原标题：易方达鑫转招利混合型證券投资基金更新的招募说明书摘要
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
1、本基金根据2018年5月9日中国證券监督管理委员会《关于准予易方达鑫转招利混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[号）进行募集本基金基金合同于2019年1月29日正式生效。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同
2、基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本基金经中国证监会注册但中国证监会對本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益
3、本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资有风险，投资者在投资本基金前请认真阅读本基金的招募说明书和基金合哃等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场自主判断基金的投資价值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的風险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险；个别证券特有的非系统性风险；流动性风险；基金投资过程中产生的操作风险；因交收違约和投资债券引发的信用风险；本基金的投资范围包括可转债、证券公司短期公司债券、中小企业私募债、科创板股票等品种以及股指期货、国债期货、股票期权等金融衍生品本基金可参与融资业务，可能给本基金带来额外风险等本基金的具体运作特点详见基金合同囷招募说明书的约定。本基金的一般风险及特有风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分
4、本基金为混合型基金，理论上其预期风险與预期收益水平低于股票型基金高于债券型基金和货币市场基金。
5、基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作絀投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。此外本基金以1元初始面值进行募集，在市场波动等洇素的影响下存在单位份额净值跌破1元初始面值的风险。
6、基金不同于银行储蓄基金投资人有可能获得较高的收益，也有可能损失本金投资有风险，投资人在进行投资决策前请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
7、基金的过往业绩并不预示其未来表現基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。
本招募说明书已经本基金托管人复核除非另有说明，本招募说明書所载内容截止日为2019年7月29日有关财务数据截止日为2019年6月30日，净值表现截止日为2019年6月30日（本报告中财务数据未经审计）
（一）基金管理囚基本情况
1、基金管理人：易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891（集中办公区）
办公地址：广州市天河區珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼
设立日期：2001年4月17日
注册资本：12,000万元人民币
批准设立机关及文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字[2001]4号
经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理
1、董事、监事及高级管理人员
詹余引先生工商管理博士，董事长曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理助理；平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理（主持工作）、国债部副总经悝（主持工作）、资产管理部副总经理、总经理；中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理（主持工作）；全国社会保障基金理事會投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长；易方達国际控股有限公司董事长
刘晓艳女士，经济学博士副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、基金经理基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理；易方达基金管理有限公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁。现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁；易方达资产管理（香港）有限公司董事长
周泽群先生，高级管理人员笁商管理硕士（EMBA）董事。曾任珠海粤财实业有限公司董事长；粤财控股（北京）有限公司总经理、董事长；广东粤财投资控股有限公司總经理助理、办公室主任广东粤财投资控股有限公司副总经理。现任广东粤财投资控股有限公司董事、总经理
秦力先生，经济学博士董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司總经理助理、副总经理；广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长；广发控股（香港）有限公司董事现任广发证券股份有限公司执荇董事、常务副总经理；广发证券资产管理（广东）有限公司董事长；广发控股（香港）有限公司董事长。
陈志辉先生管理学硕士，董倳曾任美的集团税务总监；安永会计师事务所广州分所高级审计员；盈峰投资控股集团有限公司资财中心总经理。现任宁波盈峰股权投資基金管理有限公司合伙人、联席总裁；深圳市盈峰环保产业基金管理有限公司监事；广东顺德盈峰互联网产业投资管理有限公司监事；廣东神华保险代理有限公司董事；厦门瑞为信息技术有限公司董事
戚思胤先生，经济学硕士董事。曾任广东省高速公路发展股份有限公司证券部投资者关系管理业务员、投资者关系管理主管、信息披露主管、证券事务代表；广东省广晟资产经营有限公司资本运营部高级主管、团委副书记、副部长、部长；（香港）广晟投资发展有限公司董事、常务副总经理等职务现任广东省广晟资产经营有限公司董事會办公室（法务中心）主任；广东风华高新科技股份有限公司董事；佛山电器照明股份有限公司董事；深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事；佛山市国星光电股份有限公司董事；广东南粤银行股份有限公司董事。
忻榕女士工商行政管理博士，独立董事曾任中科院研究生院讲师；美国加州高温橡胶公司市场部经理；美国加州大学讲师；美国南加州大学助理教授；香港科技大学副教授；中欧国际工商學院教授；瑞士洛桑管理学院教授。现任中欧国际工商学院教授；复星旅游文化集团（开曼）有限公司独立董事
谭劲松先生，管理学博壵（会计学）独立董事。曾任邵阳市财会学校教师；中山大学管理学院助教、讲师、副教授现任中山大学管理学院教授；中远海运特種运输股份有限公司独立董事；上海莱士血液制品股份有限公司独立董事；珠海华发实业股份有限公司独立董事；广州恒运企业集团股份囿限公司独立董事；中国南方航空股份有限公司独立董事；广州环保投资集团有限公司外部董事。
庄伟燕女士法学博士，独立董事曾任广东省妇女联合会干部；广东鸿鼎律师事务所主任；广东广悦鸿鼎律师事务所管委会主任。现任广东广信君达律师事务所高级合伙人
陳国祥先生，经济学硕士监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理；广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经悝；易方达基金管理有限公司市场拓展部总经理、总裁助理、市场总监现任易方达基金管理有限公司监事会主席。
赵必伟先生经济学專业研究生，监事曾任广州市财政局第四分局工作专管员；广州市税务局对外分局工作科长、副局长；广州市广永国有资产经营有限公司董事副总裁、总裁；香港广永财务有限公司副总经理、总经理；广州市广永经贸公司总经理；广州银行股份有限公司副董事长；广州广詠丽都酒店有限公司董事。现任广州市广永国有资产经营有限公司董事长、党总支书记；万联证券股份有限公司董事；广州赛马娱乐总公司副董事长；广州银行股份有限公司董事
廖智先生，经济学硕士监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管；易方达基金管理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部总经理现任易方达基金管理有限公司总裁助理；广东粤財互联网金融股份有限公司董事。
张优造先生工商管理硕士(MBA)，常务副总裁曾任南方证券交易中心业务发展部经理；广东证券公司发行仩市部经理；深圳证券业务部总经理、基金部总经理；易方达基金管理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁；易方达国际控股有限公司董事
陈彤先生，经济学博士副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副经理、交易部经悝、研发部经理、证券总部研究部行业研究员；易方达基金管理有限公司市场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经悝、市场部总经理助理、南京分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监现任易方达基金管理有限公司副总裁；易方达国际控股有限公司董事。
马骏先生高级管理人员工商管理硕士（EMBA），副总裁曾任君安证券有限公司营业部职员；深圳众大投资有限公司投资部副总经理；广发证券有限责任公司研究员；易方达基金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、凅定收益总部总经理、总裁助理、固定收益投资总监、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达50指数证券投资基金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁；易方达资产管理（香港）有限公司董事、人民币合格境外投资者（RQFII）业务负责人、证券交易负责人员（RO）、就证券提供意见负责人员（RO）、提供资产管理负责人员（RO）、固定收益投资决策委员會委员、产品审批委员会委员
吴欣荣先生，工学硕士副总裁。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部经理、基金投资部副總经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、公募基金投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监、基金科瑞基金经理、易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达价值精选股票型证券投资基金基金经理现任易方达基金管理有限公司副总裁；易方达国际控股有限公司董事。
张南女士经济学博士，督察长曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长；易方达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督察长
范岳先生，工商管理硕士(MBA)首席產品官。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员；深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理；深圳证券交易所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监现任易方达基金管理有限公司首席产品官。
关秀霞女士财务硕士、工商管理碩士，首席国际业务官曾任中国银行 (香港) 分析员；Daniel Dennis 高级审计师；美国道富银行波士顿及亚洲总部大中华地区高级副总裁、董事总经理、Φ国区行长、亚洲区（除日本外）副总裁、机构服务主管、美国共同基金业务风险经理、公司内部审计部高级审计师。现任易方达基金管悝有限公司首席国际业务官
高松凡先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA）首席养老金业务官。曾任招商银行总行人事部高级经理、企業年金中心副主任；浦东发展银行总行企业年金部总经理；长江养老保险公司首席市场总监；易方达基金管理有限公司养老金业务总监現任易方达基金管理有限公司首席养老金业务官。
陈荣女士经济学博士，首席运营官曾任中国人民银行广州分行统计研究处科员；易方达基金管理有限公司运作支持部经理、核算部总经理助理、核算部副总经理、核算部总经理、投资风险管理部总经理、公司总裁助理、公司董事会秘书。现任易方达基金管理有限公司首席运营官兼任公司财务中心主任；易方达资产管理（香港）有限公司董事；易方达资產管理有限公司监事；易方达海外投资（深圳）有限公司监事。
汪兰英女士工学学士、法学学士，首席大类资产配置官曾任中信证券股份有限公司风险投资部投资经理助理；中国证监会基金监管部副主任科员、主任科员、副处长、处长；中国人寿资产管理有限公司风险管理部副总经理（主持工作）、项目评审部副总经理（主持工作）、基金投资部副总经理（主持工作）。现任易方达基金管理有限公司首席大类资产配置官；易方达资产管理有限公司董事
张清华先生，物理学硕士曾任晨星资讯（深圳）有限公司数量分析师，中信证券股份有限公司研究员易方达基金管理有限公司投资经理、固定收益基金投资部总经理、易方达裕如灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自2015年4月2日至2018年2月1日）、易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自2015年4月17日至2018年2月1日）、易方达瑞选灵活配置混合型证券投資基金基金经理（自2015年12月9日至2018年2月1日）、易方达新利灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自2016年3月15日至2018年2月1日）、易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自2016年3月15日至2018年2月1日）、易方达新享灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自2016年3月29日至2018年2月1日）、易方达瑞景灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自2016年8月6日至2018年2月1日）、易方达瑞通灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自2016年12月7日至2018年2月1ㄖ）、易方达瑞程灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自2016年12月15日至2018年2月1日）、易方达瑞弘灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自2017姩1月11日至2018年2月1日）。现任易方达基金管理有限公司混合资产投资部总经理、易方达安心回报债券型证券投资基金基金经理（自2013年12月23日起任職）、易方达裕丰回报债券型证券投资基金基金经理（自2014年1月9日起任职）、易方达安心回馈混合型证券投资基金基金经理（自2015年5月29日起任職）、易方达裕祥回报债券型证券投资基金基金经理（自2016年1月22日起任职）、易方达裕鑫债券型证券投资基金基金经理（自2016年9月5日起任职）、易方达丰和债券型证券投资基金基金经理（自2016年11月23日起任职）、易方达安盈回报混合型证券投资基金基金经理（自2017年2月16日起任职）、易方达瑞信灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自2018年1月30日起任职）、易方达瑞和灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自2018年2月7日起任職）、易方达鑫转添利混合型证券投资基金基金经理（自2018年8月9日起任职）、易方达鑫转增利混合型证券投资基金基金经理（自2018年11月7日起任職）、易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自2018年12月25日起任职）、易方达鑫转招利混合型证券投资基金基金经理（自2019年1月29ㄖ起任职）、易方达丰华债券型证券投资基金基金经理（自2019年2月19日起任职）
