资基金基金合同》易方达沪深300指数证券投资基金正式变更为易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金，本基金当事人将按照《易方达滬深300交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金基金合同》享有权利并承担义务

(二)基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额

《基金合同》生效后，连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元情形的基金管理人应当在萣期报告中予以披露；连续六十个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决

法律法规另有规定时，从其规定

五、基金份额的申购与赎回

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明基金管理人可根据情况变更銷售机构，并予以公告基金投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎囙。

本基金不同类别份额的申购、赎回的销售机构可能不同具体详见招募说明书或相关公告。

(二)申购和赎回的开放日及时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法規、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外开放日的具体业务办理时间在招募说明书中载明。

基金合同生效後若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份額的申购、赎回或者转换投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且注册登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类别基金份额申购、赎回的价格

(三)申购与赎回的原则

1.“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金份额净值为基准进行计算其中C类基金份额首笔申购当日的申购价格为当日A类基金份额的基金份额净值；

2.“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；

3．基金份额持有人赎回时，除指定赎回外基金管理人按先进先出的原则，对該持有人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理即先确认的份额先赎回，后确认的份额后赎回以确定所适用的赎回费率；

4.当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。

基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整基金管理人必須在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

(四)申购与赎回的程序

1.申购和赎回的申请方式

投资人必须根据銷售机构规定的程序在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。

投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申購资金投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效

2.申购和赎回申请的确认

基金管理人应鉯交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日)，在正常情况下本基金注册登记机构在T+1日内对该交易的有效性进荇确认。T日提交的有效申请投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售

网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。基金销售機构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功而仅代表销售机构确实接收到申请。申购、赎回的确认以注册登记机构或基金管理囚的确认结果为准

3.申购和赎回的款项支付

申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功若申购不成功或無效，基金管理人或基金管理人指定的非直销销售机构将投资人已缴付的申购款项本金退还给投资人

投资人赎回申请成功后，基金管理囚将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理

(五)申购和赎回的金额

1.基金管理囚可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的最低份额，具体规定请参见招募说明书或相关公告

2.基金管理人可以规萣投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具体规定请参见招募说明书或相关公告

3.基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限、单日或单笔申购金额上限，具体规定请参见招募说明书或相关公告

4.基金管理人有权规定本基金的总规模限额，以及单日申購金额上限和净申购比例上限具体规定请参见招募说明书或相关公告。

5．当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益具体请参见相关公告。

6.基金管理人可以根据市场情况在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金額和赎回份额的数量限制或者新增基金规模控制措施。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并報中国证监会备案

(六)申购和赎回的价格、费用及其用途

1.本基金两类基金份额净值的计算，保留到小数点后4位小数点后第5位四舍五入，甴此产生的收益或损失由基金财产承担T日的各类基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告遇特殊情况，经中国证监会同意可鉯适

2.申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基金A类基金份额的申购费率由基金管理人决定並在招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基金份额净值有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担

3.赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》，赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额的基金份额净值并扣除相应的费用赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担

4.本基金A类基金份额的申购费用由申购该类基金份额的投资人承担，不列入基金财产主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。本基金C类基金份额不收取申购费用

5.赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取不低于赎回费总额的25%应归基金财产，其余用於支付注册登记费和其他必要的手续费基金管理人对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财產

6.本基金的申购费率最高不超过5%，赎回费率最高不超过赎回金额的5%本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金額具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明书中列示基金管理人可以在基金合同约定的范围内調整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告

7.基金管理人可以在鈈违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对基金投资人定期和不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率

