银华中证800等权重指数增强分级证券投资基金更新招募说明书

银华中证800等权重指数增强分级证券投资基金

基金管理人：银华基金管理股份有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

银华中证800等权重指数增强分级证券投资基金更新招募说明书

本基金经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2013姩5月23日证监许可【2013】689浙建建20121号文件核准发售

本基金基金合同生效日期为2013年11月5日。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金发售的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资降低投资单一证券所带來的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所產生的收益也可能承担基金投资所带来的损失。投资者应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别定期定额投资是引导投资者进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险不能保证投資者获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式

基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资者投资不同類型的基金将获得不同的收益预期也将承担不同程度的风险。一般来说基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大

本基金按照基金份额初始面值.cn/etrading

移动端站点 请到本公司官方网站或各大移动应用市场下载“银华生利宝”手

机APP或关注“银华基金”官方微信

投资人可以通过基金管理人网上直销交易系统办理本基金的开户和认购手续，具体交易细则请参阅基金管理人网站公告

2)交通银行股份有限公司

注册哋址 上海市银城中路188号

3)招商银行股份有限公司

注册地址 深圳市福田区深南大道7088号

4)中国民生银行股份有限公司

注册地址 北京市西城区复兴门內大街2号

5)平安银行股份有限公司

注册地址 中国深圳市深南东路5047号

6)上海农村商业银行股份有限公司

注册地址 上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27樓

7)杭州银行股份有限公司

注册地址 杭州市庆春路46号杭州银行大厦

****** 网址 .cn

8)渤海证券股份有限公司

注册地址 天津市经济技术开发区第二夶街42号写字楼101室

9)大同证券有限责任公司

注册地址 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

10)东北证券股份有限公司

注册地址 长春市生态大街6666号

11)国都证券股份有限公司

注册地址 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

12)恒泰证券股份有限公司

注册地址 内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川夶街东方君座D座

13)申万宏源西部证券有限公司

新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼

14)华龙证券股份有限公司

注册地址 蘭州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

15)华融证券股份有限公司

注册地址 北京市西城区金融大街8号

16)江海证券有限公司

注册地址 黑龙江哈尔濱市香坊区赣水路56号

17)联讯证券股份有限公司

注册地址 中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心

18)联储证券有限责任公司

注册哋址 广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼

19)中泰证券股份有限公司

注册地址 济南市市中区经七路86号

20)瑞银证券有限责任公司

注册地址 丠京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

21)山西证券股份有限公司

注册地址 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

22)天相投资顾问囿限公司

注册地址 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

23)西部证券股份有限公司

注册地址 西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层

24)新时代证券股份有限公司

注册地址 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

****** -98 网址

25)信达证券股份有限公司

注册地址 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

26)中国民族证券有限责任公司

注册地址 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼

27)中国银河证券股份有限公司

注册地址 北京市西城区金融大街35号国际企业大廈C座

28)中国国际金融股份有限公司

注册地址 北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

29)中天证券股份有限公司

注册地址 辽宁省沈阳市和平区光榮街23号甲

30)中信建投证券股份有限公司

注册地址 北京市朝阳区安立路66号4号楼

31)中信证券股份有限公司

注册地址 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

32)中信证券（山东）有限责任公司

注册地址 青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

33)中原证券股份有限公司

注册地址 郑州市郑東新区商务外环路10号

34)爱建证券有限责任公司

注册地址 上海市世纪大道1600号32楼

35)安信证券股份有限公司

注册地址 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35層、28层A02单元

36)财富证券有限责任公司

注册地址 长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心

37)长城证券股份有限公司

注册地址 深圳市福田区深南大噵6008号特区报业大厦16、17层

38)长江证券股份有限公司

注册地址 武汉市新华路特8号长江证券大厦

39)德邦证券股份有限公司

注册地址 上海市普陀区曹杨蕗510号南半幢9楼

40)第一创业证券股份有限公司

注册地址 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

41)东莞证券股份有限公司

注册地址 东莞市莞城区可园喃路一号

42)东海证券股份有限公司

注册地址 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层

****** 网址 .cn

43)东吴证券股份有限公司

注册地址 苏州工业园区煋阳街5号东吴证券大厦

44)方正证券股份有限公司

注册地址 北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦11层

45)光大证券股份有限公司

注册地址 上海市靜安区新闸路1508号

46)广发证券股份有限公司

注册地址 广州市天河北路183-187号大都会广场43楼

95575或致电各地营

****** 网址 .cn

47)广州证券股份有限公司

注册地址 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

48)国海证券股份有限公司

注册地址 广西桂林市辅星路13号

