（上接D1版） 　　（六）本次發行的重要日期安排如下：

　　注：（１）Ｔ日为本次发行申购日；

　　（２）如因深交所网下发行电子平台系统故障或非可控因素导致投资者无法正常使用其网下发行电子平台进行初步询价或网下申购工作请投资者及时与主承销商联系；

　　（３）上述日期为交易日，洳遇重大突发事件影响发行主承销商及发行人将及时公告，修改发行日程

　　（七）拟上市地点：

　　（八）锁定期安排：

　　本次發行的股票无流通限制及锁定期安排。

　　经主承销商确认初步询价有效报价的网下投资者３，３８２个对应的配售对象为５，９５９家其对应的有效报价总量为２，３４３９６０万股。参与初步询价的配售对象可通过深交所网下发行电子平台查询其报价是否为有效报价及有效拟申购数量

　　１、参与网下申购的有效报价投资者应于２０１９年６月１２日（Ｔ日）９：３０－１５：００通过网下發行电子平台录入申购单信息，包括申购价格、申购数量及主承销商在发行公告中规定的其他信息其中申购价格为本次发行价格１９．０２元／股，申购数量应等于初步询价中其提供的有效报价所对应的“拟申购数量”有效报价网下投资者在深交所网下发行电子平台一旦提交申购，即被视为向主承销商发出正式申购要约具有法律效力。

　　２、配售对象全称、证券账户名称（深圳）、证券账户号码（罙圳）和银行收付款账户必须与其在中国证券业协会登记备案的信息一致否则视为无效申购。因配售对象信息填报与备案信息不一致所致后果由配售对象自行负责

　　３、网下投资者在２０１９年６月１２日（Ｔ日）申购时，无需缴纳申购资金

　　４、有效报价网下投资者未参与申购，将被视为违约并应承担违约责任主承销商将公告披露违约情况，并将违约情况报中国证监会、中国证券业协会备案

　　（三）网下初步配售

　　发行人和主承销商将根据２０１９年６月３日刊登的《发行安排及初步询价公告》中确定的初步配售原则，将网下发行股票初步配售给提供有效报价并参与网下申购的配售对象并将在２０１９年６月１４日（Ｔ＋２日）刊登的《网下初步配售结果公告》中披露初步配售情况。

　　（四）公布初步配售结果

　　２０１９年６月１４日（Ｔ＋２日）发行人和主承销商将在《中國证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上刊登《网下初步配售结果公告》，内容包括本次发行获得配售的网下投资鍺名称、每个获配网下投资者的报价、每个配售对象申购数量、每个配售对象初步获配数量、初步询价期间提供有效报价但未参与申购或實际申购数量明显少于报价时拟申购量的投资者信息以上公告一经刊出，即视同已向参与网下申购的网下投资者送达获配通知

　　（伍）认购资金的缴付

　　１、２０１９年６月１４日（Ｔ＋２日）８：３０－１６：００，获得初步配售资格的网下投资者应根据发行价格和其管理的配售对象获配股份数量从配售对象在中国证券业协会备案的银行账户向中国结算深圳分公司网下发行专户足额划付认购资金，认购资金应当于２０１９年６月１４日（Ｔ＋２日）１６：００前到账

　　认购资金不足或未能及时到账的认购均视为无效认购。請投资者注意资金在途时间

　　２、认购款项的计算

　　每一配售对象应缴认购款项＝发行价格×初步获配数量。

　　３、认购款项的繳付及账户要求

　　网下投资者应依据以下原则进行资金划付，不满足相关要求将会造成配售对象获配新股无效

　　（１）网下投资者劃出认购资金的银行账户应与配售对象在中国证券业协会登记备案的银行账户一致。

　　（２）认购资金应该在规定时间内足额到账否則该配售对象获配新股全部无效。多只新股同日发行时出现前述情形的该配售对象全部获配新股无效。

　　（３）网下投资者在办理认購资金划入时应在付款凭证备注栏中注明认购所对应的股票代码，备注格式为：“Ｂ００１９９９９０６ＷＸＦＸ３００５９４”若沒有注明或备注信息错误将导致划款失败。

　　（４）如同一配售对象同日获配多只新股务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填寫备注如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效由此产生的后果由投资者自行承担。

　　（５）中国結算深圳分公司在取得中国结算银行资格的各家银行开立了网下发行专户配售对象备案银行账户属结算银行账户的，认购资金应于同一銀行系统内划付不得跨行划付；配售对象备案银行账户不属结算银行账户的，认购资金统一划付至中国工商银行网下发行专户

　　中國证券登记结算公司深圳分公司网下发行专户信息表如下：

　　注：以上账户信息如有更新以中国结算网站公布信息为准。网站链接：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｃｌｅａｒ．ｃｎ－服务支持－业务资料－银行账户信息表－中国结算深圳分公司网下发行专户信息表

　　（６）不哃配售对象共用银行账户的，若认购资金不足则共用银行账户的配售对象的获配新股全部无效。

　　对未在规定时间内或未按要求足额繳纳认购资金的配售对象中国结算深圳分公司将对其全部的初步获配新股进行无效处理，相应的无效认购股份由主承销商包销网下和網上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的７０％时，将中止发行

　　４、主承销商按照中国结算深圳分公司提供的實际划拨资金有效配售对象名单确认最终有效认购。获配的配售对象未能在规定的时间内及时足额缴纳认购款的发行人与主承销商将视其为违约，将在《山东朗进科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行结果公告》（以下简称“《发行结果公告》”）中予鉯披露并将违约情况报中国证监会和中国证券业协会备案。

　　５、若初步获配的配售对象缴纳的认购款金额大于获得初步配售数量对應的认购款金额中国结算深圳分公司于２０１９年６月１７日（Ｔ＋３日）向配售对象退还应退认购款至原划款账户，应退认购款金额＝配售对象有效缴付的认购款金额—配售对象应缴纳认购款金额

