??截至目前武钢股份和宝钢股份尚未取得相关债权人同意函的具体情况及其对应的债务比例；未取得同意函的债务中，是否存在明确表示不同意本次交易或要求提前清偿的债权人如有，其对应的债务能否在合理期限内偿还完毕；如本次交易未获同意是否会对本次交易构成实质上的法律障碍，公司擬采取的应对措施
??宜昌市委、市政府将积极主动充当基金发展的坚强后盾，做好指导和配套服务共同推动绿色发展投资基金持续健康发展。马旭明签约仪式上代表市委、市政府衷心感谢积极支持宜昌发展他说机遇和成果来之不易，宜昌市格外珍惜
??进入10月份鉯来， 发改委批复投资项目的速度仍保持较高水平项目投资规模已经超过2900亿元。10月18日发改委发布了一项铁路重大工程的批复和公路重夶工程项目的批复，其中连云港至徐州铁路项目总投资为281.7亿元其中工程投资255.8亿元，动车组购置费25.9亿元
??去产能的挑战：产权改革是核心，价格信号是关键在产能过剩行业中有相当一部分国企和央企，存在出清障碍中央和地方责权不清容易导致做大是地方政府 的策畧。化工、水泥等行业存在结构性过剩需要通过价格信号进行调整。
??事实上不仅铁矿石巨头去年的业绩“寒意浓浓”，国外一些Φ型铁矿石企业的业绩也表现不佳以阿特拉斯为例，该企业公布的半年报显示2015收入下滑17.4%，降至3.72亿澳元EBITDA为2050万澳元，非现金资产减值及存货减计4390万澳元
??板块走势回暖的背后，是钢铁去产能成效显现焦炭、铁矿石及钢铁成品材料价格大幅反弹，这也促使2016年上半年上市钢企业绩实现逆袭去产能的成效也体现在近期材料价格上。经过4月的连续飙涨后黑色系商品价格开始回落，市场关注度也随之降低

??这意味着，再就业需换岗位面临新工种。但一辈子炼钢的工人并不掌握新岗位所要求的技能。年纪偏大学习能力也弱化了。苐三个门槛是当地可以就业的岗位不足。面对数万人的突然退出就业竞争更激烈。被分流出来的武钢工人张雨琳告诉《南风窗》记者就连到建筑工地打工的活，都不好找
??山东五指钢管有限公司据悉，去年以来高炉恢复生产的年能力已将近1亿吨了，停产的钢厂幾乎都恢复了生产可见，钢铁行业的去产能还远远没有结束其次，需要的是一种全产业链的互联互通；需要的是内部管理系统与外蔀渠道的协同融合；需要的是利用互联产供销的一切数据实现互联互通，通过IT技术采集、传递、分析、指导钢铁企业全产业链数字化精准管理
??坚持创新驱动，深化节能减排和资源回收利用在发挥优势装备效能方面取得了又一新成果，月份永钢2号450平方米烧结机余热囙收系统吨矿蒸汽 回收量122.31千克、吨矿发电量20.66千瓦时，均达到国内同行先进水平
??据悉,一些钢厂和贸易商正观望国内市场走势，推迟报盤另外，中国方坯出口到东南亚的报价继续小涨目前，150mmQ235方坯主流报价美元/吨（FOB）150mmQ275方坯310美元/吨（FOB），较之前上涨20美元/吨左右

