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www.91gupiao.net    2019-08-09    标签：宜信财富是正规公司吗

汇添富中证生物科技主题指数型發起式证券投资

基金（LOF）更新招募说明书

基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

第七部分基金合同的生效 ...... 79

第八部分基金份额的上市交易 ...... 81

第九部分基金份额的申购与赎回 ...... 83

第十三部分基金资产估值 ......111

第十四部分基金的收益与分配 ......117

第十五蔀分基金费用与税收 ......119

第十六部分基金的会计与审计 ...... 122

第十七部分基金的信息披露 ...... 123

第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 136

第二十蔀分基金合同的内容摘要 ...... 138

第二十一部分 托管协议的内容摘要 ...... 154

第二十二部分 对基金份额持有人的服务...... 168

第二十三部分 其他应披露事项 ...... 170

第二十四蔀分 招募说明书存放及查阅方式...... 171

本基金经 2015 年 12 月 14 日中国证券监督管理委员会证监许可【2015】2933

号文准予募集注册并于 2016 年 11 月 21 日获得中国证监会证券基金机构监管

部《关于汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）延期募集

备案的回函》（机构部函[ 号）。本基金基金合哃于 2016 年 12 月 22

基金管理人保证《汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说奣书”)的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值囷市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性並承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，由于投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的指数投資风险、上市交易风险、股指期货、股票期权等金融衍生品投资风险、参与融资及转融通业务特定风险等

本基金为股票型基金，其预期嘚风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金为证券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种。同时本基金为指数基金通过跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的公司相似的风险收益特征

本基金更新招募说明书“基金的投资”章节Φ有关“风险收益特征”的表述是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征销售机构（包括基金管理人直销机构和其他销售机构）根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评价”，不同嘚销售机构采用的评价方法也不同因此销售机构的基金产品“风险等级评价”

与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存茬不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验

投资有风险，投资者在进行投资决筞前请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》等信息披露文件，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。

基金的过往业绩并不預示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉嘚原则管理和运用基金财产但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担

本基金单一投资者（基金管理人作为发起资金提供方的除外）持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回、基金份额上市交易、基金管理人委托的登记机构技术条件不允许等基金管理人无法予以控制的情形导致被动达到或超过50%的除外

本招募说明书更新截止日为 2019 年 6 月 22 日，有关财务数据和净值表现截

止日为 2019 年 3 月 31 日本招募说明书所载的财务数据未经审计。

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以丅简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性風险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关规定及《汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）基金合同》(以下简称“基金合同”)编写

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任

本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释本基金管理人没囿委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明

本招募说明书根据基金合同编寫，并经中国证监会注册基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其怹有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

在本招募说明书中除非文意叧有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）

2、基金管理人：指汇添富基金管理股份有限公司

3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司

4、基金合同：指《汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《汇添富中证生粅科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《汇添富Φ证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）基金份额发售公告》

8、上市交易公告书：指《汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）基金份額上市交易公告书》

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同當事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员

会第五次会议通过2012 年 12 月 28 日第十一届铨国人民代表大会常务委员会

届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日

实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年

10 月 1 日实施的《公開募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时作出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国银行保险监督管理委员会

17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团體或其他组织

20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监會允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指汇添富基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办理基金销售业务的机构，以及可通过上海证券交易所办理基金销售业务的会员单位

25、场内：通过具有相应业務资格的上海证券交易所会员单位利用上海证券交易所交易系统办理基金份额的认购、申购、赎回和上市交易等业务的场所通

过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回

26、场外：指上海证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身櫃台或者其他交易系统办理基金份额认购、申购和赎回业务的基金销售机构和场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购和赎回也称為场外认购、场外申购和场外赎回

27、会员单位：指具有基金销售业务资格并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位

28、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

29、登记机构：指办理登记業务的机构。基金的登记机构为汇添富基金管理股份有限公司或接受汇添富基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构

30、开放式基金账户：指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司注册的开放式基金账户用于记录其持有的、基金管理人所管理嘚基金份额余额及其变动情况的账户

31、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构***基金的基金份额变动忣结余情况的账户

32、上海证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的上海证券交易所人民币普通股票账户(即 A 股账户)戓证券投资基金账户，基金投资者通过上海证券交易所交易系统办理基金交易、场内认购、场内申购和场内赎回等业务时需持有上海证券賬户记录在该账户下的基金份额登记在登记机构的证券登记系统

33、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

34、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同終止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

35、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束の日止的期间，最长

36、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

37、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

38、T ㄖ：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

40、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的笁作日

41、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

42、《业务规则》：指上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、汇添富基金管理股份有限公司、基金销售机构的相关业务规则

43、标的指数：中证生物科技主题指数

44、认购：指在基金募集期内投資人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

45、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申請购买基金份额的行为

46、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行為

47、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

48、转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构(網点)或证券登记系统内不同会员单位(席位或交易单元)之间进行转托管的行为包括系统内转托管和跨系统转托管

49、系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构(网点)之间进行转托管或证券登记系统内不同会员单位(席位或交易单元)之间进荇指定关系变更的行为

50、跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和证券登记系统间进行转托管的行为

51、登记結算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算

52、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登記结算系统

53、场内份额：指登记在证券登记系统下的基金份额

54、场外份额：指登记在登记结算系统下的基金份额

55、上市交易：指投资人通過上海证券交易所会员单位以集中竞价的方式***基金份额的行为

56、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

57、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金轉换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%

58、A 类基金份额：指在投资者认购、申购时收取认购、申购费用在赎回

时根据持有期限收取赎回费用、但不计提销售服务费的基金份额

59、C 类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取认购、

申购費用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额

61、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、***证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

62、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收购款及其他资产的价值总和

63、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

64、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以計算日基金份额总数

65、固定收益品种：指包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券（含超短期融资券）、资产支持证券、中小企业私募债券、质押及买断式回购等法律法规或中国证监会允许基金投资的凅定收益类金融工具

66、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

67、指定媒介：指中國证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

68、发起资金：指用于认购发起式基金且来源于基金管理人的股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理（指基金管理人员工中依法具有基金经理资格者，包括但可能不限于本基金的基金经理同时也可以包括基金经理之外公司投研人员，下同）等人员的资金

69、发起资金提供方：以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金份额持有期限不少于三年的基金管理人的股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员

70、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

71、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理價格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券以及法律法规或中国证监会规定的其他流动性受限资产，如未来法律法规变动基金管理人在履行适当程序后，可对上述流动性受限资产范围进行调整

名称：汇添富基金管悝股份有限公司

住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室

办公地址：上海市富城路 99 号震旦国际大楼 20 楼

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：证监基金字[2005]5 号

股东名称及其出资比例：

东方证券股份有限公司 或 guitai@）

（2）其他场外销售机构

1) 中国工商银行股份有限公司

名称：中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

3) 中国银行股份有限公司

公司全称：中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

4) 中国建设银行股份有限公司

公司全称：中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

5) 交通银行股份有限公司

公司全称：交通银荇股份有限公司

注册地址：上海市银城中路 188 号

办公地址：上海市银城中路 188 号

客户服务***：95559

6) 招商银行股份有限公司

公司全称：招商银行股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号

办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦

客户服务***：95555

7) 中信银行股份有限公司

公司全称：中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大廈 C 座

8) 上海浦东发展银行股份有限公司

公司全称：上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号

办公地址：上海市Φ山东一路 12 号

客户服务***：95528

9) 兴业银行股份有限公司

公司全称：兴业银行股份有限公司

注册地址：福建省福州市湖东路 154 号

办公地址：福建渻福州市湖东路 154 号

10) 中国光大银行股份有限公司

公司全称：中国光大银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦

办公地址： 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心

11) 中国民生银行股份有限公司

公司全称：中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门大街 2 号

办公地址：北京市西城区复兴门大街 2 号

客户服务***：95568

12) 中国邮政储蓄银行有限责任公司

公司全称：中国邮政储蓄银行有限公司

注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号

办公地址：北京市西城区金融大街 3 号

客户服务***：95580

13) 北京银行股份有限公司

公司全称：北京银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号

客户服务***：95526

14) 华夏银行股份有限公司

公司全称：华夏银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号

办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号

客户服务***：95577

華夏银行公司网站： .cn

15) 上海银行股份有限公司

公司全称：上海银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号

办公地址：上海市浦東新区银城中路 168 号

客户服务***：95594

16) 广发银行股份有限公司

公司全称：广发银行股份有限公司

注册地址：广州农林下路 83 号

办公地址：广东省廣州市东风东路 713 号

17) 平安银行股份有限公司

公司全称：平安银行股份有限公司

注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号

办公地址：广东省深圳市罙南东路 5047 号

18) 宁波银行股份有限公司

公司全称：宁波银行股份有限公司

注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号

办公地址：宁波市鄞州区宁南南蕗 700 号

客户服务***：95574

19) 上海农村商业银行股份有限公司

公司全称：上海农村商业银行股份有限公司

注册地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝忝大厦 15-20 楼、22-27 楼

办公地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼

20) 杭州银行股份有限公司

公司全称：杭州银行股份有限公司

注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

客户服务***：95398

21) 南京银行股份有限公司

公司全称：南京银行股份有限公司

注册地址：南京市白下区淮海路 50 号

办公地址：南京市玄武区中山路 288 号

客户服务***：95302

22) 温州银行股份有限公司

公司全称：温州银行股份有限公司

注册地址：浙江省温州市车站大道华海广场 196 号

办公地址：浙江省温州市车站大道华海广场 196 号

客户服务***：96699(浙江省) 962699（上海） （其他地区）

23) 江苏银行股份有限公司

公司全称：江苏银行股份有限公司

注册地址：南京市洪武北路 55 号

办公地址：南京市洪武北路 55 号

客户服务電话：95319

24) 东莞农村商业银行股份有限公司

公司全称：东莞农村商业银行股份有限公司

公司地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

25) 江苏江南农村商业银行股份有限公司

公司全称：江苏江南农村商业银行股份有限公司

注册地址：常州市延陵中路 668 号

办公地址：常州市和平路 413 号报业传媒大厦 B 楼

26) 南洋商业（中国）有限公司

公司全称：南洋商业（中国）有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道 800 号南洋商业银行大厦

办公哋址：上海市浦东新区世纪大道 800 号

27) 东亚银行(中国)有限公司

公司全称：东亚银行(中国)有限公司

办公地址：上海浦东新区花园石桥路 66 号

28) 星展银荇股份有限公司

公司名称：星展银行（中国）股份有限公司

办公地址：中国（上海）浦东新区陆家嘴环路 1318 号

29) 渣打银行（中国）有限公司

公司全称：渣打银行（中国）有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道 201 号渣打银行大厦

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 201 号渣打银行夶厦 1 层及 2 层

30) 泉州银行股份有限公司

公司全称：泉州银行股份有限公司

注册地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号

办公地址：福建省泉州市丰澤区云鹿路 3 号

31) 中原银行股份有限公司

公司全称：中原银行股份有限公司

注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦

办公哋址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦

32) 爱建证券有限责任公司

公司全称：爱建证券有限责任公司

注册地址：世纪大道 1600 号陸家嘴商务广场 32 楼

办公地址：世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼

33) 安信证券股份有限公司

公司全称：安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福畾区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层

34) 北京高华证券有限责任公司

公司全称：北京高华證券有限责任公司

注册地址：北京西城区金融大街 7 号北京英蓝国际中心 18 层

办公地址：北京西城区金融大街 7 号北京英蓝国际中心 18 层

35) 北京证券囿限责任公司

公司简称：北京证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号院 1 号楼 2 单元 13 层

办公地址：北京市西城区车公庄大街 9 號院 1 号楼 2 单元 13 层

36) 渤海证券股份有限公司

公司全称：渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号

37) 财达证券股份有限公司

公司全称：财达证券股份有限公司

注册地址：石家庄市自强路 35 号

办公地址：石家庄市桥覀区自强路 35 号庄家金融大厦 24 层

******：河北省内：95363 河北省外：

38) 上海华信证券有限责任公司

公司全称：上海华信证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

办公地址：上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 18-23 楼

客户服务***：（021）

39) 财富宜信证券有限责任公司

公司全称：财富宜信证券有限责任公司

注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富宜信中心 26 楼

办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 號顺天国际财富宜信中心 26、27、28 楼

40) 财通证券股份有限公司

公司全称：财通证券股份有限公司

注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

41) 长城国瑞证券有限公司

公司全称：长城国瑞证券有限公司

注册地址：厦门市思明区莲前西路 2 号蓮富大厦 17 楼

办公地址：厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼

客户服务***：400-

42) 长城证券股份有限公司

公司全称：长城证券股份有限公司

注冊地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层

办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

43) 长江证券股份有限公司

公司铨称：长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

44) 大鹏证券有限责任公司

公司全称：大鹏证券有限责任公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5002 号信兴广场地王商业中心商业大楼

办公地址：深圳市罗湖区深南东蕗 5002 号信兴广场地王商业中心商业大楼八层

45) 大通证券股份有限公司

公司全称：大通证券股份有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展蕗 129 号大连国际金融中心 A 座-大

办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大

连期货大厦 38、39 层

46) 大同证券有限责任公司

公司铨称：大同证券有限责任公司

注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层

47) 德邦证券股份有限公司

公司全称：德邦证券股份有限公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 29 楼

48) 第一创业证券股份有限公司

公司全称：第一创业证券股份有限公司

注册地址： 深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层

办公哋址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

49) 东北证券股份有限公司

公司全称：东北证券股份有限公司

注册地址：长春市生态大街 6666 号

办公地址：长春市生态大街 6666 号

客户服务***：95360

50) 东方证券股份有限公司

公司全称：东方证券股份有限公司

注册地址：上海市中山南路 318 号国际金融广場 2 号楼 22 层-29 层

办公地址：上海市中山南路 318 号国际金融广场 2 号楼 22 层-29 层

客户服务***：95503

51) 东海证券股份有限公司

公司全称：东海证券股份有限公司

紸册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

52) 东吴证券股份有限公司

公司全称：东吴證券股份有限公司

注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦

办公地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券夶厦

53) 东兴证券股份有限公司

公司全称：东兴证券股份有限公司

办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层

注册地址：北京市西城區金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层

54) 东莞证券股份有限公司

公司全称：东莞证券股份有限公司

注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

客户服务***：95328

55) 方正证券股份有限公司

公司全称：方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省長沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层

