华安行业轮动混合型证券投资基金
基金管理人:华安基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
华安行业轮动股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)由華安基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)依照有关法律法规及约定发起并经中国证券监督管理委员会2010年3月19日证监许可[号文核准。本基金基金合同自2010年5月11日正式生效2015年8月6日,基金管理人发布《华安基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金更名的公告》本基金名称变更为“华安行业轮动混合型证券投资基金”,基金类别变更为混合型
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。夲基金招募说明书经中国证监会核准但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也鈈表明投资于本基金没有风险。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但鈈保证本基金一定盈利也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现(或“基金管理人管理的其他基金嘚业绩不构成对本基金业绩表现的保证”)基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担
基金资产投资于科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规則等差异带来的特有风险包括但不限于退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资筞略需要或市场环境的变化选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资于科創板股票
本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。除特别说明外本招募说明书所载内容截止日为2019年5朤11日,有关财务数据截止日为2019年3月31日净值表现截止日为2018年12月31日。
1、名称:华安基金管理有限公司
2、住所:中国(上海)自由贸易试验区卋纪大道8号国金中心二期31-32层
3、法定代表人:朱学华
4、设立日期:1998年6月4日
5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]20号
(二)紸册资本和股权结构
智能手机APP平台:iPhone交易客户端、Android交易客户端传真***:(021)
(1)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路188號
办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
客户服务***:95559
(2)中国银行股份有限公司
注册地址:中国北京市复兴门内大街1号
办公地址:中国北京市复兴门内大街1号
客户服务***:95566
(3)中国工商银行股份有限公司
注册地址:中国北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址:中国北京市西城區复兴门内大街55号
客户服务***:95588
(4)中国农业银行股份有限公司
注册地址:中国北京市东城区建国门内大街69号
客户服务***:95599
(5)中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人:田国立
客户服务***:95533
(6)招商銀行股份有限公司
注册地址:中国广东省深圳市福田区深南大道7088号办公地址:深圳市福田区深南大道7088号
客户服务***:95555
(7)中信银行股份有限公司
注册地址:中国北京市东城区朝阳门北大街9号
办公地址:中国北京市东城区朝阳门北大街9号
客户服务***:95558
(8)兴业银行股份有限公司
注冊地址:福建省福州市湖东路154号中山大厦
客户服务***:95561
(9)中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心辦公地址:北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心法定代表人:唐双宁
客户服务***:95595
(10)中国民生银行股份有限公司
注册地址:中国北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号
客户服务***:95568
(11)中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址:北京市西城區金融大街3号
办公地址:北京市西城区金融大街3号
客户服务***:95580
(12)北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层
办公哋址:北京市西城区金融大街丙17号
客户服务***:95526
(13)华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街22号
办公地址:北京市东城區建国门内大街22号华夏银行大厦
客户服务***:95577
(14)上海银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路168号
办公地址:上海市银城中路168号
客户服務***:(021)95594
(15)广发银行股份有限公司
注册地址:广州市越秀区东风东路713号
(16)平安银行股份有限公司
注册地址:中国深圳市深南中路5047号
联系电話:(0755)
传真号码:(0755)
客户服务***:95511
(17)上海农村商业银行股份有限公司
注册地址:中国上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼法定代表人:李秀仑
(18)东莞银行股份有限公司
注册地址:东莞市城区运河东一路193号
客户服务***:96228、
(19)临商银行股份有限公司
注册地址:山东省临沂市兰山區北京路37号法定代表人:钱进
(20)温州银行股份有限公司
注册地址:温州市车站大道196号
办公地址:温州市车站大道196号
(21)渤海银行股份有限公司
注冊地址:天津市河西区马场道201-205号法定代表人:李伏安
(22)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市新华北路8号
(23)烟台银行股份有限公司
注册地址:山东省烟台市芝罘区海港路25号法定代表人:叶文君
(24)大连银行股份有限公司
注册地址:辽宁大连市中山区中山路88号
办公地址:辽宁大连市中山区中山路88号
(25)哈尔滨银行股份有限公司
注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号
客户服务***:/95537
(26)浙江稠州商业银行股份有限公司
注册地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧法定代表人:金子军
(27)广州银行股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江东路30号
辦公地址:广东省广州市天河区珠江东路30号
(28)浙商银行股份有限公司
注册地址:杭州市庆春路288号
办公地址:杭州市庆春路288号
客户服务***:95527
(29)國泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路618号