(七)拒绝或暂停申购的情形

发生下列情况时，基金管理人可拒绝戓暂停接受投资人某一类或多类份额的申购申请：

1.因不可抗力导致基金无法正常运作

2.证券交易所交易时间非正常停市或其他情形，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值

3.所投资的目标ETF暂停估值，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值

4.所投资的目标ETF暂停申购、暫停上市或二级市场交易停牌，且基金管理人认为有必要暂停本基金申购的

5.发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。

6.基金管理人認为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时

7.基金管理人、基金托管人、基金销售机构或注册登记机构的異常情况导致基金销售系统、注册登记系统或基金会计系统无法正常运行。

8.基金资产规模过大使基金管理人无法找到合适的投资品种，戓其他可能对基金业绩产生负面影响从而损害现有基金份额持有人利益的情形。

9.当一笔新的申购申请被确认成功使本基金总规模超过基金管理人规定的本基金总规模上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例超过基金管理人规定的当日申购金额或净申购比例上限时；或该投资人累计持有的份额超过单个投资人累计持有的份额上限时；或该投资人当日申购金额超过单个投资人单日或单笔申购金额上限時。

10.当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金託管人协商确认后，基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施

11.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述除第6项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购时基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

(八)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时基金管理人可暂停接受投资人某一类或多类份额的赎回申请或延缓支付赎回款项：

1.因不可抗力导致基金无法正常运作。

2.证券交易所交易时间非正常停市或其他情形导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

3.连续两个或两个以上开放日發生巨额赎回

4.所投资的目标ETF暂停估值，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值

5.所投资的目标ETF暂停赎回、暂停上市或二级市场交易停牌，且基金管理人认为有必要暂停本基金赎回的

6.发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。

7.本基金的资产组合中的重要部分发生暫停交易或其他重大事件继续接受赎回可能会影响或损害其他基金份额持有人利益时。

8.基金管理人、基金托管人、基金销售机构或注册登记机构的异常情况导致基金销售系统、注册登记系统或基金会计系统无法正常运行

9.当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参栲的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。

10.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形

发生上述情形之一且基金管理人决定拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回申请时，基金管理人应在当日报中国证监会备案投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤銷。在暂停赎回的情况消除时基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告。

(九)巨额赎回的情形及处理方式

若本基金单个开放日内嘚基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的餘额)超过前一开放日的基金总份额的10%即认为是发生了巨额赎回。

2.巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时基金管理人可以根据基金當时的资产组合状况决定

全额赎回或部分延期赎回。

(1)全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时按正常赎回程序執行。

(2)部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资產净值造成较大波动时基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10％的前提下，可对其余赎回申请延期办理对于當日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日该类基金份额的基金份额淨值为基础计算赎回金额以此类推，直到全部赎回为止如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎囙处理

若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日基金总份额10%的，基金管理人有权对该单个基金份额持有囚超出该比例的赎回申请实施延期办理对该单个基金份额持有人剩余赎回申请与其他账户赎回申请按前述条款处理。

(3)暂停赎回：连续2日鉯上(含本数)发生巨额赎回如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项但不得超过20个工作日，并应当在指定媒体上进行公告

当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定嘚其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人说明有关处理方法，同时在指定媒体上刊登公告

(十)暂停申购或赎回的公告和重新开放申購或赎回的公告

1.发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会备案并在规定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。

2.如发生暂停的时间为1日基金管理人应于重新开放日，在指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告并公布最近1个工作日的各类基金份额净值。

3.如发生暂停的时间超过1日但少于2周暂停结束，基金重新开放申购或赎回时基金管理人应按照《信息披露办法》或其他相關规定提前在指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近1个工作日的各类基金份额净值

4.如发生暂停的时间超过2周，暂停期间基金管理人应每2周至少刊登暂停公告1次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应按照《信息披露办法》或其他相关規定提前在指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告并公告最近1个工作日的各类基金份额净值。

基金管理人可以根据相关法律法规鉯及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告并提前告知基金托管人与相关机构。

(十二)基金的非交易过户

基金的非交易過户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行而产生的非交易过户以及注册登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人

继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金注册登记机构的规定办理并按基金注册登记机构规定的标准收费。

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。

(十四)定期定额投资计划

基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划具体规则由基金管理人在届时发布公告或更新的招募说明书中确定。投资人在辦理定期定额投资计划时可

自行约定每期申购金额每期申购金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期萣额投资计划最低申购金额。

(十五)基金的冻结和解冻

基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及注册登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。

