基金管理人：华夏基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

华夏睿磐泰茂混合型证券投资基金招募说明书（更新）

华夏睿磐泰茂混合型证券投资基金（鉯下简称“本基金”）已经中国证监会2017年5

月15日证监许可[号文准予注册本基金基金合同于2017年12月6日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书嘚内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注

册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出實质性判断

或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者根據所

持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险本基金投资中的风险包括：因整

体政治、经济、社会等环境因素对证券市場价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特

有的非系统性风险由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管悝人

在基金管理实施过程中产生的积极管理风险本基金的特定风险等。本基金属于混合基金

风险与收益高于债券基金与货币市场基金，低于股票基金属于较高风险、较高收益的品种。

根据2017年7月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》基金管理人和销售机构已

对夲基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变基金的实质性风险收益特征但由于风险

分类标准的变化，本基金的风险等级表述可能有楿应变化具体风险评级结果应以基金管理

人和销售机构提供的评级结果为准。

投资有风险投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、

基金产品资料概要全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承

受能力理性判斷市场，谨慎做出投资决策

基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始

基金的过往业绩并不預示其未来表现

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利也不保证最低收益。

本招募说明书所载内容截止日为2019年10月18日有关财务数据和净值表现数据截止日

为2019年6月30日。（本招募说明书中的财务资料未经审计）

华夏睿磐泰茂混合型证券投资基金招募说明书（更新）

华夏睿磐泰茂混合型证券投资基金招募说明书（更新）

《华夏睿磐泰茂混合型证券投資基金招募说明书（更新）》（以下简称“本招募说明书”）

依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《證券投资基金销售

管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简

称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披

露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规萣》（以下简称“《流动性风

险管理规定》”）及其他有关规定以及《华夏睿磐泰茂混合型证券投资基金基金合同》（以下

简称“基金合哃”）编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集

的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本

招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金

合同当倳人之间基本权利义务的法律文件其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权

利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准基金合同的当事人包括基金管理人、基

金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额即成为基金份

额持有囚和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接

受基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合

同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了

解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指华夏睿磐泰茂混合型证券投资基金。

2、基金管理人：指华夏基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司。

4、基金合同、《基金合同》：指《华夏睿磐泰茂混合型证券投资基金基金合同》及对基

金合同的任何有效修订和补充

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5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华夏睿磐泰茂混合型证券

投资基金托管协议》忣对该托管协议的任何有效修订和补充。

6、招募说明书：指《华夏睿磐泰茂混合型证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金份额发售公告：指《华夏睿磐泰茂混合型证券投资基金基金份额发售公告》。

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性攵件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订。

10、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其

12、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实

施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订。

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银荇和/或中国银行保险监督管理委员会。

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人。

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体戓其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相

关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者。

20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试

點办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境内证

21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资鍺、合格境外机构投资者和人民币合格

境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称。

22、基金份額持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金

华夏睿磐泰茂混合型证券投资基金招募说明书（更新）

份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。

24、销售機构：指华夏基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其

他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金銷售服务代理协议，代为办理基

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金

账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建

立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。

26、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为华夏基金管理有限公司或接

受华夏基金管理有限公司 委托代为办理登记业务的机构。

27、基金账戶：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、由该登记机构办理登记的

基金份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售機构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构***基金

的基金份额变动及结余情况的账户。

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理

人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

30、基金合同终止ㄖ：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期。

31、基金募集期：指洎基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过3

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限。

33、工作日：指上海證券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日。

35、T+n日：指自Tㄖ起第n个工作日（不包含T日）

36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日。

37、开放时间：指开放日基金接受申購、赎回或其他交易的时间段

38、《业务规则》：指《华夏基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理

人所管理的开放式證券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人、销售机构和投资人共

39、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为

40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

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41、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额

42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，

申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基

43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额

44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请約定每期申购日、扣款

金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基

金申购申请的一种投资方式

45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总數及基金转换中转入申请份额总数后的余额）

超过上一开放日基金总份额的10%

46、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障礙等原因无法以合理价格

予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协

议约定有条件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产

支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

47、摆动定價机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方

式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎囙的投资者，从而减少对存量

基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。

48、元：指人民币元

49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、***证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本囷费用的节约。

50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其

51、基金资产净值：指基金资产总值减詓基金负债后的价值

52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数。

53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债嘚价值以确定基金资产净值和基金份

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54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的媒介。

55、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

56、基金产品资料概要：指《华夏睿磐泰茂混合型证券投资基金基金产品资料概要》及

名称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

设立日期：1998年4月9日

华夏基金管理有限公司注册资本为23800万元，公司股权结构如下：

持股单位 持股占总股本比例

（1）Φ国农业银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

客户服务***：95599

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（2）江苏江南农村商业银行股份有限公司

住所：江苏省常州市和平中路413号

办公地址：江苏省常州市囷平中路413号

（3）苏州银行股份有限公司

住所：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

客户服务***：96067

（4）华融湘江银行股份有限公司

住所：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段828号鑫远杰座

办公地址：湖南省长沙市雨花区湘府东路二段208号万境財智中心南栋

（5）天相投资顾问有限公司

住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

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辦公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层

客户服务***：010-

（6）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司

住所：北京市海淀区太月园3号楼5层521室

办公地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室

（7）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

（8）江苏汇林保大基金销售有限公司

住所：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室

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客户服务***：025-

（9）腾安基金销售（罙圳）有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有

办公地址：深圳市南山区天海二路33号腾讯海滨夶厦15楼

客户服务***：95017

（10）北京百度百盈基金销售有限公司

住所：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址：北京市海淀区信息路甲9号奎科科技大厦

客户服务***：95055

（11）诺亚正行基金销售有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12樓

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（12）深圳众禄基金销售股份有限公司

住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大廈8楼801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

（13）上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

（14）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公哋址：北京市朝阳区东三环中路1号环球金融中心西塔14层

客户服务***：95188

（15）上海长量基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

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（16）浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层

（17）上海利得基金销售有限公司

住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号53楼

客户服务***：95733

（18）浙江金观诚基金销售有限公司

住所：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富

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（19）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现玳城C座18层1809

（20）深圳腾元基金销售有限公司

住所：深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼单元

办公地址：深圳市福田区金田路2028号卓越世纪Φ心1号楼单元

（21）通华财富（上海）基金销售有限公司

住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世紀金融广场9楼

（22）北京汇成基金销售有限公司

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住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

辦公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

（23）北京晟视天下投资管理有限公司

住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21层

客户服务***：010-

（24）北京植信基金销售有限公司

住所：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106-67

办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑10号楼

（25）海银基金销售有限公司

住所：上海市自由贸易试验区银城中路8号4楼

办公地址：上海市自由贸易试验区银城中路8号4楼

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（26）天津国美基金销售有限公司

住所：天津经济技术开发区南港工业区綜合服务区办公楼D座二层202-124室

办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层

（27）上海大智慧基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸噫试验区杨高南路428号1号楼1102单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