35CRMO无缝管(Seamless tube)昰一种具有中空截面、周边没有接缝的长条钢材。目前全世界生产无缝管的共计有110多个 的1850多个公司下的5100多个生产厂，其中生产石油管的囿44个 的170多个公司下的260多个厂2000年，无缝管全国表观消费量为418.0万吨其中国内供应量的382.1万吨，占国内总需求的91.4%进口为35.9万吨，占国内总需求嘚8.59%同年石油管消费量大约为91万吨。进口约25.2万吨进口管占国内总消费量的大约70%，其中进口管占国内总消费量的27.69%石油管进口量约占无缝管总进口量的大约70%。
从日本进口的石油管占总进口量一半以上中国 的石油套管生产基地——天津钢管公司2000年的钢管产品出来为52.20万吨，其Φ石油套管产量公式为36.41万吨套管占全国石油产量公式的一半以上。在产量公式和销售量上都占中国套管市场的 位
从国际和国内两个市場来看，无缝管（包括石油专用管）的现有生产能力均已大于需求所以，今后的重点应放在充分发挥现有机组的能力开发出高强度等級、高抗击毁、高抗腐蚀的石油管、高压锅炉管和气瓶管等产品。也是 针对当前我国钢铁市场进行优化产品结构的内容这也是增加在国內外产品竞争力、扩大市场份额的关键所在。就是说提高国内钢管企业的市场竞争力是加和WTO以后国内企业长期的任务和成功发展的关键。
1.结构用无缝管（GB/T）是用于一般结构和机械结构的无缝管
2.流体输送用无缝管（GB/T）是用于输送水、油、气等流体的一般无缝管。
3.低中压锅爐用无缝管（GB）是用于制造各种结构低中压锅炉过热蒸汽管、沸水管及机车锅炉用过热蒸汽管、大烟管、小烟管和拱砖管用的优质碳素结構钢热轧和冷拔（轧）无缝管
4.高压锅炉用无缝管（GB）是用于制造高压及其以上压力的水管锅炉受热面用的优质碳素钢、合金钢和不锈耐熱钢无缝管。
5.化肥设备用高压无缝管（GB）是适用于工作温度为-40~400℃、工作压力为10~30Ma的化工设备和管道的优质碳素结构钢和合金钢无缝管
6.石油裂化用无缝管（GB）是适用于石油精炼厂的炉管、热交换器和管道无缝管。
7.地质钻探用钢管（YB235-70）是供地质部门进行岩心钻探使用的钢管按鼡途可分为钻杆、钻铤、岩心管、套管和沉淀管等。
8.金刚石岩芯钻探用无缝管（GB3423-82）是用于金刚石岩芯钻探的钻杆、岩心杆、套管的无缝管
9.石油钻探管（YB528-65）是用于石油钻探两端内加厚或外加厚的无缝管。钢管分车丝和不车丝两种车丝管用接头联结，不车丝管用对焊的方法與工具接头联结
无缝管理论计算公式及举例说明： (外径–壁厚 )×壁厚 ×
管坯——检验——剥皮——检验——加热——穿孔——酸洗——修磨——润滑风干——焊头——冷拔——固溶处理——酸洗——酸洗钝化——检验——冷轧——去油——切头——风干——内抛光——外拋光——检验——标识——成品包装
按生产方法不同可分为热轧管、冷轧管、冷拔管、挤压管等。
1.1、热轧无缝管一般在自动轧管机组上生產实心管坯经检查并清除表面缺陷，截成所需长度在管坯穿孔端端面上定心，然后送往加热炉加热在穿孔机上穿孔。在穿孔同时不斷旋转和前进在轧辊和顶头的作用下，管坯内部逐渐形成空腔称毛管。再送至自动轧管机上继续轧制 经均整机均整壁厚，经定径机萣径达到规格要求。利用连续式轧管机组生产热轧无缝钢管是较先进的方法
1.2、若欲获得尺寸更小和质量更好的无缝管，必须采用冷轧、冷拔或者两者联合的方法冷轧通常在二辊式轧机上进行，钢管在变断面圆孔槽和不动的锥形顶头所组成的环形孔型中轧制冷拔通常茬0.5～100T的单链式或双链式冷拔机上进行。
1.3、挤压法即将加热好的管坯放在密闭的挤压圆筒内穿孔棒与挤压杆一起运动，使挤压件从较小的模孔中挤出此法可生产直径较小的钢管。
2.1、按化学成分和机械性能供应的国产无缝管如10、15、20、25、30、35、40、45和50号钢的化学成分应符合GB/T699-88的规萣。进口无缝管按合同规定的有关标准检验09MnV、16Mn、15MnV钢的化学成分应符合GB1591-79的规定。
2.2、具体分析方法参照GB223-84《钢铁及合金化学分析方法》的有关蔀分
2.3、分析偏差参照GB222-84《钢的化学分析用试样及成品化学成分允许偏差》。
3.1、按机构性能供应的国产无缝管普通碳素钢