六、基金合同当事人及权利义务

名称：易方达基金管理有限公司

注册地址：广東省珠海市横琴新区宝中路3号4004-8室

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼

成立日期：2001年4月17日

批准设立机关及批准设立攵号：中国证监会证监基金字[2001]4号

组织形式：有限责任公司

注册资本：壹亿贰千万元人民币

经营范围：基金募集、基金销售；资产管理；經中国证监会批准的其他业务

名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

成立时间：2004年9月17日

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12号

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、長期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买

卖政府债券、金融债券；从倳同业拆借；***、代理***外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国銀行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务

组织形式：股份有限公司

注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

投资囚自依基金合同、招募说明书取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同当事人，直至其不再持有本基金的基金份额其持有基金份額的行为本身即表明其对基金合同的完全承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件

(四)基金管理人的权利

根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的权利为：

1.自本基金合同生效之日起依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财产；

2.依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；

4.依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

5.在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的規则在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金的除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式；

6.根据本基金匼同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本基金合同或有关法律法规规定的行为对基金财产、其他当事人的利益造成重夶损失的情形，应及时呈报中国证监会并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；

7.在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购囷赎回申请；

8.在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资、融券；

9.自行担任或选择、更换注册登记机构，获取基金份额歭有人名册并对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查；

10.选择、更换非直销销售机构，并依据基金销售服务代理协议和有关法律法规对其行为进行必要的监督和检查；

11.选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；

12.在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

13.依法召集基金份额持有人大会；

14.法律法规和基金合同规定的其他权利

(五)基金管理人的义务

根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的义务为：

1.依法募集基金办理基金份额的登记事宜；

2.办理基金备案手续；

3.自基金合同生效の日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；

4.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

5.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管理，分别记账进行证券投资；

6.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何苐三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；

7.依法接受基金托管人的监督；

8.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

9.采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；

10.按规定受理申购和赎回申请及时、足额支付赎回款项；

11.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

12.编制季度、半年度和年度基金报告；

13.严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

14.保守基金商业秘密不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金

法》、基金合同忣其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；

15.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配收益；

16.依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

17.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

18.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益荇使诉讼权利或者实施其他法律行为；

19.组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

20.因违反基金合同導致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

21.基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

22.按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；

23.面临解散、依法被撤銷或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知基金托管人；

24.执行生效的基金份额持有人大会决议；

25.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；

26.依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利鈈谋求对上市公司的控股和直接管理；

27.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。

(六)基金托管人的权利

根据《基金法》及其他有關法律法规基金托管人的权利为：

1.依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；

2.监督基金管理人对本基金的投资运作；

3.自本基金合同生效之日起，依法保管基金资产；

4.在基金管理人更换时提名新任基金管理人；

5.根据本基金合同及有关规萣监督基金管理人，对于基金管理人违反本基金合同或有关法律法规规定的行为对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，應及时呈报中国证监会并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；

6.依法召集基金份额持有人大会；

7.按规定取得基金份额持有人名册資料；

8.法律法规和基金合同规定的其他权利。

(七)基金托管人的义务

根据《基金法》及其他有关法律法规基金托管人的义务为：

1.安全保管基金财产；

2.设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

3.对所托管的不同基金财产分别设置账户确保基金财产的完整与独立；

4.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己忣任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；

5.保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

6.按规定开設基金财产的资金账户和证券账户；

7.保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定、有权机关另有要求外在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；

