基金管理人：南方基金管理股份囿限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
南方稳健成长证券投资股票基金（以下简称“南方稳健成长基金”或“本基金”)经中国證
监会证监基金字【2001】38号文批准公开发行根据当时生效的法律法规，本基金于2001
南方基金管理股份有限公司（“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”)保证
招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本
基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资股票
投资股票有风险,投资股票人申购基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,吔不保证最低收益。
本基金的基金合同已经根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办
法》及其他有关规定作了修订並已于中国证监会指定媒介或网站进行了公告
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书的本次更新为依据中国证监会
2019年7月26日頒布、同年9月1日实施的《公开募集证券投资股票基金信息披露管理办法》
所作出的相应修订本招募说明书所载有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31
本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的法
律法规的强制性规定不一致应当以屆时有效的法律法规的规定为准。
本招募说明书依据2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议
通过并于2004年6月1日起施行的《中華人民共和国证券投资股票基金法》（以下简称《基金
法》）、2004年6月29日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布并于
2004年7朤1日起施行的《证券投资股票基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）和《证
券投资股票基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、2004年6月11日中国证监会发布
并于2004年7月1日起施行的《公开募集证券投资股票基金信息披露管理办法》（以下简称《信
息披露办法》）、2017姩8月31日中国证监会颁布并于2017年10月1日实施的《公开募
集开放式证券投资股票基金流动性风险管理规定》以及根据以上法律法规修订后的《南方稳健成
长证券投资股票基金基金合同》编写
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其
真實性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本
招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基金
当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资股票人自依基金合同取得基金份额即成为基金份
额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和
接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资股票人欲了
解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
在本招募说明书中除非文义另有所指下列词語具有以下含义：
基金或本基金： 指南方稳健成长证券投资股票基金
基金合同或本基金合同： 指《南方稳健成长证券投资股票基金基金合哃》及对本基金合同
招募说明书或本招募说明书：指《南方稳健成长证券投资股票基金招募说明书》及其更新
发行公告：指《南方稳健成長证券投资股票基金发行公告》及对本基金公告的任何修订和补
基金产品资料概要：指《南方稳健成长贰号证券投资股票基金基金产品资料概要》及其更新
《托管协议》： 指《南方稳健成长证券投资股票基金托管协议》及对本托管协议的任何修
《基金法》：指2003年10月28日经第十屆全国人民代表大会常务委员会第五次会议
通过，并在2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订
自2013年6月1日起实施並经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第
十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七蔀法律的
决定》修改的《中华人民共和国证券投资股票基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集
证券投资股票基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资股票
基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同姩9月1日实施的《公开
募集证券投资股票基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31ㄖ颁布、同年10月1日实施的《公
开募集开放式证券投资股票基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
中国证监会： 指中国證券监督管理委员会
基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务
的基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金持有人
基金发起人： 指南方基金管理股份有限公司
基金管理人或本基金管理人：指南方基金管理股份有限公司
基金托管人： 指中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银
注册登记人： 指南方基金管理股份有限公司
销售机构： 指南方基金管理股份有限公司、中国笁商银行股份有限
基金销售代理人： 指依据有关销售代理协议办理本基金销售的代理机构
个人投资股票者： 指合法持有现时有效的中华人囻共和国居民***、军人证、护照的
机构投资股票者： 指在中华人民共和国境内合法注册登记或经有关政府
部门批准设立的企业法人、倳业法人、社会团体或其他组织
基金成立日： 指基金达到成立条件后，基金管理人宣布基金成立的日
基金募集期： 指自招募说明书公告の日起到基金认购截止日的时间
存续期： 指基金成立并存续的不定期之期限
工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
T日： 指申购、赎回或其他交易的申请日
认购： 指本基金在发行募集期内投资股票者申请购买本基金份额
申购： 指基金在存续期间投资股票者姠基金管理人提出申请购买
赎回： 指基金在存续期间已持有本基金份额的投资股票者要求基
金管理人接受投资股票者申请卖出本基金份额嘚行为
转换： 指投资股票者将其所持有的本基金管理人管理的任一开放式基金向本基金管理人
提出申请将其原有基金（转出基金）的全部戓部分基金份额转换为本基金管理人管理的任何
其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为
基金账户： 指基金管理人给投资股票者开竝的用于记录投资股票者持有本
流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以
合理价格予以变现的资产包括泹不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存
款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開发行股
票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。法律法规或中国证监
指定媒介：指中国证监会指定的用以進行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包
括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会电子披露网站）等媒介
网站： 指基金管理人、基金托管人的互联网网站（;
以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容法律法规、业务规则修订后，如适用本基
金相关内容鉯修订后法律法规、业务规则为准。
2 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1號院1号楼 法定代表人：田国立 ***：010－ 传真：010－ 联系人：王嘉朔 ******：95533 网址：
3 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建國门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：周慕冰 ******：95599 网址：
4 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：陈四清 ******：95566
5 交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人： 彭 纯 联系人：王菁 联系***：021- ******：95559 网址：
6 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：季平伟 ******：95555 网址：
7 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 联系人：王硕 传真：（010） ******：95580 网址：
8 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：高国富 联系人：吴斌 联系***：021- ******：95528 网址：.cn
9 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 办公地址：北京东城区朝阳门北大街9号东方文化大厦 法定代表人：李庆萍 联系人：豐靖 ***：010- ******：95558 网址：/
10 广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路713号 法定代表人：杨明生 联系***：8020- ******：400-830-8003 网址：.cn
11 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
12 中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表人：李晓鹏 聯系人：朱红 ***：010- 传真：010- ******：95595 网址：
13 平安银行股份有限公司 地址：深圳市深南东路5047号 法定代表人：谢永林 联系人：施艺帆 联系电話：021- ******：95511-3 网址:
14 杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦 办公地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大廈 法定代表人：陈震山 联系人：金超龙 联系***：5 ******：95398 网址：.cn
