合煦智远消费主题股票型发起式
匼煦智远基金管理有限公司
基金合同当事人及权利义务
基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
基金合同的变更、终止与基金财产的清算
争议的处理和适用的法律
订立本基金合同的目的、依据和原则
订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益明确基金合同当事人的
权利义务,规范基金运作
订立本基金合同的依据是
中华人民共和国证券投资基金法
证券投资基金运作管理办法
证券投资基金信息披露管理辦法
公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规
定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)
订立本基金合同的原则是平等自愿、誠实信用、充分保护投资人
基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件,其
他与基金相关的涉及基金合同当事人之間权利义务关系的任何文件或表述如与
基金合同有冲突,均以基金合同为准基金合同当事人按照《基金法》、基金合
同及其他有关规萣享有权利、承担义务。
同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
资人自依本基金合同取得基金份额,即成为基金份額持有人和本基金合同的当事
人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
有人作为本基金合同的当事人不以其茬本基金合同上书面签章或签字为必要条
三、合煦智远消费主题股票型发起式
证券投资基金由基金管理人依照《基金
基金合同及其他有关規定募集
并经中国证券监督管理委员会
中国证监会对本基金募集的
,并不表明其对本基金的
和收益做出实质性判断或保证也不表明投资於本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产
但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益
应当认真阅读基金招募说明书
等信息披露文件,自主判断
基金的投资价值自主做出投资决策,自行承担投资风险
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息,其
内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的如与基金合同囿冲突,以基
五、本基金按照中国法律法规成立并运作若
基金合同的内容与届时有效的
规的强制性规定不一致,应当以届时有效的法律法规的规定为准
六、本基金可根据投资策略需要或不同配置地的市场环境的变化,选择将部
分基金资产投资于内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许***的规定范
围内的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)或选择不将
基金资产投资于港股通標的股票基金资产并非必然投资港股通标的股票。
基金资产投资港股通标的股票可能使本基金面临港股通交易机制下因投资
环境、投资標的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险包括港股市场
股价波动较大的风险(港股市场实行
T+0回转交易,且对个股不设涨跌幅限制
A股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对
基金的投资收益造成损失)、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险(茬内
地开市香港休市的情形下,港股通不能正常交易港股不能及时卖出,可能带来
一定的流动性风险)等
在本基金合同中,除非文意叧有所指下列词语或简称具有如下含义:
合煦智远消费主题股票型发起式
合煦智远基金管理有限公司
经纪商:指在本基金参与证券交易Φ代理***证券,从事证券业务
合煦智远消费主题股票型发
证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《
证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补
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投资基金招募说明书》及其
基金份额发售公告:指《
合煦智远消费主题股票型发起式
法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、
地方性法规、地方政府规章和其制定机构不时做出的修改、补充和
28日经第十届全国人民代表大会常务委员
28日第十一届全国人民代表夶会常务委员
会第三十次会议修订自
二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会
>等七部法律的决定》修正
证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
《销售办法》:指中国证监会
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其鈈时做出的修订
《信息披露办法》:指中国证监会
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
《运作办法》:指中国证监会
证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》:指中国证监会
1日实施的《公開募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关
15、港股通:指内地投资人委托内地,经由境内证券交易所设立的
证券交易服務公司向香港联合交易所进行申报,***规定范围内的香港联合交
16、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
监督管理机构:指中国人囻银行和
或其他经国务院授权的机构
基金合同当事人:指受基金合同约束根据基金合同享
务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人囷基金份额持有人
个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、茬中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
21、合格境外机构投资者:指符合《匼格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规(包括其不时修订)规定的条件可以投资于在中国境内
依法募集的证券投資基金的中国境外的机构投资者
22、人民币合格境外机构投资者:
指按照《人民币合格境外机构投资者境内
证券投资试点办法》及相关法律法规规定(包括其不时修订),运用来自境外的
人民币资金进行境内证券投资的境外法人
:指个人投资者、机构投资者
以及法律法规或中國证监会允许购
买证券投资基金的其他投资人的合称
基金份额持有人:指依基金合同
基金销售业务:指基金管理人或
销售机构宣传推介基金发售基金
份额,办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
26、发售:指在本基金募集期内销售机构向投资人銷售本基金份额的行为
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以及符合《销售办法》和中国
证监会规定的其他条件,取得基金
业务资格并与基金管理囚签订了基金销售
服务协议办理基金销售业务的
28、基金销售网点:指销售机构的销售网点
登记业务:指基金登记、存管、
清算和结算业務,具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名冊
登记机构:指办理登记业务的机构基金的登记机构为
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委托代为办理登记业务的机构
基金账户:指登记机构為投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记錄投资人通过该销售机
办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起
基金合同生效日:指基金募集达
到法律法规规萣及基金合同规定的条件,
向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中
基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财
报中国证监会备案并予以公告
基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长
存续期:指基金合同生效
工莋日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日:指為投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
本基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日时,则基金管理人可根据实
