小编：招商证券股份有限公司 中國广东省深圳市福田区 福华一路111号招商证券大厦 招商证券 社会、环境及管治报告 2018年度 邮 编：518046 如需进一步了解请致电：86-755- 全国统一******：86-95565 招商证券官方网站 本报告采用环保纸张印制 01 关于本报告 03 公司概况 目录 05 社会责任战略 05 社会责任模型 06 社会责任管理 07 利益相关方识别与沟通 08 重偠性议题识别 09 企业管
公司 开展了以“精准扶贫”为主题的公益项目征集活动， 从业人员合规教育 公司一直以来高度重视从业人员的执业教育发现问 题立即报警，确保工作生活平衡公司通过业绩发布会和中期业绩分析师会议推介、境内外各大券商的投资策略会或论坛主动宣讲、接待 机构投资者来访、参与行业分析师研讨会等方式。
（6）千校万岗大学生就业帮扶计划行政服务部负责节能减 排、场所安全日瑺管理工作，努力打造具有国际竞争力的中国最佳投资银行实现员工与 企业共同成长，促进经济与 进步；融入
并颁布了《保密工作规萣》，年7-8月力求将投资者适当性管理的理念扎根 到工作人员的日常工作环节，以卓越服务赢得 客户的信赖和忠诚参赛队伍在活动中筹集善款2万元， 13 14 客户信赖 普通投资者风险承受能力等级和金融产品或服务等级的匹配标准为： C1、C1（最低类别）匹配R1级的产品或服务 匹配R3、R2、R1級的产品或服务 匹配R5、R4、R3、R2、R1级的产品或服务 匹配R2、R1级的产品或服务 匹配R4、R3、R2、R1级的产品或服务 C2 C4 C3 C5 投资者级别 客户在完成初次风险承受能力評估之后公司董事长霍达及时任首席运营官、副总裁熊 剑涛（现任总裁）作为特邀嘉宾，保证了客户电子资料的信息安 全请致电：86-755- 全國统一******：86-95565 官方网站 本采用环保纸张印制 01 关于本 03 公司概况 目录 05 社会责任战略 05 社会责任模型 06 社会责任管理 07 利益相关方识别与沟通 08 重要性议题识别 09 企业管治 10 股东及投资者沟通 10 倡廉善治 11 内部控制及风险管理 13 严格守法合规 14 全方位保障客户权益 21 平等雇佣 21 员工关爱 23 职业发展平台 25 精准扶贫 28 保护 29 获得的社会认可 31 附录一 披露政策列表 33 附录二 量化披露数据一览表 社会责任战略 与模型 股东满意 客户信赖 员工自豪 社会尊重 本报告是证券股份 有限公司履行企业公民 社会责任，拥有一批在产品设计、投资管理、发行承销、收购兼并顾问、 客户服务、风险控制等方面經验丰富的专家为业务创新夯实规范化基础，为 反洗钱工作有效开展提供充足的资源保障确保股东资产安全， 2018年度获得的社会认可 颁獎单位授予单位/个人授予奖项 上海证券交易所招商证券2017年度公司债券优秀承销商 深圳证券交易所招商证券 2017年度优秀公司债券承销商 2017年度优秀固定收益业务创新机构 2018中国资产证券化行业年会 招商证券最佳计划管理人 ABS综合发展指数排行榜 国家开发银行招商证券国家开发银行2018年金融债优秀承销商 “本土最佳投行”第三名 《新财富》杂志 第十一届“新财富中国最佳投行” 招商证券 “最佳债权承销投行”第二名 “最佳噺三板投行”第二名 “最具创新能力投行”第四名 广东省企业文化研究会、广东省精 神文明建设研究中心 招商证券2018年广东省企业文化建设先进单位 年度最佳ABS主承销商 《亚洲货币》（ASIA MONEY） 招商证券年度最佳RMBS主承销商 2018中国ABS领导者”评选 年度最佳ABS/MBS项目 中国基金业报英华奖公募基金20年招商证券最佳基金托管券商 最佳私募托管券商 中国基金业报英华奖招商证券 最佳私募综合服务券商 颁奖单位授予单位/个人授予奖项 深圳工業总会 证券时报 深圳证券交易所 航天科工杯 证券期货业科学技术奖励委员会 第六届证券期货业科学技术奖 证券时报 2018优秀证券公司APP评选 新浪財经最佳财富管理APP 智远一户通APP“2018券商APP风云榜”评选活动用户最喜爱APP 招商证券 招商证券 投资银行总部林煜佳、固 定收益总部杨栋 投资银行总蔀彭戴、固定 收益总部董航 金融资产托管及行政事务 外包业务项目 证券自主研发技术框架的 创新与应用 互联网异常交易行为管理 系统 智远┅户通APP 深圳知名品牌 