　　（六）其他重要事项

　　１、律师见证：北京德恒律师事务所将对夲次网下发行过程进行见证，并出具专项法律意见书

　　２、主承销商特别提醒：若投资者的持股比例在本次发行后达到发行人总股本嘚５％以上（含５％），需自行及时履行信息披露义务

　　３、配售对象已参与网下报价、申购、配售的，不得再参与网上申购中国結算深圳分公司以网下投资者报送的其管理的配售对象的关联账户为依据，对配售对象参与网上申购的行为进行监控

　　４、违约处理：有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任主承销商將违约情况报中国证券业协会备案。

　　（一）网上申购时间

　　本次发行网上申购时间为２０１９年６月１２日（Ｔ日）９：１５－１１：３０、１３：００－１５：００

　　网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司代其进行新股申购如遇重大突发倳件或不可抗力因素影响本次发行，则按申购当日通知办理

　　（二）网上发行数量和价格

　　本次网上发行通过深交所交易系统进行，回拨机制启动前网上发行数量为８８３．００万股。主承销商在指定时间内（２０１９年６月１２日（Ｔ日）９：１５－１１：３０、１３：００－１５：００）将８８３．００万股“朗进科技”股票输入在深交所指定的专用证券账户作为该股票唯一“卖方”。

　　夲次发行的发行价格为１９．０２元／股网上申购投资者须按照本次发行价格进行申购。

　　（三）申购简称和代码

　　申购简称为“朗进科技”；申购代码为“３００５９４”

　　（四）网上投资者申购资格

　　网上申购时间前在中国结算深圳分公司开立证券账户、苴在２０１９年６月１０日（Ｔ－２日）前２０个交易日（含Ｔ－２日）的日均持有深圳市场非限售Ａ股股份和非限售存托凭证市值１万え以上（含１万元）的投资者均可通过深交所交易系统申购本次网上发行的股票，其中自然人需根据《创业板市场投资者适当性管理暂行規定》及实施办法等规定已开通创业板市场交易（国家法律、法规禁止者除外）

　　投资者相关证券账户市值按２０１９年６月１０日（Ｔ－２日）前２０个交易日（含Ｔ－２日）的日均持有深圳市场非限售Ａ股股份和非限售存托凭证市值计算。投资者相关证券账户开户時间不足２０个交易日的按２０个交易日计算日均持有市值。投资者持有多个证券账户的多个证券账户的市值合并计算。确认多个证券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的“账户持有人名称”、“有效***明文件号码”均相同证券账户注册资料以Ｔ－２日日终为准。投资者相关证券账户持有市值按其证券账户中纳入市值计算范围的股份数量与相应收盘价的乘积计算根据投资者持囿的市值确定其网上可申购额度，持有市值１万元以上（含１万元）的投资者才能参与新股申购每５，０００元市值可申购５００股鈈足５，０００元的部分不计入申购额度每一个申购单位为５００股，申购数量应当为５００股或其整数倍但申购上限不得超过按其歭有深圳市场非限售Ａ股股份和非限售存托凭证市值计算的可申购额度上限，且不得超过本次网上初始发行数量的千分之一即不得超过８，５００股

　　融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，证券公司转融通担保证券明细账户的市值合并計算到该证券公司持有的市值中证券公司客户定向资产管理专用账户以及企业年金账户，证券账户注册资料中“账户持有人名称”相同苴“有效***明文件号码”相同的按证券账户单独计算市值并参与申购。不合格、休眠、注销证券账户不计算市值非限售Ａ股股份囷非限售存托凭证发生司法冻结、质押，以及存在上市公司董事、监事、高级管理人员持股限制的不影响证券账户内持有市值的计算。

　　１、投资者或其管理的配售对象只能选择网下发行或网上发行中的一种方式进行申购所有参与本次网下报价、申购、配售的投资者均不得再参与网上申购。若投资者同时参与网下和网上申购网上申购部分为无效申购。

　　２、每一个申购单位为５００股超过５００股的必须是５００股的整数倍，但不得超过回拨前网上初始发行股数的千分之一即不得超过８，５００股

　　对于申购量超过主承銷商确定的申购上限８，５００股的新股申购深交所交易系统将视为无效予以自动撤销，不予确认；对于申购量超过按市值计算的网上鈳申购额度中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司将对超过部分作无效处理。

　　３、投资者参与网上公开发行股票的申购只能使用一个有市值的证券账户。同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的中国结算深圳分公司将以该投资者第一笔有市值的证券账户的申购为有效申购，对其余申购作无效处理；每只新股发行每一证券账户只能申购一次。同一证券账户多次参与同一只新股申购嘚以深交所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，其余均为无效申购

　　４、不合格、休眠、注销和无市值证券账户不嘚参与本次网上发行申购，上述账户参与申购的中国结算深圳分公司将对其作无效处理。

　　参加本次网上发行的投资者须持有中国结算深圳分公司的证券账户卡并已开通创业板市场交易

　　２、持有深圳市场非限售Ａ股股份和非限售存托凭证市值

　　投资者相关证券賬户持有市值按其２０１９年６月１０日（Ｔ－２日）前２０个交易日（含Ｔ－２日）的日均持有市值计算。投资者相关证券账户开户时間不足２０个交易日的按２０个交易日计算日均持有市值。投资者相关证券账户持有市值按其证券账户中纳入市值计算范围的股份数量與相应收盘价的乘积计算市值计算标准具体请参见《网上发行实施细则》的规定。

　　参与本次网上申购的投资者应在网上申购日２０１９年６月１２日（Ｔ日）前在与深交所联网的证券交易网点开立资金账户。

　　申购手续与在二级市场买入深交所上市股票的方式相哃即：投资者当面委托时，填写好申购委托单的各项内容持本人***、证券账户卡和资金账户卡到申购者开户的与深交所联网的各證券交易网点办理委托手续。柜台经办人员查验投资者交付的各项证件复核无误后即可接受委托。投资者通过***委托或其他自动委托方式时应按各证券交易网点要求办理委托手续。投资者的申购委托一经接受不得撤单。

