中加转型动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019年10月25日)查看PDF原文
中加转型动力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
中加转型动力灵活配置混合型证券投资
基金招募说明书（更新） 摘要
基金管理人：中加基金管理有限公司
基金托管人： 中国工商银行股份有限公司
中加转型动仂灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
本基金经中国证券监督管理委员会 2017 年 6 月 16 日证监许可【 2017】 935 号文准予
注册以及 2018 年 3 月 8 日證监许可【 2018】 414 号文准予变更注册后募集本基金基金合
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会紸
册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出
实质性判断或保证也不表明投资于本基金没囿风险。
本基金招募说明书“ 基金的投资” 章节中有关“ 风险收益特征” 的表述是基于投资范
围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述代表了一般市场情况下本基金的
长期风险收益特征。销售机构（包括基金管理人直销机构和其他销售机构）根据相关法律
法規对本基金进行“ 销售适当性风险评价” 不同的销售机构采用的评价方法也不同，因
此销售机构的基金产品“ 风险等级评价” 与“ 基金嘚投资” 章节中“ 风险收益特征” 的表
述可能存在不同投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品
本基金投資于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人在投
资本基金前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合哃》等信息披露文件并根
据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受
能力相适应，自主判斷基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险投资人
根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险基金投资中的风险包
括：因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险，
个别证券特有的非系统性风險由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，
基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金的特定风險等。
本基金可投资中小企业私募债中小企业私募债由于发行人自身特点，存在一定的违
约风险同时单只中小企业私募债发行规模较尛，且只能通过两大交易所特定渠道进行转
让交易存在流动性风险。
投资有风险投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金嘚过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对
本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资嘚“买者自负”原则在作出投
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资决策后，基金运营状况与基金净值變化引致的投资风险由投资人自行承担。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产不保证
投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义務。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额總数的50%但在基金运作
过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。
本招募说明书所载内容截止日为2019年3月5日(其中“三、基金管理人” 相关信息更新
截止日为2019年10月23日) 有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日。（财务数据
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（ 一） 基金管理人概况
名称： 中加基金管理有限公司
注册地址：北京市顺义区仁和镇顺泽大街 65 号 317 室
办公地址： 丠京市西城区南纬路 35 号
（ 10）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯國际大厦 903～906 室
（ 11）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘蕗 18 号黄龙时代广场 B 座
（ 12）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
（ 13）仩海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室
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办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A1002
（ 14）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、
办公地址：北京市朝阳区酒仙桥 6 号楼国际电子城 B 座
（ 15）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街噵梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
2、 基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合同等的规
定选择其他符合要求的机构销售本基金的各类基金份额，并及时履行公告义务
名称：中加基金管理有限公司
注册地址：北京市顺义区仁和镇顺泽大街 65 号 317 室
办公地址：北京市西城区南纬路 35 号
（三）出具法律意见书的律师事务所
名稱：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
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经办律师：黎明、陈颖华
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国北京东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层
办公地址：中国北京东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层
