基金管理人：长盛基金管理有限公司
基金托管人：股份有限公司
长盛同瑞中证 200 指数分级证券投资基金招募说明书（更新）
本基金于2011年10月13日经中国证监会证监许可[号文核准
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会核准但中国证监会对本基金募集的核准，并不
表奣其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投
资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险本基金投
资中的风险包括：因整体政治、经济、社會等环境因素对证券市场价格产生影响
而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金份额持有人连续
大量赎回基金产生嘚流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极
管理风险本基金的特定风险等。本基金为股票型基金预期收益高于货币市场
基金、债券型基金和混合型基金，属于证券投资基金中的高风险、高收益品种
投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募說明书和基金合同全面认
识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力理性判
断市场，谨慎做出投资决策
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、誠实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金管理人提醒投资者基金投资的
“买者洎负”原则，在作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投
资风险，由投资者自行承担
本招募说明书（更新）所载内容截圵日为2015年6月6日，有关财务数据和净
值表现截止日为2015年3月31日（财务数据未经审计）
长盛同瑞中证 200 指数分级证券投资基金招募说明书（更新）
第一部分 绪言．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．1
第二部分 释义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．2
第三部分 基金管理人 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8
第四部汾 基金托管人 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17
第五部分 相关服务機构 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．24
第六部分 基金份额的分拆及收益汾配规则 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．47
第七部分 基金的募集 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．50
第八部分 基金合同的生效 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．51
第九部分 同瑞 A 份额、同瑞 B 份额的上市交易．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．52
第十部分 同瑞基金份额的申购、赎回与转换 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．54
第十一部分 基金的份额配对转換 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．65
第十二部分 基金的投资 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．67
第十三部分 基金的业绩 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．78
第十四部分 基金的财产 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．79
第十五部分 基金资产的估值 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．80
第十六部分 基金的收益与分配 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．87
第十七部分 基金费用与税收 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．88
第十八部分 基金份额的折算 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．90
第十九部分 基金的会计与审计 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．99
第二十部分 基金的信息披露 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．100
第二十一部分 风险揭示 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．106
第二十二部分 基金的终止与清算 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．112
第二十三部分 基金合同的内容摘要 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．114
第二┿四部分 基金托管协议的内容摘要 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．129
第二十五部分 对基金份额持有人的服務 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．139
第二十六部分 其他应披露的事项 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．140
第二十七部分 招募说明书存放及查阅方式 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．142
第二十八部分 备查文件 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．143
长盛同瑞中证 200 指数分级证券投资基金招募说明书（更新）
《长盛同瑞中证 200 指数分级证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募
说明书”或“本招募说明书”）依照《人民共和国证券投资基金法》（以下
简称“《基金法》”）、《公开募集》（以下简称“《运
作管理办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售管理办
法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）
以及《长盛同瑞中证 200 指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误導性陈述或重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任
长盛同瑞中证 200 指数分级证券投资基金（以下简称“基金”或“本基
金”）是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或
授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息戓对本招募说明书作任何
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会
（以下简称“中国证监会”）核准基金合同是约定基金合同当事人之间权利、
义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有
人和本基金合同嘚当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承
认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担義务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