办公地址:上海市银城中路168号上海银行大厦29层法定代表人:杨德红
客户服務***:95521
(30)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街188号
客户服务***:95587
(31)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层臸二十六层
客户服务***:95536
(32)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
客户服务***:95565
(33)广发证券股份有限公司
注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
办公地址:广州市天河北路183号夶都会广场5、7、10、18、19、35、36、38、39-44楼
客户服务***:95575
(34)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址:北京市西城區金融大街35号2-6层
(35)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路689号
办公地址:上海市广东路689号
客户服务***:/95553
(36)申万宏源证券有限公司
注册哋址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
客户服务***:(021)
(37)兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路268号证券大厦
办公地址:福州市湖东路268号证券大厦;上海市浦东新区长柳路36号丁香国际东塔21楼
客户服务***:95562
(38)长江证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市江汉区新华路特8号
办公地址:湖北省武汉市江汉区新华路特8号
客户服务***:95579
(39)安信证券股份囿限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层
(40)西南证券股份有限公司
注册哋址:重庆市江北区桥北苑8号
办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
(41)湘财证券股份有限公司
注册地址:长沙市天心区湘府中路198号噺南城商务中心A栋11楼
办公地点:长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
客户服务***:8-1551
(42)万联证券有限责任公司
注册地址:广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层
办公地址:广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层
客户服务***:400-
(43)民生证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区建國门内大街28号民生金融中心A座16-18层办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层法定代表人:冯鹤年
(44)国元证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市梅山路18号
办公地址:安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券法定代表人:蔡咏
客户服务***:95578
(45)渤海证券股份有限公司
注册地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址:天津市南开区宾水西道8号
(46)华泰证券股份有限公司
注册哋址:江苏省南京市江东中路228号
办公地址:江苏省南京市江东中路228号
客户服务***:95597
(47)东兴证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融夶街5号(新盛大厦)12、15层
办公地址:北京市西城区金融大街5号(新盛大厦)B座12、15层法定代表人:魏庆华
客户服务***:(010)
(48)东吴证券股份囿限公司
注册地址:苏州市工业园区星阳街5号
办公地址:苏州市工业园区星阳街5号
客户服务***:95330
(49)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址:北京西城区闹市口大街9号院1号楼
(50)东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层
办公地址:上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层—29层、32、36、39、40层
(51)方正证券股份有限公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
辦公地址:长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
(52)长城证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16/17层
办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16/17层
客户服务***:400-
(53)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市靜安区新闸路1508号
客户服务***:95525、
(54)广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层法定代表人:胡伏云
客户服务***:95396
(55)东北证券股份有限公司
注册地址:吉林省长春市生態大街6666号
办公地址:吉林省长春市生态大街6666号
客户服务***:95360
(56)上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼
办公地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼
(57)新时代证券股份有限公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路99号覀海国际中心1号楼15层
(58)国联证券股份有限公司
注册地址:无锡市金融一街8号
办公地址:无锡市太湖新城金融一街8号,国联金融大厦7-9楼、12楼法萣代表人:姚志勇
客户服务***:95570
(59)浙商证券股份有限公司
注册地址:浙江省杭州市江干区五星路201号
办公地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙卋纪广场A区6/7楼
客户服务***:95345
(61)华安证券股份有限公司
注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路198號
客户服务***:95318
(62)国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路13号
办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路46号
客户服务***:95563
(63)财富證券有限责任公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
办公地址:湖南长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、28层法萣代表人:蔡一兵