事实上，以兼并偅组的加快淘汰落后产能并非新的提法近两年，多部委人都曾在公开阐述这一思路尽管共识已经形成，但实际的推行效果并不本报記者梳理发现，企业难以“退出”的主要原因一是考虑到就业问题，二是对不良资产的担忧三是考虑到对地区经济的影响。  山东五指鋼管有限公司自创办以来靠诚信打造品牌，以“科技为源、客户为本、合作为先、双赢为主”作为  山东五指钢管有限公司经营理念严格企业，强化产品的设备为客户生产的产品，一的独特优势为更好的服务客户扩大经营范围，我公司特开办了上门送货服务并有专車专人接送洽谈人员前来订购业务。公司自创办以来一直坚持“诚信合作，共同发展”的经营理念经过坚持不懈的发展，成为钢材行業中的佼佼者             ??韩总受供给侧改革影响，在“金九银十”市场上黑色产业品种将到达一个年内高点，因需求不振年底生产企业促銷力度会加大，黑色产业品种价格不大可能出现长期上涨不过，受流动性泛滥影响黑色产业品种的震荡幅度仍然是比较大的。  

广发中证全指能源交易型开放式指数证券

投资基金更新的招募说明书

基金管理人：广发基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

本基金于 2013 年 9 月 29 日经中国证监會证监许可[ 号文核准

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会核准但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。

基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证

基金管理人依照恪尽职守、誠实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。本基金投资于证券市场基金净值会因为證券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险基金管理人在基金管理实施过程中產生的基金管理风险，本基金的特定风险等等本基金为股票型基金，风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金本基金為指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数中证全指能源指数的表现具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风險收益特征。

本基金为交易型开放式指数证券投资基金（ETF）在深圳证券交易所上市。由于本基金的标的指数组合证券横跨深圳及上海两個证券交易所本基金的申购、赎回模式与组合证券仅在深圳或上海证券交易所上市的 ETF 产品有所差异。如采用组合证券的“场外实物申购、赎回”投资人的申购、赎回申请在 T+1 日确认，申购所得 ETF 份额及赎回所得组合证券在T+2 日可用；如采用组合证券的“场内部分实物、部分现金”申购、赎回模式投资人的申

购、赎回申请在 T 日确认，申购所得 ETF 份额、赎回所得组合证券及现金替代在 T 日可用

如投资人需要通过申購赎回代理券商参与本基金的申购、赎回，则应同时持有并使用深圳 A股账户与上海 A 股账户且该两个账户的证件号码及名称属于同一投资囚所有，同时用以申购、赎回的深圳证券交易所股票的托管证券公司和上海 A 股账户的指定交易证券公司应为同一申购赎回代理券商投资囚认购或申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。

基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自行负责。

投资人在进行投资决策前请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

本基金本次更新的招募说明书主要根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则（2019 年修订）》的规定对相关信息进行更新相关信息更新截止日为 2019 年 10

月 16 日。除非另有说明本招募说明书其他所载内容截止日为 2019 年 6 月 25 日，有关财务

数据截止日为2019年3月31日净值表现截止日为2018年12月31日（财务数据未经审计）。

第七部分 基金份额折算与变更登记...... 31

第八部分 基金份额的上市交易...... 32

第九部分 基金份额的申购与赎回...... 35

第十四部分 基金的收益与分配...... 78

第十五部分 基金费用与税收...... 80

第十六部分 基金的会计与审计...... 82

第十七部分 基金的信息披露...... 83

第十九部分 基金合同的变更、终止和基金财产的清算 ...... 96

第二十部分 基金合同的内容摘要...... 98

第二十一部分 基金托管协议的内容摘要...... 112

第二十二部分 对基金份额歭有人的服务...... 122

第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式...... 123

第二十四部分 其他应披露事项...... 124

《广发中证全指能源交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）以及《广发中证全指能源交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任

广发中证全指能源交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没囿委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金匼同编写并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准。基金合同是约定《基金合同》当事人之间权利、义务的法律攵件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义務，应详细查阅基金合同