际凊况决定本基金是否开放申购、赎回及转换业务具体以届时提前发布的公告
开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
合煦智远基金管理有限公司相关的业务规则
金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投
认购:指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书规定的条
以及基金销售网点规定的手续
申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同囷招募说明书规定
以及基金销售网点规定的手续
赎回:指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同
以及基金销售网点规定的手续
基金份额兑换为现金的行
基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理嘚、
转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
定期定额投资计划:指投资人通过囿关销售机构提出申请约定每期
日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
基金申购申请的一种投资方式
巨额赎回:指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的
指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入
扣除相關费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的
基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、
基金资产净值:指基金资产总值
基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
56、基金份额分类:指本基金分设两类基金份额类别:
基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码汾别计算基金份额净值
A类基金份额:指在投资者认购、申购基金时收取认购、申购费用而不
计提销售服务费,并在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额
C类基金份额:指在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购费
用而是从本类别基金资产中计提销售服务费並在赎回时根据持有期限收取赎回
59、销售服务费:指从基金财产中计提的,用于本基金市场推广、销售以及
基金份额持有人服务的费用
发起式基金:指符合《运作办法》和中国证监会规定的相关条件而募集、
运作由基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员戓基金经理(指
基金管理人员工中依法具有基金经理资格者,包括但不限于本基金的基金经理
下同)承诺认购一定金额并持有一定期限嘚证券投资基金
61、发起资金:指基金管理人的股东资金、基金管理人固有资金、基金管理
人高级管理人员或基金经理等人员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额
1000万元且发起资金认购的基金份额持有期限不低于三年
62、发起资金提供方:指以发起资金认购本基金且承諾以发起资金认购的基
金份额持有期限不少于三年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管
理人员或基金经理等人员
:指中国證监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站
64、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在
10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、鋶通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
65、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎囙时通过调整基金份
额净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
资人从而减少对存量基金份额持囿人利益的不利影响,确保投资人的合法权益
不受损害并得到公平对待
合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
67、中国:指中华囚民共和国为
本基金合同目的,不包括香港特别行政区、
澳门特别行政区和台湾地区
第三部分 基金的基本情况
合煦智远消费主题股票型發起式
本基金通过积极精选个股在严格控制风险的前提下,追求超越业绩比较基
本基金为发起式基金发起资金提供方认购基金的金额鈈少于
且持有认购份额的期限自基金合同生效日起不少于三年。期间份额不能赎回认
购份额的高级管理人员或基金经理等人员在上述期限内离职的,其持有期限的承
法律法规和监管机构另有规定的除外
本基金基金份额发售面值为
认购费率按招募说明书的规定执行。
本基金根据所收取的认购
/申购费用、销售服务费用等方式的差异将基金
份额分为不同的类别。在投资者认购、申购基金时收取认购、申购费鼡而不计提
销售服务费并在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额,称为
金份额;在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购费用而是从本类别基
金资产中计提销售服务费并在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额,
C类基金份额分别设置代码由于基金费用的不同,本基金
C类基金份额将分别计算基金份额净值计算公式为:
计算日某类基金份额净值=计算日该类基金份额的
投资人在認购、申购基金份额时可自行选择基金份额类别。本基金不同基金
份额类别之间不得互相转换
有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定,并在招募说
在不违反法律法规、基金合同以及不对当前基金份额持有人权益产生实质性
不利影响的情况下在履行適当程序后,基金管理人可根据基金实际运作情况
经与基金托管人协商一致,增加基金份额类别或停止某类基金份额类别的销售、
调整基金份额类别设置或对基金份额分类办法及规则进行调整并公告,且无需
召开基金份额持有人大会审
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得超过
通过各销售机构的基金销售网点公开发售
或按基金管理人、其怹销售
机构提供的其他方式公开发售
各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者
或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人
本基金发起资金认购的金额不少于
1000万元,且发起资金认购的基金份額
本基金发起资金的认购情况见基金管理人届时发布的公告
的认购费率在招募说明书中列示。基金认购费用
C类基金份额不收取认购费用
2、募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份
额归基金份额持有人所有,
计入投资人的基金账户
以登記机构的记录为准。
3、基金认购份额的计算
基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示
认购份额余额的处理方式
处理方式详见招募说明书。
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售机构已
经接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认結果为准对于认购申请及认
购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利否则,由于投资人
怠于查询而产生的任何损失甴投资人自行承担
基金份额认购金额的限制
投资人认购时,需按销售机构规定的方式全额缴款
基金管理人可以对每个基金交易账户的單笔最低认购金额进行限制,具
体限制请参看招募说明书
基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制具
体限制和處理方法请参看招募说明书
投资人在募集期内可以多次认购基金份额,认购费按每笔认购申请单独
计算已受理的认购申请不允许撤销。
5、如本基金单一投资人
累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的
50%基金管理人有权采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进荇限制。基
人接受某笔或者某些认购申请有可能导致单一投资人持有基金份额的比
50%或者变相规避前述
50%比例要求的,基金管理人有权拒绝該
等全部或部分认购申请
基金管理人使用固有资金、公司高级管理人员及基金经
理等人员出资认购的基金份额超过基金总份额
50%的,不受仩述限制
本基金自基金份额发售之日起