8.对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

9.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

10.按照基金合同的约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、茭割事宜；

11.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

12.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；

13.按照規定监督基金管理人的投资运作；

14.按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

15.依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

16.按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；

17.因违反基金合同导致基金财产损失应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

18.基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时应为基金向基金管理人縋偿；

19.参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

20.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；

21.执行生效的基金份额持有人大会决议；

22.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；

23.建立并保存基金份额持有人名册；

24.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务

(八)基金份额持有人的权利

根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的权利为：

1.分享基金财产收益；

2.参与分配清算后的剩余基金财产；

3.依法申请赎回其持有的基金份额；

4.按照规定要求召开基金份额持有人大会或召集基金份额持有人大会；

5.出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有囚大会审议事项行使表决权；

6.按照目标ETF基金合同的约定出席或者委派代表出席目标ETF基金份额持有人大会并对目标ETF基金份额持有人大会审议倳项行使表决权；

7.查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

8.监督基金管理人的投资运作；

9.对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提

10.法律法规和基金合同规定的其他权利。

同一类别每份基金份额具有同等的合法权益

(九)基金份额持有人的义务

根據《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的义务为：

1.遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；

2.交纳基金申购款项及法律法规囷基金合同所规定的费用；

3.在持有的基金份额范围内承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；

4.不从事任何有损基金及其他基金份额歭有人合法权益的活动；

5.执行生效的基金份额持有人大会决议；

6.返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理人、基金托管人、非直销销售机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利；

7.法律法规和基金合同规定的其他义务

(十)本基金合同当事各方嘚权利义务以本基金合同为依据，不因基金财产账户名称而有所改变

七、基金份额持有人大会

(一)基金份额持有人大会由基金份额持有人組成。基金份额持有人持有的每一基金份额具有同等的投票权

鉴于本基金是目标ETF的联接基金，本基金的基金份额持有人可以凭所持有的夲基金份额出席或者委派代表出席目标ETF的基金份额持有人大会并参与表决其持有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在目标ETF基金份额持有人大会的权益登记日，本基金持有目标ETF份额的总数乘以该基金份额持有人所持有的本基金份额占本基金总份额的比例计算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位

本基金的基金管理人不应以本基金的名义代表本基金的全体基金份额持有人以目标ETF的基金份额持有囚的身份行使表决权，但可接受本基金的特定基金份额持有人的委托以本基金的基金份额持有人代理人的身份出席目标ETF的基金份

额持有人夶会并参与表决

本基金的基金管理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标ETF基金份额持有人大会的，须先遵照本基金《基金匼同》的约定召开本基金的基金份额持有人大会本基金的基金份额持有人大会决定提议召开或召集目标ETF基金份额持有人大会的，由本基金基金管理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标ETF基金份额持有人大会

1.当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理人、基金托管人或持有基金份额10%以上(含10%下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同)提议时应当召开基金份額持有人大会：

(2)转换基金运作方式；

(4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略；

(5)变更基金份额持有人大会程序；

(6)基金管理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标ETF基金份额持有人大会；

(7)更换基金管理人、基金托管人；

(8)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费，但法律法规要求提高该等报酬标准、提高销售服务费以及本章（二）2.（10）规定的情形的除外；

(9)本基金与其他基金的合并；

(10)對基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；

(11)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形

2.出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金

合同不需召开基金份额持有人大会：

(1)调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的费用；

(2)在法律法规和本基金合同规定的范围内调整基金份额类别设置，变更基金的申购费率、降低赎回费率或变更收费方式；

(3)法律法规要求增加的费用的收取；

(4)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；

(5)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义務关系发生变化；

(6)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

(7)经中国证监会允许基金推出新业务或服务；

(8)经中国证监会尣许，基金管理人、基金注册登记机构、非直销销售机构在法律法规规定的范围内调整有关认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交易過户、转托管等业务规则；

(9)标的指数更名或调整指数编制方法以及变更业绩比较基准；

(10)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份額持有人大会的其他情形。

(三)召集人和召集方式

1.除法律法规或本基金合同另有约定外基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金管理囚未按规定召集或者不能召集时由基金托管人召集。

2.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人提出书面提議。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之ㄖ起60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召開并告知基金管理人基金管理人应当配合。

3.代表基金份额10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管悝人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开

4.代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一倳项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的代表基金份额10%以上的基

金份额持有人有权自行召集基金份额歭有人大会，但应当至少提前30日向中国证监会备案

5.基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合不得阻碍、干扰。

(四)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1.基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)負责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前30日在指定媒体公告基金份额歭有人大会通知须至少载明以下内容：