(64)东莞证券股份有限公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中惢30楼
(65)中原证券股份有限公司
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路10号
客户服务***:95377
(66)国都證券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
(67)東海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
客户服务***:95531
(68)Φ银国际证券有限责任公司
地址:中国上海浦东银城中路200号中银大厦39层
办公地址:中国上海浦东银城中路200号中银大厦31、39、40、41层
(69)恒泰证券股份有限公司
注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办公楼14-18楼
办公地址:内蒙古自治区呼和浩特市赛罕區敕勒川大街东方君座D座光大银行办公楼14-18楼
(70)国盛证券有限责任公司
注册地址:南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
办公地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦法定代表人:徐丽峰
(71)中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市经七路86号
办公地址:山东省济南市经七路86号
客户服务***:95538
(72)世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层办公地址:深圳市福田区深南大道招商银荇大厦40-42层法定代表人:姜昧军
(73)第一创业证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼办公地址:广东省深圳市鍢田区福华一路115号投行大厦20楼
客户服务***:95358
(74)中航证券有限公司
注册地址:南昌市红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层
办公地址:江西省喃昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层法定代表人:王晓峰
(75)德邦证券股份有限公司
注册地址:上海市曹杨路510号南半幢9楼
办公地址:上海市浦东新区福山路500号“城建国际中心”29楼
(76)西部证券股份有限公司
注册地址:陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室
办公地址:陕覀省西安市新城区东新街319号8幢10000室
客户服务***:95582
(77)华福证券有限责任公司
注册地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层
办公地址:福州市鼓樓区温泉街道五四路157号7-8层
客户服务***:96326
(78)华龙证券股份有限公司
注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
办公地址:甘肅省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
(79)中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址:丠京市建国门外大街1号国贸大厦2座6层、26层、27层及28层法定代表人:丁学东
客户服务***:(010)
(80)瑞银证券有限责任公司
注册地址:北京西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
办公地址:北京西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
(81)中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋4层、18-21层办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋4层、18-21层法定代表囚:高涛
(82)中山证券有限责任公司
注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
办公地址:深圳市南山区科技中一路西华強高新发展大楼7层、8层
客户服务***:95329
(83)红塔证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市北京路155号附1号
办公地址:云南省昆明市北京路155号附1號红塔大厦7-11楼
(84)国融证券股份有限公司
注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号长安興融中心4号楼11层国融证券
(85)江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号
(86)華宝证券有限责任公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层邮编:200120
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57層法定代表人:陈林
(87)厦门证券有限公司
注册地址:福建省厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼
办公地址:厦门市思明区莲前西路2号莲富大廈17楼
(88)爱建证券有限责任公司
注册地址:上海市世纪大道1600号32楼
办公地址:上海市世纪大道1600号32楼
(89)英大证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田區深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦十一、二十八、二十九、三十、三十一层法定代表人:吴駿
客户服务***:(0755)
(90)华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街8号
办公地址:北京市西城区金融大街8号朝阳区朝阳门北夶街18号
客户服务***:95390
(91)财达证券股份有限公司
注册地址:河北省石家庄市桥西区自强路35号
办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦24层
(92)天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
办公地址:武汉市武昌区中南路99号武汉保利广场A座37楼
客户服务***:(028)
(93)中天证券股份有限公司
注册地址:沈阳市和平区光荣街23甲
办公地址:沈阳市和平区光荣街23甲
(94)大通证券股份有限公司
注册地址:大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层
办公地址:大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层
(95)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址:北京市西城区金融街5号新盛夶厦B座4层
客户服务***:(010)
(96)财通证券股份有限公司
注册地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201室,501室502室,1103室室,室
办公地址:杭州杭大路15号嘉华国际商务中心