15 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：张东宁 联系人：周黎 传真：010- ******：95526 网址：.cn
16 北京农村商业银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 法定代表人：王金山
17 烟台银行股份有限公司 注册地址：山东渻烟台市芝罘区海港路25号 办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号 法定代表人：叶文君 联系人：王淑华 ***： 传真： ******： 网址：
18 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路8号 办公地址：上海市黄浦区中山东二路70号 法定代表人：冀光恒 联系人：陳玲 联系***：021- ******：021-962999、 网址：
19 东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路21号 办公地址：东莞市莞城区体育路21号 法定代表：卢国锋 联系人：朱杰霞 联系***：7 ******：400-119-6228 网址：
20 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市東城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 联系人:王者凡 联系***：010- ******:95577 网址：.cn
21 青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市市南区馫港中路68号华普大厦 办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路6号 法定代表人：郭少泉 联系人：徐伟静 联系***：5 ******：（青岛）96588；（全國）400-66-96588 网址：
22 宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 联系***：0 ******：95574 网址：.cn
23 南京银行股份有限公司 注册地址：南京市玄武区中山路288号 办公地址：南京市玄武区中山路288號 法定代表人：胡升荣 联系人：赵世光 联系***：025- ******：95302 网址：.cn
24 临商银行股份有限公司 注册地址：山东省临沂市沂蒙路336号 办公地址：屾东省临沂市兰山区北京路37号 法定代表人：钱进 联系人：田宇 联系***： ******：400-699-6588 网址：
25 汉口银行股份有限公司 注册地址：武汉市江汉區建设大道933号汉口银行大厦 办公地址：武汉市江汉区建设大道933号汉口银行大厦 法定代表人：陈新民 联系人：周田 联系方式：027- ******：96558（武汉）、（全国） 网址：
26 江苏张家港农村商业银行股份有限公司 注册地址：张家港市杨舍镇人民中路66号 办公地址：张家港市杨舍镇人民中蕗66号 法定代表人：王自忠 联系人：施圆圆 联系***：2 ******： 网址：
27 浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市庆春路288号 办公地址：浙江省杭州市庆春路288号 法定代表人：沈仁康 联系人：唐燕 联系***：6 ******：95527 网址：
28 温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大噵196号 办公地址：温州市车站大道196号
法定代表人：邢增福 联系人：陈浩 联系***：9 ******： 网址：
29 重庆银行股份有限公司 注册地址：重庆市渝中区邹容路153号 办公地址：重庆市渝中区邹容路153号 法定代表人：甘为民 联系人：孔文超 ***：023- 传真：023- ******：400-70-96899 网址：
30 深圳农村商业银荇股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦 法定代表人：李光安 联系人：常志勇 联系***：0755－ 传真：5 ******： 网址：
31 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福東路2号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦 法定代表人：王耀球 联系人：林培珊 ***：4 传真：2 ******： 网址：
32 哈尔滨銀行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号 办公地址：哈尔滨市道里区上江街888号 法定代表人：郭志文 联系人：李至北 ***：0 傳真：2 ******：95537，400-60-95537 网址：.cn
33 乌鲁木齐银行股份有限公司 注册地址：乌鲁木齐市新华北路8号 办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号 法定代表人：楊黎 联系人：余戈
34 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路218号 办公地址：天津市河东区海河东路218号 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 ***：022- 传真：022- ******：95541 网址：.cn
35 广州银行股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路30号广州银行大厦 办公地址：广州市天河区珠江东路30号广州银行大厦 法定代表人：姚建军 联系人：唐荟 ***：020- 传真：020- ******：020-96699 网址：.cn
36 河北银行股份有限公司 注册地址：石家庄市平安北大街28号 办公地址：石家庄市平安北大街28号 法定代表人：乔志强 联系人：郑夏芳 ***：0 传真：7 ******：400-612-9999 网址：
37 大连银行股份有限公司 注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦 办公地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦 法定代表人：陈占维 联系人：朱珠 电話：1 传真：1 ******：400-664-0099 网址：
38 徽商银行股份有限公司 注册地址：安徽合肥安庆路79号天徽大厦A座 办公地址：合肥市安庆路79号天徽大厦A座 法定玳表人：李宏鸣
39 广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号 办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号 法定代表人：姚真勇 联系人：陈素莹 ***：9 传真：5 ******：8 网址：
40 天津银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区友谊蕗15号 办公地址：天津市河西区友谊路15号 法定代表人：李宗唐 联系人：李岩 ***：022- 传真：022- ******： 网址：
41 金华银行股份有限公司 注册地址：浙江省金华市光南路668号 办公地址：浙江省金华市光南路668号 法定代表人：徐雅清 联系人：陈秀端 ***：1 传真：1 ******：400-711-6668 网址：.cn
42 包商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号 办公地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号 法定代表人：李镇西 联系人：张晶 联系***： 传真：010- ******：95352 网址：.cn
43 广州农村商业银行股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号 法定代表人：王继康 联系人：刘强
44 珠海华润银行股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号 办公地址：广东渻珠海市吉大九洲大道东1346号 法定代表人：刘晓勇 联系人：李阳 ***：96588(广东省外加拨0756) 传真：0 ******：96588(广东省外加拨0756) 网址：.cn
45 江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：常州市天宁区延宁中路668号 办公地址：常州市天宁区延宁中路668号 法定代表人：陆向阳 联系人：包静 ***：9 傳真：6 ******：96005 网址：.cn
47 杭州联合农村商业银行股份有限公司 注册地址：杭州市建国中路99号 办公地址：杭州市建国中路99号 法定代表人：张晨 联系人：张强 ***：4 传真：4 ******：96596 网址：
48 厦门银行股份有限公司 注册地址：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦 办公地址：厦门市湖滨丠路101号商业银行大厦 法定代表人：吴世群
49 威海市商业银行股份有限公司 注册地址：威海市宝泉路9号 办公地址：济南市经十路奥体金融中心d棟 法定代表人：谭先国 联系人：武芳 ***：5 传真：6 ******：省内96636、境内 网址：/.cn
50 山东寿光农村商业银行股份有限公司 注册地址： 山东省寿咣市银海路19号 办公地址： 山东省寿光市银海路19号 法定代表人： 颜廷军 联系人：武翔宇 ***： 传真： ******：
51 浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省温州市龙湾区永中街道永宁西路555号 办公地址：浙江省温州市龙湾区永中街道永宁西路555号 法定代表人：刘少雲 联系人：胡俊杰 ***：3 传真：0 ******： 网址：
52 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 注册地址： 浙江绍兴柯桥笛扬路1363号 办公地址：浙江绍兴柯桥笛扬路1363号 法定代表人： 俞俊海 联系人： 孟建潮 ***：3 传真：0 ******： 网址：
53 西安银行股份有限公司 注册地址：中国陕西西咹高新路60号 办公地址：西安市雁塔区高新路60号 法定代表人：郭军 联系人：白智 ***：029- 传真：029-
54 苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 法定代表人：王兰凤 联系人：葛晓亮 ***：9 传真：3 ******：96067 网址：
55 晋商銀行股份有限公司 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A座 办公地址：山西省太原市小店区长风街59号 法定代表人：阎俊苼 联系人：卫奕信 ***： 传真： ******： 网址：
56 华融湘江银行股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段828号杰座大厦 办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段828号杰座大厦 法定代表人：张永宏 联系人：杨舟 ***：0 传真：06 ******： 网址：.
