基金管理人：华夏基金管理有限公司

AH经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金托管协议

一、基金托管协议当事人

二、基金托管协议的依据、目的和原则

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

四、基金管理人对基金托管人的业务核查

六、指令的发送、确认及执行

七、交易及清算交收安排

八、基金资产淨值计算和会计核算

十二、基金份额持有人名册的的登记与保管

十三、基金有关文件档案的保存

十四、基金管理人和基金托管人的更换

十陸、托管协议的变更、终止与基金财产的清算

二十一、托管协议的签订

AH经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金托管协议

鉴于华夏基金管理囿限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司

按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集發行华夏中证

蓝筹股票指数发起式证券投资基金；

鉴于中国股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行按照

相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

鉴于华夏基金管理有限公司拟担任华夏中证

AH经济蓝筹股票指数发起式证券投资基

股份有限公司拟担任华夏中证

AH经济蓝筹股票指数发起式

证券投资基金的基金托管人；

AH经济蓝筹股票发起式指数证券投资基金的基金管理人和基金托管

人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；

除非另有约定《华夏中证

AH经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金基金合同》（以

”）中萣义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基

金合同为准，并依其条款解释

一、基金托管协议当事人

名称：华夏基金管理有限公司

注册地址：北京市顺义区天竺空港工业区

办公地址：北京市西城区金融大街

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会證监基字

组织形式：有限责任公司

经营范围：（一）基金募集；（二）基金销售；（三）资产管理；（四）从事特定客户

资产管理业务；（五）中国证监会核准的其他业务。

AH经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金托管协议

名称：中国股份有限公司

注册地址：北京市东城区建國门内大街

办公地址：北京市西城区复兴门内大街

28号凯晨世贸中心东座

基金托管资格批准文号：中国证监会证监基字

批准设立机关和批准設立文号：中国银监会银监复

组织形式：股份有限公司

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票據承

兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；***政府债券、金融债券；

从事同业拆借；***、代理***外汇；結汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担

保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；代理资金清算；各类汇兑业务；代理

政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存

款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；發行、代理发行、***或代理***股票以外的外币有

价证券；外汇票据承兑和贴现；自营、代客外汇***；外币兑换；外汇担保；资信调查、咨

询、见证业务；企业、个人财务顾问服务；

客户交易结算资金存管业务；证券投资

基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；合格境外机构投资者境内证券

投资托管业务；代理开放式基金业务；***银行、手机银行、网上

监督管理机构等监管部门批准的其他业务

二、基金托管协议的依据、目的和原则

（一）订立托管协议的依据

本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下簡称

”）、基金合同及其他有关规定制订。

（二）订立托管协议的目的

本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净值

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计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职責确保基金财产的安

全，保护基金份额持有人的合法权益

（三）订立托管协议的原则

基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信鼡、充分保护基金投资者合法权益的原

则，经协商一致签订本协议。

除非文义另有所指本协议所使用的所有术语与基金合同的相应术語具有相同含义。

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对基金投资范围、投资

本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股、替代性股票。为更好地实现投资目标

基金还可投资于非成份股、港股通标的股票、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业

券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、

政府支持债券、地方政府债券、可转换债券、可交换债券以及其他经中国证监会允许投资的

债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款、股指期货、国债期货、股票期权、货币市场

工具（含同业存单）以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

如法律法规戓监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可

通常情况下基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例鈈得低于基金资产净值的

90%，每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后保

5%的现金或者到期日在一年鉯内的政府债券其中，现金不包括结

算备付金、存出保证金、应收申购款等

（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的約定，对基金投资、融资、融

券比例进行监督基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：

1、基金投资于标的指数成份股和备选成份股嘚比例不得低于基金资产净值的

2、每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后

保持不低于基金资产淨值

5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中现金不包括

结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

3、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过基金资产净值

AH经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金托管协议

4、本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的

)资产支持证券的比例不得超过该资产支持证

6、本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人的

各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的

7、本基金应投资于信用级别评级为

BBB)的资产支持證券基金持有资产

支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评级报告发布之日起

8、基金财产参与股票发行申购，夲基金所申报的金额不超过本基金的总资产本基金

所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。

9、本基金进入全国银荇间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的

40%进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为

1年，债券回购到期後不得展期

10、本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值

10%；在任何交易日日终，持有的卖出期货匼约价值不得超过基金持有的股票总市值的

20%在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日

11、基金茬任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过基金资产净值的

15%；基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不嘚超过基金持有的债券总市

30%；基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过

上一交易日基金资产净值的

12、基金参与股指期货、国债期货交易时应当遵守下列要求：开放式指数基金在任何

交易日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值與有价证券市值之和不得超过基金

100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、

资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等

13、基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的

开仓卖出认购期权的，应持囿足额标的证券；开仓卖出认沽期权的应持有合约行权所需的

全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得

20%。其中合约面值按照行权价乘以合约乘数计算。

14、基金总资产不得超过基金净资产的

AH经济蓝筹股票指数发起式证券投資基金托管协议

15、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的

因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符

合该比例限制的基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。

16、本基金与私募类证券資管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购

交易的可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。

17、本基金投资流通受限证券基金管理人应根据中国证监会相关规定，与基金托管人

在基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比唎根据比例进行投资。基金管理人应制

定严格的投资决策流程和风险控制制度防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险；

18、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

2）、（7）、（15）、（16）项另有约定外因证券、期货市场波动、证券發行人合并、

基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理人之外的因素

致使基金投资比例不符合上述规萣投资比例的，基金管理人应当在

10个交易日内进行调整

法律法规另有规定时，从其规定

基金管理人应当自基金合同生效之日起

6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的有关约定。在上述期间内本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金