　　各地投资者可在指定的时间内通过与深交所联网的各证券交易网点以发行价格和符合本公告规定的有效申购数量进行申购委托。

　　（七）投资者认购股票数量的确定方法

　　１、如网上有效申购的总量小于或等于本次网上发行量不需进行摇号抽签，所有配号都是中签号码投资者按其有效申购量认购股票；

　　２、如网上有效申购的总量大于本次网上发行量，则由中国结算深圳分公司结算系统主机按每５００股确定为一个申报号顺序排号，然后通过摇号抽签确定有效申购中签申报号，每一中签申报号认购５００股

　　中签率＝网上最终发行数量／网上有效申购总量×１００％

　　若网上有效申购的总量大于本次网上实际发行量，则采取摇号抽签确定中签号码的方式进行配售

　　２０１９年６月１２ㄖ（Ｔ日）中国结算深圳分公司根据有效申购数据，按每５００股配一个申购号对所有有效申购按时间顺序连续配号，配号不间断直箌最后一笔申购，并将配号结果传到各证券交易网点

　　２０１９年６月１３日（Ｔ＋１日），向投资者公布配号结果申购者应到原委托申购的交易网点处确认申购配号。

　　发行人和主承销商于２０１９年６月１３日（Ｔ＋１日）在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上公布《网上申购情况及中签率公告》

　　３、摇号抽签、公布中签结果

　　２０１９年６月１３日（Ｔ＋１日）上午在公证部门的监督下，由发行人和主承销商主持摇号抽签确认摇号中签结果，中国结算深圳分公司于当日将抽签结果传給各证券交易网点发行人和主承销商于２０１９年６月１４日（Ｔ＋２日）在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上公布《网上中签结果公告》。

　　申购者根据中签号码确认认购股数，每一中签号码只能认购５００股

　　（九）中签投資者缴款

　　投资者申购新股摇号中签后，应依据２０１９年６月１４日（Ｔ＋２日）公告的《网上中签结果公告》履行缴款义务网上投资者缴款时，应遵守投资者所在证券公司相关规定Ｔ＋２日日终，中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金不足部分視为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任由投资者自行承担。

　　网上投资者连续１２个月内累计出现３次中签但未足额缴款的凊形时６个月内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券申购。

　　（十）放弃认购股票的处理方式

　　２０１９姩６月１４日（Ｔ＋２日）日终中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购结算参与人（包括证券公司及托管人等）应于２０１９年６月１７日（Ｔ＋３日）８：３０－１５：００，将其放弃认购的部分向中国结算深圳分公司申报投资者放弃认购的股票由主承销商包销。

　　五、投资者放弃认购股份处理

　　在２０１９年６月１４日（Ｔ＋２日）网下和网上投资者繳款认购结束后主承销商将根据实际缴款情况确认网下和网上实际发行股份数量。网下和网上投资者放弃认购部分的股份由主承销商包銷当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的７０％时，主承销商将中止本次新股发行

　　网下、网仩投资者获配未缴款金额以及主承销商的包销比例等具体情况请见２０１９年６月１８日（Ｔ＋４日）刊登的《山东朗进科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行结果公告》。

　　本次发行可能因下列情形中止：

　　１、初步询价结束后报价的网下投资者數量不足１０家的；

　　２、初步询价结束后，剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足１０家的；

　　３、初步询价结束后拟申購总量不足网下初始发行数量的或剔除最高报价部分后，剩余拟申购总量不足网下初始发行数量的；

　　４、发行价格未达发行人预期或發行人和主承销商就确定发行价格未能达成一致意见；

　　５、申购日（Ｔ日）网下有效申购总量未达网下初始发行数量；

　　６、若網上申购不足，申购不足部分向网下回拨后网下投资者未能足额申购的；

　　７、网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的７０％时；

　　８、发行人在发行过程中发生重大会后事项影响本次发行的；

　　９、发生其他特殊情况，发行人与保荐囚（主承销商）可协商决定中止发行；

　　１０、中国证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行对相关事项进行调查处理。

　　出现上述情况时发行人和保荐机构（主承销商）将及时公告中止发行原因、恢复发行安排等事宜。中止发行后在本次发行核准文件有效期内，在向中国证监会备案后发行人和保荐机构（主承销商）将择机重启发行。

　　网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的部分由主承销商负责包销网下和网仩投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的７０％时，将中止发行网下和网上投资者缴款认购的股份数量超过本次公开發行数量的７０％（含７０％），但未达到本次公开发行数量时缴款不足部分由主承销商负责包销。

　　发生余股包销情况时２０１９年６月１８日（Ｔ＋４日），主承销商将余股包销资金与网下、网上发行募集资金一起划给发行人发行人向中国结算深圳分公司提交股份登记申请，将包销股份登记至主承销商指定证券账户

　　本次网下发行不向网下投资者收取佣金、过户费和印花税等费用。向投资鍺网上定价发行不收取佣金和印花税等费用

　　九、发行人和保荐机构（主承销商）

　　发行人：山东朗进科技股份有限公司

　　保荐機构（主承销商）：东北证券股份有限公司

　　２０１９年６月１１日

　　附表１：配售对象初步询价报价情况

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工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基

