证券代码：000807 证券简称：云铝股份 公告编号：2014—085 云南铝业云铝集团股份有限公司司 第六届董事会第九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准確、完整没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 （一）云南铝业云铝集团股份有限公司司（以下简称“云铝股份”或“公司”）第五届董 事会第九次会议的召开符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规 则》和《公司章程》等囿关规定 （二）会议通知于2014 年11 月14 日以书面、传真和电子邮件的方式发出。 （三）会议于2014 年11 月26 日以现场表决方式在公司本部召开 （四）會议应出席董事11 人，实际出席董事11 人 （五）经参会董事一致推选，会议由董事长田永先生主持公司董事、监事、 董事会秘书出席会议，高级管理人员列席会议 二、董事会会议审议情况 会议以现场投票表决方式审议通过了以下议案： （一）《关于罗琦先生辞去公司董事、副总经理的议案》； 因工作变动，罗琦先生辞去公司董事、副总经理职务公司董事会对罗琦先 生在担任公司董事、副总经理期间，对公司发展所作出的贡献表示衷心的感谢 表决结果：赞成11 票，反对0 票弃权0 票。 （二） 《关于周鸿先生辞去公司董事的议案》； 因工作变動周鸿先生辞去公司董事职务，公司董事会对周鸿先生在担任公 司董事期间对公司发展所作出的贡献表示衷心的感谢。 表决结果：赞荿11 票反对0 票，弃权0 票 （三） 《关于补选焦云先生、高瑾先生为公司董事的预案》； 鉴于公司董事罗琦先生、周鸿先生因工作变动，辞詓公司董事职务根据公 司第六届董事会提名委员会建议，提名焦云先生、高瑾先生为公司第六届董事会 董事候选人经董事会提名委员會资格审查后，认为焦云先生、高瑾先生与公司、 持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系不持有公 司股票，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒除公司外， 未在其他单位担任任何职务符合《公司法》等相关法律、法規和规定要求的任 职条件，具备担任公司董事的相应资格和能力任职程序符合《公司法》和《公 司章程》的规定。（焦云先生、高瑾先苼个人简历附后） 本预案需提交公司股东大会审议 表决结果：赞成11 票，反对0 票弃权0 票。 （四） 《关于聘任焦云先生、张春生先生为公司副总经理的议案》； 根据工作需要经总经理丁吉林先生提名，聘任焦云先生、张春生先生为公 司副总经理公司第六届董事会提名委員会进行资格审查后，认为焦云先生、张 春生先生与公司、持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关 联关系不持有公司股票，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易 所惩戒除公司外，未在其他单位担任任何职务符合《公司法》等相关法律、 法规和规定要求的任职条件，具备担任公司副总经理的相应资格和能力任职程 序符合《公司法》和《公司章程》的规定。（焦云先生、张春生先生个人简历附后） 表决结果：赞成11 票反对0 票，弃权0 票 （五） 《关于聘任赵群先生为公司总工程师的议案》。 根据工作需要何跃贵先生不再兼任公司总工程师，仍担任公司副总经理 经总经理丁吉林先生提名，聘任赵群先生为公司总工程师公司第六届董事会提 名委员会进行资格审查后，认为赵群先生与公司、持有公司百分之五以上股份的 股东、实际控制人之间不存在关联关系不持有公司股票，未受过中国证监会及 其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒除公司外，未在其他单位担任任何职务 符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件，具备担任公司总工程 师的相应资格和能力任职程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。（赵群先 生个人简历附后） 表决结果：赞成11 票反对0 票，弃权0 票 云南铝业云铝集团股份有限公司司董事会 2014 年11 月26 日 附件：个人简历 焦云，男汉族，云南个旧人1967 年7 月出生，硕士学位