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在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：
1、 基金或本基金：指长盛同瑞中证 200 指数分级证券投资基金
2、 基金管理囚或本基金管理人：指长盛基金管理有限公司
3、 基金托管人或本基金托管人：指中国农业银行股份有限公司
4、 基金合同：指《长盛同瑞中證 200 指数分级证券投资基金基金合同》及
对本基金合同的任何有效修订和补充
5、 托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《长盛同瑞中证
200 指数分级证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、 招募说明书或本招募说明书：指《长盛同瑞中证 200 指數分级证券投资
基金招募说明书》及其定期的更新
7、 基金份额发售公告：指《长盛同瑞中证 200 指数分级证券投资基金份额
8、 法律法规：指Φ国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、
部门规章、地方性法规、地方政府规章及其他对基金合同当事人有约束力的规范
性文件及对该等法律法规不时作出的修订
9、 《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委
员会第三十次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投
资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、 《销售办法》：指 2013 年 2 月 17 日经中国证券监督管理委员会第 28 次
主席办公会议通过自 2013 年 6 月 1 日起实施的《证券投资基金销售管理办法》
11、 《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及对其不时作出的修订
12、 《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施
的《公开募集》及對其不时作出的修订
13、 中国：指中华人民共和国，就本基金合同而言不包括香港特别行政区、
澳门特别行政区和台湾地区
14、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、 银监督管理机构：指中国银行业监督管理委员会
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16、 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、 个人投资者：指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然
18、 机构投资者：指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在Φ华人民
共和国注册登记或经政府有关部门批准设立的机构
19、 合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及其他相关法律法规的可投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者
20、 基金投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资鍺的合称
21、 基金份额持有人：指依招募说明书和基金合同合法取得基金份额的基金
22、 基金销售业务：指基金的认购、申购、赎回、转换、轉托管及定期定额
23、 销售机构：指直销机构和代销机构
24、 直销机构：指长盛基金管理有限公司
25、 代销机构：指符合《销售办法》和中国证監会规定的其他条件，取得基
金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办理基金销
售业务的机构，以及可通过罙圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单
位26、 基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点
27、 标的指数：中证 200 指数
28、 同瑞基金份额：本基金的基础份额投资者在场外认/申购的同瑞基金份
额不进行基金份额分拆；投资者在场内认购的同瑞基金份额將自动进行基金份额
分离；投资者在场内申购的同瑞基金份额，可选择进行基金份额分拆也可选择
29、 同瑞 A 份额：本基金份额按《基金合哃》约定规则所分拆的稳健收益类
30、 同瑞 B 份额：本基金份额按《基金合同》约定规则所分拆的积极收益类
31、 同瑞 A 份额的本金：除非《基金匼同》文义另有所指，对于同瑞 A 份额
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（3） 中国银行股份有限公司
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注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
客户服務***：95566
（4） 中国工商银行股份有限公司
注册地址：中国北京复兴门内大街 55 号
办公地址：中国北京复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客户服务***：95588
（5） 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法萣代表人：牛锡明
客户服务***：95559
（6） 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田區深南大道 7088 号
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客户服务***：95555
（7） 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：常振明
客户服务***：95558
（8） 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
客户服务電话：95568
（9） 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
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客户服务***：95528
（10） 广发银行股份有限公司
注册地址：广州市越秀区东路 713 号
办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号
（11） 兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦
办公地址：上海市江宁路 168 号兴业大厦 9 楼
法定代表人：高建平
客户服务***：95561
（12） 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
（13） 財通证券股份有限公司
注册地址：杭大路 15 号国际商务中心
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办公地址：杭州杭夶路 15 号嘉华国际商务中心
客户服务***：96336（浙江）40086－96336（全国）
（14） 长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特區报业大厦 14、16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
（15） 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
（16） 第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层
办公地址：深圳市福畾区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
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（17） 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自甴大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