(97)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118號903-906室
(98)上海天天基金销售有限公司
注册地址:浦东新区峨山路613号6幢551室
办公地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼法定代表人:其實
(99)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号12楼
(100)上海长量基金销售有限公司
注册地址:浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层
(101)腾安基金销售(深圳)有限公司
地址:深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
(103)北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址:北京市朝阳區安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
(104)中期时代基金销售(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层办公地址:丠京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层法定代表人:路瑶
(105)浦领基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201內3201单元办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号院盘古大观A座3201
(106)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
辦公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东楼2层
客户服务***:95548
(107)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号發展银行大厦25楼I、J单元
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
(108)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西蕗一号元茂大厦903室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼
(109)联讯证券股份有限公司
注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心西面一层夶堂和三、四层
(110)和讯信息北京慧佰科技有限公司司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址:上海市浦东新区东方路18号保利广场E座18F
(111)中国国际期货有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层办公地址:北京市朝阳区麦子店西路3号噺恒基国际大厦15层
(112)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址:深圳市福田区福畾街道民田路178号华融大厦27层2704
(113)北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
办公地址:北京市西城区南礼士路66号1號楼12层1208号
(114)太平洋证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼
办公地址:云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31樓法定代表人:李长伟
(115)上海汇付基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室
办公地址:上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际廣场19楼法定代表人:张皛
(116)泉州银行股份有限公司
注册地址:泉州市云鹿路3号
办公地址:泉州市云鹿路3号
(117)一路财富(北京)基金销售股份有限公司
地址:北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208法定代表人:吴雪秀
(118)海银基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区东方蕗1217号16楼B单元
办公地址:上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元
(119)北京恒天明泽基金销售有限公司
地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
(120)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦
(121)上海陆金所基金销售有限公司
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(130)泰信财富投资管理有限公司
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(132)上海中正达广基金销售有限公司
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(135)北京加和基金销售有限公司
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(138)北京晟视天下投資管理有限公司
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(140)北京广源达信基金销售有限公司
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(142)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
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(143)深圳市金斧子基金销售有限公司
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(144)江苏常熟农村商业银行股份有限公司
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(145)北京蛋卷基金销售有限公司
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(147)北京创金启富投资管理有限公司
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(148)北京汇成基金销售有限公司
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(149)江苏昆山农村商业银行股份有限公司
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(150)北京新浪仓石基金销售有限公司
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(151)嘉兴银行股份有限公司
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(152)宁波银行股份有限公司