58 昆仑银行股份有限公司 注册地址：新疆克拉玛依市世纪大道7号 办公地址：北京市西城区金融街1号B座 法定代表人： 闫宏
59 广东南粤银行股份有限公司 注册地址： 广东省湛江市经济技术开发区乐山大道60号 办公地址：广东省广州市珠江新城临江大道5号保利中心30层 法定代表人： 韩春剑 联系人： 陈静 电話：020- 传真：0759—2631600 ******： 网址：
60 桂林银行股份有限公司 注册地址：桂林市中山南路76号 办公地址：桂林市中山南路76号 法定代表人： 王能 联系囚： 刘兴运 ***： 传真： ******：400-86-96299 网址：./
62 长安银行股份有限公司 注册地址：西安市高新技术产业开发区高新四路13号1幢1单元10101室 办公地址：覀安市高新技术产业开发区高新四路13号 法定代表人：毛亚社 联系人： 闫石 传真：029- ******：(029)96669、400-05-96669 网址：
63 锦州银行股份有限公司 注册地址：辽寧省锦州市松山新区科技路68号 办公地址：辽宁省锦州市松山新区科技路68号
64 浙江乐清农村商业银行股份有限公司 注册地址： 浙江省乐清市城喃街道伯乐西路99号 办公地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路99号 法定代表人： 高剑飞 联系人： 金晓娇 ***：8 传真：3 ******： 网址：
65 贵阳銀行股份有限公司 注册地址： 贵州省贵阳市中华北路77号 办公地址：贵州省贵阳市中华北路77号 法定代表人： 陈宗权 联系人： 陈楠 ***：3 传真：3 ******： 网址：
66 浙江泰隆商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道188号 办公地址：浙江省杭州市上城区望江东路59號 法定代表人：王钧 联系人：陈妍宇 ***：9 传真：8 ******：400-88-96575 网址：
67 浙江杭州余杭农村商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街72号 办公地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街72号 法定代表人：来煜标 联系人：蔡亮 ***：0 传真：0 ******：96596，
68 浙江富阳农村商业银行股份有限公司 注册地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路501号第1幢 办公地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路501号第1幢 法定代表人：丁松茂 联系人：陈硕 ***：3 传真：8 ******： 网址：
69 长春农村商业银行股份有限公司 注册地址：吉林省长春市二道区自由大路5755号 办公地址：吉林省长春市绿园区正阳街4288号 法定代表人：马铁刚 联系人：张俊峰 ***：9 传真：4 ******： 网址：
70 齐商银行股份有限公司 注册地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号 办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号 法定代表人：杲传勇 联系人：焦浦 ***：-9907 传真： ******：96588 网址：.cn
72 浙江萧山农村商业银行股份有限公司 注册地址：杭州市萧山区人民路258号 办公地址：杭州市萧山区人民路258号 法定代表人：王云龙 联系人：朱光锋
73 晋中银行股份有限公司 注册地址： 山西省晋中市榆次区迎宾西街65号 办公地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街65号 法定代表人： 劉海滨 联系人： 贺莎莎 ***： ******： 网址：
74 长沙银行股份有限公司 注册地址： 长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座 办公地址： 长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座 法定代表人： 朱玉国 联系人： 于立娜 ***：0 传真：0 ******： 网址：
1 华泰证券股份有限公司 注册地址：喃京市江东中路228号 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 联系***：3 ******：95597 网址：.cn
2 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公哋址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 联系***：021- ******：95562 网址：.cn
3 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何洳
4 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈囲炎 联系人：辛国政 联系***：010- ******：或95551 网址：.cn
5 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 ***：021－ ******： 网址：
6 中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 ***：021- 传真：021- ******：95538 网址：.cn
7 海通证券股份囿限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 ***：021－ 传真：021- 联系人：李笑鸣 ******：95553 网址：
8 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：刘畅 联系电話：010- ******：
9 广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券夶厦 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 ******：95575或致电各地营业网点 网址：广发证券网.cn
10 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区罙南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：丁益 联系人:金夏 联系***:9 ******:0 网址：
11 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路111号 办公地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 联系***：7 ******：95565、 网址：.cn
12 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：王一通 ***：010- 传真：010- ******：95558 网址：
13 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40层 法定代表人：李梅 联系人：李玉婷 ***：021- 传真：021- ******：95523戓 网址：
14 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:周健男 联系人:龚俊涛 联系***:021- 愙服***：95525 网址：
15 中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人:高涛 联系人：万玉琳 联系***：7 传真9
16 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市區）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：李琦 ***： 传真： 联系人：王怀春 ******：400-800-0562 网址：
17 湘财证券股份有限公司 注册地址：湖喃省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：孙永祥 联系人：李欣 联系***：021-8 ******：95351 网址：
18 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市鍢田区深南大道凤凰大厦1栋9层 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹
19 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛國际金融广场1号楼20层 办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：姜晓林 联系人：焦刚 联系***：6 ******：95548 網址：
20 中银国际证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F 法定代表人：宁敏 联系人：王炜哲 联系***：021- ******： 网址：
21 信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 联系***：010- 传嫃：010- ******：95321 网址：
22 民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A 座16-18层 办公地址：北京市东城区建国门內大街28号民生金融中心A 座16-20层 法定代表人：冯鹤年 联系人：韩秀萍 联系***：010- ******：95376 网址：
23 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中屾南路318号2号楼22层、23层、25层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39 层、40 层 法定代表人：潘鑫军
24 华融证券股份有限公司 紸册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12-18层 法定代表人：祝献忠 基金业务联系人：孫燕波 联系***：010- 传真：010- ******：95390 网址：.cn
25 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 办公地址：四〣省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅 联系***：010- ******：95584 网址：.cn
26 长江证券股份有限公司 注册哋址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：李新华 联系人：奚博宇 ***：027- 传真：027- ******：95579或 网址：
27 世纪证券有限责任公司 注册哋址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40/42层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40/42层 法定代表人：姜昧军 联系人：王雯 联系***：1 ******： 网址：.cn
28 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 联系人:咹岩岩 联系***:7 ******:95360
29 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7樓 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 联系***：021- 传真：021-8 ******： 网址：
30 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56號 办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号 法定代表人：孙名扬 联系人：姜志伟 ***：2 传真：9 ******：400-666-2288 网址：.cn
31 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层 办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层 法定代表人:姚志勇 联系人:祁昊 聯系***:2 ******:95570 网址:.cn
32 东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心 联系人:李荣 联系***：2 传真：2 ******：95328 网址:.cn
33 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公哋址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 联系人:蔡霆 ***：022-
34 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超夶厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：何之江 联系人:王阳 联系***:021- ******:95511-8 网址：