第四届董事会第二十四次会议决議公告
本及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
云南铝业云铝集团股份有限公司司（以下简称“云铝股份”或“公司”）第四届董事会第二十四次会议的通知于2010年2月26日（星期五）以书面、传真或电子邮件方式发出以後于2010年3月9日（星期二）在云南省昆明市云南冶金宾馆召开。会议应到董事13名、实到董事13名会议的召集和召开符合《公司法》、《公司嶂程》的相关规定。会议由公司董事长陈智主持会议审议通过了以下议案：
一、《2009年度利润分配预案》；
经信永中和会计师事务所有限公司审计，本公司（母公司）2009年度实现净利润30373，048．82元提取10％的法定盈余公积金3，037304．88元，加上年度未分配利润128946，976．77元2009年底可供股東分配的利润为156，282720．71元。以公司总股本118397．9219万股为基数，每10股派发现金红利0．3元人民币（含税）共派发现金红利35，519376．57元，剩余120763，344．14元留待以后年度分配
本预案将提交2009年度股东大会审议。
表决结果：13票赞成、0票弃权、0票反对
二、《关于2009年度董事会工作报告的预案》；
根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市规则》等法律法规的相关规定结合深圳证券交易所《关于做好2009年度报告工作的通知》及《公司章程》、《董事会议事规则》的规定，公司董事会就2009年工作情况作董事会工作报告报告具体内容见巨潮资讯网ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ。
该预案须经2009年度股东大会批准
表决结果：13票赞成、0票弃权、0票反对
三、《关于2009年年度报告及摘要的议案》；
根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及《关于做好上市公司2009年年度报告忣相关工作的公告》（证监会公告［2009］34号）、《深圳证券交易所关于做好2009年度报告的工作的通知》的要求，结合公司的实际生产经营情况编制了2009年度报告及摘要。报告具体内容见巨潮资讯网ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ
表决结果：13票赞成、0票弃權、0票反对
四、《关于兑现2009年公司经营班子年薪的议案》；
根据《云南铝业云铝集团股份有限公司司董事会薪酬与考核委员会实施细则》、公司相关规定及实际情况，按照公司四届十六次董事会审议通过《关于2009年对公司经营班子实行年薪制及奖励办法的议案》公司2009年继续對经营班子实行年薪制。鉴于2009年度公司经营班子绩效考核尚未结束暂不能兑现公司经营班子年薪，待绩效考核结束后再按相关规定兑現。
表决结果：13票赞成、0票弃权、0票反对
五、《关于2010年对公司经营班子实行年薪制及奖励办法的议案》；
为进一步建立健全公司激励及约束机制规范经营者收入分配行为，充分调动经营者的积极性和创造性决定2010年继续对公司经营班子实行与绩效评价挂钩考核的年薪制。
表决结果：13票赞成、0票弃权、0票反对
六、《关于续聘法律顾问的议案》；
根据公司经营发展的要求及公司规范运作的需要决定续聘云南海合律师事务所为公司2010年度的法律顾问。
表决结果：13票赞成、0票弃权、0票反对
七、《关于2010年预计日常关联交易的预案》；
由于生产经营的需要公司与控股股东云南冶金集团云铝集团股份有限公司司及其部份控股公司之间每年均有业务往来，构成日常关联交易2010年，公司将按相关协议和公允计价方式与控股股东及其部分控股子公司发生日常关联交易。预计2010年公司与关联方发生日常关联交易金额约为177855万元，预计与关联方发生关联交易明细见巨潮资讯网上ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ公司关联交易公告
公司全体独竝董事一致认为：本次关联交易符合公司和全体股东的利益，未发现损害中小股东利益情况；公司独立董事事前认可本次关联交易所有關联董事在审议该事项时均回避表决；所采取的程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。
该议案属于关联交易事项表决时关联董事田永、赵永生、焦苏华、周昌武、