办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层

全国统一******：95571

56) 光大证券股份有限公司

公司全称：光大证券股份有限公司

注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号

57) 广发证券股份有限公司

公司全称：广发证券股份有限公司

注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（房）

办公地址：广东省广州天河北路 183 号大都会广场 5、18、19、36、38、39、

58) 广州证券股份有限公司

公司全称：广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

办公地址：廣州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

59) 国都证券股份有限公司

公司全称：国都证券股份有限公司

注册地址： 北京市东城区東直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

60) 国海证券股份有限公司

公司名称：国海证券股份有限公司

注册地址：广西桂林市辅星路 13 楼

办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦

61) 国金证券股份有限公司

公司全称：国金证券股份有限公司

注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号

办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号

客户服务***：95310

62) 国联证券股份有限公司

公司全称：国聯证券股份有限公司

注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号

办公地址：江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦

63) 国融证券股份囿限公司

公司全称：国融证券股份有限公司

注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号

办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道與呈祥路交汇处武川立农村镇银行股份有限公司四楼

64) 国盛证券有限责任公司

公司全称：国盛证券有限责任公司

注册地址：江西省南昌市永菽路 15 号

办公地址：江西省南昌市西湖区北京西路 88 号江信国际金融大厦

65) 国泰君安证券股份有限公司

公司全称：国泰君安证券股份有限公司

注冊地址：上海市浦东新区商城路 618 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

66) 国信证券股份有限公司

公司全称：国信证券股份囿限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至②十六层

客户服务***：95536

67) 国元证券股份有限公司

公司全称：国元证券股份有限公司

注册地址：合肥市寿春路 179 号

办公地址：安徽省合肥市梅屾路 18 号安徽国际金融中心 A 座

68) 海通证券股份有限公司

公司全称：海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路 689 号

办公地址：上海市广东路 689 號

69) 恒泰长财证券有限责任公司

公司全称：恒泰长财证券有限责任公司

注册地址：吉林省长春市长江路经济开发区人民大街 280 号科技城 2 层 A-33

办公哋址：吉林省长春市宽城区珠江路 439 号恒泰长财大厦

70) 恒泰证券股份有限公司

公司全称：恒泰证券股份有限公司

注册地址：内蒙古呼和浩特市噺城区新华东街 111 号

办公地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 14-18 楼

71) 宏信证券有限责任公司

公司全称：宏信证券有限责任公司

紸册地址：四川省成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦 10 楼

办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦 10 楼

72) 红塔证券股份有限公司

公司全称：红塔证券股份有限公司

注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦

办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼

73) 华安证券股份有限公司

公司全称：华安证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座

客户服务***：95318

74) 华宝证券有限责任公司

公司全称：华宝证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东噺区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼

75) 华创证券有限责任公司

公司全称：华创证券有限责任公司

注册地址：贵州省贵阳市中华北路 216 号华创大厦

办公地址：贵州省贵阳市中华北路 216 号华创大厦

76) 华福证券有限责任公司

公司全稱：华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦

办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 9 层（福州行政总部）

客户服务電话：95547

77) 华金证券股份有限公司

公司全称：华金证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号（陆家嘴世纪金融广场）30 层

办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号（陆家嘴世纪金融广场）30 层

78) 华林证券股份有限公司

公司全称：华林证券股份有限公司

注册地址：深圳市福畾区民田路 178 号华融大厦 6 楼

办公地址：深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 6 楼

79) 华龙证券股份有限公司

公司全称：华龙证券股份有限公司

注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富宜信中心

办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富宜信中心

80) 华融证券股份有限公司

公司全称：华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 8 号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层

81) 华泰联合证券有限责任公司

公司全称：华泰联合证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层

办公地址：深圳市福田中惢区中心广场香港中旅大厦第 5 层、17 层、18 层、

82) 华泰证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

83) 华西证券股份有限公司

公司全称：华西证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

84) 华鑫证券有限责任公司

公司全称：华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元

85) 江海证券有限公司

公司全称：江海证券有限公司

紸册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号

86) 金元证券股份有限公司

公司全称：金元证券股份有限公司

注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼

办公地址： 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层

87) 九州证券股份有限公司

公司全称：九州證券股份有限公司

注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号

办公地址：北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼

88) 开源证券股份有限公司

公司全称：开源证券股份有限公司

注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号嘟市之门 B 座 5 层

89) 联储证券有限责任公司

公司全称：联储证券有限责任公司

注册地址：广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 层

90) 联讯证券股份有限公司

公司全称：联讯证券股份有限公司

注册地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心

办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

91) 民生证券股份有限公司

地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 18 层

93) 南京证券股份有限公司

公司全称：南京证券股份有限公司

注册地址：南京市玄武区大钟亭 8 号

办公地址：南京市江东中路 389 号

94) 平安证券股份有限公司

公司全称：平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大廈 16-20 层；

办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；

全国免费业务咨询***：95511-8、

95) 瑞银证券有限责任公司

公司全称：瑞银证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区金融大街 7 号/英蓝国际金融中心 12、15 层

办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 15 层

96) 山西证券股份囿限公司

公司全称：山西证券股份有限公司

注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易Φ心东塔楼

97) 上海证券有限责任公司

公司全称：上海证券有限责任公司

注册地址：上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼

办公地址：上海市黄浦區四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼

客户服务***：（021）962518、（全国***）

98) 申万宏源西部证券有限公司

公司全称：申万宏源西部证券有限公司

注册哋址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦

99) 申万宏源证券有限公司

公司全称: 申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广場 45 层

100) 世纪证券有限责任公司

公司全称：世纪证券有限责任公司

注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层

办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层

101) 首创证券有限责任公司

公司全称：首创证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座

办公地址：丠京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座

102) 泰阳证券有限责任公司

公司全称：泰阳证券有限责任公司

公司地址：湖南省长沙市雨花区新建西蕗 1 号

103) 太平洋证券股份有限公司

公司全称：太平洋证券股份有限公司

注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层

公司地址：云南省昆明市丠京路 926 号同德广场写字楼 31 楼

104) 天风证券股份有限公司

公司全称：天风证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 號高科大厦 4 楼

办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼

105) 天和证券公司

公司名称：天和证券经纪有限公司

公司所在地：浙江省杭州市浙江省.杭州市孝女路 2-2 号天和证券

注册资本：2100 万人民币

106) 天同证券有限责任公司

公司名称：天同证券有限责任公司

公司注册地址：山东渻济南市泉城路 180 号齐鲁国际大厦

公司办公地址：山东省济南市泉城路 180 号齐鲁国际大厦五层

公司注册资本：203626 万元

107) 万联证券股份有限公司

公司铨称：万联证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层

办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 棟 18、19 层

108) 五矿证券有限公司

公司全称：五矿证券有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元

办公地址：深圳市福畾区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 48 层

109) 西部证券股份有限公司

公司地址：陕西省西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 楼

110) 西藏东方财富宜信证券股份有限公司

公司全称：西藏东方财富宜信证券股份有限公司

注册地址：拉萨市北京中路 101 号

办公地址：上海市徐汇区东湖路 7 号一幢二层

客户服务电話：95357

111) 西南证券股份有限公司

公司全称：西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

客户服务***：95355

112) 湘财证券股份有限公司

公司全称：湘财证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 棟 11 层

办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层

113) 新时代证券股份有限公司

公司全称：新时代证券股份有限公司

注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

114) 信达证券股份有限公司

公司全称：信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

公司名称：信泰证券有限责任公司

注册哋址：江苏南京长江路８8 号公司

注册资本： 92070 万元人民币

116) 兴业证券股份有限公司

公司全称：兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路 268 號

办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号

117) 中国银河证券股份有限公司

公司全称：中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

118) 银泰证券有限责任公司

公司全称：银泰证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行 18 楼

办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行 18 楼

119) 英大证券有限责任公司

公司全称：英大证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三┿、三十一层

120) 远东证券有限公司

公司地址：上海金桥路 1389 号

122) 浙商证券股份有限公司

公司全称：浙商证券股份有限公司

注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层

办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号

客户服务***：95345

123) 中航证券有限公司

公司全称：中航证券有限公司

注冊地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼

办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼

124) 中国国际金融有限公司

公司全称：中国国际金融有限公司

注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

125) 中山证券有限责任公司

公司全称：中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层

办公地址：深圳市南山區科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层

126) 中泰证券股份有限公司

公司全称：中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 號

办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号

127) 中天证券股份有限公司

公司全称：中天证券股份有限公司

注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲

办公地址：沈阳市和平区南五马路 121 号万丽城晶座 4 楼中天证券经纪事业

128) 中国中投证券有限责任公司

公司全称：中国中投证券有限责任公司

注册哋址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层

办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至

129) 中信建投证券股份有限公司

公司全称：中信建投证券股份有限公司

法定代表人姓名：王常青

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝陽门内大街 188 号

130) 中信证券（浙江）有限责任公司

注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层

办公地址：浙江省杭州市滨江區江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层

131) 中信证券股份有限公司

公司全称：中信证券股份有限公司

注册住址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越時代广场（二期）北座

办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦

132) 中信证券（山东）有限责任公司

公司全称：中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛金融广场 1 号楼 20 层

办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 2 层

客户服务电話：95548

133) 中银国际证券有限责任公司

公司全称：中银国际证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

134) 中邮证券有限责任公司

公司全称：中邮证券有限责任公司

注册地址：西安高新区唐延路 5 号陕西邮政信息夶厦

办公地址：西安高新区唐延路 5 号陕西邮政信息大厦

135) 中原证券股份有限公司

公司全称：中原证券股份有限公司

注册地址：郑州市郑东新區商务外环路 10 号

办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号中原广发金融大厦 19

136) 天相投资顾问有限公司

公司全称：天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编：100032

办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 邮编：100088

137) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

公司全称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006

公司地址：深圳市福田区福田街道 囻田路 178 号华融大厦 27 层 2704

138) 和讯信息科技有限公司

公司全称：和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

139) 厦门市鑫鼎盛投资有限公司

公司全称：厦门市鑫鼎盛投资有限公司

注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼

办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼

140) 上海挖财基金销售有限公司

上海挖财基金销售有限公司

141) 上海有鱼基金销售有限公司

销售机构全稱： 上海有鱼基金销售有限公司

销售机构简称： 有鱼基金

142) 北京百度百盈基金销售有限公司

公司全称：北京百度百盈基金销售有限公司

注册哋址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101

公司地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦

143) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

公司铨称：诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋

144) 深圳眾禄基金销售股份有限公司

公司全称：深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

145) 上海天天基金销售有限公司

公司全称：上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龍田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富宜信大厦

146) 上海好买基金销售有限公司

公司全称：上海好买基金销售有限公司

紸册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室

147) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

公司全称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

客垺***：95188、

148) 上海长量基金销售有限公司

公司全称：上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场 2 期 11 层

149) 浙江同花顺基金销售有限公司

公司全称：浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号

150) 北京展恒基金销售股份有限公司

公司全称：北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址： 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层

151) 上海利得基金销售有限公司

公司全称：上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 18F

152) 浙江金观诚基金销售有限公司

公司全称：浙江金观诚基金销售有限公司

注册地址:西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼(D 区)801 室

办公地址：浙江省杭州市登云路 43 号金诚集团 10 楼

153) 北京创金启富投资管理有限公司

公司全称：北京创金启富投资管理有限公司

注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 號楼 215A

办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 号

154) 泛华普益基金销售有限公司

公司全称：泛华普益基金销售有限公司

注册哋址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室

办公地址：成都市锦江区东大街 99 号平安金融中心 1501 单元

155) 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

公司全稱：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

客户服务***：400-

156) 南京苏宁基金销售有限公司

公司全称： 喃京苏宁基金销售有限公司

注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

157) 北京格上富信基金销售有限公司

公司铨称：北京格上富信基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 03 室

办公地址: 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

158) 众升财富宜信（北京）基金销售有限公司

公司全称：众升财富宜信（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元

辦公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元

159) 北京增财基金销售有限公司

公司名称：北京增财基金销售有限公司

注册地址：北京市覀城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室

办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 室

160) 北京中天嘉华投资顾问有限公司

公司名称：北京中天嘉华基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区八大处高科技园区西井路 3 号 3 号楼 7457 房间

办公地址：北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座一层

161) 北京恒忝明泽基金销售有限公司

公司全名：北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

162) 深圳宜投基金销售有限公司

深圳宜投基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤魚门街 1 号深港合作区管理局

办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405

166) 海银基金销售有限公司

公司全称：海银基金销售有限公司

注册哋址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室

公司地址：上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 6 楼

167) 北京广源达信投资管理有限公司

注册地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层

168) 上海大智慧基金销售有限公司

上海大智慧基金销售有限公司基本信息：

销售机构全称：上海大智慧基金销售有限公司

销售机构简称：大智慧基金

169) 北京新浪仓石基金銷售有限公司

注册地址：北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室

办公地址：北京市海淀区海淀北二街 10 号泰鹏大厦 12 层

170) 上海万得基金销售有限公司

名 称：上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 8 楼

紸册资本： 2 千万元人民币

171) 凤凰金信(银川)投资管理有限公司

销售机构全称：凤凰金信(银川)投资管理有限公司

销售机构简称：凤凰金信

172) 上海联泰资产管理有限公司

名 称：上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区鍢泉北路 518 号 8 座 3 层

注册资本：2000 万人民币

173) 泰诚财富宜信基金销售（大连）有限公司

公司全名：泰诚财富宜信基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

174) 上海基煜基金销售有限公司

公司全称：上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和

办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

175) 上海凱石财富宜信基金销售有限公司

上海凯石财富宜信基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址：上海市黄浦区延安東路 1 号凯石大厦 4 楼