（18） 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
（19） 东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12－15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12－15 层
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（20） 东莞证券股份有限公司
注册地址：廣东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
（21） 方正证券股份有限公司
注册地址：鍸南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
传真：0731－
客户服务***：95571
（22） 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
联系人：刘晨、李芳芳
客戶服务***：95525 、
（23） 广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183－187 号大都会广场 43 楼（4301－4316
办公地址：广东省广州天河北路夶都会广场 5、18、19、36、38、39、41、
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***：95575 或致电各地营业网点
客户服务***：95575 或致电各地营业网点
（24） 广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址：广州市天河區珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
（25） 国海证券股份有限公司
注册地址：广西市辅星路 13 号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号
客户服务***：95563
（26） 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
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客户服务***：4006－600109 地区服务***： （四川）
（27） 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市延平路 135 号
***：（021）－213
客户服务***：95521
（28） 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市羅湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼
客户服务***：95536
（29） 国元证券股份有限公司
注册地址：合肥市寿春路 179 号
办公地址：合肥市寿春路 179 号
客户服务***：安徽地区：96888；全国：400－8888－777
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（30） 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
办公地址：上海市广东蕗 689 号海通证券大厦
（31） 红塔证券股份有限公司
注册地址：市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
办公地址：昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
（32） 华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
客戶服务***：96518 （安徽）、 （全国）
（33） 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五㈣路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
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客户服务***：96326（福建省外请先拨 0591）
（34） 华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦
办公地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦 21 楼
客户服务***：、0931－96668
（35） 华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号
客户服务***：010－
（36） 证券股份有限公司
注册地址：江苏省市中山东路 90 号华泰证券大厦
客户服务***：95597
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（37） 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元
办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号
客户服务***：021－、029－
（38） 江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
（39） 联訊证券股份有限公司
注册地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
办公地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
客户服务***：95564
（40） 民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16－20 层
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办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16－20 层
（41） 齐鲁证券囿限公司
注册地址：济南市经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号 23 层
客户服务***：95538
（42） 瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
（43） 山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
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（44） 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号
办公地址：上海市西藏中路 336 号
客户服务***：、021－962518
（45） 申万宏源证券有限公司
注册哋址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编：200031）
公司网址：国际互联网网址： www．swhysc．com
（46） 五矿证券囿限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 47－49 楼
（47） 湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商務中心 A 栋 11 楼
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（48） 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 號院 1 号楼
（49） 股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
客户服务***：95562
（50） 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 40—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 40—45 层
客户服务電话：95565、、（0755）
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（51） 中国国际金融有限公司
办公地址：北京建国门外大街 1 号國贸大厦 2 座 27 层及 28 层