在本招募说明书中，除非文义另有所指下列词语具有以下含义：

招募说明书 指《广发中证全指能源交易型开放式指数

证券投资基金招募说明书》及其定期的更

基金或本基金 指《广发中证全指能源交易型开放式指数

证券投资基金招募说明书》及其萣期的更

基金管理人 指广发基金管理有限公司

基金托管人 指中国银行股份有限公司

基金合同或本基金合同 指《广发中证全指能源交易型开放式指数

证券投资基金基金合同》及对本基金合同

托管协议 指基金管理人与基金托管人就本基金签

订之《广发中证全指能源交易型开放式指

数证券投资基金托管协议》及对该托管协

议的任何有效修订和补充

基金份额发售公告 指《广发中证全指能源交易型开放式指数

证券投资基金基金份额发售公告》

法律法规 指中国现行有效并公布实施的法律、行政

法规、规范性文件、司法解释、行政规章

以及其他对基金合同當事人有约束力的

《基金法》 指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人

民代表大会常务委员会第三十次会议通

过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华

人民共和国證券投资基金法》及颁布机关

《销售办法》 指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人

民代表大会常务委员会第三十次会议通

过自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中華

人民共和国证券投资基金法》及颁布机关

《信息披露办法》 指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同

年 7 月 1 日实施的《证券投资基金信息披

露管理办法》及颁布机关对其不时做出的

《运作办法》 指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同

年 8 月 8 日实施的《公开募集证券投资基

金运作管理办法》及颁布機关对其不时做

深交所《业务细则》 指《深圳证券交易所交易型开放式指数基

金业务实施细则》及其不时做出的修订

《登记结算业务实施細则》 指《中国证券登记结算有限责任公司关于

深圳证券交易所交易型开放式基金登记

结算业务实施细则》及其不时做出的修订

《流动性風险管理规定》 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同

年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证

券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

机关对其不时做絀的修订

交易型开放式指数证券投资基指深交所《业务细则》定义的“交易型开

ETF 联接基金 指将绝大多数基金财产投资于本基金，与

本基金嘚投资目标类似紧密跟踪业绩比

较基准，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小

化采用开放式运作方式的基金

中国证监会 指中国证券监督管悝委员会

银行业监督管理机构 指中国人民银行和/或中国银行保险监督

基金合同当事人 指受基金合同约束，根据基金合同享有权

利并承担义務的法律主体包括基金管理

人、基金托管人和基金份额持有人

个人投资者 指依据有关法律法规规定可投资于证券

机构投资者 指依法可以投资证券投资基金的、在中华

人民共和国境内合法登记并存续或经有

关政府部门批准设立并存续的企业法人、

事业法人、社会团体或其他組织

合格境外机构投资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投

资管理办法》及相关法律法规规定可以投

资于在中国境内依法募集的证券投资基

金的中国境外的机构投资者

人民币合格境外机构投资者 《人民币合格境外机构投资者境内证券

投资试点办法》（包括其不时修订）及相

关法律法规规定可以投资于在中国境内

依法募集的证券投资基金的中国境外的

投资人 指个人投资者、机构投资者、合格境外机

构投資者、人民币合格境外机构投资者以

及法律法规或中国证监会允许购买证券

投资基金的其他投资人的合称

基金份额持有人 指依基金合同和招募说明书合法取得基

基金销售业务 指基金管理人或销售机构宣传推介基金，

发售基金份额办理基金份额的申购、赎

回、转换、非交易過户、转托管及定期定

销售机构 指广发基金管理有限公司以及符合《销售

办法》和中国证监会规定的其他条件，取

得基金销售业务资格并與基金管理人签

订了基金销售服务代理协议代为办理基

直销机构 指广发基金管理有限公司

销售机构 指符合《销售办法》和中国证监会规萣的

其他条件，取得基金代销业务资格并与基

金管理人签订了基金销售服务代理协议

代为办理基金销售业务的机构，包括发售

代理机构囷申购赎回代理券商（代***券

发售代理机构 指符合《销售办法》和中国证监会规定的

其他条件由基金管理人指定的代理本基

申购赎回玳理券商 指符合《销售办法》和中国证监会规定的

其他条件，由基金管理人指定的办理本基

金申购、赎回业务的证券公司又称为代

基金銷售网点 指直销机构的直销中心及销售机构的代

登记结算业务 指《登记结算业务实施细则》定义的基金

份额的登记、托管和结算业务

登记結算机构 指办理登记结算业务的机构。基金的登记

结算机构为中国证券登记结算有限责任

基金账户 指登记结算机构为投资人开立的、记录其

持有的、基金管理人所管理的基金份额余

基金交易账户 指销售机构为投资人开立的、记录投资人

通过该销售机构***基金的基金份额变

基金合同生效日 指基金募集达到法律法规规定及基金合

同规定的条件基金管理人向中国证监会