在使用发起资金认购本基金的金额
1000万元、且发起资金提供方承诺其认购的基金份额持有期限不少於
基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定
10日内聘请法定验资机构验资,
会计师事务所提交的验资
报告需对发起资金提供方及其持囿份额进行专门说明基金管理人
10日内,向中国证监会
基金募集达到基金备案条件的自基金管理人办理完毕基金备案手续并取
得中国证監会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效
基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效倳宜予以公
告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户在基金募集
结束前,任何人不得动用
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满,未满足
条件基金管理人应当承担下列责任:
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费鼡;
2、在基金募集期限届满后
已缴纳的款项,并加计银行同
3、如基金募集失败基金管理人、基金托管人及
基金管理人、基金托管人和
机構为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效之日起三年后的对应ㄖ,若基金资产规模低于
金合同应当按照本基金合同约定的程序进行清算并终止且不得通过召开基金份
额持有人大会的方式延续。若届時的法律法规或中国证监会规定发生变化上述
终止规定被取消、更改或补充时,则本基金可以参照届时有效的法律法规或中国
自《基金匼同》生效之日起满三年后本基金继续存续的连续
出现基金份额持有人数量不满
200人或者基金资产净值低于
基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续
60个工作日出现前述情形的,基
应当向中国证监会报告并提出解决方案如转换运作方式、与其他基金
合并或者终止基金合哃等,并召开基金份额持有人大会进行表决
另有规定时,从其规定
第六部分 基金份额的申购与赎回
本基金的申购与赎回将通过销售机構进行。具体的销售
在招募说明书或其他相关公告中列明基金管理人可根据情况变更或增减销售机
若基金管理人或其指定的其他销售机構开通***、传真或网上
等交易方式,投资人可通过上述方式进行申购与赎回
理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式辦理基金份额的申购
二、申购和赎回的开放日及时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,
上海证券交易所、深圳证券交易所的正瑺交易日的交易时间
法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外
若本基金参与港股通交易且该工作日為非港股通交易日时,则基金管理人可根据
实际情况决定本基金是否开放申购、赎回及转换业务具体以届时提前发布的公
间变更或其他特殊情况,基金管理人
视情况对前述开放日及开放时间进行相
应的调整但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过
开始办理申购,具体业务办
理时间在申购开始公告中规定
基金管悝人自基金合同生效之日起不超过
开始办理赎回,具体业务办
理时间在赎回开始公告中规定
在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管悝人应在申购、赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有
上公告申购与赎回的开始时间
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者時间办理基金份额的申购
赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换
的其基金份额申购、赎回价格為下一开放日
金份额申购、赎回的价格。
基金份额净值为基准进行计算;
当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的
业务办理时间结束后不得撤销
5、办理申购、赎回业务时应当遵循基金份额持有人利益优先原则,确保
投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出
投资人办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、
辦理时间、处理规则等在
基金合同和招募说明书规定的前提下,以各销售
投资人申购基金份额时必须
成立;登记机构确认基金份额时,
基金份额持有人递交赎回申请赎回成立;登记机构确认赎回时,赎回生效
通过登记机构及其相关基金销
划往基金份额持有人账户,泹中国证监会另有
/期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行
数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控淛的因素影响业务
处理流程时则赎回款项的支付时间可相应顺延。
载明的延缓支付赎回款项的情形
时款项的支付办法参照本基金合同囿关条款处
基金管理人应以交易时间结束前受理
申购和赎回申请的当天作为申购
T日),在正常情况下本基金登记机构在
内对该交易的有效性进行确认。
T日提交的有效申请投资人
括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若
销售机构对申購、赎回申请的受理并不代表申请一定成功而仅代表销售机
构确实接收到申购、赎回申请,申购与赎回申请的确认以登记机构的确认结果为
准对于申请的确认情况,投资人应及时查询
于履行该项查询等各项义务致使其相关权益受损的,基金管理人、基金托管人、
基金銷售机构不承担由此造成的损失或不利后果
如因申请未得到登记机构
的确认而造成的损失,由投资人自行承担
依照《信息披露办法》的
伍、申购和赎回的数量限制
基金管理人可以规定投资人
回的最低份额具体规定请参见招募说明书
申购的基金份额当期分配的基金收益转為基金份额时,不受最低申购金额的限制
基金管理人可以规定投资人每个基
金交易账户的最低基金份额余额具
体规定请参见招募说明书
投资人累计持有的基金份额上限
基金份额占基金份额总数的比例上限
,具体规定请参见招募说明书
4、基金管理人有权规定单一投资人单日戓单笔申购金额上限具体金额请
5、基金管理人有权规定本基金的总规模限额和单日净申购比例上限,具体
规模或比例上限请参见招募说奣书或
6、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时
基金管理人应当采取设定单一投资人申购金额上限或基金單日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益
基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对基金规模予以控
制具体见基金管理人相关公告。
7、基金管理人可在不违反法律法规
的情况下调整上述規定
数量限制。基金管理人必须在调整
前依照《信息披露办法》
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
基金份额净值的计算保留到小数點后
位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担
基金申购、赎回开放日(
基金份额净值在当天收市后计算,并在
T+1日内公告遇特殊情况,
可以适当延迟计算或公告。
申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算
详见《招募说明书》有效份额单位為份。
率由基金管理人决定并在招募说明书中列示。
C类基金份额不收取申购费用
赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算
募说明书》,赎回金额单位为元本基金的赎回费率
市场推广、销售、登记等各项费用
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,茬基金份额持有人赎
回基金份额时收取赎回费
依照相关法律法规设定,具体
用于支付登记费和其他必要的手续
其中,对持续持有期少於
7日的投资人收取不低于
1.50%的赎回费并全额
基金份额申购份额具体的计
算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管悝人根据基金
合同的规定确定,并在招募说明书中列示基金管理人可以在基金合同约定的范
围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的費率或收费方式实施日前依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的凊形下根据市
场情况制定基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动
期间,按相关监管部门要求履行必要手续后基金管理人可以适
当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机