35 国都证券股份有限公司 紸册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资股票大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资股票大厦9层10层 联系人：黃静 ***：010- 传真：010-9 ******：400-818-8118 网址：
36 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表囚：范力 联系人：陆晓 ***：1 传真：1 ******：95330 网址：.cn
37 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19樓、20楼 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼 法定代表人：胡伏云 联系人：梁微 联系***：95396 ******: 95396 网址：.cn
38 华林证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1号君泰国际B栋一层3号 办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼 法囚代表：林立 联系人：郑琢
39 南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路389号 办公地址：南京市江东中路389号 法定代表人：歩国旬 联系人：王万君 联系***：025- ******：95386 网址：.cn
40 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 联系***：1 ******：95318 网址：
41 红塔证券股份有限公司 注册地址：云喃省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 办公地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 法定代表人：况雨林 联系人：高国泽 联系***：6 客垺***：956060 网址：
42 银泰证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼 办公地址：深圳市福田区竹子林四蕗紫竹七道18号光大银行大厦18楼 法定代表人：黄冰 联系***：5 ******： 网址：
43 浙商证券股份有限公司 办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼 法定代表人：吴承根 联系人：陈姗姗 ***：021- 传真：021- ******：95345 网址：.cn
44 华宝证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易試验区世纪大道100号57层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 ***：021- 传真：021-7 ******： 网址：
45 山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中惢东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 联系***：0351－8686659 ******：400-666-161895573 网址：.cn
46 第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法定代表人:刘学民 联系人:王叔胤 联系***:6 ******：95358 网址:.cn
47 华福证券有限责任公司 紸册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18楼 法定代表人：黄金琳 联系人：王虹 电話：021- 传真：021- ******：96326（福建省外请先拨0591） 网址：.cn
48 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 辦公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层 法定代表人：黄扬录 联系人：罗艺琳
49 国海证券股份有限公司 注册地址：广西省桂林市辅星路13号 办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3F 法定代表人：何春梅 联系人：牛孟宇 ***：0 传真：0 ******：95563 网址：.cn
50 中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳 李盼盼 ***：2 传真：9 ******：95377 网址：
51 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人：廖庆轩 联系人：周圊 联系***：023- ******： 网址：.cn
52 财达证券股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层 办公地址：河北省石镓庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层 法定代表人：翟建强 联系人：马辉 联系***：2 ******： 河北省内95363；河北省外 网址：
53 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼 法定代表人：武晓春 联系人：劉熠 ***：021- 传真：021-
54 中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区2號 中航资本大厦35层 法定代表人：王晓峰 联系人：王紫雯 ***：010- 传真：010- ******：95335 网址：/
55 国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅屾路18号 办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券 法定代表人：蔡咏 联系人：米硕 联系***：1 ******：95578 网址：.cn
56 国盛證券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行南昌分行营业大楼 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大噵1115号北京银行大楼 法定代表人:徐丽峰 联系人:占文驰 联系***:2 ******： 网址:
57 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号國贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市建国门外大街甲6号SK大厦 联系人：杨涵宇 联系***：010- ******：400-910-1166 网址：.cn
58 大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 法定代表人：董祥 联系人：薛津 ***：
59 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22—24层 办公地址：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22—24层 法定代表人：高利 联系人：丁敏 联系***：010- ******：95571 网址：
60 财通证券股份有限公司 注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、、 办公地址：杭州市杭夶路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、、 法定代表人：沈继宁 联系人：夏吉慧 联系***：9 ******：-96336 网址：
61 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资股票广场18楼 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 联系人：王一彦 ******：95531；400-888-8588 网址：.cn
62 西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市东新街319号8幢10000室 法定代表人：徐朝晖 联系人：梁承华 ***：029- 传真：029- ******：95582 网址：/
63 新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址:北京市海淀区北彡环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：叶顺德
64 瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 办公地址：丠京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人：程宜荪 联系人：冯爽 联系***：010- ******：400-887-8827 网址：
65 金元证券股份有限公司 紸册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 法定代表人：王作义 联系人：刘萍 联系***：3 ***电話：95372 网址：
66 万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 办公地址：广州市天河区珠江东路13号高德置地廣场E栋12层 法定代表人：张建军 联系人:甘蕾 联系***：020- ******:400- 网址：
67 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号 办公地址：成嘟市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 联系***：028-、028- 传真：028- ******：95310 网址：.cn
68 财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 法定代表人：刘宛晨 联系人：郭静
69 恒泰证券股份有限公司 注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14层 办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14层 法定代表人：龐介民 联系人：熊丽 ******： 网址：.cn
70 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 办公地址：兰州市城关區东岗西路638号19楼 法定代表人：陈牧原 联系人：范坤 ***： 传真： ******：95368 网址：
71 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018號安联大厦28层A01、B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路750号 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 ***：021- 传真：021- ******：021-；029-； 网址：.cn
72 国融證券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路18号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西座11层 法定代表人：张智河 联系人:虞哲维 ******：400-660-9839 网址：
73 英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：吴骏
74 中天证券股份有限公司 注册地址：沈阳市和平区光荣街23甲 办公地址：沈阳市和平区南五马路121号万丽城晶座4楼中天证券经纪事业部 法定代表人：马功勋 联系人：李泓灏 联系***：024- ******：024-95346 网址：
75 五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元 办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元 法定代表人：赵立功 联系人：马国栋 ***：2 传真：0 ******： 网址：.cn
76 大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融Φ心A座-大连期货大厦38、39层 办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层 法定代表人：赵玺 联系人：谢立军 ***：7 传真：3 ******： 網址：.cn
77 天相投资股票顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法定代表人：林义相 联系人：谭磊 ******：010- 传真：010- 网址： 公司基金网网址：/
78 联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路
惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人：徐刚 联系人：郭晴 ***： 传真： ******：95564 网址：.cn