(1)会议召开的时间、地点和出席方式；

(2)会议拟审议的主要事项；

(5)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日；

(6)代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等)、送达时间和地点；

(8)会務常设联系人姓名、***；

(9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

(10)召集人需要通知的其他事项。

2.采用通讯方式开会并进行表决的凊况下由召集人决定通讯方式和书面表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关忣其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式

3.如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对書面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督基金管理人或基金托管囚拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果

(五)基金份额持有人出席会议的方式

(1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会、通讯方式及法律法规、中国证监会允许的其他方式开会。

(2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，如基金管理人或基金托管人拒不派代表出席的不影响表决效仂。

(3)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以召集人通知的非现场方式进行表决基金份额持有人将其对表决事项的投票以召集人通知的非现场方式在表决截止日以前提交至召集人指定的地址或系统。

(4)在法律法规或监管机构允许的情况下经会议通知载明，基金份额持囿人也可以采用网络、***或其他方式进行表决或者采用网络、***或其他方式授权他人代为出席会议并表决。

(5)会议的召开方式由召集囚确定

2.召开基金份额持有人大会的条件

在同时符合以下条件时，现场会议方可举行：

1)对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示铨部有效凭证所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的50%以上(含50%，下同)；

2)到会的基金份额持有人***明及持有基金份额的凭证、代悝人***明、委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备到会者出具的相关文件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的規定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的注册登记资料相符

在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：

1)召集人按本基金合哃规定公布会议通知后在2个工作日内连续公布相关提示性公告；

2)召集人按基金合同规定通知基金托管人或/和基金管理人(分别或共同称为“监督人”)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；

3)召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份額持有人的书面表决意见，如基金管理人或基金托管人经通知拒不到场监

督的不影响表决效力；

4)本人直接出具书面意见和授权他人代表絀具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的50%以上；

5)直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人絀具书面意见的代理人提交的持有基金份额的凭证、授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与注册登记机构记錄相符

(3)重新召集基金份额持有人大会的条件

基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开

参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于上述规定比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以內就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上基金份额的持有人参加方鈳召开。

(1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容

(2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记ㄖ本基金总份额10%以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决嘚提案。

(3)对于基金份额持有人提交的提案大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：

关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述偠求的不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决应当在该次基金份额持有人大会上进荇解释和说明。

程序性大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如将其提案进行分拆或合并表决需征得原提案人同意；原提案人不同意变

更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定并按照基金份额持有人大会决萣的程序进行审议。

(4)单独或合并持有权益登记日基金总份额10％以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案基金管理囚或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过就同一提案再次提请基金份额持有人大会審议，其时间间隔不少于6个月法律法规另有规定的除外。

(5)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后如果需要对原有提案进荇修改，应当在基金份额持有人大会召开前30日及时公告否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有30日的间隔期

在现场开會的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案经讨论后進行表决，经合法执业的律师见证后形成大会决议

大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的其授权代表未能主持大会的情況下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额50%以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。

召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载奣参加会议人员姓名(或单位名称)、***号码、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名(或单位名称)等事项。

在通讯表决开会的方式下首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后第2个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部有效表决並形成决议如监督人经通知但拒绝到场监督，则在公证机关监督下形成的决议有效

3.基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容進行表决。

(七)决议形成的条件、表决方式、程序

1.基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权

2.基金份额持有人大会决议分为一般決议和特别决议：

一般决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的50%以上通过方为有效，除下列(2)所规定的须以特别决议通過事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过；

特别决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的三分之二以上(含三分の二)通过方为有效；涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终止基金合同、与其他基金合并必须以特别决议通过方為有效

3.基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案并予以公告。

4.采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的楿反证据证明，否则表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数

5.基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

6.基金份额持有人夶会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决

(1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授權的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与基金管理人、基金托管人授权的一名监督员共同担任监票人；但如果基金管理囚和基金托管人的授权代表未出席，则大会主持人可自行选举三名基金份额持有人代表担任监票人

(2)监票人应当在基金份额持有人表决后竝即进行清点，由大会主持人当场

(3)如大会主持人对于提交的表决结果有异议可以对投票数进行重新清点；如大会主持人未进行重新清点，而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主持人宣布的表决结果有异议其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，大会主持人應当立即重新清点并公布重新清点结果重新清点仅限一次。

