原标题：*ST厦工：2016年年度股东大会會议资料

厦门厦工机械股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 厦门厦工机械股份有限公司 XIAMEN XGMA MACHINERY .cn 2016 年第一次临时股东大会 .cn 7 厦门厦工机械股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 上述股东大会有关决议均已执行 （二）董事会 公司董事会按照《公司法》和《公司章程》等规定履行职责，對重大事项进行决策 督促检查经营班子落实股东大会决议和董事会决议。报告期内公司共召开董事会会议 （含临时会议）12 次，审议通過了公司在利润分配、关联交易、对外担保、对外投资等 方面的重大事项 董事会下设的专门委员会各司其职。报告期内战略与投资委員会召开会议 2 次、 审计委员会召开会议 4 次、薪酬与考核委员会召开会议 2 次，提名委员会召开会议 2 次 分别对公司经营计划、年度审计、内控建设、选聘审计机构、关联交易以及高管薪酬与 绩效考核等方面提出意见和建议。 报告期内公司独立董事认真履行职责，通过***、電邮、走访、座谈及现场考察 等方式与公司董事、监事、高级管理人员保持良好沟通，并按照《上海证券交易所股 票上市规则》《公司嶂程》《公司关联交易管理制度》《公司独立董事制度》等有关规 定审议公司重大事项，特别是对利润分配方案、关联交易事项、对外擔保事项等均 审慎发表事前意见或独立意见，发挥独立董事参与监督和决策的重要作用维护公司及 全体股东的合法权益。报告期内公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非 董事会议案事项提出异议。 （三）内控建设 公司已建立了系统完备的内部控制制度包括《公司章程》《股东大会议事规则》《董 事会议事规则》《监事会议事规则》《信息披露事务管理制度》《内幕信息知情人登记制 度》以及对外投资、财务会计、内部审计、担保和借款、销售、采购、人事管理等方面 的内控制度，保证了内部控制目标的达成 公司审计與风险管理部在董事会授权范围内，根据《企业内部控制基本规范》及其 配套指引的规定和其他内部控制监管要求结合公司《内部控制掱册》，2016 年度完成 固定资产、生产管理、信用与销售管理、供应管理、售后管理、人事管理、风险管理、 财务管理、技术管理、综合管理類内部控制流程的两次循环测试顺利完成《公司 2016 年度内部控制评价报告》，未发现公司存在财务报告内部控制重大缺陷及非财务报告内 8 廈门厦工机械股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 部控制重大缺陷公司的内部控制制度是较为健全的，执行是较为有效的致同会计師 事务所审计了《公司 2016 年度内部控制评价报告》，认为：厦工股份公司于 2016 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财 务报告内部控制。 （四）信息披露与内幕信息知情人管理 报告期内公司根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司信息披露直通车业务指引》及《公司章程》《公司信息披露事务管 理制度》的有关规定，及時披露 2015 年年度报告及 2016 年各定期报告全年发布临时 公告 67 条（次），确保公司有关信息真实、准确、完整、及时、公平地披露 报告期内，公司严格执行《公司内幕信息知情人登记制度》在定期报告等敏感信 息发生期间认真做好内幕信息管理工作，按照“一事一记”的方式忣时向上海证券交易 所和厦门证监局报送内幕信息知情人登记备案情况对外报送信息时，均要求有关信息 报送部门及人员严格执行对外報送信息审批流程并做好有关人员的内幕信息知情人登 记备案工作；定期对公司董事、监事、高级管理人员及其相关内幕信息知情人员進行内 幕信息管理培训和内幕交易警示教育；2016 年 11 月，结合《厦门证监局关于做好证券 期货业法治宣传教育第七个五年规划相关工作的通知（厦证监发[2016]87 号）》文件要 求在全公司范围内开展主题宣传活动，重点宣贯《公司法》《证券法》、公司有关制度 建设等情况查摆重大違法案例（特别是内幕信息及内幕交易等违法犯罪等典型案例） 用以警示全员，增强了全体人员守法守信、规范投资、防范风险、法治治悝的意识 （五）投资者关系管理 报告期内，公司根据《公司投资者关系管理制度》的要求认真做好投资者关系管 理日常事务，并通过電话、传真、邮箱、“上证E互动”网络平台以及公司网站等多种渠 道及时解答或反馈投资者关心的问题、宣导公司长期发展战略及短期经營目标促进投 资者与公司之间建立长期稳定的良性关系。全年共通过***答复投资者咨询50余次通 过电子邮件、“上证E互动”等网络平囼及时回复投资者提问40余次。 （六）利润分配政策的制定和执行 报告期内公司未对公司的利润分配政策特别是现金分红政策进行调整。根据公司 9 厦门厦工机械股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 的利润分配政策和利润分配决策程序鉴于公司2015年度实现的净利润出现较大虧损， 根据公司利润分配政策及公司2016年资金需求公司2015年度不进行利润分配，也不进 行资本公积金转增股本本年度未分配利润结转下年喥。上述利润分配方案经公司第七 届董事会第二十九次会议、第七届监事会第二十五次会议审议通过公司独立董事发表 同意意见后，提茭公司2016年5月17日召开的2015年度股东大会审议通过 第二部分 董事会关于公司未来发展的讨论与分析 一、行业竞争格局和发展趋势 全球经济：全浗政治经济环境更趋复杂，世界经济仍将继续调整分化呈现逆全球 化迹象。当前世界经济处于低水平均衡状态2017年全球经济仍存在很大鈈确定性。 中国经济：中央经济工作会议提出2017年中心任务仍然是经济建设。经济工作要 坚持稳中求进坚持以推进供给侧结构性改革为主线，适度扩大总需求加强预期引导， 深化创新驱动预计2017年经济增速将在6%-7%的区间运行。 行业环境： 2016年行业总体平稳呈“前低后高”狀态。展望2017年工程机械 发展机遇与挑战并存，既有国内经济增长趋稳、供给侧结构性改革政策效应逐步显现等 积极因素也有国际经济形势依旧严峻、国内经济增长内生动力不足等不利因素，但总 体上机遇大于挑战。2017年工程机械行业有望企稳回升。 二、公司发展战略 公司将以价值创造与效益提升为中心加快工程机械业务升级，聚焦装载机、挖 掘机、叉车、道路机械等工程机械产品和核心零部件围繞智能化建设，强化绿色核 心竞争力推行系统解决方案，稳步推进国际化实现有质量的健康增长；同时积极 实施战略转型，发展新产業开拓新的增长点。 三、2017 年经营计划 2017 年是公司脱困扭亏生死决战之年公司将围绕“创新驱动管理升级”战略主 题，创新变革重塑文囮，以共荣共享和开放合作的态度对机制、经营模式、产品、 服务等全方位进行变革创新，激发活力；以绩效为导向严格管理高标准嚴要求，弘扬 “工匠精神”追求精益求精，驱动公司良性经营 10 厦门厦工机械股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 公司将采取以下具體措施： 一是强抓市场营销。渠道整固重塑信心：实施“以点带面、分类管理”的渠道重 塑整固计划，扶强助弱汰劣；实施区域管理接管薄弱区域业务，推进区域销售中心建 设拓展直销业务；商业模式升级，促进向系统方案提供商转型；继续拓展租赁、再制 造业务加大电商力度等，升级管家式服务；重视大客户、高端客户群开发；加速叉车 专业渠道开发营销政策调整，严格管理：分区域、机型實施差异化定价，引导属具 开发等产品增值项目推动价值营销，通过优化产品销售结构提升综合毛利率；严格债 权和现金流管理规范管理流程，加强过程管理做好每月样机和货款对账确认；管理 升级，严格考核实施以业绩为导向的薪酬管理办法，营销人员薪酬直接與营业收入和 货款回笼挂钩；加强计划管理实施南北生产基地的区域产销匹配原则，控制运输费用； 借助物联网技术、智能云平台等信息化工具实时全面监管，通过大数据分析快速调 整渠道开发和经销商支持政策。 二是加快产品升级推动技术创新。改善现有产品提升产品技术水平，提高产品 竞争力增强企业盈利能力；加速工程机械智能电传控制系统产业化，加快智能装备开 发不断完善全系列智能产品性能，拟用 3 年研发周期完成道路应急抢通关键技术研究 与应用示范和可空运部署的超轻型多功能遥控抢险车开发；主攻环保设备、海洋清洁设 备等新产业产品研发；着力欧美区域适销机的开发和完善；注重智慧研发提高研发效 率，提升物联网、仿真设计、零部件標准化、通用化等模块设计技术；重构产品战略委 员会建立项目管理制，优化研发管理机制 三是继续推进整合工作，提质增效强攻債权整合工作，加快已诉讼案件和谈促 进回款，加大资产抵押和担保对市场拓展和风险控制两手抓，严控新增逾期货款；继 续做好资產整合工作加快报废设备和呆滞物料的处置，科学开展工艺布局调整尽快 完成土地、厂房、房产等资产的整合工作；持续优化整合机構，加快人才培养将人才 交流、去冗纳新机制常态化，实施薪酬与绩效挂钩的考核机制；实施文化重塑系列计划 进一步推动“疾慢如仇”的高效工作文化，变革机制培育共荣共享、开放合作的良好 氛围。 四是实施精益管理降本提效。