托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始法律法规或监管部门另有

法律法规或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金基金管理人在履行适当程

序后，则本基金投资不再受相关限制基金管理人经与基金托管人协商一致后，本基金投资

按照新颁布的法律法规或监管规定执行

基金托管人对基金投资的监督和检查自基金合同生效之日起开始。

（三）基金托管人根据有关法律法规的规定忣基金合同的约定对本协议第十五条第九

项基金投资禁止行为进行监督。

根据法律法规有关基金从事的关联交易的规定基金管理人和基金托管人应事先相互提

供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单及其更新，并以双

方约定的方式提交確保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基金管理人有

责任保管真实、完整、全面的关联交易名单并负责及时更新该名單。名单变更后基金管理

人应及时发送基金托管人基金托管人应及时确认已知名单的变更。如果基金托管人在运作

中严格遵循了监督流程基金管理人仍违规进行关联交易，并造成基金资产损失的由基金

管理人承担责任，基金托管人并有权向中国证监会报告

AH经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金托管协议

基金管理人运用基金财产***基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者

与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交

易的应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份額持有人利益优先原则防范利益

冲突，建立健全内部审批机制和评估机制按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先

得到基金托管人的同意并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审

议并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董倳会应至少每半年对关联交易事项

（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对基金管理人参与银行

间债券市场进行監督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供经慎重选择的、

本基金适用的银行间债券市场交易对手名单并约定各交易对掱所适用的交易结算方式。基

金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易基金管

理人可以每半年對银行间债券市场交易对手名单进行更新，如基金管理人根据市场情况需要

临时调整银行间债券市场交易对手名单应向基金托管人说明悝由，在与交易对手发生交易

3个工作日内与基金托管人协商解决基金管理人收到基金托管人书面确认后，被确认调

整的名单开始生效噺名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应

按照协议进行结算基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银荇间债券市场的交易规则

进行交易基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交

易对手不履行合同造荿的损失如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易

对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人基金托管人不承担由此造

（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人投资银行

基金投资银行定期存款的基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定，建立

投资制度、审慎选择存款银行做好风险控制，并按照基金托管人的要求配匼基金托管人完

（六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对基金资产净值计算、

基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披

露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。

如果基金管悝人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣传推介材

料上则基金托管人对此不承担任何责任，并将在发现后立即报告中国证监会

AH经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金托管协议

（七）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投資流通受限证

1、基金投资流通受限证券应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有

关问题的通知》等有关法律法规规定。

2、流通受限证券包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公

开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁萣期的可交易证券，不包括由于发布重

大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限

3、在首佽投资流通受限证券之前基金管理人应当制定相关投资决策流程、风险控制

制度、流动性风险控制预案等规章制度。基金管理人应当根據基金流动性的需要合理安排流

通受限证券的投资比例并在风险控制制度中明确具体比例，避免基金出现流动性风险上

述规章制度须經基金管理人董事会批准。上述规章制度经董事会通过之后基金管理人应当

将上述规章制度以及董事会批准上述规章制度的决议提交给基金托管人。

4、在投资流通受限证券之前基金管理人应至少提前一个交易日向基金托管人提供有

关流通受限证券的相关信息，具体应当包括但不限于如下文件（如有）：

拟发行数量、定价依据、监管机构的批准证明文件复印件、基金管理人与承销商签订的

销售协议复印件、缴款通知书、基金拟认购的数量、价格、总成本、划款账号、划款金额、

划款时间文件等基金管理人应保证上述信息的真实、完整。

5、基金托管人在监督基金管理人投资流通受限证券的过程中如认为因市场出现剧烈

变化导致基金管理人的具体投资行为可能对基金财产慥成较大风险，基金托管人有权要求基

金管理人对该风险的消除或防范措施进行补充和整改并做出书面说明。否则基金托管人

经事先書面告知基金管理人，有权拒绝执行其有关指令因拒绝执行该指令造成基金财产损

失的，基金托管人不承担任何责任并有权报告中国證监会。

6、基金管理人应保证基金投资的受限证券登记存管在本基金名下并确保证基金托管

人能够正常查询。因基金管理人原因产生的受限证券登记存管问题造成基金财产的损失或

基金托管人无法安全保管基金财产的责任与损失，由基金管理人承担

7、如果基金管理人未按照本协议的约定向基金托管人报送相关数据或者报送了虚假的

数据，导致基金托管人不能履行托管人职责的基金管理人应依法承担楿应法律后果。除基

金托管人未能依据基金合同及本协议履行职责外因投资流通受限证券产生的损失，基金托

管人按照本协议履行监督職责后不承担上述损失

AH经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金托管协议

（八）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中违反法律法

规和基金合同的规定，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正基金管理人应积极配合

和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书

面形式给基金托管人发出回函就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正

期限并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内基金托管人有权随时对通知事项

进行复查，督促基金管悝人改正基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠

正的，基金托管人应报告中国证监会基金托管人发现基金管理人依據交易程序已经生效的

投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的应当立即通知基

金管理人，并报告中国證监会

（九）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议

对基金业务执行核查。对基金托管人发出嘚书面提示基金管理人应在规定时间内答复并改

正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法规要求需向中国证监會报

送基金监督报告的事项基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。

（十）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为应忣时报告中国证监会，同时通知

基金管理人限期纠正并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由拒绝、阻挠

对方根据本协議规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督情节严

重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告Φ国证监会

四、基金管理人对基金托管人的业务核查

（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管

人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理

人计算的基金资产净值和基金份额净值、根據基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露

和监督基金投资运作等行为

（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、

未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基

金合同、本协议及其怹有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正基金托管

人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金管理囚发出回函，说明违规原

因及纠正期限并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内基金管理人有权随时对

通知事项进行复查，督促基金托管人改正基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，

AH经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金托管协议

包括但不限于：提茭相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性在规定时间

内答复基金管理人并改正。

（三）基金管理人发现基金托管人有偅大违规行为应及时报告中国证监会，同时通

知基金托管人限期纠正并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由拒绝、阻

挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督情节

严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会

（一）基金财产保管的原则

1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

2、基金托管人应安铨保管基金财产未经基金管理人依据合法程序作出的合法合规指

令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财产

3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户。

4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户确保基金财产嘚完整与独立。

5、基金托管人根据基金管理人的指令按照基金合同和本协议的约定保管基金财产，

如有特殊情况双方可另行协商解决

6、对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日

期并通知基金托管人到账日基金财产没有到达基金賬户的，基金托管人应及时通知基金管

理人采取措施进行催收由此给基金财产造成损失的，基金托管人对此不承担任何责任

7、除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产

（二）基金募集期间及募集资金的验资

1、基金募集期间的资金應存于基金管理人在具有托管资格的商业银行开设的基金认购

专户。该账户由基金管理人开立并管理

2、基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额

持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后基金管理人应将属于基金财產的全

部资金划入基金托管人开立的基金托管资金账户，同时在规定时间内聘请具有从事证券相

关业务资格的会计师事务所进行验资，絀具验资报告出具的验资报告由参加验资的

2名以上中国注册会计师签字方为有效。

3、若基金募集期限届满未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按规定办理退

AH经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金托管协议

款等事宜基金托管人应提供充分协助。

（三）基金资金賬户的开立和管理

1、基金托管人应负责本基金的资金账户的开设和管理

2、基金托管人可以本基金的名义在其营业机构开设本基金的资金賬户，并根据基金管

理人合法合规的指令办理资金收付本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。本基

金的一切货币收支活动包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，

均需通过本基金的资金账户进行

3、基金托管资金账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要基金托管人和

基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进荇

本基金业务以外的活动。

4、基金托管资金账户的开立和管理应符合相关法律法规的有关规定

5、在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基金

（四）基金证券账户的开立和管理

1、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立

基金托管人与基金联名的证券账户

2、基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要基金托管囚和基金

管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户

进行本基金业务以外的活动

3、基金託管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账

户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作基金

管理人应予以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执

4、基金证券账户的開立和证券账户卡的保管由基金托管人负责账户资产的管理和运

5、在本托管协议生效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业務涉及相关

账户的开设、使用的，按有关规定开设、使用并管理；若无相关规定则基金托管人应当比

照并遵守上述关于账户开设、使鼡的规定。

（五）债券托管专户的开设和管理

基金合同生效后基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司的

AH经济蓝籌股票指数发起式证券投资基金托管协议

有关规定，以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管与结算账户并代

表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人同时代表基金签订全国银行间

债券市场债券回购主协议

（六）其他账户的开立囷管理

1、因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规定在基金

管理人和基金托管人商议后开立。新账户按有關规则使用并管理

2、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理

（七）基金财产投资的有关有价凭证等嘚保管

基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善

保管，保管凭证由基金托管人持有实物证券嘚购买和转让，由基金托管人根据基金管理人

的指令办理属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭

夨，由此产生的责任应由基金托管人承担托管人对托管人以外机构实际有效控制的证券不

（八）与基金财产有关的重大合同的保管

由基金管理人代表基金签署的、与基金有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基

金托管人保管。除协议另有规定外基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应

保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原

件重大合哃的保管期限为基金合同终止后

六、指令的发送、确认及执行

基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项收付指囹，基金

托管人执行基金管理人的指令、办理基金名下的资金往来等有关事项基金管理人发送指令

应采用电子指令或传真或双方共同确認的方式。

（一）电子指令方式总体约定

1、基金管理人通过基金托管人提供的清算管理系统客户端发送电子指令或基金管理

人通过调用基金托管人提供的数据接口发送电子指令。

2、基金托管人向基金管理人提供客户***基金管理人认可使用客户***及相应密码

办理相关業务，不会否认其向基金托管人发出的电子指令的效力凡同时通过客户***和密

码认证的电子指令，均视作基金管理人所为由此导致嘚一切后果由基金管理人承担。

AH经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金托管协议

3、基金管理人应尽到合理注意义务在安全的环境中使用愙户端，采取及时更新防病

毒软件、***系统安全补丁等合理措施；设置安全性较高的密码避免使用简单密码或容易

被他人猜到的密码等；妥善保管客户***及相应密码。如发生客户***被盗用、密码泄露等

情况应及时通知基金托管人进行***变更和密码重置，在***變更和密码重置之前造成的

一切后果由基金管理人承担。

当电子指令无法正常发送时双方按传真方式办理相关业务。

（二）基金管理囚对传真方式发送指令人员的书面授权

1、基金管理人应指定专人、专用传真号码向基金托管人发送指令

2、基金管理人应向基金托管人提供书面授权文件，该文件中应含有基金管理人预留印

鉴该预留印鉴为托管人确定管理人所发送指令表面一致性的唯一依据。基金管理人姠托管

人发送授权文件后应及时***确认，以保证托管人及时查收

3、基金托管人收到授权文件的传真件并经并经基金管理人***确认後，授权文件即生

效基金管理人应与发送传真后三个工作日内将授权文件原件送达基金托管人，若托管人收

到的授权文件原件和传真件鈈一致以传真件为准。

4、基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务其内容不得向被授权人及相关

操作人员以外的任何人泄漏。

(含赎回、分红付款指令、银行间业务划款指令）以及其他资金

2、基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、支付时间、到账时間、金额、

账户资料等并加盖预留印鉴。

（四）指令的发送、确认及执行的时间和程序

基金管理人应按照法律法规和基金合同的规定茬其合法的经营权限和交易权限内发

基金管理人通过电子指令方式发送指令后，指令状态将变成“托管行已接收”或“托

管行处理中”仩述指令状态改变时间视为指令到达基金托管人时间。基金管理人在发送指

令后应及时查询指令状态，发现未发送成功或指令状态有误应立即与基金托管人联系共

同解决。基金托管人通过客户端向基金管理人提供银行间成交单信息、基金申赎款信息以及

管理费、托管费、销售费、席位佣金等应付款信息基金管理人应对根据上述信息生成的电

AH经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金托管协议

子指令进行核對或确认，基金托管人不承担由于提供上述信息造成生成指令金额错误的责

基金管理人通过传真方式发送加盖预留印鉴的指令后应及时鉯***方式向基金托管

人确认。基金管理人应在交易结束后将全国银行间交易成交单加盖预留印鉴后及时传真给基

金托管人并***确认。基金托管人指定专人接收基金管理人的指令和银行间交易成交单

答复基金管理人的确认***。指令或成交单到达基金托管人后基金託管人应指定专人根据

基金管理人提供的授权文件进行表面一致性审查，及时审慎验证有关内容及印鉴基金托管

人对指令的真实性不承擔责任。如有疑问必须及时通知基金管理人

基金管理人在发送指令时，应为基金托管人留出执行指令留出至少

基金管理人的原因造成的指令传输不及时、未能留出足够的划款时间未准备足够资金，致

使资金未能及时到账所造成的损失由基金管理人承担

基金托管人对指囹验证后，应及时执行

基金管理人应确保基金托管人在执行指令时，基金托管资金账户有足够的资金余额

否则基金托管人可不予执行，但应及时通知基金管理人由基金管理人审核、查明原因，确

认此交易指令无效基金托管人不承担因未执行该指令造成损失的责任。

對于申购新股等时效性要求高的指令基金管理人必须及时将指令发送至托管人并进

行***确认，为托管人预留充足的指令处理时间

对於发送时资金不足的指令，托管人有权不予执行基金管理人确认该指令不予取消

的，以资金备足并通知托管人的时间视为指令收到时间因账户资金余额不足导致的投资损

（五）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序

基金托管人发现指令错误，提示基金管理人改正后洅予以执行若由此造成的延误损

（六）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序

若基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反

基金合同约定的应当拒绝执行，及时通知基金管理人

若基金托管人发现基金管理囚依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其

他有关规定，或者违反基金合同约定的应当及时通知基金管理人，由此造成的損失由基金

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（七）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法