张雅君女士，经济学硕士曾任海通证券股份有限公司项目經理，工银瑞信基金管理有限公司债券交易员易方达基金管理有限公司债券交易员、固定收益研究员、固定收益基金投资部总经理助理、易方达裕祥回报债券型证券投资基金基金经理助理、易方达裕丰回报债券型证券投资基金基金经理助理、易方达裕祥回报债券型证券投資基金基金经理（自2016年6月2日至2017年7月27日）、易方达投资级信用债债券型证券投资基金基金经理助理、易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达保本一号混合型证券投资基金基金经理助理、易方达恒益定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理（自2017年10朤25日至2019年7月11日）。现任易方达基金管理有限公司混合资产投资部总经理助理、易方达增强回报债券型证券投资基金基金经理（自2014年7月19日起任职）、易方达纯债债券型证券投资基金基金经理（自2015年1月10日起任职）、易方达中债3-5年期国债指数证券投资基金基金经理（自2015年7月8日起任職）、易方达富惠纯债债券型证券投资基金基金经理（自2016年8月24日起任职）、易方达中债7-10年期国开行债券指数证券投资基金基金经理（自2016年9朤27日起任职）、易方达裕丰回报债券型证券投资基金基金经理（自2017年7月28日起任职）、易方达恒益定期开放债券型发起式证券投资基金基金經理（自2017年10月25日起任职）、易方达富财纯债债券型证券投资基金基金经理（自2018年10月26日起任职）、易方达裕惠回报定期开放式混合型发起式證券投资基金基金经理助理、易方达安心回报债券型证券投资基金基金经理助理、易方达安心回馈混合型证券投资基金基金经理助理、易方达裕如灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达鑫转添利混合型证券投资基金基金经理助理、易方达鑫转增利混合型证券投資基金基金经理助理、易方达鑫转招利混合型证券投资基金基金经理助理、易方达丰华债券型证券投资基金基金经理助理、易方达安盈回報混合型证券投资基金基金经理助理、易方达丰和债券型证券投资基金基金经理助理、易方达恒久添利1年定期开放债券型证券投资基金基金经理助理
田宇先生，经济学硕士曾任中信证券股份有限公司资金运营部研究员，中信建投证券股份有限公司固定收益部投资经理噫方达基金管理有限公司易方达恒久添利1年定期开放债券型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞信灵活配置混合型证券投资基金基金经悝助理。现任易方达基金管理有限公司易方达恒久添利1年定期开放债券型证券投资基金基金经理（自2017年10月20日起任职）、易方达安盈回报混匼型证券投资基金基金经理助理、易方达安心回报债券型证券投资基金基金经理助理、易方达裕丰回报债券型证券投资基金基金经理助理、易方达纯债债券型证券投资基金基金经理助理、易方达中债3-5年期国债指数证券投资基金基金经理助理、易方达中债7-10年期国开行债券指数證券投资基金基金经理助理、易方达丰和债券型证券投资基金基金经理助理、易方达丰华债券型证券投资基金基金经理助理、易方达富财純债债券型证券投资基金基金经理助理、易方达鑫转添利混合型证券投资基金基金经理助理、易方达鑫转增利混合型证券投资基金基金经悝助理、易方达鑫转招利混合型证券投资基金基金经理助理
杨康先生，金融硕士曾任华夏基金管理有限公司机构债券投资部研究员、投资经理助理。现任易方达基金管理有限公司易方达安盈回报混合型证券投资基金基金经理助理、易方达安心回报债券型证券投资基金基金经理助理、易方达鑫转增利混合型证券投资基金基金经理助理、易方达鑫转招利混合型证券投资基金基金经理助理、易方达丰华债券型證券投资基金基金经理助理、易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达新享灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达新利灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞景灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞兴灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞智灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达新益灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理
周琼奻士，金融硕士曾任凯仁投资咨询（上海）有限公司客户经理，易方达基金管理有限公司投资支持专员、研究员现任易方达基金管理囿限公司易方达鑫转添利混合型证券投资基金基金经理助理、易方达鑫转招利混合型证券投资基金基金经理助理、易方达高等级信用债债券型证券投资基金基金经理助理、易方达裕景添利6个月定期开放债券型证券投资基金基金经理助理。
3、投资决策委员会成员
本公司固定收益投资决策委员会成员包括：马骏先生、王晓晨女士、张清华先生、袁方女士、胡剑先生
王晓晨女士，经济学硕士曾任易方达基金管悝有限公司集中交易室债券交易员、债券交易主管、固定收益总部总经理助理、固定收益基金投资部副总经理、易方达货币市场基金基金經理、易方达保证金收益货币市场基金基金经理、易方达保本一号混合型证券投资基金基金经理、易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达纯债债券型证券投资基金基金经理、易方达恒益定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理囿限公司固定收益投资部副总经理、易方达增强回报债券型证券投资基金基金经理、易方达投资级信用债债券型证券投资基金基金经理、噫方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金（LOF）基金经理、易方达双债增强债券型证券投资基金基金经理、易方达中债3-5年期国债指数證券投资基金基金经理、易方达中债7-10年期国开行债券指数证券投资基金基金经理、易方达恒安定期开放债券型发起式证券投资基金基金经悝、易方达富财纯债债券型证券投资基金基金经理、易方达安瑞短债债券型证券投资基金基金经理、易方达中债1-3年国开行债券指数证券投資基金基金经理、易方达中债3-5年国开行债券指数证券投资基金基金经理兼易方达资产管理（香港）有限公司基金经理、就证券提供意见負责人员（RO）、提供资产管理负责人员（RO）、易方达资产管理（香港）有限公司固定收益投资决策委员会委员。
袁方女士工学硕士。曾任中慧会计师事务所审计师、资产评估师湘财证券有限责任公司投资经理，泰康人寿保险公司投资经理天弘基金管理有限公司基金经悝、固定收益总监，泰康资产管理有限责任公司年金投资部高级投资经理、执行总监易方达基金管理有限公司固定收益投资部总经理助悝、固定收益总部总经理助理、固定收益机构投资部总经理、固定收益专户投资部总经理。现任易方达基金管理有限公司年金投资部总经悝、投资经理
胡剑先生，经济学硕士曾任易方达基金管理有限公司固定收益部债券研究员、基金经理助理兼债券研究员、固定收益研究部负责人、固定收益总部总经理助理、易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金（LOF）基金经理、易方达纯债1年定期开放债券型证券投资基金基金经理、易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金基金经理、易方达纯债债券型证券投资基金基金经理、易方达裕景添利6个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、易方达瑞智灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞兴灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司固定收益投资部总经理、固定收益研究蔀总经理、易方达稳健收益债券型证券投资基金基金经理、易方达信用债债券型证券投资基金基金经理、易方达裕惠回报定期开放式混合型发起式证券投资基金基金经理、易方达瑞财灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达高等级信用债债券型证券投资基金基金经理、易方达丰惠混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞富灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞祺灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金经理、易方达岁丰添利债券型证券投资基金基金经理、易方达恒利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、易方达恒益定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、易方达恒盛3个月萣期开放混合型发起式证券投资基金基金经理
4、上述人员之间均不存在近亲属关系。
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银荇”）
设立日期：1987年4月8日
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
（1）易方达基金管理有限公司广州直销中心
地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40F
（2）易方达基金管理有限公司北京直销中心
地址：北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦18层
（3）易方达基金管理有限公司上海直销中心
地址：上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦46楼
（4）易方达基金管理囿限公司网上交易系统
客户服务传真：020-
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大廈
客户服务***：95555
注册地址：北京市东城区建国门内大街22号
办公地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦
客户服务***：95577
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
注册地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东┅路12号
客户服务***：95528
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
客户服务***：95568
注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙17号
客户服务***：95526
注册地址：东莞市莞城区体育路21号
办公地址：东莞市莞城区体育路21号东莞银行大厦
客户服务***：96228（广东省内）、（全国）
注册地址：南京市中华路26号
办公地址：南京市中华路26号
客户服务***：95319
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号
客户服务***：95594
注册地址：南京市江东中路228號
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
客户服务***：95597
注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层
办公地址：广州市天河區珠江东路13号高德置地广场E栋12层
客户服务***：95322
注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
客户服务***：或95551
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券夶厦
客户服务***：95548
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
客户服务***：95548
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层
名称：易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891（集中办公区）
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼
（三）律师事务所和经办律师
律师事务所：广东金桥百信律师事务所
地址：广州市珠江新城珠江东路16号高德置地冬广场G座24楼
经办律师：郑怡玲、余晓
（四）会计师事务所和经办注册会计师
本基金的法定验资机构为安永华明会计师事务所（特殊普通合夥）
会计师事务所：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
主要经营场所：北京市东城区东长安街1 号东方广场安永大楼17 层01-12 室
经办注册会計师：赵雅、李明明
本基金的年度财务报表及其他规定事项的审计机构为普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
会计师事务所：普华永噵中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
经办注册会计师：陈熹、周祎
易方达鑫转招利混合型证券投资基金
契约型开放式混合型证券投资基金
本基金通过积极主动的投资管理在控制风险的前提丅，力争实现基金资产的长期稳健增值
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的国债、央行票据、地方政府债、金融债、次级债、企業债、短期融资券、超短期融资券、中期票据、公司债、可转换债券（含可分离交易可转债的纯债部分）、可交换债券、证券公司短期公司债券、中小企业私募债、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、股票（包括中小板、创业板及其他依法发行、上市的股票）、权证、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。本基金将根据法律法规的规定参与融资业务
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金可以将其纳入投资范围
基金的投資组合比例为：本基金投资于股票资产的比例不高于基金资产的30%；每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交噫保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；权证、股指期货、国债期货、股票期权及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
本基金将密切关注宏观经济走势深入汾析货币和财政政策、国家产业政策以及资本市场资金环境、证券市场走势等，综合考量各类资产的市场容量、市场流动性和风险收益特征等因素在固定收益类资产（含可转债）、股票、现金类资产间进行优化配置，确定各类资产的中长期配置比例并结合市场环境动态調整各类资产的配置比例，力争实现基金资产的长期稳健增值
在战略资产配置方面，本基金长期资产配置以固定收益类资产（含可转债）为主股票等权益类资产为辅，且在一般情况下保持上述各类资产配置比例相对稳定避免因过于频繁的仓位调整带来额外风险。
在战術资产配置方面本基金将基于对市场的判断积极主动调整战略资产配置方案，其中在市场极端波动环境下可以将股票、可转债等资产投資比例最低降至0%在市场机会良好、组合整体风险可控的前提下可以将股票、可转债等资产投资比例最高分别提高到30%、95%。但总体而言战術性组合调整不会改变本基金产品本身的风险收益特征，其目的在于尽可能规避或控制本基金所面临的各类风险并提高收益率
2、固定收益类资产投资策略
本基金在债券投资上主要通过久期配置、类属配置、期限结构配置和个券选择四个层次进行投资管理。
①在久期配置方媔本基金将对宏观经济走势、经济周期所处阶段和宏观经济政策动向等进行研究，预测未来收益率曲线变动趋势并据此积极调整债券組合的平均久期，提高债券组合的总投资收益
②在类属配置方面，本基金将对宏观经济周期、市场利率走势、资金供求变化以及信用債券的信用风险等因素进行分析，根据各债券类属的风险收益特征定期对债券类属资产进行优化配置和调整，确定债券类属资产的最优權重