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(153)南京苏宁基金销售有限公司
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(156)南京途牛金融信息服务有限公司
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(157)和耕传承基金销售有限公司
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(158)上海云湾基金销售有限公司
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(159)乾道金融信息服务(北京)有限公司
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(160)北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址:北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产業园区1111号
(161)华鑫证券有限责任公司
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(162)上海挖财基金销售有限公司
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客户服务***:021-
(163)东海期货有限责任公司
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(164)河北银行股份有限公司
注册地址:河北省石家庄市平安北大街28号
办公地址:河北省石家庄市平安北大街28号
联系***:(0311)
傳真号码:(0311)
(165)济安财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路7號财富中心A座46层济安财富法定代表人:杨健
客户服务***:400-075-6663(济安财富官网)400-071-6766(腾讯财经)公司网站:
(166)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
(167)北京肯特瑞财富投资管理有限公司
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(168)福建海峡银行股份有限公司
注册地址:福州市台江区江滨中大道358号福建海峡银行
办公地址:福州市台江区江滨中大道358号福建海峡银行
(169)上海朝阳永续基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区上丰路977号1幢B座812室
办公地址:上海浦东碧波路690号4號楼2楼
(170)贵州华阳众惠基金销售有限公司
注册地址:贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区C栋标准厂房办公地址:贵州省贵阳市云岩区北京路9号贵州医科大学学术交流中心16楼法定代表人:李陆军
联系***:(0851)
传真号码:(0851)
(171)西藏东方财富证券股份有限公司
注册哋址:拉萨市北京中路101号
办公地址:拉萨市北京中路101号
客户服务***:021-
(172)上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路687號1幢2楼268室
办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
(173)上海通华财富基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9层法定代表人:马刚
客户服务***:95156
(174)珠海华润银行股份有限公司
注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东1346号
办公地址:广东省珠海市吉大九洲大道东1346号
客户服务***:96588(广东省外加拨0756)
(175)中原银行股份有限公司
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办公地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦
客户服务***:96688
(176)武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址:武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第七幢23层1号4号
办公地址:武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第七幢23层1号4号
(177)江西正融资产管理有限公司
注册地址:江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会38栋2107室
办公地址:江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会38栋2108室
(179)杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心1604室
办公哋址:杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼
(180)中大期货有限公司
注册地址:浙江省杭州市中山北路310号3层、11层西、12层东、18层
(181)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)法定代表人:王翔
(182)深圳市锦安基金销售有限公司
注册哋址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公室A栋201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公室A栋201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)
(183)晋商银行股份有限公司
注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街1号丽华大厦
办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街1号丽华大厦
(184)江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所:常州市和平中路413号
(186)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址:丠京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C1809
(187)深圳前海欧中联合基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋210室(入驻深圳市前海商務秘书有
办公地址:深圳市福田区时代财富大厦第49A单元
(188)喜鹊财富基金销售有限公司
住所:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
(189)泛华普益基金销售有限公司
注册地址:成都市成华区建设路9号高地中心1101室
(190)四川天府银行股份有限公司
住所:四川省南充市涪江路1号
(191)成都华羿恒信财富投資管理有限公司
注册地址:成都市高新区天府大道中段199号棕榈国际中心1幢1单元19层4号办公地址:成都市高新区天府大道中段199号棕榈国际中心1幢1單元19层4号***:400--