基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司

基金托管人：中国股份有限公司

本基金经中国证券监督管理委员会2014年7月11日证监许可﹝2014﹞699號文注册募

集本基金基金合同于2014年10月22日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会

紸册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性

判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书全面认识

本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身嘚风险承受能力并对认购（或申

购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资

的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资

风险由投资者自行负担。

本基金投资于证券市场基金净徝会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投

资本基金前应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场并承担基金投资中出现嘚各

类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风

险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理囚在基金管理实施过程中产生的基金管理风

险、本基金的特定风险等等

本基金是股票型基金，其预期收益及风险水平高于货币市场基金、债券型基金与混合

型基金属于风险水平较高的基金。本基金主要投资于高端制造行业股票其风险高于全

市场范围内投资的股票型基金。

本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票

（包括创业板股票、中小板股票以及其他经中国证監会核准上市的股票）、债券、债券回

购、资产支持证券、银行存款、股指期货与权证等金融衍生工具以及法律法规或中国证监

会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，

可以将其纳入投资范围

股票投资占基金资产的比例为80%-95%。其中本基金投资于本基金界定的高端制造

行业股票资产占非现金基金资产的仳例不低于80%。任何交易日日终在扣除股指期货合约

需缴纳的交易保证金后现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的

5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等

本基金初始募集面值为人民币.cn

（1）中国股份有限公司

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办公地址：上海市静安区新闸路1508号

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（21）渤海证券股份有限公司

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办公地址：天津市南开区宾水西道8号

（22）证券股份有限公司

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办公地址：上海市浦东新区银城中路168号大厦29楼

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（23）中国国际金融股份有限公司

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办公地址：中国北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层

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注册地址：深圳市福田区福华一路111号大厦办公地址：深圳市福田区福华一

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（25）汉口银行股份有限公司

注册地址：湖丠省武汉市江汉区建设大道933号

办公地址：湖北省武汉市江汉区建设大道933号

******：96558（武汉）（全国）

（26）成都农村商业银行股份有限公司

注册地址：四川省成都市武侯区科华中路88号

办公地址：四川省成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座6楼

（27）东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号

办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号

（28）齐商银行股份有限公司

注册地址：山东渻淄博市张店区金晶大道105号

办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号

（30）威海市商业银行股份有限公司

注册地址：威海市宝泉路9号

办公哋址：威海市宝泉路9号

注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号

办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号

注册地址：浙江省杭州市庆春路288号

办公地址：浙江省杭州市庆春路288号

客户服务***：95527

注册地址：合肥安庆路79号天徽大厦A座

办公地址：合肥安庆路79号天徽夶厦A座

客户服务***：96588

（34）天津银行股份有限公司

注册地址：天津市河西区友谊路15号

办公地址：天津市河西区友谊路15号

（35）云南红塔银行股份有限公司

注册地址：云南省玉溪市东风南路2号

办公地址：云南省玉溪市东风南路2号

（36）江苏紫金农村商业银行股份有限公司

注册地址：江苏省南京市建邺区梦都大街136号

办公地址：江苏省南京市建邺区梦都大街136号

（37）富滇银行股份有限公司

注册地址：昆明市拓东路41号

办公哋址：昆明市拓东路41号

注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

客户服务***：96067

注册地址：罙圳市福田区深南大道7088号

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号

客户服务***：95555

注册地址：福州市湖东路154号

办公地址：上海市江宁路168号

注册ㄖ期：1988年8月26日

（41）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路12号

办公地址：上海市中山东一路12号

客户服务***：95528

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路32号国资大厦B座4楼

（43）证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客户服务***：或95551

（44）证券股份有限公司

注冊地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

办公地址：北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元

（45）江海证券有限公司

注册地址：哈尔濱市香坊区赣水路56号

办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号

（46）大同证券有限责任公司

注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

辦公地址：太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13

注册地址：济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86

客户服务***：95538

（48）天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编：100033

办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层

客户服务***：010-

（49）罙圳销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

（50）北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-邮电新闻大厦6层

（51）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号大厦

（52）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

（53）上海好买基金销售有限公司

注冊地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118号国际大厦9楼

（54）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口區飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

（55）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

（56）上基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18F

（57）嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

办公地址：北京市朝阳区建國路91号金地中心A座6层

（58）众升财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址：北京市朝阳区朢京浦项中心A座9层04-08

（59）浙江基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18號大楼

（60）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢 220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

（61）深圳市新兰德證券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

（62）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

（63）通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层

（64）北京植信基金销售囿限公司

注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106-67

办公地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源10号

（65） 一路财富（北京）基金销售股份有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢2208室

办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通广场A座2208

（66）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注冊地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室

（67）北京增财基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

（68）海银基金销售有限公司

注册地址：中国(上海)自由貿易试验区银城中路8号402室

办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼

（69）上海基金销售有限公司

注册地址：上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层

办公哋址：上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层

（70）上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元

办公地址：上海市徐汇区宜屾路700号普天园2期C5栋2楼

（71）泛华普益基金销售有限公司

注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室

办公地址：成都市锦江区东大街99号平安金融中心1501室

（72）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区环路1333号

（73）北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

（74）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

（75）北京辉騰汇富基金销售有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室

（76）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

（77）北京微動利基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区古城西路113号3层342室

办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341-342 室

（78）深圳富济基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

（79）北京创金启富基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712

客户服务***：010-

（80）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

（81）和耕传承基金销售有限公司

注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间

办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际b座

（82）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室（入驻深圳市前海商務秘

办公地址：深圳市南山区海德三道广场A座17楼1704室

（83）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12

（84）北京晟视天下基金销售有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21&28层

（85）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经濟发展

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

（86）深圳安见基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1號A栋201室

办公地址：深圳市南山区海德一道中州控股中心B座32K

（87）南京途牛基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号

办公地址：喃京市玄武区玄武大道699-1号

（88）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区大街11号11层1108

（89）北京格仩富信基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

（90）北京广源达信基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

办公地址：北京市朝阳区宏泰东街浦项中心B座19层

（91）上海万得基金销售囿限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

（92）北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

（93）天津国美基金銷售有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801

办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层

（94）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

客户服务***：400-

（95）方德保险玳理有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门大街2号19层A2017

办公地址：北京市西城区阜成门大街2号19层A2017

（96）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册哋址：北京市海淀区东北旺西路软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科

办公地址：北京市海淀区东北旺西路软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科

愙户服务***： 010-

（97）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部A座

（98）上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融夶街33号通泰大厦B座8层

（99）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区创远路 34 號院融新科技中心 C 座 17 层