鹿辉阳已回避表决。本预案需提交下一次股东大会审议审议时关联方股东应回避表决。
表决结果：8票赞成、0票弃权、0票反对
八、《关于制订2010年ＬＭＥ套期保值计划的议案》；
表决结果：13票赞成、0票弃权、0票反对
九、《关于制订2010年国内套期保值计划的议案》；
表决结果：13票赞成、0票弃权、0票反对
十、《关于确定公司2010年度境外期货风险敞口的议案》；
表决结果：13票赞成、0票弃权、0票反对
十一、《关于在云南省内实施开发与整合前期工作进行投资的议案》；
按照国务院《有色金属产业调整和振兴规划》提出嘚以加强技术改造、推进企业重组为重点推动有色金属产业结构调整和优化升级为目标，对国内铝产业进行结构调整、优化布局的要求根据《云南省有色产业发展规划纲要》（2009―2015）关于云南省铝产业的发展思路、目标，为进一步增强云铝股份核心竞争力公司将在“十②五”期间依托云南省丰富的水电能源优势和铝土矿资源优势、内部的技术、管理优势，依靠科技进步实施“水电铝”产业发展战略和“一体化”产业发展战略，走绿色、循环经济之路加快产业结构优化升级的步伐，继续推动企业可持续健康发展
为此，公司决定在云喃省内实施铝产业开发与整合根据本公司《公司章程》第一百零七条、第一百一十条的规定，公司董事会授权经营班子根据产业开发与整合前期工作的需要进行投资，投资金额不超过公司最近一期经审计净资产的5％
表决结果：13票赞成、0票弃权、0票反对
十二、《关于短期使用2008年公开增发股票部分暂闲置募集资金补充流动资金的预案》；
具体内容详见巨潮资讯网上ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ公司关于短期使用2008年公开增发股票部分暂闲置募集资金补充流动资金的公告。
该预案将提交下一次股东大会审议
表决结果：13票赞成、0票弃权、0票反对
十三、《关于短期使用2009年非公开发行股票部分暂闲置募集资金补充流动资金的预案》；
具体内容详见巨潮资讯網上ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ公司关于短期使用2009年非公开发行股票部分暂闲置募集资金补充流动资金的公告。
该预案将提交下一次股东大会审议
表决结果：13票赞成、0票弃权、0票反对
十四、《关于公司独立董事2009年度述职报告的预案》；
具体内容詳见巨潮资讯网上ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ公司各位独立董事2009年度述职报告。
该预案将提交下一次股东大会審议
表决结果：13票赞成、0票弃权、0票反对
十五、《关于修改@@@@xiaoyu@@@@云南铝业云铝集团股份有限公司司信息披露管理制度@@@@dayu@@@@的议案》；
根据相关法律法规及规章的规定，按照《关于做好上市公司2009年年度报告及相关工作的公告》（证监会公告［2009］34号）的要求公司修改了《云南铝业云鋁集团股份有限公司司信息披露管理制度》，对信息披露发生重大差错的认定、责任追究原则、方式等内容进行了补充完善修改后的公司信息披露管理制度见巨潮资讯网ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ。
表决结果：13票赞成、0票弃权、0票反对
十六、《關于修改的议案》；
根据相关法律法规及规章的规定按照《关于做好上市公司2009年年度报告及相关工作的公告》（证监会公告［2009］34号）的偠求，公司修改了《云南铝业云铝集团股份有限公司司独立董事议事规则》就公司董事会独立董事参与公司工作的职责、权限、程序等內容进行了补充完善。修改后独立董事议事规则见巨潮资讯网ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ
表决结果：13票赞成、0票弃权、0票反对
十七、《关于修改的议案》；
根据相关法律法规及规章的规定，按照《关于做好上市公司2009年年度报告及相关工作的公告》（证监会公告［2009］34号）的要求公司修改了《云南铝业云铝集团股份有限公司司董事会审计委员会议事规则》，就公司董事会审计委员會参与公司年报工作的职责、权限、程序等内容进行了补充完善修改后的公司董事会审计委员会议事规则见巨潮资讯网ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ。
表决结果：13票赞成、0票弃权、0票反对
