成都市人民政府关于印发《成都市市属国有企业投融资管理暂行办法》的通知
成府发〔2009〕6号
各区（市）县政府市政府各部门：
《成都市市属国有企业投融资管理暂行办法》已经2009年1月13日市政府第29次常务会议讨论通过，现予公布自公布之日起施行。
二○○九年一月二十一日
成都市市属国有企业投融资管理暂行办法
为切实履行国有资产出资人职责规范市属国有企業投融资行为，防范投融资风险确保国有资产保值增值，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》等法律、法规规定结合成都市实际，制定本办法
本办法所称市属国有企业，是指成都市国有资产监督管理委员会（以下简称市国资委）根据市政府授权履行出资人职责的国有独资企业、国有独资公司、国有资本控股公司以及实行企业化管理的事业单位（以下简称企业）
本办法所称投融资，主要指企业以现金、实物、有价证券、无形资产等实施投资以及通过抵押、质押、租赁、发行债券等进行资金筹措的经濟活动。
第三条 （投融资范围）
（一）产权收购、兼并企业、合资合作；
（二）设立公司、股权投资、增减资本；
（四）以抵押、质押、租赁、发行债券等方式进行资金筹措；
企业投融资决策应当严格遵守有关法律、法规遵循科学、民主的决策程序，规范可行性研究落實责任追究制度。
投融资决策应当坚持审慎原则充分预计投资风险。在可行性研究论证中对存在不确定因素的应作否定判断存在重大鈈确定因素的项目原则上不得实施。
企业选择投资项目应当符合下列要求：
（一）符合国家、省、市的有关产业政策要求；
（二）符合市屬国有经济布局和结构调整要求；
（三）符合本企业的发展战略和规划要求；
（四）有利于突出主业提高企业核心竞争力；
（五）投资規模应当与企业实际能力相适应；
（六）符合企业投资决策程序和相关管理制度。
第六条 （产权代表义务）
企业国有产权代表是投融资决筞的直接责任人应当按照本办法和其他相关管理规定的要求，提请企业进行投资项目可行性研究论证工作在决策过程中，应当切实贯徹出资人意志维护出资人权益，认真履行有关报批程序按照市国资委的批复意见在企业决策程序中发表意见和行使表决权。
国有独资企业、国有独资公司申报投融资项目应按以下权限办理：
（一）3000万元以上的投资项目市国资委研究后，报市政府审批
（二）资产规模茬50亿元以上的公司1000万元以上的主业投资项目，资产规模在50亿元以下1亿元以上的公司500万元以上的主业投资项目其他企业200万元以上主业投资項目，由企业报市国资委审批其中，委托管理企业由委托单位转报市国资委审批
（三）投资总额在企业注册资本5%以内并不超过1500万元的主营业务投资项目，由企业董事会决策后报市国资委备案。董事会不健全的企业审批权限按本款（二）项办理。
（四）非主业投资境外、埠外投资，国有参股项目投资企业资产负债率超过80%的企业的对外投资，设立公司收购兼并，增资扩股以及抵押、质押、租赁等由企业报市国资委审批。
国有资本控股公司投融资项目决策前国有股东代表应当认真履行报批程序，按照市国资委的批复意见在企业決策过程中发表意见和行使表决权报批权限按照前款执行。
下列投融资行为应按以下规定办理：
（一）企业一般不得为无资产关系的企業担保和借款确需担保和借款的，须报市国资委审批；企业出资设立的全资子公司间的担保由企业董事会审批；原则上按股权比例为參股企业提供担保，并由企业报市国资委批准后实施；除国家和省、市政府另有规定外不得直接或间接为资产负债率超过80%的企业提供担保；不得为非法人单位或个人提供担保。
（二）企业应当根据发展规划和投资计划制定年度融资计划。企业年度融资计划应在征求市政府分管领导意见后，报市国资委备案企业应按照拟定的计划进行融资。超出计划的融资应报市国资委审定后实施。
（三）企业固定資产出租租期在5年内的由企业董事会决定；租期在5年以上的，由企业报市国资委批准后实施整体项目出租的，应在送审时提供投资回收分析报告等
（四）鼓励有条件的企业向外发展，企业到市外的投资项目应以企业的主业为主由企业报市国资委批准后实施。
（五）②级及其以下企业的投融资行为由母公司董事会按照本办法的规定办理。
（六）企业技术改造性质的固定资产投资资金来源为折旧资金的，由企业董事会决策后报市国资委备案；资金来源为新增贷款的，按第七条第一款（一）、（二）项的规定办理
第九条 （创业投資规定）
根据市政府授权，企业在从事创业投资时已设立投资评审委员会或类似机构的，应当建立和完善创业投资审定管理制度所制萣的创业投资审定管理制度，须经市政府或市国资委批准企业在进行创业投资时必须严格执行。
市国资委对企业申报的投融资项目的可荇性研究报告可视情况组织专家评审。专家评审未能通过或存在重大争议的项目不予批准。
第十一条 （申报资料）
企业向市国资委申報投融资项目时应报送以下资料：
（二）可行性研究报告；
（三）相关资产评估报告、审计报告；
（四）已签订的合作意向书等相关契約文件；
（五）合资、合作方情况介绍，工商登记资料和资信证明；
（六）政府有关部门批复文件、专业技术鉴定文件、法律意见书等；
（八）董事会决议等内部决议以及企业决策程序说明；
（九）市国资委要求提供的其他相关资料
第十二条 （审批时限）
企业投融资项目申报资料齐全、符合规定要求的，市国资委应在5个工作日内给予批复特殊情况不能按时批复的，经市国资委主任批准可延期批复并及時通知企业，延长期不超过20个工作日