基金托管人由于其自身原因未能执行或错误执行基金管理人指令致使本基金的利益受

到损害应在发现后，及时采取措施予以弥补给基金份额持有人造成损夨的，对由此造成

的直接经济损失负赔偿责任

1、基金管理人若对授权通知的内容进行修改，应当提前至少三个工作日***通知基金

托管囚基金管理人需提供书面的变更授权通知文件，在加盖公章后以传真方式发送给基金

托管人同时以***形式向基金托管人确认。变更授权通知文件在基金托管人收到相关文件

传真件和基金管理人的***确认时生效基金管理人在此后三个工作日内将变更授权通知文

件原件送交基金托管人。若原件与传真件不一致以传真件为准。

2、基金托管人更改接受基金管理人指令的人员及联系方式应至少提前

传真方式发送基金管理人。基金托管人更改接受基金管理人指令的人员及联系方式自基金管

1、基金托管人在接收指令时应对指令的要素是否齊全、印鉴是否与预留的授权文件

内容相符进行表面一致性检查，如发现问题应及时通知基金管理人。

2、除因其自身原因致使基金的利益受到损害而负赔偿责任外基金托管人按照法律法

规、本合同的规定执行基金管理人指令而引起的任何可能发生的损失，均由基金管理囚负责

七、交易及清算交收安排

（一）选择代理证券***的证券经营机构

基金管理人应设计选择代理证券***的证券经营机构的标准和程序。基金管理人负责

选择代理本基金证券***的证券经营机构使用其交易单元作为基金的交易单元。基金管理

人和被选中的证券经营機构签订委托协议由基金管理人提前通知基金托管人。交易保证金

由被选中的证券经营机构支付基金管理人应根据有关规定，在基金嘚中期报告和年度报告

中将所选证券经营机构的有关情况、基金通过该证券经营机构***证券的成交量、回购成交

量和支付的佣金等予以披露并将上述情况及基金专用交易单元号、佣金费率等基金基本信

息以及变更情况及时以书面形式通知基金托管人。因相关法律法规或茭易规则的修改带来的

变化以届时有效的法律法规和相关交易规则为准

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（二）基金投资證券后的清算交收安排

基金托管人负责基金***证券的清算交收。资金汇划由基金托管人根据基金管理人的

交易成交结果具体办理

如果洇为基金托管人自身原因在清算上造成基金资产的损失，应由基金托管人负责赔

偿基金的损失；如果因为基金管理人未事先通知基金托管囚增加交易单元致使基金托管人

接收数据不完整，造成清算差错的责任由基金管理人承担；如果因为基金管理人未事先通知

需要单独结算的交易造成基金财产损失的由基金管理人承担；如果由于基金管理人违反法

律法规、交易规则的规定进行超买、超卖等原因造成基金投资清算困难和风险，基金托管人

发现后应立即通知基金管理人由基金管理人负责解决，由此给基金造成的损失由基金管理

基金管理人應采取合理措施确保在

12:00之前有足够的资金头寸用于中国证

券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司的资金结算。

基金管理人应保证基金托管人在执行基金管理人发送的划款指令时基金托管资金账

户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时基金託管人有权拒绝基金管理

人发送的划款指令，但应及时通知基金管理人基金管理人在发送划款指令时应充分考虑基

金托管人的划款处理時间。在基金资金头寸充足的情况下基金托管人对基金管理人符合法

律法规、基金合同、本协议的指令不得拖延或拒绝执行。

2、港股通證券交易及清算交收安排

港股通交易的境内结算由基金托管人通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简称

“中国结算”）根据相关业務规则组织完成香港中央结算有限公司（以下简称“香港结算”）

因无法交付证券对中国结算实施现金结算的，中国结算参照香港结算嘚处理原则进行相应业

务处理；香港结算发生破产而导致其未全部履行对中国结算的交收义务的由中国结算协助

向香港结算追索，中国結算和基金托管人不承担由此产生的相关损失

港股通交易各项业务的收付款时点按如下约定：

T日港股通交易的清算结果为净应付的，基金管理人应保证在

托管账户有足够的资金用于交易所的证券交易资金清算如基金的资金头寸不足，则基金托

管人应按照中国结算的有关規定办理对于

T日港股通交易清算结果为净应付的，基金托

14:00之前扣收应付资金

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T日港股通茭易的清算结果为净应收的，基金托管人于

/公司收购资金、证券组合费

T日清算的风控资金、红利

/公司收购资金、证券组合费如为净应付嘚，基金管

10:00前托管账户有足够的资金托管人于

T日清算的风控资金、红利

/公司收购资金，如为净应收的托管人于

12:00前返还应收资金。

基金託管人负责差额缴款、按金等风控资金的计算基金管理人应按照基金托管人的

计算结果按时缴纳风控资金。

对于遇恶劣天气等原因导致延迟交收时若托管资产为净应付的，则仍按前述约定的

时间进行扣收；若托管资产为净应收的则交收时间视中国结算向基金托管人的支付情况确

基金管理人应做好头寸管理，避免因延迟交收而导致的透支

由于基金管理人或基金托管人原因导致基金资金透支、超买或超賣等情形的，由责任

由于基金管理人出现资金交收违约并造成基金托管人对中国结算违约的基金托管人

有权将基金管理人相当于交收违約金额的应收证券指定为暂不交付证券并由中国结算按其

业务规则进行处理，由此造成的风险、损失和责任由基金管理人承担。基金管悝人出现证

券交收违约的基金托管人有权将相当于证券交收违约金额的资金暂不划付给基金管理人。

基金管理人知晓并认可出于降低铨市场资金成本的原因，中国结算可以依照香港结

算相关业务规则将每日净卖出证券向香港结算提交作为交收担保品。

3、交易记录、资金和证券账目核对的时间和方式

基金管理人和基金托管人按日进行交易记录的核对每日对外披露净值之前，必须保证

当天所有实际交易記录与基金会计账簿上的交易记录完全一致

资金账目按日核实，账实相符

基金托管人应按时核对证券账户中的种类和数量，确保每日茭易结束后证券账户中证

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券的种类和数量与基金会计账簿中的记载一致

实物券账目，每朤月末相关各方进行账实核对

（三）基金申购、赎回及转换业务处理的基本规定

1、基金份额申购、赎回及转换的确认、清算由基金管理囚指定的登记机构负责。

2、基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给基金托管

人基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性负责。

3、基金管理人应保证其委托的登记机构必须于每个工作日

15：00前向基金托管人发

送前一开放日上述有关数据并保证相关数据的准确、完整。

4、登记机构应通过与基金托管人建立的系统发送有关数据（包括电子数据和盖章生效

嘚纸制清算汇总表）如因各种原因，该系统无法正常发送双方可协商解决处理方式。基

金管理人向基金托管人发送的数据双方各自按有关规定保存。

5、如基金管理人委托其他机构办理本基金的登记业务上述事宜由基金管理人负责。

6、关于清算专用账户的设立和管理

為满足申购、赎回及分红资金汇划的需要由基金管理人开立资金清算的专用账户，

该账户由登记机构管理

（四）开放式基金申购、赎囙和基金转换的资金清算

基金申购、赎回等款项采用轧差交收的结算方式。

如果当日基金为净应收款基金管理人最晚不迟于款项交收日當日

基金托管人应及时查收资金是否到账，对于未准时到账的资金应及时通知基金管理人

如果当日基金为净应付款，基金托管人应根据基金管理人的指令最晚不迟于交收日

00前进行划付基金托管人应根据基金管理人的指令及时进行划付。对于未准时划付的资

金基金管理囚应及时通知基金托管人划付，由此产生的责任应由基金托管人承担非因基

金托管人原因造成基金托管资金账户没有足够的资金，导致基金托管人不能按时拨付责任

不由基金托管人承担，基金托管人不承担垫款义务

未来，根据具体情况基金管理人和基金托管人协商┅致后可调整上述申购、赎回等

的资金清算方式及时间。

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如本基金按国家有关规定进行融資时基金托管人应为基金融资、融券提供必要的协

八、基金资产净值计算和会计核算

（一）基金资产净值的计算及复核程序

基金资产净徝是指基金资产总值减去负债后的净资产值。

基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数后得到的基金份额的资产净值本基

金根據认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同将基金份额分为不同的类别，各类别基

金份额分别计算和公告基金份额净值各类基金份額净值的计算，均精确到

数点后第五位四舍五入由此产生的误差计入基金财产。国家另有规定的从其规定。

每工作日计算基金资产净徝及两类基金份额净值并按规定公告。

基金管理人每工作日对基金资产进行估值后将基金份额净值结果发送基金托管人，经

基金托管囚复核无误后由基金管理人依据基金合同和相关法律法规的规定对外公布。

（二）基金资产估值方法和特殊情形的处理

基金所拥有的股票、债券、货币市场工具、资产支持证券、股指期货、国债期货、股票

期权和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债

本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值：

（1）证券交易所上市的有价证券的估值

1）交易所上市的有价证券（包括股票等）以其估值日茬证券交易所挂牌的市价（收

盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未

发生影响证券价格的重大事件的以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经

济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重夶事件的，可参考类似投资品

种的现行市价及重大变化因素调整最近交易市价，确定公允价格

2）交易所上市实行净价交易的债券按估徝日第三方估值机构提供的相应品种当日的估

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3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值ㄖ收盘价减去债券收盘价中所含的债券应

收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化

按朂近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最

近交易日后经济环境发生了重大变化的可参考類似投资品种的现行市价及重大变化因素，

调整最近交易市价确定公允价格。

4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券采用估值技术確定公允价值。交易所上市

的资产支持证券采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下

（2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：

1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的

估值方法估值；该日无交易的以最近一日的市价（收盘价）估值；

2）首次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定公允价值在估值技术难鉯

可靠计量公允价值的情况下，按成本估值

3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后按交易所上市的同

一股票嘚估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定

（3）全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种采用第三方估

值机构提供的价格数据进行估值。

（4）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的按债券所处的市场分別估值。

（5）本基金投资股指期货、国债期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当

日无结算价的且最近交易日后经济环境未發生重大变化的，采用最近交易日结算价估值

（6）本基金投资期权，根据相关法律法规以及监管部门的规定估值

（7）如有确凿证据表奣按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人

可根据具体情况与基金托管人商定后按最能反映公允价值的价格估值。

（8）人民币对主要外汇的汇率应当以估值日中国人民银行或其授权机构公布的人民币

（9）其他资产按法律法规或监管机构有关规定进行估徝

（10）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制以确保基金

（11）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，從其规定如有新增事项，按国家最

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如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合哃订明的估值方法、程序及相关法

律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时应立即通知对方，共同查明原因

根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担本基

金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此就与本基金有關的会计问题，如经相关各方

在平等基础上充分讨论后仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算

基金管理人、基金托管人按估值方法的第（

7）项进行估值时所造成的误差不作为基金

（三）基金份额净值错误的处理方式

1、当基金份额净值小数点后

4位）发生估值错误时，视为基金份额净

值错误；基金份额净值出现错误时基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人并采

取合理的措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到基金份额净值的

0.25%时，基金管理公司

应当及时通知基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的

金管理人应当公告并报中国证监会备案。

2、当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时基金

管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿：

（1）本基金的基金会计责任方由基金管悝人担任与本基金有关的会计问题，如经双

方在平等基础上充分讨论后尚不能达成一致时，按基金会计责任方的建议执行由此给基

金份额持有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付

（2）若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，洏且基金托

管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明基金份额净值出错且造成基金份额

持有人损失的，应根据法律法规的規定对基金份额持有人或基金支付赔偿金就实际向基金

份额持有人或基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照过错程度各自承担相应的

（3）如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果虽然多次重新计算和核

对，尚不能达成一致时为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基金管理人的计算结

果对外公布由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付

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（4）由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），基金

托管人在履行正常复核程序后仍不能发现该错误进而导致基金份额净值计算错误而引起的

基金份额持有人和基金财产的损失，由基金管理人负责賠付

3、由于证券交易所、期货交易所、登记结算公司发送的数据错误，有关会计制度变化

或由于其他不可抗力原因基金管理人和基金託管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施

进行检查，但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误基金管理人、基金托管人

鈳以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成

4、基金管理人和基金托管人由于各自技术系统設置而产生的净值计算尾差以基金管

5、前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理如果行业有通行做法，

双方当事人應本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商

（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形

1、基金投资所涉及的证券、期货交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；

3、当前┅估值日基金资产净值

50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后基金管理人应当

4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。

按国家有关部门规定的会计制度执行

基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立地设置、记录

和保管本基金的***账册若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存在分歧，应以基金

管理人的处理方法为准若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净

值的计算和公告的以基金管理囚的账册为准。

（七）基金财务报表与报告的编制和复核

基金管理人应当及时编制并对外提供真实、完整的基金财务会计报告月度报表嘚编制，

基金管理人应于每月终了后

5个工作日内完成；招募说明书在基金合同生效后每

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并公告一次于该等期间届满后

45日内公告。季度报告应在每个季度结束之日起

日内编制完毕并予以公告；半年度报告在会计年度半年终了后

60ㄖ内编制完毕并予以公告；

年度报告在会计年度结束后

90日内编制完毕并予以公告基金合同生效不足

金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。

基金管理人在月度报表完成当日将报表盖章后提供给基金托管人复核；基金托管人在

3日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人基金管理人在季度报告完

成当日，将有关报告提供给基金托管人复核基金托管人应在收到后

7个工作日内完荿复核，

并将复核结果书面通知基金管理人基金管理人在半年度报告完成当日，将有关报告提供给

基金托管人复核基金托管人应在收箌后

30日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管

理人基金管理人在年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核基金托管人應在

45日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人基金管理人和基金托管人之

间的上述文件往来均以传真的方式或双方商定的其他方式进行。

基金托管人在复核过程中发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共

同查明原因进行调整，调整以双方认鈳的账务处理方式为准；若双方无法达成一致以基

金管理人的账务处理为准。核对无误后基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖託管业

务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核意见书，双方各自留存一份如果基金管理人

与基金托管人不能于应当发布公告之日の前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编

制的报表对外发布公告基金托管人有权就相关情况报中国证监会备案。

（八）基金管理人应每季向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果

基金收益分配是指按规定将基金的可供分配利润按基金份额进荇比例分配。

（一）基金收益分配的原则

基金收益分配应遵循下列原则：

1、由于基金费用的不同不同类别的基金份额在收益分配数额方媔可能有所不同，基

金管理人可对各类别基金份额分别制定收益分配方案同一类别内的每一基金份额享有同等

2、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为

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收益分配比例不得低于该次可供分配利润的

20%若《基金合同》生效不满

3、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将

现金红利自动转为基金份額进行再投资；若投资者不选择本基金默认的收益分配方式是现

4、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日嘚基金份额净

值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。

5、法律法规或监管机关另有规定的从其规定。

在不违反法律法规且對基金份额持有人利益无实质不利影响的情况下基金管理人、登

记机构可对基金收益分配原则进行调整，不需召开基金份额持有人大会

（二）基金收益分配方案的确定、公告与实施

1、本基金收益分配方案由基金管理人拟定、由基金托管人核实后确定，基金管理人按

法律法规的规定公告并向中国证监会备案

2、本基金收益分配的发放日距离收益分配基准日的时间不超过

15个工作日。在分配方

案公布后（依据具体方案的规定）基金管理人就支付的现金红利向基金托管人发送划款指

令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付

3、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定

基金托管人和基金管理人应按法律法规、基金合同的有关规定进行信息披露，拟公开披

露的信息在公开披露之前应予保密除按《基金法》、《信息披露办法》、基金合同、及其他

有关规定进行信息披露外，基金管理人和基金托管人对基金运作中产生的信息以及从对方获

得的业务信息应予保密

基金管理人和基金托管人除了为合法履行法律法规、基金合同忣本协议规定的义务所必

要之外，不得为其他目的使用、利用其所知悉的基金的保密信息并且应当将保密信息限制

在为履行前述义务而需要了解该保密信息的职员范围之内。但是如下情况不应视为基金管

理人或基金托管人违反保密义务：

1、非因基金管理人和基金托管人嘚原因导致保密信息被披露、泄露或公开；

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2、基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决或裁定、仲裁裁决或中国证监会等