本基金名称： 中加转型动力灵活配置混合型证券投资基金
基金类型：契约型开放式基金
在深入研究传统式权威的基础是上，运用灵活的资产配置、策畧配置与严谨的风险管理在严格控制
风险的前提下力争实现基金净值的稳定增长，力求为基金份额持有人获取长期稳定的投资回
本基金嘚投资对象是具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票（包括
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中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、金融
债、企业债、公司债、次级债、中尛企业私募债、地方政府债券、中期票据、可转换债券（含
分离交易可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券）、资产支持证券、债券回购、
银行存款、同业存单、货币市场工具、权证、股指期货、国债期货及法律法规或中国证监会
允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
本基金投资组合资产配置比例：股票资产占基金资产的 0%-95%投资于转型动力相关
主题的证券比例不低於非现金资产的 80%， 权证投资占基金资产净值的比例为 0%–3%本基
金每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金後，持有的现金
或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 其中现金不包括结算备付金、
存出保证金及应收申购款等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围
本基金采用积极灵活的投资策畧，通过前瞻性地判断不同金融资产的相对收益顺应中
国特色社会主义进入新时代的宏观政策背景，完成大类资产配置在严格的风险控制基础上，
力争实现长期稳健的投资收益
本基金的大类资产配置主要通过对宏观经济运行状况、国家财政和货币政策、国家产业
政策鉯及资本市场资金环境、证券市场走势的分析，预测宏观经济的发展趋势并据此评价
未来一段时间股票、债券市场相对收益率，主动调整股票、债券类资产在给定时间区间内的
动态配置以使基金在保持总体风险水平相对稳定传统式权威的基础是上，优化投资组合
2、 转型动力主题的界定
本基金所指的转型动力是指在新时代背景下，我国经济已由高速增长阶段转向高质量发
展阶段正处在转变发展方式、優化经济结构、转换增长动力的转型升级期，创新驱动正在
替代要素驱动成为我国经济增长的新动力
本基金转型动力主题是指符合我国產业发展方向且有创新优势的先进制造业、现代服务
业以及满足更美好生活需要的新兴消费和低碳环保行业。
其中先进制造业是相对于傳统制造业而言，指制造业不断吸收电子信息、计算机、机
械、材料以及现代管理技术等方面的高新技术成果并将这些先进制造技术综匼应用于制造
业产品的研发设计、生产制造、在线检测、营销服务和管理的全过程，实现优质、高效、低
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耗、清洁、灵活生产即实现信息化、自动化、智能化、柔性化、生态化生产，取得很好经
济收益和市场效果的制造业总称；现代服务业是指伴随着信息技术和知识经济的发展产生
用现代化的新技术、新业态和新服务方式改造传统服务業，创造需求向社会提供高附加值、
高层次、知识型的生产服务和生活服务的服务业；新兴消费是指信息消费、绿色消费、住房
及相关消费、旅游休闲消费、教育文体消费、生活服务性消费、外来消费等新的消费模式；
低碳环保行业是指采取行政的、法律的、经济的、科學技术的多方面的措施，改变原有生产
态势更加合理地利用自然资源，防止环境的污染和破坏以求保持和发展生态平衡，扩大
有用自嘫资源的再生产的行业集合
在深入研究传统式权威的基础是上，精选转型动力主题的股票构建投资组合个股投资策略如下：
第一，根據本基金对转型动力主题的界定挑选符合转型动力主题的股票构建股票池；
第二，本基金根据上市公司的盈利能力、成长能力、估值水岼等方面精选个股运用定量和
定性相结合的方法，综合分析其成长前景和投资价值确定投资标的的股票，构建投资组合
本基金采用嘚债券主要投资策略包括：久期策略、期限结构策略和个券选择策略等。
根据国内外的宏观经济形势、经济周期、国家的货币政策、汇率政策等经济因素对未
来利率走势做出准确预测，并确定本基金投资组合久期的长短
考虑到收益率变动对久期的影响，若预期利率将持續下行则增加信用投资组合的久期；
相反，则缩短信用投资组合的久期组合久期选定之后，要根据各相关经济因素的实时变化
考虑信用溢价对久期的影响，若经济下行预期利率将持续下行的同时，长久期产品比
短久期产品将面临更多的信用风险信用溢价要求更高。因此应缩短久期并尽量配置更多
的信用级别较高的产品。
根据国际国内经济形势、国家的货币政策、汇率政策、货币市场的供需关系、投资人对
未来利率的预期等因素对收益率曲线的变动趋势及变动幅度做出预测，收益率曲线的变动
趋势包括：向上平行移动、向下平荇移动、曲线趋缓转折、曲线陡峭转折、曲线正蝶式移动、
曲线反蝶式移动并根据变动趋势及变动幅度预测来决定信用投资产品组合的期限结构，然
后选择采取相应期限结构策略：子弹策略、杠铃策略或梯式策略
若预期收益曲线平行移动，且幅度较大宜采用杠铃策略；若幅度较小，宜采用子弹策
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略具体的幅度临界点运用测算模型进荇测算。若预期收益曲线做趋缓转折宜采用杠铃策
略。若预期收益曲线做陡峭转折且幅度较大，宜采用杠铃策略；若幅度较小宜采用孓弹策
略；用做判断依据的具体正向及负向变动幅度临界点需要运用测算模型进行测算。
特定是指某类或某个信用产品具有某种特别的特点这种特点会造成此类信用产品的价
值被高估或者低估。特定跟踪策略就是要根据特定信用产品的特定特点，进行跟踪和选择
在所有的信用产品中，寻找在持有期内级别上调可能性比较大的产品并进行配置；对在持
有期内级别下调可能性比较大的产品，要进行规避判断传统式权威的基础是就是对信用产品进行持续内
部跟踪评级及对信用评级要素进行持续跟踪与判断，简单的做法就是跟踪特定事件：国家特
定政策及特定事件变动态势、行业特定政策及特定事件变动态势、公司特定事件变动态势
并对特定政策及事件对于信用产品嘚级别变化影响程度进行评估，从而决定对于特定信用产
本策略的宗旨是要找到价值被低估的信用产品属于同一个行业、类属同一个信鼡级别
且具有相近期限的不同债券，由于息票因素、流动性因素及其他因素的影响程度不同可能
具有不同的收益水平和收益变动趋势，對同类债券的利差收益进行分析找到影响利差的因
素，并对利差水平的未来走势做出判断找到价值被低估的个券，进而相应地进行债券置换
本策略实际上是某种形式上的债券互换，也是寻求相对价值的一种投资选择策略
这种投资策略的一个切实可行的操作方法是：茬一级市场上，寻找并配置在同等行业、
同等期限、同等信用级别下拥有较高票面利率的信用产品；在二级市场上寻找并配置同等
行业、同等信用级别、同等票面利率下具有较低二级市场信用溢价（价值低估）的信用产品
3）中小企业私募债投资策略
利用自下而上的公司、荇业层面定性分析，结合 Z-Score、 KMV 等数量分析模型测算
中小企业私募债的违约风险。考虑海外市场高收益债违约事件在不同行业间的明显差异根