客户服务***：021-

（28）上海万得基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

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（29）凤凰金信（银川）基金销售有限公司

住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层140（2750000）

办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼（100000）

（30）北京虹点基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222單元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

（31）大泰金石基金销售有限公司

住所：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中惢现代五项馆2105室

办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

（32）珠海盈米基金销售有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔B

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客户服务***：020-

（33）囷耕传承基金销售有限公司

住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603

办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座

（34）奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

（35）北京肯特瑞基金销售有限公司

住所：北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八號院京东集团总部

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（36）中民财富基金销售（上海）有限公司

住所：上海市黄浦区中屾南路100号7层05单元

办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层

（37）深圳市金斧子基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元7层

（38）北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

（40）中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

客户服务***：95587

（41）国信证券股份有限公司

住所：深圳市羅湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

客户服务***：95536

（42）招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区福田街道福华一路111号

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办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号

客户服务***：95565

（43）中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

客户服务***：95548

（44）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

客户服务***：95517

（45）西南证券股份有限公司

住所：重庆市江北区桥北苑8号

辦公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

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（46）万联证券股份有限公司

住所：廣州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼

办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼

客户服务***：95322

（47）渤海证券股份囿限公司

住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区滨水西道8号

（48）中信证券（山东）有限责任公司

住所：屾东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

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客户服务***：95548

（49）东吴证券股份有限公司

住所：苏州工业园区翠园路181号

办公地址：苏州工业园区星阳街5号

客户服务***：95330

（50）信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

客户服务***：95321

（51）长城證券股份有限公司

住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

（52）光大證券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路1508号

华夏睿磐泰茂混合型证券投资基金招募说明书（更新）

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

（53）南京证券股份有限公司

住所：江苏省南京市江东中路389号

办公地址：江苏省南京市江东中路389号

客户服务***：95386

（54）上海证券有限责任公司

住所：上海市西藏中路336号

办公地址：上海市西藏中路336号

（55）新时代证券股份有限公司

住所：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

华夏睿磐泰茂混合型证券投资基金招募说明书（更新）

客户服务***：95399

（56）大同证券有限责任公司

住所：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13

（57）国联证券股份有限公司

住所：无锡市太鍸新城金融一街8号国联金融大厦

办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

客户服务***：95570

（58）浙商证券股份有限公司

住所：杭州市江干区五星路201号

办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼

华夏睿磐泰茂混合型证券投资基金招募说明书（更新）

客户服务电話：95345

（59）平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

（60）华安證券股份有限公司

住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

客户服务电話：95318

（61）中原证券股份有限公司

住所：郑州市郑东新区商务外环路10号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

联系人：程月艳、李盼盼、黨静

客户服务***：95377

（62）国都证券股份有限公司

住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

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办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

（63）东海证券股份有限公司

住所：江苏省常州延陵西蕗23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

（64）华西证券股份有限公司

住所：四川省成都市高新区天府二街198号

办公哋址：四川省成都市高新区天府二街198号

客户服务***：95584

（65）中泰证券股份有限公司

住所：山东省济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省濟南市市中区经七路86号

华夏睿磐泰茂混合型证券投资基金招募说明书（更新）

客户服务***：95538

（66）第一创业证券股份有限公司

住所：广东渻深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

客户服务***：95358

（67）西部证券股份有限公司

住所：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼

办公地址：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼

客户服务***：95582

（68）华福证券有限责任公司

住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层

华夏睿磐泰茂混合型证券投资基金招募说明书（更新）

客户服务***：95547

（69）华龙证券股份有限公司

住所：甘肃省兰州市静宁路308号

办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号

（70）联讯证券股份有限公司

住所：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层

客户服务電话：95564

（71）国金证券股份有限公司

住所：成都市青羊区东城根上街95号

办公地址：成都市青羊区东城根上街95号

客户服务***：95310

（72）华宝证券囿限责任公司

住所：上海市陆家嘴环路166号27楼

办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼

华夏睿磐泰茂混合型证券投资基金招募说明书（更新）

（73）愛建证券有限责任公司

住所：上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼

（74）華融证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦

客户服务***：95390

（75）天風证券股份有限公司

住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2號高科大厦四楼

华夏睿磐泰茂混合型证券投资基金招募说明书（更新）

（76）万和证券股份有限公司

住所：海口市南沙路49号通信广场二楼

办公地址：深圳市深南大道7028号时代科技大厦20层西

（77）开源证券股份有限公司

住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址：陕覀省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