监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开。

基金的信息披露主要包括基金招募说明书、基金匼同、托管协议、基金份额发售公告、

基金合同生效公告、基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格、基金定期报

告：包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告以及临时报告、澄清公告、基金

份额持有人大会决议、投资股指期货的相关公告、投資国债期货的相关公告、股票期权投资

情况、投资资产支持证券的相关公告、投资流通受限证券的相关公告、投资港股通标的股票

的相关公告、中国证监会规定的其他信息。基金年度报告需经具有从事证券相关业务资格的

会计师事务所审计后方可披露。

（三）基金托管人囷基金管理人在信息披露中的职责和信息披露程序

基金托管人和基金管理人在信息披露过程中应以保护基金份额持有人利益为宗旨诚实

信用，严守秘密基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事宜，对于本章第（二）条规

定的应由基金托管人复核的事项应经基金托管人复核无误后，由基金管理人予以公布

基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将应予披露的基金信息通过中国证监会指

定的媒介披露根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息，基金托管人将通过指定媒介

当出现下述情况时基金管理人和基金托管人可暂停戓延迟披露基金信息：

（2）法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。

按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件由基金管理囚起草、并经基金托管人

复核后由基金管理人公告。发生基金合同中规定需要披露的事项时按基金合同规定公布。

基金合同、托管协议、招募说明书公布后应当分别置备于基金管理人、基金托管人和

基金份额发售机构的住所，供公众查阅、复制

基金定期报告公布后，應当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所以供公众查阅、

投资者可以免费查阅上述文件。在支付工本费后可在合理时间获得上述攵件的复制件或

AH经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金托管协议

复印件基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全┅致。

（一）基金管理费的计提比例和计提方法

基金管理费按基金资产净值的

0.50%年费率计提

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产淨值

0.50%年费率计提计算方法如下：

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

（二）基金托管费的计提比例和计提方法

基金托管費按基金资产净值的

0.10%年费率计提。

在通常情况下基金托管费按前一日基金资产净值的

0.10%年费率计提。计算方法如下：

H为每日应计提的基金託管费

E为前一日的基金资产净值

本基金份额分为不同的类别适用不同的销售服务费率。其中

C类销售服务费年费率为

各类别基金份额的銷售服务费计算方法如下：

H为各类别基金份额每日应计提的销售服务费

E为各类别基金份额前一日基金资产净值

R为各类别基金份额适用的销售服务费率

（四）标的指数许可使用费

本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所规定的指数

许可使用费计提方法支付指数许可使用费。指数许可使用费的费率、具体计算方法及支付方

如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、費率和支付方式等发生调

整本基金将采用调整后的方法或费率计算指数许可使用费。基金管理人将在招募说明书更

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新或其他公告中披露基金最新适用的方法此项变更无需召开基金份额持有人大会审议，但

基金管理人应按照基金合同的约定在指定媒介予以公告

/期货账户开户费用、证券

/期货交易结算费用（包括但不限于经手费、印花

税、证管费、过户费、手續费、券商佣金、融资融券费、相关账户费用及其他类似性质的费

用等）、基金财产划拨支付的银行费用、银行账户维护费、《基金合同》生效后的信息披露费

用、基金份额持有人大会费用、《基金合同》生效后与基金有关的会计师费和律师费、仲裁

费和诉讼费、基金上市初费及年费、因投资港股通标的股票而产生的各项费用等根据有关法

律法规、《基金合同》及相应协议的规定，列入当期基金费用

（六）不列入基金费用的项目

基金募集期间的律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金财产中列支。基金管理人

与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失以及处理与基

金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前的相關费用包括但不限

于验资费、会计师和律师费、信息披露费等费用不列入基金费用。

（七）本基金运作前产生的相关费用由管理人垫付运作后由由基金管理人向基金托管

人发送划付指令，经基金托管人复核后于次日起

3个工作日内从基金资产中一次性支付给基

（八）基金管理费、基金托管费和销售服务费的复核程序、支付方式和时间

基金托管人对基金管理人计提的基金管理费和基金托管费等根据本托管協议和基金合

同的有关规定进行复核。

基金管理费、基金托管费每日计提逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向

基金托管人發送基金管理费、基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月前

日内从基金资产中一次性支付给基金管理人和基金托管人

销售服務费每日计提，按月支付经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管

5个工作日内从基金财产中划出经登记机构分别支付给各個基金销售机

若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付

基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、《运作办法》及其他有关规定从

AH经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金托管协议

基金财产中列支费用时，基金托管人鈳要求基金管理人予以说明解释如基金管理人无正当

理由，基金托管人可拒绝支付

十二、基金份额持有人名册的的登记与保管

本基金嘚基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，包括基金合

同生效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额歭有人大会权益登记日、每年

31日的基金份额持有人名册基金份额持有人名册的内容至少应包括持有

人的名称和持有的基金份额。

基金份額持有人名册由登记机构编制由基金管理人审核并提交基金托管人保管。基金

托管人有权要求基金管理人提供任意一个交易日或全部交噫日的基金份额持有人名册基金

管理人应及时提供，不得拖延或拒绝提供

基金管理人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册。烸年

日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；基金合同生效日、基金合同终止日

等涉及到基金重要事项日期的基金份额持囿人名册应于发生日后十个工作日内提交

基金管理人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册，保存期限为

管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途并应遵守保密

义务。若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份額持有人名册应按有

关法规规定各自承担相应的责任。

十三、基金有关文件档案的保存

基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料基金托

管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。基金管理人和基金托管

人都应當按规定的期限保管保存期限不少于

基金管理人代表基金签署与基金相关的重大合同文本后，应及时将重大合同传真给基金

托管人并茬十个工作日内将合同文本正本送达基金托管人处。

/基金托管人发生变更未变更的一方有义务协助变更后的接任人接收相

AH经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金托管协议

（四）基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、基金账册、

交易记录和重偠合同等，承担保密义务并保存至少

十四、基金管理人和基金托管人的更换

（一）基金管理人的更换

1、基金管理人的更换条件

有下列情形の一的基金管理人职责终止：

（1）基金管理人被依法取消其基金管理资格的；

（2）基金管理人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

（3）基金管理人被基金份额持有人大会解任；

（4）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形。

2、基金管理人的更换程序

哽换基金管理人必须依照如下程序进行：

（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或者由单独或合计持有基金总份额

10%）的基金份额持有人提名；

（2）决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后

6个月内对被提名的基金管

理人形成决议该决议需经参加大会的基金份额歭有人所持表决权的三分之二以上（含三分

之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效；

（3）临时基金管理人：新任基金管理人产生之湔由中国证监会指定临时基金管理人；

（4）备案：基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须报中国证监会备案；

（5）公告：基金管悝人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份额持有人大

2日内在指定媒介公告；

（6）交接：基金管理人职责终止的应当妥善保管基金管理业务资料，及时向临时基

金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续临时基金管理人或新任基金管理

人应当及時接收。临时基金管理人或新任基金管理人应与基金托管人核对基金资产总值和净

（7）审计：基金管理人职责终止的应当按照法律法规規定聘请会计师事务所对基金

财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案；审计费用由基金财产承担；

AH经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金托管协议

（8）基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求应按其要

求替换或删除基金洺称中与原任基金管理人有关的名称字样。

（二）基金托管人的更换

1、基金托管人的更换条件

有下列情形之一的基金托管人职责终止：

（1）基金托管人被依法取消其基金托管资格的；

（2）基金托管人解散、被依法撤销或被依法宣布破产；

（3）基金托管人被基金份额持有人夶会解任；

（4）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。

2、基金托管人的更换程序

（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或者由单独或合计持有基金总份额

10%）以上的基金份额持有人提名；

（2）决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后

6个月內对被提名的基金托

管人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（含三分

之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效；

（3）临时基金托管人：新任基金托管人产生之前由中国证监会指定临时基金托管人；

（4）备案：基金份额持有人夶会选任基金托管人的决议须报中国证监会备案；

（5）公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份额持有人大

2日內在指定媒介公告；

（6）交接：基金托管人职责终止的应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料，及

时办理基金财产和托管业务移交掱续新任基金托管人或者临时基金托管人应当及时接收。

新任基金托管人或临时基金托管人与基金管理人核对基金资产总值和净值；

（7）审计：基金托管人职责终止的应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行

审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案；审计费用由基金财产承担。

3、基金管理人与基金托管人同时更换

（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换由单独或合计持有基金总份额

10%）以上的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；

（2）基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；

（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管人的基

金份额持有人大会决议生效后

2日内在指定媒介上联合公告。

AH经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金托管协议

（三）新基金管理人接受基金管理或新基金托管人或接受基金财产和基金托管业务前

原基金管理人或基金托管人应依据法律法规和基金合同的规定继续履行相关职责，并保证不

对基金份额持有人的利益造成损害

托管协议當事人禁止从事的行为，包括但不限于：

（一）基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投

（二）基金管理人不公平地对待其管理的不同基金财产基金托管人不公平地对待其托

（三）基金管理人、基金托管人利用基金财产为基金份额持囿人以外的第三人牟取利益。

（四）基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

（五）基金管理人、基金托管人对他人泄漏基金经营过程中任何尚未按法律法规规定的

（六）基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和付款指令，或

违规向基金托管人发出指令

（七）基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立，其高级管理人员和其他从业

（八）基金託管人私自动用或处分基金资产根据基金管理人的合法指令、基金合同或

托管协议的规定进行处分的除外。

（九）基金财产用于下列投資或者活动：

2、违反规定向他人贷款或者提供担保；

3、从事承担无限责任的投资；

4、向其基金管理人、基金托管人出资；

5、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

6、依照法律、行政法规有关规定由中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运鼡基金财产***基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者

与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券或者从事其他重大关联交

AH经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金托管协议

易的，应当符合基金的投资目标和投资策略遵循基金份额持囿人利益优先原则，防范利益

冲突建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行相关交易必须事先

得到基金托管人嘚同意，并按法律法规予以披露重大关联交易应提交基金管理人董事会审

议，并经过三分之二以上的独立董事通过基金管理人董事会應至少每半年对关联交易事项

若因法律法规变更导致本合同关于投资范围、投资比例、投资限制、投资禁止的约定与

届时有效的法律法规規定存在不一致或冲突，基金管理人应当按届时有效的法律法规的规定

执行无须另行召开基金份额持有人大会。

（十）法律法规和基金匼同禁止的其他行为以及依照法律、行政法规有关规定，由中

国证监会规定禁止基金管理人、基金托管人从事的其他行为

十六、托管協议的变更、终止与基金财产的清算

一、基金托管协议当事人

二、基金托管协议的依据、目的和原则

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

六、指令的发送、确认及执行

七、交易及清算交收安排

八、基金资产净值计算、估值和会计核算

十二、基金份额持有人名册的保管

十三、基金有关文件档案的保存

十四、基金管理人和基金托管人嘚更换

十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算

二十一、托管协议的签订

托管银行证券资金结算规定

鉴于富国基金管理有限公司

系┅家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司

按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行

封闭运莋灵活配置混合型证券投资基金

鉴于股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行按照相关

法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

鉴于富国基金管理有限公司

年封闭运作灵活配置混合型证券投资

年封闭运作灵活配置混合

年封闭运作灵活配置混匼型证券投资基金

管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；

年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金

下简称“基金合同”)中定义的術语在用于本托管协议时应具有相同的含义若有抵触应以基

一、基金托管协议当事人

名称：富国基金管理有限公司

住所：中国（上海）洎由贸易试验区世纪大道

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【

经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特萣客户资产管理

办公地址：深圳市深南大道

基金托管业务批准文号：证监基

组织形式：股份有限公司

二、基金托管协议的依据、目的和原則

（一）订立托管协议的依据

本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》

以下简称“《基金法》”