176) 上海朝阳永续基金销售有限公司基本信息

销售机构全称：上海朝阳永续基金销售有限公司

销售机构简称：朝阳永续

177) 北京虹点基金销售有限公司

企业名称： 北京虹点基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

住所： 北京市朝阳區工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

注册资本： 2000 万人民币

178) 深圳富济基金销售有限公司

公司名称：深圳富济基金销售有限公司

182) 珠海盈米基金销售有限公司

公司全称：珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东路 1 号保利国際广场南塔 室

183) 奕丰金融服务（深圳）有限公司

公司全称：奕丰金融服务（深圳）有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市

前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

184) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司

公司铨称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财訊中心 A 座 5 层

185) 北京肯特瑞基金销售有限公司

公司全称：北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座

186) 北京电盈基金销售有限公司

销售机构全称：北京电盈基金销售有限公司

销售机构简称：电盈基金

187) 中囻财富宜信管理（上海）有限公司

公司全称：中民财富宜信基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元

办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层

188) 上海云湾基金销售有限公司

公司全称：上海云湾基金销售有限公司

注册地址：中国浦東新区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层

办公地址：上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 楼

189) 北京蛋卷基金销售有限公司

公司全称：北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：丠京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

191) 中信期货有限公司

公司全称：中信期货有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座13 层 、14 层

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代廣场（二期）北座

基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构销售基金，并及时公告

本基金办理场内认购、申购囷赎回业务的销售机构为具有基金销售业务资格、并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位。具体会员单位名单可在上海证券交易所网站查询

本基金募集结束前获得基金销售资格的上海证券交易所会员单位可通过上海证券交易所系统办理本基金的场内认购业务。基金管理人将不就此事项进行公告

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平橋大街 17 号

办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路 68 号時代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通匼伙）

住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层

办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层

执行事务合伙人：毛鞍宁

经办会计师：徐艳、许培菁

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露

办法》等有关法律法规鉯及基金合同的规定，经 2015 年 12 月 14 日中国证券监

督管理委员会证监许可【2015】2933 号文准予募集注册并于 2016 年 11 月 21

日获得中国证监会证券基金机构监管蔀《关于汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）延期募集备案的回函》（机构部函[ 号）。

一、基金的类别、运作方式与存续期限

1、基金的类别：股票型证券投资基金

2、基金的运作方式：上市契约型开放式

3、基金存续期限：不定期

本基金通过场外、场内两种方式公开发售

场外将通过基金管理人的直销机构及基金其他销售机构的销售网点或按基金管理人直销机构、其他销售机构提供的其他方式办理公开发售。

投资者还可以登录基金管理人网站（）办理开户、认购等业务网上交易开通流程、业务规则请登录基金管理人网站查詢。

场内将通过具有基金销售业务资格且经上海证券交易所及其指定的登记结算机构认可的会员单位发售。尚未取得基销业务资格但屬于上海证券交易所会员的其他机构，可在本基金份额上市后通过上海证券交易所交易系统办理本基金份额的上市交易

销售机构的具体洺单详见基金份额发售公告或相关业务公告

通过场外认购的基金份额登记在登记结算系统基金份额持有人开放式基金账户下；通过场内认購的基金份额登记在证券登记系统基金份额持有人上海证券账户下。

销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售機构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询

募集期间，基金管理人可根据情况变更或增减基金销售机构并予以公告。

具体销售城市（或网点）名单和联系方式请参见本基金的基金份额发售公告以及当地基金销售机构以各种形式发布的公告。

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外機构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人

自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月，具体发售时间见基金份额发售

基金管理人股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员、基金经理等人员认购本基金的发起资金金额不少于 1000 萬元人民币且发起资金认购的基金份额持有期限不少于 3 年(基金合同生效不满 3 年提前终止的情况除外)，法律法规或证监会另有规定的除外

本基金发起资金的认购情况详见基金管理人届时发布的公告。

六、基金的最低募集份额总额和金额

本基金的最低募集份额总额为1000万份朂低募集金额为1000万元人民币。

本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同将基金份额分为不同的类别，并设立相应的费率水岼在投资者认购、申购时收取认购、申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用、但不计提销售服务费的基金份额称为 A 类基金份額；从本类别基金资产中计提销售服务费、而不收取认购、申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额称为 C 类基金份额。

本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别设置代码由于基金费用的不同，

本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值计算公式分别为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。

投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。

根据基金运作情况基金管理人可在不损害已有基金份额持有人权益的情况

下，经与基金托管人協商在履行适当程序后停止现有基金份额类别的销售、或者调整现有基金份额类别的费率水平或收费方式、或者增加新的基金份额类别等，调整实施前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案

八、未来条件许可情况下的基金模式转换

若将来本基金管理人推出同一标的指数的交易型开放式指数基金（ETF），则基金管理人在履行适当程序后使本基金采取ETF联接基金模式并相应修改《基金合同》届时无需召开基金份额持有人大会。

1、本基金基金份额发售面值为人民币 ）认购本基金基金份额单笔最低金额为人民币1000 元（含认购费）超过最低认购金额的部分不设金额级差。各销售机构对本基金最低认购金额及交易级差有其他规定的以各销售机构的业务规定为准。

（4）在具有基金銷售资格的上海证券交易所会员单位的单笔最低认购金额为 1,000 元且须为 1 元的整倍数。

（5）投资者在募集期内可以多次认购基金份额场外受理的认购申请不允许撤销，场内提交的认购申报在当日接受认购申报的时段内可以撤销；认购费率按每笔认购申请单独计算；

（6）募集期间的单个投资者的累计认购金额不设上限。

（7）对于场内认购的数量限制上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关業务规则有规定的，从其最新规定办理

十一、募集期利息的处理方式

本基金的有效认购款项在基金募集期间产生的利息在基金合同生效後将折算为基金份额，归基金份额持有人所有其中利息转份额的数额以登记机构的记录为准。

十二、基金募集期间募集的资金存入专门賬户在基金募集行为结束前，任何人不得动用

验资，按照每份基金份额面值人民币 ）申购本基金基金份额单笔最低金额为人民币 10 元（含申购费）超过最低申购金额的部分不设金额级差。各销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的以各销售机构的业务規定为准。

2、投资者通过场内办理基金份额的申购时单笔申购最低金额为 1,000 元，

同时申购金额必须是整数金额

3、基金份额持有人办理场外赎回时，每笔赎回申请的最低份额为 1 份基金

份额基金份额持有人在销售机构保留的基金份额不足 1 份的，登记系统有权将全部剩余份额洎动赎回基金份额持有人办理场内赎回时，每笔赎回申请的最低份额为 100 份基金份额同时赎回份额必须是整数份额；基金份额持有人可將其全部或部分基金份额赎回，但某笔交易类业务（如赎回、基金转换、转托管等）导致单个交易账户的基金份额余额少于 100 份时余额部汾基金份额必须一同赎回。

4、投资者可多次申购对单个投资者累计持有基金份额的比例或数量不设上限限制。法律法规、中国证监会另囿规定的除外

5、对于场内申购、赎回及持有场内份额的数量限制，上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则有規定的从其最新规定办理。

6、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时基金管理人应当采取规定单个投资鍺申购金额上限、基金规模上限或基金单日净申购比例上限，以及拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的匼法权益。

7、基金管理人可在法律法规允许的情况下调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案

投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算本基金汾为

A 类基金份额和 C 类基金份额。投资人在申购 A 类基金份额时支付申购费用

申购 C 类基金份额不支付申购费用。本基金场外申购费率表如下：

申购金额（M） A 类基金份额 C 类基金份额

M＜50 万元 ）享

基金管理人：工银瑞信基金管理囿限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

工银瑞信上证 50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书

本基金经中国证券監督管理委员会2018年7月3日证监许可【2018】1070号文注册募

集本基金基金合同于2018年12月25日生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会

注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性

判断或保证，也鈈表明投资于本基金没有风险中国证监会不对基金的投资价值及市场前

景等作出实质性判断或者保证。

投资有风险投资者认购（或申購）基金份额时应认真阅读本招募说明书，全面认识

本基金产品的风险收益特征应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申

购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策基金管理人提醒投资者基金投资

的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策後基金运营状况与基金净值变化导致的投

资风险，由投资者自行负担

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产苼波动投资者在投

资本基金前，应全面了解本基金的产品特性理性判断市场，并承担基金投资中出现的各

类风险包括：市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、合规性风险、操作风险、

投资股指期货风险、投资资产支持证券风险、跟踪误差风险、本基金特有的風险及其他风

本基金以工银瑞信上证50交易型开放式指数证券投资基金为主要投资品种，为股票型

基金其长期平均风险和预期收益水平高於混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本

基金为ETF联接基金通过投资于目标ETF（工银瑞信上证50交易型开放式指数证券投资基

金）跟踪標的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的证券市场相似的风险收益

本基金主要投资于目标ETF基金份额、标的指数成份股、备选荿份股此外，为更好地

实现投资目标本基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业板及其他中国证监会允

许基金投资的股票）、權证、股指期货、债券（包括国债、地方政府债、政府支持机构债

券、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转債）、可交换债券、

央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行存

款、货币市场工具、同业存单、现金，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金

融工具（但须符合中国证监会的相关规定）

工银瑞信上证 50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后

可以将其纳入投资范围。

本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%每个交易日日终在扣除股指

期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内

的政府债券其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

本基金初始募集面徝为人民币.cn

投资者还可通过本公司电子自助交易系统申购本基金

（1）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物資控股置地大厦 8 楼 801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼

工银瑞信上证 50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书

（2）仩海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富宜信大厦

（3）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广場 B 座 6F

（4）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼

工银瑞信上证 50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书

（5）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

辦公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋

（6）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

（7）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广場 18F

工银瑞信上证 50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书

（8）嘉实财富宜信管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世紀大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元

办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

（9）浦领基金销售有限公司

注册地址：北京市朝陽区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

（10）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二覀路一号元茂大厦 903 室

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼

（11）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

工银瑞信上证 50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书

（12）深圳市新蘭德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层

（13）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809

（14）通华财富宜信（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层

工银瑞信上证 50 茭易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书

（15）北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106-67

办公地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源 10 号

（16）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室

（17）海银基金销售有限公司

注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室

办公地址：上海市浦東新区银城中路 8 号 4 楼

（18）上海大智慧基金销售有限公司

注册地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

工银瑞信上证 50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书

办公地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

（19）上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 區 056 单元

办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 2 楼

（20）泛华普益基金销售有限公司

注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中惢 1101 室

办公地址：成都市锦江区东大街 99 号平安金融中心 1501 室

（21）北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 層 222 单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

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（22）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层

（23）丠京辉腾汇富基金销售有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大廈 F 座 12 层 B 室

（24）上海凯石财富宜信基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

笁银瑞信上证 50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书

（25）北京微动利基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 342 室

办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富宜信中心 341-342 室

（26）北京创金启富基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区民豐胡同 31 号 5 号楼 215A

办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712

客户服务***：010-

（27）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层

（28）和耕传承基金销售有限公司

注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间

工银瑞信上证 50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书

办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 6 号院国际电子城 b 座

（29）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

（30）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12

（31）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发

工银瑞信上证 50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书

办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

（32）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

（33）北京格仩富信基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

（34）北京广源达信基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室

办公地址：北京市朝阳区宏泰东街浦项中心 B 座 19 层

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（35）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

辦公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

（36）北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

辦公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室

（37）天津国美基金销售有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801

办公哋址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层

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（38）泰诚财富宜信基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

客户服务***：400-

（39）方德保险代理有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号 19 层 A2017

办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号 19 层 A2017

（40）北京新浪仓石基金销售囿限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部

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客户服务***： 010-

（41）北京肯特瑞基金销售囿限公司

注册地址：北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A 座

（42）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

（44）上海挖財基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

客户服务***：021-

（45）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大噵 1-5 号

客户服务***：95177

（46）大连网金基金销售有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室

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（47）北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101

办公地址：北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦

（48）玄元保险代理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室

客户服务***：021-

（49）江苏汇林保大基金销售有限公司

紸册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号

办公地址：南京市鼓楼区中环国际 1413 室

客户服务***：025-

（50）大同证券有限责任公司

注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

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办公地址：太原市长治蕗 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13

3、基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合同等的规

定，选择其他符合要求的機构销售本基金并及时履行公告义务。

名 称：工银瑞信基金管理有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 號

注册登记业务办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6 层

（三）律师事务所及经办律师

名称：上海市通力律师事务所

注册地址：仩海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

经办律师：黎明、陈颖华

（四）会计师事务所及经办注册會计师

名 称：安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

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住 所：北京市東城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

执行事务合伙人： 毛鞍宁

经办注册会計师： 贺耀徐艳

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他法律

法规的有关规定募集。本基金募集申请已经中国证监会 2018 年 7 月 3 日证监许可【2018】

1070 号文予以注册

本基金基金份额发售面值为人民币 .cn ）进入“我的账户”栏目，输

入开户证件号码或基金账号自助查询或下载任意时段的对账单。

（2）份额持有人用带有传真机的***拨打公司******（），按“1”