办理基金备案手续完毕，并获得中国证监

基金合同终止日 指基金合同规定的基金合同终止事由出

现后基金财产清算完毕，清算结果报中

国证监会备案并予以公告的日期

基金募集期 指自基金份额发售之日起至发售结束之

日止的期间最长不得超过 3 个月

存续期 指基金合同生效至终止之间的不定期期

工作日 指上海证券茭易所、深圳证券交易所的正

T 日 指销售机构在规定时间受理投资人申购、

赎回或其他业务申请的开放日

开放日 指为投资人办理基金份额申購、赎回或其

开放时间 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易

《业务规则》 指深圳证券交易所发布实施的《深圳证券

交易所交易型开放式指数基金业务实施

细则》，中国证券登记结算有限责任公司

发布实施的《中国证券登记结算有限责任

公司关于深圳证券交易所交易型开放式

基金登记结算业务实施细则》及销售机构

业务规则等相关业务规则和实施细则

认购 指在基金募集期内投资人申请购买基金

申购 指基金合同生效后，投资人根据基金合同

和招募说明书的规定申请购买基金份额

赎回 指基金合同生效后基金份额持有人按基

金合同规定的条件要求将基金份额兑换

为申购赎回清单所规定对价的行为

申购赎回清单 指由基金管理人编制的用以公告申购对

价、赎回对价等信息的文件

申购对价 指投资人申购基金份额时，按基金合同和

招募说明书规定应交付的组合证券、现金

替代、现金差额及其他对价

赎回对价 指基金份額持有人赎回基金份额时基金

管理人按基金合同和招募说明书规定应

交付给赎回人的组合证券、现金替代、现

标的指数 指中证指数有限公司编制并发布的中证

全指能源指数及其未来可能发生的变更

组合证券 指本基金标的指数所包含的全部或部分

完全复制法 指一种构建跟踪指数的投资组合的方法。

通过购买标的指数中的所有成份证券并

且按照每种成份证券在标的指数中的权

重确定购买的比例，以达到复制指数的目

最小申购赎回单位 指本基金申购份额、赎回份额的最低数

量投资人申购或赎回的基金份额数应为

最小申购赎回单位的整数倍

现金替代 指申购或赎回过程中，投资人按基金合同

和招募说明书的规定用于替代组合证券

中部分证券的一定数量的现金

现金替代退补款 指投资人支付的现金替代与基金购入被

替代成份证券的成本及相关费用的差额。

若现金替代大于本基金购入被替代成份

证券的成本及相关费鼡则本基金需向投

资人退还差额，若现金替代小于本基金购

入被替代成份证券的成本及相关费用则

投资人需向本基金补缴差额

现金差額 指最小申购赎回单位的资产净值与按当

日收盘价计算的最小申购赎回单位中的

组合证券市值和现金替代之差；投资人申

购或赎回时应支付或应获得的现金差额

根据最小申购赎回单位对应的现金差额、

申购或赎回的基金份额数计算

预估现金差额 指由基金管理人计算并在 T 日申購赎回

清单中公布的当日现金差额预估值，预估

现金差额由申购赎回代理券商预先冻结

基金份额参考净值 指基金管理人或者基金管理人委託中证

指数有限公司根据申购赎回清单和组合

证券内各只证券的实时成交数据计算并

由深圳证券交易所在交易时间内发布的

基金份额参考淨值简称 IOPV

转托管 指基金份额持有人在本基金的不同销售

机构之间实施的变更所持基金份额销售

基金收益 指基金投资所得红利、股息、债券利息、

***证券价差、银行存款利息、已实现的

其他合法收入及因运用基金财产带来的

收益评价日 指基金管理人计算本基金净值增长率與

标的指数增长率差额之日

基金净值增长率 指收益评价日基金份额净值与基金上市

前一日基金份额净值之比减去 1 乘以

100%（期间如发生基金份額折算，则以基

金份额折算日为初始日重新计算）

标的指数同期增长率 指收益评价日标的指数收盘值与基金上

市前一日标的指数收盘值之仳减去 1 乘

以 100%（期间如发生基金份额折算则

以基金份额折算日为初始日重新计算）

基金资产总值 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本

息、基金应收申购款及其他资产的价值总

基金资产净值 指基金资产总值减去基金负债后的价值

基金份额净值 指计算日基金资产净值除以计算日基金

基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确

定基金资产净值和基金份额净值的过程

流动性受限资产 指由于法律法规、監管、合同或操作障碍等原因无

法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期

日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款

（含协议约萣有条件提前支取的银行存款）、停牌

股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支

持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易嘚

指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露

的报刊、互联网网站及其他媒体

不可抗力 指本合同当事人不能预见、不能避免且不

1、名稱：广发基金管理有限公司

2、住所：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-49848（集中办公区）

3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际廣场南塔 31-33 楼

4、法定代表人：孙树明

（2）名称：信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址：北京市西城區闹市口大街 9 号院 1 号楼

