华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金2014年半年度报告摘要
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真實性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意并由董事长签发。
基金托管人中國银行股份有限公司根据本基金合同规定于2014年8月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书忣其更新。
本报告中财务资料未经审计
本报告期自2014年1月1日起至6月30日止。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文
基金半年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
加权平均基金份额本期利润 -0.0402
本期基金份额净值增长率 -2.32%
3.1.2期末数据和指标 报告期末（2014年6月30日）
期末可供分配基金份额利润 0.7949
期末基金份额净徝 1.854
注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值變动收益
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的仳较
华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
华夏基金管理有限公司成立于1998年4月9日，是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管理公司之一公司总部設在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设有分公司在香港及深圳设有子公司。公司是首批全国社保基金管理囚、首批企业年金基金管理人、境内首批QDII基金管理人、境内首只ETF基金管理人以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人，香港子公司是首批RQFII基金管理人华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。
2014年上半年在《中国证券报》主办的“第十一届中国基金业金牛獎”评选中，华夏基金荣获年度“金牛基金管理公司奖”所管理的基金荣获6个单项奖；在《上海证券报》主办的“第十一届中国金基金獎”评选中，华夏基金荣获“金基金?TOP公司大奖”所管理的基金荣获5个单项奖，为获奖最多的基金公司；在《证券时报》主办的“2013年度中國基金业明星基金奖”评选中华夏基金荣获“五年持续回报明星基金公司奖”和“2013年度十大明星基金公司奖”，所管理的基金荣获3个单項奖
在客户服务方面，上半年华夏基金继续以客户需求为导向，努力提高客户资金管理便利性：（1）华夏财富宝货币在微信理财通还囿份额开通了申购和赎回等业务方便投资者进行现金管理；（2）华夏现金增利货币在本公司电子交易平台部分支付渠道实现了基金份额變化实时可见，且可见即可用提高投资者的交易效率；（3）在华夏基金微信公众服务平台增加扫码绑定功能，投资者扫码即可开通基金嘚微信交易和微信查询提高投资者使用的便利性。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 證券从业
谭琦 本基金的基金经理、股票投资部副总经理 11年 工学硕士2003年7月加入华夏基金管理有限公司，曾任行业研究员、行业研究主管、基金经理助理、华夏蓝筹核心混合型证券投资基金（LOF）基金经理（2007年9月27日至2009年1月1日期间）等
杨明韬 本基金的基金经理 - 6年 北京大学金融学碩士。2008年7月加入华夏基金管理有限公司曾任行业研究员、基金经理助理、兴华证券投资基金基金经理（2012年1月12日至2013年4月11日期间）等。
注：①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写
②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
③根据本基金管理人于2014年5月14日发布的《华夏基金管理有限公司关于调整华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经悝的公告》聘任杨明韬先生为本基金基金经理，谭琦先生不再担任本基金基金经理
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
夲报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公岼交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》、基金合同和其他有关法律法规本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持囿人利益的行为
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和組合，制定并严格遵守相应的制度和流程通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现夲基金存在异常交易行为
报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的凊况
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2014年上半年，市场未出现整体的趋势性机会仩证指数的波动幅度不大，创业板指数在经历年初的反弹后又出现调整市场在担心经济减速和预期政府刺激经济之间表现反复。市场风格表现出一定的主题性特征移动互联网、医院并购和新能源等热点一度表现活跃，同时部分传统白马消费股经历了估值收缩的过程
报告期内，本基金一定程度调整了投资策略整体上没有过多参与追逐热点，本基金未对宏观经济走势进行主观判断而是集中精力审视现囿持仓的公司质地，同时基于谨慎和控制成本的原则对于一些比较看好的公司耐心等待合适的买入机会。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至2014姩6月30日本基金份额净值为1.854元，本报告期份额净值增长率为-2.32%同期业绩比较基准增长率为-3.03%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简偠展望
展望下半年在担心经济增长实质性衰退和预期政府实施政策刺激经济稳增长两种因素的影响下，我们认为市场可能呈现震荡行情市场尚不具备出现较大行情的基础，如果市场因对政策的预期出现较大反弹其中反而可能蕴藏较大风险，而如果市场出现较大的调整对很多优质公司可能存在长线做多的机会。
下半年本基金一方面将对市场的短期调整保有预期，另一方面也将对市场的长线机会保持足够的准备在应对策略上，本基金将持续挖掘优秀公司并控制风险如果市场未能出现合适的机会，本基金将保持耐心维持相对中性畧低的仓位。
珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任本基金将继续奉行华夏基金管理有限公司“为信任奉献回报”的经营理念，规范运作审慎投资，勤勉尽责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的回报
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证監会相关规定及基金合同约定，本基金管理人应严格按照新准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任会计师事务所在估值调整导致基金资产净值的变化在0.25%以仩时对所采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。定价服务机构按照商业合同约定提供定价服务其中，本基金管理人为了确保估值工作的合规开展建立了负责估值工作决策和执行的专门机构，组***员包括督察长、投资风险负责人、证券研究工作负责人、法律监察负责人及基金会计负责人等其中，近三分之二的人员具有10年以上的基金从业经验且具有风控、证券研究、合規、会计方面的专业经验。同时根据基金管理公司制定的相关制度，估值工作决策机构的成员中不包括基金经理本报告期内，参与估徝流程各方之间无重大利益冲突
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同嘚规定