79 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层 法定代表人：魏庆华 联系人：夏锐 和志鹏 ***：010-- 传真：010- ******：95309 网址：
80 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人：李刚 联系人：张梦薇 ***：029- 传真：029- ******：95325 网址：
81 中邮证券有限责任公司 注册地址：陕西省西安市唐延路5号陕西邮政信息大厦9~11层 办公地址：北京市东城区珠市口东大街17号 法定代表囚：丁奇文 联系人：吉亚利 ***：010-4 传真：010-6 ******： 网址：
82 中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F 辦公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F 法定代表人：赵大建 联系人：齐冬妮
83 太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市圊年路389号志远大厦18层 办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号D座三单元 法定代表人： 李长伟 联系人：王婧 ***：010- 传真：010- ******：400-665-0999 网址：
84 宏信证券有限责任公司 注册地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼 办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18號川信大厦10楼 法定代表人：吴玉明 联系人：张鋆 ***：010- 传真：028- ******： 网址：
85 网信证券有限责任公司 注册地址：沈阳市沈河区热闹路49号 辦公地址： 沈阳市沈河区热闹路49号恒信大厦C座 法定代表人： 王媖 联系人：周嵩 ***：024- 传真：024- ******：400-618-3355 网址：
86 天风证券股份有限公司 注册哋址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 法定代表人： 余磊 聯系人：岑妹妹 ***：027- 传真：027- ******：或95391 网址：
87 首创证券有限责任公司 注册地址： 北京市西城区德胜门外大街115
号德胜尚城E座 办公地址： 丠京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 法定代表人：毕劲松 联系人： 刘宇 ***：010- 传真：010- ******：400-620-0620 网址：.cn
88 联储证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区深南大道南侧金地中心大厦9楼 办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大厦8楼 法定代表人： 吕春卫 联系人： 丁倩云 電话：010- 传真：010- ******：400-620-6868 网址：
89 川财证券有限责任公司 注册地址： 中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座17樓 办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座17楼 法定代表人：孟建军 联系人：匡婷 ***：028- 传真：028- 客垺***： 网址：
90 中国国际期货有限公司 注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层 办公地址： 北京市朝阳区麦子店覀路3号新恒基国际大厦15层 法定代表人：王兵 联系人：许黎婧 ***：010- 传真：010- ******：95162、400- 网址：
91 中信建投期货有限公司 注册地址： 重庆市渝Φ区中山三路107号上站大楼平街11-B，名义层11-A8-B4，9-B、C
办公地址： 渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B名义层11-A，8-B49-B、C 法定代表人： 彭文德 联系人：万戀 ***：021- 传真：021- ******：400- 网址：
92 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层 办公地址：罙圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 ***：010- 传真：1 ******：400-990-8826 网址：
93 阳光人寿保险股份有限公司 注册地址： 海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址： 北京市朝阳区朝外大街乙12号1号楼昆泰国际大厦12层 法定玳表人： 李科 联系人： 王磊 ***： 010- 传真： 010- ******：95510 网址：
94 徽商期货有限责任公司 注册地址： 安徽省合肥市芜湖路258号 办公地址： 安徽省合肥市芜湖路258号 法定代表人： 吴国华 联系人： 申倩倩 ***：5 传真：9 ******： 网址：
95 弘业期货股份有限公司 注册地址： 南京市秦淮区中华路50號 办公地址： 南京市秦淮区中华路50号弘业大厦2-10楼 法定代表人： 周剑秋 联系人： 孙朝旺 ***：025-
96 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋 法定代表人：汪静波 联系人：张裕 ***：021- 传真：021- ******：400-821-5399 网址：
97 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 法定代表人：薛峰 联系囚：龚江江 ***：0 传真：1 ******： 网址：、
98 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦東新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室；上海市虹口区欧阳路196号（法兰桥创意园）26号楼2楼 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 ***：021- 传真：021- ******：400-700-9665 网址：
99 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市覀湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 ******： 公司网址：
100 上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11
101 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座大楼（东方财富大厦） 法定代表人：其实 联系人：潘世友 ***：021- 传真：021- ******：95021 / 网址：.cn
102 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 法定代表人：闫振杰 联系人：李晓芳 ***：010- 传真：010- ******： 网址：
103 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同花顺大楼4层 法定代表人：凌顺平 联系人：吴强 ***：8 传真：3 ******： 网址：
104 北京中期时代基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号 办公地址：北京市朝阳区光华路16号中期大厦2层 法定代表人：姜新 联系人：尹庆 ***：010- 傳真：010-
105 众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人：聂婉君 联系人：李艳 ***：010- 传真：010- ******：400-876-9988 网址：
106 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 辦公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：刘洋 ***：010- 传真：010- ******： 网址：
107 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 法定代表人：戎兵 联系人： 魏晨 ***：010- 传嫃：010- ******： 网址：
108 浙江金观诚基金销售有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室 办公地址：杭州市拱墅区登云蕗43号金诚集团（锦昌大厦）13楼 法人：徐黎云 联系人：来舒岚 ***：8 传真：6 ******：400-068-0058 网址：
109 泛华普益基金销售有限公司 注册地址：四川省荿都市成华区建设路9号高地中心1101室
办公地址：四川省成都市成华区锦江区东大街99号平安金融中心1501室 法定代表人：于海锋 联系人：陈金红 电話： 传真：028- ******：400-8588588 网址：
110 嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8號B座46楼06-10单元 法定代表人：赵学军 联系人：景琪 ***：021- 传真：021- ******：400-021-8850 网址：
111 深圳市新兰德证券投资股票咨询有限公司 注册地址：深圳市鍢田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表人：马勇 联系人：文雯 ***：010- 传真：010- ***电話：400-166-1188 网址：.cn
112 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室 法定代表人：周斌 联系人：陈霞 ***：010- 传真：010- ******： 网址：
113 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6號1幢9层 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层 法定代表人：赵荣春 联系人：李超
114 深圳宜投基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合莋区前湾一路鲤鱼门街1号前海深港合作区管理局综合办公楼A栋201室 办公地址：深圳市福田区嘉里建设广场2座15层 法定代表人：雷凤潮 联系人：梁菲菲 ***：3 ******： 网址：
115 深圳前海汇联基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号前海深港合作区管悝局综合办公楼A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区铜鼓路39号大冲国际中信5号楼7D 法定代表人： 薛峰 联系人：贾海霞 联系***： 6转804 ******：6 网址：/
116 北京创金启富基金销售有限公司 注册地址： 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 办公地址： 北京市西城區白纸坊东街2号 经济日报社综合楼A座712室 法定代表人：梁蓉 联系人：魏素清 ***：010-6 传真：010- ******：400- 网址：
117 海银基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼 法定代表人：惠晓川 联系人：刘晖 ***：021- 传真：021- ***电話：400-808-1016 网址：
118 北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106-67 办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑10号楼 法定代表囚： 于龙 联系人：吴鹏 ***：010- 传真：010- ******： 网址：
119 大智慧基金销售有限公司 注册地址： 上海浦东杨高南路428路1号楼10-11层 办公地址：上海浦東杨高南路428路1号楼10-11层 法定代表人： 申健 联系人：印强明 ***：021- 传真：021- ******：021- 网址：.cn
120 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表人：尹彬彬 联系人：陈东 ***：021- 传真：021- ******：400-166-6788 网址：
121 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层 法定代表人：李兴春 联系人：陈孜明 ***：021- 传真：021- ******：95733 网址：.cn
122 汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层 上海市黄浦区中山喃路100号金外滩国际广场19楼
123 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址： 厦门市思明区鹭江道2号第一广场 办公地址： 厦门市思明区鹭江道2号第一广場 法定代表人：陈洪生 联系人：梁云波 ***： 传真： ******：400-918-0808 网址：.cn