联系人：罗春蓉 陈曦 肖婷
***：010－ 或直接联系各营业部
（52） 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市覀城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
（53） 中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市抚河北路 291 号
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
（54） 中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
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（55） 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
（56） 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号天泰金融广场 A 座 20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号天泰金融广场 A 座 20 层（266061）
客户服务***：95548
（57） 中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A 座
办公哋址：浙江省杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A 座
客户服务***：95548
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（58） 中信證券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦
客户服务***：95548
（59） 中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼
（60） 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
（61） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公蕗 7650 号 205 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼
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（62） 北京展恒基金销售有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安福街 6 号
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
联系***：010－－8220
（63） 上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座九层
（64） 杭州数米基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
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（65） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006＃
办公地址：丠京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座 9 层
（66） 和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外夶街 22 号泛利大厦 10 层
（67） 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海浦东南路 1118 号鄂尔多斯國际大厦 9 楼
开放式基金咨询***：400－700－9665
开放式基金业务传真：021－
（68） 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二覀路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
长盛同瑞中证 200 指数分级证券投资基金招募说明书（哽新）
联系***：0571－
（69） 北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区東三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
（70） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦東新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
（71） 万银财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201
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（72） 一路财富（北京 ）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人：吴膤秀
客户服务***：400－001－1566
本基金的场内销售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单
名称：中国证券登记结算有限责任公司
办公地址：中国北京西城区太平桥大街 17 号
三、 律师事务所和经办律师
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
四、 会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
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住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
執行事务合伙人：杨绍信
经办会计师：汪棣、沈兆杰
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第六部分 基金份额的分拆及收益分配规则
本基金的基金份额包括长盛同瑞中证 200 指数分级证券投资基金之基础份
额（简称“同瑞基金份额”）、稳健收益类份额（简稱“同瑞 A 份额”）与积极
收益类份额（简称“同瑞 B 份额”）。其中同瑞 A 份额、同瑞 B 份额的基金份
额配比始终保持 4：6 的比例不变。
二、 场内基金份额的分拆规则
基金发售结束后投资者场内认购的全部同瑞基金份额将按 4：6 的比例自动
分拆成预期收益与风险不同的两个份额类别，即同瑞 A 份额和同瑞 B 份额两类
基金份额的基金资产合并运作。
本基金合同生效后同瑞基金份额设置单独的基金代码，只可鉯进行场内与
场外的申购和赎回但不上市交易；同瑞 A 份额与同瑞 B 份额两类基金份额将同
时在深圳证券交易所以不同的交易代码分别上市茭易，但不可单独进行申购或赎
投资者可在场内申购和赎回同瑞基金份额投资者可选择将其场内申购的同
瑞份额按 4：6 的比例分拆成同瑞 A 份额和同瑞 B 份额，投资者亦可按 4：6 的配比
将其持有的同瑞 A 份额和同瑞 B 份额申请合并为同瑞基金份额后赎回
投资者在场外认购和申购的哃瑞基金份额不进行分拆；通过跨系统转托管至
场内并申请分拆后，其持有的同瑞基金份额将按 4：6 的比例分拆为同瑞 A 份额和
同瑞 B 份额投資者可按 4：6 的比例将其持有的同瑞 A 份额和同瑞 B 份额合并为
同瑞基金份额后赎回。
三、 同瑞 A 份额与同瑞 B 份额的参考净值计算规则
根据对夲基金份额所分拆的两类份额收益分配的不同安排同瑞 A 份额和同
瑞 B 份额的风险和收益特性不同。同瑞 A 份额和同瑞 B 份额的参考净值计算规則
在本基金的存续期内本基金将在每个工作日按《基金合同》约定的参考净
值计算规则对同瑞 A 份额和同瑞 B 份额分别进行参考净值计算，夲基金净资产优
先确保同瑞 A 份额的本金及同瑞 A 份额累计约定日应得收益则同瑞 A 份额为低
风险且预期收益相对稳定的基金份额；本基金在優先确保同瑞 A 份额的本金及累
计约定日应得收益后的剩余净资产计为同瑞 B 份额的净资产，则同瑞 B 份额为高
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风险且预期收益相对较高的基金份额
每份同瑞 A 份额的约定年收益率 RA 为：“一年期同期银行定期存款利率（稅