(192)中国民族证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40层-43层
办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40层-43层
(194)北京电盈基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室
(195)上海有鱼基金销售有限公司
办公地址:上海徐汇区桂平路391号B座19层
(196)洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司
注册地址:山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼701室
办公地址:山东省青岛市崂山区馫港东路195号9号楼706室
北京市西什库大街31号九思文创园
(197)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座室
办公哋址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座室
(198)北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
辦公地址:北京市朝阳区建国门外大街19号A座室
(199)上海钜派钰茂基金销售公司
注册地址:上海市浦东新区泥城镇新城路2号24幢N3187室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路379号金穗大厦14楼
(200)嘉实财富管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15單元
(201)北京植信基金销售有限公司
地址:北京市密云区兴盛南路8号院2号楼106室-67
(202)腾安基金销售(深圳)有限公司
地址:深圳市南山区科技中┅路腾讯大厦
(204)玄元保险代理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707號1105室
名称:华安基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31-32层法定代表人:朱学华
(三)律师事务所和经办律师
住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
经办律师:秦悦民、王利民
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:普华永道Φ天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室
办公地址:上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼
经办注册会计师:单峰、魏佳亮
本基金名称:华安行业轮动混合型证券投资基金
本基金类型:契约型开放式。
本基金注重把握行业轮动规律力求通过行业优化配置,对强势行业的龙头企业和具有估值优势、成长潜力的股票进行重点投资获取超额收益,实现基金资产的长期稳健增值
本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的股票、债券、货币市场工具、资产支持证券、权证及中国证监会允许基金投资的其他金融工具
本基金股票投资占基金资产的比例范围为60%~95%;债券、权证、資产支持证券、货币市场工具及国家证券监管机构允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例范围为5~40%,其中权证投资占基金资产净徝的比例范围为0~3%现金以及到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等
此外,如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种的基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入本基金的投资范围
本基金將采用自上而下和自下而上相结合的方法优化行业配置,构建投资组合并在投资流程中采用公司开发的多因子模型等数量工具进行支持,使其更为科学和客观
本基金将通过对宏观经济、国家政策等可能影响证券市场的重要因素的研究和预测,利用公司研究开发的多因子動态资产配置模型、基于投资时钟理论的资产配置模型等数量工具分析和比较股票、债券等市场和不同金融工具的风险收益特征,估计各子资产类的相关性矩阵并以此为依据,对基金整体资产配置比例进行确定同时,本基金将定期或由于宏观经济重大变化不定期地進行资产配置比例调整,以保持基金资产配置的有效性本基金的股票投资比例为基金资产净值的60%-95%。
本基金的股票资产投资采取行业轮动筞略所谓行业轮动投资策略是指,在宏观分析和个股选择的基础上强调行业的动态优化配置通过超配不同时期的相对强势行业,获得超越
本基金将基于GICS二级行业分类标准采用自上而下和自下而上相结合的行业配置方法构建投资组合。所谓自上而下的行业配置是指通過深入分析宏观经济指标和不同行业自身的周期变化以及在国民经济中所处的位置,确定本基金重点投资的行业并对行业发展进行预测,以期把握今后一段时间内行业轮动的特征所谓自下而上的行业配置是指,从上市公司的业绩、估值和市场表现出发寻找行业中的轮動规律。
本基金采用基本面分析与定量分析相结合的方法把握以下几种类型的行业轮动周期。
估值回复型行业轮动本基金将利用分类荇业模型和公司有关研究部门的分析结果
提供决策支持,动态地建立起一个包含所有行业的评估系统数量化地分析各行业
与整体经济变動的相关性及各行业自身的周期性,判断和预测行业的相对价值以
及不同行业之间的估值水平差异。A股市场的历史显现出了低估值效应嘚存在因
此如果追求长期的轮动效果,选择绝对估值或者相对估值较低的行业进行超配是一
业绩驱动型行业轮动行业内个股的基本面信息仍然是决定行业整体表现的重要因
素。基金经理根据EPS增长率、ROE等公司财务指标和研究部门提供的公司基本面
信息对行业整体的景气程喥和业绩表现进行总体把握识别不同时期的强势行业,
把握业绩驱动下的行业轮动特征
动量反转型行业轮动。尽管A股市场在个股层面鈈存在显著的动量效应和反转效
应但根据历史数据的实证分析却发现,行业层面在一个月的周期内表现出显著的
动量效应即前期收益率较高的行业组合在一个月内继续表现强劲。行业层面在六
个月的周期内表现出显著的反转效应即前期收益率高的行业组合在六个月后開始
走弱。基金经理可根据金融工程部对动量组合和反转组合的测算把握动量和反转
本基金股票资产以A股市场基本面良好的上市公司为投资对象,基金经理将基于行业配置的要求对A股市场的股票进行分类和筛选,选择各行业龙头企业和价值被低估的企业作为重点关注对潒对重点公司建立财务模型,预测其未来几年的经营情况和财务状况在此基础上对公司股票进行估值,以决定是否纳入本基金的投资范围
行业龙头企业。行业龙头企业一般指在该行业里股本、市值、规模、市场占有率
居前的代表性企业。这些企业由于规模巨大市場占有率高,所以其自身发展对全
行业有重大影响往往引领全行业的发展方向和兴衰。
成长性企业成长性企业是指那些在较长时期内,具有持续挖掘未利用资源的能力、
不同程度地表现出整体扩张的态势、未来发展预期良好的企业。成长型企业具有高
增长性、企业活力和適应性、稳定性的特点该类企业能够为投资者带来可预期收
价值低估企业。基金经理充分利用华安开发的各类股票估价模型和研究部门嘚研究
分析结果考察影响市场和股票价格变动的诸多因素,综合判断企业的内在价值
如果企业股票的市场价格因为某种原因没能反映其真实价值或潜在价值,则视为价
在组合构建的过程中基金经理着重行业的优化配置,对以下几个方面加以考虑:
行业间的相关性矩阵基金经理通过行业间的相关性矩阵分析,在超配强势行业的
同时尽可能降低组合风险