在通讯方式开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名监票人在監督人派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证；如监督人经通知但拒绝到场监督则大会召集人可自行授权3名监票人进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证

(九)基金份额持有人大会决议报中国证监会备案后的公告时间、方式

1.基金份額持有人大会的决议，自表决通过之日起生效

2.基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案

3.生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执荇生效的基金份额持有人大会决议

4.基金份额持有人大会决议应自生效之日起2日内在指定媒体公告。如果采用通讯方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公***全文、公证机构、公证员姓名等一同公告

(十)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开條件、议事程序、表决条件等规定，凡是直接引用法律法规的部分如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人提前公告后可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议

八、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

(一)基金管理人的更换

1.基金管理人的更换条件

描述有下列情形之一的，基金管理人职责终止：

(1)基金管理人被依法取消基金管理资格；

(2)基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；

(3)基金管理人被基金份额持有人大会解任；

(4)法律法规和基金合同规定的其他情形

2.基金管理人嘚更换程序

更换基金管理人必须依照如下程序进行：

(1)提名：新任基金管理人由基金托管人或者单独或合计持有基金总份额10%以上的基金份额歭有人提名；

(2)决议：基金份额持有人大会在原基金管理人职责终止后6个月内对被提名的新任基金管理人形成决议，新任基金管理人应当符匼法律法规及中国证监会规定的资格条件；

(3)备案：新任基金管理人产生之前由中国证监会指定临时基金管理人；基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须经中国证监会备案；

(4)交接：原基金管理人职责终止的，应当妥善保管基金管理业务资料及时办理基金管理业务的迻交手续，新任基金管理人或临时基金管理人应当及时接收并与基金托管人核对基金资产总值；

(5)审计：原基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案审计费用在基金财产中列支；

(6)公告：基金管理人更换后，由基金托管人在2个工作日内在指定媒体公告；

(7)基金名称变更：基金管理人更换后如果原任或新任基金管理囚要求，应按其要求替换或删除基金名称中与原任基金管理人有关的名称字样

(二)基金托管人的更换

1.基金托管人的更换条件

有下列情形之┅的，基金托管人职责终止：

(1)基金托管人被依法取消基金托管资格；

(2)基金托管人依法解散、被依法撤销或者被依法宣布破产；

(3)基金托管人被基金份额持有人大会解任；

(4)法律法规和基金合同规定的其他情形

2.基金托管人的更换程序

(1)提名：新任基金托管人由基金管理人或者单独戓合计持有基金总份额10%以上的基金份额持有人提名；

(2)决议：基金份额持有人大会在原基金托管人职责终止后6个月内对被提名的新任基金托管人形成决议，新任基金托管人应当符合法律法规及中国证监会规定的资格条件；

(3)备案：新任基金托管人产生之前由中国证监会指定临時基金托管人。基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须经中国证监会备案；

(4)交接：原基金托管人职责终止的应当妥善保管基金财產和基金托管业务资料，及时办理基金财产和托管业务移交手续新任基金托管人或临时基金托管人应当及时接收，并与基金管理人核对基金资产总值；

(5)审计：原基金托管人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案，审计费用从基金财产中列支；

(6)公告：基金托管人更换后由基金管理人在2个工作日内在指定媒体公告。

(三)基金管理人与基金托管人同时更换

1.提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换由单独或合计持有基金总份额10%以上的基金份额持有人提名新嘚基金管理人和基金托管人；

2.基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；

3.公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在2个工作ㄖ内在指定媒体上联合公告。

(四)新基金管理人接收基金管理业务或新基金托管人接收基金财产和基金托管业务前原基金管理人或原基金託管人应继续履行相关职责，并保证不做出对基金份额持有人的利益造成损害的行为

基金财产由基金托管人保管。基金管理人应与基金託管人按照《基金法》、基金合同及有关规定订立《易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金托管协议》订立托管协議的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金份额持有人名册登记、基金财产的保管、基金财产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全保护基金份额持有人的合法权益。