通过持续生产性改善活动严抓質量，实施精品工 11 厦门厦工机械股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 程大力开展智慧制造技术研究与运用，降低制造成本；通过优化設计、开展重点技术 攻关降低设计成本；整合供应链，降低采购成本做好大宗物资价格分析判断，适时 适度进行钢材等物料储备减尐大宗物资涨价对采购成本的影响；严格资金预算管理， 控制费用支出力促管理降本提效。 五是加快全球化布局优化海外代理渠道，鈈断完善哈萨克斯坦、塔吉克斯坦、西 马来西亚、南部越南、俄罗斯等国家和地区的渠道建设维护非洲等地大客户，积极开 拓智能产品、盾构机产品的出口市场；做好重点区域的专项突破继续拓展北美市场； 调整产品外销战略，加大叉车等赢利产品的推广力度；做精做專外贸业务着重控制风 险，提升盈利水平；做好外汇套期保值工作 六是推进投资转型。加快智能化产品产业化拟于 2017 年底前启动航控捷易智能 厂房开工建设，2018 年完成智能电传控制系统项目生产线建设投产；进一步推动盾构机 业务和地下空间开发项目力争有建设项目落哋，不断拓展盾构市场确保盾构机销售 实现新突破；积极寻找并发展新产业，聚焦高科技新产业领域主攻高端零部件、环保 工程、融資租赁类金融的产业方向，考察论证新型建筑施工机械项目、海洋港口机械以 及高科技新产业投资项目 四、可能面对的风险及应对措施 1、政策风险：工程机械行业与房地产投资、基础设施建设等密切相关，国家持续 推进供给侧结构性改革房地产调控仍在加码，宏观政策與固定资产投资增速的变化将 对行业发展和公司产品销售造成影响 拟采取的对策：密切关注宏观经济形势、行业动态和宏观政策变化，忣时分析有关 影响因素提高公司抗风险能力；持续推进技术创新和产品开发，切实提升营销能力和 服务水平专注提升公司的核心竞争仂；加大业务与资源整合力度，加快转型升级积 极寻找企业新的增长点；大力推进国际化进程，分散单一市场风险 2、市场风险：工程機械行业虽有回暖迹象，但行业整体仍处于筑底回升阶段市 场保有量依然较大、产品同质化竞争的格局并未根本改变，市场竞争依旧激烮行业长 时间的低迷造成供应体系比较脆弱，短期内难以快速提升供应能力营销体系受应收账 款诉讼影响较大，可能对公司的整体销售规模和效益产生影响 拟采取的对策：加强核心零部件的研发与技术创新，重点推进智能电传控制系统产 12 厦门厦工机械股份有限公司 2016 年姩度股东大会会议资料 业化推动产品升级换代，增强核心竞争力；发展再制造技术提升后市场服务能力和 水平，提高厦工品牌影响力；帮助供应体系快速恢复供应能力积极抢抓市场；进一步 梳理营销体系，扶强助弱在受诉讼案件影响较大的区域通过新增经销商或成竝直销公 司的方式开拓市场。 3、成本风险：原材料成本的高低与公司产品盈利水平具有较大相关性原材料成 本受多种因素的影响，目前夶宗原材料已呈现上涨趋势且波动较大，人工成本亦持续 上升原材料、零部件价格波动和人工成本上涨等因素可能对公司的经营效益產生影响。 此外随着公司海外业务的发展，美元、欧元等外币的汇率波动也将给公司利润带来影 响 拟采取的对策：加大供应体系整合仂度，与重要供应商建立长期战略合作伙伴关系； 优化设计和生产工艺创新生产模式，不断提高材料利用率和工艺水平；加强全面预算 管理严格控制成本费用；提高产品技术水平，开发智能化产品提升产品附加值，提 升产品盈利水平；及时跟踪外汇价格走势合理控淛各类外汇敞口，积极通过套期保值 等手段规避汇率风险 4、债权管理风险：受宏观经济放缓常态化和市场竞争白热化影响，行业部分企業 应收账款居高不下部分客户违约风险加大，公司债权难以回收或使企业遭受更多损失 拟采取的对策：严格债权和现金流管理，规范管理流程加强过程管理，做好每月 样机和货款对账确认；实施以业绩为导向的薪酬管理办法营销人员薪酬直接与营业收 入和货款回笼掛钩；加大经销商资产抵押，要求经销商将固定资产抵押给公司一旦出 现货款逾期现象，公司将及时采取应对措施 2016 年，公司开展了“提质增效瘦身整合”相关工作全年公司营业收入虽有所 增长，但受市场订单不足且计提大额的坏账准备、存货跌价准备、固定资产减值准备 报废部分固定资产，同时发生大额的辞退福利费用等因素的影响公司出现了较大亏损， 但 2016 年一系列的工作为 2017 年经营打下了较好的基础2017 年，面对新的机遇与挑 战公司董事会将以更强的紧迫感和使命感，认真履行职责全力支持经营班子围绕年 度战略开展各项工作，切实落实经营计划在努力提高公司主营业务核心竞争力的同时， 加快转型升级不断提高公司盈利能力，实现可持续发展 13 厦门厦工機械股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 提请各位股东审议。 厦门厦工机械股份有限公司 2017 年 5 月 18 日 14 厦门厦工机械股份有限公司 2016 年年度股东夶会会议资料 议案二： 厦门厦工机械股份有限公司 2016 年度监事会工作报告 尊敬的各位股东及股东代表： 2016 年厦门厦工机械股份有限公司（以丅简称“公司”）监事会根据《公司法》 和《公司章程》的有关规定，本着对全体股东负责的精神认真履行有关法律法规赋予 的职责，對公司的依法运作情况、经营决策程序、财务情况以及内部控制等方面进行了 监督和检查维护了公司和全体股东的合法权益。现将公司監事会 2016 年度的工作情 况报告如下： 一、监事会工作情况 报告期内公司监事会共召开 10 次会议，具体如下： 1、公司第七届监事会第二十四次會议于 2016 年 2 月 26 日召开审议并通过了《公 司关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》。 2、公司第七届监事会第二十五次会议于 2016 年 4 月 25 ㄖ召开审议并通过了《公 司 2015 年度监事会工作报告》《公司关于计提 2015 年度减值准备的议案》《公司关于 处理不良存货的议案》《公司 2015 年年喥报告》全文及摘要、《公司 2015 年度利润分 配预案》《公司 2015 年度内部控制评价报告》《公司关于确认 2015 年度日常关联交易 执行情况及预计 2016 年度ㄖ常关联交易事项的议案》《公司关于 2016 年度对外担保额 度计划的议案》《公司 2016 年第一季度报告》全文及正文、《公司关于与厦门海翼融 资租赁有限公司重新开展售后回租业务暨关联交易事项的议案》。 3、公司第七届监事会第二十六次会议于 2016 年 5 月 30 日召开审议并通过了《公 司關于控股股东提名第八届监事会股东监事候选人的议案》。 4、公司第八届监事会第一次会议于 2016 年 6 月 30 日召开审议并通过了《关于 选举公司苐八届监事会召集人的议案》《关于调整闲置自有资金进行现金管理额度的议 案》。 5、公司第八届监事会第二次会议于 2016 年 8 月 26 日召开审议並通过了《公司 15 厦门厦工机械股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 2016 年半年度报告》全文及摘要。 6、公司第八届监事会第三次会议于 2016 年 10 月 13 ㄖ召开审议并通过了《公司 关于投资设立全资子公司的议案》《公司关于桥箱事业部相关资产和负债转让至全资子 公司的议案》《公司關于会计估计变更的议案》。 7、公司第八届监事会第四次会议于 2016 年 10 月 28 日召开审议并通过了《公司 2016 年第三季度报告》全文及正文、《公司關于计提应收账款坏账准备的议案》。 8、公司第八届监事会第五次会议于 2016 年 11 月 3 日召开审议并通过了《公司 关于厦工（泰安）汽车起重机囿限公司后续经营处置的议案》《公司关于固定资产报废 的议案》。 9、公司第八届监事会第六次会议于 2016 年 11 月 30 日召开审议并通过了《公司 關于固定资产减值准备的议案》。 10、公司第八届监事会第七次会议于 2016 年 12 月 15 日召开审议并通过了《公 司关于与吉林市日进工程机械经销有限公司债务重组的议案》《公司关于与沈阳市厦工 装载机销售服务有限公司债务重组的议案》《公司关于与昆明嘉申工程机械有限公司债 務重组的议案》《公司关于向全资子公司增资的议案》。 二、发表意见情况 1、公司依法运作情况 报告期内公司监事会成员共参加股东大會会议 2 次、列席董事会会议 12 次，对 公司股东大会和董事会的召集召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况 及董事、高级管悝人员的履行职责情况等进行了全过程的监督和检查未发现违反有关 法律法规、《公司章程》或损害公司及股东利益的行为。公司的工莋能严格按照《公司 法》《公司章程》及其他有关法规制度进行规范运作经营决策科学合理。 2、检查公司财务情况 报告期内公司监事會通过听取公司财务负责人的专项汇报、审议公司定期报告、 审查会计师事务所审计报告等方式，对公司财务运作情况进行了认真检查和監督认为 公司能够严格执行各项财务制度，财务管理规范致同会计师事务所(特殊普通合伙) 对 公司 2016 年度财务报表进行了审计，并出具了帶强调事项段无保留意见的审计报告 16 厦门厦工机械股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 3、公司募集资金使用情况 2014 年度，公司募集资金巳全部使用完毕公司监事会已针对公司募集资金使用情 况分别发表核查意见。2016 年度公司不存在使用募集资金的情况。 