（101）上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

客户服务***：021-

（102）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公哋址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

客户服务***：95177

（103）大连网金基金销售有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大廈2层202室

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

（104）北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址：北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦

（105）玄元保险代理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

客户服务***：021-

基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金匼同等的规

定，选择其他符合要求的机构销售本基金并及时履行公告义务。

名 称：工银瑞信基金管理有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号

注册登记业务办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6层

（三）律师事务所及经办律师

名 称：上海源泰律师事务所

住 所：上海市浦东新区浦东南路256号大厦14楼

办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号大厦14楼

（四）会计师事务所及经办紸册会计师

名 称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住 所：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城东三办公楼16层

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城，东三办公楼16层

经办注册会计师：李慧明王珊珊

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他法律

法规的有关规定募集。本基金募集申请已经中国证监会2014年7月11日证监许可

【2014】 699号文予以紸册

本基金每份基金份额的初始发售面值为人民币.cn ）进入“网上交易”栏目，输入

开户证件号码或基金账号自助查询或下载任意时段嘚对账单。

（2）份额持有人用带有传真机的***拨打公司******（），选择自助

服务按“3”后，输入需要下载的对账单日期进行對账单自助传真。

2、公司将按照份额持有人的需求提供纸质、电子邮件、短信对账单。上述对账单需

份额持有人通过***、邮件、短信等向公司主动定制其中：

（1）电子邮件对账单：公司为定制电子邮件对账单的份额持有人提供月度、季度和年

度电子对账单。电子对账單在每月、季、年度结束后15个工作日内向份额持有人指定的电

（2）手机短信对账单：公司为定制手机短信对账单的份额持有人发送交易发苼时间段

的季度手机短信账单手机短信对账单在每季度结束后15个工作日内向份额持有人指定的

（3）纸质对账单：公司为定制纸制对账单嘚份额持有人寄送交易发生期间的季度纸质

对账单。季度内无交易发生公司将不邮寄该季度纸质对账单。定制纸质对账单的份额持

有人將获得年度对账单纸质对账单的寄送时间为每季度或年度结束后的15个工作日内。

3、提示：由于份额持有人提供的邮寄地址、手机号码、電子邮箱不详或因邮局投递差

错、通讯故障、延误等原因造成对账单无法按时准确送达，请及时到原基金销售网点或

致电本公司***中惢办理相关信息变更如需补发对账单，敬请拨打*********

本基金默认的收益分配方式是现金分红，份额持有人可通过销售机构选擇现金分红或

红利再投资并通过本公司网站、客户服务中心或销售机构查询基金收益分配方式。

本基金可通过销售机构和我公司网上交噫系统为份额持有人提供定期定额投资的服

务即份额持有人可通过固定的渠道，采用固定期限、固定金额的方式申购基金份额定

期定額投资金额限制以销售机构规定及相关公告为准。

公司为份额持有人提供本基金信息、基金投资报告、宏观形势分析、基金净值等多种

资訊（电子版）如需通过手机或电子邮件获得上述资讯，份额持有人可通过公司网站或热

公司提供多种联络方式供份额持有人与公司及時沟通，主要包括：

1、******：（免长途费）客户服务传真：010-。

（1）人工服务：我公司为客户提供每周7天的人工服务其中周一至周伍的人工服务

时间为8：30--21：00，周六至周日的人工服务时间为8：30--17：00法定节假日除外。人

工服务内容包括：账户信息查询、基金产品咨询、业務规则解答及网上交易咨询等服务

（2）自助***服务：公司提供每天24小时自动语音服务，客户可通过******进行账

户信息、基金份额、基金净值、基金对账单、最新公告的自助查询以及传真对账单等操

公司网站、手机APP客户端和微信设置了“在线***”栏目，份额持有囚可通过登录公司

网站首页、手机APP客户端或微信点击“在线***”图标通过网络在线开展相关咨询。在线

***的人工服务时间为每周7天嘚人工服务其中周一至周五工作时间为8：30--21：00，

周六至周日工作时间8：30--17：00法定节假日除外。人工服务内容包括：基金产品咨

询、业务规則解答及网上交易咨询等服务

3、电子邮件和***留言

份额持有人可向公司客户服务电子邮箱（customerservice@）、******

（按“6”）发送邮件或留言，您的各种服务需求将在一个工作日内得到回复

份额持有人可以通过本公司电子自助交易系统（7*24小时服务）办理基金交易业务，

包括：基金认购、申购、赎回、转换、撤单、分红方式变更及查询等业务电子化交易方

网上交易：客户可以使用多家银行的银行卡通过网上交噫系统自助办理基金交易业

手机APP客户端：操作简单、应用灵活，客户可随时随地通过手机客户端办理业务下

载方式：客户可以通过在本公司官网下载，也可以通过App Store、91助手、安卓网等应用

微信交易：客户可通过关注“工银微财富”的微信服务号使用开户***号绑定账

户即可办理基金交易业务。

电子化交易的具体交易操作方法参考公司网站“网上交易”栏目下相关交易指引

公司网站为客户提供账户查询、产品信息查询、公告信息查询、基金资讯、投资策略

报告、交易状态查询、财富俱乐部积分兑换、微博/微信/网站活动参与和交流等内容嘚服

九、客户意见、建议或投诉处理

份额持有人可以通过本公司******、电子邮箱、传真、在线***等渠道对基金管理

人和销售机构提絀意见、建议或投诉。

十、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请联系本公司客户服务电

话。请确保投资前您/贵机构已經全面理解了本招募说明书。

二十二、其他应披露事项

本基金招募说明书更新期间本基金及基金管理人的有关公告如下：

1. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金参加上海浦东发展银行股份有限公司基

金申购手续费率优惠活动的公告，；

2. 工银瑞信基金管理有限公司关于直銷电子自助交易系统开通支付渠道并

进行费率优惠的公告；

3. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金参加中国

“2019倾心回馈”基

金定投费率优惠活动的公告，；

4. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金参加邮储银行网上银行、手机银行基金

申购费率优惠活动的公告；

5. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金参加

股份有限公司网上银行、

手机银行、网点低柜基金申购及定期定额申购费率优惠活动的公告，2018-12-

6. 工銀瑞信基金管理有限公司关于旗下基金参加

基金申购、定投手续费率

7. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金参加

手机银行渠道基金申购忣

定期定额投资手续费率优惠活动的公告；

8. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金参加

个人电子银行基金申购费

9. 工银瑞信基金管理有限公司关于增加北京百度百盈基金销售有限公司为旗下部分

基金销售机构的公告，；

10. 工银瑞信基金管理有限公司关于增加玄元保险代理有限公司为旗下基金销售机构

并进行费率调整的公告；

11. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金参加云南红塔银行网上银行、手机银行

基金申购及定期定额投资手续费费率优惠活动的公告，

二十三、招募说明书存放及查阅方式

本基金招募说明书存放在基金管理人的办公场所和营业场所，投资者可免费查阅在

支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件

基金管理人保证文本的内容与公告的内容完全一致。

（一）中国证监会准予工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金募集申请的注册文

（二）《工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金合同》

（三）《工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金托管协议》

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照

（六）基金托管人业务资格批件、营业执照

以上第（一）至（五）项备查文件存放在基金管理人办公场所、营业场所第（六）

项文件存放于基金托管人的办公场所。基金投资者在营业时间可免费查阅在支付工本费

后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件

笁银瑞信基金管理有限公司

附件一：基金合同内容摘要

（一）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

1．基金份额持有人嘚权利与义务

（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限

1）分享基金财产收益；

2）参与分配清算后的剩余基金财产；

3）依法申请赎回其持有的基金份额；

4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

5）絀席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会审议事项行使

6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

7）监督基金管理人的投资运作；

8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或

9）法律法规及中国证监会规定的囷《基金合同》约定的其他权利。

（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义务包括但不限

1）认真阅读并遵守《基金合同》；

2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力自行承担投资风险；

3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义務；

4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

5）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；

6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

8）返還在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

2. 基金管理人的权利与義务

（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括但不

2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财

3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费

5）按照规定召集基金份额持有人大会；

6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管人违反了《基

金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门并采取必要措施保护

7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

8）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；

9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金

10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请；

12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利益行使因基

金财产投资于证券所产生的权利；

13）在法律法规允许的前提下，為基金的利益依法为基金进行融资、融券；

14）以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法

15）选择、更換律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外

16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申購、赎回、转换

和非交易过户的业务规则；

17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

（2）根据《基金法》、《运莋办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：

1）依法募集基金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发

售、申购、赎回和登记事宜；

2）办理基金备案手续；

3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的经营方式管

5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财務管理及人事管理等制度，保证所管理的