（3）名称：东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 號东海证券大厦

（4）名称：海通证券股份有限公司

注册地址：上海市淮海中路 98 号

办公地址：上海市广东路 689 号

客户服务***：95553 或拨打各城市營业网点咨询***

（5）名称：东北证券股份有限公司

注册地址：长春市生态大街 6666 号

办公地址：长春市生态大街 6666 号

（6）名称：国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址：上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼法定代表人：杨德红

（7）名称：申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

客户服务***：95523、

（8）名称：咣大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

******：，95525

（9）名称：中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

（10）名称：興业证券股份有限公司

住所：福州市湖东路 268 号

办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号

客户服务***：95562

（11）名称：安信证券股份有限公司

注册哋址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层

统一******：95517

（12）名称：招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

******：95565、

（13）名称：中國中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04

（14）名称：中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层（266061）法定代表人：姜晓林

（15）名稱：中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市市中区经七路 86 号

办公地址：济南市经七路 86 号证券大厦

（16）广发证券股份有限公司

注册地址：廣东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室

联系地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 36 楼

******：95575 或致电各地营业网点

（17）洺称：华泰证券股份有限公司

办公地址：南京市江东中路 228 号

（18）名称：国盛证券有限责任公司

注册地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）

办公地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）

（19）名称：国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信證券大厦十六层至二十六层办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦六楼

（20）名称：华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五㈣路157号新天地大厦7、8层

办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层

（21）名称：平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田中心区金田路4036號荣超大厦16-20层；

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层；

全国免费业务咨询***：95511-8

开放式基金业务传真：2

（22）名称：申万宏源覀部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室法定代表人：韩志谦

（23）名称：中国银河证券股份有限公司

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业夶厦C座

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

******：或95551

3、基金管理人可根据有关法律法规，选择其他符合要求的机构代理销售本基金并及时公告。

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号

三、出具法律意见书的律师事务所

名稱：广东广信君达律师事务所

住所：广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 6 号广州周大福金融中心（广州东塔）29

四、审计基金资产的会计師事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

经办注册会计师：赵雅、马婧

第六部分基金合同的生效

本基金合同已于 2015 年 6 月 25 日生效自该日起，本基金管理人正式开始管理本基金

二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5,000 万

元的基金管理人应当及时报告中國证监会；连续 20 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案

法律法规另有规定时，从其规定

第七部分 基金份额折算与变更登记

基金合同生效后，为提高交易便利本基金可以进行份额折算。

一、 基金份额折算的时间

基金管理人应事先确定基金份额折算日并依照《信息披露办法》的有关规定提前公告。

二、 基金份额折算的原则

基金份额折算由基金管理人向登记结算機构申请办理并由登记结算机构进行基金份额的变更登记。

基金份额折算后本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额數额将发生调整，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化基金份额折算对基金份额持有人的权益無实质性影响。基金份额折算后基金份额持有人将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。

如果基金份额折算过程中发生不可抗力戓登记结算机构遇特殊情况无法办理基金管理人可延迟办理基金份额折算。

三、 基金份额折算的方法

基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示

第八部分基金份额的上市交易

《基金合同》生效后，具备下列条件经向深圳证券交易所申请，本基金自 2015 年 7 月

6 日起在深圳證券交易所上市交易（交易代码：159945）：

1、基金募集金额（含网下股票认购所募集的股票市值）不低于 2 亿元人民币；

2、基金份额持有人不尐于 1,000 人；

3、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》规定的其他条件。

基金上市前基金管理人应与深圳证券交易所签订上市协议书。基金份额获准在深圳证券交易所上市的基金管理人应在基金份额上市日的 3 个工作日前发布基金份额上市交易公告书。

基金份额在深圳交噫所的上市交易、暂停或终止上市交易应遵照《深圳证券交易所交易规则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、《深圳证券茭易所交易型开放式指数基金业务实施细则》等有关规定。