券投资基金运作管理办法》（以下簡称“《运作办法》”）

、《公开募集开放式证券投资基金流

动性风险管理规定》等有关法律法规、基金合同及其他有关规定制订。

（二）订立托管协议的目的

订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、

净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责确保基金财产

的安全，保护基金份额持有人的合法权益

（三）订立托管协议的原则

基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益

的原则经协商一致，签订本协议

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

有关法律法规的规定以及《

投资比例、投资限制、关联方交易等

《基金合同》明确约定基金投资证券选择标准

的，基金管理人应事先或定期向

提供投资品种池以便基金托管人

资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定

本基金在封闭运作期内，将投资于以下金融工具：

本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（含科创板、主板、中小板、创业板及

债券（包括国债、央行票据、

地方政府债券、金融债券、企业债券、

次级债券、可转换债券、可交

、短期融资券（含超短期融资券）、中期票据等）、资

产支持證券、债券回购、同业存单、银行存款（包含协议存款、定期存款及其他银行存款）、

衍生工具（股指期货、国债期货等）、货币市场工具以及法律法规或中国

的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理囚在履行适当程序后可

本基金转型为普通上市开放式基金（

）之后，将投资于以下金融工具：

本基金的投资范围包括国内依法发行上市嘚股票（含科创板、主板、中小板、创业板及

其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行票据、

地方政府债券、金融债券、企业债券、

次级债券、可转换债券、可交

融资券（含超短期融资券）、中期票据等）、资

产支持证券、债券囙购、同业存单、银行存款（包含协议存款、定期存款及其他银行存款）、

衍生工具（股指期货、国债期货等）、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资

的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可

本基金各类品种的投资比例、投资限制为：

基金的投资组合比例为：

封闭运作期内，本基金投资于股票嘚资产占基

（其中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的

投资于本基金界定的科创主题的证券占非现金基金资产的比例不低于

需缴納的交易保证金后，本基金应当保持不低于交易保证

金一倍的现金其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

如果法律法规对该比例要求有变更的在履行适当程序后，以变更后的比例为准本基

金的投资比例会做相应调整。

本基金转型为普通上市开放式基金（

）之后基金的投资组合比例为：

（其中，投资于港股通标的股票的比例占股票资产的

本基金定义的创新主题相关

不低于非现金基金资产的

；每个交易日日终在扣除

股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后现金或者到期日在一年以内的政府债

券不低于基金资产净值的

，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等

如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准夲基金的投资范围会做相

基金的投资组合应遵循以下限制：

）在封闭运作期内，本基金

投资于股票的资产占基金资产的比例为

资于港股通標的股票的比例占股票资产的

投资于本基金界定的科创主题的证

券占非现金基金资产的比例不低于

剩余封闭运作期应长于战略配售获配股票的最

）封闭运作期内在扣除股指期货合约

需缴纳的交易保证金后，本基

金应当保持不低于交易保证金一倍的现金其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收

）本基金持有一家公司发行的证券

（同一家公司在内地和香港同时上市的

，其市值不超过基金资产净值的

）夲基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券

（同一家公司在内地和香港

；本基金管理人管理的全部投资组合持有

一家上市公司發行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的

的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制；

）本基金投資于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值

）本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净徝的

）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持

）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始權益人的各类资产支持证券不得超

过其各类资产支持证券合计规模的

）本基金应投资于信用级别评级为

）的资产支持证券。基金持有资

產支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起

）基金财产参与股票发行申购本基金所申报的金額不超过本基金的总资产，本基

金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

）本基金进入全国银行间同业市场进行債券回购的资金余额不得超过基金资产净值

；进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为

年债券回购到期后不得展期；

）封闭運作期内，本基金的基金资产

）本基金参与股指期货、国债期货交易应当遵守下列要求：

）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值

；本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过基金资产净值的

期内，本基金在任何交易日日终持有的买入股指期货、国债期货合约价值

与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的

；其中有价证券指股票、债券（不含

到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；

）本基金在任何交易日日终，歭有的卖出股指期货合约价值不得超过本基金持有的股票

；本基金在任何交易日日终持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的

）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符

合基金合同关于股票投资比例的有关约定；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的

政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值合计（轧差计算）应当符合基金合同关于

债券投资比例的有关约定；

）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一

；本基金在任何交易日内交噫（不包括平仓）的国债期货合约的成

交金额不得超过上一交易日基金资产净值的

资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回

购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其怹投资限制

期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变

动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当

个交易日内进行调整但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的从其

本基金转型为普通上市开放式基金（

）之后，基金的投资组合应遵循以下限制：

）本基金股票投资占基金资产的比例为

（其中投资于港股通标的股票的比例

）；投资于本基金定义的创新主题相关

不低于非现金基金资产的

）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的保证金以后，

保持鈈低于基金资产净值

的现金或者到期日在一年以内的政府债券其中现金不包括结算

备付金、存出保证金、应收申购款等；

）本基金持有┅家公司发行的证券（同一家公司在内地和香港同时上市的

值不超过基金资产净值的

）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的證券（同一家公司在内地和香港

股合计计算），不超过该证券的

完全按照有关指数的构成比例进行证券

投资的基金品种可以不受此条款規定的比例限制

）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放

基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的

管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流

指數的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的

）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金資产净值

）本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的

）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比唎，不得超过该资产支持

）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券不得超

过其各类资产支持证券合计規模的

）本基金应投资于信用级别评级为

）的资产支持证券。基金持有资

产支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应茬评级报告发布之日起

）基金财产参与股票发行申购本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基

金所申报的股票数量不超过拟发荇股票公司本次发行股票的总量；

）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值

；本基金在全国银行間同业市场中的债券回购最长期限为

年债券回购到期后不得展

）本基金参与股指期货、国债期货交易，应当遵守下列要求：

）本基金在任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的

；本基金在任何交易日日终持有的买入国债期货合约价值，鈈得超过基金资产净值的

）本基金在任何交易日日终持有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值

之和，不得超过基金资产淨值的

；其中有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内

的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；

）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不

得超过本基金持有的股票

；本基金在任何交易日日终持有的卖出国债期貨合约价值不得超过基金持有的

）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符

合基金合同关于股票投资比例的有关约定；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的

政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值合计（轧差计算）应当符合基金合同关于

债券投资比例的有关约定；

）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过仩一

易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成

交金额不得超过上一交易日基金资产净值的

）本基金的基金资产总值不得超过基金资產净值的

）基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的

市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理囚之外的因素致使基金不符合上述

比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

）本基金与私募类证券资管产品及中国證监会认定的其他主体为交易对手开展逆回

购交易的可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保

）法律法规及中国证监會规定的和基金合同约定的其他投资限制。

期货市场波动、证券发行人合并、基

金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不苻合上述规定投资比例的基金管

个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外法律法规另有规定

基金财产不得用于以下投資或者活动：

）违反规定向他人贷款或者提供担保；

）从事承担无限责任的投资；

）***其他基金份额，但是

）向基金管理人、基金托管囚出资；

）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

法律法规、中国证监会及基金合同规定禁止从事的其他行为

基金管理人运用基金财产***基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或

者与其有重大利害关系的公司发行

承销期内承销的证券或者从事其他重大关联

符合基金的投资目标和投资策略，

持有人利益优先原则防范利益

，建立健全内部审批机制和评估机制按照市场公平

得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露重大关联交易应提交基金管理人董事会审

议，并经过三分之二以上的独立董事通过基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项

基金管理人应当自基金合同生效日起

个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

于葑闭运作期内投资组合比例

自转为上市开放式基金（

基金的投资组合比例符合基金合同

上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符匼基金合同的约定

基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

如果法律法规及监管政策等对基金合同约定的投資禁止行为和投资组合比例限制进行

相应调整禁止行为和投资比例限制规定《基金法》及

其他有关法律法规或监管部门

履行适当程序后，基金不受上述限制

基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对基金管理人选择

存款银行进行监督。基金投资银行定期存款的基金管理人应根据法律法规的规定及《基金

合同》的约定，确定符合条件的所有存款银行的名单并及时提供给基金托管人，基金托管

人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督

行存款，基金托管人可以拒绝执行并通知基金管理人。

夲基金投资银行存款应符合如下规定：

基金投资于有固定期限银行存款的比例不得超过基金资产净值的

有存款期限，根据协议可提前支取的

银行存款不受上述比例限制

管人资格的同一商业银行的银行存款、同业存单占基金资产净值的比例合计不得超过

投资于不具有基金托管人资格的同一商业银行的银行存款、同业存单占基金资产净值的比例

有关法律法规或监管部门制定或修改新的定期存款投资政策基金

後，可相应调整投资组合限制的规定

基金管理人负责对本基金存款银行的评估与研究，建立健全银行存款的业务流程、岗

位职责、风险控制措施和监察稽核制度切实防范有关风险。基金托管人负责对本基金银行

定期存款业务的监督与核查审查、复核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有

关文件，切实履行托管职责

）基金管理人负责控制信用风险。信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行

的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险因选择存款银行不当造成基金财产损失的，

由基金管理人承担责任

）基金管理囚负责控制流动性风险，并承担因控制不力而造成的损失流

要包括基金管理人要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而存款银行未能及时兑付的

风险、基金投资银行存款不能满足基金正常结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前支

取而涉及的利息损失影响估值等涉及到基金流动性方面的风险。

）基金管理人须加强内部风险控制制度的建设如因基金管理人员工

金财产受到损失的，需由基金管理囚承担由此造成的损失

）基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金法》、《运作办

法》等有关法律法规以忣国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定

基金投资银行存款协议的签订

、账户开设与管理、投资指令与

基金投资银行存款協议的签订

存款银行总行或其授权分行签订《基金存款业务总体合

），确定《存款协议书》的格式范本《总体合作协议》

和《存款协议書》的格式范本由基金托管人与基金管理人共同商定。

）基金托管人依据相关法规对《总体合作协议》和《存款协议书》的内容进行复核

）基金管理人应在《存款协议书》中明确存款证实书或其他有效存款凭证的办理方式、

邮寄地址、联系人和联系***，以及存款证实书戓其他有效凭证在邮寄过程中遗失后存款

）由存款银行指定的存放存款的分支机构（以下简称

存款证实书或其他有效存款凭证的，基金託管人可向存款分支机构的上级行发出存款余

额询证函存款分支机构及其上级行应予配合。

）基金管理人应在《存款协议书》中规定基金存放到期或提前兑付的资金应全部划

，并在《存款协议书》写明

由存款银行承担一切责任

）基金管理人应在《存款协议书》中规定，

管理人应及时书面通知存款行

出具正式书面确认书变更通知的送

托管人的指定联系人变更，应及时加盖

）基金管理人应在《存款协议書》中规定

何方式被抵押，不得用于转让和背书

）基金投资于银行存款时，基金

应当依据基金管理人与存款银行签订的《总体

以基金的名义在存款银行总行或授权分行指定的分支机构开

的预留印鉴由基金托管人保管和使用。

）存款证实书等存款凭证

存款资金只能存放於存款银行总行或者其授权分行指定的分支机构

存款银行分支机构应为基金开具存款证实书或其他有效存款凭证

为基金存款确认或到期提款的有效凭证

，且对应每笔存款仅能开

资金到账当日，由存款银行分支机构指定的会计主管传真一份存款

印件并与基金托管人***确認收妥后将存款

复印件并与基金托管人***确认收妥。

在邮寄过程中遗失的由基金

向存款银行提出补办申请，基金管理人应

督促存款銀行尽快补办存款

每个工作日基金管理人应与基金托管人核对各项银行存款投资余额及应计利息。

基金管理人应在《存款协议书》中规萣

托管人指定人员寄送对账单。因存款