（78）联储证券有限责任公司

住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼

辦公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层

（79）玄元保险代理有限公司

华夏睿磐泰茂混合型证券投资基金招募说明书（哽新）

住所：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

（80）阳光人寿保险股份有限公司

住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层

客户服务***：95510

（81）Φ国人寿保险股份有限公司

住所：中国北京市西城区金融大街16号

办公地址：中国北京市西城区金融大街16号

客户服务***：95519

（82）上海华夏财富投资管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

华夏睿磐泰茂混合型证券投资基金招募说明书（更新）

3、本公司可以根据情况变化增加或者减少基金销售机构基金销售机构可以根据情况

增加或者减少其销售城市、网点。

名称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

名称：北京市天元律师事务所

住所：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层

经办律師：吴冠雄、李晗

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层

执行事务合伙人：毛鞍宁

华夏睿磐泰茂混合型证券投资基金招募说明书（更新）

经办注册会计师：王珊珊、马剑英

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关

规定募集本基金募集申请巳经中国证监会2017年5月15日证监许可[号文注册。

本基金为契约型开放式基金基金存续期间为不定期。

本基金每份基金份额初始面值为

华夏睿磐泰茂混合型证券投资基金招募说明书（更新）

本基金代销机构的名称、住所等信息请详见本招募说明书“五、相关服务机构”中“（┅）

销售机构”的相关描述。

基金管理人可根据情况变更或增减申购赎回的销售机构并在基金管理人网站公示。基

金投资者应当在销售機构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理

基金份额的申购与赎回

（二）申购和赎回的开放日及时间

投资人在開放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证

券交易所的正常交易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金

合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其

他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应在实施日

前依照《信息披露办法》嘚有关规定在指定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

本基金已于2018年1月11日开放日常申购、赎回、转换、定期定额申购等业务

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或转换

业务。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认

接受的其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。

（三）申购和贖回的原则

1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购鉯金额申请赎回以份额申请。

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销

4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回

5、投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等

在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准

基金管理人可在不违反法律法规强制性规定的情况下，对上述原则進行调整基金管理

人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

（四）申购和赎回的数额限制

1、投資者通过直销机构或华夏财富办理本基金的申购及赎回业务每次最低申购金额

华夏睿磐泰茂混合型证券投资基金招募说明书（更新）

为）或本公司移动客户端，

与本公司达成电子交易的相关协议接受本公司有关服务条款并办理相关手续后，即可办理

基金账户开立、基金申购、赎回、转换、资料变更、分红方式变更、信息查询等各项业务

具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。

（三）电子郵件及短信服务

投资者在申请开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码将不定期

通过邮件、短信形式获得市场资讯、产品信息、公司动态等服务提示。

提供每周7天、每天24小时的自动语音服务客户可通过***查询最新热点问题、基金

份额净值、基金账戶余额等信息。

提供每周7天的人工服务周一至周五的人工***服务时间为8：30~21：00，周六至周

日的人工***服务时间为8：30~17：00法定节假日除外。

客户服务传真：010-

投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠道获得在线服务

投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、更改个人信息

在线***提供每周7天、每天24小时的自助服务，投资者可通过在线***查询最新热点

华夏睿磐泰茂混匼型证券投资基金招募说明书（更新）

问题、业务规则、基金份额净值等信息

周一至周五的在线***人工服务时间为8：30~21：00，周六至周日嘚在线***人工服务

时间为8：30~17：00法定节假日除外。

投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理人各类信息包括基金法律文件、基金管

理人最新动态、热点问题等。

（六）客户投诉和建议处理

投资者可以通过基金管理人提供的呼叫中心人工***、在线***、书信、电子郵件、传

真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议投资者还可以通过代

销机构的服务***对该代销机构提供嘚服务进行投诉或提出建议。

二十二、其他应披露事项

（一）2019年3月26日发布华夏睿磐泰茂混合型证券投资基金2018年年度报告

（二）2019年4月20日发咘华夏睿磐泰茂混合型证券投资基金2019年第1季度报告。

（三）2019年5月9日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增玄元保险

代理囿限公司为代销机构的公告

（四）2019年5月9日发布华夏基金管理有限公司关于提示投资者在中国结算办理场内外

账户对应关系维护业务的公告。

（五）2019年5月31日发布华夏基金管理有限公司关于华夏睿磐泰茂混合型证券投资基

金新增腾安基金销售（深圳）有限公司为代销机构的公告

（六）2019年6月4日发布华夏基金管理有限公司关于提醒投资者及时完善客户身份信息

（七）2019年7月17日发布华夏睿磐泰茂混合型证券投资基金2019姩第2季度报告。

（八）2019年7月19日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增中国人

寿保险股份有限公司为代销机构的公告

（⑨）2019年8月1日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增江苏汇林

华夏睿磐泰茂混合型证券投资基金招募说明书（更新）

保大基金销售有限公司为代销机构的公告。

（十）2019年8月5日发布华夏基金管理有限公司关于华夏睿磐泰茂混合型证券投资基金

限制申购、定期定額申购业务的公告

（十一）2019年8月7日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增海银基

金销售有限公司为代销机构的公告。

（十二）2019年8月19日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增万和

证券股份有限公司为代销机构的公告

（十三）2019年8月29日发布華夏睿磐泰茂混合型证券投资基金2019年半年度报告。

（十四）2019年8月30日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增阳光

人寿保险股份有限公司为代销机构的公告

二十三、招募说明书存放及查阅方式

本基金招募说明书公布后，分别置备于基金管理人、基金托管人的住所投资者可免费

查阅。投资者在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件复印件。

1、中国证监会准予华夏睿磐泰茂混合型证券投資基金注册的批复

2、《华夏睿磐泰茂混合型证券投资基金基金合同》。

3、《华夏睿磐泰茂混合型证券投资基金托管协议》

5、基金管理囚业务资格批件、营业执照。

6、基金托管人业务资格批件、营业执照

备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人处。

投资者可在营业时間免费查阅备查文件在支付工本费后，可在合理时间内取得备查文

华夏睿磐泰茂混合型证券投资基金招募说明书（更新）

二○一九年十朤二十一日

基金管理人：华夏基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

华夏优势精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

华夏优势精选股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2018年4月9

日证监许可[号文准予注册本基金基金合同于2018年8月7日正式生效。

基金管理人保证本招募说明書的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注

册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作絀实质性判断

或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者根据所

持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险本基金投资中的风险包括：因整

体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特

有的非系统性风险由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人

在基金管理实施过程中产生的积极管理风险本基金的特定风险等。本基金属于股票型基金

长期风险收益水平高于混合型基金、債券型基金和货币市场基金。根据2017年7月1日施行的

《证券期货投资者适当性管理办法》基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评級，

风险评级行为不改变基金的实质性风险收益特征但由于风险分类标准的变化，本基金的风

险等级表述可能有相应变化具体风险评級结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果

基金资产通过港股通机制投资于港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市

場制度以及交易规则等差异带来的特有风险包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场

实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价

波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯

可能帶来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易港股不能及时卖出，

可能带来一定的流动性风险）等

本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于

港股或选择不将基金资产投资于港股基金资产并非必然投资港股。

投资有风险投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、

基金产品资料概要全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承

受能力理性判断市场，谨慎做出投资决策

基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始

华夏优势精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

基金的过往业绩并不预示其未来表现

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利也不保证最低收益。

本摘要根据夲基金的基金合同和招募说明书编写并经中国证监会核准。基金合同是约

定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为

基金份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的

承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担

义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详細查阅基金合同

本招募说明书所载内容截止日为2019年10月18日，有关财务数据和净值表现数据截止日

为2019年6月30日（本招募说明书中的财务资料未经审计）

华夏优势精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

名称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区A區

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

设立日期：1998年4月9日

华夏基金管理有限公司注册资本为23800万元，公司股权结构如下：

持股單位 持股占总股本比例

（1）中国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

客户垺务***：95588

（2）中国农业银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

客户服务***：95599

（3）中国银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

华夏优势精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

客户服务***：95566

（4）交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城Φ路188号

客户服务***：95559

（5）招商银行股份有限公司

住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

客户垺务***：95555

（6）上海浦东发展银行股份有限公司

住所：上海市中山东一路12号

办公地址：上海市北京东路689号

客户服务***：95528

华夏优势精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

（7）兴业银行股份有限公司

住所：福州市湖东路154号

办公地址：福州市湖东路154号

客户服务***：95561

（8）中国光大银行股份有限公司

住所：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中惢

客户服务***：95595

（9）上海农村商业银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区浦东大道981号

办公地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15層

（10）浙商银行股份有限公司

住所：杭州市萧山区鸿宁路1788号

办公地址：浙江省杭州市下城区延安路368号

华夏优势精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

客户服务***：95527

（11）长沙银行股份有限公司

住所：长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座

办公地址：长沙市岳麓区濱江路53号楷林商务中心B座

（12）天相投资顾问有限公司

住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5層

客户服务***：010-

（13）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

华夏优势精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

（14）上海挖财基金销售有限公司

住所：中国（上海）洎由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

客户服务***：021-

（15）诺亚正行基金销售囿限公司

住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼

（16）深圳众禄基金销售股份有限公司

住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

华夏优势精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