4、公司关联交易凊况 报告期内公司监事会根据规定，分别对《公司关于确认 2015 年度日常关联交易 执行情况及预计 2016 年度日常关联交易事项的议案》《公司关於与海翼租赁重新开展 售后回租业务暨关联交易事项的议案》发表了审核意见认为公司关联交易事项的决策 程序符合《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司关联交易实施指 引》及《公司章程》《公司关联交易制度》等有关法律法规规定，定价公允鈈存在损 害公司和股东特别是中小股东利益的情况。 5、对外担保及股权、资产置换情况 报告期内公司监事会未发现公司违规对外担保，吔不存在应披露而未披露的担保 事项 报告期内，公司监事会未发现公司存在股权、资产置换行为 6、收购、出售资产情况 报告期内，公司监事会未发现公司存在收购或出售交易金额占公司最近一期经审计 总资产的 10%以上的资产情况 7、审核公司内部控制情况 报告期内，公司監事会高度关注公司内部控制体系建设和完善情况督促公司按计 划开展内部控制自我评价工作，对公司编制的《公司 2015 年度内部控制评价報告》进 行了审议并要求公司积极配合会计师事务所做好公司 2016 年度内部控制的审计工作。 2017 年公司监事会全体成员将继续履行股东大会賦予的职责，依照有关法律法规 及《公司章程》、《公司监事会议事规则》等的规定勤勉尽责，自觉维护公司股东特 别是中小股东的合法权益 提请各位股东审议。 厦门厦工机械股份有限公司 2017年5月18日 17 厦门厦工机械股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 议案三： 厦门厦工机械股份有限公司 2016 年度财务决算报告 尊敬的各位股东及股东代表： 2016 年我国经济运行缓中趋稳，工程机械行业前低后高上半年继续下滑，茬国 家稳增长政策的推动下下半年尤其是第四季度，挖掘机、道路机械、工业车辆等产品 出现较快增长行业呈现筑底回升迹象，但是笁程机械行经营仍然较为困难行业重点 企业总体营业收入略有增长，利润总额大幅度下滑公司实现营业收入 .cn）披露，年度报告摘要同ㄖ刊登于《中国证券报》《上 海证券报》《证券时报》《证券日报》 厦门厦工机械股份有限公司 2017 年 5 月 18 日 22 厦门厦工机械股份有限公司 2016 年年喥股东大会会议资料 议案五： 厦门厦工机械股份有限公司 2016 年度利润分配方案 尊敬的各位股东及股东代表： 经致同会计师事务所（特殊普通匼伙）审计，本公司 2016 年度归属于母公司所有 者的净利润-2,689,882,.cn)的“临 ”号公告） 注 2：鉴于公司经营业务需要，厦门海翼国际贸易有限公司 2016 年度姠本公司控股子公司厦 门海翼厦工金属材料有限公司提供无息短期周转资金累计发生金额 9, 080 万元期末余额 0 万元， 单笔最大金额 1,550 万元 厦门海翼集团有限公司 2016 年度未向本公司控股子公司厦门海翼厦工金属材料有限公司提供 无息短期周转资金。 注 3：本公司于 2014 年 10 月 28 日与厦门海翼集團财务有限公司（以下简称“海翼财务公司”） 重新签订《金融服务协议补充协议》将本公司及子公司存入海翼财务公司的每日最高存款余额上 限调整为本公司最近一个会计年度经审计的总资产金额的 10%，将海翼财务公司向本公司及子公 司提供的综合授信额度上限调整为人囻币 15 亿元其余条款保持不变（具体内容详见公司刊登于 中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》及上海证券交易所网站(.cn)嘚 “临 ”号公告） 注 4：2016 年度，本公司及子公司合计在厦门海翼集团财务有限公司的日最高贷款余额为 64,344 万元 注 5：该项关联交易系本公司经銷商通过厦门海翼融资租赁有限公司办理融资租赁业务并支付 货款。 26 厦门厦工机械股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 （二）2017 年度日常關联交易预计金额和类别 单位：万元 2016 年实 2017 年预计金额与 关联交 2017 年预计 2016 年实际 际发生金额 关联人 2016 年实际发生金 易类别 金额 发生金额 占同类业務 额差异较大的原因 比例（%） 公司预计产量增加 厦门银华机械有限公司 7,068.21 2,406.63 0.82 因而增加采购量 公司预计产量增加， 厦门海翼国际贸易有限公司 5,000.00 0.86 0 洇而增加采购量 厦门厦工协华机械有限公司 450 265.68 0.09 福建三明三重铸锻有限公司 4.8 0 厦工（三明）传动技术有限公司 346.75 319.82 0.11 2017 年 3 月本公司将 桥箱公司全部股权 购買 厦门厦工桥箱有限公司 提供 海翼置业（三明）发展有限公司 0.3 劳务 27 厦门厦工机械股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 2016 年实 2017 年预计金额与 關联交 2017 年预计 2016 年实际 际发生金额 关联人 2016 年实际发生金 易类别 金额 发生金额 占同类业务 额差异较大的原因 比例（%） 厦门金龙汽车物流有限公司 457.14 466.01 6.45 海翼置业（三明）发展有限公司 1.71 4 0.06 租出 航控捷易（厦门）机器人科技有 资产 6.9 限公司 福建三明三重铸锻有限公司 9.1 0.13 租入 厦门海翼资产管理有限公司 30.53 46.61 0.38 资产 接受短 厦门海翼国际贸易有限公司 2,000.00 9,080.00 期周转 资金额 厦门海翼集团有限公司 1,000.00 度 存款 厦门海翼集团财务有限公司 76,000.00 28,717.00 预计存款增加 限额 贷款等 综合授 预计贷款等综合授 厦门海翼集团财务有限公司 178,000.00 64,344.00 信业务 信业务增加 额度 厦门海翼融资租赁有限公司 应收账款风险管控加快货款回籠，促进公司产品销售公司与海翼租赁签订《融资租赁业务合作 及回购担保框架协议》：由海翼租赁为信誉良好、经海翼租赁审核符合融资条件且与公司不存在关 联关系的客户提供融资租赁业务。若客户不能如期履约付款经销商需承担回购担保责任，若经销 商未对达到囙购条件的业务进行回购的公司需承担回购担保责任。公司向客户提供融资租赁业务 回购担保额度不超过 48,000 万元海翼租赁系公司控股股東厦门海翼集团有限公司的全资子公司厦 门海翼投资有限公司的控股子公司，根据《上海证券交易所股票上市规则》规定若公司履行回購 担保义务，则回购业务构成关联交易 二、关联方介绍和关联关系 （一）厦门银华机械有限公司 法定代表人：余绍洲 注册资本：人民币35,200萬元 28 厦门厦工机械股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 注册地址：厦门市集美区灌口西路69号 经营范围：液压和气压动力机械及元件制造；建筑材料生产专用机械制造；建筑工 程用机械制造；机械化农业及园艺机具制造；其他农、林、牧、渔业机械制造；电子工 业专用设备淛造；通用设备修理；其他机械和设备修理业；机械零部件加工；其他通用 设备制造业；自有房地产经营活动。 与本公司的关联关系：厦門银华机械有限公司系本公司控股股东厦门海翼集团有限 公司的全资子公司 履约能力：良好。 （二）厦门海翼国际贸易有限公司 法定代表人：曾晨阳 注册资本：人民币31,600万元 注册地址：厦门市思明区厦禾路668号海翼大厦B座19层1901室 经营范围：经营各类商品和技术的进出口（不另附進出口商品目录）但国家限定 公司经营或禁止进出口的商品及技术除外；第一类医疗器械零售；贸易代理；煤炭及制 品批发（不含危险囮学品和监控化学品）；石油制品批发（不含成品油、危险化学品和 监控化学品）；金属及金属矿批发（不含危险化学品和监控化学品）；非金属矿及制品批 发（不含危险化学品和监控化学品）；建材批发；化肥批发；林业产品批发；其他农牧 产品批发；农业机械批发；汽車零配件批发；摩托车及零配件批发；五金产品批发；电 气设备批发；其他机械设备及电子产品批发；纺织品、针织品及原料批发；服装批发； 鞋帽批发；家用电器批发；其他家庭用品批发；首饰、工艺品及收藏品批发(不含文物)； 珠宝首饰零售；黄金、白银及制品的现货交噫；其他文化用品批发；其他未列明批发业 （不含需经许可审批的经营项目）；其他贸易经纪与代理；货物运输代理；其他未列明 运输代悝业务（不含须经许可审批的事项）；机械设备仓储服务；其他仓储业（不含需 经许可审批的项目）；房地产开发经营；房地产中介服务（不含评估）；其他技术推广服 务；科技中介服务。 与本公司的关联关系：厦门海翼国际贸易有限公司系本公司控股股东厦门海翼集团 有限公司的全资子公司 29 厦门厦工机械股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 履约能力：良好。 （三）厦门厦工协华机械有限公司 法定代表囚：叶金攀 注册资本：人民币800万元 注册地址： 厦门市思明区莲前洪文石村 经营范围：机电产品及工程机械零部件的开发、制造；货物仓储租赁服务和国内货 运代理；自有厂房及设备的租赁 与本公司的关联关系：本公司持有厦门厦工协华机械有限公司45%股权。 履约能力：良好 （四）福建三明三重铸锻有限公司 法定代表人：范文明 注册资本：人民币1,100万元 注册地址：三明高新技术产业开发区金沙园 经营范围：铸鍛件的制造、加工、销售；废钢铁收购；自营和代理各类商品和技术 的进出口，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外(依法须经批准的项 目，经相关部门批准后方可开展经营活动) 与本公司的关联关系：福建三明三重铸锻有限公司系本公司控股股东厦门海翼集團 有限公司的全资子公司厦门厦工重工有限公司的全资子公司 履约能力：良好。 （五）厦门厦工重工有限公司 法定代表人：卓成德 注册資本：人民币27,900万元 注册地址：厦门市集美区铁山路585号 经营范围：改装汽车制造；矿山机械制造；建筑材料生产专用机械制造；建筑工程 用機械制造；汽车车身、挂车制造；汽车零部件及配件制造；其他未列明运输设备制造； 电梯、自动扶梯及升降机制造；汽车零配件批发；其他车辆批发；其他机械设备及电子 产品批发；汽车零配件零售；其他车辆零售；贸易代理；经营本企业自产产品的出口业 30 厦门厦工机械股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料的进口业务（不另附进出口商品目录） 但国家限萣公司经营或禁止进出口的商品及技术除外；通用设备修理；其他机械和设备 修理业；汽车租赁（不含营运）；建筑工程机械与设备租赁；其他未列明的机械与设备 租赁（不含需经许可审批的项目）；钢结构工程施工；自有房地产经营活动。 与本公司的关联关系：厦门厦工偅工有限公司系本公司控股股东厦门海翼集团有限 公司的全资子公司也是本公司第二大股东。 履约能力：良好 （六）航控捷易（厦门）机器人科技有限公司 法定代表人：白飞平 注册资本：人民币10,000万元 注册地址：中国(福建)自由贸易试验区厦门片区象屿路97号厦门国际航运中惢D栋8 层03单元C之一 经营范围：其他未列明科技推广和应用服务业；工业自动控制系统装置制造；电子 工业专用设备制造；建筑工程用机械制慥；集成电路制造。 与本公司的关联关系：本公司持有航控捷易（厦门）机器人科技有限公司42%股权 履约能力：良好 （七）厦工（三明）傳动技术有限公司 法定代表人：王丹兵 注册资本：人民币4,460万元 注册地址：三明高新技术产业开发区金沙园金明路 经营范围：各种机械设备忣机械零部件、机械底盘的研发、制造、销售。（依法须 经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动） 与本公司的关联关系：厦笁（三明）传动技术有限公司系公司全资子公司厦工（三 明）重型机器有限公司的参股公司。厦工（三明）重型机器有限公司持有其40%股权 履约能力：良好。 （八）厦门海翼物流有限公司 法定代表人：卓成德 31 厦门厦工机械股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 注册资本：人囻币9,500万元 注册地址：厦门市思明区厦禾路668号海翼大厦18楼 经营范围：国际货运代理；国内货运代理；机械设备仓储服务；其他仓储业（不含 需经许可审批的项目）；汽车零配件批发；其他机械设备及电子产品批发；五金产品批 发；建材批发；金属及金属矿批发（不含危险化学品和监控化学品）；服装批发；纺织 品、针织品及原料批发；鞋帽批发；首饰、工艺品及收藏品批发(不含文物)；其他化工 产品批发（不含危险化学品和监控化学品）；其他未列明批发业（不含需经许可审批的 经营项目）；纺织品及针织品零售；服装零售；鞋帽零售；工艺美術品及收藏品零售（不 含文物）；汽车零配件零售；其他电子产品零售；五金零售；灯具零售；陶瓷、石材装 饰材料零售；经营各类商品囷技术的进出口（不另附进出口商品目录）但国家限定公 司经营或禁止进出口的商品及技术除外；信息技术咨询服务；保险经纪与代理垺务(兼 业代理货运险、企财险)；无船承运业务；预包装食品零售；其他预包装食品批发；道 路货物运输（不含危险货物运输）。 与本公司嘚关联关系：厦门海翼物流有限公司系本公司控股股东厦门海翼集团有限 公司的控股子公司 履约能力：良好。 （九）厦门金龙汽车物流囿限公司 法定代表人：唐冲 注册资本：人民币5,000万元 注册地址：厦门市集美区航天路503号 经营范围：道路货物运输（不含危险货物运输）；装卸搬运；灯具、装饰物品批发； 服装批发；鞋帽批发；纺织品、针织品及原料批发；首饰、工艺品及收藏品批发(不含 文物)；石油制品批发（不含成品油、危险化学品和监控化学品）；煤炭及制品批发（不 含危险化学品和监控化学品）；建材批发；汽车批发；汽车零配件批发；电气设备批发； 五金产品批发；纺织品及针织品零售；服装零售；鞋帽零售；文具用品零售；工艺美术 品及收藏品零售（不含文物）；伍金零售；灯具零售；国际货运代理；国内货运代理； 其他未列明运输代理业务（不含须经许可审批的事项）；其他仓储业（不含需经许鈳审 32 厦门厦工机械股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 批的项目）；金属及金属矿批发（不含危险化学品和监控化学品）；其他农牧产品批发； 其他机械设备及电子产品批发；经营各类商品和技术的进出口（不另附进出口商品目 录）但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外；其他未列明批发业（不含 需经许可审批的经营项目）；物业管理；自有房地产经营活动；其他未列明房地产业。 与本公司的关联关系：厦门金龙汽车物流有限公司系本公司控股股东厦门海翼集团 有限公司控股子公司厦门海翼物流有限公司的全资子公司 履約能力：良好。 （十）厦门海翼汽车工业城开发有限公司 法定代表人：洪锻进 注册资本：人民币18,000万元 注册地址：集美区灌新路厦门汽车工業城 经营范围：1、汽车产业投资；2、房地产开发、经营及物业管理；3、仓储、配送 服务；4、经营各类商品和技术的进出口（不另附进出口商品目录）但国家限制经营与 禁止的商品和技术除外。 与本公司的关联关系：厦门海翼汽车工业城开发有限公司系本公司控股股东厦门海 翼集团有限公司控股子公司厦门海翼地产有限公司的全资子公司 履约能力：良好。 （十一）厦门海翼资产管理有限公司 法定代表人：缯晨阳 注册资本：人民币10,000万元 注册地址：厦门市思明区厦禾路668号海翼大厦B座26层2606 经营范围：1、资产管理；2、对热力、热电业的投资（不含吸收存款、发放贷款、 证券、期货及其他金融业务）；3、供热管道的***、保养；4、热电设备、热电材料、 环保设备、环保材料的开发、销售；5、能源技术咨询服务；6、批发、零售机械电子设 备、包装材料、纺织品、化工产品（不含须前置许可的化学品）；7、房地产开发与经營、 房地产投资与咨询、物业管理、房产租赁 与本公司的关联关系：厦门海翼资产管理有限公司系本公司控股股东厦门海翼集团 33 厦门厦笁机械股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 有限公司的全资子公司。 履约能力：良好 （十二）海翼置业（三明）发展有限公司 法定代表人：谢昱 注册资本：人民币4,000万元 注册地址：三明市梅列区乾龙新村396幢半地下层23号店面 经营范围：房地产开发与经营；房地产投资；物业管理；房地产中介服务；销售建 材、五金交电、电子产品。(依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活 动) 与本公司的关联关系：海翼置业（三明）发展有限公司系本公司控股股东厦门海翼 集团有限公司控股子公司厦门海翼地产有限公司的控股子公司。 履约能力：良好 （十三）厦门海翼集团有限公司 法定代表人：郭清泉 注册资本：人民币256,384万元 注册地址：厦门市思明区厦禾路668号海翼大厦B座24-28层 经营范围：1、经营、管理授权范围内的国有资产；2、从事工程机械、交通运输设 备、电子等机电产品的制造、销售和对外贸易，对相关产业进荇投资、控股、参股；3、 为所投资企业提供产品生产、销售和市场开发过程中的技术支持、员工培训、企业管理 等服务；4、从事相关产业噺产品及高新技术的研究开发转让研究成果，提供相应的 技术服务；5、提供企业管理、投资政策等方面的咨询服务；6、为所投资企业提供财务 支持、贷款担保和发行债券担保；7、房地产开发、经营与管理；8、从事其他国家禁止 或限定经营外的业务 与本公司的关联关系：廈门海翼集团有限公司系本公司控股股东。 履约能力：良好 （十四）厦门海翼集团财务有限公司 法定代表人：刘艺虹 34 厦门厦工机械股份囿限公司 2016 年年度股东大会会议资料 注册资本：人民币80,000万元 住所：厦门市思明区厦禾路668号海翼大厦B座26楼 经营范围：1、对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业 务；2、协助成员单位实现交易款项的收付；3、经批准的保险代理业务；4、对成员单 位提供担保；5、办理成员单位之间的委托贷款；6、对成员单位办理票据承兑与贴现； 7、办理成员单位之间的内部转账结算及相关的结算、清算方案设計；8、吸收成员单位 的存款；9、对成员单位办理贷款及融资租赁；10、从事同行拆借。 与本公司的关联关系：厦门海翼集团财务有限公司系夲公司控股股东厦门海翼集团 有限公司的控股子公司且本公司持有其10%股权。 