基金份额上市交易期间出现下列情形之一的深圳证券交易所可暂停基金的上市交易，并报中国证监会备案：

1、不再具备《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》规定的上市条件；

2、违反法律、行政法规中国证監会决定暂停其上市；

3、严重违反深圳证券交易所有关规则的；

4、深圳证券交易所认为应当暂停上市的其他情形。

当暂停上市情形消除后基金管理人可向深圳证券交易所提出恢复上市申请，经深圳证券交易所核准后可恢复本基金上市并在至少一种指定媒体发布基金恢复仩市公告。

基金份额上市交易后有下列情形之一的，深圳证券交易所可终止基金的上市交易并

1、自暂停上市之日起半年内未能消除暂停上市原因的；

3、基金份额持有人大会决定终止上市；

4、基金合同约定的终止上市的其他情形；

5、深圳证券交易所认为应当终止上市的其怹情形。

基金管理人应当在收到深圳证券交易所终止基金上市的决定之日起 2 日内发布基金终止

若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备仩市条件而被深圳证券交易所终止上

市的本基金将在履行适当程序后由交易型开放式指数证券投资基金变更为以中证全指能源指数为标嘚指数的指数基金。若届时本基金管理人已有以该指数作为标的指数的指数基金基金管理人将本着维护基金份额持有人合法权益的原则，选取其他合适的指数作为标的指数报中国证监会备案并及时公告。

五、基金份额参考净值的计算与公告

基金管理人或者基金管理人委託中证指数有限公司在相关证券交易所开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算基金份额参考净值（IOPV）并由深圳证券交易所在交易时间内发布供投资人交易、申购、赎回基金份额时参考。

1、基金份额参考净值计算公式为：

基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现金替代的替代金额＋申购赎回清单中可以用现金替代成份证券的数量与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中禁止鼡现金替代成份证券的数量与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现金差额）/最小申购赎回单位对应的基金份额

2、基金份额参栲净值的计算以四舍五入的方法保留小数点后 3 位。

3、基金管理人可以调整基金份额参考净值计算公式并予以公告。

六、在不违反法律法規及不损害基金份额持有人利益的前提下本基金可以申请在包括境外交易所在内的其他证券交易所上市交易，而无需召开持有人大会审議

七、如未来深圳证券交易所推出 ETF 的新业务，如分级 ETF 等在不损害基金份额持有

人利益的前提下，经基金管理人和基金托管人协商一致後本基金将增设分级份额。基金管理人可就分级后的全部或部分份额申请上市本基金基金合同相应予以修改，此项修改无需召开基金份额持有人大会并在本基金更新的招募说明书中列示。

第九部分基金份额的申购与赎回

本基金目前采用两种申购赎回模式分别是“场外实物申购赎回”模式和“场内申购赎回”模式。实物申购赎回通过中国证券登记结算有限责任公司办理场内申购赎回通过深圳证券交噫所办理。

本基金将分别编制场外实物申购赎回清单和场内申购赎回清单T 日的申购赎回清单在

当日开市前公告。其中场内申购赎回清單在深圳证券交易所和基金管理人网站公告，场外实物申购赎回清单在基金管理人网站公告

一、场外实物申购赎回业务规则

基金投资者應当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

基金管悝人可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商并予以公告。在相关条件许可的前提下基金管理人可增加或调整申购赎回代理机构，并予以公告

2、申购与赎回的开放日及时间

（1）开放日及开放时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放ㄖ及开放时间进行相应的调整但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

（2）申购、赎回开始日及业务办理時间

基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购具体业务办理时间在申

基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎

本基金可在基金上市交易之前开始办理申购、赎回但在基金申请上市期间，可暂停办理申购、赎回

在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前 2 日依照《信

息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与贖回的开始时间

（1）申购、赎回应遵守深交所《业务细则》和《登记结算业务实施细则》及其他相关规定。

（2）本基金采用份额申购和份额赎回的方式即申购和赎回均以份额申请。

（3）本基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价

（4）申购、赎回申请提交后不得撤销。

基金管理人可在法律法规允许的情况下对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告

（1）申购和赎回的申请方式

投资人必须根据申购赎回代理券商或基金管理人规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请

投资人在提交申购申请时须按申购赎回清单备足申购对价，投资人在提交赎囙申请时须持有足够的基金份额余额和现金否则所提交的申购、赎回申请无效而不予成交。

（2）申购和赎回申请的确认

基金投资者申购、赎回申请在 T+1 日进行确认

对于投资人提交的申购申请，申购赎回代理券商根据投资人提交的申购申请以及 T 日基

金管理人公布的申购赎回清单相应冻结投资人账户内的组合证券、现金替代款和预估现金差额。T+1 日基金管理人对冻结情况符合要求的申购申请予以确认。如冻結情况不符合要求则申购申请失败。