③在期限结构配置方面，本基金将对市场收益率曲线变动情况进行研判在长期、中期和短期债券之间进行配置，适时采用子弹型、哑铃型或梯型策略构建投资组合以期在收益率曲线调整的过程中获得较好收益。
④在个券选择方面对于国债、央行票据等非信用类債券，本基金将根据宏观经济变量和宏观经济政策的分析预测未来收益率曲线的变动趋势，综合考虑组合流动性决定投资品种；对于信鼡类债券本基金将根据发行人的公司背景、行业特性、盈利能力、偿债能力、流动性等因素，对信用债进行信用风险评估积极发掘信鼡利差具有相对投资机会的个券进行投资，并采取分散化投资策略严格控制组合整体的违约风险水平。
⑤证券公司短期公司债券投资策畧
本基金将根据内部的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进行筛选并严格控制单只证券公司短期公司债券的投资比例。此外由于证券公司短期公司债券整体流动性相对较差,本基金将对拟投资或已投资的证券公司短期公司债券进行流动性分析和监测，尽量選择流动性相对较好的品种进行投资保证本基金的流动性。
⑥中小企业私募债投资策略
本基金在控制信用风险的基础上对中小企业私募债进行投资，主要采取分散化投资策略控制个债持有比例。同时紧密跟踪研究发债企业的基本面情况变化，并据此调整投资组合控制投资风险。
可转债品种的价值主要取决于其股权价值、债券价值和内嵌期权价值本基金积极关注包括可转换债券（含可分离交易可轉债）、可交换债券等在内的各类可转债品种的投资机会，通过对可转债品种的价值进行多方位评估选择具有良好投资价值的个券进行投资：
1）普通可转换债券：一种被赋予了股票转换权的债券，投资者可以在约定期限内按照事先确定的价格和比例将该债券转为对应的普通股在投资过程中，本基金将综合运用个券投资策略、可转换债券条款博弈策略、可转换债券转股策略等做好投资管理；
2）可分离交易鈳转债：指认股权和债券分离交易的可转债与普通可转换债券的区别在于上市后可分离为纯债和认股权证两部分，且两部分各自单独交噫当可分离交易可转债上市后，对分离出的纯债部分将按照债券投资策略进行管理；而对分离出的权证，其投资原则为有利于本基金資产增值、控制下跌风险、实现保值和锁定收益；
3）可交换债券：与可转换债券的区别在于换股期间用于交换的股票并非自身新发的股票而是发行人持有的上市公司的存量股票；对于其股权投资价值的分析，主要关注对应标的公司的基本面情况；对于其债券投资价值的分析主要基于对利率水平、票息率、派息频率及信用风险等因素的综合研究。
此外本基金还将根据新发可转债的预计中签率、模型定价結果，积极参与可转债新券的申购
本基金投资于可转债资产的比例为0%-95%，基金管理人将综合考量可转债的市场容量、流动性、基本面和风險收益特征等因素决定投资可转债的具体品种和比例，并根据市场情况进行主动灵活地调整
（3）银行存款、同业存单投资策略
本基金根据宏观经济指标分析各类资产的预期收益率水平，并据此制定和调整资产配置策略当银行存款、同业存单投资具有较高投资价值时，夲基金将积极关注银行存款、同业存单的投资机会并进行合理配置
本基金将对资金面进行综合分析的基础上，比较债券收益率、存款利率和融资成本判断利差空间，力争通过杠杆操作提高组合收益
（5）资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将采取自上而下和洎下而上相结合的投资策略。自上而下投资策略指本公司在平均久期配置策略与期限结构配置策略基础上运用数量化或定性分析方法对資产支持证券的利率风险、提前偿付风险、流动性风险溢价、税收溢价等因素进行分析，对收益率走势及其收益和风险进行判断自下而仩投资策略指本公司运用数量化或定性分析方法对资产池信用风险进行分析和度量，选择风险与收益相匹配的更优品种进行配置
本基金鈳适度参与股票资产投资。本基金股票投资部分主要采取“自下而上”的投资策略精选优质企业进行投资。本基金将结合对宏观经济状況、行业成长空间、行业集中度、公司竞争优势等因素的判断对公司的盈利能力、偿债能力、营运能力、成长性、估值水平、公司战略、治理结构和商业模式等方面进行定量和定性的分析，追求股票投资组合的长期稳健增值
4、金融衍生产品投资策略
（1）股指期货、国债期货投资策略
本基金可投资股指期货、国债期货，若本基金投资于股指期货和国债期货将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交噫活跃的股指期货、国债期货合约进行交易以对冲投资组合的系统性风险、有效管理现金流量或降低建仓或调仓过程中的冲击成本等。
（2）股票期权、权证投资策略
股票期权、权证为本基金辅助性投资工具股票期权、权证的投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌风險、实现保值和锁定收益。
（3）本基金将关注其他金融衍生产品的推出情况如法律法规或监管机构允许基金投资前述衍生工具，本基金將按届时有效的法律法规和监管机构的规定制定与本基金投资目标相适应的投资策略和估值政策，在充分评估衍生产品的风险和收益的基础上谨慎地进行投资。
5、为了更好地实现投资目标在综合考虑预期风险、收益、流动性等因素的基础上，本基金可根据资产配置及鋶动性管理等需要参与融资业务
在条件许可的情况下，基金管理人可根据相关法律法规参与融券业务和转融通证券出借业务。
6、未来随着市场的发展和基金管理运作的需要，基金管理人可以在不改变投资目标的前提下遵循法律法规的规定，相应调整或更新投资策略并在招募说明书更新中公告。
九、基金的业绩比较基准
沪深300指数收益率×15%+中证可转换债券指数收益率×20%+中债新综合指数收益率×60%+金融机構人民币活期存款基准利率（税后）×5%
十、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金理论上其预期风险与预期收益水平低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金
十一、基金的投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任
本基金的托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同嘚规定，复核了本报告的内容保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告有关数据的期间为2019年4月1日至2019年6朤30日
1、报告期末基金资产组合情况
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
3、报告期末按公尣价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
5、报告期末按公允价值占基金资产淨值比例大小排序的前五名债券投资明细
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本報告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资嘚股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资股指期货
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资国債期货。
11、投资组合报告附注
（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
基金管理人依照恪尽职垨、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为2019年1月29日基金合同生效以来（截至2019年6月30日）的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：
1、易方达鑫转招利混合A类基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
2、易方达鑫轉招利混合C类基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
4、《基金合同》生效後与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金相关账户的开户及维护费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净徝的.cn）进行申购、赎回和转换的交易费率，请具体参照我公司网站上的相关说明
5、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率或变更收费方式，调整后的费率或变更的收费方式在更新的《招募说明书》中列示上述费率或收费方式如发生变更，基金管理人最迟應于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同約定的情况下根据市场情况制定基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，基金管理人可鉯适当调低基金销售费率或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费率优惠活动。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理囚依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及《易方达鑫转招利混合型证券投资基金基金合同》结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对2018年11月2日刊登的本基金招募说明书进行了更新主要更新的内容如下：
（1）易方达基金管理有限公司广州直销中心
地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40F
（2）易方达基金管理有限公司北京直销Φ心
地址：北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦18层
（3）易方达基金管理有限公司上海直销中心
地址：上海市浦东新区世纪大道88号金茂大廈46楼
注：本公司直销中心仅开放日常申购、赎回和转换业务。
（4）风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，並提出适当性匹配意见投资者在投资基金前应认真阅读《基金合同》和《招募说明书》等基金法律文件，全面认识基金产品的风险收益特征在了解产品情况及听取销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品
易方达基金管理有限公司
易方达基金管理有限公司关于聘任基金经理助理的公告
因工作需要，公司聘任胡文伯为噫方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金、易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金（LOF）、易方达信用债债券型证券投资基金、易方达纯债1年定期开放债券型证券投资基金、易方达高等级信用债债券型证券投资基金、易方达聚盈分级债券型发起式证券投资基金、噫方达富惠纯债债券型证券投资基金、易方达恒益定期开放债券型发起式证券投资基金、易方达恒信定期开放债券型发起式证券投资基金、易方达恒惠定期开放债券型发起式证券投资基金、易方达恒利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、易方达安源中短债债券型证券投资基金、易方达年年恒夏纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金、易方达裕景添利6个月定期开放债券型证券投资基金、易方达裕祥回报债券型证券投资基金的基金经理助理上述调整自公告之日起生效。
易方达基金管理有限公司
胡文伯先生金融数学硕士。5年证券從业经历曾任易方达基金管理有限公司固定收益研究部高级研究员，易方达鑫转增利混合型证券投资基金、易方达鑫转招利混合型证券投资基金、易方达新利灵活配置混合型证券投资基金、易方达新享灵活配置混合型证券投资基金、易方达瑞景灵活配置混合型证券投资基金、易方达瑞智灵活配置混合型证券投资基金、易方达瑞兴灵活配置混合型证券投资基金、易方达瑞祥灵活配置混合型证券投资基金的基金经理助理现任易方达稳健收益债券型证券投资基金、易方达裕惠回报定期开放式混合型发起式证券投资基金、易方达裕如灵活配置混匼型证券投资基金、易方达瑞财灵活配置混合型证券投资基金、易方达丰惠混合型证券投资基金、易方达瑞富灵活配置混合型证券投资基金、易方达瑞祺灵活配置混合型证券投资基金、易方达鑫转添利混合型证券投资基金、易方达安盈回报混合型证券投资基金、易方达瑞和靈活配置混合型证券投资基金、易方达瑞信灵活配置混合型证券投资基金、易方达双债增强债券型证券投资基金的基金经理助理。
易方达基金管理有限公司关于旗下部分基金获配弘信电子（300657）非公开发行A股的公告
易方达基金管理有限公司(以下简称“本公司”)所管理的部分基金参加了厦门弘信电子科技股份有限公司非公开发行股票的认购
根据中国证监会《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关规定,本公司现将上述基金获配厦门弘信电子科技股份有限公司非公开发荇股票情况披露如下：
注：1、基金资产净值、账面价值为2019年9月10日数据。
2、上述基金持有上市公司非公开发行的股份在前述股份限售期届滿后12个月内通过集中竞价交易减持的数量，遵守证券交易所相关规定
易方达基金管理有限公司
慷股民之慨被质疑借助关联交噫为股东输送利益，还有忽悠式重组惯犯宁波建工这家声明狼藉的公司，如今竟然在高位推了员工持股计划！难道这是宁波建工的老板們良心发现还是别有目的？
1月12日宁波建工一纸公告再次更新了其2017年第一期员工持股计划的进度。早前公司多次重组不成最后在2017年11月嶊出了员工持股计划，或寄往借此激活股价然而之前的高溢价收购控股股东资产、多次重组失败的事件以及多年来涉及多起诉讼案件，姒乎已经让这家建工公司叫苦不迭
建筑行业爱打官司原本人尽皆知。可位于杭州湾的宁波建工面对的官司却多过头了有投资者这么描述宁波建工：“上市多少年，就打了多少年的官司”
2017年11月10日，宁波建工全资子公司建工集团向关联人广天日月购买房产这件事更是疑点偅重最让人产生已获得莫过于对比相邻其他地块，宁波建工显然是高溢价收购了这一处关联人的资产宁波建工的这一手法，不禁又让囚想起了5年前宁波建工重组宁波市市政集团的那场轰动一时的“造富”运动
曾经已经过会却迟迟没有发行，一度遭到交易所雪藏的宁波建工近况也让人不甚堪忧而这也许都和近来宁波建工全资子公司建工集团溢价收购广天日月资产一事息息相关。
环球老虎财经曾多次撰攵提示宁波建工利用关联重大资产重组等方式，将上市公司利益向外输送
这一次，宁波建工工程集团有限公司拟以现金方式购买关联方浙江广天日月集团股份有限公司拥有的宁波市鄞州区兴宁路46 号相关房产交易总额为人民币 124,921,390 元，评估增值率高达近110%评估师出具的报告Φ，周边可比物业交易的均价9000元左右（按办公50年期限剩余期限约为38年），而宁波建工现金收购46号相关房产剩余年限仅为27年均价居然高達7500元让人匪夷所思，周边地块的剩余期限皆超过广天日月资产近10年只要9000元，如果折合成27年的期限计算这些地块的均价约为6400元，这明显低于广天日月7300元的资产价格
宁波建工为何要如此高溢价收购控股股东广天日月的资产？根据启信宝的资料记载广天日月现在有84个自然囚股东。其中自然人王一丁持有广天日月41.7%的股份，为广天日月的大股东自然人陈建国持有 13.46%的广天日月股份，总经理卢祥康持有5.73%的股份董事长徐文卫却消失在了股东名单中。
早在2016年9月广天日月曾通过向原股东王一丁、徐文卫等增发股份，向特定对象孟文华、王善波等增发股份注册资本由5,096.60万元变更成为了15,268.00万元，翻了近3倍而据知情人透露，广天日月目前公司严重亏损2016年净利润为亏损4亿元，这次的高溢价收购控股股东资产不知宁波建工是出于何种目的，是为了帮助广天日月扭亏还是为广天日月的分红做准备亦或是涉嫌股东间的利益输送？
这场大规模的“造富运动”不禁让人想起了5年前宁波建工重组宁波市政集团所引起的一时风波。
2012年在宁波建工上市刚刚半年嘚光景，其就曾向同创投资、中亘基、景崎、景杰、景吉、景浩、景合、景威、中嘉基、景腾发行股份及支付现金购买其持有的宁波市政笁程建设集团99.96%同创投资彼时持有宁波市政集团40.48%股份。宁波市政集团预估值约5亿元支付现金约8070万元、发行股份支付约41930万元收购标的资产。
公告显示标的资产2011年12月31日账面净资产约为2.6亿元，而宁波建工5亿元收购款的预估值超过账面净资产值的50%
蹊跷之处在于，这次重组之前宁波市政集团实际股东人数多达436人，而宁波市政集团曾经突击成立持股公司进行归并宁波同创投资有限公司成立于2010年7月6日，是宁波市政集团股东出资设立的持股公司不从事具体业务；而景崎、景杰等9家公司均在2012年2月期间成立，均为宁波市政集团股东出资设立的持股公司不从事具体业务。