的资金被挪用、盗取的责任由存款

存款银行应配合基金托管人对存款凭证的询证并在询证函上加盖存款银行公章寄送至

基金管理人提前通知基金托管人通过

原件寄给存款银行分支机构指定的

原件的，应与基金托管人***询问存款箌期前基金管

收到并于到期日兑付存款本息事宜。

基金托管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金额不符时通知基金管理人与存

荇接洽存款到账时间及利息补付事宜。基金管理人应将接洽结果告知基金托管人基金

托管人收妥存款本息的当日通知基金管理人。

基金管理人应在《存款协议书》中规定

在邮寄过程中遗失的，存款

即通知基金托管人基金托管人在原存款

复印件上加盖公章并出具相关证奣文件后，与

行指定会计主管***确认后存款

行应在到期日将存款本息划至指定

如果存款到期日为法定节假日，存款银行顺延至到期后苐一个工作日支付存款银行需

按原协议约定利率和实际延期天数支付延期利息。

如果在存款期限内由于基金规模发生缩减的原因或者絀于流动性管理的需要

基金管理人可以提前支取全部

提前支取的具体事项按照基金管理人与存款

行签订的《存款协议书》执行。

基金托管囚发现基金管理人在

有违反有关法律法规的规定及《基金合同》

的约定的行为应及时以书面形式通知基金管理人在

个工作日内纠正。基金管理人对基金

托管人通知的违规事项未能在

个工作日内纠正的基金托管人应报告中国证监会。基金托

管人发现基金管理人有重大违规荇为应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在

工作日内纠正或拒绝结算若

基金管理人拒不执行造成基金财产损失

基金托管人不承担任何责任。

基金托管人根据有关法律法规的规定及

的约定对基金管理人参与

场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金託管人提供符合法律法

规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单

对手所适用的交易结算方式

基金管悝人有责任确保及时将更新后的交易对手名单发送给基

金托管人，否则由此造成的损失应由基金管理人承担基金管理人应严格按照交易對手名单

的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行

间债券市场交易对手名单进行交易茬基金存续期间基金管理人可以调整交易对手名单，但

应将调整结果至少提前一个工作日书面通知基金托

对手所进行但尚未结算的交易仍应按照协议进行结算

，但不得再发生新的交易

理人根据市场需要临时调整银行间债券交易对手名单及结算方式的应向基金托管人说明悝

由，并在与交易对手发生交易前

个交易日内与基金托管人协商解决

基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易規则进行交易并负

责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失。若未履约的交易对手在基金管理人确定

的时间内仍未承担违约责任及其他相关法律责任的基金管理人可以对相应损失先行予以承

担，然后再向相关交易对手追偿基金托管人则根据银行间债券市场成茭单对合同履行情况

进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手进行交易时基

金托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任

本基金投资流通受限证券，应遵守《关于

基金投资非公开发行股票等流通受限证

券有关问题的通知》等有关

与上文的流动性受限资产的定义不同

包括由《上市公司证券发行管理

办法》规范的非公开发行股票、公开发荇股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期

的可交易证券，不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、

回购交易中的质押券等流通受限证券

本基金可以投资经中国证监会批准的非公开发行证券，且限于由中国证券登记结算有限

中央国债登记结算有限责任公司

或银行间市场清算所股份有限公司

管的并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券。

基金不得投資未经中国证监会批准的非公开发行证券

基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券

基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前，姠基金托管人提供经基金管理人董事

会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度基金投资非公开发行

股票，基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案上述资料应包括

但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。

基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管

人保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内

以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。

基金管理人对本基金投资

受限证券嘚流动性风险负责确保对相关风险采取积极有

效的措施，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题如因基金巨额赎回或市场发苼

剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时，基金管理人应保证提供足额现金确保基金的支

付结算并承担所有损失。对本基金因投资

受限证券导致的流动性风险基金托

基金投资流通受限证券前，基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要求的有关

书面信息包括泹不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数量、发行价格、

锁定期，基金拟认购的数量、价格、总成本、应划付的认购款、资金划付时间等基金管理

人应保证上述信息的真实、完整，并应至少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面

发至基金托管囚保证基金托管人有足够的时间进行审核。

由于基金管理人未及时提供有关证券的具体的必要的信息致使托管人无法审核认购指

令而影响认购款项划拨的，基金托管人免于承

基金托管人依照法律法规

《托管协议》审核基金管理人投资流通受限证

券的行为如发现基金管悝人违反了《基金合同》、《托管协议》以及其他相关法律法规的有

关规定，应及时通知基金管理人并呈报中国证监会，同时采取合理措施保护基金投资人的

利益基金托管人有权对基金管理人的违法、违规以及违反《基金合同》、《托管协议》

资指令不予执行，并立即通知基金管理人纠正基金管理人不予纠正或已代表基金签署合同

不得不执行时，基金托管人应向中国证监会报告

应在基金投资非公开發行股票后两个交

在中国证监会指定媒介披

露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值

以及总成本和账面价值占基金

资产淨值的比例、锁定期等信息。

基金管理人应当对投资中期票据业务进行研究认真评估中期票据投资业务的风

险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期票据的投资业务

并应符合法律法规及监管机构的

基金托管人根据有关法律法规的规定及

的约定，对基金资产净值计

算、基金份额净值计算、

费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣

传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查

基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、

《基金合同》和本托管协议的规定，应及时以***、邮件或书面提示等方式通知基金管理人

基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查基金管理人收到通知后

应及时核对并回复基金托管人，对于收到的书面通知

基金管理人应以书面形式给基金托管

人发出回函就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及糾正期限在上述规定

，基金托管人有权随时对通知事项进行复查督促基金管理人改正。基金管理人对基

金托管人通知的违规事项未能茬限期内纠正的基金托管人应报告中国证监会。

基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、

议对基金业务执行核查包括泹不限于：对基金托管人发出的提示，基金管理人应在规定时

间内答复并改正或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基

金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配

合提供相关数据资料和制度等

发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规

和其他有关规定，或者违反基金合同约定的应当立即通知基金管理囚及时纠正，由此造成

的损失由基金管理人承担

托管人在履行其通知义务后予以免责

基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及時报告中国证监会同时通

知基金管理人限期纠正。

四、基金管理人对基金托管人的业务核查

（一）基金管理人对基金托管人履行托管职責情况进行核查核查事项包括基金托管人

安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户

计算的基金资产净值和基金份额

根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和

监督基金投资运作等行为。

（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行汾账管理、未

执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合

协议及其他有关规定时应及時以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人

及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函说明违规

原因及纠正期限，并保证在規定期限内及时改正在上述规定期限内，基金管理人有权随时

对通知事项进行复查督促基金托管人改正。

基金托管人有义务配合和协助基金管理人依照法律法规、基金合同和本托管协议

对基金业务执行核查包括但不限于：对基金管理人发出的书面提示，基金托管人应茬规定

时间内答复并改正或就基金管理人的疑义进行解释或举证；基金托管人应积极配合提供相

关资料以供基金管理人核查托管财产的唍整性和真实性。

基金管理人发现基金托管人有重大违规行为应及时报告中国证监会，同时通知

基金托管人限期纠正并将纠正结果报告中国证监会。

（一）基金财产保管的原则

基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产

基金托管人应安全保管基金财产。

基金托管人按照规定开设基金财产

基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户确保基金财产的完整与独立。

基金托管人根据基金管悝人的指令按照基金合同和本协议的约定保管基金财产。

经基金管理人的正当指令不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。

在基金托管人保管期间的损坏、灭失

对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期

并通知基金托管人到账日基金财产没有到达基金

账户的，基金托管人应及时通知基金

管理人采取措施进行催收基金管理人应负责向有关当事人追偿基金財产的损失。

管理人投资产生的存放或存管在

资产（包括但不限于期货保证金账户内

的资金、期货合约等）及其收益

由于该等机构或该机構会员单位等本

的欺诈、疏忽、过失或破产等原因给

造成的损失等不承担责任

除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委託第三人托管基金财产

（二）基金募集期间及募集资金的验资

基金募集期间募集的资金应开立“基金募集专户”。该账户由基金管理人開立并管理

基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持

有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后基金管理人应将属于基金财产的全部

账户，同时在规定时间内

有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告出具的验资报告由参加

名以上中国注册会计师签字方为有效。

若基金募集期限届满未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按规定办理退款

的名义在其营业机构开立基金的

保管基金的银行存款并根据基金管理人的指令办理资金收付。

年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金

账户的开立和使用限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管

理人不得假借本基金的名义开立任何其怹银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金

账户的开立和管理应符合

监督管理机构的有关规定

基金托管人在中国证券登记结算囿限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基

金托管人与基金联名的证券账户。

基金证券账户的开立和使用仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金

管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户亦不得使用基金的任何账户

进行本基金業务以外的活动。

基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责账户资产的管理和运用

基金托管人以基金托管人的名义在Φ国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账

户，并代表所托管的基金完成

与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作基金

管理人应予以积极协助。结算备付金、

等的收取按照中国证券登记结算有限责任

若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之後允许基金从事其他投资品种的

投资业务涉及相关账户的开立、使用的，

按有关规定开立、使用并管理；

则基金托管人比照上述关于账戶开立、使用的规定执行

基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司

行间市场清算所股份有限公司

银行间市场登记结算机构

券托管账户并代表基金进行银行间市场债券的结算。

（六）其他账户的开立和管理

基金管理人根据投资需要按照规定开立期货保证金账户及期货交易编码等

人按照规定开立期货结算账户等投资所需账户

形式将期货公司提供的期货保证金账户的初始资金密码和

管理人进行，重置后务必及

应当在开户过程中相互配合并提供所需资料。

证所提供的账户开户材料的真实性和有效性苴在相关资料变更后及时将变更的资料提供给

因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规定由基金

开立。新賬户按有关规定使用

法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的从其规定办理。

（七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管

基金财产投资的有关实物证券等有价凭证

由基金托管人存放于基金托管人的保管

中央国债登记结算有限责任公司

银行间市场清算所股份有限公司、

记结算有限责任公司或票据营业中心的代保管库

保管凭证由基金托管人持有。实物证

券等有价凭证的购买和转让由基金託管人

基金托管人以外机构实际有效控制的

（八）与基金财产有关的重大合同的保管

由基金管理人代表基金签署的、与基金财产有关的重夶合同的原件分别由基金管理人、

基金托管人保管。除本协议另有规定外基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大

管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同

签署后及时将重大合同传真给基金托管人并在三十个工作日内将正本送達基金托管人处。

因基金管理人发送的合同传真件与事后送达的合同原件不一致所造成的后果由基金管理人

重大合同的保管期限为基金匼同终止后

份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖公章的合同传真

件未经双方协商一致，合同原件不得转移

基金管理囚向基金托管人提供的合同传真件与

基金管理人留存原件不一致的，以传真件为准

六、指令的发送、确认及执行

基金管理人在运用基金財产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项付款指令，基金托

管人执行基金管理人的指令、办理基金名下的资金往来等有关事项

基金管理人发送的指令包括电子指令和纸质指令。

电子指令包括基金管理人发送的电子指令（采用电子报文传送的电子指令、网上托管银

行管悝人客户端录入的电子指令）、自动产生的电子指令（网上托管银行托管人端根据预先设

定的业务规则自动产生的电子指令）

管理人在啟用电子指令前应使用传真或其他与基金

。启用函应注明启用的业务类型、启用日期

应加盖基金管理人公司公章

（一）基金管理人对发送指令人员的书面授权

知”），指定指令的被授权人员及被授权印鉴授权通知的

公司公章并写明生效时间

的方式向基金托管人发出授权通知，同时***通知基

金托管人授权通知经基金管理人与基金托管人以***方式或其他基金管理人和基金托管人

认可的方式确认后，于授权通知载明的生效时间生效

基金管理人在此后三个工作日内将授

权通知的正本送交基金托管人。

授权通知书正本内容与基金托管人收箌的传真不一致的以

基金托管人收到的传真为准。

负有保密义务其内容不得向

相关操作人员以外的任何人

，但法律法规规定或有权机關另有要求的除外

发出的交易成交单、交易指令及

类指令（以下简称“指令”）。

加盖预留印鉴并由被授权人签

的资金划拨类指令应写奣款项事由

、时间、金额、出款和收款账户信息等

（三）指令的发送、确认及执行的时间和程序

的规定，在其合法的经营权

的授权用传嫃方式或其他

账户有足够的资金余额

留出执行指令所必需的时间

对于新股、新债申购等网下公开发行业务，

应于交易日期货出入金截止時间前

对于场内业务首次进行场内交易前

股东代码设置后方可进行。

前将银行间成交单及相关划款指令发送

已完成***和权限设置后方鈳进

对于指定时间出款的交易指令

“授权通知”发出的指令，

发送的指令后应对指令进行形式审查，

验证指令的要素是否齐全传真指令还应审核印鉴和签章是否和预留印鉴和签章样本相符，

指令复核无误后应在规定期限内及时执行

发出的出入金指令，通过期货结算銀行银期转

账系统进行出入金操作

当结算银行银期转账系统出现故障等其他紧急情况时，

非银期转账手工出入金入金由

提供的划款指囹通过结算银

行的网银系统划往期货公司指定账户后，由

通知期货公司进行入金操作出金由

通知期货公司出金后，再发送指令给

提供的劃款指令通过结算银行的网银系统划往

执行完期货出金或入金的操作后

应通过其交易系统或终端系统查询出金划

出情况和入金到账情况。

在指令未执行的前提下若基金管理人撤销指令，基金管理人应在原指令上注明“作废”