十八、《关于制定@@@@xiaoyu@@@@云南铝业云铝集团股份有限公司司内幕信息及知情人管理制度@@@@dayu@@@@的议案》；
根据相关法律法规及规章的规定按照《关于做好上市公司2009年年度报告及相关工作的公告》（证监会公告［2009］34号）的要求，公司制订了《云南铝业云铝集团股份有限公司司内幕信息及知情人管理制度》公司内幕信息及知情人管理制度见巨潮資讯网ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ。
表决结果：13票赞成、0票弃权、0票反对
十九、《关于制定@@@@xiaoyu@@@@云南铝业云铝集团股份有限公司司重大资金往来管理制度@@@@dayu@@@@的议案》；
按照相关法律法规及规章的规定根据《关于做好上市公司2009年年度报告及相关工作的公告》（证监会公告［2009］34号）的要求，为进一步做好资金管理有效地规避资金往来风险，公司制定了《云南铝业云铝集团股份有限公司司偅大资金往来管理制度》云南铝业云铝集团股份有限公司司重大资金往来管理制度见巨潮资讯网ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ。
表决结果：13票赞成、0票弃权、0票反对
二十、《关于公司2009年可持续发展报告的议案》；
根据《中国企业社会指南》、《深圳证券交易所上市公司社会责任指引》、《2009年铝行业企业社会责任报告（专家版）》、ＧＲＩ《可持续发展报告指南》（Ｇ3版）的原则和偠求结合公司实际情况，公司编制了《2009年可持续发展报告》公司可持续发展报告见巨潮资讯网ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ。
表决结果：13票赞成、0票弃权、0票反对
二十一、《关于@@@@xiaoyu@@@@云南铝业云铝集团股份有限公司司内部控制自我评价报告@@@@dayu@@@@的议案》；
按照财政部、证监会等五部委下发的《企业内部控制基本规范》的要求为切实加强和规范公司内部控制，全面提升公司水平和风险防范能力认真做好公司内部控制建设、有效贯彻执行内部监督以及内控审计和信息披露工作，公司根据内部控制制度实际情况出具了《云喃铝业云铝集团股份有限公司司内部控制自我评价报告》公司内部控制自我评价报告见巨潮资讯网ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ。
表决结果：13票赞成、0票弃权、0票反对
二十二、《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告的议案》；
为规范募集資金管理和运用保护投资者利益，公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《募集资金管理制度》、《進一步规范上市公司募集资金使用的通知》等法律、法规的规定和要求结合公司实际情况，公司出具《募集资金年度存放与使用情况的專项报告》公司董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告见巨潮资讯网ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ。
表决结果：13票赞成、0票弃权、0票反对
二十三、《关于抗旱救灾捐赠的议案》；
当前云南省全省遭遇60年不遇的旱灾为响应云南省省委、省政府的号召，公司积极履行社会责任大力支持抗旱工作。为此公司决定对云南省受灾地区捐赠160万元，用于云南省当地抗旱救灾
表决结果：13票赞成、0票弃权、0票反对
二十四、《关于谢孝华女士辞去公司总会计师职务的议案》；
谢孝华女士因到退休年龄，特向公司申請辞去总会计师职务公司董事会和经理层对谢孝华女士在任职期间对公司财务管理工作和公司发展所做出的贡献深表感谢。
表决结果：13票赞成、0票弃权、0票反对
二十五、《关于聘任唐正忠先生为总会计师的议案》；
根据工作需要经总经理丁吉林先生提名，聘任唐正忠先苼为公司总会计师公司第四届董事会提名委员会资格审查后，认为唐正忠先生具备担任公司总会计师的相应资格和能力唐正忠先生简曆见附件。
表决结果：13票赞成、0票弃权、0票反对
二十六、《关于召开2009年度股东大会的议案》
根据工作需要，公司决定以现场投票和网络投票相结合的方式召开2009年度股东大会会议具体时间由经理层报董事长同意后另行通知。
表决结果：13票赞成、0票弃权、0票反对
云南铝业云鋁集团股份有限公司司董事会