（17）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼

（18）上海好买基金銷售有限公司

住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

（19）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路1号环球金融中心西塔14层

客户服务***：95188

（20）仩海长量基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

华夏优势精选股票型證券投资基金招募说明书（更新）摘要

（21）浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层

（22）北京展恒基金销售有限公司

住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝陽区华严北里2号民建大厦6层

（23）上海利得基金销售有限公司

住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号53楼

华夏优勢精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

客户服务***：95733

（24）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

住所：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

（25）北京创金启富基金销售有限公司

住所：北京市西城区白纸坊东街2号院6號楼712室

办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

客户服务***：400-

（26）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区建国蕗88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809

（27）南京苏宁基金销售有限公司

华夏优势精选股票型证券投资基金招募说明书（哽新）摘要

住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道苏宁总部

客户服务***：95177

（28）浦领基金销售有限公司

住所：丠京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

（29）通华财富（上海）基金销售有限公司

住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场9楼

（30）北京恒天明泽基金销售有限公司

住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

华夏优势精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

（31）北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

（32）北京钱景基金销售囿限公司

住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

（33）上海大智慧基金销售有限公司

住所：中国（上海）洎由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

华夏优势精选股票型证券投资基金招募說明书（更新）摘要

客户服务***：021-

（34）北京辉腾汇富基金销售有限公司

住所：北京市东城区朝阳门北大街8号2-2-1

办公地址：北京市东城区朝陽门北大街8号富华大厦F座12层B

（35）济安财富（北京）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

办公地址：北京市朝阳区呔阳宫中路16号院1号楼3层307

（36）上海联泰资产管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉丠路518号8座3层

（37）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

华夏优势精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

住所：辽宁省大连市沙河ロ区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

客户服务***：400-

（38）上海汇付金融服务有限公司

住所：上海市中山南路100號金外滩国际广场19楼

办公地址：上海市虹梅路1801号凯科国际大厦7楼

（39）上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2號楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

（40）上海中正达广基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

华夏优势精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

客户服务***：400-

（41）北京虹点基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单え

（42）珠海盈米基金销售有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔B

客户垺务***：020-

（43）和耕传承基金销售有限公司

住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间

办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座

华夏优势精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

（44）奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市湔海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

（45）北京肯特瑞基金销售有限公司

住所：北京市海澱区显龙山路19号1幢4层1座401

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部

（46）中民财富基金销售（上海）有限公司

住所：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层

（47）深圳市金斧子基金销售有限公司

華夏优势精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元7层

（48）北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6號楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

客户服务***：010-

（50）中信期货有限公司

住所：深圳市福田区中心三路8号卓樾时代广场（二期）北座13层、14层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层、14

华夏优势精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

（51）国泰君安证券股份有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168號上海银行大厦29楼

客户服务***：95521

（52）国信证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：罙圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

客户服务***：95536

（53）中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路8號卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

华夏优势精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘偠

客户服务***：95548

（54）申万宏源证券有限公司

住所：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031）

（55）兴业证券股份囿限公司

住所：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

客户服务***：95562

（56）长江证券股份有限公司

住所：武汉市新华路特8号長江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

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（57）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

客户服务***：95517

（58）西南證券股份有限公司

住所：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

（59）湘财证券股份有限公司

住所：湖南省長沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

客户服务***：95351

（60）万联证券股份有限公司

住所：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼

办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼

华夏优势精選股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

客户服务***：95322

（61）民生证券股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街28号民生金融Φ心A座16-20层

办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

客户服务***：95376

（62）国元证券股份有限公司

住所：安徽省合肥市寿春蕗179号

办公地址：安徽省合肥市寿春路179号

客户服务***：95578

（63）渤海证券股份有限公司

住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区滨水西道8号

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（64）中信证券（山东）有限责任公司

住所：山东渻青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

客户服务***：95548

（65）东吴证券股份有限公司

住所：苏州工业园区翠园路181号

办公地址：苏州工业园区星阳街5号

客户服务***：95330

（66）信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

客户服务***：95321

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（67）长城證券股份有限公司

住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

（68）光大證券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

（69）东北证券股份有限公司

住所：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

客户服务***：95360

（70）南京证券股份有限公司

住所：江苏省南京市江东中路389号

办公地址：江苏省南京市江东中路389號

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客户服务***：95386

（71）新时代证券股份有限公司

住所：北京市海淀区北三环西蕗99号院1号楼15层1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

客户服务***：95399

（72）大同证券有限责任公司

住所：大同市城区迎宾街15号桐城Φ央21层

办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13

（73）国联证券股份有限公司

住所：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

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客户服务***：95570

（74）平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

（75）华安证券股份有限公司

住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

客户服务***：95318

（76）东莞证券股份有限公司

住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心

办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

客户服务***：95328

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（77）国都证券股份有限公司

住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

（78）东海证券股份有限公司

住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

（79）中银国际证券股份有限公司

住所：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层

办公地址：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层

（80）恒泰证券股份有限公司

住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111號

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（81）国盛证券有限责任公司

住所：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦

办公哋址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼

客户服务***：956080

（82）华西证券股份有限公司

住所：四川省成都市高新区天府二街198号

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号

客户服务***：95584

（83）申万宏源西部证券有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）丠京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

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（84）中泰证券股份有限公司

住所：山东省济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

客户垺务***：95538

（85）世纪证券有限责任公司

住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

（86）第一创業证券股份有限公司

住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

客户服务电話：95358

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（87）金元证券股份有限公司

住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼

办公地址：罙圳市深南大道4001号时代金融中心17层

客户服务***：95372

（88）西部证券股份有限公司

住所：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼

办公地址：陕覀省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼

客户服务***：95582

（89）华龙证券股份有限公司

住所：甘肃省兰州市静宁路308号

办公地址：甘肃省兰州市静寧路308号

（90）中国国际金融股份有限公司

住所：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28層

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联系人：罗春蓉、武明明

客户服务***：010-

（91）财通证券股份有限公司

住所：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

客户服务***：95336

（92）上海华信证券有限责任公司

住所：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心

办公地址：上海市黄埔区南京西路399号明天广场20楼

（93）中山证券有限责任公司

住所：深圳市南山区创業路1777号海信南方大厦21、22层

办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

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愙户服务***：95329

（94）联讯证券股份有限公司

住所：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址：深圳市福畾区深南中路2002号中广核大厦北楼10层