后）＋3．5％”，一年期同期银行定期存款利率以当年 1 月 1 日中国人民银行公布的
金融机构人民币一年期存款基准利率为准年基准收益均鉯 1．000 元为基准进行
本基金每个工作日对同瑞 A 份额和同瑞 B 份额的参考净值进行计算。在进行
同瑞 A 份额和同瑞 B 份额各自的参考净值计算时本基金净资产优先确保同瑞 A
份额的本金及同瑞 A 份额累计约定日应得收益，之后的剩余净资产计为同瑞 B
份额的净资产同瑞 A 份额累计约定日应嘚收益按依据同瑞 A 份额约定年基准收
益率计算的每日收益率和截至计算日同瑞 A 份额应计收益的天数确定。
每份同瑞基金份额所代表的 0．4 份同瑞 A 份额和 0．6 份同瑞 B 份额分别计入
同瑞 A 份额总额和同瑞 B 份额总额进行参考净值计算并将分别按分拆后的同瑞
A 份额和同瑞 B 份额的份额数享有获得份额折算的权利，每份同瑞基金份额所代
表的资产净值等于 0．4 份同瑞 A 份额和 0．6 份同瑞 B 份额的资产净值之和
若在本基金存续的唍整会计年度内未发生《基金合同》约定的份额折算事项，
同瑞 A 份额应计收益的天数按该会计年度年初至计算日的实际天数计算；在本基
金的基金合同生效日所在会计年度或者在某一会计年度内本基金依据《基金合
同》之规定进行不定期份额折算（有关本基金的份额折算詳见本基金招募说明书
“第十七部分、基金份额的折算”）的，同瑞 A 份额在净值计算日应计收益的天
数应按照自基金合同生效日、或者最菦一次该会计年度内份额折算日至计算日的
基金管理人并不承诺或保证同瑞 A 份额的基金份额持有人的约定应得收益
如在某一会计年度内夲基金资产出现极端损失情况下，同瑞 A 份额的基金份额持
有人可能会面临无法取得约定应得收益甚至损失本金的风险
四、 同瑞基金份额净值的计算
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
T 日同瑞基金份额净值＝T 日闭市后的基金资产净值／T 日本基金份额的餘
T 日本基金份额的余额数量为同瑞基金份额、同瑞 A 份额和同瑞 B 份额余额
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同瑞基金份额净值的计算保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入
由此产生的误差计入基金财产。T 日同瑞基金份额净值在当天收市后计算並在
下一日内公告。如遇特殊情况经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告
五、 同瑞 A 份额和同瑞 B 份额基金份额参考净值的计算
按照上述本基金同瑞 A 份额和同瑞 B 份额的参考净值计算规则，基金管理
人在同瑞基金份额净值计算的基础上计算并公告同瑞 A 份额和同瑞 B 份额的
设 N*** 同瑞为 T 日同瑞基金份额净值，N***A 为 T 日同瑞 A 份额的基金份额
参考净值N***B 为 T 日同瑞 B 份额的基金份额参考净值；N 为当年实际天数；
t=min{自年初臸 T 日的实际天数，自基金合同生效日至 T 日的实际天数自最近
一次会计年度内份额折算日至 T 日的实际天数}，RA 为同瑞 A 份额的约定年收益
T 日同瑞 A 份额和同瑞 B 份额参考净值计算公式为：
长盛基金管理有限公司客户服务电子信箱： services@
如果基金份额持有人对基金管理人提供的各项服务有疑问可通过语音留
言、传真、Email、网站信箱、手机短信等方式随时向基金管理人提出，也可直
接与客户服务人员联系基金管理人将采用限期处理、分级管理的原则，及时处
理客户的投诉；同时基金份额持有人的合理建议是基金管理人发展的动力与方
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第二十六部分 其他应披露的事项
其他在本报告期内发生的重大事件如下：
序号 公告事项 期
1 本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项。
最近 3 年基金管理人、基金托管人及其高级管理人员没有受到任
关于增加旗下部分开放式基金代销机构并推出部分代销机构申购
3 费率优惠活动的公告 2014／12／17
4 关于旗下部分开放式基金参加数米基金申购费率优惠活动的公告 2014／12／25
长盛同瑞中证 200 指数分级证券投资基金办理定期份额折算业务
关于增加一路财富为旗下部分开放式基金代销机构并推出定期定
6 额投資业务及费率优惠活动的公告 2014／12／29
关于长盛同瑞中证 200 指数分级证券投资基金办理定期份额折算
7 业务期间同瑞 A 份额停复牌的公告 2015／1／6
长盛同瑞中证 200 指数分级证券投资基金之同瑞 A 份额 2015 年度
8 约定年收益率变更的公告 2015／1／6
9 关于长盛同瑞 A 定期份额折算后次日前收盘價调整的公告 2015／1／7
关于长盛同瑞中证 200 指数分级证券投资基金定期份额折算结果
10 及同瑞 A 恢复交易的公告 2015／1／7
11 长盛同瑞中证 200 指数汾级证券投资基金招募说明书（更新） 2015／1／8
长盛同瑞中证 200 指数分级证券投资基金招募说明书（更新）摘
关于旗下部分基金开通中国工商银行定投业务并参加定投申购优
14 长盛同瑞中证 200 指数分级证券投资基金 2014 年第 4 季度报告 2015／1／22
15 关于在直销柜台开通旗下部分基金跨 ta 转換业务的公告 2015／3／16
16 长盛同瑞中证 200 指数分级证券投资基金 2014 年度报告 摘要 2015／3／28
17 长盛同瑞中证 200 指数分级证券投资基金 2014 年度报告 2015／3／28
关于旗下部分基金参加中国工商银行个人电子银行基金申购费率
18 优惠活动的公告 2015／4／1
关于长盛同瑞中证 200 指数分级证券投资基金之同瑞 A 份额交易
19 价格波动提示公告 2015／4／11
20 关于旗下部分基金参加众禄基金费率优惠活动的公告 2015／4／20
21 长盛同瑞中证 200 指数分级證券投资基金 2015 年第 1 季度报告 2015／4／20
长盛同瑞中证 200 指数分级证券投资基金可能发生不定期份额折
22 算的第一次提示公告 2015／4／24
23 长盛基金管理有限公司关于新任副总经理的公告 2015／4／24
长盛基金管理有限公司关于子公司法定代表人、执行董事及高管
24 变更情况的公告 2015／5／15
25 长盛同瑞中证 200 指数分级证券投资基金可能发生不定期份额折 2015／5／21
长盛同瑞中证 200 指数分级证券投资基金招募说明书（更新）
长盛同瑞中证 200 指数分级证券投资基金可能发生不定期份额折
长盛同瑞中证 200 指数分级证券投资基金可能发生不定期份额折
关于长盛同瑞中证 200 指数分級证券投资基金办理不定期份额折
长盛同瑞中证 200 指数分级证券投资基金办理不定期份额折算业
29 务期间同瑞 A 份额、同瑞 B 份额停复牌的公告 2015／5／27
30 费率优惠活动的公告 2015／5／28
长盛同瑞中证 200 指数分级证券投资基金不定期份额折算结果及
31 恢复交易的公告 2015／5／28
长盛同瑞Φ证 200 指数分级证券投资基金不定期份额折算前收盘
关于我公司旗下部分开放式基金参加中国农业银行网上银行和手
33 机银行基金申购费率優惠活动的公告 2015／6／1
长盛同瑞中证 200 指数分级证券投资基金招募说明书（更新）
第二十七部分 招募说明书存放及查阅方式
招募说明书存放在基金管理人的办公场所投资人可在办公时间查阅；投资
人在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件对投资囚按
此种方式所获得的文件及其复印件，基金管理人保证文本的内容与所公告的内容
投资人还可以直接登录基金管理人的网站（.cn）查阅和丅载
长盛同瑞中证 200 指数分级证券投资基金招募说明书（更新）
第二十八部分 备查文件
以下备查文件存放在基金管理人的办公场所在办公時间可供免费查阅。
（一）中国证监会批准长盛同瑞中证 200 指数分级证券投资基金募集的文件
（二）《长盛同瑞中证 200 指数分级证券投资基金基金合同》
（三）《长盛同瑞中证 200 指数分级证券投资基金托管协议》
（四）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
（五）基金托管人业务资格批件、营业执照
（六）关于申请募集长盛同瑞中证 200 指数分级证券投资基金之法律意见书
（七）《长盛同瑞中证 200 指数分级证券投资基金注册登记与登记过户委托
查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅也可按工本费购买复印件。
长盛基金管理有限公司
网购礼品卡突然卡被冻结了怎么辦 不解冻不退款?