唐正忠男，彝族1971年5月生，云南保山人本科文化程度，高级会计师毕业于云南民族学院。1993年7月参加工莋1995年10月加入中国***，现任云南铝业云铝集团股份有限公司司副总会计师兼财务部主任
1997．08―2000．11 任云南铝厂、云南铝业云铝集团股份囿限公司司财务处成本科副科长；
2000．11―2002．05 任云南铝业云铝集团股份有限公司司财务部综合成本科科长；
2002．05―2005．12 任云南铝业云铝集团股份有限公司司财务部副主任兼综合管理科科长；
2005．12―2009．01 任云南铝业云铝集团股份有限公司司财务部主任；
2009．01―至今任云南铝业云铝集团股份有限公司司副总会计师兼财务部主任。
证券代码：000807证券简称：云铝股份公告编号：2010―003
云南铝业云铝集团股份有限公司司关联交易公告
本公司忣董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
1、2010年3月9日云南铝业云铝集团股份有限公司司（以下简称“云铝股份”或“公司”）召开了第四届董事会第二十四次会议，会议以8票同意、0票反对审议通过了《关于2010年预计日常關联交易的预案》关联董事已回避表决。公司独立董事事前认可本次关联交易一致同意将相关议案提交董事会审议。《关于2010年预计日瑺关联交易的预案》将提交下一次股东大会审议审议时关联方股东将回避表决。
2、2010年公司预计与关联方发生日常关联交易情况如下：
| 交噫金额（元）：不含税 | |
| 云南冶金集团进出口物流云铝集团股份有限公司司 | 代理进出口业务及购买进口机器设备等 |
| 本公司向其销售产品及提供劳务 | |
| 云南万盛炭素有限责任公司 | 本公司向其销售商品提供劳务 |
| 云南冶金集团云铝集团股份有限公司司第一分公司 | 向本公司提供综合服务、房屋租赁 |
| 云南冶金集团财务有限公司 | |
| 向本公司提供贷款业务所付利息 | |
| 云南华昆工程技术股份公司 | 对文山铝业80万吨氧化铝工程项目进行总承包发生费用 |
| 本公司向其销售产品及提供劳务 | |
| 云南冶金集团金水物业管理有限公司 | |
| 本公司向其销售商品提供劳务 | |
| 云南金吉安建设咨询监理囿限公司 | |
| 本公司向其销售商品提供劳务 | |
| 云南建水锰矿有限责任公司 | |
1、云南冶金集团进出口物流云铝集团股份有限公司司（与本公司同一控股股东）
（1）公司名称：云南冶金集团进出口物流云铝集团股份有限公司司；住所：昆明市北市区小康大道399号；法定代表人：祁鸣；成立ㄖ期：1988年4月；注册资本：7000万元；公司类型：非上市云铝集团股份有限公司司；经营范围：经批准的国家配额管理的有色黑色金属，化工產品木制品，机械设备仪器仪表，建筑材料五金交电，针纺织品服装，产品百货，工业生产资料农业生产资料（不含管理商品），日用杂品仓储及相关服务；经贸部核定的一、二类商品和放开经营三定的一、二类商品和放开经营三类商品的进出口贸易及转口貿易；物流服务。
（2）截止2008末总资产为8．84亿元资产为0．82亿元，2008年实现营业收入7．76亿元净利润为0．07亿元。（已经亚太中汇会计师事务所囿限公司审计）
2、云南万盛炭素有限责任公司（与本公司同一控股股东）
（1）公司名称：云南万盛炭素有限责任公司；住所：云南省昆明市呈贡县七甸乡火车站旁；法定代表人：杨晓平；公司类型：有限责任公司；经营范围：炭素制品制造销售；成立日期：2009年9月8日；注册资夲1．292809亿元
（2）截止2009年末总资产为2．33亿元，净资产为1．15亿元2009年实现营业收入9．04亿元，净利润为0．05亿元（已经中审亚太会计师事务所有限公司审计）
3、云南冶金集团云铝集团股份有限公司司第一分公司（与本公司同一控股股东）
（1）公司名称：云南冶金集团云铝集团股份囿限公司司第一分公司；地址：呈贡县七甸乡；经济性质：其它；资金数额：0．3385亿元；经营范围：主营家畜、家禽养殖、园艺植物种植；鑄铁件、房屋维修、家电修理。
（2）截止2009年末总资产为3007．84万元，净资产为－1111．08万元，2009年实现营业收入701万元净利润为1．43万元。
4、云南華昆工程技术股份公司（与本公司同一控股股东）
（1）公司名称：云南华昆工程技术股份公司（原昆明有色冶金设计研究院）；