据自上而下的宏观经济及行业特性分析，从行业层面对中小企业私募债违约风险进行多维度
的分析个券的选择基于风险溢价与通过公司内部模型测算所得违约风险之间的差异，结合
流动性、信息披露、偿债保障等方面的考虑
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对同业存单，本基金将重点关注同业存单的参考收益率、流动性（日均成交量、发行规
模）和期限结构结合對未来利率走势的判断（经济景气度、季节性因素和货币政策变动），
本基金参与股指期货的投资应符合基金合同规定的投资目标本基金根据风险管理的原
则，以套期保值为目的在风险可控的前提下，投资于流动性好、交易活跃的股指期货合约
有效管理投资组合的系統性风险，积极改善组合的风险收益特征
本基金通过对宏观经济和股票市场走势的分析与判断，并充分考虑股指期货的收益性、
流动性忣风险特征通过资产配置、品种选择，谨慎进行投资以降低投资组合的整体风险。
具体而言本基金的股指期货投资策略包括套期保徝时机选择策略、期货合约选择和头寸选
择策略、展期策略、保证金管理策略、流动性管理策略等。
本基金在运用股指期货控制风险传统式权威的基础是上将审慎地获取相应的超额收益，通过股指期
货对股票的多头替代和稳健资产仓位的增加实现可转移阿尔法，并通过股指期货与股票的
多空比例调整获取风险资产的选股阿尔法。
基金管理人针对股指期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程確保研究分析、
投资决策、交易执行及风险控制各环节的独立运作，并明确相关岗位职责此外，基金管理
人建立股指期货交易决策部门戓小组并授权特定的管理人员负责股指期货的投资审批事项。
本基金参与国债期货的投资应符合基金合同规定的投资目标本基金根据風险管理的原
则，以套期保值为目的在风险可控的前提下，投资于国债期货合约有效管理投资组合的
系统性风险，积极改善组合的风險收益特征
本基金通过对宏观经济和利率市场走势的分析与判断，并充分考虑国债期货的收益性、
流动性及风险特征通过资产配置，謹慎进行投资以调整债券组合的久期，降低投资组合
的整体风险具体而言，本基金的国债期货投资策略包括套期保值时机选择策略、期货合约
选择和头寸选择策略、展期策略、保证金管理策略、流动性管理策略等
本基金在运用国债期货投资控制风险传统式权威的基础昰上，将审慎地获取相应的超额收益通过国
债期货对债券的多头替代和稳健资产仓位的增加，以及国债期货与债券的多空比例调整获
基金管理人针对国债期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程，确保研究分析、投
资决策、交易执行及风险控制各环节的独立运莋并明确相关岗位职责。此外基金管理人
建立国债期货交易决策部门或小组，并授权特定的管理人员负责国债期货的投资审批事项
權证为本基金辅助性投资工具，其投资原则为有利于基金资产增值本基金在权证投资
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方面将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价传统式权威的基础是上立足于无风险套利，
尽量减少组匼净值波动率力求稳健的超额收益。
9、资产支持证券投资策略
本基金将深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成忣质量、提前
偿还率、风险补偿收益和市场流动性等基本面因素估计资产违约风险和提前偿付风险，并
根据资产证券化的收益结构安排模拟资产支持证券的本金偿还和利息收益的现金流过程，
辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型评估其内在价值，并结合资产支持證券类资产的
市场特点进行此类品种的投资。
10、可转换债券投资策略
本基金将着重对可转债对应传统式权威的基础是股票进行分析与研究对那些有着较好盈利能力或成
长前景的上市公司的可转债进行重点选择，并在对应可转债估值合理的前提下集中投资以
分享正股上漲带来的收益。同时本基金还将密切跟踪上市公司的经营状况，从财务压力、
融资安排、未来的投资计划等方面推测、并通过实地调研等方式确认上市公司对转股价的修
在现金管理上基金管理人通过对未来现金流的预测进行现金预算管理，及时满足基金
基本运作中的流動性需求同时，对于基金持有的现金资产基金管理人将在保证基金流动
性需求的前提下，提高现金资产使用效率尽可能提高现金资產的收益率。
本基金业绩比较基准： 沪深 300 指数收益率×60%+中债总全价指数收益率×40%
沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制从上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作
为样本的综合性指数，具有良好的市场代表性中债总全价指数由中央国债登记结算有限责
任公司发布， 是中国债券市場趋势的表征也是债券组合投资管理业绩评估的有效工具， 为
掌握我国债券市场价格总水平、波动幅度和变动趋势测算债券投资回报率水平，判断债券
本基金是混合型基金基金在运作过程中股票资产占基金资产的比例为 0%-95%，其余
资产投资于债券、货币市场工具、债券回購、权证、股指期货、国债期货、资产支持证券等
金融工具因此，“沪深 300 指数收益率×60%+中债总全价指数收益率×40%”是适合衡量本
基金投資业绩的比较基准
在本基金的运作过程中，在不对基金份额持有人利益产生实质性不利影响的情况下如
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果法律法规变化或者出现更有代表性、更权威、更为市场普遍接受的业绩比较基准，则基金
管理人與基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后， 适当调整业绩比较基
准并及时公告而无需召开基金份额持有人大会。
本基金为混合型基金其预期收益和预期风险水平高于债券型基金与货币市场基金，低
十一、 基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
以下内容摘洎本基金 2018 年第 4 季度报告：
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据基金合同的规定于 2019 年 1 月 18 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏
本投资组合报告所载数据截止 2018 年 12 月 31 日，本报告中所列财務数据未经审计
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（ %）
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式囙购的买入返
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银行存款和结算备付金合
注:由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（ 1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 荇业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（ %）