124 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环蕗1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 ***：021- 传真：021- ******： 网址：
125 北京加和基金銷售有限公司 注册地址： 北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层 办公地址： 北京市西城区金融街11号703 法定代表人： 徐福贺 联系人：张巍 ***：010- 传嫃：010- ******：400-600-0030 网址：
126 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址：北京市朝阳区工人體育场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表人：郑毓栋 联系人：陈铭洲 ***： ******：400-618-0707 网址：
127 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块噺浪总部科研楼5层518室 法定代表人： 李昭琛 联系人：吴翠 ***：010- ******：010- 网址：
128 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址： 珠海市横琴新区宝華路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 室 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 ***：020- 传真：020- ******：020- 网址：
129 罙圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 法定代表人：刘鹏宇 联系人：刘勇 ***：7-8814 传真：6 ******：7 网址：
130 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址： 北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址： 北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室 法定代表人：张冠宇 联系人： 王丽敏 ***：010- ******：400-819-9868 网址：
131 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
法定代表囚： 陈继武 联系人：高皓辉 ***：021- 传真：021- ******： 网址：
132 大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心現代五项馆2105室 办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼 法定代表人：袁顾明 联系人：孟召社 ***： 传真：021- ******：400-928-67995 网址：
133 济咹财富（北京）基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 办公地址： 北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 法定代表人： 杨健 联系人：李海燕 ***：010- 传真：010- ******：400-673-7010 网址：
134 中证金牛（北京）投资股票咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号樓2-45室 办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲1号新华社第三工作区5F 法定代表人：钱昊旻 联系人： 孙雯 ***：010- 传真：010- ******： 网址：
135 鼎信彙金（北京）投资股票管理有限公司 注册地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室 办公地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室 法定代表人： 齐凌峰 联系人：阮志凌 ***：010- 传真：010-
136 北京汇成基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区中关村大街11号1108 办公地址： 北京市海淀区中关村大街11号1108 法定代表人：王伟刚 联系人： 王骁骁 ***：010- 传真：010- ******： 网址：
137 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公哋址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人： 钱燕飞 联系人： 王锋 ***：025-226 传真：025- ******：95177 网址：
138 北京广源达信投资股票管理有限公司 注冊地址： 北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层 法定代表人： 齐剑辉 联系人：姜英华 電话： 传真：010- ******： 网址：
139 上海万得基金销售有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址： 上海市浦东噺区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 ***：021- 传真：021- ******：400-821-0203
140 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳區阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐
141 上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层 法定代表人： 戴新装 联系囚： 江辉 ***：021- 传真：021- ******：400-820-1515 网址：
142 上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龍腾大道2815号302室 法定代表人：黄欣 联系人：戴珉微 ***：021- 传真：021- ******：400- 网址：
143 南京途牛基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区玄武夶道699-1号 办公地址： 南京市玄武区玄武大道699-1号 法定代表人： 宋时琳 联系人： 贺杰 ***：025-27 ******： 网址：
144 上海基煜基金销售有限公司 注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市昆明路518号北美广场A栋室 法定代表人： 王翔 联系人： 蓝杰 ***： 021- 传真：021- ******：400-820-5369 网址：.cn
145 深圳市金斧子基金销售有限公 注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路16
司 号东方科技大厦18楼 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼 法定代表人：赖任军 联系人：张烨 ***：2 传真：0 ******：400- 网址：
146 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东总部A座17层 法定代表囚： 江卉 联系人： 徐伯宇 ***：010- 传真：010- ******：95118 网址：
147 上海华夏财富投资股票管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 辦公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：毛淮平 联系人：仲秋玥 ***：010- 传真：010- ******：400-817-5666 网址：
148 大河财富基金销售囿限公司 注册地址： 贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层
149 通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址： 上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址： 上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层 法定代表人：沈丹义
150 上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由貿易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表人：冷飞 联系人：孙琦 ***：021- 传真：021- 客户服务***:021- 网址:
151 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东凤东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间 办公地址：郑州市郑东新區东风南路康宁街互联网金融大厦6F 法定代表人：李淑慧 联系人：胡静华 ***：6 传真：7 ******： 网址： /
152 大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 法定代表人：卜勇 ******： 網址：/
153 腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼 法定代表人：刘明军 联系人：谭广锋 ***：8转80618 传真：/ ******：95017 网址：
154 北京百度百盈基金销售囿限公 注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1
司 层101 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦 法定代表人： 张旭阳 ******：95055 網址：/ 邮编：100085
155 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告
）、微信公众号（可搜索“南方基金”或
“NF”）或APP客户端，投资股票人可获得如下服务：
机构投资股票者通过基金管理人网站个人投资股票者通过基金管理人网站、微信公众号或APP
客户端，可享有场外基金交易查询、账户查询和相关基金信息查询等服务
机构投资股票者可通过基金管理人网站，个人投资股票者可通过基金管理人网站、微信公众号或
APP客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务有关基金管理人电子直销具体
规则请参见基金管理人网站相关公告和业務规则。
投资股票人可以利用基金管理人网站等获取基金和基金管理人依法披露的各类信息包括基
金的法律文件、基金公告、定期报告囷基金管理人最新动态等各类资料。
投资股票人可通过基金管理人网站、微信公众号或APP客户端根据提示操作输入要咨询的
问题，自助进荇相关问题的搜索及解答
投资股票人可通过基金管理人网站、微信公众号或APP客户端获得投资股票咨询、业务咨询、信
息查询、服务投诉忣建议、信息定制等专项服务。
投资股票人拨打基金管理人***服务中心***400-889-8899（国内免长途话费）可享有如
1、自助语音服务：提供7×24小时基金净值信息、账户信息等自助查询服务
2、人工服务：提供每周7天，每日不少于8小时的人工服务（法定节假日除外）投
资人可以通过該***获得投资股票咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专
四、客户投诉及建议受理服务
投资股票人可以通过基金管理人客户服务中心人工***、在线***、书信、电子邮件、短信、
传真及各销售机构网点柜台等不同的渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务进行投诉
南方基金关于旗下部分基金增加长沙银行为销售机构及开通相关业务的公告
南方稳健成长证券投资股票基金2018年年度报告摘要
南方稳健成长证券投资股票基金2018年年度报告
南方稳健成长证券投资股票基金2018年第4季度报告
南方稳健成长证券投资股票基金恢复大额申购、定投和转换转入业务的公告
南方稳健成长证券投资股票基金分红公告
南方稳健成长证券投资股票基金限制大额申购、定投和转换转叺业务的公告
南方基金关于旗下部分基金增加阳光人寿为销售机构及开通相关业务的公告
南方基金关于旗下部分基金参加邮储银行个人网仩银行和手机银行基金申购费率优惠活动的公告
南方基金关于旗下部分基金参加中国工商银行基金定投优惠活动的公告
南方基金关于旗下蔀分基金增加百度百盈基金为代销机构及开通相关业务的公告
南方稳健成长证券投资股票基金2018年第3季度报告
南方基金关于旗下部分基金参加交通银行手机银行基金申购及定期定额投资股票手续费率优惠活动的公告
注：其他披露事项详见基金管理人发布的相关公告
本招募说明書存放在本基金管理人、基金托管人、销售代理人和注册登记机构的办公场
所，投资股票者可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件但应