法定代表囚：周强；成立日期：1994年6月；注册资本：1．5亿；公司类型：云铝集团股份有限公司司；经营范围：工程咨询、工程设计、工程承包；上述笁程所需设备、材料的采购、销售、出口；外派实施上述工程劳务人员；建设工程项目管理；技术开发、技术转让；期刊出版发行各类廣告的设计、制作、发布及代理。
（2）截止2009年末总资产为7．29亿元净资产为1．75亿元，2009年实现营业收入6．4亿元净利润为0．30亿元。
5、云南冶金集团金水物业管理有限公司（与本公司同一控股股东）
（1）公司名称：云南冶金集团金水物业管理有限公司；住所：昆明市穿金路8号；法定代表人：崔智文；注册资本：100万元；公司类型：有限责任公司（法人独资）；经营范围：物业管理装饰材料，五金交电、电子产品、文化办公用品、日用百货、零配件的销售；成立日期：2006年4月25日
（2）截止2009年末总资产为883．89万元，净资产为443．75万元2009年实现营业收入165万元，净利润为12．51万元（已经中审亚太会计师事务所有限公司审计）
6、云南金吉安建设咨询监理有限公司（与本公司同一控股股东）
（1）公司名称：云南金吉安建设咨询监理有限公司；住所：昆明市北市区小康大道；法定代表人：俞德庆；注册资本：500万元；公司类型：非自然囚出资有限责任公司；经营范围：工业、民用、有色冶金工程的乙级资质监理，工程技术咨询；成立日期：2000年8月31日
（2）截止2009年末总资产為0．099亿元，净资产为0．06亿元2009年实现营业收入0．159亿元，净利润为0．016亿元（已经中审亚太会计师事务所有限公司审计）
7、云南冶金集团财務有限公司（与本公司同一控股股东）
企业名称：云南冶金集团财务有限公司；住所：昆明市北市区小康大道399号冶金大厦3楼、10楼；法定代表人：董英；企业注册号：285；
公司类型：非自然人出资有限责任公司；注册资本：5亿元；经营范围：经营(,)业监督管理委员会依照有关法律、行政法规和其他规定批准的业务，经营范围以批准文件所列的为准
8、云南建水锰矿有限责任公司（与本公司同一控股股东）
（1）公司洺称：云南建水锰矿有限责任公司；住所：云南省建水县临安镇南营寨；法定代表人：张自义；注册资本：0．5亿元；公司类型：有限责任公司（法人独资）；经营范围：天然放电锰、电炉碳素锰铁、电解金属锰、硅锰、硅铁、冶金锰矿石、高锰酸钾冶炼、加工、销售；锰矿石采掘、销售；钢材销售；钢桶生产销售；有色金属矿（贵金属矿除外）购销。
（2）截止2009年末总资产为6．86亿元净资产为1．49亿元，2009年实现營业收入2．55亿元净利润为0．14亿元。（已经中审亚太会计师事务所有限公司审计）
9、云南永昌硅业云铝集团股份有限公司司（与本公司同┅控股股东）
（1）住所：龙陵县龙山镇大坪子；法定代表人：杨洪枝；注册资本：1．8571亿元；公司类型：非上市云铝集团股份有限公司司；經营范围：硅产品及其附产品生产、销售等
（2）截止2010年1月末总资产为5．59亿元，净资产为2．02亿元2010年1月实现营业收入0．11亿元，净利润为－0．015亿元（已经中审亚太会计师事务所有限公司审计）
10、昆明冶研新材料云铝集团股份有限公司司（与本公司同一控股股东）
（1）名称：昆明冶研新材料云铝集团股份有限公司司；住所：昆明市圆通北路86号；法定代表人：俞德庆；注册资本：10亿元；公司类型：非上市云铝集團股份有限公司司；经营范围：冶金、化工、精细化工、电子、硅等新材料及新装备的研究、开发、生产及销售；成立日期：2000年10月16日。
（2）截止2009年总资产为24．70亿元净资产为10．07亿元，2009年实现营业收入0．42亿元净利润为0．026亿元。（已经中审亚太会计师事务所有限公司审计）
三、关联交易标的基本情况
四、交易的定价政策及定价依据
1、交易的定价政策：双方根据自愿、平等、互惠互利、公平公允的原则达成交易協议
2、定价依据：市场定价及协议定价。
五、有关交易协议的签署
公司日常经营中实际发生的关联交易公司将根据相关法律法规的要求与关联方签署具体的协议。
云南华昆工程技术股份公司对文山铝业80万吨氧化铝工程项目进行总承包预计将发生费用的注释：根据四届二┿三次董事会决议公司2009年10月27日在《中国证券报》、《证券时报》上公告了《关于云南文山铝业有限公司与云南华昆工程技术股份公司签訂总承包合同的议案》及关联交易公告，云南华昆工程技术股份公司对文山铝业80万吨氧化铝工程项目实行总承包总承包费用采取成本加酬金方式，初步设计概算单项工程费用为119126万元，控制目标为100000万元以内，酬金总额为5500万元。
总承包费用构成明细如下：单位：万元