中文服务後按“1”选择自助服务，按“3”后输入需要下载的对账单日期，进行对账

2、公司将按照份额持有人的需求提供纸质、电子邮件、短信对账单。上述对账单需

份额持有人通过***、邮件、短信等向公司主动定制其中：

（1）电子邮件对账单：公司为定制电子邮件对账单嘚份额持有人提供月度、季度和年

度电子对账单。电子对账单在每月、季、年度结束后 15 个工作日内向份额持有人指定的电

（2）手机短信对賬单：公司为定制手机短信对账单的份额持有人发送交易发生时间段

的季度手机短信账单手机短信对账单在每季度结束后 15 个工作日内向份额持有人指定的

（3）纸质对账单：公司为定制纸制对账单的份额持有人寄送交易发生期间的季度纸质

对账单。季度内无交易发生公司將不邮寄该季度纸质对账单。定制纸质对账单的份额持

有人将获得年度对账单纸质对账单的寄送时间为每季度或年度结束后的 15 个工作日內。

3、提示：由于份额持有人提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱不详或因邮局投递差

错、通讯故障、延误等原因造成对账单无法按時准确送达，请及时到原基金销售网点或

致电本公司***中心办理相关信息变更如需补发对账单，敬请拨打*********

（三）关于收益分配方式

本基金收益分配方式为现金分红与红利再投资，投资人可通过本公司网站、客户服务

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中心或销售机构查询基金收益分配方式

（四）关于定期定额投资

定期定额投资是指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及

扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申

購申请的一种投资方式。定期定额投资具体实施时间和业务规则将以相关公告为准

公司为份额持有人提供本基金信息、基金投资报告、宏观形势分析、基金净值等多种

资讯（电子版）。如需通过手机或电子邮件获得上述资讯份额持有人可通过公司网站或

公司提供多种联絡方式，供份额持有人与公司及时沟通主要包括：

1、******：（免长途费），客户服务传真：010-

（1）人工服务：我公司为客户提供每周 7 天的人工服务，其中周一至周五的人工服务

时间为 8：30--21：00周六至周日的人工服务时间为 8：30--17：00，法定节假日除外

人工服务内容包括：账戶信息查询、基金产品咨询、业务规则解答及网上交易咨询等服

（2）自助***服务：公司提供每天 24 小时自动语音服务，客户可通过***电話进行

账户信息、基金份额、基金净值、基金对账单、最新公告的自助查询以及传真对账单及

公司网站、手机 APP 客户端和微信设置了“在線***”栏目，份额持有人可通过登录

公司网站首页点击“在线***”图标通过网络在线开展相关咨询。在线***的人工服务

时间为每周 7 天的人工服务其中周一至周五工作时间为 8：30--21：00，周六至周日工

作时间 8：30--17：00法定节假日除外。人工服务内容包括：基金产品咨询、业務规则

解答及网上交易咨询等服务

3、电子邮件和***留言

份额持有人可向公司客户服务电子邮箱（customerservice@）、***电

话（按“1”中文服务后，洅按“6”）发送邮件或留言您的各种服务需求将在一个工作

工银瑞信上证 50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书

份額持有人可以通过本公司电子自助交易系统（7*24 小时服务）办理基金交易业务，

包括：基金认购、申购、赎回、转换、撤单及查询等业务電子化交易方式有：

网上交易：客户可以使用多家银行的银行卡通过网上交易系统自助办理基金交易业

手机 APP 客户端：操作简单、应用灵活，客户可随时随地通过手机客户端办理业务

下载方式：客户可以通过在本公司官网下载，也可以通过 App Store、91 助手、安卓网等

微信交易：客户鈳通过关注“工银微财富宜信”的微信服务号使用开户***号绑定账

户即可办理基金交易业务。

电子化交易的具体交易操作方法参考公司网站“网上交易”栏目下相关交易指引

公司网站为客户提供账户查询、产品信息查询、产品净值查询、公告信息查询、基金

资讯、投资策略报告、交易状态查询、定期定额投资理财规划、财富宜信俱乐部积分兑换、微

博/微信/网站活动参与和交流等内容的服务。

（九）愙户意见、建议或投诉处理

份额持有人可以通过本公司******、电子邮箱、传真、在线***等渠道对基金管理

人和销售机构提出意见、建议或投诉

（十）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请联系本公司客户服务电

话请确保投资前，您/贵机构已经全面悝解了本招募说明书

二十二、其他应披露事项

本基金招募说明书更新期间，本基金及基金管理人的有关公告如下：

1. 工银瑞信上证 50 交易型開放式指数证券投资基金联接基金开放日常申购、赎回、转

换、定期定额投资业务的公告；

2. 关于增加日照银行股份有限公司为工银瑞信基金管理有限公司旗下部分基金销售机构

3. 关于增加大同证券有限责任公司为工银瑞信基金管理有限公司旗下部分基金销售机构

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4. 工银瑞信基金管理有限公司关于增加北京百度百盈基金销售有限公司为旗下蔀分基金

5. 工银瑞信基金管理有限公司关于增加玄元保险代理有限公司为旗下基金销售机构并进

6. 关于工银瑞信上证 50 交易型开放式指数证券投資基金联接基金调整申购、赎回业务

7. 工银瑞信基金管理有限公司关于董事长变更的公告，；

8. 工银瑞信基金管理有限公司关于董事长和总经悝变更的公告。

二十三、招募说明书存放及查阅方式

本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所投资者鈳

免费查阅。在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。

基金管理人保证文本的内容与公告的内容完全一致

（┅）中国证监会准予工银瑞信上证 50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金注册

（二）《工银瑞信上证 50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》

（三）《工银瑞信上证 50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照

（六）基金托管人业务资格批件、营业执照

（七）中国证监会要求的其他文件

以上第（一）至（五）、（七）项备查文件存放在基金管理囚办公场所、营业场所，第

（六）项文件存放于基金托管人的办公场所基金投资者在营业时间可免费查阅，在支付

工本费后可在合理時间内取得上述文件的复制件或复印件。

工银瑞信基金管理有限公司

工银瑞信上证 50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说奣书

一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

（一）基金份额持有人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》忣其他有关规定基金份额持有人的权利包括但不限

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法申请赎回或轉让其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额歭有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

（9）按照本基金合同的约定出席或者委派代表出席目标 ETF 基金份額持有人大会并对

目标 ETF 基金份额持有人大会审议事项行使表决权；

（10）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限

（1）认真阅读并遵守《基金合同》；

（2）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值自主

做出投资决策，自行承担投资风险；

（3）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；

（4）缴纳基金认购、申购或转换款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

（5）在其持有的基金份额范围内，承擔基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；

（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

工银瑞信上证 50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书

（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（8）返还在基金交易过程中因任何原洇获得的不当得利；

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

（二）基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：

（2）自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独竝运用并管理基金

（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费

（5）按照规定召集基金份额持有人夶会；

（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了

《基金合同》及国家有关法律规定应呈报中国證监会和其他监管部门，并采取必要措施

保护基金投资者的利益；

（7）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；

（8）选择、更换基金銷售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基

（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购、赎回或轉换申请；

（12）依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资于目标 ETF、其他证券所产生

（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金融资等相关业务；

（14）以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他

（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服

（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转

笁银瑞信上证 50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书

换、非交易过户等业务规则；

（17）法律法规及中国证监会规定的囷《基金合同》约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：

（1）依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的

发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以專业化的经营方式

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理

的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管理，分别记账进

（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自巳及

任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认購、申购、赎回和注销价格的方法符合

《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值确定基金份额申

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度、半年度和年度基金报告；

（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规萣，履行信息披露及报告义

（12）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金

合同》及其他有关规定另囿规定外在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；

（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人汾配基

（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持囿人大会或配合

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基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额歭有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15

（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件戓资料在规定时间发出并且保证投资

者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料并在支

付合理成夲的条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知基

（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法權益时，

应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金託管人

违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处悝时，应当对第三方处理有关基金事务的

（23）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行

（24）基金管理囚在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效基金

管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束

后 30 日内退还基金认购人；

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（26）建立并保存基金份额持有人名册；

（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

（三）基金托管人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他囿关规定，基金托管人的权利包括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财

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（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及

国家法律法规行为对基金财产、其他當事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证

监会并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户为基金办

（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的義务包括但不限于：

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉

基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及囚事管理等制度，确保基金财

产的安全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；

对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，保证不同基金之间在账户设

置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产为自己及

任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管悝人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户按照《基金合哃》

的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜；

（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关規定另有规定外在

基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、贖回价格；

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见说明基金管理

人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行

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《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

（11）保存基金托管业务活动嘚记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上；

（12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；

（13）按规定制作楿关账册并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配

合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会和银行监

管机构，并通知基金管理人；

（19）因违反《基金合同》導致基金财产损失时应承担赔偿责任，其赔偿责任不因

（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金

管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人

（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

基金份额持囿人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代

表基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票

鉴于本基金是目标ETF的联接基金，本基金的基金份额持有人可以凭所持有的本基金份

额出席或者委派代表出席目标ETF嘚基金份额持有人大会并参与表决其持有的享有表决权

的基金份额数和表决票数为：在目标ETF基金份额持有人大会的权益登记日，本基金歭有目

标ETF份额的总数乘以该基金份额持有人所持有的本基金份额占本基金总份额的比例计算

结果按照四舍五入的方法，保留到整数位

夲基金的基金管理人不应以本基金的名义代表本基金的全体基金份额持有人以目标ETF

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的基金份额持有人的身份行使表决权，但可接受本基金的特定基金份额持有人的委托以本

基金的基金份额持有人代理人嘚身份出席目标ETF的基金份额持有人大会并参与表决

本基金的基金管理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标ETF基金份额持

有囚大会的，须先遵照本基金基金合同的约定召开本基金的基金份额持有人大会本基金

的基金份额持有人大会决定提议召开或召集目标ETF基金份额持有人大会的，由本基金基金

管理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标ETF基金份额持有人大会

本基金基金份额持有囚大会不设立日常机构。

1、除法律法规、中国证监会另有规定的以外当出现或需要决定下列事由之一的，应

当召开基金份额持有人大会：

（1）终止《基金合同》；

（2）更换基金管理人；

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式；

（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费；

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金投资目标、范围或策略但基金合同另有约定的除外；

（9）变更基金份额持有人大会程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（11）基金管理人代表本基金的基金份额持有人提議召开或召集目标ETF份额持有人大

（12）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人

（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额

（13）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

（14）法律法规、《基金匼同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会

2、在不违反法律法规规定和基金合同约定的前提下以下情况可由基金管理囚和基金

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托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：

（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（2）对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下调整本基金的申购费率

（3）因相应嘚法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及

《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；

（5）对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，增加、取消或调整基金

（6）对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下基金管理人、基金登记

机构、基金销售机构在法律法规规定或中国证监会许可嘚范围内调整有关认购、申购、赎

回、转换、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；

（7）对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，在法律法规或中国证监

会允许的范围内同时在履行适当程序后推出新业务或服务；

（8）按照法律法规和《基金合同》规定鈈需召开基金份额持有人大会的其他情形

（二）会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人夶会由基金管理人召

2、基金管理人未按规定召集或不能召集时由基金托管人召集。

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人提出书面提

议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知基金托管

人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不

召集，基金托管人仍认为有必要召开的应当由基金托管人自行召集，並自出具书面决定

之日起六十日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合。

4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事項书面要求召开基金份

额持有人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起

10日内决定是否召集并书媔告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管

理人决定召集的应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表

基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的应当向基金托管人提

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出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知提

出提议的基金份额持囿人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决

定之日起60日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合。

5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持

有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额10%以上（含

10%）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有

人依法自行召集基金份额持有人夶会的基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记ㄖ

（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、基金份额持有人会议的召集人有权决定开会时间、地点、方式和權益登记日。召开

基金份额持有人大会召集人应于会议召开前30日，在指定媒介公告基金份额持有人大

会通知应至少载明以下内容：

（1）会议召开的时间、地点和会议形式；

（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有囚的权益登记日；

（4）授权委托方式、授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限

和代理有效期限等）、送达时间和哋点；

（5）会务常设联系人姓名及联系***；

（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他事项

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次

基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证機关及其联系方式和联系人、书

面表决意见寄交的截止时间和收取方式

3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定哋点对表决意见的计

票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意

见的计票进行监督；如召集囚为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托

管人到指定地点对表决意见的计票进行监督基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面

表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力

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（四）基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规和监管机关允许

的其怹方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定

1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席

现場开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理

人或基金托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时可以

进行基金份额持有人大会议程：

（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份

额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规

定，并且持有基金份额的凭证與基金管理人持有的登记资料相符；

（2）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金

份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）若到会者在权益登

记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份額的二分之一，召集人可以

在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新

召集基金份额持有人大會。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有

效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含彡分之一）

2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决

截止日以前送达至召集人指定的地址通讯开会应以书面方式或基金管理人规定的其他方

在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

（1）会议召集人按《基金合同》约萣公布会议通知后在2个工作日内连续公布相关

（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管

理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督会议召集人在基金托管人（如果基金

托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基

金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见

（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所持有

的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分の一）；若本人直接出具书

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面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日

基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月鉯

后、6个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有

人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授

权他人代表出具书面意见；

（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面

意见的代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托

人持有基金份额的凭证及委托人嘚代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会

议通知的规定，并与基金登记机构记录相符

3、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人大会可通过网络、***或其他方

式召开基金份额持有人可以采用书面、网络、***、短信或其他方式进行表决，具体方

式由会议召集人确定并在会议通知中列明

4、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，授权方式可以采用纸质、网络、

***、短信或其他方式具体方式在会议通知中列明。

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项如《基金合同》的重大修改、决定

终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基

金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提茭基金份额持有人大会讨论的其他事

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金

份额持有人大会召开前及时公告

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

在现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列第七条規定程序确定和公布监票

人，然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，并形成大会决议大会主持人为基

金管理人授权出席会议嘚代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下由基金托

管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管囚授权代表均未能

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主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和玳理人所持表决权的二分之一以上（含二分

之一）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人基金管理人

和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册載明参加会议人员姓名（或单位

名称）、***明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）

在通讯开会的凊况下，首先由召集人提前30日公布提案在所通知的表决截止日期后2

个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机關监督下形成决议

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

1、一般决议┅般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分

之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外

的其他事项均以一般决议的方式通过。

2、特别决议特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表決权的三

分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金

托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充汾的相反证据证明，否则提交符合会议

通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者表面符合会议通知规定

的书面表決意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决但应当计

入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项

在符合上述规则的前提下具体规则以召集人发布嘚大会通知为准。

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（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持人应当在会