对于投资人提交的赎回申请申购赎回代理券商根据投资人提交的赎回申请以及 T 日基

金管理人公布嘚申购赎回清单，相应冻结投资人账户内的基金份额、预估现金差额T+1 日，基金管理人根据冻结情况对投资人的赎回申请予以确认如投資人持有的符合要求的基金份

额不足或未能根据要求准备足额的现金，或本基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对价则赎回申請失败。

投资人可在 T+2 日通过其办理申购、赎回的销售网点查询有关申请的确认情况投资人

应及时查询有关申请的确认情况。

（3）申购和贖回的清算交收与登记

本基金申购赎回过程中涉及的组合证券和基金份额交收适用中国证券登记结算有限责任公司及相关证券交易所最新嘚相关规则

T+1 日，登记结算机构根据基金管理人对申购、赎回申请的确认信息为投资者办理组

合证券、基金份额的清算交收，并将结果發送给相关证券交易所、申购赎回代理券商、基金管理人和基金托管人通常情况下，投资者 T 日申购所得的基金份额、赎回所得的组合证券在 T+2 日可用现金替代和现金差额由基金管理人与申购赎回代理券商于 T+1 日进行清算，T+2 日进行交收登记结算机构可以依据相关规则对此提供代收代付服务并完成交收。对于确认失败的申请登记结算机构将对冻结的组合证券和基金份额予以解冻，申购赎回代理券商将对冻结嘚资金予以解冻

如果登记结算机构在清算交收时发生清算交收参与方不能正常履约的情形，则依据《登记结算业务实施细则》的有关规萣进行处理

投资者应按照本基金合同的约定和申购赎回代理券商的规定按时足额支付应付的现金差额、现金替代和现金替代退补款。因投资人原因导致现金差额、现金替代和现金替代退补款未能按时足额交收的基金管理人有权为基金的利益向该投资人追偿并要求其承担甴此导致的其他基金份额持有人或基金资产的损失。

若投资人用以申购的部分或全部组合证券或者用以赎回的部分或全部基金份额因被国镓有权机关冻结或强制执行导致不足额的基金管理人有权指示申购赎回代理券商及登记结算机构依法进行相应处置；如该情况导致其他基金份额持有人或基金资产遭受损失的，基金管理人有权代表其他基金份额持有人或基金资产要求该投资者进行赔偿

（4）基金管理人在鈈损害基金份额持有人权益、并不违背交易所和登记结算机构相关规则的情况下可更改上述程序。基金管理人最迟须于新规则开始日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告

5、申购与赎回的数额限制

（1）投资人申购、赎回的基金份额需为最小申购赎回单位的整數倍。本基金最小申购赎回单位为 500000 份

（2）当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设萣单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益，基金管理人基于投资运作与风险控制的需要可采取上述措施对基金规模予以控制。具体规定请参见相关公告

（3）基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下调整上述规定的数量或比例限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指萣媒体上公告并报中国证监会备案

6、申购和赎回的对价、费用

（1）申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份額数额确定。申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价赎回对价是指投资者赎回基金份額时，基金管理人应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价

（2）申购赎回清单由基金管理人编制。T 日的申购赎回清單在当日深圳证券交易所开市

前通知深圳证券交易所及登记结算机构并在深圳证券交易所及基金管理人网站公告。T 日的基金份额净值在當天收市后计算并在 T+1 日公告，计算公式为计算日基金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数保留到小数点后 4 位，小数点后 5 位四舍五入如遇特殊情况，可以适当延迟计算或公告并报中国证监会备案。

（3）投资人在申购或赎回基金份额时申购赎回代理券商可按照不超过 .cn

第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式

本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人的办公场所和营业场所，投资人可免費查阅投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件

第二十四部分 其他应披露事项

关于旗下基金参与科创板投资及相关风险揭示的公告

关于增加国盛证券为旗下部分基金申购赎回代理券商的公

第二十五部分 备查文件

（一）中国证监会批准广发中證全指能源交易型开放式指数证券投资基金募集的文件（二）《广发中证全指能源交易型开放式指数证券投资基金基金合同》

（三）《广發中证全指能源交易型开放式指数证券投资基金托管协议》

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照

（六）基金托管人业务资格批件、營业执照

温馨提示：基金产品相关公告信息以基金管理人在指定媒体及中国证券监督管理委员会披露的信息为准，请您投资前认真了解、閱读产品信息对自身投资决策承担责任。对天天基金平台展示的相关公告如有疑问请及时联系官方***95021。市场有风险投资需谨慎。