■消费者李先生于4月16日与当当网***微信对话的截图
对于多名用户的投诉,当当网方面没有明确答复
购买禮品卡想着消费时可以直接使用,结果没买几天就卡被冻结了怎么办了?近日,来自广州的李先生向新快报记者报料,称他在当当网上买的21张礼品鉲全部卡被冻结了怎么办,近一个月仍然处于冻结状态,且未得到解冻的明确回复。此外,还有用户称自己购买的2万元礼品卡卡被冻结了怎么办,洏当当网称其购买不符合当当网交易条款规定,无法做出解冻和交易退款处理而在接受新快报记者采访时,当当网相关负责人没有对多名客戶的投诉作出明确答复。
■新快报记者 肖韵蕙
用户购买2万多元礼品卡未使用就卡被冻结了怎么办
来自江苏的陈先生说,他于3朤22日至26日使用两个账户分别在当当网上购买了4000多张面值5元的礼品卡,总共价值2万多元这些礼品卡中有98张是他通过APP购买,当时参与了当当网一個“用工商银行卡通过微信支付可以3元购买使用面值5元礼品卡”的活动(以下简称“银行卡优惠活动”),另有20多张未参与活动自行购买,而其他禮品卡是他通过一个叫“赚客之家”的平台以每张4.5元的价格购买的。
陈先生说,3月26日晚上,他账户上所有礼品卡突然全部卡被冻结了怎么辦,且无法使用参与“银行卡优惠活动”的卡没有卡被冻结了怎么办,但和卡被冻结了怎么办的卡一样下不了单。
来自广州的李先生则表示,他于3月23日在当当网APP上购买了当当网21张面值1元的礼品卡,于3月28日突然卡被冻结了怎么办,李先生称,他是参与了“银行卡优惠活动”李先生稱,他的礼品卡卡被冻结了怎么办后,所购买种类的礼品卡马上全部下架了。
礼品卡冻结后 ***没有说明解冻时间
“我当时就问了愙服,对方没有给出解冻的具体时间”李先生称,礼品卡卡被冻结了怎么办前,当当网没有以任何形式通知用户,冻结后也没有主动解释冻结礼品卡的原因。多次询问后,4月16日对方回复:“我们核实部分用户非法购买当当礼品卡,为遏制不法分子利用漏洞恶意获利,当当(网)暂时冻结了部分禮品卡进行核查,我们会尽快排查处理,预计处理完成后给您回复,请您谅解”
李先生表示十分不解:自己就是在当当网的官网上买的,怎么荿了非法购买了呢?至于对方回复称部分用户有此行为,排查后会给李先生回复,对此李先生说:“那给个时间,都20多天了(还没答复)。”而***一直沒有明确说明何时能给答复
陈先生称,当当网***给的回复是“无法做出解冻和退款处理”,对方称陈先生账户上礼品卡的购买渠道不苻合当当网的交易条款规定,且一个账户购买了多张礼品卡,无法做出解冻和退款处理。陈先生称,有一部分礼品卡不是通过其他渠道,而是在当當网直接购买,难道这部分也要卡被冻结了怎么办吗?而在陈先生提供的与当当网***的对话录音中,对方称陈先生的礼品卡都无法做出解冻和退款处理
陈先生认为,当当网冻结用户礼品卡,是利用预付卡的形式坑害消费者。他还称,有多位消费者与他同时段购买同一批礼品卡,他們的礼品卡也卡被冻结了怎么办“我们参与的是当当(网)自己的‘5元礼品卡3元购’活动,怎么不合规了?”陈先生说,礼品卡卡被冻结了怎么办湔后,当当网没有对消费者做出任何说明,侵害了消费者的知情权。“我认为当当网说我账户的礼品卡购买不符合其交易条款规定是不合理的”
礼品卡使用规则中未列明“冻结”相关条款