制以确保基金估值的公平性。具体处理原则與操作规范遵循相关法律法规以及
监管部门、自律规则的规定
发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:
因不鈳抗力导致基金无法正常运作
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
3、因特殊原因(包括但不限于
或银行间债券交易市场依
交噫时间非正常停市)导致基金管理人无法计算当日基金资产
接受某笔或某些申购申请
损害现有基金份额持有人利益时
基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种或其他可
能对基金业绩产生负面影响,
损害现有基金份额持有人利益的情形
基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的技术故障或其他
异常情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。
7、当前┅估值日基金资产净值
50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不
确定性时经与基金托管人协商确
认后,基金管理人应当暂停接受基金申购申请
8、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资人持有基金
份额的比例達到或者超过
用固有资金、公司高级管理人员及
基金经理等人员出资申购的除外)
9、申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购仳例上限、单一投
资人单日或单笔申购金额上限的。
10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形
时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒
暂停申购公告如果投资人的申购申请
,基金管理人及基金托管人不承担该退回款项产生的利息等
在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理
暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时,基金管理人可
暂停接受投资人的赎回申请或延缓支
因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
或银行间债券交易市场依
交易时间非正常停市)导致基金管理人无法计算当日基金资产
连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回
5、发生继续接受赎回申请将损害
现有基金份额持有人利益的情形
6、当前一估值日基金资产净值
50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不確定性时,经与基金托管人协商确
认后基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。
7、法律法规规定或中国证监会认定嘚其他情形
基金管理人决定拒绝或暂停接受基金份
额持有人的赎回申请或延缓支付赎回款项
案,已确认的赎回申请基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可
支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人未支付部分可
延期支付。若出现上述第
4项所述情形按基金合同的相关条款处理。基金份额
持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销
金份额的赎囙,基金管理人应及时在指定媒介上刊登暂停赎回公告
的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告
巨额赎回的情形忣处理方式
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数忣基金转换中转入申请份额
总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的
10%,即认为是发生了巨额赎回
当基金出现巨额赎回时,基金管悝人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回
1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请時,
:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的
的前提下,可对其余赎回申请延期办理对于当日的赎回申请,應当按单个账户
赎回申请量占赎回申请总量的比例确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部
分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回选择延期赎回的,
将自动转入下一个开放日继续赎回直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日
未获受理的部分赎囙申请将被撤销延期的赎回申请
与下一开放日赎回申请一并
处理,无优先权并以下一开放日的
基金份额净值为基础计算赎回金额
以此類推,直到全部赎回为止如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资
人未能赎回部分作自动延期赎回处理
当出现巨额赎回时,基金转换中转出份额
的申请的处理方式遵照相关的业务规则及相关公告部分延期赎回不受单笔赎回
在本基金出现巨额赎回且单一基金份额歭有人的赎回申请超过上一开
20%时,对于该基金份额持有人当日提出的赎回申请中超过
管理人有权进行延期办理
对于未能赎回部分,该单┅基金份额持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎回
或取消赎回选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回延期的赎回
申請与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日相应类别的基金
份额净值为基础计算赎回金额以此类推,直到全部赎回为圵;选择取消赎回的
当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如该单一基金份额持有人在提交赎回申
请时未作明确选择该单一基金份額持有人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制当出现巨额赎回时,基金转换
出份额的申请的處理方式遵照相关的业务规则及相关公告
对于该基金份额持有人当日提出的赎回申请中未超过上一开放日基金总份
20%),基金管理人可以按照上述“(
”的约定与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理并且对于该
基金份额持有人和其他基金份额持有人的赎回申请采取相哃的处理方式。
日以上(含本数)发生巨额赎回如基金管
理人认为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支
付赎回款项但不得超过
当在指定媒介上进行公告。
时限要求内在指定媒介上刊登公告并
暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回嘚公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的基金管理人应依法及时向中国证监会
备案,并按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登暂停公告
2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间,依照《信息披露办法》的
有关规定最迟于重新开放申购或赎回日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回
开放日的各类基金份额净值;也可以根据实际情况在暂
停公告中明确重新开放申购或赎回的时间,届时不洅另行发布重新开放的公告
基金管理人可以根据相关法律法规
本基金与基金管理人管理的
的其他基金之间的转换业务,
基金转换可以收取一定的转换费相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规
制定并公告,并提前告知基金托管人与相关机构
在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通
过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构
办理基金份额的过户登记基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告
基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份額转让业务。
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行
而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规嘚其它非交易过户无论