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有關规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值計算、利润分配等情况的说明
本报告期内本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本報告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围內）、投资组合报告等数据真实、准确和完整。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
会计主体：华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2014年6月30日
资产支持证券投资 - -
递延所得税资产 - -
负债和所有者权益 附注号 本期末
交易性金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付销售服務费 - -
递延所得税负债 - -
注：报告截止日2014年6月30日基金份额净值1.854元，基金份额总额621,960,311.36份
会计主体：华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金
資产支持证券利息收入 - -
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
4.汇兑收益（损失以“-”号填列） - -
其中：卖出回购金融资产支出 6,286.00 -
减：所得税费鼡 - -
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - - -
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
四、本期向基金份额持有人汾配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - - -
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署：
杨明辉 崔雁巍 崔雁巍
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
6.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的說明
本基金本报告期会计报表所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度会计报表所采用的会计政策、会计估计一致
6.4.2 差错更正的说明
夲基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.3.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期鈈存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
6.4.3.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
华夏基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构
中国银行股份有限公司（“中国银行”） 基金托管人、基金销售机构
中信证券股份有限公司（“中信证券”） 基金管理人的股东、基金销售机构
注：①根据华夏基金管理有限公司于2014年2月12日发布的公告，华夏基金管理有限公司股权结构变更为中信证券（出资比例62.2%）、山东省农村经济开发投资公司（比例10%）、POWER CORPORATION OF CANADA（出资比例10%）、青岛海鹏科技投资有限公司（出资比例10%）、南方工业资产管理有限责任公司（出资比例7.8%）
②下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.4 本报告期忣上年度可比期间的关联方交易
6.4.4.1 通过关联方交易单元进行的交易
2014年6月30日 上年度可比期间
成交金额 占当期股票成交总额的比例 成交金额 占当期股票成交总额的比例
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。
2014年6月30日 上年度可比期间
成交金额 占当期债券回购成交总额的比例 成交金额 占当期债券回购成交总额的仳例
总量的比例 期末应付佣金
关联方名称 上年度可比期间
总量的比例 期末应付佣金
注：上述佣金按市场佣金率计算以扣除由中国证券登記结算有限责任公司收取证管费、经手费和由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。
该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为夲基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务
2014年6月30日 上年度可比期间
注：①支付基金管理人的基金管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%嘚年费率计提，逐日累计至每月月底按月支付。
②基金管理人报酬计算公式为：日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 1.5% / 当年天数
③客户维护费是指基金管理人与基金销售机构约定的用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，该费用从基金管理囚收取的基金管理费中列支不属于从基金资产中列支的费用项目。
2014年6月30日 上年度可比期间
注：①支付基金托管人的基金托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提逐日累计至每月月底，按月支付
②基金托管费计算公式为：日基金托管费＝前一日基金资产净值 × 0.25% / 当年天數。
6.4.4.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交噫
6.4.4.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.4.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
2014年6月30日 上年度可比期间
期间申购/买入总份额 - -
期间因拆汾变动份额 - -
减：期间赎回/卖出总份额 - -
期末持有的基金份额占基金总份额比例 2.19% 1.61%
6.4.4.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期末及上年度末均无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。
6.4.4.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
2014姩6月30日 上年度可比期间
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
注：本基金的活期银行存款由基金托管人中国银行保管按银行同业利率计息。
6.4.4.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方购买其承销的证券
6.4.5 期末（2014年6朤30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.5.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
认购日 可流通日 流通受限类型 认购价格 期末估值单价 數量（单位：股） 期末成本
6.4.5.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
股票代码 股票名称 停牌日期 停牌
原因 期末估值单价 复牌
日期 复牌开盘单价 數量（股） 期末成本
6.4.5.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
截至本报告期末2014年6月30日止，本基金没有因从事银行间市场债券正回购交易形成嘚卖出回购证券款余额
截至本报告期末2014年6月30日止，本基金没有因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额
6.4.6 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
6.4.6.1金融工具公允价值计量的方法