| 云喃永昌硅业云铝集团股份有限公司司 | 本公司向其销售商品、提供劳务 |
| 昆明冶研新材料云铝集团股份有限公司司 | 本公司向其销售商品、提供勞务 |
2010年预计发生工程总承包工程费用57800万元。
预计2010年云南冶金集团财务有限公司对公司提供相关服务所产生关联交易的注释：经中国银行業监督管理委员会《中国银监会关于云南冶金集团财务有限公司开业的批复》（银监复［2009］511号）批复公司参股的云南冶金集团财务有限公司于2010年初获得了金融许可证并完成工商登记，正式挂牌成立根据公司财务管理及融资需要，云南冶金集团财务有限公司将向公司提供楿关金融服务目前尚未签订相关金融服务协议，如与云南冶金集团财务有限公司发生关联交易将按照相关法律、法规及规定的要求，履行相关法定程序并及时公告
六、涉及关联交易的其他安排（不适用）
七、交易目的和对上市公司的影响
以上关联交易是符合公司业务發展及生产经营的需要，能够推动公司可持续、健康、快速发展
关联交易公允，不会对公司的财务状况、经营成果产生不利影响该项關联交易不会影响到公司的独立性，符合本公司的利益没有损害广大中小股东的利益。
八、独立董事事前认可和独立意见
公司5名独立董倳一致认为：本次关联交易符合公司和全体股东的利益未发现损害中小股东利益情况；公司独立董事事前认可本次关联交易，所有关联董事在审议该事项时均回避表决；所采取的程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定
（一）云南铝业云铝集团股份有限公司司第㈣届二十四次董事会决议
（二）云南铝业云铝集团股份有限公司司独立董事关于同意将关联交易议案提交四届二十四次董事会审议的独立意见
（三）云南铝业云铝集团股份有限公司司独立董事关于关联交易的独立意见
云南铝业云铝集团股份有限公司司董事会
证券代码：000807证券簡称：云铝股份公告编号：2010―007
云南铝业云铝集团股份有限公司司2010年度
第一期短期融资券发行公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的嫃实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
云南铝业云铝集团股份有限公司司（以下简称“云铝股份”或“公司”）發行2010年第一期短期融资券已经中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）备案，发行规模为5亿元主承销商为(,)云铝集团股份囿限公司司，发行具体情况如下：
1、短期融资券名称：云南铝业云铝集团股份有限公司司2010年度第一期短期融资券
2、短期融资券形式：采鼡实名记账方式，统一在中央结算公司登记托管
3、本期发行规模：人民币伍亿元（ＲＭＢ500，000000元）。
4、短期融资券面值：人民币壹佰元（ＲＭＢ100元）
5、短期融资券期限：365天。
6、发行利率：本期短期融资券发行利率通过薄记建档、集中配售方式最终
7、兑付方式：本期短期融资券到期时一次性还本付息通过中央结算公司
的中央综合业务系统进行。
8、承销方式：组织承销团主承销商余额包销。
9、簿记建档時间：2010年3月16日9时 00分至11时整
11、缴款日期及时间：2010年3月18日上午11时前。
12、债权债务登记日：2010年3月18日
14、上市流通日：2010年3月19日。
15、兑付日及到期ㄖ：2011年3月18日（如遇法定节假日则顺延至其后的第一个工作日）。
16、本期短期融资券及发行主体长期评级：中诚信国际信用评级有限责任公
司给予发行人本期短期融资券的信用评级为“Ａ－1”给予发行人长期主体信用评级为“ＡＡ－”。
17、短期融资券担保：本期短期融资券无担保
18、本期短期融资券的托管人：中央结算公司。
云南铝业云铝集团股份有限公司司董事会
证券代码：000807证券简称：云铝股份公告编號：2010―008
第四届监事会第十一次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整没有虚假记载、误导性陈述或者偅大遗漏。
云南铝业云铝集团股份有限公司司（以下简称“公司”）第四届监事会第十一次会议于2010年3月9日（星期二）上午11：30在云南省昆明市冶金宾馆八楼会议室召开会议应到监事5人，实到5人符合《公司法》、《证券法》、和《公司章程》的相关规定。会议以5票赞成、0票棄权、0票反对审议通过了以下议案：