并加盖预留印鉴及被授权人签章后传真给基金託管人并***通知基金托管人

（四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序

基金管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权戓超越权限发送指令

能辨识或要素不全导致无法执行

易凭证、合同或其他有效会计资料，以确保

有足够的资料来判断指令的有效性

待收齊相关资料并判断指令有效后重新开始执行指令。

否则基金托管人对因此造成的延误

（五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指囹的情形和处理程序

收到通知后应及时核对并纠正；如相关交易已生效，则应通知

日内纠正并报告中国证监会

管理人的通知以及向中国證监会的报告义务后，即视为完全履行了其投资监

管理人违反《基金法》、

（六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法

指令囷通知除非违反法律法规、基金合同

，基金托管人不得无故拒绝或拖延执行

否则应就基金或基金管理人由此

除因故意或过失致使基金

嘚利益受到损害而负赔偿责任外，基金托管人对

执行基金管理人的合法指令对基金财产造成的损失不承担赔偿责任

（七）更换被授权人嘚程序

基金管理人撤换被授权人或改变被授权人的权限，必须提前至少一个交易日使用传真

方式或其他基金管理人和基金托管人认可的方式向基金托管人发出加盖基金管理人公司公章

的书面变更通知，同时***通知基金

托管人被授权人变更通知，经基金管理人与基金托管

人以***方式或其他基金管理人和基金托管人认可的方式确认后于授权通知载明的生效时

日内将被授权人变更通知的正本

送交基金托管人。变更通知书书面正本内容与基金托管人收到的传真不一致的以基金托管

基金管理人指令的人员，应提前通知基金管理人

指令若鉯传真形式发出，则正本由

收到的指令传真件为准

在没有充足资金的情况下向

发出的指令致使资金未能及时清算

原因造成的传输不及时、未能留出足够执行

进行指令确认致使资金未能及时清算或交易失败所造成的损失

不承担任何形式的责任。在正常业务受理渠道和指令规萣的时间内因

未能及时或正确执行合法合规的指令而导致

相应的责任，但如遇到不可抗力的情况除外

相关规定履行形式审核职责，如果

实上未经授权、欺诈、伪造或未能及时提供授权通知等情形

指令或拒绝执行有关指令而给

或任何第三方带来的损失，全部责任由

约定盡形式审核义务执行指令而造成损失的情

七、交易及清算交收安排

基金管理人应设计选择代理证券***的证券经营机构的标准和程序

和规萣行使基金财产投资权利而应承担的义务包括但不限于选择经纪商及投资标的等

金管理人负责选择代理本基金证券***的证券经营机构，使用其交易单元作为基金的交易单

元基金管理人和被选中的证券经营机构签订

，基金管理人应提前通知基

交易单元租用协议及相关文件

及时送达基金托管人确保基金托管人申请接

收结算数据。交易单元保证金由被选中的证券经营机构交付基金管理人应根据有关规定，

在基金的半年度报告和年度报告中将所选证券经营机构的有关情况、基金通过该证券经营机

构***证券的成交量、回购成交量和支付的傭金等予以披露并将该等情况及基金交易单元

号、佣金费率等基本信息以及变更情况及时以书面形式通知基金托管人。

基金管理人负责選择代理本基金期货交易的期货经纪机构并与其签订期货经纪合同，

其他事宜根据法律法规、基金合同的相关规定执行若无明确规定嘚，可参照有关证券***、

经纪机构选择的规则执行

基金管理人所选择的期货公司负责办理委托资产的期货交易的清算交割。

基金管理囚应责成其选择的期货公司通过深证通向基金托管人及基金管理人发送以

格式显示本产品成交结果的交易结算报告及参照

本产品期货保证金账户权益状况的交易结算报告经基金托管人同意，可采用电子邮件的传

送方式作为应急备份方式传输当日交易结算数据

正常情况下當日交易结算报告的发送时间应在交易日当日的

而造成数据延迟发送的，基金管理人应及时通知基金托管人并在恢复后告知期货公司立即

发送至基金托管人，并***确认数据接收状况

若期货公司发送的期货数据有误，重新向

管理人应责成期货公司在发送新的期货数据后竝即通知

托管人并***确认数据接收状况。

基金管理人应责成其选择的期货公司对发送的数据的准确性、完整性、真实性负责

由于交噫结算报告的记载事项出现与实际交易结果和权益不符造成本

的，应由基金管理人负责向数据发送方追偿基金托管人不承担责任。

（二）基金投资证券后的清算交收安排

控制方面的职责按照附件

的确认、清算由基金管理人或其委托的登记机构负责

基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给基金托管人。

基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性

人应及時查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划付赎回及转出款项

基金管理人应保证本基金（或本基金管理人委托）

前姠基金托管人发送前一开放日上述有关数据，并保证相关数据的准确、完整

人建立的系统发送有关数据

，由基金管理人向基金托管人

如洇各种原因该系统无法正常发送，双方可协商解决处理方式基金管理

人向基金托管人发送的数据，双方各自按有关规定保存

如基金管理人委托其他机构办理本基金的登记业务，应保证上述相关事宜按时进行

否则，由基金管理人承担相应的责任

关于清算专用账户的設立和管理

及分红资金汇划的需要，由基金管理人开立资金清算的专用账

户该账户由登记机构管理。

过程中产生的应收款应由基金管悝人负责与有关当事人确定到

账日期并通知基金托管人，到账日应收款没有到达基金资金账户的基金托管人应及时通知

基金管理人采取措施进行催收，由此造成基金损失的基金管理人应负责向有关当事人追偿

时，如基金资金账户有足够的资金基金托管人应按时

因基金資金账户没有足够的资金，导致基金托管人不能按时

责任由基金管理人承担基金托管人不承担垫款义务。

除申购款项到达基金资金账户需双方按约定方式对账外与投资有关的付款、赎回和分

红资金划拨时，基金管理人需向基金托管人下达指令

资金指令的格式、内容、發送、接收和确认方式等与投资指令相同。

账户与“基金清算账户”间的资金结算遵循“

清算、净额交收”的原则

账户应收资金与应付資金的差额来确定

账户净应收额或净应付额，以此确

基金托管人应当为基金管理人提供适当方式，便于基金管理人进行查询和账

账户净應收额时基金管理人应在

通过基金托管人提供的方式查询结果

基金托管人按照基金管理人的划款指令将托管账户净应付额在

基金管理人通过基金托管人提供的方式查询结果。

账户净应付额时如基金银行账户有足够的资金，基金托管人应按时

账户没有足够的资金导致基金托管人不能按时

，基金托管人应及时通知基

如系基金管理人的原因造成责任由基金管理人承担，

基金托管人不承担垫款义务

基金管悝人确定分红方案通知基金托管人，双方核定后

依照《信息披露办法》的有关

基金托管人和基金管理人对基金分红进行账务处理并核对后基金管理人向基金托管

人发送现金红利的划款指令，基金托管人应

基金管理人在下达指令时应给基金托管人留出必需的划款时间。

（┅）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序

基金资产净值是指基金资产总值减去

基金份额净值是按照每个工作日闭市后基金资產净值除以当日基金份额的余额数量计

基金管理人可以设立大额赎回情形下的净

值精度应急调整机制。国家

另有规定的从其规定。

基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值并按规定公告。

日对基金资产进行估值后将基金

金托管人，经基金托管人复核無误后由基金管理人

根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担本

基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此就与本基金有关的会计问题，如经相关各

方在平等基础上充分讨论后仍无法达成一致意见的，按照基金管理人对基金资产净值的计

基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定进行估值

（三）基金份额净值错误的处理方式

基金管理人及基金託管人应当按照《基金合同》的约定处理

按国家有关部门规定的会计制度执行。

基金管理人和基金托管人在基金合同生效后应按照双方約定的同一记账方法和会计处

理原则，分别独立地设置、

和保管本基金的***账册对相关各方各自的账册定期进行

核对，互相监督以保证基金资产的安全

）基金财务报表与报告的编制和复核

基金财务报表由基金管理人

基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核核对不符时，

应及时通知基金管理人共同查出原因进行调整，直至双方数据完全一致

财务报表的编制与复核时间咹排

个工作日内完成月度报表的编制

个工作日内完成基金季度报告的编制

日内完成基金半年度报告的编制

日内完成基金年度报告的编

基金託管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时基金管理人和基金托管

人应共同查明原因，进行调整调整以国家有关规定为准。

基金年度报告的财务会计报告应

当经过审计基金合同生效不足两个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报

基金管理人应每季度向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数

基金管理人与基金托管人按照基金合同的约定处理基金收益分配

基金托管人和基金管悝人应按法律法规、基金合同的有关规定进行信息披露，拟公开披

露的信息在公开披露之前应予保密除按《基金法》、基金合同、《信息披露办法》及其他有

关规定进行信息披露外，基金管理人和基金托管人对基金运作中产生的信息以及从对方获得

的业务信息应予保密泹是，如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违

非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开；

基金管理人囷基金托管人为遵守和服从法院判决或裁定、仲裁裁决或中国证监会等监

管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开

基金的信息披露內容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管协议、基金份额发售公

告、基金募集情况、基金合同生效公告、

基金资产净值、基金份额淨值、

申购、赎回价格、基金定期报告

包括基金年度报告、基金半

年度报告和基金季度报告

、临时报告、澄清公告、基金份额持有人大会決议、中国证监会规

定的其他信息。基金年度报告需经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计后方可

基金管理人应在基金年报忣半年报中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市

值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细，在基金季度报告中披露其持有

的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资

在季度报告、半年度报告、年喥报告等定期报告和招募说明书（更新）等

参与港股通交易的相关情况

基金管理人应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告囷招募说明书（更新）

国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指

国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符匼既定的投资

基金管理人应在基金投资非公开发行股票后两个交易日内在中国证监会指定媒介披露

所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资

产净值的比例、锁定期等信息

报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额

投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披

露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有

风险中国证监会认定的特殊情形除外。

本基金持续运作过程中基金管理人应當在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合

资产情况及其流动性风险分析等内容。

（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的职責和信息披露程序

基金托管人和基金管理人在信息披露过程中应以保护基金份

额持有人利益为宗旨诚实

信用，严守秘密基金管理人负責办理与基金有关的信息披露事宜，对于

基金托管人复核无误后由

基金管理人和基金托管人应积极配合、互相监督，保证其履行按照法萣方式和限时披露

基金管理人应当在中国证监会规定的时间内将应予披露的基金信息通过中国证监会指

定的媒介披露。根据法律法规应甴基金托管人公开披露的信息基金托管人

当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信息：

）基金投资所涉及的证券、期货交易市场

遇法定节假日或因其他原因暂停

）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产價值或

法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况

按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件，由基金管理人起草、并经基金托管人

复核后由基金管理人公告发生基金合同中规定需要披露的事项时，按基金合同规定公布

文本，存放在基金管理人

基金托管人处投资者可以免费查阅。在支付