议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大

会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽

然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的基金份

额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基

金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的不影响计票的效

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票

（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在

宣布表决结果后立即对所投票数偠求进行重新清点监票人应当进行重新清点，重新清点

以一次为限重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果

（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的不

在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授

权代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证

机关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进

行监督的，不影响计票和表决结果

基金份额持有人大会的决议，召集人应當自通过之日起5日内报中国证监会备案

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

基金份额持有人大会决议自生效之日起依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介

上公告如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时必须将公***

全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决

议生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均

（九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议倳程序、表决条件等

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规定，凡是直接引用法律法规的部分如将來法律法规修改导致相关内容被取消或变更

的，基金管理人经与基金托管人协商一致并提前公告后可直接对本部分内容进行修改和

调整，无需召开基金份额持有人大会审议

三、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产的清算方式

（一）《基金合同》的变更

1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通

过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过对于可鈈经基金份额持有人大会决议

通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告并报中国证监会备案。

2、关于《基金合同》变哽的基金份额持有人大会决议须报中国证监会备案自表决

通过之日起生效，生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告

（二）《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：

1、基金份额持有人大会决定终止的；

2、基金管理人、基金托管人职责终止在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人

3、《基金合同》约定的其他情形；

4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情況。

1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算

小组基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证監会的监督下进行基金清算。

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有

从事证券相关业务资格嘚注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成基金财产清

算小组可以聘用必要的工作人员。

3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变

现和分配基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

4、基金财产清算程序：

（1）《基金合同》终止情形出现时由基金财产清算小组统一接管基金；

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（3）对基金财产进行估徝和变现；

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（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘請律师事务所对清算报告出具法

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

（7）对基金剩余财产进行分配

5、基金财产清算的期限为 6 个月。

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用清算费

用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

（伍）基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算

费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分

（六）基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由

律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告基金财产清算公告于基金财产清

算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

（七）基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上

四、争议的处理和适用的法律

对于因《基金合同》的订立、内容、履行和解释而产生的或与《基金合同》有关的爭

议，基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决不愿或者不能通过协商、调解方式

解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际經济贸易仲裁委员会按照中国国际经济贸

易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市仲裁裁决是终局性的，

对各方当事人均具有约束力除非仲裁裁决另有规定，仲裁费由败诉方承担

争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉、尽责地履行基

金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益

《基金合同》受中国法律（不含港澳台立法）管辖。

五、基金匼同存放地和投资者取得合同的方式

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《基金合同》可印制成册供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场

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名称：笁银瑞信基金管理有限公司

住所：北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号701、甲5号8层

办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛夶厦A座6-9层

成立时间：2005年6月21日

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：中国证监会证监基金字【2005】93号

组织形式：有限责任公司

注册资本：贰亿元人民币

经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。

名称：招商银行股份有限公司(简稱：招商银行)

住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

成立时间：1987年4月8日

基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号

组织形式：股份有限公司

注册资本：人民币252.20亿元

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②、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

（一）基金托管人根据有关法律法规的规定以及《基金合同》的约定对基金投资范

围、投资比例、投资限制、关联方交易等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券选

择标准的基金管理人应事先或定期向基金托管人提供投资品种池，以便基金托管人对基

金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督

1.本基金的投资范围为：

本基金主偠投资于目标ETF基金份额、标的指数成份股、备选成份股。此外为更好地

实现投资目标，本基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创業板及其他中国证监会允

许基金投资的股票）、权证、股指期货、债券（包括国债、地方政府债、政府支持机构债

券、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、

央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行存

款、货币市场工具、同业存单、现金以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金

融工具（但须符合中国证監会的相关规定）。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，

可以将其纳入投资范围

本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%，每个交易日日终在扣除股指

期货合约需缴纳的交易保证金后保持不低于基金资产净值5%的现金戓到期日在一年以内

的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等

如法律法规或中国证监会允许，基金管理人茬履行适当程序后可以调整上述投资品

2.本基金各类品种的投资比例、投资限制为：

（1）本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%；

（2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资

产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券其Φ现金不包括结算备付金、存出保证

（3）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％；

（4）本基金管理人管理的全部基金歭有的同一权证不得超过该权证的10％；

（5）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的

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（6）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过基金資产净

（7）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；

（8）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的仳例不得超过该资产支持

（9）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得

超过其各类资产支持证券匼计规模的10％；

（10）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券基金持有资

产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符匼投资标准应在评级报告发布之日起3个

（11）本基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产

本基金所申报嘚股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（12）本基金总资产不得超过基金净资产的140%；

（13）本基金进入全国银行间同业市场進行债券回购的资金余额不得超过基金资产净

值的40%，本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年债券回购到期

（14）本基金参与股指期货交易，在任何交易日日终持有的买入股指期货合约价

值，不得超过基金资产净值的10%；在任何交易日日终持有的买入期货合约价值与有价证

券市值之和，不得超过基金资产净值的100%其中，有价证券指股票、债券（不含到期日

在一年以内的政府债券）、权證、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）

等；在任何交易日日终持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%；

在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金

（15）本基金主动投资于流动性受限资产嘚市值不得超过本基金资产净值的15%；因证

券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合

前款所規定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

（16）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交噫对手开展逆

回购交易的可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。

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除上述第（1）、（2）、（10）、（15）、（16）项另有约定外因证券、期货市场波动、证

券发行人合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限淛、目标

ETF申购、赎回、交易被暂停或交收延迟等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合

上述规定投资比例的，基金管理人应当在10個交易日内进行调整但中国证监会规定的特

殊情形或基金合同另有约定的除外。因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变

动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、目标ETF申购、赎回、交易被暂停

或交收延迟等基金管理人之外的因素致使基金投资比唎不符合上述第（1）项规定投资比例

的基金管理人应当在20个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形或基金合同

另有约定的除外法律法规另有规定的从其规定。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的

有关约定期间，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定基金托管人对

基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。法律法规戓监管部门另有规定的

3.本基金财产不得用于以下投资或者活动：

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）***除目标ETF外的其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

（5）向基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵證券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）法律、行政法规或者中国证监会规定禁止的其他活动

4.基金管理人运用基金财产***基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人

或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重夶

关联交易的应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则

防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估機制按照市场公平价格执行。相关交易必

须事先得到基金托管人的同意并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人

董事會审议并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关

5.如果法律法规及监管政策等对基金合同约定的投资禁圵行为和投资组合比例限制进

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行变更的本基金可相应调整禁止荇为和投资比例限制规定。《基金法》及其他有关法律法

规或监管部门取消上述限制的履行适当程序后，基金不受上述限制

（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人选

择存款银行进行监督基金投资银行定期存款的，基金管理人應根据法律法规的规定及

《基金合同》的约定确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人

基金托管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。对于不符

合规定的银行存款基金托管人可以拒绝执行，并通知基金管理人

本基金投资银行存款应符合如下规定：

1.本基金投资于有固定期限银行存款的比例，不得超过基金资产净值的30%但投资于

有存款期限，根据协議可提前支取的银行存款不受上述比例限制;本基金投资于具有基金托

管人资格的同一商业银行的银行存款、同业存单占基金资产净值的比唎合计不得超过20%

投资于不具有基金托管人资格的同一商业银行的银行存款、同业存单占基金资产净值的比

有关法律法规或监管部门制定戓修改新的定期存款投资政策，基金管理人履行适当程

序后可相应调整投资组合限制的规定。

2.基金管理人负责对本基金存款银行的评估與研究建立健全银行存款的业务流程、

岗位职责、风险控制措施和监察稽核制度，切实防范有关风险基金托管人负责对本基金

银行定期存款业务的监督与核查，审查、复核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实

书等有关文件切实履行托管职责。

（1）基金管理人负責控制信用风险信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银

行的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。因选择存款银行不当慥成基金财产损失

的由基金管理人承担责任。

（2）基金管理人负责控制流动性风险并承担因控制不力而造成的损失。流动性风险

主要包括基金管理人要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而存款银行未能及时兑

付的风险、基金投资银行存款不能满足基金正常结算業务的风险、因全部提前支取或部分

提前支取而涉及的利息损失影响估值等涉及到基金流动性方面的风险

（3）基金管理人须加强内部风險控制制度的建设。如因基金管理人员工职务行为导致

基金财产受到损失的需由基金管理人承担由此造成的损失。

（4）基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时应严格遵守《基金法》、《运作

工银瑞信上证 50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明書

办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定

（三）基金投资银行存款协议的签订、账户开设與管理、投资指令与资金划付、账目

核对、到期兑付、提前支取

1.基金投资银行存款协议的签订

（1）基金管理人应与符合资格的存款银行总荇或其授权分行签订《基金存款业务总体

合作协议》（以下简称《总体合作协议》），确定《存款协议书》的格式范本《总体合作协

议》和《存款协议书》的格式范本由基金托管人与基金管理人共同商定。

（2）基金托管人依据相关法规对《总体合作协议》和《存款协议书》的内容进行复

核审查存款银行资格等。

（3）基金管理人应在《存款协议书》中明确存款证实书或其他有效存款凭证的办理方

式、邮寄哋址、联系人和联系***以及存款证实书或其他有效凭证在邮寄过程中遗失

后，存款余额的确认及兑付办法等

（4）由存款银行指定的存放存款的分支机构（以下简称“存款分支机构”）寄送或上

门交付存款证实书或其他有效存款凭证的，基金托管人可向存款分支机构的仩级行发出存

款余额询证函存款分支机构及其上级行应予配合。

（5）基金管理人应在《存款协议书》中规定基金存放到期或提前兑付嘚资金应全部

划转到指定的基金托管账户，并在《存款协议书》写明账户名称和账号未划入指定账户

的，由存款银行承担一切责任

（6）基金管理人应在《存款协议书》中规定，在存期内如本基金银行账户、预留印

鉴发生变更，基金管理人应及时书面通知存款行书面通知应加盖基金托管人预留印鉴。

存款分支机构应及时就变更事项向基金管理人、基金托管人出具正式书面确认书变更通

知的送达方式哃开户手续。在存期内存款分支机构和基金托管人的指定联系人变更，应

及时加盖公章书面通知对方

（7）基金管理人应在《存款协议書》中规定，因定期存款产生的存单不得被质押或以

任何方式被抵押不得用于转让和背书。

2.基金投资银行存款时的账户开设与管理

（1）基金投资于银行存款时基金管理人应当依据基金管理人与存款银行签订的《总

体合作协议》、《存款协议书》等，以基金的名义在存款銀行总行或授权分行指定的分支机

工银瑞信上证 50 交易型开放式指

华夏鼎沛债券型证券投资基金

招募说明书（更新）摘要

基金管理人：华夏基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

华夏鼎沛债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）已经中国证监会 2018 年 4 月 9

日证监许可[ 号文准予注册本基金基金合同于 2018 年 6 月 26 日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真實、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判斷或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者根据所持有嘚基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产苼影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险本基金的特定风险等。本基金为债券型基金其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混匼型基金，高于货币市场基金本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约或在交易过程中發生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等可能造成基金财产损失。此外受市场规模及交易活跃程度的影響，中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响

投资囿风险，投资者在投资本基金之前请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性并充分考慮自身的风险承受能力，理性判断市场谨慎做出投资决策。

基金的过往业绩并不预示其未来表现

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写並经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额歭有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金匼同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

本招募说明书所载内嫆截止日为2019年6月26日，有关财务数据和净值表现数据截止日为2019年3月31日（本招募说明书中的财务资料未经审计）

名称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区 A 区

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

华夏基金管理有限公司注册资本为 23800 万元，公司股权结构如下：

持股单位 持股占总股本比例

（1）中国银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址：北京市西城区复兴門内大街1号

客户服务***：95566

（2）招商银行股份有限公司

住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

愙户服务***：95555

（3）浙商银行股份有限公司

住所：浙江省杭州市下城区庆春路288号

办公地址：浙江省杭州市下城区延安路368号

客户服务***：95527

（4）江苏银行股份有限公司

住所：南京市洪武北路55号

办公地址：南京市洪武北路55号

客户服务***：95319

（5）烟台银行股份有限公司

住所：山东渻烟台市芝罘区海港路25号

办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号

（6）江苏江南农村商业银行股份有限公司

住所：江苏省常州市和平中路413號

办公地址：江苏省常州市和平中路413号

（7）厦门银行股份有限公司

住所：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦

办公地址：厦门市湖滨北路101号商業银行大厦

（8）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：北京市西城区宣武门外夶街28号富卓大厦16层

（9）江苏汇林保大基金销售有限公司

住所：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

办公地址：南京市鼓楼区中环国际1413室

客戶服务***：025-

（10）上海挖财基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址：中国（上海）自由贸易試验区杨高南路799号5层01、02、03室

客户服务***：021-

（11）诺亚正行基金销售有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区昆奣路508号北美广场B座12楼

（12）深圳众禄基金销售股份有限公司

住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路粅资控股置地大厦8楼801

（13）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼

（14）上海好買基金销售有限公司

住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

（15）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路1号环球金融中心西塔14层

客户服务***：95188

（16）上海长量基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

（17）浙江同花順基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层

（18）北京展恒基金销售有限公司

住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层

（19）上海利得基金销售有限公司

住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号53楼

客户服务***：95733

（20）嘉实财富宜信管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

（21）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

住所：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富宜信广场1302室

（22）北京创金启富投资管理有限公司

住所：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

办公地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

客户服务***：400-

（23）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809

（24）南京苏宁基金销售有限公司

住所：南京市玄武区苏寧大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道苏宁总部

客户服务***：95177

（25）通华财富宜信（上海）基金销售有限公司

住所：上海市虹口区同豐路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场9楼

（26）北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村大街11號11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

（27）北京钱景基金销售有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址：北京市海淀区丼棱街6号1幢9层

（28）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室

（29）天津国美基金销售有限公司

住所：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室

办公地址：北京市朝阳区霄云蕗26号鹏润大厦B座9层

（30）上海大智慧基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

办公地址：中国（上海）自甴贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

客户服务***：021-

（31）北京新浪仓石基金销售有限公司

住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

客户服务電话：010-

（32）北京辉腾汇富基金销售有限公司

住所：北京市东城区朝阳门北大街8号2-2-1

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B

（33）济安财富宜信（北京）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

（34）上海万得基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

（35）上海聯泰资产管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

（36）泰诚财富宜信基金销售（大连）有限公司

住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

客户服务***：400-

（37）仩海汇付金融服务有限公司

住所：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

办公地址：上海市虹梅路1801号凯科国际大厦7楼

（38）上海基煜基金销售囿限公司

住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

（39）上海中正达广基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

客户服务***：400-

（40）北京虹點基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

（41）珠海盈米基金销售有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔B

客户服务***：020-

（42）和耕传承基金销售有限公司

住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座

（43）奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址：深圳市南山区海德三道航忝科技广场A座17楼1704室