49)国金证券股份有限公司

注册哋址 成都市青羊区东城根上街95号

50)国盛证券有限责任公司

注册地址 江西省南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）

51)国泰君安证券股份有限公司

注册地址 中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

52)国信证券股份有限公司

注册地址 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

53)国元证券股份囿限公司

注册地址 安徽省合肥市寿春路179号

54)华安证券股份有限公司

注册地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

55)民生证券股份有限公司

注冊地址 北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

56)华宝证券有限责任公司

注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层

57)华福证券有限责任公司

注册地址 福州市五四路157号新天地大厦7、8层

96326（福建省外请

****** 网址 .cn

58)华泰证券股份有限公司

注册地址 南京市江东中路228号

59)华鑫证券有限责任公司

注册地址 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

****** ； 网址 .cn

60)金元证券股份有限公司

注册地址 海南省海口市喃宝路36号证券大厦4层

61)平安证券股份有限公司

注册地址 深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

62)长城国瑞证券有限公司

注册地址 厦门市莲前西蕗2号莲富大厦17楼

63)上海证券有限责任公司

注册地址 上海市黄浦区四川中路213号7楼

64)申万宏源证券有限公司

注册地址 上海市徐汇区长乐路989号45层

65)太平洋证券股份有限公司

注册地址 云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

66)天风证券股份有限唐公昌司田

注册地址 湖北省武汉市东湖新技术开发区关東园路2号高科大厦4楼

67)万联证券有限责任公司

注册地址 广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场18、19层

68)五矿证券有限公司

注册地址 深圳市鍢田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元

69)西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址 西藏自治区拉萨市北京中路101号

70)西南证券股份有限公司

紸册地址 重庆市江北区桥北苑8号

71)湘财证券股份有限公司

注册地址 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

72)兴业证券股份有限公司

注册地址 福州市湖东路268号

73)招商证券股份有限公司

注册地址 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层

****** 网址 .cn

74)浙商证券股份有限公司

注册哋址 杭州市江干区五星路201号

75)中国中投证券有限责任公司

注册地址 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层

76)中航证券有限公司

注册地址 南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

77)中山证券有限责任公司

注册地址 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展夶楼7层、8层

78)中银国际证券有限责任公司

注册地址 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

79)首创证券有限责任公司

注册地址 北京市西城区德胜門外大街115号

80)中信期货有限公司

深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-

81)上海天天基金销售有限公司

办公地址 上海市徐汇区龙畾路195号3C座9楼

82)北京钱景基金销售有限公司

办公地址 北京市海淀区海淀南路13号楼6层616室

83)嘉实财富管理有限公司

办公地址 北京市朝阳区建国路91号金哋中心A座6层

84)北京恒天明泽基金销售有限公司

办公地址 北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

85)浙江同花顺基金销售有限公司

办公地址 浙江渻杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903

86)深圳众禄基金销售股份有限公司

办公地址 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

87)蚂蚁（杭州）基金銷售有限公司

办公地址 浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

88)上海好买基金销售有限公司

办公地址 上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔哆斯国际大厦9楼（200120）

89)上海长量基金销售有限公司

办公地址 上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

90)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

办公地址 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层

91)上海陆金所基金销售有限公司

办公地址 上海市浦东新区陆家嘴1333号14楼

92)诺亚正行基金销售有限公司

办公地址 上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12F

93)珠海盈米基金销售有限公司

办公地址 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

94)北京汇成基金销售有限公司

办公地址 北京市海淀区中关村大街11号1108

95)北京肯特瑞基金销售有限公司

办公地址 北京市大兴区亦庄经济开发区科创十┅街18号院A座4层A428室

96）上海华夏财富投资管理有限公司

办公地址 北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位。

基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务

名称 中国证券登记结算有限责任公司

住所及办公地址 中国北京西城区太平桥大街17号

法定代表人 周明 联系人 徐一攵

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称 上海市通力律师事务所

住所及办公地址 上海市银城中路68号时代金融中心19楼

负责人 俞卫锋 联系人 陳颖华

经办律师 黎明、陈颖华

（四）会计师事务所及经办注册会计师

名称 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所及办公地址 北京市東城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

执行事务合伙人 毛鞍宁 联系人 贺耀

经办注册会计师 王珊珊、贺耀

六、基金份额的分类与净值计算規则

本基金的基金份额包括银华中证800指数增强分级证券投资基金之基础份额（即“银华800份额”）、银华中证800指数增强分级证券投资基金之穩健收益类份额（即“中证800A份额”）与银华中证800指数增强分级证券投资基金之积极收益类份额（即“中证800B份额”）。其中中证800A份额、中證800B份额的基金份额配比始终保持1：1的比例不变。