在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资
是按照相关法律法规或国家有权機关要求的划转主体
继承是指基金份额持有人死亡其持有的基金份额由其合法的继承人继承;
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织或者以其他方式处分。办理非
交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料对于符合条件的非交易過
户申请按基金登记机构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费
基金份额持有人可办理已持有基金份
额在不同销售机构之间的轉托管,基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另
行規定投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款
金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书Φ所规定的定期定
额投资计划最低申购金额
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及
登记机构认可、苻合法律法规的其他情况下的冻结与解冻
基金份额被冻结的,被冻结部分产生的
权益按照中国法律法规以及国家有权机关的要求来决定昰否冻结在国家有权机
关作出决定之前,被冻结的基金份额产生的权益(权益为现金红利部分自动转
为基金份额)先行一并冻结。被凍结基金份额仍然参与收益分配
十七、在不违反相关法律法规规定和基金合同约定且对基金份额持有人的利
益无实质性不利影响的前提丅,基金管理人可以与基金托管人协商一致
后根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整,
基金份额质押等相关业务届时
無需召开基金份额持有人大会审议但
第七部分 基金合同当事人及权利义务
合煦智远基金管理有限公司
广东省深圳市福田区莲花街道福中社區福田中心区金田路
办公地址:广东省深圳市福田区莲花街道福中社区福田中心区金田路
批准设立机关及批准设立文号:
(二)基金管理囚的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括
2)自《基金合同》生效之日起根据法律法规囷《基金合同》独立运用
3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
召集基金份额持有人大会;
6)依据《基金匼同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管
基金合同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门,
并采取必偠措施保护投资
7)在基金托管人更换时提名新的基金托管人;
8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处
9)擔任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得《基金合同》规定的费用;
10)依据《基金合同》及有关法律规萣决定基金收益的分配方案;
11)在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购
12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东權
益行使因基金财产投资于证券
13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;
14)以基金管理人的名义代表基金份额歭有人的利益行使诉讼
利或者实施其他法律行为;
15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、
基金提供服务的外部机构;
16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、
17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括
办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
2)办理基金备案手续;
3)自《基金合同》生效之日起
以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化
的经营方式管理和运作基金财产;
5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立
管理,分别记账进行证券
6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他囿关规定外
产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
7)依法接受基金托管人的监督;
8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金资产净值
,确定基金份額申购、赎回的价格;
9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
按照《基金法》及其他有关规定
按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及
12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、
《基金合同》及其他有关
或要求或因审计、法律等
外部专业顾问提供服务而向其提供的情况
外,在基金信息公开披露前应予保密
13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有
14)按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项;
15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有關规定召集基金份额持有人
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
16)按规定保存基金财产管理业务活动的會计账册、报表、记录和其他相
提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证
能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到與基金有关的公开
资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
18)组织并参加基金财产清算小组
参与基金财产的保管、清理、估价、
19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会
20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份額持有人合法
权益时,应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除;
21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的義务,基
金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿;
22)当基金管理人将其義务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基
但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受
失,而基金管理人首先承担了責任的情况下基金管理人有权向第三方追偿
23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼
24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能
生效,基金管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期
30日内退还基金认购人;
25)执行生效的基金份额持有人大会的
从其委托的登记机构处接收或自行
建立并保存基金份额持有人名册;
27)法律法规及中国证监会规定的和《基金匼同》约定的其他义务。
注册地址:北京市西城区复兴门内大街
办公地址:北京市西城区复兴门内大街
基金托管业务批准文号:中国证监會和中国人民银行证监基字【
组织形式:股份有限公司
(二)基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括
1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全
2)依《基金合同》约定获得基金托管费以忣法律法规规定或监管部门批
3)监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形应呈报中国证监会,并采取必要措施保护投资
4)根据相关市场规则为基金开设
5)提议召开或召集基金份额持有人大会;
6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其怹