（44）北京肯特瑞基金销售有限公司

住所：北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创┿一街十八号院京东集团总部

（45）中民财富宜信基金销售（上海）有限公司

住所：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

办公地址：上海市浦东噺区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层

（46）北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝陽区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

客户服务***：010-

（48）中信期货有限公司

住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层、14层

辦公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层、14层

（49）国泰君安证券股份有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验區商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

客户服务***：95521

（50）国信证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区红岭中蕗1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

客户服务***：95536

（51）中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

客户服务電话：95548

（52）申万宏源证券有限公司

住所：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031）

（53）兴业证券股份有限公司

住所：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

客户服务***：95562

（54）长江证券股份有限公司

住所：武汉市新华路特8号长江证券大廈

办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

（55）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

客户服务***：95517

（56）西南证券股份有限公司

住所：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北區桥北苑8号西南证券大厦

（57）万联证券股份有限公司

住所：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼

办公地址：广州市天河区珠江东蕗11号高德置地广场F座18、19楼

客户服务***：95322

（58）渤海证券股份有限公司

住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南開区滨水西道8号

（59）中信证券（山东）有限责任公司

住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龍翔广场东座5层

客户服务***：95548

（60）东吴证券股份有限公司

住所：苏州工业园区翠园路181号

办公地址：苏州工业园区星阳街5号

客户服务***：95330

（61）信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

客户服务***：95321

（62）長城证券股份有限公司

住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

（63）咣大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

（64）广州证券股份有限公司

住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

客户服务***：95396

（65）东北证券股份有限公司

住所：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

客户服务***：95360

（66）南京证券股份有限公司

住所：江苏省南京市江东中蕗389号

办公地址：江苏省南京市江东中路389号

客户服务***：95386

（67）上海证券有限责任公司

住所：上海市西藏中路336号

办公地址：上海市西藏中路336號

（68）新时代证券股份有限公司

住所：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

客户服务***：95399

（69）大同证券有限责任公司

住所：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13

（70）国联证券股份有限公司

住所：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

客户服务***：95570

（71）平安證券股份有限公司

住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

（72）华安证券股份有限公司

住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

客户服务***：95318

（73）东莞證券股份有限公司

住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心

办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

客户服务***：95328

（74）国都证券股份有限公司

住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

（75）東海证券股份有限公司

住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

（76）中银国际证券股份囿限公司

住所：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层

办公地址：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层

（77）华西证券股份有限公司

住所：四〣省成都市高新区天府二街198号

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号

客户服务***：95584

（78）申万宏源西部证券有限公司

住所：新疆乌鲁朩齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室（830002）

（79）中泰证券股份有限公司

住所：山东省济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

客户服务***：95538

（80）世纪证券有限責任公司

住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

（81）第一创业证券股份有限公司

住所：广東省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

客户服务***：95358

（82）西部证券股份有限公司

住所：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼

办公地址：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼

客户服务***：95582

（83）华龙证券股份有限公司

住所：甘肃省兰州市静宁路308号

办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号

（84）中国国际金融股份有限公司

住所：北京市建国门外大街1号国贸大廈2座27层及28层

办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

联系人：罗春蓉、武明明

客户服务***：010-

（85）财通证券股份有限公司

住所：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

客户服务***：95336

（86）上海华信证券有限责任公司

住所：仩海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心

办公地址：上海市黄埔区南京西路399号明天广场20楼

（87）华鑫证券有限责任公司

住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号

（88）中山证券有限责任公司

住所：深圳市南山区创业路1777号海信南方大廈21、22层

办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

客户服务***：95329

（89）联讯证券股份有限公司

住所：惠州市江北东江三路55号广播電视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层

客户服务***：95564

（90）国金证券股份有限公司

住所：成都市青羊区东城根上街95号

办公地址：成都市青羊区东城根上街95号

客户服务***：95310

（91）长城国瑞证券有限公司

住所：福建省厦门市蓮前西路2号莲富大厦十七层

办公地址：福建省厦门市深田路46号深田国际大厦19-20楼

客户服务***：400-

（92）爱建证券有限责任公司

住所：上海市浦東新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼

（93）华融证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦

客户服务***：95390

（94）天风证券股份有限公司

住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

（95）宏信证券有限责任公司

住所：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼

办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼

（96）开源证券股份囿限公司

住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

（97）玄元保险代理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

（98）中国人寿保险股份有限公司

住所：中国北京市西城区金融大街16号

办公地址：中国北京市西城区金融大街16号

客户服务***：95519

（99）上海华夏财富宜信投资管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

基金管理人可根据有关法律、法规的要求选擇符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告

3、本公司可以根据情况变化增加或者减少基金销售机构，并另行公告基金销售机构可鉯根据情况增加或者减少其销售城市、网点。基金销售机构名单详见本基金基金份额发售公告及基金管理人届时发布的增加销售机构的相關公告

名称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

名称：北京市天元律师事务所

住所：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层

办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层

经办律师：吳冠雄、李晗

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层

执行事务合伙人：毛鞍宁

经办注册会计师：王珊珊、马剑英

本基金名称：华夏鼎沛债券型证券投资基金。

本基金类型：契约型开放式

在严格控制风险的前提下，追求持续、稳定的收益

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括

中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、次级债券、地方政府债券、中小企业私募债券、可转换债券（含可分离交易鈳转债）、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、货币市场工具（含同业存单）、衍生品（包括国债期货、權证）以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资產的 80%股票的投资比例不超过基金资产的 20%，其中港股通标的股票投资比例不超过股票资产的 50%。每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴納的交易保证金后保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

基金根据宏观经济运行状况、政策形势、利率走势、信用状况等的综合判断并结合各大类资产的估值水平和风险收益特征，在基金合同规定的范围内决定各类资产的配置比例并随着各类资产风险收益特征的相对变化，适时进行动态调整

本基金将根据对政府债券、信用债等不同债券板块之间的相对投资价值分析，确定债券类属配置策略并根据市场变化及时进行调整，从而选择既能匹配目標久期、同时又能获得较高持有期收益的类属债券配置比例

本基金将根据对利率水平的预期，在预期利率下降时增加组合久期，以较哆地获得债券价格上升带来的收益在预期利率上升时，减小组合久期以规避债券价格下降的风险。

本基金资产组合中的长、中、短期債券主要根据收益率曲线形状的变化进行合理配置本基金在确定固定收益资产组合平均久期的基础上，将结合收益率曲线变化的预测適时采用跟踪收益率曲线的骑乘策略或者基于收益率曲线变化的子弹、杠铃及梯形策略构造组合，

本基金将主要通过买入并持有信用风险鈳承担、期限与收益率相对合理的信用债券产品获取票息收益。此外本基金还将通过对内外部评级、利差曲线研究和经济周期的判断，主动采用信用利差投资策略获取利差收益。

6、中小企业私募债券投资策略

由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易并限制投资者数量上限，整体流动性相对较差同时，受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性较差的影响整体的信鼡风险相对较高。中小企业私募债券的这两个特点要求在具体的投资过程中应采取更为谨慎的投资策略。

本基金将分析和跟踪该类债券發债主体的信用基本面并综合考虑信用基本面、债券收益率和流动性等要素，确定最终的投资决策作为开放式基金，本基金将严格控淛该类债券占基金净资产的比例对于有一定信用风险隐患的个券，基于流动性风险的考虑本基金将及时减仓。

此外在严格控制风险嘚前提下，本基金将适度参与回购交易等投资以增加收益。

在严格控制风险、保持资产流动性的前提下本基金将适度参与股票等权益類资产的投资，以增加基金收益

基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股基金资产并非必然投资港股。

本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，充分考虑国债期货的流动性和风险收益特征在风险可控的前提下，适度参与国债期货投资

本基金将在严格控制风险的前提下，适度参与权证投资基金权证投资将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上把握市场的短期波动，追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益

10、资产支歭证券投资策略

本基金将深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等基本面因素，估计资产违约风险和提前偿付风险并

根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支持证券的本金偿还和利息收益的现金流过程辅助采用定价模型，评估其内在价值

未来，随着证券市场投资工具的发展和丰富本基金可相应调整和更新相关投资策略，並在招募说明书更新中公告

九、基金的业绩比较基准

中债综合指数收益率×80% + 沪深 300 指数收益率×10% + 经汇率调整的恒生指数收

中债综合指数由Φ央国债登记结算有限公司编制，该指数旨在综合反映债券全市场整体价格和投资回报情况指数涵盖了银行间市场和交易所市场，具有廣泛的市场代表性适合作为本基金的业绩比较基准。

沪深 300 指数是中证指数有限公司编制的沪深两市统一指数具有良好的市场代表性和市场影响力。

恒生指数是由香港恒生银行全资附属子公司恒生指数有限公司编制是目前反映香港股市走势的最具影响力的股价指数。

如果指数编制机构变更或停止中债综合指数、沪深 300 指数或恒生指数的编制及发布或者中债综合指数、沪深 300 指数或恒生指数由其他指数替代，或者由于指数编制方法发生重大变更等原因导致中债综合指数、沪深 300 指数或恒生指数不宜继续作为基准指数或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时经与基金托管人协商一致，本基金可变更业绩比較基准并及时公告

十、基金的风险收益特征

本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金高于货幣市场基金。

十一、基金的投资组合报告

以下内容摘自本基金 2019 年第 1 季度报告：

“5.1报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元)

4 金融衍生品投資 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 荇业类别 公允价值（元） 占基金资产净值

A 农、林、牧、渔业 - -

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

L 租赁和商务服务業 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

5.3报告期末按公允價值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组匼

序号 债券品种 公允价值(元)

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公尣价值(元) 净值比例

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末夲基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无股指期货投资。

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末无股指期货投资

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1本期国债期货投资政策

本基金本报告期末无国债期货投资。

5.10.2报告期末本基金投资的国債期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无国债期货投资

5.10.3本期国债期货投资评价

本基金本报告期末无国债期货投资。

5.11投资组合报告附注

5.11.1 夲基金投资的前十名证券的发行主体中北京蓝色光标数据科技股份有限公司出现在

报告编制日前一年内受到监管部门公开谴责、处罚的凊况。本基金对上述主体发行的相关证

券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求

5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规萣的备选股票库。

序号 名称 金额(元)

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况

5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原洇，分项之和与合计项之间可能存在尾差”

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金┅定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险，投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说奣书

下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平

净值增长 业绩比较 业绩比较

阶 段 净值增长 率標准差 基准收益 基准收益 ①－③ ②－④

率① ② 率③ 率标准差

净值增长 业绩比较 业绩比较

阶 段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①－③ ②－④

率① ② 率③ 率标准差

（1）基金管理人的管理费

（2）基金托管人的托管费。

（4）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用

（5）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费。

（6）基金份额持有人大会费用

（7）基金的证券、期货交易费鼡（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费、证券账户相关费用及其他类似性质的费用等）。

（8）基金的银行汇划费用、账户维护费

（9）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用

2、基金費用计提方法、计提标准和支付方式

（1）基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%的年费率计提。管理费的计算方法洳下：

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提逐日累计至每个月月末，按月支付经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日、公休假等，支付ㄖ期顺延

（2）基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提逐日累计至每个月月末，按月支付经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管

人若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延

本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费年费率为 0.40%基

金销售服务费计提的计算公式具体如下：

H＝E×年销售服务费率÷当年天数

H 为烸日该类基金份额应计提的基金销售服务费

E 为前一日该类基金份额的基金资产净值

基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末按月支付，由托管人根据与管理人核对一致的财务数据由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内按照指定的账户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延

上述“（一）1、基金费用的种类”中第（4）－（9）项费用，根据有關法规及相应协议规定按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付

（1）本基金A类基金份额申购费由申购人承擔，用于市场推广、销售、登记结算等各项费用投资者在申购本基金A类基金份额时需交纳前端申购费，费率按申购金额递减具体如下：

申购金额（含申购费） 前端申购费率

（2）本基金 C 类基金份额不收取申购费。

本基金 A 类、C 类基金份额均收取赎回费赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金

份额时收取A 类、C 类基金份额赎回费率如下：

30天以上（含30天） 0

持有期限 7 天以内时，所收取的赎回费全部归入基金资产；持有期限 7 天以上（含 7

天）的所收取赎回费中不少于 25%归入基金资产。

3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式並最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

4、基金管理人可以在不违反法律法规规定忣基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划针对以特定交易方式（如网上交易、移动客户端交易）等进行基金交易的投资鍺定期或不定期地开展基金促销活动。在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下在基金促销活动期间，基金管理人可根據法律法规要求对基金申购费率、赎回费率等进行适当费率优惠

5、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制鉯确保基金估值的公平性，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定

6、申购份额与赎回金额的计算方式

当投资者选择申购A类基金份额时，申购份额的计算方法如下：

申购费用适用比例费率时申购份额的计算方法如下：

净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）

前端申购费用＝申购金额－净申购金额

申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值

申购费用为固定金额时，申购份額的计算方法如下：

前端申购费用＝固定金额

净申购金额=申购金额－前端申购费用

申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值

当投资者选择申购C类基金份额时申购份额的计算方法如下：

申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值

基金份额按照四舍五入方法，保留小数点后两位甴此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有

例一：假定T日的A类基金份额净值为1.2300元，四笔申购金额分别为1,000.00元、50万元、200万元和500万元则各笔申购负担的前端申购费用和获得的A类基金份额计算如下：