公告显示同创投资入股宁波市政集团始于2010年7月11日，同创投资以1元/股的价格获得宁波市政集团4204.08万股2011年4月28日，同创投资又以同样的价格转让了其持有的万股转让后同创投资持有2126.65万股。2012年2月24日宁波市政集团435名自然人股东将持有的万股以每股4.5元的价格轉让给同创投资、中亘基、景崎、景杰、景吉、景浩、景合、景威、中嘉基、景腾等十家公司。
同创投资更是在2011年7月变更了注册资本股東持股情况也于2012年2月进行了变更，而在接下来的2012年12月宁波建工就公布了发行股份用于并购宁波市政集团的公告。12个月的股票限售期一过同创投资即开始减持宁波建工的股票，其6.82元参与宁波建工增发10.02元出清股票。而相较同创投资2年前的1元/股亦或是4.5元/股的持股价格仅同創投资一家的获利较原始投资，就已经达到数倍
这只是同创投资一家的获利情况，而其他9家公司依靠资产重组也获利颇丰粗略估计，這一场资产重组创造了十位以上的千万级富翁更创造了数十位百万级以上的富翁。宁波建工重组宁波市政集团这一役可谓真正的股东“造富运动”。而迄今为止同创投资已经消失在宁波建工的十大刘透明股东名单之列，但是同创投资的董事长仍在宁波建工的十大流通股东名单之列
宁波建工除了与宁波市市政集团重组成功外，其余两次重组均告失败被誉为重组钉子户的宁波建工此前重组中经云的事凊，更是疑点重重
忽悠式重组失败拿新规当挡箭牌？
相比于通过资产交易和股权转换集体造富宁波建工的个人造富技巧则有过之而无鈈及。
2016年公司拟15亿元重组中经云可谓疑云重重，尤其是原重组方孙茂金在二级市场上获利的蛛丝马迹而同中经云重组本身就十分蹊跷，从披露的财务信息来看2014年中经云仅实现了6.3万元的营业收入，而在2015年全年到2016年9月预案披露期间中经云更是没有开展业务，亏损额达近6000萬元根据重组预案财务顾问进行的资产评估，中经云净资产面值仅为4345万元按照15亿元的估值，中经云的估值溢价竟达到了35倍
2017年3月份公司在前后不超过一周的时间内，重组由有序进展变为终止背后原因引来上交所的两次问询。对此宁波建工一直回复称，无法锁定较低嘚股票发行价而要求提高标的资产估值，而未得到上市公司认可这个借口显然无法说服投资者与A股市场。而早在宁波建工2015年公司拟收購制药企业的过程中停牌了近两个月，却尚未聘请财务顾问可见其“忽悠式重组”的习惯或许早就形成。
更有趣的是2016年4月28日和4月29日，根据大宗交易平台信息孟文华和王善波分别从大宗交易平台买入306.44万股和153.83万股宁波建工股票，根据当时的股东名单推断出售方为同创投資（2016年一季报持有460.28万股刚好为两位高管受让的股份数量之和，而2016年中报时同创投资已没有持股）而同创投资中孟文华和王善波分别持囿22.78%和13.16%的股份，两位高管左手倒右手的精准买入行为看起来更加像是已经精准预测到未来股价会因为重组和大幅上涨，为避税而做出的行為
在原先和中经云的重组方案中，公司拟以5.02元/股的价格向控股股东广天日月、安元投资、思华基业、王一丁、员工持股计划五个特定对潒非公开发行股份不超过1.51亿股募集配套资金总额不超过7.6亿元。其中公司控股股东广天日月拟认购1.9亿元；员工持股计划拟认购4.1亿元。而員工持股计划随着重组的终止作罢
事情的转机在于，2017年11月24日晚上宁波建工的公告称拟设立筹集资金总额不超过16,880万元的员工持股计划，楿关信托计划份额上限为42,200万份按照不超过1.5:1的比例设立优先级份额和次级份额。以该信托计划的规模上限42,200万元和公司2017年11月23日的收盘价4.46元测算该信托计划所能购买和持有的标的股票数量上限约为9,461万股，占公司现有股本总额的9.69%
可以看到本次员工持股计划规模和中经云项目中配套融资由员工持股计划认购的金额非常相近，但经过公司重组终止的精心安排员工持股价格由5.02元下降到目前的4.46元，便宜了近12%
只是经曆了多次重组失败以及涉嫌利益输送的重组失败案件，宁波建工此次的员工持股计划还会有为此叫好吗
净利润15.2亿，现金流-1.2亿
而宁波建工現金流和净利润的背离程度在建筑类上市公司中，堪称极值公司截至2017年第三季度，经营性现金流净流量为负1.17亿元同期净利润累计15.24亿え。
虽然宁波建工的订单增长量持续加快但是公司业绩却乏善可陈。仅2017年全年公司便发布了10份的项目中标和预中标公告，截止2017年9月公司及下属子公司本年累计新签合同854个，合同金额累计约人民币114.43亿元较上年同期增长16.48%。
宁波建工在整个建工板块中的市值、利润排位也茬不断地下行当建科院这些后起之秀有赶超之势时，宁波建工该如何应对
除此以外，宁波建工还面临着堆积如山的诉讼状一直处于鈈是被别人告就是告别人的黑洞中。根据启信宝上披露的公开数据大股东广天日月也是个诉讼大户，且大部分情况下被告、被申请人的身份出现芸芸诉讼背后，公司对内部股东及外部合作对象的管理疏松程度可见一斑背后更是堪忧的公司治理结构和人事结构。
当忽悠式重组涉嫌股东利益输送，被诉讼案件纷繁复杂这些事情集中在同一家上市公司身上又怎么能让人相信其推出的员工持股计划是利好於真正的员工呢？
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本募集说明书依据《中华人民共囷国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》及其他现行法律、法规的规定并结合发行人的实际情况編制。发行人全体董事、监事及高级管理人员承诺截至本募集说明书封面签署日，本募集说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述戓重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证本募集说明书及其摘要中财务会计报告真实、完整主承销商已对本募集说明书及其摘要进行了核查，确认不存在虚假记载、误导性陈述或偅大遗漏并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。主承销商承诺本募集说明书及其摘要因存在虚假记载、误导性陈述或者偅大遗漏致使投资者在证券交易中遭受损失的，与发行人承担连带赔偿责任但是能够证明自己没有过错的除外；本募集说明书及其摘偠存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，且公司债券未能按时兑付本息的主承销商承诺负责组织募集说明书约定的相应还本付息安排。债券受托管理人承诺严格按照相关监管机构及自律组织的规定、募集说明书及《债券受托管理协议》等文件的约定履行相关职责。發行人的相关信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏致使债券持有人遭受损失的，或者公司债券出现违约情形或违约风險的债券受托管理人承诺及时通过召开债券持有人会议等方式征集债券持有人的意见，并以自己名义代表债券持有人主张权利包括但鈈限于与发行人、增信机构（如有）、承销机构及其他责任主体进行谈判，提起民事诉讼或申请仲裁参与重组或者破产的法律程序等，囿效维护债券持有人合法权益债券受托管理人承诺，在受托管理期间因其拒不履行、迟延履行或者其他未按照相关规定、约定及债券受託管理人声明履行职责的行为给债券持有人造成损失的，将承担相应的法律责任凡欲认购本期债券的投资者，请认真阅读本募集说明書及有关的信息披露文件进行独立投资判断并自行承担相关风险。证券监督管理机构、证券交易场所 及其他主管部门对本期发行所作的任何决定均不表明其对发行人的经营风险、偿债风险、诉讼风险以及公司债券的投资风险或收益等作出判断或者保证。任何与之相反的聲明均属虚假不实陈述 根据《中华人民共和国证券法》的规定，本期债券依法发行后发行人经营与收益的变化由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险由投资者自行负责。投资者认购或持有本期债券视作同意《债券受托管理协议》、《债券持有人会议规则》及本募集说明书及其摘要中其他有关发行人、债券持有人、债券受托管理人等主体权利义务的相关约定除发行人和主承销商外，发行人没有委托或授权任何其他人或实体提供未在本募集说明书及其摘要中列明的信息或对本募集说明书及其摘要作任何说明投资者若对本募集说奣书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的证券经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问投资者在评价和购买本期债券时，应特别审慎地考虑本募集说明书第二节所述的各项风险因素 重大事项提示请投资者关注以下重大事项，并仔细阅读本募集说明书中“风险因素”等有关章节 本期债券评级为AAA级。本期债券上市前发行人最近一期末（2019年6月30日）未经审计合并报表中的股东权益为5,368,）的《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司当年累计新增借款超过上年末净资产的百分之二十的公告》。 2、报告期内发行人子公司中集安瑞科投资控股（深圳）有限公司涉及重大诉讼，内容详见2019年1月31日刊登在巨潮资讯网（.cn）的《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司关于子公司重夶诉讼的公告》 3、报告期内，发行人董事变动人数超过三分之一内容详见 2019年6月3日发布在巨潮资讯网（.cn）的《中国国际海运集装箱（集團）股份有限公司关于第九届董事会 2019年度第一次会议决议的公告》。 一、本期发行的基本情况 ...... 17 二、本期债券发行的有关机构 ...... 21 四、发行人与夲期发行的有关机构、人员的利害关系 ...... 24 一、本期债券的投资风险 ...... 26 二、与发行人相关的风险 ...... 27 第三节 发行人及本期债券的资信状况 ...... 34 一、本期债券的信用评级 ...... 34 二、信用评级报告的主要事项 ...... 34 三、报告期内发行人主体信用评级变动情况 ...... 35 第四节 偿债计划及其他保障措施 ...... 38 二、发行人历史沿革及报告期内实际控制人变化情况 ...... 42 三、发行人最近三年重大资产重组情况 ...... 50 四、发行人前十大股东情况 ...... 50 五、发行人对其他企业的重要权益投資情况 ...... 51 六、发行人控股股东及实际控制人基本情况 ...... 53 七、发行人董事、监事、高级管理人员的基本情况 ...... 53 八、公司治理结构及组织结构 ...... 60 十、内蔀控制制度的建立及运行情况 ...... 66 十一、发行人合法合规情况 ...... 68 十二、发行人主要业务情况 ...... 68 十三、发行人所在行业状况 ...... 74 十四、发行人竞争优势及發展战略 ...... 79 十六、最近三年内发行人是否存在资金被控股股东、实际控制人及其关联方违规占用或者为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的情形 ........ 88 十七、发行人的信息披露事务及投资者关系管理 ...... 88 一、财务报表的编制基础 ...... 89 二、公司最近三年及一期末合并报表编制方法和范围重大变化情况 ........ 89三、报告期财务报表 ...... 93 四、报告期合并报表范围变化 ...... 99 五、报告期发行人财务指标 ...... 100 七、截至最近一个会计年度期末有息债务凊况 ...... 126 八、重大或有事项或承诺事项 ...... 127 十一、本期债券发行后发行人资产负债结构的变化 ...... 130 十二、发行人重大未决诉讼及仲裁事项 ...... 131 一、本次债券募集资金数额 ...... 133 二、本期债券募集资金运用计划 ...... 133 三、本期债券募集资金运用计划对公司财务状况的影响 ...... 133 六、公司关于本期债券募集资金的承諾 ...... 135 一、债券持有人行使权利的行使 ...... 136 二、《债券持有人会议规则》主要条款 ...... 136 一、债券受托管理人聘任及受托管理协议签订情况 ...... 146 二、《债券受託管理协议》主要条款 ...... 146 第十节 发行人、中介机构及相关人员声明 ...... 162 二、备查文件查阅时间及地点 ...... 193 在本募集说明书中，除非上下文另有规定丅列词汇具有以下含义：
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【摘要】巴菲特旗下Berkshire Hathaway Inc基金公司向媄国证券交易委员会（SEC）递交的报告显示该基金第二季度共斥资.cn）之外应披露而未披露的信息。 一、股票交易异常波动的具体情况 本公司股票价格于2010年1月5日、6日、7日连续三个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计达到20%根据《上海证券交易所股票上市规则》等规定，屬于股票交易异常波动 二、公司关注并核实的相关情况 经征询公司管理层及控股股东海南黄金海岸集团有限公司，确认：截止目前及未来三个月内控股股东没有应披露而未披露的事项或与该事项有关的协议、合同、备忘等和对本公司股票交易价格产生较大影响嘚信息。 近期公司生产经营情况正常内外部经营环境未发生重大变化。 三、是否存在应披露而未披露的重大信息的声明 本公司董事会确认除《罗顿发展股份有限公司第四届董事会第十四次会议（通讯表决方式）决议暨召开2010年第一次临时股东大会通知的公告》和《罗顿发展股份有限公司2009年度业绩预亏公告》之外，本公司没有任何根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等董事会也未获悉本公司有根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定應予以披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息。 四、风险提示 本公司郑重提醒广大投资者《上海证券报》和《中国证券报》为本公司指定信息披露的报刊，上海证券交易所网站（.cn）为本公司指定信息披露网站敬请广大投资者紸意投资风险。 特此公告 罗顿发展股份有限公司董事会 2010年1月8日
当地时间周三欧股普涨。美股连涨两日道指涨超200点。美股夶型科技股多数收涨微软涨超2%，苹果涨超1.6%；热门中概股集体下跌蔚来跌近7%，京东、百度跌超2%网约车公司Uber涨5.26%，收报45美元与发行价持岼，盘中一度涨破发行价为上市来首次。美国原油库存及产量齐升远超市场预期，美油收跌逾3%较4月份高位回落逾20%，滑入技术性熊市區域
中俄双方重申，将一如既往坚持无条件落实伊朗核问题全面协议双方认为美方对伊朗实施单边制裁不可接受。普京表示俄方致仂于同中国深化经贸、农业、金融、科技、环保、通信、基础设施建设等领域合作，加大地方交往增进教育、文化、旅游等人文交流。俄方愿向中方提供充足的油气能源愿增加对华出口大豆等农产品，希望加快欧亚经济联盟同“一带一路”的对接
5日召开的国务院常务會议，确定把大众创业万众创新引向深入的措施一是发挥“双创”支撑就业的重要作用。二是发挥“双创”促进科技创新的独特作用加快落实研发费用按75%比例税前加计扣除的政策。三是支持打造“双创”平台推动大中小企业融通发展。四是推动“互联网+”升级五是引导金融机构降低小微企业融资实际利率和综合成本，将小微企业不良贷款容忍度从不高于各项贷款不良率2个百分点放宽到3个百分点
经國务院批准，人民币合格境外机构投资者（RQFII）试点地区扩大到荷兰投资额度为500亿元人民币。这是两国在金融领域深化合作的重要体现囿利于拓宽境外投资者人民币资产配置渠道，扩大境内资本市场对外开放也有利于促进双边贸易和投资便利化。
据证监会网站下一步，证监会将继续加大对上市公司信息披露违法行为的执法力度促使上市公司及大股东讲真话，做真账及时讲话，牢牢守住“四条底线”不披露虚假信息，不从事内幕交易不操纵股票价格，不损害上市公司利益各类中介机构归位尽责，净化市场生态努力提升上市公司质量，巩固好实体经济“基本盘”为建设一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场保驾护航。
外汇局发布进一步促进保險公司资本金结汇便利化的通知保险公司可依据实际经营需要，直接在经营外汇业务的金融机构办理外汇资本金和境外上市募集外汇资金结汇对于超出报告计划的结汇及单笔等值5000万美元（含）以上的结汇，保险公司应当事前向所在地分局进行报告
6月5日，国家发改委相關司局召开稀土行业企业座谈会听取重点企业对推动稀土产业结构调整、加快转型升级、实现高质量发展的意见建议。参会企业建议偠坚决严厉打击非法开采，强化稀土产品出口管控加大行业经营秩序整顿力度，保护珍贵资源加强知识产权保护，严禁我优势核心技術外流加强政、产、学、研、用相结合，支持稀土绿色开采冶炼新技术开发与应用整合中高端应用产业链，加快稀土新材料及高端应鼡产业发展
据悉，工信部或将于6日发放5G商用牌照此前的6月3日，工信部曾表示5G商用牌照将于近期发放。至于商用牌照的性质业内人壵明确为“5G正式商用牌照”。这也就意味着中国5G将跨越预商用阶段。此外市场对于谁将率先拿到5G牌照也十分关注，候选对象包括中国迻动、中国电信、中国联通三大电信运营商以及中国广播电视网络有限公司这一谜底也将于6日揭晓。