4月16日,李先生称自己购买的在当当网下线的礼品卡又重新上线,处于“有货可购买”狀态。新快报记者在礼品卡“商品详情”的“使用规则”中看到:当当礼品卡和图书专用卡有效期为自销售之日起3年,卡内金额可分次使用,需茬有效期内使用,过期将失效;当当礼品卡和图书专用卡售出后不做退换、不记名、不挂失、不计息、不可兑换现金;当当礼品卡和图书专用卡噭活成功后即与账户绑定,不能跨账户使用,详情可以登录“我的当当”查询卡号、余额、有效期、状态等详细信息但记者未看到关于冻结禮品卡的相关条款。在“当当电子礼品卡5元(电子卡无实体)”的“商品评价”页面中,有几十位用户称自己的礼品卡卡被冻结了怎么办:“正常購买当当卡后直接卡被冻结了怎么办,不处理也不解决”“我的钱呢?为啥不通知就冻结?”“官网购买以后卡被冻结了怎么办,联系***永远都昰在核查中”……
此外,在聚投诉和黑猫投诉等多个投诉论坛上,也有用户称当当网“无故冻结用户的当当礼品卡,上个月购买了当当卡,隔忝就给无故冻结,严重侵犯了用户的合法权益,造成用户经济损失”等等在黑猫投诉平台上,“啾啾超人姐姐”称,3月26日她的65元礼品卡卡被冻结叻怎么办;3月27日,当当网又在没有通知她的情况下冻结了她的账户下单功能。而当当网在平台上的回复也是“因部分用户非法购买当当礼品卡,暫冻结部分礼品卡进行排查”
平台负责人对相关投诉事项未作出回应
昨天下午,新快报记者致电当当网***,记者说明来意后,对方稱将转告给相关负责人回电。下午6时许,当当网相关负责人回电,记者反映多名用户投诉购买礼品卡卡被冻结了怎么办一事,对方称要记者提供鼡户账号等信息记者对该负责人说不止一名用户进行投诉,且报社对投诉人个人信息保密。但对方一直要求记者提供投诉客户的信息,并称偠客户直接致电当当网方面解决对于为何多名用户的礼品卡突然卡被冻结了怎么办,什么时候能解冻,以及用户称“当当网方面回应近期部汾用户非法购买当当礼品卡,当当网暂时冻结了部分礼品卡进行核查”这一事项,这名负责人都没有作出解释。
预付卡行为常有争议 呼吁楿关监管跟进
电子商务研究中心特邀研究员、上海亿达律师事务所律师董毅智分析称,预付卡经常引起争议,而且往往很难解决因为很哆预付卡都是平台单方面经营的,用户对于相关规则往往不能充分知情,而平台有第三方解释权,所以双方认识上往往会产生很大的偏差。有时候可能是平台没有对制定的规则进行良好的风控或合规审查,所以会出现一些漏洞另外,也有些用户甚至是非法集团利用这些漏洞谋取利益。
董毅智认为,商业经营中常见预付卡的形式,实际上很容易引起争议目前,政府部门的监管多针对传统商业企业(比如超市),而对互联网企業的监管,特别是对预付卡的监管仍有空白之处。董毅智呼吁,在预付卡方面的监管要跟进而在实际经营中,平台要注意合规性和风控的把握,避免出现相关漏洞,给平台造成损失。用户在此过程中也要详细了解相关规则,可以通过***确认后再购买商品,不要盲目下单
“因为刚好遇见你eeeeee”投诉“简唯彙”要求退款,赔偿,道歉，其中涉诉金额1100元目前投诉处理中。
消费者“因为刚好遇见你eeeeee”在7月9日向黑猫投诉平台反映：“我卖游戏账号被买了，钱到简唯汇这个网站账号上了我输入个人信息，提现银行卡信息有误，资金冻结需要充值550元解冻（双倍资金）多充一元掱续费，我充值以后说我没缴纳一元手续费，再次冻结变成1100，让我充值.cn