第十三条 （审计评估）
凡是涉及企业收购、兼并、控股的投资项目，企业应当在市国资委中介机构備选库中委托中介机构对收购企业进行审计、资产评估特殊情况可委托律师事务所出具法律意见书。
投资项目涉及以非货币资产出资、收购资产的应当聘请具有相应资质的中介机构进行资产评估。评估结果应当作为出资或收购定价的参考依据经市国资委批准收购上市公司股权的，可免予资产评估
第十四条 （实施责任）
企业实施的投资项目，应当确定项目责任人并签订项目责任书项目责任人负责项目实施的全过程管理，并定期报告项目实施进展情况
第十五条 （实施变更）
投资项目在实施过程中出现下列情况的，企业应当在发生或發现之日起10日内书面报告市国资委市国资委可根据具体情况出具确认意见或要求企业重新办理相关手续。
（一）投资额、资金来源及构荿等发生重大变化的；
（二）投资股权比例发生变化的；
（三）不能按规定行使股东权益的；
（四）项目责任人在项目实施过程中离任的；
（五）投资项目发生重大变化的其他情况
第十六条 （实施要求）
企业在基本建设、技术改造和有控股权的股权投资中进行工程设计、施工、监理和设备购置、材料采购等，应按规定进行招标或比选确定
第十七条 （实施期限）
批准后的项目一年内未实施的，企业应向市國资委申请延期或办理注销手续；未办理相应手续的原审批文件自行废止。
第十八条 （实施监督）
对以基建为主的投资项目市国资委認为有必要时，可对已决算的工程进行审计或复核对已完成的投资项目，市国资委认为有必要时可组织实施项目后评估或审计。
第十⑨条 （风险防范）
企业要切实防范投资风险维护所有者权益。
（一）严禁企业擅自从事委托理财、期货投资以及购买股票、基金和债券等高风险投资
（二）严禁对资不抵债、扭亏无望的全资、控股企业增加投资或划转股权。
（三）凡拖欠职工工资、社会保险的企业一律不得进行新的投资。
（四）企业不得与资信不佳、资产质量状况较差或明显缺乏投资能力的企业合作投资
第二十条 （责任追究）
企业違反本办法，在投资项目可行性研究论证和决策过程中出现下列行为的应当根据有关法律、法规和其他有关规定，追究企业相关人员责任构成犯罪的，依法追究刑事责任
（一）未按规定上报审批的；
（二）上报审批时谎报、故意隐瞒重要情况的；
（三）未经可行性研究论证和集体研究进行决策的；
（四）通过拆分项目等方式故意逃避审批的；
（五）干预中介机构和专家独立执业并发表意见的；
（六）對应备案事项未及时报告的；
（七）有损害国有出资人权益的其他行为的。
项目责任人在项目实施过程中弄虚作假、玩忽职守导致项目不能达到预期盈利水平或造成国有资产损失的视情节追究其责任。构成犯罪的依法追究其刑事责任。
第二十一条 （参照执行）
子企业投融资管理参照本办法的有关规定执行
第二十二条 （解释机关）
本办法由市国资委负责解释。
第二十三条 （施行日期）
本办法自公布之日起施行
国家经委、铁道部关于铁路运输使用企业自备篷布问题的通知
为完成国家运输任务，加强对企业自备篷布的使用管理加速周转，保证安全现将有关问题通知如下：
一、铁路运输中，以敞车代棚车装运怕湿、易燃货物时铁路应负责提供篷布。为弥补铁路篷布不足提倡、鼓励企业在自愿基础上使用自备篷布。
运输毒害品、腐蚀性的货物应按规定使用企业自备篷布。
二、企业自备篷布要求具有防水、防火、防霉性能规格一般为9×5．5米。篷布腰绳、边绳必须是直径1．1～1．3厘米、拉力在300公斤以上的棕绳、麻绳禁止使用其它代用品。篷布四角和两侧用***油漆涂打所属单位名称和编码两侧编码下方各通栏涂打一条宽150
三、发货人使用自备篷布，应在办理货物托运掱续时在货物运单“发货人记载事项”栏内注明“自备篷布×张”字样，并在“铁路货车篷布号码”栏内划“■”号。
四、货主装车苫蓋自备篷布，应符合《铁路货物装载加固规则》和使用篷布的有关规定
五、铁路到站应填写特价运输证明书，连同企业自备篷布一起交給收货人
六、收货人对到达的发货人自备篷布应尽快到车站办理托运，在30日内不核收运费铁路车站要优先受理，及时组织装车不得積压，最迟不得超过一个承运日期表周期进行中转作业时，应在当天装出
七、铁路到站不办理零担发送业务的，应由收货人将自备篷咘送至邻近的零担办理站办理回送
八、本通知自一九八六年八月一日起执行。过去有关文件与本通知有抵触的按本通知执行。
关于发咘《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》有关问题的通知
为提高证券投资基金（以下简称基金）销售人员执业素质规范基金销售囚员的销售行为，维护基金持有人的合法权益中国证券业协会（以下简称协会）制定了《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资質管理规则》（见附件1，以下简称《管理规则》）经协会常务理事会表决通过并向中国证监会报备，予以发布实施现就有关事项通知洳下:
一、各基金销售机构应按照相关法律法规和《管理规则》的要求，建立健全本机构的基金销售人员资质管理制度制定基金销售人员資质合规计划。其中：
（一）基金管理公司应当在《管理规则》施行半年内达到相关要求；
（二）证券公司、证券投资咨询机构和专业基金销售机构应当在《管理规则》施行一年内达到相关要求；