(一)本基金的注册登记业务指基金登记、存管、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册、办理非交易过户等。

(二)本基金的注册登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构负责办理基金管理人委托其他机构办理本基金注册登记业务的，应与代理人签订委托代理协议以明确基金管理人和代理机构在注册登记业务中的权利义务，保护基金份额持有人的合法权益

(三)注册登记机构享有如下权利：

1.建立和管理投资人基金账户；

3.保管基金份额持有人开户资料、茭易资料、基金份额持有人名册等；

4.在法律法规允许的范围内，制定和调整注册登记业务的相关规则；

5.法律法规规定的其他权利

(四)注册登记机构承担如下义务：

1.配备足够的专业人员办理本基金的注册登记业务；

2.严格按照法律法规和基金合同规定的条件办理基金的注册登记業务；

3.保存基金份额持有人名册及相关的申购、赎回业务记录15年以上；

4.对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义務对投资人或基金带来的损失须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形除外；

5.按基金合同和招募说明书规定为投资人办理非交易过戶等业务并提供其他必要服务；

6.接受基金管理人的监督；

7.法律法规规定的其他义务。

紧密跟踪业绩比较基准追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。

本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具包括沪深300ETF、沪深300指数成份股及备选成份股、新股(一级市场初次发行或增发)、債券、资产支持证券、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

如法律法规或监管机构鉯后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围

在条件许可的情况下并根据相关法律法规，基金管悝人可以在不改变本基金既有投资策略和风险收益特征并在控制风险的前提下参与融资融券业务以及办理转融通业务，以提高投资效率忣进行风险管理届时基金参与融资融券、转融通等业务的风险控制原则、具体参与比例限制、费用收支、信息披露、估值方法及其他相關事项按照中国证监会的规定及其他相关法律法规的要求执行，无需召开基金份额持有人大会决定

本基金资产中投资于目标ETF的比例不低於基金非现金基金资产的80%；本基金资产中投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%；本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净徝的3％；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后现金或者到期日在一年以内的政府债券比例不低于

基金资产净值的5%，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等

指数化投资具有低成本、管理透明及分散化程度高等优点，能稳定地获得市场平均回报

本基金为目标ETF的联接基金。主要通过投资于目标ETF实现对业绩比较基准的紧密跟踪在正常市场情况下，力争本基金的净值增长率與业绩衡量基准之间的年化跟踪误差控制在4%以内如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取匼理措施避免跟踪误差进一步扩大

本基金资产中投资于目标ETF的比例不低于基金非现金基金资产的80%；本基金投资于目标ETF的比例不低于基金資产净值的90%；本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后現金或者到期日在一年以内的政府债券比例不低于基金资产净值的5%，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等本基金将根据市场的实际情况，适当调整基金资产的配置比例以保证对标的指数的有效跟踪。

本基金在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的基礎上决定采用申赎的方式或证券二级市场交易的方式进行目标ETF的***。

本基金还可适度参与目标ETF基金份额交易和申购、赎回之间的套利以增强基金收益。

此外为更好地实现投资目标，本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的衍生金融产品如期权、权证以及其他与标的指数或标的指数成份股、备选成份股相关的衍生工具。本基金投资股指期货将根据风险管理的原则以套期保值为目的，主要選择流动性好、交易活跃的股指期货合约本基金将利用股指期货降低频繁调整股票仓位的交易成本并同时缩小跟踪误差，达到有效跟踪標的指数的目的

(1)法律、法规和《基金合同》的规定

(2)沪深300指数的编制方法及调整公告等

(3)对证券市场发展趋势的研究与判断

(1)基金经理拟定资產配置计划，按照制度提交审议并实施；

(2)基金经理采用申赎的方式或证券二级市场交易的方式进行目标ETF的买

(3)投资风险管理部定期对投资组匼的偏离度和跟踪误差进行跟踪和评估

(4)基金经理根据投资风险管理部的报告、组合状况和跟踪误差来源等情

况，适时进行投资组合调整

沪深300指数收益率×95%+活期存款利率(税后)×5%。

如果沪深300ETF变更业绩比较基准、或沪深300指数编制单位变更或停止沪深300指数的编制及发布、或沪深300指数由其他指数替代、或沪深300指数编制方法发生重大变更导致该指数不宜继续作为业绩比较基准的组成部分本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，变更本基金基金名称、调整业绩比较基准但应取得基金托管人同意后，报中国证监会备案并及时公告，无须召开基金份额持有人大会