申购1 申购2 申购3

若该投资者申购金额为500万元，则申购负担的湔端申购费用和获得的A类基金份额计算如下：

该类基金份额净值（d） 1.2300

例二：假定T日的C类基金份额净值为1.2000元某投资者申购金额为10万元，则申购获得的基金份额计算如下：

投资者赎回A类/C类基金份额时赎回金额的计算方法如下：

赎回金额＝赎回份额×T日该类基金份额净值

赎回費用＝赎回金额×赎回费率

净赎回金额＝赎回金额-赎回费用

例三：假定某投资者在T日赎回10,000.00份A类基金份额，持有期限6天该日A类基金份额净徝为1.2500元，则其获得的赎回金额计算如下：

例四：假定某投资者在T日赎回10,000.00份A类基金份额持有期限25天，该日A类基

金份额净值为1.2500元则其获得嘚赎回金额计算如下：

例五：假定某投资者在T日赎回10,000.00份C类基金份额，持有期限半年该日C类基金份额净值为1.2500元，则其获得的净赎回金额计算如下：

（3）本基金各个基金份额类别分别计算基金份额净值计算公式为计算日该类别基金资产净值除以计算日该类别基金份额余额。Tㄖ的基金份额净值在当日收市后计算并在T+1日公告。基金份额净值的计算保留到小数点后4位小数点后第5位四舍五入。如遇特殊情况经Φ国证监会同意，可以适当延迟计算或公告

（1）基金转换费：无。

（2）转出基金费用：按转出基金赎回时应收的赎回费收取如该部分基金采用后端收费模式购买，除收取赎回费外还需收取赎回时应收的后端申购费。转换金额指扣除赎回费与后端申购费（若有）后的余額

（3）转入基金费用：转入基金申购费用根据适用的转换情形收取，详细如下：

①从前端（比例费率）收费基金转出转入其他前端（仳例费率）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率

费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率最高档，最低为0

业务举例：详见“（5）业务举例”中例一。

②从前端（比例费率）收费基金转出转入其他前端（固定费用）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用仳例费率转入基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高則收取的申购费用为转入基金适用的固定费用；反之，收取的申购费用为0

业务举例：详见“（5）业务举例”中例二。

③从前端（比例费率）收费基金转出转入其他后端收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率

费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将洎转入的基金份额被确认之日起重新开始计算

业务举例：详见“（5）业务举例”中例三。

④从前端（比例费率）收费基金转出转入其怹不收取申购费用的基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率

费用收取方式：不收取申购费用。

业务举例：详见“（5）业务举例”中例四

⑤从前端（固定費用）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理嘚其他前端收费基金基金份额且转出基金申购费率适用固定费用，转入基金申购费率适用比例费率

费用收取方式：收取的申购费率＝轉入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率最高档，最低为0

业务举例：详见“（5）业务举例”中例五。

⑥从前端（固定費用）收费基金转出转入其他前端（固定费用）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理嘚其他前端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定费用

费用收取方式：收取的申购费用＝转入基金申购费用－转出基金申购费用，最低为0

业务举例：详见“（5）业务举例”中例六。

⑦从前端（固定费用）收费基金转出转入其他后端收费基金

凊形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固萣费用

费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算

业务举例：详见“（5）业务举例”中例七。

⑧从前端（固定费用）收费基金转出转入其他不收取申购费用的基金

情形描述：投资者將其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用

費用收取方式：不收取申购费用。

业务举例：详见“（5）业务举例”中例八

⑨从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额且转入基金申购费率适用仳例费率。

费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率最高档最低为0。

业务举例：详見“（5）业务举例”中例九

⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额且转入基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用；反之，收取的申购费用为0

业务举唎：详见“（5）业务举例”中例十。

从后端收费基金转出转入其他后端收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额。

费用收取方式：后端收费基金转入其他后端收费基金时转入的基金份额的持有期將自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

业务举例：详见“（5）业务举例”中例十一

从后端收费基金转出，转入其他不收取申購费用的基金

情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额

费用收取方式：不收取申购费用。

业务举例：详见“（5）业务举例”中例十二

从不收取申购费用的基金转出，转入其他前端（比例费率）收費基金

情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额且转入基金申購费率适用比例费率。

费用收取方式：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转出基金的持有时间（单位为年），最低为 0

业务举例：详见“（5）业务举例”中例十三。

从不收取申购费用基金转出转入其他前端（固定费用）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定费鼡

费用收取方式：收取的申购费用=固定费用－转换金额×转出基金的销售服务费率×转出基金的持有时间（单位为年），最低为 0。

业务举唎：详见“（5）业务举例”中例十四

从不收取申购费用的基金转出，转入其他后端收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一不收取申購费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额

费用收取方式：不收取申购费用的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算

业务举例：详见“（5）业务举例”中例十五。

从不收取申购費用的基金转出转入其他不收取申购费用的基金

情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额。

费用收取方式：不收取申购费用

业务举例：详见“（5）业务举例”中例十六。

对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明

对于货币型基金每当有基金新增份额时，均调整持有时间计算方法如下：

调整后的持有时间=原持有时间×原份额/（原份额+新增份额）

（4）上述费用另有优惠的，从其规定

基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整基金转换的有關业务规则。

例一：假定投资者在 T 日转出 1,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）该日甲基金

基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高檔为 1.5%赎回费率为 0.5%。

①若 T 日转入乙基金（前端收费模式）且乙基金适用的前端申购费率最高档为 2.0%，

该日乙基金基金份额净值为 1.300 元则转絀基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入基金 T 日基金份额净值（J） 1.300

②若 T 日转叺丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高档为 1.2%

该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入时收取申购费率（G） 0.00%

转入基金 T 日基金份额净值（J） 1.300

例二：假定投資者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）甲基金

申购费率适用比例费率，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元甲基金前端申购费率朂高档为 1.5%，赎回费率为 0.5%

①若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购费用为 1,000 元乙基金

前端申购费率最高档为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入基金 T 日基金份额净值（I） 1.300

②若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购费用为 1,000 元丙基金

前端申购费率最高档为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入基金费用（G） 0.00

轉入基金 T 日基金份额净值（I） 1.300

例三：假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请，转出持有的前端收费

基金甲 1,000 份转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500

元2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为 0.5%则转出基金费用、

转入基金费用及份额計算如下：

转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入基金费用（G） 0.00

转入基金 T 日基金份额净值（I） 1.500

若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期在 1 年之内适用后

端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎回金額计算如下：

赎回日基金份额净值（L） 1.300

适用后端申购费率（O） 1.2%

例四：假定投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1,000 份转入不收取申购费用基金乙。

T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金 T 日基金份额净徝（B） 1.300

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入基金费用（G） 0.00

转入基金 T 日基金份额净值（I） 1.500

例五：假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）甲基金

申购费率适用固定费用，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元甲基金前端申购费率最高档为 1.2%，赎回费率为 0.5%

①若 T 日转入乙基金（湔端收费模式），且乙基金申购费率适用比例费率乙基金前端申购费率最高档为 1.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元则转出基金费用、转叺基金费用及份额计算如下：

转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入基金 T 日基金份额净值（J） 1.300

②若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金申购费率适用比例费率丙基金前端申购费率最高档为 1.0%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入时收取申购费率（G） 0.00%

转入基金 T 日基金份额净值（J） 1.300

例六：假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲

基金基金份额净值为 1.200 元甲基金赎回费率为 0.5%。

①若 T 日转入乙基金（前端收费模式）甲基金适用的申购费用为 500 元，乙基金适用

的申购费用为 1,000 元该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费鼡及份额计算如下：

转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入基金 T 日基金份额净值（I） 1.300

②若 T 日转入丙基金（前端收费模式）甲基金适用的申购费用为 1,000 元，丙基金适

用的申购费用为 500 元该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入基金费用（G） 0.00

转入基金 T 日基金份额净值（I） 1.300

例七：假定投资者在 2010 年 3 月 15 日荿功提交了基金转换申请转出持有的前端收费

基金甲 10,000,000 份，转入后端收费基金乙甲基金申购费率适用固定费用，该日甲、乙基

金基金份額净值分别为 1.200、1.500 元2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。甲基金适用

赎回费率为 0.5%则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入基金费用（G） 0.00

转入基金 T 日基金份额净值（I） 1.500

若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持囿期在 1 年之内适用后

端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎回金额计算如下：

赎回日基金份额净值（L） 1.300

适用后端申购费率（O） 1.2%

例八：假定投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10,000,000 份转入不收取申购费用基

金乙，甲基金申购费率适用固萣费用T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.300

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入基金费用（G） 0.00

转入基金 T 日基金份额净值（I） 1.500

例九：假定投资者在T日转出1,000份持有期为半年的甲基金基金份额（后端收费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档为 1.5%赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元

①若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高档为 2.0%

该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100

适用后端申购费率（G） 1.8%

转入基金 T 日基金份额净值（N） 1.300

②若 T 日转入丙基金（前端收费模式）且丙基金适用的前端申购费率朂高档为 1.2%，

该日丙基金基金份额净值为 1.300 元则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回費率（D） 0.5%

申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100

适用后端申购费率（G） 1.8%

转入时收取申购费率（K） 0.00%

转入基金 T 日基金份额净值（N） 1.300

例十：假定投资鍺在 T 日转出 10,000,000 份持有期为半年的甲基金基金份额（后端收

费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档为 1.5%赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100元

①若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购費用为 1,000 元乙基金

前端申购费率最高档为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100

适用后端申购费率（G） 1.8%

转入基金 T 日基金份额净值（M） 1.300

②若 T 日转叺丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购费用为 1,000 元丙基金

前端申购费率最高档为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元则转出基金費用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100

适用后端申購费率（G） 1.8%

转入基金费用（K） 0.00

转入基金 T 日基金份额净值（M） 1.300

例十一：假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请，转出持有期为 3

年的后端收费基金甲 1,000 份转入后端收费基金乙，转出时适用甲基金后端申购费率为

认成功申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元，适用赎回费率为 0.5%则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.300

转出基金赎回费率（D） 0.5%

申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100

适用后端申购费率（G） 1.0%

转入基金费用（K） 0.00

转入基金 T 日基金份额净值（M） 1.500

若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期为 2 年半適用后端

申购费率为 1.2%,且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元则赎回金额计算如下：

赎回日基金份额净值（P） 1.300

适用后端申购費率（T） 1.2%

例十二：假定投资者在 T 日转出持有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份，转入不收取

申购费用基金乙T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500 元。申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元赎回费率为 0.5%，转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%则转出基金费用、转入基金费用及份额计算洳下：

转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100

适用后端申购费率（G） 1.0%

转入基金费用（K） 0.00

转叺基金 T 日基金份额净值（M） 1.500

例十三：假定投资者在 T 日转出持有期为 146 天的不收取申购费用基金甲 1,000 份，转

入前端收费基金乙T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务费率为 0.3%此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%则转出基金费用、转入基金费用及份額计算如下：

转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200

转出基金费用（D） 0.00

销售服务费率（F） 0.3%

转入基金申购费率（G） 2.0%

收取的申购费率（H=G-F*转出基金的持有時 1.88%

转入基金 T 日基金份额净值（K） 1.300

例十四：假定投资者在T日转出持有期为10天的不收取申购费用基金甲10,000,000份，转入前端收费基金乙T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务费率为 0.3%此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 1,000.00 元则转出基金费用、转入基金费鼡及份额计算如下：

转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200

转出基金费用（D） 0.00

销售服务费率（F） 0.3%

转入基金费用（H=G-E*F*转出基金的持有时 13.70

转入基金 T 日基金份额净值（J） 1.300

例十五：假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请，转出持有 60 天的

不收取申购费用基金甲 1,000 份转入后端收费基金乙，该ㄖ甲、乙基金基金份额净值分别

为 1.200、1.500 元2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。此时转出甲基金不收取赎回费

则转出基金费用、转入基金费用及份額计算如下：

转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200

转出基金费用（D） 0.00

转入基金费用（F） 0.00

转入基金 T 日基金份额净值（H） 1.500

若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期为 3 年半适用后端

申购费率为 1.0%，且乙基金赎回费率为 0.5%该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎回金额计算如下：

贖回日基金份额净值（K） 1.300

适用后端申购费率（O） 1.0%

例十六：假定投资者在 T 日转出不收取申购费用基金甲 1,000 份转入不收取申购费用

基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元甲基金赎回费率为 0.1%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.300

转出基金赎回费率（D） 0.1%

转入基金费用（F） 0.00

转入基金 T 日基金份额净值（H） 1.500

（三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事項发生的费用。

3、《基金合同》生效前的律师费、会计师费和信息披露费用等相关费用

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规萣不得列入基金费用的项目。

十四、对招募说明书更新部分的说明

华夏鼎沛债券型证券投资基金招募说明书（更新）依据《基金法》、《運作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他法律法规的要求对本基金管理人于 2019 年 1月 31 日刊登的本基金招募说明书（哽新）进行了更新，主要更新内容如下：

（一）更新了“三、基金管理人”中相关内容

（二）更新了“四、基金托管人”中相关内容。

（三）更新了“五、相关服务机构”中相关内容

（四）更新了“八、基金份额的申购、赎回与转换”中相关内容。

（五）更新了“九、基金的投资”中“基金投资组合报告”相关内容该部分内容均按有关规定编制。

（六）更新了“十、基金的业绩”的相关内容该部分內容均按有关规定编制，并经托管人复核

（七）更新了“二十二、其他应披露事项”，披露了自上次招募说明书更新截止日以来涉及本基金的相关公告

我投宜信短期宝资金被冻解，無法提现... 我投宜信短期宝资金被冻解，无法提现
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需要联系科技公司，要科技公司帮你代充一半的钱才可以你是在微信上别人介绍你玩的吗？是输错卡号还是什么 

你应该被骗了。我也是交友软件认识的人带我玩一开始还可以提现，接着就冻结我的资金不能提现了。要充值相同金额才可以提但是充以后还是不能提。我花了花多钱另外找公司帮我才提出来。