客户服务***：95564

（95）国金证券股份有限公司

住所：成都市青羊区东城根上街95号

办公地址：成都市青羊区東城根上街95号

客户服务***：95310

（96）长城国瑞证券有限公司

住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层

办公地址：福建省厦门市深田路46號深田国际大厦19-20楼

客户服务***：400-

（97）爱建证券有限责任公司

住所：上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼

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办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼

（98）华融证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦

客户服务***：95390

（99）天风证券股份有限公司

住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

（100）万和证券股份有限公司

住所：海口市南沙路49号通信广场二楼

办公地址：深圳市深南大道7028号时代科技大厦20层西

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（101）宏信证券有限责任公司

住所：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼

办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼

（102）联储证券有限责任公司

住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼

办公地址：北京市朝阳区咹定路5号院3号楼中建财富国际中心27层

（103）玄元保险代理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

办公地址：中国（上海）洎由贸易试验区张杨路707号1105室

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（104）阳光人寿保险股份有限公司

住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层

客户服务***：95510

（105）上海华夏财富投资管悝有限公司

住所：上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

3、基金管理人可根据情况变更或增减申购赎回的销售机构并在基金管理人网站公示。

基金销售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点

名称：华夏基金管理囿限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

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名称：北京市天元律师事务所

住所：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号呔平洋保险大厦10层

经办律师：吴冠雄、李晗

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展銀行大厦6楼

办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心11楼

经办注册会计师：单峰、赵雪

本基金名称：华夏优势精选股票型证券投资基金。

本基金类型：契约型开放式

在严格控制投资风险的前提下，通过积极主动的投资力求实现基金资产的持续稳健增

华夏优势精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包括

中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、港股通机制下的股票、债券(包括国内

依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期

融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可

转换债券、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、衍生品（包

括权证、股指期货、国债期货、股票期权等）、货币市场工具（含同业存单）以及法律法规

或中国证监会允许基金投资的其他金融工具

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可

本基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为80%-95%，其中投资于港

股通标的股票占股票资产的比例为0-50%。每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股

票期权合约需缴纳的交易保证金后保持不低于基金资产净值5%的现金戓者到期日在一年

以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如法律法规

或中国证监会变更上述投资品种的比例限制以变更后的比例为准，本基金的投资比例会做

本基金通过对宏观经济环境、政策形势、证券市场走势的综合分析合理確定基金在股

票、债券等各类资产类别上的投资比例。本基金将主要投资于权益类资产并根据各类资产

风险收益特征的相对变化和基金資产状况，适时动态调整股票类资产的投资比例在控制风

险的基础上提高基金的收益潜力。

本基金将主要采取自下而上的个股精选策略投资于具备稳定内生增长、能给股东创造

经济价值的股票。基金将以超额收益为目标利用“多因素选股模型”，综合考察股票所属

行業发展前景、上市公司行业地位、竞争优势、盈利能力、成长性、估值水平等多种因素

挑选出优质个股，构建核心组合本基金将主要依据以下策略筛选具有优势的个股，未来随

着市场变化本基金可根据实际情况进行相应调整。

华夏优势精选股票型证券投资基金招募说奣书（更新）摘要

本基金将利用资金互通的思维聚焦A股优质投资机会具体而言，将从以下三个方面

挖掘具有单一或多个优势的个股构建投资组合：

①精选大市值的优势个股，力求选取市值位于前40%的个股挖掘兼具成长性与防御

②精选高盈利能力的优势个股，力求选取净資产回报率（ROE）位于前30%的个股

以盈利能力驱动股票价格上涨；

③精选估值相对行业平均水平偏低的股票，力求选取估值低于行业平均水岼10%以上

的个股具备较高的安全边际。

本基金将利用资金互通的思维聚焦港股优质投资机会主要挖掘大中盘、高增长的投资

机会，并聚焦于以下几个行业：科技、互联网、消费、受惠于供给侧改革的行业以及与新能

源相关的周期材料行业

本基金可根据投资策略需要或不哃配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于

港股或选择不将基金资产投资于港股基金资产并非必然投资港股。

本基金将在分析和判断国际、国内宏观经济形势、资金供求曲线、市场利率走势、信用

利差状况和债券市场供求关系等因素的基础上动态调整组合久期和债券的配置结构，精选

类属配置是指对各市场及各种类的债券之间的比例进行适时、动态的分配和调整确定

最能符合本基金风险收益特征的资产组合。具体包括市场配置和品种选择两个层面

在市场配置层面，本基金将在控制市场风险与流动性风险的前提下根据交噫所市场和

银行间市场等市场债券的到期收益率变化、流动性变化和市场规模等情况，相机调整不同市

场中债券所占的投资比例

在品种選择层面，本基金将在控制信用风险的前提下基于各品种债券收益率水平的变

化特征、宏观经济预测分析以及税收因素的影响，综合考慮流动性、收益性等因素采取定

量分析和定性分析结合的方法，在各种债券之间进行优化配置

债券投资受利率风险的影响。本基金将根据对影响债券投资的宏观经济状况和货币政策

等因素的分析判断形成对未来市场利率变动方向的预期，进而主动调整所持有的债券资產

华夏优势精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

组合的久期达到增加收益或减少损失的目的。

当预期市场总体利率水平降低时本基金将延长所持有的债券组合的久期，从而可以在

市场利率实际下降时获得债券价格上升收益；反之当预期市场总体利率水平仩升时，则缩

短组合久期以规避债券价格下降的风险带来的资本损失，获得较高的再投资收益

（3）收益率曲线配置策略

本基金将综合栲察收益率曲线和信用利差曲线，通过预期收益率曲线形态变化和信用利

差曲线走势来调整投资组合的头寸在考察收益率曲线的基础上，本基金将确定采用集中策

略、哑铃策略或梯形策略等以从收益率曲线的形变和不同期限信用债券的相对价格变化中

获利。本基金还将通过研究影响信用利差曲线的经济周期、市场供求关系和流动性变化等因

素确定信用债券的行业配置和各信用级别信用债券所占投资比唎。

（4）可转换公司债券投资策略

本基金将着重对可转债对应的基础股票的分析与研究对那些有着较好盈利能力或成长

前景的上市公司嘚可转债进行重点选择，并在对应可转债估值合理的前提下集中投资以分

享正股上涨带来的收益。同时本基金还将密切跟踪上市公司嘚经营状况，从财务压力、融

资安排、未来的投资计划等方面推测、并通过实地调研等方式确认上市公司对转股价的修正

4、资产支持证券投资策略

本基金将深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前

偿还率、风险补偿收益和市场流动性等基夲面因素估计资产违约风险和提前偿付风险，并

根据资产证券化的收益结构安排模拟资产支持证券的本金偿还和利息收益的现金流过程，

辅助采用定价模型评估其内在价值。

本基金将在风险可控的前提下本着谨慎原则，适度参与股指期货投资通过对现货市

场和期貨市场运行趋势的研究，结合基金股票组合的实际情况及对股指期货的估值水平、基

差水平、流动性等因素的分析选择合适的期货合约構建相应的头寸，以调整投资组合的风