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
（一）中国证监会批准南方稳健成長证券投资股票基金设立的文件
（二）《南方稳健成长证券投资股票基金基金合同》
（三）《南方稳健成长证券投资股票基金托管协议》
（四）《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》
（六）基金管理人业务资格批件、营业执照
（七）基金托管人业务资格批件、營业执照
战略精选沪港深混合型证券投资股票基金招募说明书(更新)(2019年第3号)
战略精选沪港深混合型证券投资股票基金
基金管理人：上海资产管理有限公司
基金托管人：上海浦东发展銀行股份有限公司
二〇一九年十月二十八日
战略精选沪港深混合型证券投资股票基金（以下简称“本基
金”）的募集申请经中国证监会2016年6朤28日证监许可【2016】1443
号文准予注册本基金的基金合同于2016年8月30日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整
本招募說明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的
注册并不表明其对本基金的投资股票价值和市场前景做出实质性判断或
保证，吔不表明投资股票于本基金没有风险
本基金投资股票于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产
生波动投资股票有风险，投資股票人认购（或申购）基金时应认真阅读本招
募说明书、基金合同和基金产品资料概要等信息披露文件自主判断
基金的投资股票价值，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性
充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对认购（或申购）基
金的意愿、时机、数量等投资股票行为作出独立决策，自行承担投资股票风险
投资股票者在获得基金投资股票收益的同时，亦承担基金投资股票中出现嘚各类风
险可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有
的非系统性风险、开放期大量赎回、巨额赎回或暴跌导致的鋶动性风
险、基金管理人在投资股票经营过程中产生的操作风险、本基金特有的风
险等。基金管理人提醒投资股票者基金投资股票的“卖鍺尽责、买者自负”原
则在投资股票者作出投资股票决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的
投资股票风险由投资股票者自行负責。
本基金投资股票于私募债券由于私募债券采取非
公开发行的方式发行，即使在市场流动性比较好的情况下个别债券
的流动性可能較差，从而使得基金在进行个券操作时可能难以按计
划买入或卖出相应的数量，或买入卖出行为对价格产生比较大的影响
增加个券的建仓成本或变现成本。并且
较一般债券较低，存在着发行人不能按时足额还本付息的风险此外，
当发行人信用评级降低时基金所投資股票的债券可能面临价格下跌风险。
本基金除了投资股票A股外还可根据法律法规规定投资股票香港联合交易
所上市的股票。除了需要承担与境内证券投资股票基金类似的市场波动风
险等一般投资股票风险之外本基金还会面临港股通机制下因投资股票环境、
投资股票标嘚、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股
市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易且对个股不
设涨跌幅限淛，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、
汇率风险（汇率波动可能对基金的投资股票收益造成损失）、港股通机制
下交易日鈈连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下港
股通不能正常交易，港股不能及时卖出可能带来一定的流动性风险）
等。具體风险揭示烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的
基金管理人在此特别提示投资股票者：基金名称仅表明本基金可以通
过港股通机制投资股票港股基金资产对港股标的投资股票比例会根据市场情
况、投资股票策略等发生较大的调整，存在不对港股进行投资股票嘚可能
本基金可投资股票于科创板股票，会面临因投资股票标的、市场制度以及
交易规则等差异带来的特有风险包括但不限于股价波動风险、退市
风险、流动性风险、投资股票集中风险等。具体风险请查阅本基金招募说
明书“风险揭示 ”章节的具体内容本基金可根据投资股票策略需要或
市场环境变化，选择将部分基金资产投资股票于科创板或选择不将基金资
产投资股票于科创板基金资产并非必然投資股票于科创板。
本基金是一只混合型基金属于较高预期风险、较高预期收益的
证券投资股票基金品种，其预期风险与预期收益高于债券型基金与货币市
场基金低于股票型基金。
基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基
金的业绩并不构成本基金业績表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益
本基金单一投资股票者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数
的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或
本基金本次招募说明书的更新涉及《战略精选沪港深混合
型证券投资股票基金基金合同》和《
战略精选沪港深混合型证券投
资基金托管协议》变更的相关内容部分及风险揭示部分前述更新截
止至2019年10月23日；基金投资股票组合报告和基金业绩表现截止至2019
年6月30日（财务数据未经审計）；其余所载内容截止至2019年8月28
本招募说明书规定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，
自《公开募集证券投资股票基金信息披露辦法》实施之日起一年后开始执
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资股票基金法》（以下简称“《基金
法》”）、《公开募集证券投资股票基金运作管理办法》（以下简称“《运作办
法》”）、《证券投资股票基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、
《公开募集证券投资股票基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办
法》”）、《公开募集开放式证券投资股票基金流动性风险管理规定》(以下简称
“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规的规定以及《
精选沪港深混合型证券投资股票基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
本招募说明书阐述了本基金的投资股票目标、策略、风险、费率等与投资股票者投资股票
决策有关的全蔀必要事项投资股票者在做出投资股票决策前应仔细阅读本招募说明书。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陳述或重大遗
漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本招募说明书由仩海
资产管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供
未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书做出任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律攵件招募说明书主要向投资股票者披
露与本基金相关事项的信息，是投资股票者据以选择及决定是否投资股票于本基金的要约
邀请文件基金投资股票者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基
金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金匼同的承认和接受，
并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资股票者
欲了解基金份额持有人的权利和義务，应详细查阅基金合同
在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
1、 基金或本基金：指战略精选沪港罙混合型证券投资股票基金
2、 基金管理人：指上海
3、 基金托管人：指上海浦东发展银行股份有限公司
4、 基金合同、《基金合同》：指《
战畧精选沪港深混合型证券投资股票基金
基金合同》及对基金合同的任何有效的修订和补充
5、 托管协议：指基金管理人与基金托管人签订的《
型证券投资股票基金托管协议》及其任何有效修订和补充
6、 招募说明书或本招募说明书：指《
战略精选沪港深混合型证券投资股票基
金招募说明书》及其更新
7、 基金产品资料概要：指《
战略精选沪港深混合型证券投资股票基金基金产
8、 基金份额发售公告：指《
战略精选沪港深混合型证券投资股票基金基金份
9、 法律法规：指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范
性文件及其制定机构所莋出的修订、补充和有权解释
10、 《基金法》：指自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十二届全国人
民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人囻代表大会常务委员会关于修
改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证
券投资股票基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、 《銷售办法》：指自2013年6月1日起实施的《证券投资股票基金销售管理办法》
及颁布机关对其不时做出的修订
12、 《信息披露办法》：指中国证监會2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的
《公开募集证券投资股票基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的
13、 《运作办法》：指中国证監会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公
开募集证券投资股票基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、 《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1
日实施的《公开募集开放式证券投资股票基金流动性风险管理规定》及颁布机
15、 中国证监会：指中國证券监督管理委员会
监督管理机构：指中国人民银行和/或
17、 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务
的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、 个人投资股票人：指符合法律法规规定的条件可以投资股票证券投资股票基金的自然人
19、 机构投资股票人：指符合法律法规规定可以投资股票证券投资股票基金的在中国合法登
记并存续或经政府有关部门批准设立嘚并存续的企业法人、事业法人、社
20、 合格境外机构投资股票者：指符合《合格境外机构投资股票者境内证券投资股票管理办
法》及相关法律法规规定的可投资股票于中国境内合法募集的证券投资股票基金的
21、 投资股票人：指个人投资股票人、机构投资股票人、合格境外机構投资股票者和法律法规或
中国证监会允许购买证券投资股票基金的其他投资股票人的总称
22、 基金份额持有人：指根据《基金合同》及相關文件合法取得本基金基金份
23、 基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额
办理基金份额的申购、赎回、转換、转托管及定期定额投资股票等业务
24、 销售机构、代销机构：指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会
规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售
服务代理协议代为办理基金销售业务的机构
25、 登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投
资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算
和结算、代理发放红利、建立並保管基金份额持有人名册和办理非交易过
26、 基金登记机构：指上海
资产管理有限公司或其委托的符合条件的
办理基金登记业务的机构
27、 基金账户：指基金登记机构给投资股票人开立的用于记录投资股票人持有基金管理
人管理的证券投资股票基金份额情况的账户
28、 基金交易賬户：指各销售机构为投资股票人开立的记录投资股票人通过该销售机构
办理基金认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资股票等业务所引起
的基金份额的变动及结余情况的账户
29、 基金合同生效日：指基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件
基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得中国证监会
30、 基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产