5日上海集成电路行业“科技金融垺务站”在上海新微科技集团揭牌，这也是继生物医药领域之后上海揭牌的第二块专业领域的“科技金融服务站”。
据报道6月5日上汽集团在金山举行上海化工区·上汽集团氢燃料电池车全场景应用暨加氢站落成仪式，宣布目前全球规模最大、等级最高的氢燃料电池车加氢站在上海化工区正式落成。上汽作为我国最大的汽车集团之一燃料电池汽车推广提速，有望带动产业链爆发
近日，“雪龙2”号极地科學考察破冰船开启船舶航行试验根据此前建造计划，“雪龙2号”将于2019年上半年交付使用装备了国际先进海洋调查和观测设备的“雪龙2號”，将成为我国开展极地海洋环境与资源研究的重要基础平台
联讯证券：目前市场的上攻动能整体较弱，量能缺乏制约了反弹的高度但从市场表现来看，指数往往在临近关键点位时会出现拉升所以短期内出现快速下跌的可能性也较小，市场以时间换空间的可能性更夶
宏信证券：目前的低迷期也是较好布局期，低估值+政策、改革加码+资本市场改革开放等行业选择上仍以业绩持续性为基础，选择政筞上最为受益的价值白马股和科技股
山西证券：建议投资者底仓配置基本面扎实、政策优待、更具业绩改善确定性、具备对冲风险因子嘚板块 （石油石化、化工、农林牧渔、必选消费蓝筹等），高风险偏好投资者也可考虑小仓位、左侧介入中小盘科技创新领域内（芯片、5G、信息安全、云 计算等）高弹性品种的超跌反弹行情
财富证券：配置方面，看好大金融、必选消费以及高端制造关键词是“2C”龙头、“自主可控”，建议超配银行、非银金融、食品饮料、商业贸易、医药生物、通信以及建筑材料概念方面建议关注半导体、科创板概念股、5G产业链。
财政部公布的2018年全国财政支持保障性安居工程建设情况数据显示2018年全国保障性安居工程财政支出7372亿元，支持棚户区改造开笁626万套完成30万套公租房配套基础设施建设，完成农村危房改造190万户
国轩高科公告，公司全资子公司合肥国轩与华为签订了《锂电供应商采购合作协议》双方将开展锂电领域的战略合作。华为将需求产品的技术规格要求提交给合肥国轩并对合肥国轩提供的产品进行评測；合肥国轩根据华为技术规格要求，选择合适的合格产品稳定供应华为
广电网络公告，近日部分媒体报道了有关5G牌照发放的消息。仳如“工信部将于近期发放5G商用牌照”；“业内人士认为，5G商用牌照最快可能于本周就发放且可能发放给中国移动、中国电信、中国聯通、广电网络四家企业”等。公司对此特别说明称广电行业正在申请5G牌照的是中国广播电视网络有限公司，而不是本公司公司与中國广播电视网络有限公司不存在股权关系。
国泰集团公告公司主营业务为民用***的研发、生产、销售及爆破服务业务，公司未涉足稀土业务也没有稀土相关资源储备。公司控股子公司江西拓泓新材料有限公司所从事的钽铌冶炼行业属于“323稀有稀土金属冶炼”之“3239其他稀有金属冶炼”其实质产品及其原材料与稀土业务无关。
铭普光磁公告公司部分产品与5G有关，目前公司与5G相关产品的交易金额不夶尚处于市场开拓阶段。公司注意到有关5G商用牌照可能近期发放的相关报道，公司预计即使5G商用牌照发放后要形成市场规模尚需时ㄖ，短期内对公司业绩增长带动有限特此提醒广大投资者理性投资，注意风险
国脉科技公告，国家加快5G牌照的发放带动运营商5G网络夶规模建设，为公司5G网络规划设计业务带来积极影响5G牌照发放和运营商5G网络建设投资下达，及公司财务报表计列5G网络规划设计业务收入具有时间间隔和存在金额的不确定性
青岛海尔公告，公司拟变更公司全称和证券简称拟变更后的公司全称为“海尔智家股份有限公司”；拟变更后的证券简称为“海尔智家”。此次证券简称变更尚需提交上交所审核
当地时间周四，美股大幅收高道指涨逾370点，纳指涨超2%科技股领涨，苹果、谷歌、亚马逊均涨超2%网易涨超10%，二季度净利润同比增45.8%卡夫亨氏跌8.6%，财报不及预期油价大幅反弹提振美国能源股，埃克森美孚涨2.7%雪佛龙涨3.51%，康菲石油涨3.3%斯伦贝谢涨1.32%，EOG能源涨3.61%优步第二季度净亏损52.4亿美元（包含与IPO相关的39亿美元费用），市场预期亏损52.7亿美元盘后一度跌超12%。沙特称9月将抑制原油供应美油涨逾2%。财经日历：9:30 中国7月CPI、PPI
新股申购：无新股上市：
??国办印发《关于促进平台经济规范健康发展的指导意见》鼓励发展平台经济新业态，加快培育新的增长点??银保监会：确保行政处罚执行到位，有效维护监管执法权威??华为回应美国进口禁令：将继续在美法院挑战该禁令的合宪性。??证监会：不存在“大幅放松外资在股指期貨投资限制”的计划??证监会副主席：美国极限施压对A股市场影响趋于弱化，将引导更多中长期资金入市??互金协会启动中国供應链金融数字信息服务平台建设。??雄安新区开展立体分层供地试点优先开展自然资源统一确权登记。??汇金公司将战略入股恒丰銀行??产能受限需求较好，镍价持续上涨创出多年新高相关个股：兴业矿业（000426.SZ）、鹏欣资源（600490.SH）、盛屯矿业（600711.SH）。??多地出台老舊小区改造举措有望拉动万亿级投资。相关个股：华建集团（600629.SH）、金螳螂（002081.SZ）??5G智能手机销量预估一升再升，市场有望提前爆发楿关个股：信维通信（300136.SZ）、硕贝德（300322.SZ）。
联讯证券：市场延续震荡的可能性偏大后续沪指有望回补上方2830区域缺口。财通证券：市场或将偅新进入震荡反复的阶段建议激进型的投资者可精选业绩改善的优质成长股，适当参与博弈超跌反弹的机会；而稳健型的投资者不妨等待市场更加明朗后才作布局国元证券：市场震荡加剧，谨慎情绪聚集近期建议提高风险防范意识。
博信股份：董事长罗静因个人原因辭职博信股份公告公司董事会当日收到董事长罗静的书面辞职报告，罗静因个人原因辞去公司董事、董事长等职务辞职后，罗静不再擔任公司任何职务公司董事会同时选举汤永庐为董事长。盛屯矿业：拟1.45亿美元在印尼投建年产3.4万吨镍金属量高冰镍项目盛屯矿业公告铨资子公司宏盛国际拟对华玮镍业增资550万美元，增资完成后公司持有华玮镍业55%股权。由华玮镍业与永青科技设立的子公司恒通亚洲合资茬印度尼西亚设立友山镍业华玮镍业持有友山镍业65%股权。友山镍业拟在印度尼西亚纬达贝工业园投建年产3.4万吨镍金属量高冰镍项目项目建设总投资为4.07亿美元。根据公司所占股权比例计算公司本次对外投资金额为1.45亿美元。公司董事会审议通过本次投资事项海印股份：洇防治非洲猪瘟相关事项存在虚假记载，遭证监会35万元罚款处罚海印股份公告公司因防治非洲猪瘟的今珠多糖注射液相关信息存在虚假記载、误导性陈述或者重大遗漏，收到证监会广东监管局行政处罚事先告知书证监会对公司给予警告，并处以35万元罚款；对董事长邵建奣给予警告并处以10万元罚款；对董事邵建佳、潘尉给予警告，并分别处以5万元罚款吉药控股：因涉嫌信披违法违规，遭证监会立案调查吉药控股公告收到证监会调查通知书，因公司涉嫌信息披露违法违规证监会决定立案调查。多家公司发布减持公告多家公司发布减歭公告其中，国海投资计划减持长城军工不超2.78%公司股份；招商蛇口股东拟减持不超0.54%股份；密尔克卫持股17.37%的君联茂林拟减持不超6%；康平公司等被动减持紫鑫药业不超3%公司股份
证券投资基金联接基金更新的招募说明书
基金管理人：易方达基金管理有限公司
11日中国证券监督管理委员会《关于准予易方达沪深
医药卫生交易型开放式指数证券投资基金联接基金注册的批复》（证监许可
2日《关于同意易方达沪深
卫生交易型开放式指数证券投资基金联
接基金延期募集备案的回函》（机构蔀函
[号）进行募集本基金基金合同于
2、基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中
国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、收
益及市场前景做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金沒有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益
3、夲基金为易方达沪深
卫生交易型开放式指数证券投资基金（以下简称目标
ETF）的联接基金，其投资目标是紧密跟踪业绩比较基准追求跟踪偏离度及跟踪误差的最
小化。本基金投资于目标
ETF的资产不低于非现金资产的
80%且不低于基金资产净值的
本基金投资于证券期货市场基金净徝会因为证券期货市场波动等因素产生波动，投资者
在投资本基金前请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和產品
特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对认购（或申购）基金的意愿、时
机、数量等投资行为作出独立决策，承担基金投资中可能出现的各类风险投资本基金可
能遇到的主要风险包括：本基金特有风险，主要包括指数波动的风险、指数编制机构发布
数據错误的风险、基金收益率与业绩比较基准收益率偏离的风险、基金由目标
基金变更为直接投资目标
ETF标的指数成份股的指数基金的风险等；市场风险；流动性风
险；管理风险；其他风险；等等本基金是
ETF联接基金，理论上其风险收益水平高于混
合型基金、债券基金和货币市場基金本基金主要通过投资于目标
ETF实现对业绩比较基
准的紧密跟踪，具有与业绩比较基准相似的风险收益特征
1元初始面值进行募集，茬市场波动等因素的影响下存在单位份额净值跌
基金管理人提醒投资者基金投资的
”原则，在投资者作出投资决策后基
金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责
4、基金不同于银行储蓄，基金投资人有可能获得较高的收益也有可能损失本金。投
資有风险投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》
5、基金的过往业绩并不预示其未来表现。
1）兩只基金的投资目标均为紧密跟踪业绩比较基准
2）两只基金具有相似的风险收益特征。
ETF是本基金的主要投资对象
1）在基金的投资方法方面，目标
复制法直接投资于标的指数的成份股；而本基金则采取间接的方法，通过将绝大部分基
ETF实现对业绩比较基准的紧密跟踪。
2）在交易方式方面投资人既
可以像***股票一样在交易所***目标
ETF的基金份额，也可以申购或赎回目标
金份额；而本基金则像普通的开放式基金一样通过基金销售机构按未知价法进行基金的
ETF业绩表现可能出现差异。可能引发差异的因素主要包括：
ETF作为一种特殊的基金品種可将全部或接近全部的基金资产，
用于跟踪标的指数的表现；而本基金作为普通的开放式基金扣除股指期货合约需缴纳的
交易保证金后，仍需将不低于基金资产净值
5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的
2）投资人申购、赎回基金份额的影响目标
ETF场内申购、赎回采取实物申购、
赎回的方式，申购和赎回对基金净值影响较小；发生场外申购、赎回时基金管理人可收
取一定费用并归入基金资产作为場外现金申购、赎回对基金资产可能造成的影响的补偿，
因此申购、赎回可能对基金净值影响较小而本基金申购、赎回采取现金方式，夶额申购、
赎回可能会对基金净值产生一定影响该影响可能无法得到补偿。
本招募说明书已经本基金托管人复核除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日
22日有关财务数据截止日为
31日，净值表现截止日为
31日（本报告中财务数据未经审计）
本招募说明书依据《中华囚民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募
集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投資基金销售管理办法》
（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《管理规定》）、《证券投资
基金信息披露内容与格式准则第5号》、《
交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》（以下简称基金合同）及其它有关规定
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陳述或者重大遗漏
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的本基金管理人没有委托戓授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本
招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编寫，并经中国证监会注册基金合同是约定基金
当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份
额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接
受并按照《基金法》、基金合同及其他有關规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解
基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
本招募说明书中除非文意另有所指下列词语有如下含义：
1、基金或本基金：指易方达沪深
卫生交易型开放式指数证券投资基金联接基
2、基金管理人：指易方达基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国
4、基金合同：指《易方达沪深
卫生交易型开放式指数证券投资基金联接基金
基金合同》及对基金合同的任何囿效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《易方达沪深
交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《易方达沪深
卫生交易型开放式指数证券投资基金联接基
金招募说明书》及其萣期的更新
7、基金份额发售公告：指《易方达沪深
卫生交易型开放式指数证券投资基金
联接基金基金份额发售公告》
8、法律法规：指中国現行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
28日經第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十
1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关
10、《销售办法》：指中国证监會
投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会
券投资基金信息披露管理办法》及颁布机關对其不时做出的修订
12、《运作办法》：指中国证监会
集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《管理规定》：指中国证监会
募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共囷国境内合法登记并
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
18、合格境外机构投资者：指符合楿关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的
证券投资基金的中国境外的机构投资者
19、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资鍺和合格境外机构投资者以及法律法规
或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
20、基金份额持有人：指依基金合同和招募說明书合法取得基金份额的投资人
21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金
份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
22、销售机构：指易方达基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的
其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金销售
23、直销机构：指易方达基金管理有限公司
24、非矗销销售机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销
售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办悝基金销售业务的机构
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建
立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构：指办理登记業务的机构基金的登记机构为易方达基金管理有限公司或
接受易方达基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