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包括
1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度
基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及鈈同的
基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户独立核算,分账管理
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册記录等方面相互独立;
4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益不得委託第三人托管基金财产;
5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
6)按规定开设基金财产的
照《基金合同》的约定,根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜;
7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关
外茬基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄
因审计、法律等外部专业顾问提供服务而向其提供的情况除外
8)复核、审查基金管理人計算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价
9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
10)对基金财务会计报告、
半年度和年度基金报告出具意见,说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金
合同》的规定进行;如果基
金管理人有未执行《基金合同》规萣的行为还应当说明基金托管人是否采取了
11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
并保存基金份额持有人名册;
13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人
份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;
17)参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
机构并通知基金管理人;
19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任其赔偿
责任不洇其退任而免除;
20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义
务,基金管理人因违反《基金合同》造成基金财產损失时应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿;
行生效的基金份额持有人大会的
22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》約定的其他义务。
本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受
自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持囿人和《基金合同》
的当事人直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》
当事人并不以在《基金合同》上书媔签章或签字为必要条件
同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。本基金
基金份额由于基金份额净值的不同基金收益分配的金额鉯及参与清
基金财产分配的数量将可能有所不同。
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权利
1)分享基金財产收益;
2)参与分配清算后的剩余基金财产;
依照法律法规规定及本基金合同的约定
4)按照规定要求召开基金份额持有人大会
或者召集基金份额持有人大会
5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会
6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
7)監督基金管理人的投资运作;
8)对基金管理人、基金托管人、基金
机构损害其合法权益的行为依
9)法律法规及中国证监会规定的和《基金匼同》约定的其他权利
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务
明书》等信息披露文件
纳认购、申購款项表示对《基金合同》
2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力
价值,自主做出投资决策
接受基金管理人或销售机构要求嘚风险承受能力调查和评价,如实提
供身份信息、投资经验、财产状况、风险认知等相关信息并保证所提供资料、
信息的真实性、准确性、完整性;
关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;
纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;
6)在其持囿的基金份额范围内承担基金亏损或者《基金合同》终止的
7)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;
8)执行苼效的基金份额持有人大会的决
易过程中因任何原因获得的不当得利;
10)发起资金提供方认购的基金份额持有期限不少于三年;
11)法律法規及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
第八部分 基金份额持有人大会
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份
本基金份额持有人大会不设日常機构
若将来法律法规对基金份额持有人大
会另有规定的,以届时有效的法律法规为准
除法律法规、中国证监会另有规定或
《基金合同》另有约定外,
或需要决定下列事由之一的应当召开基金份额持有人大会:
4)转换基金运作方式;
基金管理人、基金托管人的报酬标准
7)本基金与其他基金的合并;
8)变更基金投资目标、范围或策略;
9)变更基金份额持有人大会程序;
10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
11)单独或合计持有本基金总份额
10%)基金份额的基金份
额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会;
当事人权利和义务产生重大
13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召開基金份额
在不违反法律法规规定和《基金合同》约定的前提下当出现
可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持囿人大会:
1)法律法规要求增加的基金费用的收取;
对基金份额持有人利益无实质
销售服务费率或除基金管理费、基金
托管费之外的其他應由基金承担的费用或调整基金份额类别设置
3)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
4)对《基金合同》的修改對基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生
5)在对基金份额持有人利益无实质性不利影響的前提下,基金推出新业
6)在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下基金管理人、
登记机构、基金销售机构调整有关基金申购、赎回、转换
7)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其
二、会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时由基金托管人召集
3、基金托管人认为有必偠召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人
提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起
10日内决定是否召集,
并书面告知基金托管人基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日
日内召开;基金管理人决定不召集基金托管人仍认为有必要召开的,应當由基
并自出具书面决定之日起
60日内召开并告知基金管理人,
10%)的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收
10日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有
人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的应当自出具书面决定之日起
日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额