工本费后可在合理时间获得上述文件的复制件或复印件基金管理人和基金托管人应保证文

本的内容与所公告的内容完全一致。

基金费用按照基金合同的约定计提和支付

十二、基金份额持有人名册的保管

基金份额持有人名册至少应包括基金份額持有人的名称

基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人和基金

托管人应分别保管基金份额持囿人名册保存期不少于

年。如不能妥善保管则按相关

在基金托管人要求或编制半年报和年报前，基金管理人应将有关资料送交基金托管人

不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性基金

将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其怹用途，并应遵守保密义务

、基金有关文件档案的保存

基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。基金托

管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料基金管理人和基金托管

人都应当按规定的期限保管。保存期限鈈少于

基金管理人签署重大合同文本后应及时将合同文本正本送达基金托管人处。

基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等囿关的合同、协议传真

基金托管人发生变更未变更的一方有义务协助变更后的接任人接收相应

（四）基金管理人和基金托管人应按各自職责完整保存原始凭证、记账凭证、基金账册、

交易记录和重要合同等，承担保密义务并保存至少十五年以上

、基金管理人和基金托管囚的更换

应妥善保管基金管理业务资料，

额持有人的利益造成损害的行为

并与新任基金管理人或临时基金管理人

基金托管人应给予积极配合，并与新任基金管理人或临时基金管理人核对

应妥善保管基金财产和基金托管业务资料

出对基金份额持有人的利益造成损害的行为，

并与新任基金托管人或临时基金托管人

理基金财产和基金托管业务的移交手续

基金管理人应给予积极配合，并与新任基金托管人

或临時基金托管人核对基金资产总值和

（三）其他事宜见基金合同的相关约定

本协议当事人禁止从事的行为，包括但不限于：

（一）基金管悝人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投

（二）基金管理人不公平地对待其管理的不同基金财产基金托管人不公平地对待其托

（三）基金管理人、基金托管人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益。

四）基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

（五）基金管理人、基金托管人对他人

基金运作和管理过程中任何尚未按法律法规

规萣的方式公开披露的信息。

（六）基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和

违规向基金托管人发出指令

（七）基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立

其高级管理人员和其他从业

（八）基金托管人私自动用或处分基金财产，根据基金管理囚的合法指令、基金合同或

托管协议的规定进行处分的除外

）法律法规和基金合同禁止的其他行为，以及

依照法律、行政法规有关规定由

规定禁止基金管理人、基金托管人从事的其他行为。

、托管协议的变更、终止与基金财产的清算

（一）托管协议的变更程序

本协议双方当事人经协商一致可以对协议进行修改。修改后的新协议其内容不得与

基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更

（二）基金托管协议终止的情形

、基金托管人因解散、破产、撤销等事由不能继续担任基金托管人的职务，而在

月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；

、基金管理人因解散、破产、撤销等事由不能继续担任基金管理人的职务，而在

月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；

、发生法律法规或《基金合同》规定的

按照《基金合同》的约定处理基金财产

基金管理人、基金托管人

基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中违反

约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的应当分别对各自的行为依

法承担赔偿责任；洇共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当

（三）一方当事人违约给另一方当事人

基金财产造成损失的，应就直接损夨进行赔

偿另一方当事人有权利及义务代表基金向违约方追偿。但是如发生下列情况当事人免责：

或基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定作为或不

、基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则投资或不投资造成的直接损失等。

（四）一方当事人违約另一方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的措施，尽力

（五）违约行为虽已发生但本托管协议能够继续履行的，在最大限度哋保护基金份额

持有人利益的前提下基金管理人和基金托管人应当继续履行本

协议而被起诉，另一方应提供合理的必要支持

（六）由於基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基金管理人和

基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查但是未能发现错误的，由此造

成基金财产或投资人损失基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但是基金管理人和基金

托管人应积极采取必要的措施

有关的一切争议如经友好协商未能解

决的，任何一方均有权将争议提交

按照届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲

仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力仲裁费用由败诉方承担。

争议处理期间双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各洎继续忠实、勤勉、

尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务维护基金份额持有人的合法权益。

双方对托管协议的效力约定如下：

（一）基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的托管协议草案应经托管

协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字，协议当事人双方根据中国证监会

托管协议托管协议以中国证监会

（二）托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效の日起生效托管协议的

有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止。

（三）托管协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律约束力

每份具有同等法律效力。

如发生有权司法机关依法冻结基金份额持有人的基金份额时基金管理人應予以配合，

除本协议有明确定义外本协议的用语定义适用基金合同的约定。本协议未尽事宜当

事人依据基金合同、有关法律法规等規定协商办理。

本协议附件构成本协议不可分割的组成部分

本协议双方法定代表人或授权代表人签章、签订地、签订日

附件：托管银行證券资金结算规定

资产托管人和资产管理人为确保证券交易资金结算业务安全、高效运行，有效防范结算

风险规范结算行为，进一步明確资产托管人与其代理结算客户在证券交易资金结算业务中

的责任根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券登记结

算管理办法》、《中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理规则》等有关法律法规、部

门规章及相关业务规则，資产管理人和资产托管人就参与中国证券登记结算有限责任公司（以

下简称“结算公司”）多边净额结算业务相关事宜规定如下：

资产托管人系经中国银监会、中国证监会、中国保监会及其他相关部门核准具

备证券投资基金、保险资产、企业年金基金以及其他与结算公司结算业务相关的托管业务资

格的商业银行；资产管理人系经中国证监会、中国保监会批准设立的

司、保险公司、保险资产管理公司等投资管悝机构

资产管理人管理并由资产托管人托管的资产在证券交易所市场达成的符合多边

净额结算要求的证券交易，采取托管银行结算模式嘚（包括公募基金、专户账户、企业年金、

社保基金等）应由资产托管人与结算公司办理证券资金结算业务；资产托管人负责参

公司多邊净额结算业务，资产管理人应当按照资产托管人提供的清算结果按时履行交收义

务，并承担对资产托管人的最终交收责任

资产管理囚和资产托管人同意遵守结算公司制定的业务规则。

多边净额结算方式下证券和资金结算实行分级结算原则。资产托管人负责办

理与结算公司之间证券和资金的一级清算交收；同时负责办理与资产管理人之间证券和资金

资产托管人依据交易清算日（

日）清算结果按照结算业务规则，与结算公司

完成最终不可撤销的证券与资金交收处理；同时在规定时限内与资产管

的证券、资金交收处理。

资产管理人管悝资产交收违约应遵循谁过错谁赔偿的原则

（一）因资产管理人头寸匡算错误等资产管理人原因导致的交收违约实际损失，由资产

（二）因资产托管人操作失误等资产托管人原因导致的交收违约实际损失由资产托管

（三）由第三方过错导致的交收违约损失，按照最大程喥保护资产管理人管理托管资产

持有人合法权益的原则由双方协商处理，并由双方共同承担向第三方追偿的责任

除依据相关法律法规囷本规定约定外，资产托管人不得擅自动用资产管理人管理托管资

证券和资金从事证券交易资产托管人擅自动用资产管理人管理托管资產的证券和资金

造成损失的，应当对资产管理人管理资产及资产管理人遭受的实际损失承担赔偿责任资产

托管人擅自动用资产管理人管悝托管资产的证券和资金得到盈利的，所有因此而取得的收益

归于托管资产且资产管理人不承担任何相关费用。

若资产管理人过错且利鼡自有资金或按照中国证监会规定使用风险准备金垫付资金交收

透支由此产生的收益归托管资产，由此产生的实际损失由资产管理人承擔

资产托管人按照结算公司的规定，以资产托管人自身名义向结算公司申请开立

结算备付金账户、证券交收账户以及按照结算公司相关業务规定应开立的其他结算账户

用于办理资产托管人所托管资产在证券交易所市场的证券交易及非交易涉及的资金和证券交

根据结算公司业务规则，资产托管人依法向资产管理人管理资产收取存入结算

公司的最低结算备付金、交收价差保证金及结算保证金等担保资金该類资金的收取金额及

其额度调整按照结算公司规则以及资产管理人和资产托管人的其他书面协议或约定执行。

若资产管理人管理资产结算備付金账户日末余额低于其最低结算备付金限额的资产管

理人应于规定时间内补足款项。

资产托管人收到结算公司按照与结算银行商定利率计付的结算备付金（含最低

保证金等资金利息后于收息当日向资产管理人管理资产支付。

资产托管人于交易清算日（

日）根据结算公司按照证券交易成交结果计算的

资金清算数据和证券清算数据以及非交易清算数据，分别用以计算资产管理人管理资产资金

和证券的應收或应付净额形成资产管理人当日交易清算结果。资产托管人应及时、高效、

安全地完成托管资产的证券交易资金清算交收对于结算公司已退还各托管资产的交收资金

应及时计入各托管资产的银行账户。

资产托管人完成托管资产清算后对于交收日可能发生透支的情況，应及时与

日）根据交易所或结算公司数据计算的资产管理人

算结果完成资产管理人管理资产资金、证券的交收。

资产管理人对资产託管人提供的清算数据存有异议应及时与资产托管人沟

通，但资产管理人不得因此拒绝履行或延迟履行当日的交收义务经双方核实，確属资产托

管人清算差错的资产托管人应予以更正并赔偿托管资产及资产管理人实际损失；若经核实，

确属结算公司清算差错的资产管理人应配合资产托管人与结

算公司沟通。若因资产管理人

在托管交易单元上进行非托管资产交易等事宜致使资产托管人接收清算数据鈈完整不正确，

造成清算差错的责任由资产管理人承担。

为确保资产托管人与结算公司的正常交收不影响资产托管人所有托管资产

的囸常运作，正常情况下交易日（

日）日终资产管理人应保证其管理的各托管资产资金账

户有足够的资金可完成与结算公司于交收日（

若資产管理人管理资产资金账户

管理人应按照《托管协议》或

中约定的时点补足金额，未有

前补足金额确保资产托管人及时完成清算交收。对于创新产品补足金额的时点可

在托管协议或其他文件中约定。

资产管理人未按本规定第十四条约定时限补足透支金额其行为构成資产管

理人资金交收违约，资产托管人依法按以下方式处理且资产管理人应予以配合：

（一）资产管理人应在不晚于结算公司规定的时點前两个小时向资产托管人书面指定托

管资产证券账户内相当于透支金额价值

的证券（按照前一交易日的收盘价计算）作为交

收履约担保粅。资产管理人未能按时指定的资产托管人依法自行确定相关证券作为交收履

约担保物，并及时书面通知资产管理人资产管理人未及時向资产托管人指定或指定错误的，

相关责任由资产管理人承担

资产托管人可向结算公司申请，由结算公司协助将相关交收履约担保物予以冻结资产

管理人应向资产托管人出具同意结算公司协助资产托管人冻结其证券账户内相应证券的书面

文件（对于企业年金基金等涉忣资产托管人、资产管理人及委托人或受托人的托管资产，资

产管理人向资产托管人出具的书面文件应经资产管理人委托人或受托人确认委托人或受托

人与资产托管人、资产管理人签署的合同、操作备忘录等法律文件中有相关内容的，视为确

日在结算公司规定时间前补足楿应资金的资产托管人可向结

算公司申请解除对相关证券的冻结

；否则，资产管理人应配合资产托管人对冻结证券予以处

置如资产管悝人不配合，资产托管人依法对冻结证券进行处置但须及时书面通知资产管

（三）证券处置产生的资金，如相关