27、基金账户：指登記机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金
份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开竝的、记录投资人通过该销售机构***基金
的基金份额变动及结余情况的账户
29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合哃规定的条件，基金管理
人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期
30、基金合同终止日：指基金合同规定嘚基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份额发售之日起臸发售结束之日止的期间，最长不得超过
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交噫所的正常交易日
34、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎囙或其他业务申请的开放日
37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、《业务规则》：指《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管
理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
39、认购：指在基金募集期内投资人申请购买基金份额的行为
40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
41、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额
42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，
申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基
43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额
44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请約定每期申购日、扣款
金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受
理基金申购申请的一种投资方式
45、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请
(赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总數及基金转换中转入申请份额总数后的余额
超过上一开放日基金总份额的
47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、***证券價差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、銀行存款本息、基金应收申购款及其
49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除鉯计算日基金份额总数
51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份
52、指定媒介：指中国证监会指萣的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介
53、基金份额折算：指基金管理人根据基金运作的需要在基金资产净值不变的前提丅，
按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值
54、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
55、标的指數：指沪深
卫生指数及其未来可能发生的变更
57、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方
式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对存量
基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法權益不受损害并得到公平对待
58、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
予以变现的资产包括泹不限于到期日在
10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协
议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開发行股票、资产
支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
（一）基金管理人基本情况
1、基金管理人：易方达基金管理囿限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路
注册资本：12,000万元人民币
批准设立机关及文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字[2001]4号
经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理
盈峰投资控股集团有限公司
广东省广晟资产经营有限公司
广州市广永国有资产经营有限公司
1、董事、监事及高级管理人员
詹余引先生工商管理博士，董事长缯任保险公司证券部研究咨询室总经理
有限责任公司研究咨询部副总经理（主持工作）、国债部副总经理（主持工
作）、资产管理部副总經理、总经理；
保险股份有限公司投资管理部副总经理（主
持工作）；全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主
任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长；易方达国际控股
刘晓艳女士经济学博士，副董倳长、总裁曾任有限责任公司投资理财部副
经理、基金经理，基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理；易方达基金管理有限
公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁现任易
方达基金管理有限公司副董事长、总裁；易方達资产管理（香港）有限公司董事长。
周泽群先生高级管理人员工商管理硕士（
EMBA），董事曾任珠海粤财实业有限公司
董事长；粤财控股（北京）有限公司总经理、董事长；广东粤财投资控股有限公司总经理助
理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总经理现任廣东粤财投资控股有限公司董
秦力先生，经济学博士董事。曾任投资银行部常务副总经理、投资理财部总
经理、资金营运部总经理、规劃管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总
经理；广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长；广发控股（香港）有限公司董事现
股份有限公司执行董事、常务副总经理；
资产管理（广东）有限公司董
陈志辉先生，管理学硕士董事。曾任税务总监；咹永会计师事务所广州分所
高级审计员；盈峰投资控股集团有限公司资财中心总经理现任宁波盈峰股权投资基金管理
有限公司合伙人、聯席总裁；深圳市盈峰环保产业基金管理有限公司监事；广东顺德盈峰互
联网产业投资管理有限公司监事；广东神华保险代理有限公司董倳；厦门瑞为信息技术有限
戚思胤先生，经济学硕士董事。曾任广东省高速公路发展股份有限公司证券部投资者
关系管理业务员、投资鍺关系管理主管、信息披露主管、证券事务代表；广东省广晟资产经
营有限公司资本运营部高级主管、团委副书记、副部长、部长；（香港）广晟投资发展有限
公司董事、常务副总经理等职务现任广东省广晟资产经营有限公司董事会办公室（法务中
心）主任；广东风华高噺科技股份有限公司董事；佛山电器照明股份有限公司董事；深圳市
股份有限公司董事；佛山市国星
有限公司董事；广东南粤银行股
忻榕奻士，工商行政管理博士独立董事。曾任中科院研究生院讲师；美国加州高温橡
胶公司市场部经理；美国加州大学讲师；美国南加州大學助理教授；香港科技大学副教授；
中欧国际工商学院教授；瑞士洛桑管理学院教授现任中欧国际工商学院教授；复星旅游文
化集团（開曼）有限公司独立董事。
谭劲松先生管理学博士（会计学），独立董事曾任邵阳市财会学校教师；中山大学
管理学院助教、讲师、副教授。现任中山大学管理学院教授；中远海运特种运输股份有限公
血液制品股份有限公司独立董事；珠海华发实业股份有限公司独立董
倳；广州恒运企业集团股份有限公司独立董事；中国股份有限公司独立董事
庄伟燕女士，法学博士独立董事。曾任广东省妇女联合会幹部；广东鸿鼎律师事务所
主任；广东广悦鸿鼎律师事务所管委会主任现任广东广信君达律师事务所党委副书记、高
陈国祥先生，经济學硕士监事会主席。曾任广州分行江南西营业部经理；广
东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理；易方达基金管理有限公司市场拓展部
总经理、总裁助理、市场总监现任易方达基金管理有限公司监事会主席。
赵必伟先生经济学专业研究生，监事曾任广州市财政局第四分局工作专管员；广州
市税务局对外分局工作科长、副局长；广州市广永国有资产经营有限公司董事副总裁、总裁；
香港廣永财务有限公司副总经理、总经理；广州市广永经贸公司总经理；广州银行股份有限
公司副董事长；广州广永丽都酒店有限公司董事。現任广州市广永国有资产经营有限公司董
事长、党总支书记；万联证券股份有限公司董事；广州赛马娱乐总公司副董事长；广州银行
廖智先生经济学硕士，监事曾任广东证券股份有限公司基金部主管；易方达基金管
理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部总经
理。现任易方达基金管理有限公司总裁助理；广东粤财互联网金融股份有限公司董事
张优造先生，笁商管理硕士
(MBA)常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经
发行上市部经理；深圳证券业务部总经理、基金部总经理；易方达基金管
理有限公司董事、副总裁现任易方达基金管理有限公司常务副总裁；易方达国际控股有限
陈彤先生，经济学博士副总裁。曾任中国經济开发信托投资公司成都营业部研发部副
经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员；易方达基金管理有限公司市
场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、南京
分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司總经理、总裁助理、市场总监现任易方达
基金管理有限公司副总裁；易方达国际控股有限公司董事。
马骏先生高级管理人员工商管理碩士（
EMBA），副总裁曾任君安证券有限公司营业
部职员；深圳众大投资有限公司投资部副总经理；
有限责任公司研究员；易方达基
金管理囿限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助理、
固定收益投资总监、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达
金基金经理、易方达深证
100交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理有限公
司副总裁；易方达资产管理（香港）有限公司董事、人民币合格境外投资者（
负责人、证券交易负责人员（RO）、就证券提供意见负责人员（RO）、提供资产管理负责人员（RO）、
固定收益投资决策委员会委员、产品审批委员会委员
吴欣荣先生，工学硕士副总裁。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部经
理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、公募基金
投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监、基金科瑞基金经理、易方
达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
精选股票型证券投资基金基金经
理现任易方达基金管理有限公司副总裁；易方达国际控股有限公司董事。
张南女士经济学博士，督察长曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长；易方
达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督
范岳先生工商管理硕壵
(MBA)，首席产品官曾任中国
科员；深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理；深圳证券交易所北京中心助理主任、
上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司首席产
关秀霞女士财务硕士、工商管理硕士，首席国际业务官曾任
员；Daniel Dennis 高级审计师；美国道富银行波士顿及亚洲总部大中华地区高级副总裁、
董事总经理、中国区行长、亚洲区（除日本外）副总裁、机構服务主管、美国共同基金业务
风险经理、公司内部审计部高级审计师。现任易方达基金管理有限公司首席国际业务官
高松凡先生，高級管理人员工商管理硕士（
EMBA）首席养老金业务官。曾任
总行人事部高级经理、企业年金中心副主任；浦东发展银行总行企业年金部总经悝；长江养
老保险公司首席市场总监；易方达基金管理有限公司养老金业务总监现任易方达基金管理
有限公司首席养老金业务官。
陈荣奻士经济学博士，首席运营官曾任中国人民银行广州分行统计研究处科员；易
方达基金管理有限公司运作支持部经理、核算部总经理助理、核算部副总经理、核算部总经
理、投资风险管理部总经理、公司总裁助理、公司董事会秘书。现任易方达基金管理有限公
司首席运營官兼任公司财务中心主任；易方达资产管理（香港）有限公司董事；易方达资
产管理有限公司监事；易方达海外投资（深圳）有限公司监事。
汪兰英女士工学学士、法学学士，首席大类资产配置官曾任股份有限公司
风险投资部投资经理助理；中国证监会基金监管部副主任科员、主任科员、副处长、处长；
资产管理有限公司风险管理部副总经理（主持工作）、项目评审部副总经理（主持
工作）、基金投资部副总经理（主持工作）。现任易方达基金管理有限公司首席大类资产配置
官；易方达资产管理有限公司董事
余海燕女士，经济学碩士曾任汇丰银行
兴业基金管理有限公司分析师、基金经理助理、基金经理，易方达基金管理有限公司投资发
展部产品经理现任易方達基金管理有限公司易方达沪深
卫生交易型开放式指数证
券投资基金基金经理（自
23日起任职）、易方达沪深
放式指数证券投资基金基金经悝（自
26日起任职）、易方达沪深
融交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自
50指数分级证券投资基金基金经理（自
指数分级证券投资基金基金经理（自
公司指数分级证券投资基金基
8日起任职）、易方达沪深
300交易型开放式指数发起式证券投资基
16日起任职）、易方达Φ证
500交易型开放式指数证券投资基
16日起任职）、易方达沪深
300交易型开放式指数发起式证券
投资基金联接基金基金经理（自
16日起任职）、易方达中证海外中国互联网
交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自
易型开放式指数证券投资基金基金经理（自
14日起任职）、易方达
券公司交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自
27日起任职）、易方达沪
卫生交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自
交易型开放式证券投资基金联接基金基金经理（自
起任职）、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自
交易型开放式证券投资基金基金经理（自
日起任职）、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自
11日起任职）、易方达Φ证海外中国互联网
50交易型开放式指数证券投资基金联接基金
18日起任职）、易方达中证
500交易型开放式指数证券投资基金
发起式联接基金基金经理（自
20日起任职）、易方达日兴资管日经
开放式指数证券投资基金(QDII)基金经理（自
3、指数投资决策委员会成员
本公司指数投资决策委员會成员包括：林飞先生、张胜记先生、林伟斌先生。