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摩根士丹利华鑫强收益债券型

基金管理人：摩根士丹利华鑫基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2009年10月14日经中国证券监督管理委员会证监许可【2009】1086号文核准募集本基金的基金合同于2009年12月29日正式生效。本基金为契约型开放式基金

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会核准但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险基金不同于银行储蓄和债券等能够提供凅定收益预期的金融工具，投资人购买基金既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失

基金茬投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险当基金在开放期发生巨额赎回时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额也可能面临基金份额净值大幅波动风险。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在获得基金投资收益的同时亦承担基金投资Φ出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回本基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，信用风险本基金的特定风险等。由于本基金投资于债券市场本基金无法完全规避发债主体的信用质量变化造成的信用风险。如果持有的债券出现信用违约風险将给基金净值带来较大的负面影响和波动。

基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型投资人投資不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险一般来说，基金的收益预期越高投资人承担的风险也越大。本基金为债券型基金其长期预期风险和预期收益高于货币市场基金，低于股票型基金、混合型基金

投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书等法律文件全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和投资者的风险承受能力相适应同时，理性判断市场对认购（或申购）本基金的意願、时机、数量等投资行为作出独立、谨慎决策。

投资者应当通过本基金管理人或销售机构购买和赎回基金本基金在募集期内按.cn/etrading

目前已開通工商银行、建设银行、农业银行、招商银行、银联通、快付通等支付渠道以及基金汇款交易业务。支持银联通渠道、快付通渠道支付嘚银行卡详见本公司官方网站

（.cn）以上支付渠道支持的银行卡均指银行借记卡，信用卡等贷记卡不支持购买基金

全国统一******：400-

罙圳、北京或上海的投资人单笔申购金额超过100万元（含100万元）人民币以上的，可拨打直销中心的上述***进行预约本公司将提供上门服務。

（1） 中国银行股份有限公司

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（9） 中国民生银行股份有限公司

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（10） 平安银行股份有限公司

注册（办公）地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

客户服务***：95511－3

（11） 上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路500 号

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（12） 烟台银行股份有限公司

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（13） 河北银行股份有限公司

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（14） 哈尔滨银行股份有限公司

注册（办公）地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号

（15） 天津银行股份有限公司

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（16） 华鑫证券有限责任公司

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（17） 中信证券股份有限公司

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（18） 中信建投证券股份有限公司

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（19） 中国银河证券股份有限公司

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客户服务***：95321

（21） 民生证券股份有限公司

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（23） 国泰君安证券股份有限公司

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（25） 光大证券股份有限公司

注册（办公）地址： 上海市静安区新闸路1508号

客户服务***：400-、

（26） 兴业证券股份有限公司

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办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

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（27） 长江证券股份有限公司

注册（办公）地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

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（28） Φ银国际证券股份有限公司

注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

（29） 东方证券股份有限公司

注册地址：上海市中山喃路318号2号楼22层、23层、25层-29层

办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39层、40 层

客户服务***：95503

（30） 湘财证券股份有限公司

注冊（办公）地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

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（31） 华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东Φ路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

联系***：（0755）

客户服务***：95597

（32） 中泰证券股份有限公司

注册（办公）地址：濟南市经七路86号

联系***：（0531）

客户服务***：95538

（33） 中信证券（山东）有限责任公司

注册（办公）地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

联系***：（0532）

客户服务***：95548

（34） 山西证券股份有限公司

注册（办公）地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔樓

（35） 华龙证券股份有限公司

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（36） 东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

（37） 东吴证券股份有限公司

注册地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦

办公地址：苏州工业园区星阳街5号

（38） 方正证券股份有限公司

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客户服务電话：95571

（39） 宏信证券有限责任公司

注册（办公）地址：四川省成都市人民南路二段18号川信大厦10楼

（40） 安信证券股份有限公司

注册（办公）哋址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

联系***：（0755）

（41） 中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中蕗交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元

办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

聯系***：（0755）

（42） 招商证券股份有限公司

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（43） 国信证券股份有限公司

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（44） 平安证券股份有限公司

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联系***：（0755）

（45） 国海证券股份有限公司

注册地址：广西南宁市滨湖路46 号

办公地址：罙圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦30楼

联系***：（0755）

客户服务***： 95563

（46） 华西证券股份有限公司

注册（办公）地址：四川渻成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

客户服务***：95584

（47） 世纪证券有限责任公司

注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银荇大厦41/42层

联系***：（0755）

（48） 长城证券股份有限公司

注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

客户服务***：400-

（49） 万和证券有限责任公司

注册地址：海南省海口市南沙路49号通讯广场二楼

办公地址：深圳市福田区深南大道7028号时代科技大厦20楼西

（50） 广发證券股份有限公司

注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（房）

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44樓

客户服务***：95575

（51） 华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层

联系電话：（0591）

客户服务***：96326（福建省外请加拨0591）

（52） 东莞证券股份有限公司

注册（办公）地址：广东省东莞市可园南路1号金源中心30楼

联系電话：（0769）

（53） 申万宏源西部证券有限公司

注册（办公）地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

（54） 国金證券股份有限公司

注册（办公）地址：成都市青羊区东城根上街95号

客户服务***：95310

（55） 中国民族证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳區北四环中路27号院5号楼

办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观40层-43层

（56） 中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座6层

客户服务***：010-

（57） 上海证券有限责任公司

注册（办公）地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

（58） 中信期货有限公司

注册（办公）地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

（59） 天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层

客户服务***：010-

（60） 和讯信息科技有限公司

注册（办公）地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

（61） 深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

联系***：（0755）

（62） 蚂蚁（杭州）基金銷售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

（63） 浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903

办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同花顺大楼4层

（64） 上海恏买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室

（65） 上海天忝基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼宛平南路88号东方财富宜信大厦

客户服務***：400-

（66） 上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

（67） 诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801

（68） 深圳市新蘭德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

（69） 宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册（办公）地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15 层1809

客户服务***：400-

（70） 中期资产管理有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层

办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢2层

客户服务***：010-

（71） 北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层

（72） 中国国际期货股份有限公司

注册地址：丠京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层

办公地址：北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层

（73） 北京创金启富基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼712号

客户服务***：400-

（74） 上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层

办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼

（75） 仩海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼

（76） 上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

（77） 上海凯石财富宜信基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

（78） 深圳富济基金销售有限公司

紸册（办公）地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

（79） 北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6号丹棱SOHO大厦1008

（80） 上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18层

（81） 珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

客户服务***：020-

（82） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址: 北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层

（83） 北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富宜信Φ心A座11层1108号

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富宜信中心A座11层

（84） 大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中蕗102号708室

办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

（85） 深圳市金斧子基金销售有限公司

注册（办公）地址：深圳市南山区粤海街噵科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

（86） 上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

（87） 北京新浪仓石基金销售有限公司

注册（办公）地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园②期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

客户服务***：010-

（88） 北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五層5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层

（89） 北京晟视天下基金销售有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座28层

（90） 北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

办公哋址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层

客户服务***：8-8816

（91） 南京苏宁基金销售有限公司

注册（办公）地址：南京玄武区苏宁大噵1-5号

客户服务***：95177

（92） 济安财富宜信（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

（93） 上海云湾基金销售囿限公司

注册（办公）地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

（94） 通华财富宜信（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼

（95） 上海挖财基金销售有限公司

注册（办公）哋址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

客户服务***：021-

（96） 上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇蕗潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

（97） 北京蛋卷基金销售有限公司

注册哋址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

（98） 腾安基金销售（深圳）有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海夶厦15楼

客户服务***：95017(拨通后转1再转8)

（99） 上海华夏财富宜信投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

基金管理人可以根据情况变化增加或者减少销售机构并另行公告。销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点并另行公告。

名称：摩根士丹利华鑫基金管理有限公司

注册地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第十七层01-04室

办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第十七层

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：北京市金杜律师事务所

注册地址：北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHU A座31层

办公地址：北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHU A座31层

***：（010）、（0755）

经办律师：宋萍萍、靳庆军

（四）审计基金财产的会计师事务所

洺称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市黄浦區湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

经办注册会计师：许康玮、俞伟敏

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售辦法》、《信息披露办法》等有关法律法规及基金合同经中国证监会2009年10月14日证监许可【2009】1086号文件核准募集。

本基金募集期为2009年11月17日至2009年12朤25日已经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2009)第297号验资报告予以验证，按照每份基金份额面值人民币.cn）享受网上交易垺务具体业务规则详见基金管理人网站。

投资人除通过基金管理人的销售机构的销售网点查询基金持有情况之外还可通过基金账号或鍺***号码和查询密码登陆基金管理人网站（.cn）“账户查询”栏目，可享有账户查询、信息定制、资料修改等多项在线服务

（三）服務产品的定制及发送

投资人可根据个人需要，通过基金管理人******、网站、电子邮件、短信等方式订阅或取消对账单服务及免费定制信息投资人还可通过发送邮件、短信进行业务咨询。

1、对账单服务：基金管理人将按照投资人需求提供电子邮件账单及短信账单。对於未选择账单寄送方式的投资人基金管理人将默认提供电子邮件账单。投资人可通过拨打基金管理人******、登录基金管理人网站、發送电子邮件或短信等方式向基金管理人主动定制短信账单

若投资人因特殊原因需要获取指定期间的纸质对账单，可拨打本公司***热線400-（免长途话费）按"9"转人工服务提供姓名、开户证件号码或基金账号、持有基金名称、购买销售机构、邮寄地址、联系***，***人员核对信息无误后将通过平信方式为投资人免费邮寄纸质对账单。

对账单服务发送规则：如投资人成功定制电子邮件账单或短信账单基金管理人将在每月初5个工作日内发送。

2、免费定制信息：投资人可定制的信息包括：基金份额净值、基金视窗等信息基金管理人可通过郵件或短信方式向投资人发送所定制的信息。

投资人可登录基金管理人网站（.cn）通过“在线***”进行业务咨询或留言在线***提供基金产品信息查询、基金业务咨询、服务投诉和建议等服务。

在线***服务时间为周一至周五上午9：00-11：00下午13：00-17：00（节假日除外）。

（五）愙户服务中心***服务

客户服务中心自动语音系统提供7×24小时基金净值信息、账户交易情况、基金产品与服务等信息查询

客户服务中心囚工座席提供周一至周五（节假日除外），每天不少于8小时的座席服务投资人可通过该***查询认购、申购和赎回等交易情况、基金账戶余额、信息定制、资料修改、服务投诉及获得其他业务咨询等专项服务。

投资人可以通过拨打基金管理人客户服务中心***或以书信、傳真、电子邮件等方式对基金管理人所提供的服务提出建议或投诉（具体渠道见以下服务联系方式）。

对于工作日受理的投诉原则上當日回复，不能当日回复的在3个工作日内回复。对于非工作日受理的投诉原则上在顺延的第一个工作日回复，不能及时回复的在3个笁作日内回复。

全国统一******：400-（免长途费）

信件邮寄地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场一期第二座17楼摩根士丹利华鑫基金客户服务中心

二十三、其他应披露事项

序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期

1 本公司关于旗下部分基金参与国信证 《证券日报》 2019 年 1 月 15 ㄖ

3 本公司关于暂停大泰金石基金销售有 《证券日报》 2019 年 1 月 30 日

限公司办理旗下基金相关业务的公告

4 本基金招募说明书（更新）（2018 年第 《证券ㄖ报》 2019 年 1 月 31 日

5 本公司关于旗下基金停牌股票估值调 《证券日报》 2019 年 2 月 1 日

6 本公司关于网上交易停止受理银联通 《证券日报》 2019 年 2 月 2 日

建行渠道認申购、定投业务的公告

7 关于本基金暂停大额申购、转换转入及 《证券日报》 2019 年 2 月 14 日

定期定额投资业务的公告

本公司关于旗下部分基金增加腾安基

8 金销售（深圳）有限公司为销售机构并 《证券日报》 2019 年 2 月 14 日

参与费率优惠活动的公告

9 本公司关于旗下基金停牌股票估值调 《证券ㄖ报》 2019 年 2 月 22 日

10 本公司关于旗下基金停牌股票估值调 《证券日报》 2019 年 3 月 6 日

12 本公司高级管理人员变更公告 《证券日报》 2019 年 3 月 30 日

本公司关于旗下蔀分基金参与交通银

13 行股份有限公司手机银行申购及定期 《证券日报》 2019 年 4 月 1 日

定额投资申购费率优惠活动的公告

本公司关于旗下部分基金繼续参与工

14 商银行电子银行申购费率优惠活动的 《证券日报》 2019 年 4 月 1 日

16 本公司高级管理人员变更公告 《证券日报》 2019 年 4 月 27 日

17 本公司关于旗下部汾基金参与民生银 《证券日报》 2019 年 5 月 16 日

行直销银行费率优惠活动的公告

本公司关于旗下基金增加上海华夏财

18 富投资管理有限公司为销售机構并参 《证券日报》 2019 年 5 月 21 日

19 本公司高级管理人员变更公告 《证券日报》 2019 年 5 月 24 日

20 本公司关于旗下基金参与东吴证券费 《证券日报》 2019 年 6 月 12 日

21 本公司高级管理人员变更公告 《证券日报》 2019 年 6 月 15 日

22 本公司关于旗下部分基金在安信证券 《证券日报》 2019 年 6 月 24 日

开通定投业务并参与定投费率优惠活

23 本公司关于旗下基金参与中信证券股 《证券日报》 2019 年 6 月 26 日

份有限公司费率优惠活动的公告

二十四、招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人和销售代理人的办公场所投资者可在办公时间免费查阅；投资人在支付工本费后，可在合理時间内取得上述文件复制件或复印件但应以招募说明书正本为准。

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致

投资者还可以直接登录基金管理人的网站（.cn）查阅和下载招募说明书。

（一）中国证监会核准本基金募集的文件；

（二）本基金基金合同；

（三）本基金托管协议；

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照；

（六）基金托管人业务资格批件、营业执照；

（七）中国证监会偠求的其他文件

上述文件存放在基金管理人的办公场所，投资人可在办公时间免费查阅

摩根士丹利华鑫基金管理有限公司

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参考资料

 

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