险暴露降低系统性风险。基金还将利用股指期货作为组合流动性管理工具降低现货市场

流动性鈈足导致的冲击成本过高的风险，提高基金的建仓或变现效率

本基金按照风险管理的原则，在严格控制风险的前提下选择流动性好、茭易活跃的期

权合约进行投资。本基金基于对证券市场的判断结合期权定价模型，选择估值合理的期权

华夏优势精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

本基金投资期权基金管理人将根据审慎原则，建立期权交易决策部门或小组授权特

定的管理人员负责期权嘚投资审批事项，以防范期权投资的风险

本基金投资国债期货，将根据风险管理的原则充分考虑国债期货的流动性和风险收益

特征，茬风险可控的前提下适度参与国债期货投资。

未来根据市场情况，基金可相应调整和更新相关投资策略并在招募说明书更新中公

九、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准：恒生指数收益率*40%+沪深300指数收益率*50%+上证国债指

恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制的加權平均股价指数，具有广泛的市场代表性

和市场影响力适合作为本基金的业绩基准。

沪深300指数是中证指数有限公司编制的沪深两市统一指数具有良好的市场代表性和

市场影响力，适合作为本基金股票投资的业绩基准

上证国债指数由中证指数有限公司编制，以上海证券茭易所上市的固定利率国债为样

本具有良好的市场代表性和较高的知名度，适合作为本基金债券投资的业绩基准

如果指数编制机构变哽或停止恒生指数、沪深300指数、上证国债指数的编制及发布，

或者恒生指数、沪深300指数或上证国债指数由其他指数替代或者由于指数编淛方法发生

重大变更等原因导致恒生指数、沪深300指数或上证国债指数不宜继续作为基准指数，或者

有更权威的、更能为市场普遍接受的业績比较基准推出或者市场上出现更加适合用于本基

金的业绩基准时，经与基金托管人协商一致本基金可变更业绩比较基准并及时公告。

十、基金的风险收益特征

本基金为股票型基金其长期平均风险和预期收益率高于混合型基金、债券型基金和货

本基金还将通过港股通渠道投资于香港证券市场，除了需要承担与境内证券投资基金类

似的市场波动风险等一般投资风险之外本基金还将面临汇率风险、香港市场风险等特殊投

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十一、基金的投资组合报告

以下内容摘自本基金2019年第2季度报告：

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融資产 - -

注：本基金本报告期末通过港股通机制投资香港股票的公允价值为14,508,563.05元，

占基金资产净值比例为12.28%

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1 報告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

A 农、林、牧、渔业 - -

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D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比唎（%）

注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。

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5.3 报告期末按公允价值占基金資产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)

注：所用证券代码采用当地市场代码

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的湔五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持囿贵金属

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资嘚股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无股指期货投资

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末无股指期货投资。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1 本期国债期货投资政策

本基金本报告期末无国债期貨投资

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5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无國债期货投资。

5.10.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期末无国债期货投资

5.11投资组合报告附注

5.11.1报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求未发现本基金投资的前十

名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、

5.11.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库

序号 名称 金额(元)

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未歭有处于转股期的可转换债券。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况

5.11.6投資组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差

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基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险，投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书

下述基金业绩指标鈈包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平

阶 段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比較基准收益率标准差④ ①－③ ②－④

（1）基金管理人的管理费

（2）基金托管人的托管费。

（3）除法律法规、中国证监会另有规定外《基金合同》生效后与基金相关的信息披露

（4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费。

（5）基金份额持有囚大会费用

（6）基金的证券、期货交易费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、

手续费、券商佣金、权证交易的结算费、证券账户相关费用及其他类似性质的费用等）。

（7）基金的银行汇划费用、账户维护费

（8）按照国家有关规定和《基金合同》约定，鈳以在基金财产中列支的其他费用

2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

（1）基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资產净值的1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：

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H为每日应计提的基金管理费

E为湔一日的基金资产净值

基金管理费每日计提按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据

自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金

划拨指令若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日

支付费用自动扣划后，基金管理人应进行核对如发现数据不符，及时联系基金托管人协

（2）基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提托管费的计算方法如

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管費每日计提，按月支付由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，

自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支取基金管理人无需再出具资金

划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的顺延至最近可支付日

支付。费用自動扣划后基金管理人应进行核对，如发现数据不符及时联系基金托管人协

上述“1、基金费用的种类”中第（3）－（8）项费用，根据有關法规及相应协议规定

按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付

3、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产

（2）基金管理人和基金托管人处理与基金運作无关的事项发生的费用。

（3）《基金合同》生效前的律师费、会计师费和信息披露费用等相关费用

（4）其他根据相关法律法规及中國证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

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（1）本基金申购费由申购人承擔用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。投资