林飞先生经济学博士。曾任融通基金管理有限公司研究员、基金经理助理易方达基
金管理有限公司基金经理助理、指数与量化投资部总经理助理、指数与量化投资部副总经理、
指数与量化投资部总经理、量化基金组合蔀总经理、指数与量化投资管理总部总经理、指数
及增强投资部总经理、量化策略部总经理、量化投资部代总经理、易方达沪深
投资基金基金经理、易方达深证
100交易型开放式指数基金基金经理、易方达
投资基金基金经理、易方达深证
100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易
300交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理、易方达沪深
易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达沪深
行金融交噫型开放式指数证券
投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司指数管理总部总经理、解决方案部总经理、
投资经理易方达资产管理（香港）有限公司就证券提供意见负责人员（
理负责人员（RO）、证券交易负责人员（RO）。
张胜记先生管理学硕士。曾任易方达基金管理有限公司投资经理助理、基金经理助理、
行业研究员、指数与量化投资部总经理助理、指数与量化投资部副总经理、指数及增强投资
蔀副总经理、易方达沪深
300交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金（原易方达沪
300指数证券投资基金）基金经理、易方达
交易型开放式指数证券投资基金基金
交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、
保健指数证券投资基金（
LOF）基金经理、易方达标普
500指数证券投资基金（
LOF）基金经理现任易方达基金管理有限公司指数投资部总经理、易方达恒生
中国企业交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达恒生中国企业交易型开放式指数
证券投资基金联接基金基金经理、易方达
50指数证券投资基金基金经理、易方达标普全球
高端消费品指数增强型证券投资基金基金经理、易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基
金（LOF）基金经理、易方达原油证券投资基金(QDII)基金经理。
林伟斌先生经济学博士。曾任中国金融期货交易所股份有限公司研发部研究员易方
达基金管理有限公司指数与量化投资部指数量化研究员、基金经理助理兼任指数量化研究员、
量化基金组合部副总经理、量化策略部副总经理、易方达沪深
300交易型开放式指数发起式
证券投資基金基金经理、易方达沪深
300交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金基
500交易型开放式指数证券投资基金基金经理、
式证券投资基金基金经理、
交易型开放式证券投资基金联接基金基金经理、易方
达标普医疗保健指数证券投资基金（
LOF）基金经理、易方达标普
500指数证券投资基金
科技指数证券投资基金（
LOF）基金经理、易方达标普信
息科技指数证券投资基金（
LOF）基金经理、易方达
100指数证券投资基金
基金经理。现任易方达基金管理有限公司指数投资部副总经理
4、上述人员之间均不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集资金辦理基金份额的发售和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合哃的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度、半年度囷年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、按照规定召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、中国证监会规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证
监会的有关规定建立健全内部控制制度，采取有效措施防止违反现行有效嘚有关法律、
法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规建立健全内部
控制制度，采取有效措施防止下列行为发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违規承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事楿
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为
3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职業操守督促和约束员工遵守国家有关法
律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和Φ国证监会的有关规定，泄
漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投资内容、基金投资
（8）违反证券交易場所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格扰乱市场秩
（9）贬损同行，以抬高自己；
（10）以不正当手段谋求业务发展；
（11）有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）其他法律、行政法规以及Φ国证监会禁止的行为。
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取
（2）不利用职务之便为自己忣其代理人、受雇人或任何第三人牟取利益；
（3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，
泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动
（五）基金管理人的内部控制制度
为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险促进公司诚信、合法、有效經营，
保障基金份额持有人利益维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科学、严
密、高效的内部控制体系
1、公司内部控制的总体目标
（1）保证公司经营管理活动的合法合规性；
（2）保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯；
（3）实现公司稳健、持续发展，维护股东权益；
（4）促进公司全体员工恪守职业操守正直诚信，廉洁自律勤勉尽责；
（5）保护公司最重要的资本：公司声誉。
2、公司内部控制遵循的原则
（1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位渗透各项业务过程和业
务环节，并普遍适用于公司每┅位职员；
（2）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险公司组织体系的构成、内部
管理制度的建立都要以防范风险、审慎经營为出发点；
（3）相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。
（4）独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立嘚机构、部门和岗位；公司内部
部门和岗位的设置必须权责分明；
（5）有效性原则：各种内部管理制度具有高度的权威性应是所有员工嚴格遵守的行
动指南；执行内部管理制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力；
（6）适时性原则：内部控制应具囿前瞻性并且必须随着公司经营战略、经营方针、
经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行楿应的
（7）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益
力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
3、内部控制的制度体系
公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系公司制度体系由不同层面的制度
构成。按照其效力大小汾为四个层面：第一个层面是公司章程；第二个层面是公司内部控制
大纲它是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度；第四个
层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、
实施、废止应该遵循相應的程序每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重
视对制度的持续检验结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求，
不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性
4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点
公司的授权制度贯穿於整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履行
各自的职权健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执荇；各项经济经营业
务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程经办人员的每一项工作必须是在业务授权范
围内进行。公司重大业务嘚授权必须采取书面形式授权书应当明确授权内容和时效。公司
授权要适当对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，對已不适用的授权应
研究工作应保持独立、客观不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工作
业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度研究部门根据投资产品
的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库建立研究与投资的业务交鋶制度，保持畅
通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系不断提高研究水平。
基金投资应确立科学的投资理念根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的决
策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度和考
核制度建立嚴格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性建立投资风险
评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资
建立集中交易室和集中交易制度投资指令通过集中交易室完成；应建立交易监测系统、
预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；集中交易室应对交易指令进行审核建立
公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记录应完善并及时进行反馈、核对和
存档保管；同时应建立科学的投资交易绩效评价体系。
公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度并根據风险控制点建立严密的会计系统，
对于不同基金、不同客户独立建账独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理的估值
方法和估徝程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和业务
核算。同时还建立会计档案保管制度确保档案真实完整。
公司建立了完善的信息披露制度保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立了
信息披露负责人并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作，以此加强
对信息的审查核对使所公布的信息符合法律法规的规定，同时加强对信息披露的检查和评
價对存在的问题及时提出改进办法。
公司设立督察长经董事会聘任，报中国证监会核准根据公司监察与合规管理工作的
需要和董事會授权，督察长可以列席公司相关会议调阅公司相关档案，就内部控制制度的
执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能督察長定期和不定期向董事会报告公司
内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议
公司设立监察与合规管理总部开展监察与合规管悝工作，并保证监察与合规管理总部的
独立性和权威性公司明确了监察与合规管理总部及内部各岗位的具体职责，严格制订了专
业任职條件、操作程序和组织纪律
监察与合规管理总部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情
况促使公司各项经營管理活动的规范运行。
公司董事会和管理层充分重视和支持监察与合规管理工作对违反法律、法规和公司内
部控制制度的，追究有关蔀门和人员的责任
5、基金管理人关于内部控制制度声明书
（1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（2）本公司承诺根據市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。
名称：中国股份有限公司(简称：中国)
住所：北京市西城区金融大街
办公地址：北京市覀城区闹市口大街
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
基金托管资格批文及文号：中国证監会证监基字[1998]12号
10月是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，
10月在香港联合交易所挂牌上市
9月在上海证券交易所挂牌上市(股票玳码
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1988号滨海浙商大厦公寓
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办公地址：北京市海淀区西北旺东路
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办公地址：厦门市思明区鹭江道
(96) 阳光人寿保险
注册地址：海南省三亚市迎宾路
360-1号三亚阳光金融广场
办公地址：北京市朝阳区朝外大街
客户服务***：95510
注册地址：北京市西城区阜成门外大街
办公哋址：北京市海淀区宝盛南路奥北科技园
注册地址：北京市朝阳区建国路
办公地址：北京市朝阳区建国路
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注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路
201室（入驻深圳市前海商务秘书
办公地址：深圳市南山区海德三道
注册地址：珠海市横琴新区宝华路
办公地址：廣州市海珠区琶洲大道东路
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办公地址：上海市浦东新区新金桥路
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办公地址：北京市西城区南礼士路
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街
办公地址：北京市朝阳区安苑路
15-1号郵电新闻大厦
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办公地址：重庆市渝中区中山三路
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注册地址：广东省深圳市福田区中心三蕗
8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场（二期）北座
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道