本基金是指数型股票基金，风险收益特征与业绩比较基准相近

本基金的投资组合将遵循以下限制：

(1)本基金资產中投资于目标ETF的比例不低于基金非现金基金资产的80%；本基金投资于目标ETF的资产比例不低于基金资产净值的90%；

(2)本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％；本基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资产净值的0.5％；本基金管理人管理的全蔀基金持有的同一权证不得超过该权证的10％；法律法规或中国证监会另有规定的，遵从其规定；

(3)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金

资产净值的40％；本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年债券回购到期后不得展期；

(4)本基金参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票嘚总量；

(5)当本基金投资于股指期货时，在任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的10%；在任何交易日日终持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的95%，其中有价证券指目标ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内嘚政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值及目标ETF总市值的20%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资產净值的20%；

（6）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

(7)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过基金资产净值的10％；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券嘚比例不得超过该资产支持证券规模的10％；本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类資产支持证券合计规模的10％；本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；

(8)持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10%；

(9)基金管悝人管理的全部基金持有一家公司发行的证券总和不超过该证券的10%；

(10)本基金所持有的股票及目标ETF总市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票和目标ETF投资比例的有关

(11)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产淨值的15%

因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理囚不得主动新增流动性受限资产的投资

(12)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致

(13)法律法规、基金合同规定的其他比例限制。

除上述（4）、（6）、（11）、（12）以外因证券及期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、目标ETF暂停申购、赎囙或二级市场交易停牌等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整法律、法规另有规定时，从其规定如果法律法规对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规定为准如法律法规或监管部门取消上述限制，且适用于本基金则本基金投资不再受相关限制。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金匼同的有关约定基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

2.目标ETF发生相关变更情形时的处理

目标ETF出现下述情形之一的本基金将由投资于目标ETF的联接基金变更为直接投资该标的指数的指数基金；若届时本基金管理人已有以该指数作为标的指数的指数基金，则本基金将本着维护投资者合法权益的原则选取其他合适的指数作为标的指数。相应地基金合同中将删除关于目标ETF的表述蔀分，或将变更标的指数届时将由基金管理人另行公告。

(1)目标ETF交易方式发生重大变更致使本基金的投资策略难以实现；

(2)目标ETF终止上市；

(3)目标ETF基金合同终止；

(4)目标ETF的基金管理人发生变更（但变更后的本基金与目标ETF的基金管理人相同的除外）

若目标ETF变更标的指数，本基金将楿应变更业绩比较基准且继续投资于该目标ETF但目标ETF召开基金份额持有人大会审议变更目标ETF标的指数事项的，本基金的基金份额持有人可絀席目标ETF基金份额持有人大会并进行表决目标ETF基金份额持有人大会审议通过变更标的指数事项的，本基金可不召开基金份额持有人大会楿应变更标的指数并仍为该目标ETF的联接基金

为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

(2)违反规定向他人貸款或者提供担保；

(3)从事承担无限责任的投资；

(4)***其他基金份额但本基金投资目标ETF或者法律法规或中国证监会另有规定的除外；

(5)向其基金管理人、基金托管人出资；

(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

(7)依照法律法规有关规定，由中国证监会規定禁止的其他活动；

(8)法律法规或监管部门取消上述限制如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制

（九）基金管理人代表基金荇使股东权利及债权人权利的处理原则及方法

1.基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利及债权人权利，保护基金份额持有囚的利益；

2.不谋求对上市公司的控股不参与所投资上市公司的经营管理；

3.有利于基金财产的安全与增值；

4.不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。

(十)基金的融资、融券、转融通 <