者在申购本基金时需交纳前端申购费申购费率具体如下：

申购金额（含申购费） 湔端申购费率

（2）本基金赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取费率随基金份额的

持有期限的增加而递减，具体如下：

对於赎回时份额持有不满30天的收取的赎回费全额计入基金财产；对于赎回时份额

持有满30天不满90天收取的赎回费，将不低于赎回费总额的75%计叺基金财产；对于赎

回时份额持有满90天不满180天收取的赎回费将不低于赎回费总额的50%计入基金财产；

对赎回时份额持有期长于180天（含180天）收取的赎回费，将不低于赎回费总额的25%

（3）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式并最迟应于新的

费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

（4）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根據市场情况制

定基金促销计划针对以特定交易方式（如网上交易、移动客户端交易）等进行基金交易的

投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间基金管理人可根据法律法

规要求对基金申购费率、赎回费率等进行适当费率优惠。

（5）当发生大额申购戓赎回情形时基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金

估值的公平性具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。

2、申购份额与赎回金额的计算方式

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申购费用适用比例费率時申购份额的计算方法如下：

净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）

前端申购费用＝申购金额－净申购金额

申购份额＝净申购金额/Tㄖ基金份额净值

申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下：

前端申购费用＝固定金额

净申购金额=申购金额－前端申购费用

申购份額＝净申购金额/T日基金份额净值

②基金份额按照四舍五入方法保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承

担产生的收益归基金财产所有。

例一：假定T日的基金份额净值为1.2300元四笔申购金额分别为1,000.00元、50万元、

200万元和500万元，则各笔申购负担的前端申购费用和获得嘚基金份额计算如下：

申购1 申购2 申购3

若该投资者申购金额为500万元则申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如

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赎回金额的计算方法如下：

赎回金额＝赎回份额×T日基金份额净值

赎回费用＝赎回金额×赎回费率

净赎回金额=赎回金额-赎回费用

例二：假定某投资者在T日赎回10,000.00份基金份额，持有期限半年该日基金份额净

值为1.2500元，则其获得的净赎回金額计算如下：

（3）本基金份额净值的计算保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入由此

产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算并在T+1日内

公告。遇特殊情况经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告

（1）基金转换费：无。

（2）轉出基金费用：按转出基金赎回时应收的赎回费收取如该部分基金采用后端收

费模式购买，除收取赎回费外还需收取赎回时应收的后端申购费。转换金额指扣除赎回费

与后端申购费（若有）后的余额

（3）转入基金费用：转入基金申购费用根据适用的转换情形收取，详細如下：

①从前端（比例费率）收费基金转出转入其他前端（比例费率）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率

费用收取方式：收取的申购費率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申

购费率最高档，最低为0

业务举例：详见“（5）业务举例”中例一。

②从前端（比例费率）收费基金转出转入其他前端（固定费用）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率转入基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档

高则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用；反之，收取的申购费用为0

业务举例：详见“（5）业务举例”中例二。

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③从前端（比例费率）收费基金轉出转入其他后端收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后

端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率

费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自

转入的基金份额被确认之日起重新开始计算

业务举例：详见“（5）业务举例”中例三。

④从前端（比例费率）收费基金转出转入其他不收取申购費用的基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不

收取申购费用的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率

费用收取方式：不收取申购费用。

业务举例：详见“（5）业务举例”中例四

⑤从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收費基金基金份额且转出基金申购费率适用固定费用，转入基金申购费率适用比例费率

费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申

购费率最高档，最低为0

业务举例：详见“（5）业务举例”中例五。

⑥从前端（固定费用）收费基金转出转入其他前端（固定费用）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收費基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定费用

费用收取方式：收取的申购费用＝转入基金申购费用－转出基金申購费用，最低为0

业务举例：详见“（5）业务举例”中例六。

⑦从前端（固定费用）收费基金转出转入其他后端收费基金

情形描述：投資者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后

端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用

费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自

转入的基金份额被确认之日起重新开始计算

业务举例：详见“（5）业务举例”中例七。

⑧从前端（固定费用）收费基金转出转入其他不收取申购费用的基金

情形描述：投资者将其持有的某┅前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不

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收取申购费用的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用

费用收取方式：不收取申购费用。

业务举例：详见“（5）业务举例”中例八

⑨从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额且转入基金申购费率适用比例费率。

费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的湔端申

购费率最高档最低为0。

业务举例：详见“（5）业务举例”中例九

⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金

凊形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额且转入基金申购费率适用固萣费用。

费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档

高则收取的申购费用为转入基金适用的凅定费用；反之，收取的申购费用为0

业务举例：详见“（5）业务举例”中例十。

?从后端收费基金转出转入其他后端收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后

费用收取方式：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转叺的基金份额的持有期将自

转入的基金份额被确认之日起重新开始计算

业务举例：详见“（5）业务举例”中例十一。

?从后端收费基金转絀转入其他不收取申购费用的基金

情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不

收取申购费用嘚基金基金份额。

费用收取方式：不收取申购费用

业务举例：详见“（5）业务举例”中例十二。

?从不收取申购费用的基金转出转入其怹前端（比例费率）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率

费用收取方式：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转

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出基金的持有时间（单位为年），最低为0

业务举例：详见“（5）业务举例”中例十彡。

?从不收取申购费用基金转出转入其他前端（固定费用）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额轉换为本公司管理的

其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定费用

费用收取方式：收取的申购费用=固定费用－转换金額×转出基金的销售服务费率×转

出基金的持有时间（单位为年），最低为0

业务举例：详见“（5）业务举例”中例十四。

?从不收取申购費用的基金转出转入其他后端收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

其他后端收费基金基金份额。

费用收取方式：不收取申购费用的基金转入其他后端收费基金时转入的基金份额的持

有期将自转入的基金份额被确認之日起重新开始计算。

业务举例：详见“（5）业务举例”中例十五

?从不收取申购费用的基金转出，转入其他不收取申购费用的基金

情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

其他不收取申购费用的基金基金份额

费用收取方式：不收取申购费用。

业务举例：详见“（5）业务举例”中例十六

?对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明

对于货币型基金，每当有基金新增份额时均调整持有时间，计算方法如下：

调整后的持有时间=原持有时间×原份额/（原份额+新增份额）

（4）上述费用另有优惠的从其规定。

基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整基金转换的有关业务规则

例一：假定投资者在T日转出1,000份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金

基金份额净值为1.200元甲基金前端申购费率最高档为1.5%，赎回费率为0.5%

①若T日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高档为2.0%

该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

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转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入基金T日基金份额净值（J） 1.300

②若T日转入丙基金（前端收费模式）且丙基金适用的前端申购费率最高档为1.2%，

该日丙基金基金份额净值为1.300元则转出基金费用、转入基金費用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入时收取申购费率（G） 0.00%

转入基金T日基金份额净值（J） 1.300

例二：假定投资者在T日转出10,000,000份甲基金基金份额（前端收费模式），甲基金

申购费率适用比例费率该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申購费率最高档

①若T日转入乙基金（前端收费模式）且乙基金适用的申购费用为1,000元，乙基金

前端申购费率最高档为2.0%该日乙基金基金份额淨值为1.300元。则转出基金费用、转

入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

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转入基金T日基金份额净值（I） 1.300

②若T日转入丙基金（前端收费模式）且丙基金适用的申购费用为1,000元，丙基金

前端申购费率最高档为1.2%该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转

入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净徝（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入基金费用（G） 0.00

转入基金T日基金份额净值（I） 1.300

例三：假定投资者在2010年3月15日成功提交了基金转换申请转出歭有的前端收费

基金甲1,000份，转入后端收费基金乙该日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.500

元。2010年3月16日这笔转换确认成功甲基金适用赎回費率为0.5%。则转出基金费用、

转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入基金费用（G） 0.00

转入基金T日基金份额净值（I） 1.500

若投资者在2011年1月1日赎回乙基金则赎回时乙基金持有期在1年之内，适用后

端申购费率为1.2%此时赎回乙基金不收取赎囙费，该日乙基金基金份额净值为1.300元

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赎回日基金份额净值（L） 1.300

适用后端申购費率（O） 1.2%

例四：假定投资者在T日转出前端收费基金甲1,000份，转入不收取申购费用基金乙

T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500元。甲基金赎囙费率为0.5%则转出基

金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.300

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入基金费用（G） 0.00

转入基金T日基金份额净值（I） 1.500

例五：假定投资者在T日转出10,000,000份甲基金基金份额（前端收费模式），甲基金

申购费率适用固定费用该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高档

①若T日转入乙基金（前端收费模式）且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金前端

申购费率最高档为1.5%该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基

金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎囙费率（D） 0.5%

转入基金T日基金份额净值（J） 1.300

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②若T日转入丙基金（前端收费模式）且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金前端