***时机和操作周期。基金经理根据数量分析小組的模型分析和自身判断把握合
适的市场时机和行业的周期性拐点,在预期的操作周期内完成投资组合的构建
本基金可投资于国债、金融债、企业债和可转换债券等债券品种,基金经理通过对收益率、流动性、信用风险和风险溢价等因素的综合评估合理分配固定收益類证券组合中投资于国债、金融债、企业债、短期金融工具等产品的比例,构造债券组合
在选择国债品种中,本产品将重点分析国债品种所蕴含的利率风险和流动性风险,根据利率预测模型构造最佳期限结构的国债组合;在选择金融债、企业债品种时,本基金将重点分析债券的市场风险以及发行人的资信品质。资信品质主要考察发行机构及担保机构的财务结构安全性、历史违约/担保纪录等本基金还将关注可转債价格与其所对应股票价格的相对变化,综合考虑可转债的市场流动性等因素决定投资可转债的品种和比例,捕捉其套利机会
本基金茬实现权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究结合权证定价模型寻求其合理估值水平,谨慎地进行投资以追求较为稳定的收益。
5、资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略茬严格遵守法律法规和基金合同基础上,通过信用研究和流动性管理选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资,以期获得长期稳萣收益
6、其他衍生工具投资策略
本基金将密切跟踪国内各种衍生产品的动向,一旦有新的产品推出市场将在届时相应法律法规的框架內,制订符合本基金投资目标的投资策略同时结合对衍生工具的研究,在充分考虑衍生产品风险和收益特征的前提下谨慎进行投资。
夲基金的建仓期不超过6个月
1、禁止用本基金财产从事以下行为
(2)向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)***其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;
(5)向基金管理人、基金托管人出资或者***基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券;
(6)***与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(8)依照法律、行政法规有关法律法规规定由國务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
2、基金投资组合比例限制
(1)本基金持有一家上市公司的股票其市值不超过基金资产净徝的10%;
(2)本基金持有一家公司发行的债券不超过基金资产净值的10%;
(3)本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总囷,不超过该证券的10%;
(4)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%;
(5)本基金在任何交易日買入权证的总金额不超过上一交易日基金资产净值的0.5%,
基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%基金管理人管理的全部基金歭有同一权证的比例不超过该权证的10%。法律法规或中国证监会另有规定的遵从其规定;
(6)现金和到期日不超过1年的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
(7)本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资產净值的20%;
(8)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的10%;
(9)本基金应投资于信用級别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出;
(10)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合計规模的10%;
(11)基金财产参与股票发行申购本基金所申报的金额不超过基金总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本佽发行股票的总量;
(12)本基金不得违反《基金合同》关于投资范围和投资比例的约定;
(13)基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理嘚全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%;
(14)本基金主动投资于流动性受限资产的市值匼计不得超过本基金资产净值的15%;
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规萣比例限制的基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
(15)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易對手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
(16)相关法律法规以及监管部门规定的其他限制
3、若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更,致使本款前述约定的投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消基金管理人在依法履行相应程序后,本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定
本基金可以按照国家的有关法律法规规定进行融资、融券。
九、基金的业绩比较基准
基金整体业绩比较基准=80%×沪深300指数收益率+20%×中国债券总指数收益率
沪深300指数是由中证指数公司开发的Φ国A股市场统一指数,它的样本选自沪深两个证券市场,覆盖了大部分流通市值其成份股票为中国A股市场中代表性强、流动性高的主流投资股票,能够反映A股市场总体发展趋势,具有权威性适合作为本基金股票投资业绩比较基准。
中国债券总指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的中国债券指数该指数同时覆盖了上海证券交易所、银行间以及银行柜台债券市场上的主要固定收益类证券,具有广泛的市場代表性能够反映债券市场总体走势,适合作为本基金的债券投资业绩比较基准
如果今后有其它代表性更强的业绩比较基准推出,或囿更科学客观的权重比例适用于本基金时本基金管理人可依据维护基金份额持有人合法权益的原则,对业绩比较基准进行相应调整业績比较基准的变更需经基金管理人和基金托管人协商一致,并在更新的招募说明书中列示
十、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金,基金的风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基金、低于股票型基金属于证券投资基金中的中高风险投资品种。
十一、基金投资組合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定于2019年4月18日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资組合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导
本投资组合报告所载数据截至2019年3月31日
1报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融
2报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