额持有人仍认为有必要召开的应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应
当自收到书面提议之日起
10日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份
额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日
并告知基金管理人基金管理人应当配合
10%)的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合计代
10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前
日报中国证监會备案基金份额
持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基
金管理人、基金托管人应当配合不得阻碍、干扰。
6、基金份额持有人會议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持囿人大会召集人应于会议召开前
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:
1)会议召开的时间、地点和会议形式;
2)会议拟审議的事项、议事程序和表决方式;
3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
4)授权委托证明的内容要求(包括但鈈限于代理人身份代理权限和代
理有效期限等)、送达时间和地点
5)会务常设联系人姓名及联系***;
6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
7)召集人需要通知的其他事项。
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、表决意见
的截止时间和收取方式。
3、如召集人为基金管理人还应另行通知基金托管人到指定地点对表决意
见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,
则应另行通知基金管理人到指定地
点對表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人则应另行通知基金
管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金
托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的不影响表决意见的计票效力。
四、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式
方式召开会议的召开方式由会议召集人确定。
1、现场开会由基金份额持有人本人出席或以代悝投票授权委托证明委派
代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授
权代表应当列席基金份额持
有人大会基金管理人或
托管人鈈派代表列席的,不影响表决效力现场开
会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:
1)亲自出席会议者持有基金份额嘚
的委托人持有基金份额的
及委托人的代理投票授权委托证明
符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定并且持有基金份额
的凭证與基金管理人持有的登记资料相符;
2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示
有效的基金份额不少于本基金茬权益登记日基金总份额的
的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基
,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三
个月鉯后、六个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召
的基金份额持有人大会到会者在权益登记日
本基金在权益登记ㄖ基金总份额的
2、通讯开会通讯开会系指
按照本基金合同的相关规定以召集人通知的非
现场方式(包括邮寄、网络、***、短信或其他方式)进行表决,
人将其对表决事项的投票以
召集人通知载明的非现场方式
在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效:
1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在
续公布相关提示性公告;
定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人
则为基金管理人)箌指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托
管人(如果基金托管人为召集人则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会
议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见;基金托管人或基金管理人经
通知不参加收取表决意见的
意见或授权他人代表出具
囿人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的
意见或授权他人代表出具
告的基金份额持有人大会召开时间的
重新召集基金份额歭有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表
意见的基金份额持有人或受托代表他人
意见的代理人同时提交的持有基金份额嘚凭证、受托出具
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、《基金合同》和会议通知的規定,并与基金登记机构记录相符
3、在法律法规或监管机构允许的情况下经会议通知载明,
或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持
有人大会会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序
额持有人授权他人代为出席会议并表决的,在法律法规或监管机
構允许的情况下授权方式可以采用书面、网络、***、短信或其他方式,召集
人接受的具体授权方式在会议通知中列明
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修
改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项
基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日基金总份额
10%)以上的基金份额持有人可以在基金份额持有人大会召集人发出会议通知前
向大会召集人提茭需由基金份额持有人大会审议表决的提案;也可以在会议通知
发出后向大会召集人提交临时提案。
基金份额持有人大会的召集人发出
应當在基金份额持有人大会召开前
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决
召集人对于基金管理人、基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案进行
审核,符合条件的应当在大会召开日
30天前公告大会召集人应当按照以下原
1)关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系并且不超
出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大会审议;
对于不符合上述要求的不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将
基金份额持有人提案提交大会表决应当在该次基金份额持有人大会上進行解释
2)程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定如将提
案进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人鈈同意变更的大会主
持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定,并按照基金份额持有
人大会决定的程序进行审
在现场开會的方式下首先由大会主持人按照规定程序
确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决,
形成大会决议大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授
权代表未能主持大会的情况下由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果
基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基
金份额持有人和代理人所持表决权的
基金份额持有人作為该次基金份额持有人大会的主持人基金管理
人拒不出席或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议
会议召集囚应当制作出席会议人员的签名册签名册载明参加会议人员姓名
(或单位名称)、***明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名(或单位名称)和联系方式等事项。