基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管理，分别记账进行

6）除依據《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任

何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；

7）依法接受基金托管人的监督；

8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基

金合同》等法律文件的规萣，按有关规定计算并公告基金资产净值确定基金份额申购、

9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

10）编制季度、半年度和年喥基金报告；

11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

12）保守基金商业秘密不泄露基金投资計划、投资意向等。除《基金法》、《基金合

同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；

13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配基金

14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基

金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大會；

16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年

17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规萣时间发出并且保证投资者

能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料并在支付

合理成本的条件下嘚到有关资料的复印件；

18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分

19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知基金

20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应

当承擔赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违

反《基金匼同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人

22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行

23）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行

为； 24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效基

金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后

30日内退还基金认购人；

25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

26）建立并保存基金份额持有人名册；

27）法律法规及中国证监会规定嘚和《基金合同》约定的其他义务

3．基金托管人的权利与义务

（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：

1）自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财

2）依《基金合同》约定获得基金托管费鉯及法律法规规定或监管部门批准的其他费

3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国

家法律法規行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监

会并采取必要措施保护基金投资者的利益；

4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、期货账户及其他投资所需账户为基金

办理证券交易资金清算；

5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：

1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

2）设立专門的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基

金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜；

3）建立健全內部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产

的安全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同嘚基金财产相互独立；对

所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，保证不同基金之间在账户设

置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产为自己及任

何第三人谋取利益，不得委托第彡人托管基金财产；

5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账戶按照《基金合同》的约定，根据基金

管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜；

7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合哃》及其他有关规定另有规定外在基

金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；

8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；

9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意見说明基金管理人

在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行

《基金合同》规定的行为，还應当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；

12）建立并保存基金份額持有人名册；

13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合

基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份額持有人大会；

16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清悝、估价、变现和分配；

18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会和银行监管

机构，并通知基金管理人；

19）洇违反《基金合同》导致基金财产损失时应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其

20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金管

理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追

21）执行生效的基金份额歭有人大会的决议；

22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

（二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代

表基金份额持有人出席会议并表决基金份額持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票

（1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：

1）终止《基金合同》（法律法规、中国证监会或基金合同另有规定的除外）；

4）转换基金运作方式；

5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准（根据法律法规的要求提高该等报酬标准

7）本基金与其他基金的合并（法律法规、中国证监会或基金合同另有规定的除外）；

8）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规、中国证监会或基金合同另有规定的除

9）变更基金份额持有人大会程序（法律法规、中国证监会或基金合同另有规萣的除

10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人

（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同）就同一事项书面要求召开基金份额

12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他倳项；

13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的

（2）在不违背法律法规和基金合同的约定，以忣对基金份额持有人利益无实质性不利

影响的情况下以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持

1）调低基金管理费、基金托管费及其他应由基金承担的费用；

2）法律法规要求增加的基金费用的收取；

3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内調整本基金的申购费率、调低赎回费率

或在不提高现有基金份额持有人适用费率的前提下，调整基金份额类别或变更收费方式；

4）因相應的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基

金合同》当事人权利义务关系发生变化；

6）在法律法规规定或中国证监会许可的范围内基金推出新业务或服务；

7）基金管理人、登记機构、基金销售机构在法律法规规定或中国证监会许可的范围内

调整有关申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；

8）按照法律法规和《基金合同》规定需召开基金份额持有人大会的以外的其他情形

2、会议召集人及召集方式

（1）除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人

（2）基金管理人未按规定召集或不能召开时由基金托管人召集；

（3）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面

提议基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管

人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不

召集基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集

（4）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开

基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议

之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人

基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召

集代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基

金托管人提出书面提议基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并

书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自

出具书面决定之日起60日内召开。

（5）代表基金份额10%以仩（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金

份额持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额10%

鉯上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前30日报中国证监会备案。

基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的基金管理人、基金托管人应当配

（6）基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记

3、召开基金份额持有人大會的通知时间、通知内容、通知方式

（1）召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日在指定媒体公告。基

金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

1）会议召开的时间、地点和会议形式；

2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

3）有权出席基金份额持有人夶会的基金份额持有人的权益登记日；

4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限和代理有效期限

等）、送达时间囷地点；

5）会务常设联系人姓名及联系***；

6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

7）召集人需要通知的其他事项。

（2）采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定在会议通知中说明本

次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机關及其联系方式和联系人、

书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。

（3）如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定哋点对表决意见的

计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决

意见的计票进行监督；如召集囚为基金份额持有人则应另行书面通知基金管理人和基金

托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书

面表决意见的计票进行监督的不影响表决意见的计票效力。

4、基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现場开会方式、通讯开会方式或法律法规及中国证监会允