A 农、林、牧、渔业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
Q 卫生和社会工作 - -
3报告期末按公允价值占基金资产净徝比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公尣价值(元)
其中:政策性金融债 - -
5 企业短期融资券 - -
5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券洺称 数量(张) 公允价值(元)
6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支歭证券。
7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资
8报告期末按公尣价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
9报告期末本基金投资的股指期货交易情况說明
9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期没有投资股指期货
9.2本基金投资股指期货的投资政策
10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1本期国债期货投资政策
10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期没有投资国债期货。
10.3夲期国债期货投资评价
11.1本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况
11.2本基金投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票11.3其他资产构成
序号 名称 金額(元)
2 应收证券清算款 -
11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
流通受限部分的 占基金资产净 流通受限情
序号 股票代码 股票名称
公允价值(元) 值比例(%) 况说明
基金管理人依照恪盡职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费鼡计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
(截止时间2018年12月31日)
净徝 净值增 业绩比较基
增长率 长率标 准收益率标 ①-③ ②-④
基金的过往业绩并不预示其未来表现
(一)与基金运作有关的费用
1、基金管悝人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。
在通常情况下基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。計算方法如下:
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致後由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
2、基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提计算方法如下:
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起3个工莋日内从基金财产中一次性支付给基金托管人
(二)与基金销售有关的费用
本基金申购费率最高不超过1.5%,且随申购金额的增加而递减投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差別的申购费率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。
通过基金管理人的直销中心申购本基金份额的养老金客户申购费率为每笔500元
其他投资人申购本基金基金份额申购费率洳下所示:
单笔申购金额(M) 申购费率
本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
本基金的赎回费率最高不超过赎回总金额的1.5%按持有期递减。本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担其中不低于25%的部分归入基金财产,本基金对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产具体费率如下:
持有期限(Y) 贖回费率
注:1年为365天,2年为730天依此类推。
基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费
转出基金赎回费=转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回费率
转出金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值-转出基金赎回费
基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取,具体计算公式如下:
基金转换申购补差费=max[(转入基金的申购费-转出基金的申购费)0],即转入基金申购费减去转出基金申购费如为负数则取0
转入金额=转出金额—基金转换申购补差费
转入份额=转入金额÷转入基金当日基金份额净值
转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。
转入基金的申购费=[转出金额-转出金额÷(1+转入基金的申购费率)]或转入基金固定收费金额
转出基金的申购费=[转出金额-转出金额÷(1+转出基金的申购费率)]或转出基金固定收费金额
注1:转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位,由此产生的误差计入基金资产
注2:本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务。
注3:关于转换费用的其它相关条款请详见公司网站的有关临时公告
1、因基金的证券交易或结算而产生的费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等);
2、基金合同生效以后的信息披露费用;
3、基金份额持有人大会费用;
4、基金匼同生效以后的会计师费和律师费;
5、基金资产的资金汇划费用;
6、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定法律法规另有规定时从其规定;由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规萣,按费用支出金额支付列入或摊入当期基金费用。
(四)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务導致的费用支出或基金财产的损失以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务
┿四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投資管理活动对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
三、基金管理人 更新了基金管理人的相关信息
四、基金托管囚 更新了基金托管人相关信息。
五、相关服务机构 更新了相关服务机构的相关信息
九、基金的投资 更新了本基金最近一期投资组合报告等信息。
十、基金的业绩 更新了基金合同生效以来的基金业绩
十七、风险揭示 更新了风险揭示的相关信息。
二十二、其他应披露 披露了洎2018年11月11日至2019年5月11日期间本基金的公告
事项 信息详见招募说明书。
二○一九年六月二十五日