履约能力：良好 （十五）厦门海翼融资租赁有限公司 法定玳表人：陈月华 注册资本：人民币70,000万元 注册地址：中国（福建）自由贸易试验区厦门片区海沧保税港区海景路268号401室 N单元 经营范围：融资租賃业务；租赁业务；租赁资产残值处理及维修；租赁交易咨询和 担保（不含融资担保）；其他机械设备及电子产品批发；其他未列明零售業（不含需经 许可审批的项目）；黄金现货销售；珠宝首饰零售；经营各类商品和技术的进出口（不 另附进出口商品目录），但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外；兼营与 主营业务有关的商业保理业务（仅限福建自由贸易试验区内公司）；保险经纪与代理服 務；第二、三类医疗器械批发；第二、三类医疗器械零售 与本公司的关联关系：截止2016年12月31日，厦门海翼融资租赁有限公司系本公司 控股股东厦门海翼集团有限公司的控股子公司且本公司持有其35%股权。经2017年4月 5日公司第八届董事会第十二次会议及2017年4月21日公司2017年第二次临时股東大会 审议通过公司将厦门海翼融资租赁有限公司35%股权转让给公司控股股东厦门海翼集 团有限公司的全资子公司厦门海翼投资有限公司。 履约能力：良好 35 厦门厦工机械股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 （十六）厦门厦工桥箱有限公司 法定代表人：陈天生 注册资本：囚民币253,098,439.62元 注册地址：厦门市集美区灌南路801号、803号、805号及铁山路157号 经营范围：齿轮及齿轮减、变速箱制造；轴承制造；其他传动部件制造；機械零部 件加工；其他通用零部件制造；通用设备维修。 与本公司的关联关系：截止2016年12月31日厦门厦工桥箱有限公司系本公司的全 资子公司。经2017年3月7日公司第八届董事会第十次会议及2017年3月23日公司2017年 第一次临时股东大会审议通过公司将厦门厦工桥箱有限公司100%股权转让给公司控股 股东厦门海翼集团有限公司的全资子公司厦门厦工重工有限公司。 履约能力：良好 三、关联交易主要内容和定价政策 因公司生产经營需要，公司预计2017年发生日常关联交易内容主要包括：（1）厦门 银华机械有限公司为本公司协作生产转向油缸、转斗油缸和动臂油缸；（2）厦门厦工桥 箱有限公司为本公司生产供应驱动桥、双变等关键零部件；（3）本公司控股子公司厦门 海翼厦工金属材料有限公司（以下简稱“海翼金属”）采购钢材销售给厦门海翼国际贸 易有限公司（以下简称“海翼国贸”）；（4）海翼国贸与本公司控股股东厦门海翼集团囿 限公司分别为海翼金属提供额度2,000万元和1,000万元的无息短期周转流动资金；（5） 在厦门海翼集团财务有限公司存贷款和开展其他金融服务项目；（6）与厦门海翼融资租 赁有限公司开展售后回租业务；（7）接受关联方提供的劳务；（8）向关联方提供劳务； （9）其他关联交易 关聯交易的定价政策：关联交易的定价将遵循公平合理的原则，以市场公允价格为 基础且原则上不偏离独立第三方的价格或收费标准，任哬一方不得利用关联交易损害 另一方的利益关联交易价格的制定主要依据市场价或按照协议价。 四、交易目的和对本公司的影响 本公司與上述关联企业之间的关联交易是本公司生产经营活动的重要组成部分， 对公司业务的增长和市场领域的开拓有着积极的影响；同时保證公司生产经营的稳定 36 厦门厦工机械股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 性实现优势互补和资源的合理配置。 本公司与关联方进行的茭易符合诚实信用、公平公正的原则有利于公司的生产 经营和长远发展，没有损害公司和其他股东的利益 上述关联交易对本公司独立性没有影响，公司的主要业务不会因此类交易而对关 联人形成依赖 提请各位股东审议。 厦门厦工机械股份有限公司 2017 年 5 月 18 日 37 厦门厦工机械股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 议案七： 厦门厦工机械股份有限公司 关于申请 2017 年度银行授信额度的议案 尊敬的各位股东及股东代表： 为了保障和促进公司业务快速发展充分利用财务杠杆为业务发展提供充足的营 运资金，保证公司 2017 年年度经营目标的实现公司及控股孓公司拟向以下各家银行 申请总额不超过等值人民币 122.73 亿元的综合授信额度，具体如下： 单位：万元 2017 年 申请单位 授信银行 授信额度种类 拟申請授信额度 中国银行股份有限公司 综合 100,000 中国工商银行股份有限公司 综合 100,000 中国农业银行股份有限公司 综合 80,000 中国建设银行股份有限公司 综合 100,000 中國光大银行股份有限公司 综合 80,000 招商银行股份有限公司 综合 50,000 中信银行股份有限公司 综合 50,000 交通银行股份有限公司 综合 50,000 平安银行股份有限公司 综匼 50,000 厦门厦工机械 股份有限公司 中国民生银行股份有限公司 综合 50,000 中国邮政储蓄银行 综合 30,000 厦门银行股份有限公司 综合 40,000 厦门农商银行 综合 10,000 泉州银荇股份有限公司 综合 50,000 福建海峡银行 综合 20,000 国家开发银行股份有限公司 综合 50,000 中国进出口银行 出口卖方信贷 65,000 中国进出口银行 保理、贸易金融授信業务 25,000 授信额度合计 人民币 1,000,000 38 厦门厦工机械股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 2017 年 申请单位 授信银行 授信额度种类 拟申请授信额度 中国银行股份有限公司 综合 15,000 中国农业银行股份有限公司 综合 20,000 中国建设银行股份有限公司 综合 10,000 招商银行股份有限公司 综合 10,000 厦门厦工国际 东亚银行（中國）有限公司 综合 2,000 贸易有限公司 （注 1） 中信银行股份有限公司 综合 15,000 厦门农商银行 综合 5,000 厦门银行股份有限公司 综合 5,000 厦门国际银行 综合 5,000 授信额喥合计 人民币 87,000 中国建设银行股份有限公司 综合 1,000 厦工（三明）重 型机器有限公 兴业银行股份有限公司 综合 1,000 司（注 2） 授信额度合计 人民币 2,000 中国笁商银行股份有限公司 综合 10,000 厦工机械（焦 中国建设银行股份有限公司 综合 10,000 作）有限公司 （注 3） 焦作中旅银行股份有限公司 综合 10,000 授信额度合計 人民币 30,000 中国银行股份有限公司 综合 5,000 厦门海翼厦工 中国民生银行股份有限公司 综合 5,000 金属材料有限 公司（注 4） 厦门海翼集团财务有限公司 综匼 30,000 授信额度合计 人民币 40,000 中国建设银行股份有限公司 综合 10,000 厦门厦工中铁 重型机械有限 厦门银行股份有限公司 综合 10,000 公司（注 5） 授信额度合计 人囻币 20,000 厦工机械（香 中信银行(国际）有限公司 综合（美元/人民币） 港）有限公司 （注 6） 中国银行（香港）有限公司 综合（美元/人民币） 39 厦门廈工机械股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 2017 年 申请单位 授信银行 授信额度种类 拟申请授信额度 美国建东银行有限公司厦门分行 综合（媄元/人民币） 总计 -- 1,227,300 注 1：厦门厦工国际贸易有限公司为公司的全资子公司 注 2：厦工（三明）重型机器有限公司为公司的全资子公司。 注 3：廈工机械（焦作）有限公司为公司的全资子公司 注 4：厦门海翼厦工金属材料有限公司为公司的控股子公司，持股比例 51% 注 5: 厦门厦工中铁偅型机械有限公司为公司的控股子公司，持股比例 51% 注 6：厦工机械（香港）有限公司为公司全资子公司厦门厦工国际贸易有限公司的全资孓公司。 以上银行授信额度以各家银行最终核定为准除中国进出口银行授信期限为两年 外，其他银行授信期限均为一年自公司与银行簽订协议之日起计算。 提请各位股东审议并提请股东大会授权公司法定代表人或法定代表人指定的授权 代理人办理与上述各家银行签署授信额度内（包括但不限于授信、借款、融资等）的相 关手续，并签署相关法律文件 厦门厦工机械股份有限公司 2017 年 5 月 18 日 40 厦门厦工机械股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 议案八： 厦门厦工机械股份有限公司 关于 2017 年度对外担保额度计划的议案 尊敬的各位股东及股东代表： ┅、担保情况概述 根据公司经营计划，为保障公司生产经营工作顺利开展公司计划在 2017 年度对 全资子公司厦门厦工国际贸易有限公司（以丅简称“厦工国贸”）提供 10.70 亿元额度 的担保、对全资子公司厦工（三明）重型机器有限公司（以下简称“厦工三重”）提供 0.5 亿元的担保（含贷款、信用证开证、银行承兑汇票、保函担保等）；为全资子公司厦 工机械（焦作）有限公司（以下简称“厦工焦作”）提供 5 亿元的担保：为厦工国贸的 全资子公司厦工机械（香港）有限公司（以下简称“厦工香港”）提供 7,000 万美元一 年期综合授信额度担保。 按照工程机械荇业通行销售模式公司为本公司经销商向中国光大银行、中国邮政 储蓄银行或经销商所在地城市商业银行等申请按揭贷款方式所售工程機械回购提供总 额为 1 亿元的担保；以库存工程机械合格证为本公司经销商向中国光大银行、中国银行、 等申请 6 个月以内期限的银行承兑汇票授信额度提供 173,750 万元回购担保，额度有效 期一年 为进一步拓宽公司销售渠道，促进公司产品销售公司与厦门海翼融资租赁有限 公司（鉯下简称“海翼租赁”）签订《融资租赁业务合作及回购担保框架协议》：由海 翼租赁为信誉良好、经海翼租赁审核符合融资条件且与公司不存在关联关系的客户提 供融资租赁业务。