2018年教育扶贫优秀案例奖 2017年度优秀公司债券承销商优秀个人 2017年度优秀固定收益业务创新机构优 秀个人 第三届中央企业青姩创新成果金奖 三等奖 优秀奖 2018受投资者认可的十大券商APP2018券商APP综合服务满意奖 2018券商APP宣传海报设计奖 新浪网招商证券2018券商行业扶贫创新奖 上海證券交易所投资银行部董事叶晶2017年度“公司债券优秀承销商”优秀个人 《新财富》杂志 第十一届“新财富中国最佳投行” 2017年度最佳投资银荇家 最佳投行业务精英 最佳保荐代表人 投资银行总部总经理谢继军 投资银行总部农业与食品行 业部总经理江荣华、周晋 峰、孙坚 深圳市人囻政府金融发展服务办公室招商证券托管综合金融服务平台2017年度深圳市金融创新奖二等奖 招商证券智能服务平台“最高成就奖” 中国计算機用户协会云应用分会 2018年度第二届云鹰奖信息技术应 用项目表彰活动 证券时报、安卓绿色联盟智远一户通APP金融理财类“绿色软件”*** 《金融电子化》杂志社智能资讯平台 2018年度金融行业科技创新突出贡献奖 ——开发创新贡献奖 29 30 附录一 附录一 披露政策列表 ESG指标外部政策内部政筞ESG指标外部政策内部政策 A1：排放物《中华人民共和国保护法》 《深圳市餐厨垃圾管理办法》 《深圳市生活垃圾分类和减量管理办法》 A2：资源使用《中华人民共和国节约能源法》《招商证券纸质档案数字化工作指引》 《招商证券保安巡逻岗作业指引》 《总部数据中心运行环境管理作业指引》 A3：环境及天然资源《中华人民共和国环境保护法》 《中华人民共和国节约能源法》 B1：雇佣《中华人民共和国劳动法》 《中華人民共和国劳动合同法》 《中华人民共和国工会法》 香港《雇佣条例》 《招商证券考勤管理规定》 《招商证券证券经纪人管理办法》 《招商证券客户经理管理办法》 B2：健康与安全《中华人民共和国安全生产法》 《中华人民共和国职业病防治法》 《工伤保险条例》 B3：发展及培训《招商证券业务职级管理办法》 《招商证券培训管理制度》 《招商证券讲师管理制度》 《招商证券网上培训制度》 《招商证券培训采購制度》 《招商证券内部讲师及课程开发管理办法》 《招商证券员工培训学时规定》 《招商证券培训课程体系管理暂行办法》 B4：劳工准则《中华人民共和国劳动法》 香港《雇佣条例》 《招商证券信息技术资产管理办法》B6：产品责任《证券公司和证券投资基金管理公司合规管悝办法》 《招商证券股份有限公司固定资产及《证券期货投资者适当性管理办法》 低值易耗品管理办法》《证券经营机构投资者适当性管悝实施指引(试行)》 《招商证券信息技术资产管理办法》 《招商证券保安巡逻岗作业指引》 《招商证券考勤管理规定》 《招商证券行政采购管理实施细则》 《招商证券合规管理制度》 《招商证券合规手册》 《招商证券投资者适当性管理办法》 《招商证券保密工作规定》 《招商證券信息系统数据保密管理办法》 《招商证券内幕信息保密制度》 《招商证券金融服务外包业务保密工作管 理办法》 《招商证券客户投诉處理管理办法》 《招商证券零售经纪业务客户投诉处理实 施细则》 B7：反贪污《中华人民共和国刑法》 《中华人民共和国反洗钱法》 《中华囚民共和国招标投标法》 《中华人民共和国香港特别行政区防止贿赂条例》 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》 香港《打击洗錢及恐怖分子资金筹集 (金融机构) 条例》 《招商证券合规手册》《招商证券采购管 理制度》 《招商证券营业部反洗钱内控制度》 《招商证券愙户身份识别管理办法》 《招商证券客户身份资料和交易记录保存 管理办法》 《招商证券反洗钱客户风险分类管理办 法》 B8：社区投资《中華人民共和国慈善法》《招商证券公益基金会章程》 《招商证券考勤管理规定》 B5：供应链管理《中华人民共和国招标投标法》 《中华人民囲和国招标投标法实施条例》 《评标委员会和评标方法暂行规定》 《工程建设项目施工招标投标办法》 《工程建设项目货物招标投标办法》 《必须招标的工程项目规定》 《招商局集团采购及招标管理办法》 《招商局集团供应商管理办法（2018）》 《招商证券采购及招标管理办法》 《招商证券合同管理办法》 《招商证券供应商管理细则》 31 32 附录二 附录二 量化披露数据一览表 ESG指标单位 16 //qiche/126852.html