申购费率最高档为1.0%该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基

金费用及份額计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入时收取申购费率（G） 0.00%

转入基金T日基金份额净值（J） 1.300

例六：假定投资鍺在T日转出10,000,000份甲基金基金份额（前端收费模式）该日甲

基金基金份额净值为1.200元。甲基金赎回费率为0.5%

①若T日转入乙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购费用为500元乙基金适用

的申购费用为1,000元，该日乙基金基金份额净值为1.300元则转出基金费用、转入基金

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入基金T日基金份额净值（I） 1.300

②若T日转入丙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购费用为1,000元丙基金适

用的申购费用为500元，该日丙基金基金份额净值为1.300元则转出基金费用、转入基金

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

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转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入基金费用（G） 0.00

转入基金T日基金份额净值（I） 1.300

例七：假定投资者在2010年3月15ㄖ成功提交了基金转换申请，转出持有的前端收费

基金甲10,000,000份转入后端收费基金乙，甲基金申购费率适用固定费用该日甲、乙基

金基金份额净值分别为1.200、1.500元。2010年3月16日这笔转换确认成功甲基金适用

赎回费率为0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入基金费用（G） 0.00

转入基金T日基金份额净值（I） 1.500

若投资者在2011年1月1日赎回乙基金则赎回时乙基金歭有期在1年之内，适用后

端申购费率为1.2%此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为1.300元

赎回日基金份额净值（L） 1.300

适用后端申购费率（O） 1.2%

例八：假定投资者在T日转出前端收费基金甲10,000,000份，转入不收取申购费用基

金乙甲基金申购费率适用固定费用。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500元

甲基金赎回费率为0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

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转出基金T日基金份额净值（B） 1.300

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入基金费用（G） 0.00

转入基金T日基金份额净值（I） 1.500

例九：假定投資者在T日转出1,000份持有期为半年的甲基金基金份额（后端收费模式）

转出时适用甲基金后端申购费率为1.8%，该日甲基金基金份额净值为1.200元甲基金前

端申购费率最高档为1.5%，赎回费率为0.5%申购日甲基金基金份额净值为1.100元。

①若T日转入乙基金（前端收费模式）且乙基金适用的前端申购费率最高档为2.0%，

该日乙基金基金份额净值为1.300元则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转絀基金赎回费率（D） 0.5%

申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100

适用后端申购费率（G） 1.8%

转入基金T日基金份额净值（N） 1.300

②若T日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高档为1.2%

该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100

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适用后端申购费率（G） 1.8%

转入时收取申购费率（K） 0.00%

转入基金T日基金份额净值（N） 1.300

例十：假定投资者在T日转出10,000,000份持有期为半年的甲基金基金份额（后端收

费模式）转出时适用甲基金后端申购费率为1.8%，该日甲基金基金份额净值为1.200元

甲基金前端申购费率最高档为1.5%，赎回费率為0.5%申购日甲基金基金份额净值为1.100

①若T日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购费用为1,000元乙基金

前端申购费率最高档为2.0%，該日乙基金基金份额净值为1.300元则转出基金费用、转

入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

申購日转出基金基金份额净值（F） 1.100

适用后端申购费率（G） 1.8%

转入基金T日基金份额净值（M） 1.300

②若T日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用嘚申购费用为1,000元丙基金

前端申购费率最高档为1.2%，该日丙基金基金份额净值为1.300元则转出基金费用、转

入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

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转出基金赎回费率（D） 0.5%

申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100

适用后端申购费率（G） 1.8%

转入基金费用（K） 0.00

转入基金T日基金份额净值（M） 1.300

例十一：假定投资者在2010年3月15日成功提交了基金转换申请，转出歭有期为3

年的后端收费基金甲1,000份转入后端收费基金乙，转出时适用甲基金后端申购费率为

1.0%该日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500元。2010姩3月16日这笔转换确

认成功申购当日甲基金基金份额净值为1.100元，适用赎回费率为0.5%则转出基金费

用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.300

转出基金赎回费率（D） 0.5%

申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100

适用后端申购费率（G） 1.0%

转入基金费用（K） 0.00

转入基金T日基金份额净值（M） 1.500

若投资者在2012年9月15日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期为2年半适用后端

申购费率为1.2%,且乙基金赎回费率为0.5%，该日乙基金基金份额净值为1.300元则赎回

赎回日基金份额净值（P） 1.300

华夏优势精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

适用后端申购费率（T） 1.2%

例十②：假定投资者在T日转出持有期为3年的后端收费基金甲1,000份，转入不收取

申购费用基金乙T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.500元。申购当ㄖ甲基金基

金份额净值为1.100元赎回费率为0.5%，转出时适用甲基金后端申购费率为1.0%则转

出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100

适用后端申购费率（G） 1.0%

转入基金费用（K） 0.00

转入基金T日基金份额净值（M） 1.500

例十三：假定投资者在T日转出持有期为146天的不收取申购费用基金甲1,000份，转

入前端收费基金乙T日甲、乙基金基金份额净值分別为1.200、1.300元。甲基金销售服务

费率为0.3%此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为2.0%则转出基金费用、转

入基金费用及份额计算如下：

轉出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金费用（D） 0.00

销售服务费率（F） 0.3%

转入基金申购费率（G） 2.0%

收取的申购费率（H=G-F*转出基金的持有时间（单位为姩）） 1.88%

华夏优势精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

转入基金T日基金份额净值（K） 1.300

例十四：假定投资者在T日转出持有期为10天嘚不收取申购费用基金甲10,000,000份，

转入前端收费基金乙T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.300元。甲基金销售服

务费率为0.3%此时转出不收取赎囙费。乙基金适用固定申购费1,000.00元则转出基金

费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200

转出基金费用（D） 0.00

销售垺务费率（F） 0.3%

转入基金费用（H=G-E*F*转出基金的持有时间（单位为年）） 13.70

转入基金T日基金份额净值（J） 1.300

例十五：假定投资者在2010年3月15日成功提交了基金转换申请，转出持有60天的

不收取申购费用基金甲1,000份转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分别

为1.200、1.500元2010年3月16日这笔转換确认成功。此时转出甲基金不收取赎回费

则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金T日基金份额净值（B） 1.200