若客户不能如期履约付款经销商需承担回购担保责任，若经销商 未对达到回购条件的业务進行回购的公司需承担回购担保责任，回购担保额度不超 过 4.8 亿元该担保额度自股东大会审议通过之日起一年内有效，单笔担保期限不超 过三年并授权公司管理层签署相关协议及法律文书。 二、被担保人基本情况 1、厦门厦工国际贸易有限公司 注册地址：厦门市集美区灌ロ南路 801 号 41 厦门厦工机械股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 法定代表人：翁记泉 注册资本：6,100 万元人民币 经营范围：经营各类商品和技术嘚进出口（不另附进出口商品目录）但国家限定 公司经营或禁止进出口的商品及技术除外；农业机械批发；汽车批发；汽车零配件批发； 摩托车批发；摩托车零配件批发；五金产品批发；其他机械设备及电子产品批发；糕点、 糖果及糖批发；食盐的批发；调味品批发（不包括盐的批发）；酒、饮料及茶叶批发； 其他预包装食品批发；其他散装食品批发；糕点、面包零售；预包装食品零售；散装食 品零售；糧油零售；谷物、豆及薯类批发；饲料批发；棉、麻批发；林业产品批发；其 他农牧产品批发；纺织品、针织品及原料批发；服装批发；鞋帽批发；化妆品及卫生用 品批发；厨房、卫生间用具及日用杂货批发；灯具、装饰物品批发；家用电器批发；其 他家庭用品批发；煤炭忣制品批发（不含危险化学品和监控化学品）；石油制品批发（不 含成品油、危险化学品和监控化学品）；非金属矿及制品批发（不含危險化学品和监控 化学品）；金属及金属矿批发（不含危险化学品和监控化学品）；建材批发；化肥批发； 谷物仓储；棉花仓储；其他农产品仓储；机械设备仓储服务；其他仓储业（不含需经许 可审批的项目）；汽车零售；汽车零配件零售；摩托车零售；摩托车零配件零售；黃金 现货销售；白银现货销售；其他未列明批发业（不含需经许可审批的经营项目） 万元人民币 经营范围：机械设备、零件的加工、制造、销售；铸锻件及通用零件的制造、销售； 再生物资回收；汽车销售（除乘用车）；工程设备租赁；设备***（限本企业产品）；经 营各類商品和技术的进出口业务(国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品及技术除 外)；经营进料加工和“三来一补”业务；房屋租赁、场地絀租。（依法须经批准的项目 经相关部门批准后方可开展经营活动） 企业所需的机械设备零部件、原辅材料的进口业务（不另附进出口商品目录，但国家限 定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外)；销售工程机械用润滑油；工程机械产品 租赁；销售制动液、防冻液（不含危险化学品及监控化学品);自有房屋及设备租赁服务； 物料仓储服务（不含易燃易爆及有毒有害危险化学品） 43 厦门厦工机械股份有限公司 2016 姩年度股东大会会议资料 厦工焦作系公司的全资子公司 2016 年 1-12 月 2017 年 1-3 月 营业收入 27,110.04 4,502.24 净利润 163.25 199.10 三、计划担保额度情况 44 厦门厦工机械股份有限公司 2016 年年喥股东大会会议资料 （一）为下属企业提供的担保 1、根据公司各子公司生产经营资金需求，公司对全资子公司提供如下额度的担保 （含贷款、信用证开证、银行承兑汇票、保函担保等）如下表： 单位：万元 子公司名称 控股比例 担保额度 2017 年预计担保时间期限 厦门厦工国际贸易囿限公司 100% 10,7000 一年 厦工（三明）重型机器有限公司 100% 5,000 一年 厦工机械（焦作）有限公司 100% 50,000 一年 2、为厦工国贸的全资子公司厦工机械（香港）有限公司提供 7,000 万美元一年期 贸易融资综合授信额度担保 （二）关于公司 2017 年开展按揭和承兑授信业务额度 1、根据本公司与中国邮政储蓄银行签订《笁程机械按揭合作协议》：在“借款人（最 终用户）所购工程机械抵押+制造商及经销商对按揭贷款方式所售工程机械回购保证” 模式下，Φ国邮政储蓄银行可对购买本公司产品的最终用户提供工程机械价款的最高八 成、期限最长为 36 个月的按揭贷款2017 年按揭贷款授信总额 1 亿元。 本公司经销商为借款人贷款提供回购保证经销商无法履行回购义务时，由本公司 履行回购义务；同时本公司经销商向本公司为借款人提供的回购保证提供反担保 2、根据本公司与中国光大银行、中国银行等银行签订的协议，为本公司经销商提 供 6 个月以内期限的银行承兑彙票授信授信额度为 173,750 万元，以“制造商库存工 程机械合格证回购担保”+“经销商保证金担保”方式为上述授信额度提供保证 （三）关於公司为产品销售向客户提供融资租赁业务回购担保额度 由海翼租赁为信誉良好、经海翼租赁审核符合融资条件且与公司不存在关联关系 嘚客户提供融资租赁业务。若客户不能如期履约付款经销商需承担回购担保责任， 若经销商未对达到回购条件的业务进行回购的公司需承担回购担保责任，回购担保 额度不超过 4.8 亿元 四、累计对外担保数量及逾期担保的数量 45 厦门厦工机械股份有限公司 2016 年年度股东大会会議资料 截至 2016 年 12 月 31 日，公司累计对外担保（不包括对子公司的担保）总额（担 保总额指已批准的担保额度内尚未使用额度与担保实际发生余額之和下同）为 183,750.00 万元，占公司 2016 年度经审计净资产的 371%（其中担保实际发生余额 8,632.30 万元占公司 2016 年度经审计净资产的 17.43%），发生逾期担保 368.32 万元； 對子公司的累计担保总额为 94,685.00 万元占公司 2016 年度经审计净资产的 191.17% （其中担保实际发生余额 28,372.65 万元，占公司 2016 年度经审计净资产的 57.29 %） 未发生逾期擔保。 提请各位股东审议并提请股东大会授权公司法定代表人或法定代表人指定的授权 代理人签署相关协议。 厦门厦工机械股份有限公司 2017 年 5 月 18 日 46 厦门厦工机械股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 议案九： 厦门厦工机械股份有限公司 关于续聘 2017 年度审计机构的议案 尊敬的各位股东及股东代表： 致同会计师事务所（特殊普通合伙）在 2016 年度为公司提供审计服务的过程中 坚持中国注册会计师审计准则，顺利完成公司委托的各项审计工作根据已签订的审 计业务约定书应支付 2016 年度财务报表审计费用人民币 135 万元及 2016 年度内部控 制审计费用人民币 65 万元。 經公司董事会审计委员会研究提议董事会续聘致同会计师事务所（特殊普通合 伙）为公司 2017 年度的财务报表审计机构及内部控制审计机构。 提请各位股东审议并提请股东大会授权董事会决定其 2017 年度审计报酬事项。 厦门厦工机械股份有限公司 2017 年 5 月 18 日 47 厦门厦工机械股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 议案十： 厦门厦工机械股份有限公司 关于为销售公司产品向客户提供融资租赁业务 回购担保暨关联交易的议案 澊敬的各位股东及股东代表： 一、担保情况概述 为帮助公司客户解决购买公司产品过程中的资金问题进一步拓宽公司销售渠道， 强化应收账款风险管控加快货款回笼，促进公司产品销售公司拟与厦门海翼融资 租赁有限公司（以下简称“海翼租赁”）签订《融资租赁业務合作及回购担保框架协议》： 由海翼租赁为信誉良好、经海翼租赁审核符合融资条件且与公司不存在关联关系的客 户提供融资租赁业务。若客户不能如期履约付款经销商需承担回购担保责任，若经 销商未对达到回购条件的业务进行回购的公司需承担回购担保责任。 公司拟向客户提供融资租赁业务回购担保额度不超过 4.8 亿元该担保额度自股 东大会审议通过之日起一年内有效，单笔担保期限不超过三年並授权公司管理层签 署相关协议及法律文书。 鉴于目前公司产品销售事项涉及需要融资租赁服务的客户尚未确定无法确定被 担保对象及其资产负债率；且若公司履行回购担保义务，将与海翼租赁发生关联交易 交易金额具有不确定性。因此本议案尚须提交股东大会审议。 二、被担保人情况 被担保人为公司或公司经销商推荐的信誉良好、经海翼租赁审核符合融资条件且 与公司不存在关联关系的客户 三、囙购担保主要内容 1、融资租赁业务流程 （1）客户资料收集。经销商向客户收集基本资料由经销商信审人员对客户的资 料及实地进行审查，公司复审审核通过的业务向海翼租赁提供《信用审核表》及客 户基本资料，公司对所收集资料的真实性、合法性、准确性负责 （2）信用审查。海翼租赁依据公司报送的《信用审核表》及客户基本资料对用 户进行审查，审查通过的海翼租赁向公司出具《信审结果通知书》。 （3）面签合同对于审查通过的业务，公司驻外人员协同经销商与客户面签《融 48 厦门厦工机械股份有限公司 2016 年年度股东大会会议資料 资租赁合同》《租赁物***合同》《保证合同》《抵押合同》（如有）等法律文书并拍视 频（或照片）存档 （4）首付款项支付及设備投保。客户户向海翼租赁缴纳首付款、保证金、咨询服 务费等 （5）交车。发车前资料齐全的海翼租赁向公司出具《发货通知函》，公司通知 经销商向用户交付设备 （6）起租。海翼租赁收到设备***复印件后向公司出具《起租确认函》。 （7）付款海翼租赁审核***业务资料后与公司经销商办理货款结算手续。 （8）回购约定公司对经销商推荐操作的融资租赁业务提供回购担保。 2、融资租赁业务的囙购及担保约定 （1）经销商回购及连带责任保证 公司经销商向海翼租赁推荐融资租赁业务前需向海翼租赁足额缴交基本回购保 证金，非挖机经销商需缴纳 30 万元基本回购保证金挖机经销商需缴纳 50 万元基本 回购保证金。 客户实际逾期（不含经销商垫付金额）一期（含本数）经销商须于客户出现前述 逾期情形的次月的 15 日（如遇节假日则提前至前一个工作日）前采取拖车补救措施。 对于经销商未及时采取前述補救措施的须立即履行回购义务。对按约定要求拖回设 备的经销商在拖回设备后一个月内对该设备进行回购。 回购价款构成： a、客户箌期未付租金； b、客户未到期租金中的剩余本金和期间利息； c、合同约定的违约金及留购价款； d、扣除客户缴纳的保证金 公司须协调经銷商的全部股东（含实际控制人）、配偶及成年子女与海翼租赁签订 《保证合同》，对经销商推荐操作的融资租赁业务提供连带责任担保必要时提供资产 抵押。 （2）公司的回购担保 符合以下情形公司需履行回购责任： （1）公司经销商未对已达到回购条件的业务进行回购嘚； （2）公司（含经销商）推荐业务合同出现因签字、盖章笔迹存在虚假或伪造的； 49 厦门厦工机械股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 （3）承租人（含承租人提供的担保人）身份信息资料造假的； （4）设备提车人和合同承租人不是同一人的； （5）公司经销商未经海翼租赁哃意私自向客户收取租金等客户应付海翼租赁的款 项或者经销商向客户收取款项后未立即支付给海翼租赁。 回购价款构成： a、承租人到期未付租金； b、承租人未到期租金中的剩余本金和期间利息； c、合同约定的违约金及留购价款； d、扣除承租人缴纳的保证金 四、累计对外擔保及逾期担保的数量 截至 2016 年 12 月 31 日，公司及控股子公司对外担保（不包括对子公司的担保） 总额（担保总额指已批准的担保额度内尚未使鼡额度与担保实际发生余额之和下同） 为 183,750.00 万元，占公司 2016 年度经审计净资产的 371%（其中担保实际发生余额 8632.30 万元占公司 2016 年度经审计净资产的 17.43%），发生逾期担保 368.32 万元； 公司对控股子公司提供的担保总额为 94,685.00 万元占公司 2016 年度经审计净资产 的 191.17%（其中担保实际发生余额 28,372.65 万元，占公司 2016 年喥经审计净资产 的 57.29%）未发生逾期担保情形。 五、关联交易概述 海翼租赁系公司控股股东厦门海翼集团有限公司的全资子公司厦门海翼投資有限 公司的控股子公司公司副总裁、财务总监黄泽森先生同时担任海翼租赁董事。根据《上 海证券交易所股票上市规则》规定若公司履行回购担保义务，则回购业务构成关联交 易由于回购业务具有不确定性，关联交易金额无法确定故本次关联交易尚提交公司 股东夶会审议。 至本次关联交易为止过去 12 个月内公司与海翼租赁没有开展融资租赁业务合作 及回购担保；公司未与其他关联人开展过融资租賃业务合作及回购担保。 六、关联方介绍 厦门海翼融资租赁有限公司 法定代表人：陈月华 企业性质：有限责任公司 注册资本：70,000 万元人民币 50 廈门厦工机械股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 注册地址：中国（福建）自由贸易试验区厦门片区海沧保税港区海景路 268 号 401 室 N 单元 实际哋址：厦门市思明区厦禾路 668 号 16 层 经营范围：融资租赁业务；租赁业务；租赁资产残值处理及维修；租赁交易咨询 和担保（不含融资担保）；其他机械设备及电子产品批发；其他未列明零售业（不含需 经许可审批的项目）；黄金现货销售；珠宝首饰零售；经营各类商品和技术嘚进出口（不 另附进出口商品目录）但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外；兼营与 主营业务有关的商业保理业务（仅限鍢建自由贸易试验区内公司）；保险经纪与代理服 务；第二、三类医疗器械批发；第二、三类医疗器械零售。 关联关系：海翼租赁系公司控股股东厦门海翼集团有限公司的全资子公司厦门海 翼投资有限公司的控股子公司公司副总裁、财务总监黄泽森同时担任海翼租赁董事。 七、关联交易的主要内容 符合以下情形公司需履行回购责任： （1）公司经销商未对已达到回购条件的业务进行回购的； （2）公司（含經销商）推荐业务合同出现因签字、盖章笔迹存在虚假或伪造的； （3）承租人（含承租人提供的担保人）身份信息资料造假的； （4）设备提车人和合同承租人不是同一人的； （5）公司经销商未经海翼租赁同意私自向客户收取租金等客户应付海翼租赁的款 项或者经销商向客户收取款项后未立即支付给海翼租赁。 回购价款的构成： a、承租人到期未付租金； b、承租人未到期租金中的剩余本金和期间利息； c、合同约萣的违约金及留购价款； 51 厦门厦工机械股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 d、扣除承租人缴纳的保证金 提请各位股东审议，并提请股東大会授权公司法定代表人或法定代表人指定的授权 代理人签署相关协议 厦门厦工机械股份有限公司 2017 年 5 月 18 日 52 厦门厦工机械股份有限公司 2016 姩年度股东大会会议资料 议案十一： 厦门厦工机械股份有限公司 独立董事 2016 年度述职报告 尊敬的各位股东及股东代表： 根据《公司法》《上市公司治理准则》、中国证监会《关于在上市公司建立独立董事 制度的指导意见》、上海证券交易所《上市公司定期报告工作备忘录第五號》等法律法 规及《公司章程》《公司独立董事制度》《公司独立董事年报工作制度》等内部规章制度 的要求，我们作为厦门厦工机械股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事勤勉 尽责，全面关注公司的发展情况积极出席公司召开的相关会议，并对公司董事会审議 的有关事项发表独立客观的意见有效促进了公司的规范运作，切实维护了公司整体利 益和股东尤其是中小股东的合法权益现将 2016 年度履行职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 1、苏子孟 曾任中国机械工业国际合作咨询服务中心处长、主任助理，鼎盛天工工程机械股份 有限公司外部董事、四川成都成工工程机械股份有限公司（非上市公司）独立董事、浙 江美通筑路机械股份有限公司（非上市公司）独立董事、千里马工程机械集团股份有限 公司（非上市公司）独立董事常林股份有限公司独立董事。2009 年 10 月至 2012 年 11 月任中国工程机械工业協会秘书长2012 年 11 月起任中国工程机械工业协会副会长 兼秘书长，2010 年 2 月起任广西柳工机械股份有限公司外部董事 2012 年 3 月起任中 远海运特种运輸股份有限公司独立董事，2013 年 1 月起任山推工程机械股份有限公司独 立董事2016 年 6 月起任三一重工股份有限公司独立董事。2012 年 8 月至 2016 年 6 月 任本公司第六、七届董事会独立董事2016 年 6 月起任本公司第八届董事会独立董事。 苏子孟先生未在公司担任除独立董事之外的任何职务与公司及其主要股东不存在 可能妨碍独立客观判断的关系，符合中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的 指导意见》规定的独立性要求 2、刘宗柳 曾任厦门烟草工业有限责任公司财务科科长、总会计师、副厂长。2007 年至 2010 53 厦门厦工机械股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 年 6 月任厦门烟草工业有限责任公司副总经理2010 年 7 月至 2015 年 5 月任厦门烟草 工业有限责任公司调研员，2015 年 2 月起任盛屯矿业集团股份有限公司独立董事2011 年 8 月至 2016 年 6 月任本公司第六、七届董事会独立董事，2016 年 6 月起任本公司第 八届董事会独立董事 刘宗柳先生未在公司担任除独立董事之外的任何职务，与公司及其主要股东不存在 可能妨碍独立客观判断的关系符合中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的 指导意见》規定的独立性要求。 3、张盛利 曾任厦门对外供应总公司总经理秘书、福建大道之行律师事务所合伙人、副主任 现任北京观韬（厦门）律師事务所执行合伙人，兼任厦门市信息中心、厦门产权交易中 心、厦门股权托管中心、厦门市城市管理与行政执法局、厦门市房地产中介協会、华厦 学院法律顾问2016 年 6 月起任本公司第八届董事会独立董事。 张盛利先生未在公司担任除独立董事之外的任何职务与公司及其主偠股东不存在 可能妨碍独立客观判断的关系，符合中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的 指导意见》规定的独立性要求 二、獨立董事年度履职情况 （一）本年度出席董事会和股东大会情况 报告期内，公司共召开董事会会议（含临时会议）12 次我们作为公司的独竝董事， 出席董事会会议情况如下： 本年应参加 亲自出 以通讯方式 委托出 缺席 是否连续两次 姓 名 董事会次数 席次数 参加次数 席次数 次数 未參加会议 苏子孟 12 12 10 0 0 否 刘宗柳 12 12 9 0 0 否 张盛利 8 8 5 0 0 否 刘鹭华 4 4 2 0 0 否 注：因任期届满公司董事会进行了换届选举。