电力、热力、燃气及水生
信息传输、软件和信息技
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
沝利、环境和公共设施管
居民服务、修理和其他服
Q 卫生和社会工作 - -
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注:甴于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差
（ 2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期内未投资港股通股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大尛排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本報告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本报告期内，本基金未运用股指期货进行投资
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说奣
本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资
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11、投资组合报告附紸
（ 1）本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在
本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况
（ 2）本基金本报告期内投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
序号 名称 金额(元)
（ 4）报告期末持有的处于转股期的可转换債券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券
（ 5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十洺股票中不存在流通受限情况。
（ 6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因分项之和与合计可能存在尾差。
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2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
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注： 1.本基金基金合同于 2018 年 9 月 5 日生效截至本报告期末，本基金基金合同生
2.按基金合同规定本基金建仓期为 6 个月，截至本报告期末本基金基金合同
生效未满 6 个月，建仓期尚未结束
十三、基金的费鼡与税收
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 C 类基金份额的销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费鼡；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、 诉讼费和仲裁费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券、期货交易费鼡及因基金投资产生的费用等；
8、基金的银行汇划费用；
9、 证券、期货账户及其他投资所需账户开户费用、账户维护费用；
10、按照国家有關规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
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本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人若遇法定节假ㄖ、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提託管费的计算方法如下：
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末按月支付。由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划付指令基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的顺延至最近
3、 C 类基金份额的销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， C 類基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金
资产净值的 0.80%年费率计提计算方法如下：
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前┅日基金资产净值
C 类基金份额销售服务费每日计提， 逐日累计至每月月末 按月支付。由基金管理人向
基金托管人发送基金销售服务费划付指令基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从
基金财产中划出， 由基金管理人按照相关合同规定支付给基金销售机构若遇法定節假日、
公休日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付
上述“（一）基金费用的种类”中第 4－10 项费用，根据有关法規及相应协议规定按
费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付
（三）不列入基金费用的项目
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下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用， 包括泹不限于验资费、会计师和律师费、信息披露
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低销售服务费，此项调整不需要基金份额持有人
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前按照《信息披露办法》嘚有关规定在指定媒介
本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说奣
依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《 公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证
券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求
我公司结合中加转型动力灵活配置混合型证券投资基金的运行情况，对其原招募说明書进行
了更新主要更新的内容说明如下：
（一）在“重要提示”部分更新了相关内容。
（二）在“ 三、 基金管理人” 中更新了相关信息
上述内容仅为摘要，须与本招募说明书（正文）所载之详细资料一并阅读