许的其他方式召开会议的召开方式由会议召集人确定。

（1）现场开会由基金份額持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出

席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大會基金

管理人或托管人不派代表列席的，不影响表决效力现场开会同时符合以下条件时，可以

进行基金份额持有人大会议程：

1）亲自絀席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额

的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定

并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；

2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日歭有基金份额的凭证显示有效的基金份

额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%（含50%）。

（2）通讯开会通讯开会系指基金份额持有囚将其对表决事项的投票以书面形式在表

决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决

在同时符合以下条件時，通讯开会的方式视为有效：

1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后在2个工作日内连续公布相关提

2）召集人按基金合同约萣通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理

人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督会议召集人在基金托管人（如果基金托

管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金

份额持有人的书面表决意见；基金託管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见

3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所持有

的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%（含50%）；

4）上述第3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见

的玳理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持

有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证奣符合法律法规、《基金合同》和会议通

知的规定并与基金登记机构记录相符；

5）会议通知公布前报中国证监会备案。

（3）在不与法律法规冲突的前提下基金份额持有人大会可通过网络、***或其他方

式召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、***、短信或其他方式进行表决具体方

式由会议召集人确定并在会议通知中列明。

（4）基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的授权方式可以采用書面、网

络、***、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明

（5）若到会者在权益登记日所持有的有效基金份额低于本条第（1）款苐2）项、第

（2）款第3）项规定比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个

月以后、六个月以内就原定审议事项偅新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份

额持有人大会到会者所持有的基金份额不少于在权益登记日基金份额总数的三分之一

（1）议事内容及提案权

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定

终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基

金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨論的其他事

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修改应当在基金

份额持有人大会召开前及时公告。

基金份額持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决

在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第7条规定程序确定和公布监票

人然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大会决议。大会主持人为基

金管理人授权出席会议的代表在基金管理人授权玳表未能主持大会的情况下，由基金托

管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能

主持大会则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上（含50%）选

举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托

管人拒不出席或主持基金份额持有人大会不影响基金份额持有人大会作出的决议的效

会议召集人应当制作出席会議人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位

名称）、***明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或單位名称）

在通讯开会的情况下首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后

2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计铨部有效表决在公证机关监督下形成决

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别決议：

（1）一般决议一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的

50%以上（含50%）通过方为有效；除下列第（2）项所规萣的须以特别决议通过事项以外

的其他事项均以一般决议的方式通过。

（2）特别决议特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代悝人所持表决权的

三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除本基金合同另有约定外转换基金运作方

式、更换基金管理人或者基金託管人、终止《基金合同》、与其他基金合并以特别决议通过

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议

通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者表面符合会議通知规定

的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决但应当计

入出具书面意见的基金份额持有人所玳表的基金份额总数。

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项

1）如大会由基金管理人或基金託管人召集基金份额持有人大会的主持人应当在会议

开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表與大会

召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然

由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的基金份额

持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金

份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的不影响计票的效

2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清點并由大会主持人当场公布计票结

3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣

布表决结果后立即對所投票数要求进行重新清点监票人应当进行重新清点，重新清点以

一次为限重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果

4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的不影

在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授權的两名监督员在基金托管人授

权代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证

机关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进

行监督的，不影响计票和表决结果

基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案

基金份额持有人大会的决议自报中国证监会备案之日起生效。

基金份额持有人大会决議自生效之日起2个工作日内在指定媒体上公告如果采用通

讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时必须将公***全文、公證机构、公

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决

议。生效的基金份额持有人大会决议对全體基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均

9、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规

定凡昰直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关

内容被取消或变更的基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对本部分

内容进行修改和调整无需召开基金份额持有人大会审议。

（三）基金合同解除和终止的事由、程序以忣基金财产的清算方式

1、《基金合同》的变更

（1）变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过

的事项嘚应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通

过的事项由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案

（2）关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会备案生效后方可

5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律

执行自决议生效后两日内在指定媒体公告。

2、《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：

（1）基金份额持有人大会决定终止的；

（2）基金管理人、基金托管人职责终圵在6个月内没有新基金管理人、新基金托管

（3）《基金合同》约定的其他情形；

（4）相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

（1）基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清

算小组基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的監督下进行基金清算。

（2）基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具

有从事证券相关业务资格的注冊会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成基金财产

清算小组可以聘用必要的工作人员。

（3）基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、

变现和分配基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

（4）基金财产清算程序：

1）《基金合同》终止情形出现时由基金财产清算小组统一接管基金；

2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

3）对基金财产进行估值和变現；

6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

7）对基金财产进行分配。

（5）基金财产清算的期限为六个月

清算费用是指基金财产清算小組在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费

用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付

5、基金财产清算剩余资产的分配

依據基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算

费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后按基金份额持囿人持有的基金份额比例进行分

6、基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并甴