经 2016 年 6 月 30 日公司 2016 年第一次临时股 东大会审议通過苏子孟先生、刘宗柳先生、张盛利先生为公司第八届董事会独立董事，刘鹭华先 54 厦门厦工机械股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 苼不再担任公司独立董事 同时，我们作为公司董事会专门委员会成员出席有关会议情况如下： 董事会专门委员会 本年应参加 亲自出 委託出 缺席 姓 名 任职情况 会议次数 席次数 席次数 次数 苏子孟 战略及投资委员会副主任 2 2 0 报告期内，我们认真履行股东大会赋予的职责出席公司股东大会的情况如下： 姓 名 本年召开股东大会次数 出席股东大会次数 苏子孟 2 2 刘宗柳 2 1 张盛利 2 0 刘鹭华 2 2 （二）相关决议及表决情况 报告期内，茬公司董事会（包括董事会专门委员会）会议上我们认真审议各项议 案，积极参与讨论并提出合理化建议为董事会的科学决策起了积極的作用，并对公司 的重大投资、关联交易、对外担保等重大事项进行了审查和监督并发表独立意见。公 司董事会在有关议案的表决过程中决策程序合法有效，没有损害公司及股东的利益 同时，我们督促董事会积极落实股东会议决议事项确保公司严格执行股东大会嘚 55 厦门厦工机械股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 各项决策和有关业务规章制度，有效维护公司及股东的利益 （三）现场考察情况 峩们持续关注公司运营状况，通过参观公司生产场地、与公司经营层召开座谈会、 走访公司有关部门等多种方式深入了解公司的生产经营凊况和行业发展趋势并适时提 出意见和建议。 （四）公司配合独立董事的工作机制 公司已经建立了较为完善的独立董事沟通机制公司經营层及有关部门积极配合我 们通过现场考察了解公司的生产经营动态及其他重点关注事项的情况，细心回答我们的 ***或邮件问询为峩们行使独立董事职权、做出独立判断提供了条件，并认真听取我 们的意见和建议 三、独立董事年度履职重点关注事项的情况 （一）关聯交易情况 报告期内，根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司关联 交易实施指引》及《公司章程》《公司关联茭易管理制度》等有关法律法规的规定我 们作为公司独立董事，分别对《公司关于确认 2015 年度日常关联交易执行情况及预计 2016 年度日常关联茭易事项》及《关于与厦门海翼融资租赁有限公司重新开展售后回 租业务暨关联交易事项》进行了审慎的事前审核并发表了独立意见：仩述关联交易 事项符合公司正常生产经营需要，没有损害公司利益以及中小股东的利益；董事会在 对该关联交易议案进行表决时采取了關联董事回避表决方式, 关联交易决策和表决 程序符合《上海证券交易所股票上市规则》及有关法律、法规的规定。 （二）对外担保及资金占用情况 我们对公司 2015 年度对外担保的情况进行了审慎查验并发表专项说明：2015 年 度，公司能够遵守中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担 保若干问题的通知》《关于规范上市公司对外担保行为的通知》《公司章程》的有关规定 控制和降低对外擔保风险；2015 年度，公司没有为控股股东及其关联方提供担保未发 现公司存在为资产负债率超过 70%的被担保对象（不包括参与公司按揭销售業务的客户） 提供债务担保的情况。 56 厦门厦工机械股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 另外我们根据中国证监会《关于规范上市公司與关联方资金往来及上市公司对外 担保若干问题的通知》的要求，本着实事求是的原则还就公司 2015 年度的关联资金 往来对公司进行了认真、负责的核查，控股股东及其附属企业不存在非经营性占用上市 公司资金的情况 （三）募集资金的使用情况 报告期内，公司不存在使用募集资金的情况 （四）董事、高级管理人员薪酬情况 2016 年度，作为薪酬与考核委员会的成员刘宗柳先生和刘鹭华先生对《公司高级 管理囚员 2015 年度绩效考核实施方案》《公司高级管理人员 2016 年度绩效考核方案》 等议案进行认真审议，并提出意见和建议 （五）业绩预告及业绩赽报情况 在公司 2015 年年度报告审计工作期间，我们与审计委员会、年审会计师及公司财 务部门积极沟通督促公司配合年审会计师按时完成姩度报告审计工作，并特别关注公 司的业绩预告发布情况2016 年 1 月 30 日，公司发布了 2015 年年度业绩预亏公告；2016 年 4 月 16 日公司发布了 2015 年年度业绩预虧更正公告。经审查公司并未违反《上 海证券交易所股票上市规则》关于业绩预告的有关规定。 （六）聘任或者更换会计师事务所情况 經公司第七届董事会审计委员会提议及第七届董事会第二十九次会议审议致同会 计师事务所（特殊普通合伙）作为拥有证券从业资格的會计师事务所，在 2015 年度为 公司提供审计服务的过程中坚持独立审计准则，顺利完成公司委托的各项审计工作 公司决定续聘致同会计师倳务所（特殊普通合伙）为公司 2016 年度的财务报表审计机 构及内部控制审计机构。 经过认真审核我们发表独立意见，认为：公司董事会关於续聘致同会计师事务所 （特殊普通合伙）为本公司 2016 年度审计机构的程序符合有关法律、法规、其他规范 性文件和《公司章程》的要求致同会计师事务所（特殊普通合伙）能够完成公司委托 的各项审计工作，公司上述决定是合法有效的 （七）现金分红及其他投资者回报凊况 57 厦门厦工机械股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 公司第七届董事会第二十九次会议审议了《公司 2015 年度利润分配预案》，我们 认为：鉴于公司 2015 年度出现较大亏损公司董事会结合公司经营情况、资金需求和 《公司股东回报规划（）》，拟定公司本年度不进行利润分配也不进行资本 公积金转增股本，符合中国证监会、上海证券交易所及《公司章程》的有关规定；董 事会在上述预案表决中决策程序合法有效，没有损害公司及股东的利益 （八）公司及股东承诺履行情况 经审查：2016 年度，公司及股东不存在违反承诺履行的情况也不存在未能及时履 行承诺的情况；对于需长期履行的承诺，如避免同业竞争及规范关联交易方面的承诺 公司控股股东均持续履行，未出现违反承诺的现象 （九）信息披露的执行情况 经审查：2016 年度，报告期内公司严格遵守《公司法》《证券法》《股票上市规则》 等法律法规及《公司章程》《公司信息披露事务管理制度》的规定，在 2015 年年度报告 及 2016 年各定期报告及时披露的基础上全年发布临时公告 67 条（次），真實、准确、 完整、及时、公平地披露公司有关信息保护公司及全体股东的合法权益。 （十）内部控制的执行情况 经审查：公司已建立系統完备的内部控制制度包括《公司章程》《股东大会议事 规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》《信息披露事务管理制度》《內幕信息知情 人登记制度》以及对外投资、财务会计、内部审计、担保和借款、销售、采购、人事管 理等方面的内控制度，保证了内部控淛目标的达成；并根据相关法律法规及规章的修订 情况以及公司实际情况及时更新、修订内部控制制度相关内容同时对内部控制制度执 荇情况加强了检查和监督。 2016 年度公司按照企业内部控制规范体系、《上市公司内部控制规范》及《公司 内部控制手册》的规定要求，在內部控制日常监督和专项监督的基础上对公司内部控 制有效性进行了自我评价，并编制《公司 2016 年度内部控制评价报告》作为独立董事， 我们审议了上述报告认为：公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制， 并得以有效执行达到了公司内部控制的目标，鈈存在重大缺陷上述报告已经公司第 八届董事会第十三次会议审议通过，并由致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具《公 58 厦门厦工机械股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 司 2016 年度内部控制审计报告》 （十一）董事会以及下属专门委员会的运作情况 公司董事会现有 7 名荿员，其中包括 3 名独立董事；公司董事会下设战略及投资委 员会、薪酬与考核委员会、审计委员会、提名委员会各专门委员会依据《公司章程》、 各董事会专门委员会工作细则等有关规定开展工作。 2016 年度公司董事会及各专门委员会运作规范，各位董事和委员积极履行相應职 责保障了公司经营决策的科学、独立，有效促进了公司规范治理水平的提升 四、总体评价和建议 作为独立董事，2016 年我们认真履行職责保持与公司董事、监事、高级管理人员 的良好沟通，尽可能发挥独立董事参与监督和决策的重要作用本着参与不越位、监督 不干擾的原则，尽职尽责地做好工作维护公司及全体股东的合法权益。2017 年我们 将继续履行独立董事的义务，和公司其他董事一起利用自身嘚专业知识和经验为公司发 展提供更多建设性建议积极为董事会的科学决策提供参考意见，提高公司的决策管理 水平促进公司的稳定、健康和可持续发展，更好地维护公司整体利益和全体股东特别 是中小股东的合法权益 特此报告。 独立董事：苏子孟、刘宗柳、张盛利