根据企业会计准则的相关规定，以公允价值计量的金融工具其公允價值的计量可分为三个层级：
第一层级：对存在活跃市场报价的金融工具，可以相同资产/负债在活跃市场上的报价确定公允价值
第二层級：对估值日活跃市场无报价的金融工具，可以类似资产/负债在活跃市场上的报价为依据做必要调整确定公允价值；对估值日不存在活跃市场的金融工具可以相同或类似资产/负债在非活跃市场上的报价为依据做必要调整确定公允价值。
第三层级：对无法获得相同或类似资產可比市场交易价格的金融工具可以其他反映市场参与者对资产/负债定价时所使用的参数为依据确定公允价值。
6.4.6.2各层级金融工具公允价徝
截至2014年6月30日止本基金持有的以公允价值计量的金融工具第一层级的余额为865,689,036.00元，第二层级的余额为62,860,634.48元第三层级的余额为0元。（截至2013年12朤31日止：第一层级的余额为1,256,633,421.77元第二层级的余额为79,811,000.00元，第三层级的余额为0元）
6.4.6.3公允价值所属层级间的重大变动
对于特殊事项停牌的股票，本基金将相关股票公允价值所属层级于其进行估值调整之日起从第一层级转入第二层级或第三层级于股票复牌并恢复市价估值之日起從第二层级或第三层级转入第一层级。对于持有的非公开发行股票本基金于限售期内将相关股票公允价值所属层级列入第二层级，于限售期满并恢复市价估值之日起从第二层级转入第一层级
6.4.6.4第三层级公允价值本期变动金额
本基金持有的以公允价值计量的金融工具第三层級公允价值本期未发生变动。
7.1 期末基金资产组合情况
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
4 金融衍生品投资 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
M 科學研究和技术服务业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前┿名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例（％）
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细应阅读登载于本基金管理人网站的半年度报告正文。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2％或湔20名的股票明细
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例（%）
注：“买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以荿交数量）填列不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2％或前20名的股票明细
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金額 占期初基金资产净值比例（%）
注：“卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成夲总额及卖出股票的收入总额
注：“买入股票成本”、“卖出股票收入”均按***成交金额（成交单价乘以成交数量）填列不考虑相关茭易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值
5 企业短期融资券 - -
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比唎大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值比例（％）
7.7 期末按公允价值占基金资产净值仳例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序嘚前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本報告期末未持有权证
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货投资。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国債期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货投资
7.11.3 夲期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 报告期内本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2 基金投資的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库
7.12.3 期末其他各项资产构成
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名稱 公允价值 占基金资产净值比例（％）
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值 占基金資产净值比例（％） 流通受限情况说明
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
持有人户数（户） 户均持有的
机构投资者 个人投资者
持有份额 占总份额比唎 持有份额 占总份额比例
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
8.3 期末基金管理人的从业囚员持有本开放式基金份额总额区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人歭有本开放式基金 >100
本基金基金经理持有本开放式基金 0
§9 开放式基金份额变动
本报告期基金拆分变动份额 -
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期內，本基金未召开基金份额持有人大会
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，本基金管理人未发生偅大人事变动
本报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动2014年2月14日中国银行股份有限公司发布公告，自2014年2月13日起陈四清先生担任本行行长。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业務的诉讼事项
10.4 基金投资策略的改变
本基金本报告期投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金所聘用嘚会计师事务所未发生改变
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本基金管理人、基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员在本报告期内未受到任何处分。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付凊况
券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注
成交金额 占当期股票成交总额的比例 佣金 占当期佣金总量的比例
注：①为了貫彻中国证监会的有关规定我公司制定了选择券商的标准，即：
ⅰ经营行为规范在近一年内无重大违规行为。
ⅲ有良好的内控制度茬业内有良好的声誉。
ⅳ有较强的研究能力能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市场研究报告，并能根据基金投资的特殊要求提供专门的研究报告。
ⅴ建立了广泛的信息网络能及时提供准确的信息资讯和服务。
②券商专用交易单元选择程序：
ⅰ对交易单元候选券商的研究服务进行评估
本基金管理人组织相关人员依据交易单元选择标准对交易单元候选券商的服务质量和研究实力進行评估确定选用交易单元的券商。
ⅱ协议签署及通知托管人
本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议并通知基金托管人。
③除本表列示外本基金还选择了中信建投证券、兴业证券和中国银河证券的交易单元作为本基金交易单元，本报告期无股票交易及应付佣金
④本报告期内，本基金租用的券商交易单元未发生变更
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
券商名称 债券交易 囙购交易
成交金额 占当期债券成交总额的比例 成交金额 占当期回购成交总额的比例
二〇一四年八月二十五日