在通讯开会的情况下首先由召集人提前
30日公布提案,在所通知的表决
内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决在公证
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别決议:
1、一般决议一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
)通过方为有效;除下列第
特别决议通过事项以外的其他倳项均以一般决议的方式通过。
2、特别决议特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
除法律法规另有规定或基
转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止
、本基金与其他基金合并
以特别决议通过方为有效。
额持有人大会采取记名方式进行投票表决
采取通讯方式进行表决时,除非在计票时
监督员及公证机关均认为
相反证据证明否则提交符合会议通知中规定的确认投资
,表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决表决意见
模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具
人所代表的基金份额总數
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
在上述规则的前提下,具体规则以召集人发布的基金份额持囿人大会通知为
1)如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持囿人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基
金份额持有人自行召集或大会雖然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布茬出席会议的基金份额持有人
中选举三名基金份额持有人代表
担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的不影响计票的效力。
2)监票人应当在基金份
额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果囿
可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行
重新清点重新清点以一次为限。重新清点后大会主持囚应当当场公布重新清
4)计票过程应由公证机关予以公证
基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的,不影响计票的效力
在通讯开会的情況下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表(若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表)的
行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代
表对表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果
基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起
基金份额持有人大会的决议
基金份额持有人大会决议自生效之日
起依照《信息披露办法》的有关规定
上公告如果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议
时必须将公***全文、公证机构、公证员姓名等一哃公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力。
九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决
条件等规定凡是直接引用法律法规或监管规则的部分,如将来法律法规或监管
规则修改导致相关内容被取消或变更的基金管理人
经与基金託管人根据新颁布
的法律法规或监管规则协商一致并
履行适当程序后,可相应对本部分内容进行修
改和调整而无需召开基金份额持有人夶会。
第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形
(一)基金管理人职责终止的情形
有下列情形之一的基金管理人职责终止:
1、被依法取消基金管理资格;
2、被基金份额持有人大会解任;
3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产;
法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他
(二)基金托管人职责终止的情形
有下列情形之一的,基金托管囚职责终止:
1、被依法取消基金托管资格;
2、被基金份额持有人大会解任;
3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产;
法律法规及中国證监会规
定的和《基金合同》约定的其他
二、基金管理人和基金托管人的更换程序
临时基金管理人应向基金托管人、单独或合计持有
10%)基金份额的基金份额持有人
征集新任基金管理人提名人选
基金托管人、单独或合计持有
基金份额的基金份额持有人提名
2、决议:基金份额歭有人大会在
基金管理人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决
自表决通过之日起生效,新任基金
管理人应当符合法律法规及中国证监会规定的资格条件
3、临时基金管理人:新任基金管理人产生之前
临时基金管理人由基金管
理人、基金托管人、单独戓合计持有
10%)基金份额的基金份额持
提名,中国证监会根据《基金法》的规定从提名人选中择优指定临时管理
人。基金管理人、基金托管人、单独或合计持有
由中国证监会指定临时基金管理人;
5、公告:基金管理人更换后由基金托管人
依照《信息披露办法》的有关规定
基金管理人职责终止的,应妥善保管基金管理业务
资料及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续,
临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收
人应与基金托管人核对基金资产总值
和净值。基金管理人、临时基金管理人、新
任基金管理人应對各自履职行为依法承担责任
7、审计:基金管理人职责终止的应当按照
法律法规规定聘请会计师事务
所对基金财产进行审计,并将审计結果予以公告同时报中国证监会备案
8、基金名称变更:基金管理人更换后,如果原任或新任基金管理人要求
应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。
(二)基金托管人的更换程序
1、提名:新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有
10%)基金份额的基金
2、决议:基金份额持有人大会在
基金托管人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所
,自表决通过之日起生效噺任基金
托管人应当符合法律法规及中国证监会规定的资格条件
3、临时基金托管人:新任基金托管人产生之前,由中国证监会指定临时基
5、公告:基金托管人更换后由基金管理人在
依照《信息披露办法》的有关规定
基金托管人职责终止的,应当妥善保管基金财产和基金托管业
务资料及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续,新任基金托管人或者临
时基金托管人应当及时接收
新任基金托管人与基金管理人核
7、审计:基金托管人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务
所对基金财产进行审计并将审计结果予以公告,同时報中国证监会备案
(三)基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序。
提名:如果基金管理人和基金托管人同时更换由单独或合計持有基金
10%)的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管
基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行;
公告:新任基金管悝人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托
管人的基金份额持有人大会决议
依照《信息披露办法》的有关规定
三、新任或临时基金管理人接收基金管理业务或新任或临时基金托管人接收
基金财产和基金托管业务前,原基金管理人或原基金托管人应依据法律法规和基
金合同的规定继续履行相关职责并保证不做出对基金份额持有人的利益造成损
原基金管理人或原基金托管人
在继续履行相关职责期间,仍有权按照
合同的规定收取基金管理费或基金托管费
四、本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定,凡是直接
引用法律法规或监管规则的部分如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容
被取消或变更的,基金管理人与基金托管人根据新颁布的法律法規或监管规则协