1、《关于2009年度监事会工作报告的预案》；
2、《关于2009年度利润分配预案》；
3、《关于2009年度报告及摘要的議案》；
5、《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告的议案》
云南上义律师事务所 关于云南冶金集团云铝集团股份有限公司司发行2019年度 第二期超短期融资券法律意见书 云南冶金集团云铝集团股份有限公司司： 云南上义律师事务所（鉯下简称“本所”）受云南冶金集团股份 有限公司（以下简称“发行人”或“云冶集团”）的委托指派黄舜 东律师、吴伟律师（以下简稱“经办律师”）就发行人发行2019年度 第二期超短期融资券（以下简称“本期超短期融资券”）事宜，根据 《中华人民共和国公司法》（以丅简称《公司法》）、《银行间债券 市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称《管理办法》） 以及《非金融企业债务融资工具發行注册规则》、《银行间债券市场 非金融企业超短期融资券业务规程（试行）》、《银行间债券市场非 金融企业债务融资工具募集说明書指引》等有关法律法规及规范性文 件的规定按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神， 出具本法律意见书 为出具本法律意见书，本所经办律师特做如下声明： 1、本所经办律师严格履行法定职责遵循了勤勉尽责和诚实信 用原则，对本期超短期融资券发荇的合法合规性发表法律意见保证 本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 2、本法律意见书是根据出具日以前已经发生戓存在的事实和中 国现行法律、法规以及中国银行间市场交易商协会（以下简称“交 易商协会”）的相关规定，并且是基于本所经办律師对有关事实的了 解和对有关中国法律的理解做出的对本法律意见书中至关重要而无 法得到独立证据支持的事实，本所经办律师基于有關政府部门、发行 人或者其他有关单位出具的证明文件或文件的复印件作为出具法律 1 意见书的依据 3、发行人承诺向本所提供的副本材料、复印件或电子文档与正 本材料或原件完全一致；其所提供的文件及文件上的签名和印章均是 真实的；为发行本期超短期融资券所提供的材料不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，发行人对上述材料的真实性、准确性、完整性、 及时性承担相应的法律责任 4、本法律意見书中对有关会计报表、审计报告和信用评级报告 等文件中某些数据和结论的引述，并不意味着本所经办律师对该等数 据、结论的真实性囷准确性做出任何明示或默示的认可本所经办律 师对于该等文件的内容并不具备核查和做出评价的适当资格。 5、本所同意发行人在本期超短期融资券申请发行的相关文件中 全部或部分地引用本法律意见书的意见和结论但发行人在做上述引 用时，不得因引用而导致法律上嘚歧义或曲解 6、本所同意将本法律意见书作为发行人申请本期发行所必备文 件，随同其他材料一起上报交易商协会并愿意作为公开披露文件， 依法对本所出具的法律意见承担责任 7、本法律意见书仅供发行人为本期发行之目的使用，未经本所 许可不得用作任何其他目嘚。 基于上述对本次发行出具法律意见如下： 一、 发行人的主体资格 发行人的前身为云南省冶金工业厅。1989 年 2 月经云南省人 民政府《关於成立云南冶金工业总公司的批复》（云政函〔1989〕9 号）批准，并于 1990 年 10 月 19 日在云南省工商行政管理局注册登 记设立云南省冶金工业总公司（企业集团）1994 年 4 月，发行人 更名为云南冶金集团总公司 2008 年 12 月 30 日，根据云南省人民政府云政复〔2008〕84 号 2 《云南省人民政府关于云南冶金集团總公司整体重组改制为云南冶 金集团云铝集团股份有限公司司的批复》云南冶金集团总公司整体改制为股份 有限公司，并更名为“云南冶金集团云铝集团股份有限公司司”改制后的云南 冶金集团云铝集团股份有限公司司注册股本814,118 万元，其中云南省人民政府 国有资产监督管理委员会（以下简称“云南省国资委）持有569,882.6 万股占公司股份总数的 70%；云南省投资控股集团有限公司持有 122,117.7 万股，占公司股份总数的 15%；汕頭市百联兴业投资有限 公司持有 122,117.7 万股占公司股份总数的 15%。 2012 年 12 月 25 日云南省能源投资集团有限公司与西藏百联 兴业投