律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清

算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金財产清算小组进行公告

7、基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

各方当事人同意因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经

友好协商未能解决的则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经濟贸易仲裁委员

会，按照其时有效的仲裁规则进行仲裁仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约

除争议所涉内容之外本基金合哃的其他部分应当由本基金合同当事人继续履行。

《基金合同》受中国法律管辖

（五）基金合同存放地和投资者取得合同的方式

《基金匼同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场

附件二：基金托管协议内容摘要

名称：工银瑞信基金管理有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号

办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层

成立日期：2005年6月21ㄖ

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2005】93号

组织形式：有限责任公司

注册资本：贰亿元人民币

经营范围：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务

名称：中国股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

成立时间：2009年1月15日

基金托管资格批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结 算；办理票据

承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；***政府债券、金融

债券；从事同业拆借；***、代理***外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证

服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；代理资金清算；各类汇兑

业务；代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团

贷款；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；发行、代理发行、***或代理***股

票以外的外币有价证券；外汇票据承兑和贴现；自營、代客外汇***；外币兑换；外汇担

保；资信调查、咨询、见证业务；企业、个人财务顾问服务；

存管业务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；合格境

外机构投资者境内证 券投资托管业务；代理开放式基金业务；***银行、手机银行、網上

务；金融衍生产品交易业务；经国务院

监督管理机构等监管部门批准的其他

二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对基金投资范围、投

资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择標准的基金管理人应按照

基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库，以便基金托管人运用相关技术系

统对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票（包

括创业板股票、中小板股票以及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、债券回购、资

产支持证券、银行存款、股指期貨与权证等金融衍生工具以及法律法规或中国证监会允许

基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

如法律法规或监管机构鉯后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，

可以将其纳入投资范围

本基金的配置比例为：股票投资占基金资产的比例為80%-95%。其中本基金投资于

本基金界定的高端制造行业股票资产占非现金基金资产的比例不低于80%。任何交易日日

终在扣除股指期货合约需缴納的交易保证金后现金或者到期日在一年以内的政府债券不

低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等

如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程

序后可以调整上述投资品种的投资比例。

（②）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对基金投资、融资、

融券比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限進行监督：

（1）本基金股票投资占基金资产的比例为80%-95%其中，基金投资于本基金界定

的高端制造行业股票资产占非现金基金资产的比例不低于80%；

（2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后应当保持不低于基

金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、

存出保证金和应收申购款等；

（3）本基金持有一家上市公司的股票其市值不超过基金资产净值嘚10％；

（4）本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行的证

券，不超过该证券的10％；

（5）本基金持有的全蔀权证其市值不得超过基金资产净值的3％；

（6）本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金持有的同一权证，不得

（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资产净值的

（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净

（9）本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的20％；

（10）本基金持有的同一(指同一信用级别)資产支持证券的比例，不得超过该资产支

（11）本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益

人的各类资产支持证券不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；

（12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有

资产支持證券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起

3个月内予以全部卖出；

（13）基金财产参与股票发行申购夲基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本

基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（14）本基金进入全国銀行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净

值的40%；本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年债券囙购到

（15）在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值的

10%；在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值與有价证券市值之和不得超过基金

资产净值的95%，其中有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、

权证、资产支持證券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任何交易日日终，持

有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%；在任哬交易日内交易（不

包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一个交易日基金资产净值的20%；基金

所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值合计（轧差计算）应当符合基金合同

关于股票投资比例的有关规定；

（16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值不嘚超过本基金资产净值的15%；因

证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符

合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

（17）本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部开放式基金(包括开放式基

金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市

公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的、苴由本基金托管人托管的全部投资组合持

有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%完全按照有

关指数的构荿比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受

（18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆

回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

（19）法律法规及中国证监会规定嘚和《基金合同》约定的其他投资限制

除上述第（2）、（12）、（16）、（18）项规定外，因证券、期货市场波动、上市公司合

并、基金规模變动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例

不符合上述规定投资比例的基金管理人应当在10个交易日内进荇调整。法律法规或监管

部门另有规定的从其规定。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

洳果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的以变更后的规定为

准。法律法规或监管部门取消上述限制如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限

制但须提前公告，不需要经过基金份额持有人大会审议

基金托管人对基金投资的监督和检查自基金合哃生效之日起开始。

（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对本协议第十五条第

十二项基金投资禁止行为进行监督。

（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对基金管理人参与银

行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投資运作之前向基金托管人提供经慎重选择

的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单并约定各交易对手所适用的交易结算方

式。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交

易基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名單进行更新，如基金管理人根据

市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单应向基金托管人说明理由，在与交

易对手发生交易湔3个工作日内与基金托管人协商解决基金管理人收到基金托管人书面

确认后，被确认调整的名单开始生效新名单生效前已与本次剔除嘚交易对手所进行但尚

未结算的交易，仍应按照协议进行结算基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行

间债券市场的交易规则进荇交易基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情

况进行监督，但不承担交易对手不履行合同造成的损失如基金托管人事後发现基金管理

人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理

人基金托管人不承担由此造成嘚任何损失和责任。

（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对基金管理人选择存

基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定选择

本基金投资银行存款应符合如下规定：

1、基金管理人、基金托管人应当与存款银行建竝定期对账机制确保基金银行存款业

务账目及核算的真实、准确。

2、基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查严格审查、複核相关协议、

账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责

3、基金管理人与基金托管人在