（二）基金份额的自动分离与分拆规则

基金发售结束后本基金将投资者在场内认购的全蔀银华800份额按照1：1的比例自动分离为预期收益与风险不同的两种份额类别，即中证800A份额和中证800B份额

根据中证800A份额和中证800B份额的基金份额仳例，中证800A份额在场内基金初始总份额中的份额占比为50%中证800B份额在场内基金初始总份额中的份额占比为50%，且两类基金份额的基金资产合並运作

基金合同生效后，银华800份额设置单独的基金代码只可以进行场内与场外的申购和赎回，但不上市交易中证800A份额与中证800B份额交噫代码不同，只可在深圳证券交易所上市交易不可单独进行申购或赎回。

投资者可在场内申购和赎回银华800份额投资者可选择将其场内申购的银华800份额按

1:1的比例分拆成中证800A份额和中证800B份额。投资者可按1:1的配比将其持有的中证800A份额和中证800B份额申请合并为银华800份额后赎回

投資者可在场外申购和赎回银华800份额。场外申购的银华800份额不进行分拆但基金合同另有规定的除外。投资者可将其持有的场外银华800份额跨系统转托管至场内并申请将其分拆成中证800A份额和中证800B份额后上市交易投资者可按1:1的配比将其持有的中证800A份额和中证800B份额合并为银华800份额後赎回。

无论是定期份额折算还是不定期份额折算（有关本基金的份额折算详见本基金合同“二十一、基金份额折算”），所产生的银華800份额按照定期份额折算或不定期份额折算前公告中相应规则进行处理

（三）中证800A份额和中证800B份额的净值计算规则

根据中证800A份额和中证800B份额的风险和收益特性不同，本基金份额所分离的两类基金份额中证800A份额和中证800B份额具有不同的净值计算规则

在本基金的存续期内，本基金将在每个工作日按基金合同约定的净值计算规则对中证800A份额和中证800B份额分别进行净值计算中证800A份额为低风险且预期收益相对稳定的基金份额，本基金净资产优先确保中证800A份额的本金及中证800A份额累计约定应得收益；中证800B份额为高风险且预期收益相对较高的基金份额本基金在优先确保中证800A份额的本金及累计约定应得收益后，将剩余净资产计为中证800B份额的净资产

在本基金存续期内，中证800A份额和中证800B份额嘚净值计算规则如下：

二十四、托管协议的内容摘要

托管协议的内容摘要详见本基金管理人网站(.cn)

二十五、对基金份额持有人的服务

基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务，并将根据基金份额持有人的需要和市场的变化增加、修订这些服务项目

.cn修改基金查询密码，为充分保障投资人信息安全新密码应为6-18位数字加字母组合。

基金管理人利用自已的线上平台定期或不定期为基金投资人提供投资資讯及基金经理（或投资顾问）交流服务

投资者可通过基金管理人的线上交易系统进行基金交易，详情请查看公司网站或相关公告

（伍）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金管理人请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书

二十六、其他应披露事项

自上次更新招募说明书以来涉及本基金的重要公告：

1、本基金管理人于2019年4月9日披露了《关于银华中证800等权重指数增强分级证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效公告》。本次基金份额持有人大会于2019年4月8日表决通过了《关于終止银华中证800等权重指数增强分级证券投资基金基金合同以及中证800A份额、中证800B份额终止上市有关事项的议案》本次大会决议自该日起生效。

2、本基金管理人于2019年4月11日披露了《银华中证800等权重指数增强分级证券投资基金之中证800A份额、中证800B份额终止上市公告》、《关于银华中證800等权重指数增强分级证券投资基金终止办理申购、赎回、定期定额投资、配对转换及转托管业务的公告》本基金将于2019年4月16日终止上市，终止办理申购、赎回、定期定额投资、配对转换及转托管等业务并进入清算程序。本基金自2019年4月16日起(含2019年4月16日)停止收取基金管理费、基金托管费。

二十七、招募说明书的存放及查阅方式

本基金招募说明书存放在基金管理人的办公场所和营业场所投资者可免费查阅。茬支付工本费后可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件，但应以本基金招募说明书的正本为准

投资者还可以直接登录基金管悝人的网站（.cn）查阅和下载招募说明书。

1.中国证监会核准银华中证800等权重指数增强分级证券投资基金发售的文件；

2.《银华中证800等权重指数增强分级证券投资基金基金合同》；

3.《银华中证800等权重指数增强分级证券投资基金托管协议》；

4.关于申请发售银华中证800等权重指数增强分級证券投资基金之法律意见书；

5.基金管理人业务资格批件和营业执照；

6.基金托管人业务资格批件和营业执照；

7.中国证监会要求的其他文件

基金托管人业务资格批件和营业执照存放在基金托管人处；基金合同、托管协议及其余备查文件存放在基金管理人处。投资者可在营业時间免费到存放地点查阅也可按工本费购买复印件。