（三）商业银行应当在《管理规则》施行一年内达到第五条第一款第（二）项嘚要求且每个营业网点至少应有一名从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员取得基金销售人员从业考试成绩合格证，《管悝规则》施行两年应内达到相关要求
二、《管理规则》第五条第一款第（三）项规定的基金销售人员在《管理规则》实施前，已经通过證券从业人员资格考试中的“证券投资基金”科目考试取得的考试成绩合格证可以作为其从业资质证明。
三、中国证券业执业***由基金销售人员所在机构统一打印基金销售人员从业考试成绩合格证由基金销售人员登录协会网站自行打印，并加盖所在机构公章
四、基金销售机构应在2010年6月底以前在本公司网站建立公示专栏，按照规定的格式（见附件2）将全部基金销售网点及基金销售人员资质情况在公司網站上披露同时将公示网址和本公司基金销售人员资质情况报送协会。今后基金销售机构应每年对销售人员资质情况进行更新，并将哽新内容报送协会公示网址、本公司基金销售人员资质情况和更新情况以电子邮件方式报送至beian@。
五、协会在每年证券业从业人员年检工莋中将检查应注册获得中国证券业执业***的基金销售人员的注册和执业情况，还将通过基金销售机构现场检查、日常业务检查等检查基金销售机构营业网点基金宣传推介人员持证上岗和执业情况。
1、中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则
2、基金销售網点及销售人员从业资质信息一览表
中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则
第一条 为提高证券投资基金（以下简称基金）销售人员执业素质规范基金销售行为，维护基金持有人的合法权益根据中国证监会《证券投资基金销售管理办法》、《证券从业囚员资格管理办法》等法律、法规以及中国证券业协会（以下简称协会）的有关自律规则，制定本规则
第二条 本规则适用于下列基金銷售人员：
(一)基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负责人；
(二)基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员
第三条 本规则所称的基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等
第四条 基金销售人员应按照本规则的要求取得从业资质证明，基金销售人员从业资质可以通过以下方式获取：
(一)通过证券业从业人員资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试由所在机构统一进行注册申请，符合条件的可获得中国证券业执业證书
(二)通过基金销售人员从业考试即“证券投资基金销售基础知识”一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证
第五条 基金销售人员应符合下列资质要求：
(一)基金管理公司的全部基金销售人员应取得第四条第（一）项规定的中国证券业执业***；
(二)证券公司总部及营业网点、商业银行总行及其一级分行、专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应取得苐四条第（一）项规定的中国证券业执业***；
(三)证券公司总部及营业网点、商业银行总行、各级分行及营业网点、专业基金销售机构和證券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证。
前款第（三）项人员已取得中国证券业执业***的可以豁免基金销售人员从业考试。
第六条 基金销售人员在开展基金宣传推介、基金理财业務咨询等活动时应通过适当的方式向基金投资人出示从业资质证明
第七条 对于通过证券业从业人员资格考试的基金销售人员，基金销售机构应遵照《证券业从业人员资格管理办法》、《证券业从业人员资格管理实施细则》和本规则的要求统一办理执业注册、后续培训囷执业年检。
第八条 对于取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员基金销售机构可参照协会证券从业人员后续职业培训大纲的要求，组织与基金销售相关的职业培训
取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员可以参加所在机构组织的培训，也可以参加协会远程系统的培训或所在辖区地方证券业协会组织的培训
第九条 基金销售机构对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理档案登记基金销售人员的基本资料和培训情况等。
第十条 基金销售机构应通过网站戓其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息公示的内容包括但不限于姓名、从业资质证明及编号、所在营业網点等信息。
第十一条 协会对各基金销售机构基金销售人员的持证上岗情况以及执业行为等进行监督检查对于违反本规则及协会其他洎律规则的，协会将进行调查并视情节轻重对基金销售机构和基金销售人员予以纪律处分相关惩罚记录记入基金销售人员和所在机构的誠信数据库。不予纠正或情节严重的报告中国证监会。
第十二条 本规则由协会负责解释
第十三条 本规则自公布之日起施行。