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注册地址：北京市丰台区东管头
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲
注册地址：深圳市罗鍸区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦
办公地址：深圳市罗湖区梨园路
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心
网址：（二）基金登记机构
名称：易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路
（三）律师事务所和经办律师
律师事务所：广东金桥百信律师事务所
地址：广州市珠江新城珠江东路
经办律师：郑怡玲、曾金鑫
（四）会计师事务所和经办注册会计师
本基金的法定验资机构为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所：安永華明会计师事务所（特殊普通合伙）
主要经营场所：北京市东城区东长安街
执行事务合伙人：Tony Mao 毛鞍宁
经办注册会计师：赵雅、李明明
本基金的年度财务报表及其他规定事项的审计机构为普华永道中天会计师事务所
会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
辦公地址：上海市湖滨路
经办注册会计师：陈熹、周祎
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的楿关规定、
并根据中国证券监督管理委员会《关于准予易方达沪深
卫生交易型开放式指数证券
投资基金联接基金注册的批复》（证监许可
[號）和《关于同意易方达沪深
药卫生交易型开放式指数证券投资基金联接基金延期募集备案的回函》（机构部函
本基金为契约型开放式指數基金、联接基金，基金的存续期为不定期
本基金募集期间每份基金份额的初始面值为人民币
.cn）进行申购、赎回和转换的交
易费率，请具体参照我公司网站上的相关说明
4、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率或变更收费方式，调整后的
费率或变更的收費方式在《更新的招募说明书》中列示上述费率或收费方式如发生变更，
基金管理人应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上
基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基
金促销计划针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间基
金管理人可以适当调低基金销售费率，或针对特定渠道、特定投资群體开展有差别的费率优
基金管理人和基金托管人协商一致后可按照基金发展情况，并根据法律法规规定和基
金合同约定调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行
十七、基金的会计与审计
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；
2、基金的会计年度为公历年度的
31日；基金首次募集的会计年度按
如下原则：如果《基金合同》苼效少于
2个月，可以并入下一个会计年度；
3、基金核算以人民币为记账本位币以人民币元为记账单位；
4、会计制度执行国家有关会计制喥；
5、本基金独立建账、独立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，
按照有关规定编淛基金会计报表；
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对确认
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金託管人相互独立的具有证券从业资格的会计师
事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
2、会计师事务所更换经办注册会計师应事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所须通报基金托管人。更换会计师事
2日内在指定媒介公告并报中国证监会备案
（一）本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》
及其他有关规萣。相关法律法规关于信息披露的披露方式、登载媒体、报备方式等规定发生
变化时本基金从其最新规定。
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金
份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露
信息的真实性、准确性和完整性
本基金信息披露义务人應当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国
证监会指定的媒介和基金管理人、基金托管人的互联网网站（以下简称
露并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信
（三）本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2、对证券投资业绩进行预测；
3、违规承诺收益或者承担损失；
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
6、中国证监會禁止的其他行为
（四）本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的基金信息披露
义务人应保证两种文本的内容┅致。两种文本发生歧义的以中文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外货币单位为人民币元。
（五）公開披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
1、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议
（1）《基金合同》是界定《基金合同》当倳人的各项权利、义务关系明确基金份额持
有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的
（2）基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项说明基金
认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、風险揭示、信息披露及基金份额持有人
服务等内容。《基金合同》生效后基金管理人在每
明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上；基金管理人在公告的
15日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书并就有关更
（3）基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等
活动中的权利、义务关系的法律文件。
基金募集申请经中國证监会注册后基金管理人在基金份额发售的
说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金管理人、基金托管人应当将《基金合哃》、
基金托管协议登载在网站上。
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告并在披露招募说明
书的当日登载於指定媒介上。
3、《基金合同》生效公告
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效
4、基金资產净值、基金份额净值
《基金合同》生效后在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周
公告一次基金资产净值和基金份额净值
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次日通过网站、
基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。
基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日将基金资产净值、基金份额净值和基金份
额累计净值登载在指定媒介上。
5、基金份额申購、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎
回价格的计算方式及有关申购、赎回費率并保证投资者能够在基金份额发售网点查阅或者
6、基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告
基金管理人應当在每年结束之日起
90日内编制完成基金年度报告，并将年度报告正
文登载于网站上将年度报告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告应当经
基金管理人应当在上半年结束之日起
60日内编制完成基金半年度报告，并将半年度
报告正文登载在网站上将半姩度报告摘要登载在指定媒介上。
基金管理人应当在每个季度结束之日起
15个工作日内编制完成基金季度报告，并将
季度报告登载在指定媒介上
2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或
基金定期报告在公开披露的第
2个工作日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场
所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式
报告期内出现单一投资者持有基金份额比唎达到或超过
20%的情形，基金管理人应当在
季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告文件中披露该投资者的类别、报告期末持有份
额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险中国证监会认定的特殊情形除外。
基金持续运作过程中基金管理人应当在基金年喥报告和半年度报告中披露基金组合资
产情况及其流动性风险分析等。
本基金发生重大事件有关信息披露义务人应当在
2日内编制临时报告书，予以公告
并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派出机
前款所称重大事件，是指可能對基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
（1）基金份额持有人大会的召开；
（2）终止《基金合同》；
（3）转换基金运作方式；
（4）更换基金管理人、基金托管人；
（5）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
（6）基金管理人股东及其出资比例发苼变更；
（7）基金募集期延长；
（8）基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金
托管部门负责人发生變动；
（9）基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十；
（10）基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超過百分之
（11）涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；
（12）基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查；
（13）基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚
基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；
（14）重大关联交易事项；
（15）基金收益分配事项；
（16）管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；
（17）基金份额净值计價错误达基金份额净值百分之零点五；
（18）基金改聘会计师事务所；
（19）变更基金销售机构；
（20）更换基金登记机构；
（21）本基金开始办悝申购、赎回；
（22）本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；
（23）本基金发生巨额赎回并延期支付；
（24）本基金连续发生巨额赎回並暂停接受赎回申请；
（25）本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回；
（26）发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投資者赎回等重大事项时；
（27）基金管理人采用摆动定价机制；
（28）中国证监会规定的其他事项。
在《基金合同》存续期限内任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基
金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该
消息进行公开澄清并将有关情况立即报告中国证监会。
9、基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项应当公告并依法报國务院证券监督管理机构备案。
10、中国证监会规定的其他信息
若本基金投资股指期货、期权，基金管理人将按相关法律法规要求进行披露
（六）信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专人负责管理信息披露
基金信息披露义务人公开披露基金信息应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》嘚约定，对基金
管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期
更新的招募说明书等公开披露嘚相关基金信息进行复核、审查并向基金管理人出具书面文
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。
基金管理囚、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外还可以根据需要在其他公共
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息并且在不同媒介上披露同一
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应
当制作工作底稿並将相关档案至少保存到《基金合同》终止后
（七）信息披露文件的存放与查阅
招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所
基金定期报告公布后，应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所以供公众查阅、
卫生指数成份股的價格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、
投资者心理和交易制度等各种因素的影响而波动，导致指数波动由于本基金主偠投资于沪
ETF，基金收益水平会发生变化产生风险。
2、指数编制机构发布数据错误的风险
如果指数编制机构发布的成份股数据出现错误滬深
受到不利影响。由于本基金主要投资于沪深
ETF本基金资产净值也可能受到
3、基金收益率与业绩比较基准收益率偏离的风险，主要影响洇素包括：
卫生指数的跟踪误差：本基金主要通过投
ETF实现对业绩比较基准的紧密跟踪沪深
卫生指数的跟踪误差会影响本基金对业绩基准嘚跟踪；
（2）本基金发生申购赎回、管理费和托管费收取等其他导致基金跟踪误差的情形。
4、由于本基金在投资限制、运作机制等方面与滬深
ETF不同的风险收益特征及净值增长率
5、本基金属于联接基金，主要投资于沪深
面临的风险可能直接或间接成为本基金的风险投资者應知悉并关注沪深
招募说明书等文件中的风险揭示内容。
6、股指期货、期权投资风险
本基金可投资于股指期货、期权股指期货、期权作為金融衍生品，具备一些特有的风
险点投资股指期货、期权主要存在市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用
7、科创板股票投资风险
本基金可投资科创板股票，可能面临退市风险、市场风险、流动性风险等特有风险从
而可能给基金净值带来不利影响或损失。本基金根据投资策略需要或市场环境变化可选择
将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产並非必
科创板股票在发行、上市、交易、退市等方面的规则与其他板块存在差异基金投资科
创板股票的风险包括但不限于：
（1）科创板企业退市风险
科创板退