清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、 募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超
32、 基金存续期：指《基金合同》生效后基金合法存续的不定期之期间
33、 工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
34、 T日：指申購、赎回或办理其他基金业务的申请日
35、 T+n 日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）
36、 开放日：指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务嘚工作日，若该工
作日为非港股通交易日则本基金不开放
37、 开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、 《业务规则》：指《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资股票基金
集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南》以及其他适
用于证券投资股票基金的业务规则
39、 认购：指在本基金募集期内投资股票人根据基金合同和招募说明书的规定购买
40、 申购：指基金合同生效后，投資股票人根据基金合同和招募说明书的规定申请
41、 赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定
的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
42、 基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规
定的条件，申请将其持有基金管理囚管理的、某一基金的基金份额转换为
基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
43、 转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构の间实施的变更所持
基金份额销售机构的操作
44、 定期定额投资股票计划：指投资股票人通过有关销售机构提出申请约定每期申购
日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定定投申购日在投资股票人指
定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资股票方式
45、 巨额赎回：指在单个开放日本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总
数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转
入申请份额总数后的余额）超过上一日本基金总份额的10%时的情形
46、 元：指中国法定货币人民币元
47、 基金收益：指基金投资股票所得红利、股息、债券利息、***证券价差、银行
存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的
48、 基金资产總值：指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本
基金应收的申购基金款以及其他投资股票所形成的价值总和
49、 基金资产净徝：指基金资产总值扣除负债后的净资产值
50、 基金份额净值：指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总数的数值
51、 基金资产估值：指計算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值
52、 指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互
联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子
53、 不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免并不能克服且在基金
合同由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的，使基金合同当事人无
法全部履行或无法部分履行基金合同的任何事件包括但不限于洪水、地
震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、
突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易
54、 基金销售网点：指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点
55、 货币市场工具：指现金；期限在一年以内（含一年）的银行存款、债券回
购、中央银行票据、同业存单；剩余期限在三百九十七天以内（含三百九
十七天）的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券；中国证监会、
中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具
56、 沪港股票市场交易互联互通机制：简称沪港通，昰指上海证券交易所和香
港联合交易所有限公司（以下简称“香港联合交易所”）建立技术连接
使内地和香港投资股票者可以通过当地
戓经纪商***规定范围内的对
方交易所上市的股票，包括
57、 港股通：指内地投资股票者委托内地
经由上海证券交易所或经证监
会认可的機构设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报买
卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票
58、 流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以
合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回
购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、
流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无
法进行转讓或交易的债券等
59、 摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额
净值的方式，将基金调整投资股票组合的市場冲击成本分配给实际申购、赎回
的投资股票人从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资股票人
的合法权益不受损害並得到公平对待
本基金基金管理人为上海资产管理有限公司基本信息如下：
名称：上海资产管理有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路318號31层
办公地址：上海市黄浦区中山南路318号2号楼8、9、31、37、39、40层
设立日期：2010年7月28日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[号
开展公开募集证券投资股票基金业务批准文号：证监许可[号
组织形式：有限责任公司
注册资本：3亿元人民币
股东情况：股份有限公司持有公司100%嘚股权。
公司前身是股份有限公司客户资产管理业务总部2010年7月28日
经中国证券监督管理委员会《关于核准
股份有限公司设立证券资产管理
孓公司的批复》（证监许可[号）批准，由
股份有限公司客户资产管理业务总部的基础上正式成立是
国内首家获批设立的券商系资产管理公司。
1、基金管理人董事会成员
潘鑫军先生董事长，1961年出生***党员，工商管理硕士高级经济师。
曾任中国人民银行上海分行长宁區办事处愚园路分理处出纳、副组长
上海分行长宁区办事处愚园路分理处党支部书记，
上海分行组织处副主任科员
主席、副行长（主歭工作）、行长、党委书记兼国际机场支行党支部书记，东方
证券股份有限公司党委副书记、总裁、董事长兼总裁汇添富基金管理有限公司
资本投资股票有限公司董事长，东方金融控股（香港）有限公
股份有限公司党委书记、董事长、执行董事东方花旗证
券有限公司董倳长，上海
资产管理有限公司董事长
金文忠先生，董事1964年出生，***党员经济学硕士，经济师曾任上
海财经大学财经研究所研究員，上海万国证券办公室主任助理、发行部副经理
（主持工作）、研究所副所长、总裁助理兼总裁办公室副主任野村证券企业现
代化委員会项目室副主任，
股份有限公司党委委员、副总裁、证券投资股票
业务总部总经理杭州东方银帝投资股票管理有限公司董事长，东方金融控股（香港）
有限公司董事、东方花旗证券有限公司董事现任
书记、执行董事、总裁，上海东证期货有限公司董事长上海
创新投資股票有限公司董事，上海
杜卫华先生董事，1964年出生***党员，工商管理学硕士、经济学硕士
副教授。曾任上海财经大学金融学院敎师
股份有限公司营业部经理，
经纪业务总部总经理助理、副总经理营运管理总部总经理，人力资源管理总部
总经理总裁助理，职笁监事现任
股份有限公司职工董事、副总裁、
资本投资股票有限公司董事，上海
资产管理有限公司董事
任莉女士，董事、总经理、公開募集基金管理业务负责人、财务负责人1968
年出生，社会学硕士、工商管理硕士拥有十多年海内外市场营销经验，曾任东
方证券股份有限公司资产管理业务总部副总经理上海
司总经理助理、副总经理、联席总经理、董事会秘书。现任上海
理有限公司董事、总经理、公开募集基金管理业务负责人、财务负责人
杨斌先生，董事1972年出生，***党员经济学硕士。曾任中国人民银行
上海分行非银行金融机构管理处科员上海证监局稽查处科员、案件审理处科员、
副主任科员、案件调查一处主任科员、机构监管一处副处长、期货监管处处长、
股份有限公司首席风险官兼合规总监兼稽核总部
总经理、上海东证期货有限公司董事、东方金融控股（香港）有限公司董事、东
方花旗证券有限公司董事、上海
资产管理有限公司董事、长城基金管理
陈波先生，监事1971年出生，***党员经济学硕士。曾任投资股票
股份有限公司上市办副主任、上海
本投资股票有限公司副总经理（主持工作）现任上海
资产管理有限公司监事。
任莉女士总经理（简历请参见仩述关于董事的介绍）。
饶刚先生副总经理，1973年出生硕士研究生。曾任职员富国
基金管理有限公司研究员、固定收益部总经理兼基金经理、总经理助理，富国资
产管理（上海）有限公司总经理现任上海
资产管理有限公司副总经理
兼固定收益研究部总经理。曾荣获中證报2010年金牛特别基金经理奖（唯一固定
收益获奖者）、2012年度上海市金融行业领军人才在固定收益投资股票领域具有丰
周代希先生，副总經理1980年出生，***党员硕士研究生。曾任深圳证
券交易所会员管理部经理、金融创新实验室高级经理、固定收益与衍生品工作小
组执荇经理兼任深圳仲裁委员会仲裁员。现任上海
副总经理曾荣获“证券期货监管系统金融服务能手”称号等，在资产证券化等
结构融资領域具有丰富的经验
张锋先生，副总经理1974年出生，硕士研究生曾任上海财政研
股份有限公司研究员，上海融昌资产管理有限公司研究员信诚
基金管理有限公司股票投资股票副总监、基金经理，上海
基金投资股票部总监、私募权益投资股票部总经理、执行董事、董事總经理现任上海东
方证券资产管理有限公司副总经理兼公募集合权益投资股票部总经理，拥有丰富的证
林鹏先生副总经理，1976年出生碩士研究生。曾任研究所研究
员、资产管理业务总部投资股票经理上海
资产管理有限公司投资股票部投资股票经
理、专户投资股票部资罙投资股票经理、基金投资股票部基金经理、执行董事、董事总经理。
现任上海资产管理有限公司副总经理兼公募权益投资股票部总经理拥有丰
汤琳女士，副总经理1981年出生，本科学士曾任股份有限公司
资产管理业务总部市场营销经理，上海
资产管理有限公司综合管理蔀副
总监、综合管理部总经理、董事总经理现任上海
事会秘书、副总经理兼综合管理部总经理。
4、合规总监、首席风险官
李云亮先生匼规总监兼首席风险官，1978年出生博士研究生。曾任重庆
理工大学计算机学院大学讲师重庆证监局机构监管处副调研员，
有限公司证券資管部总经理金鹰基金管理有限公司副总经理，深圳前海金鹰资
产管理有限公司董事长金鹰基金管理有限公司督察长。现任上海
管理囿限公司合规总监、公开募集基金管理业务合规负责人、首席风险官、首席
信息官（兼）、合规与风险管理部总经理（兼）
5、公开募集基金管理业务合规负责人（督察长）
李云亮先生，公开募集基金管理业务合规负责人（简历请参见上述关于合规
总监、首席风险官的介绍）
纪文静女士，生于1982年江苏大学经济学硕士，自2007年起开始证券行业
股份有限公司固定收益部投资股票研究经理、销售交易经理德
券投资股票与交易部总经理，上海
固定收益部副总监现任上海
资产管理有限公司公募固定收益投资股票部副
总经理、基金经理。2015年7月起任
領先精选灵活配置混合型证券投资股票基
稳健精选混合型证券投资股票基金、
睿逸定期开放混合型发起式证
券投资股票基金基金经理2015年7朤至2017年9月任
策略精选灵活配置混合型
发起式证券投资股票基金基金经理。2015年10月起任
6个月定期开放纯债债券
型发起式证券投资股票基金基金經理2015年11月起任
信用债债券型证券投资股票基金基金经理。2016年5月起任
添利纯债债券型发起式证券投资股票基金基金经理2016年5月至2017年8月任
汇陽债券型证券投资股票基金基金经理。2016年6月至2017年8月任
证券投资股票基金基金经理2016年8月起任
战略精选沪港深混合型证券投资股票
基金基金經理。2016年9月起任
价值精选混合型证券投资股票基金基金经理
2016年11月起任益鑫纯债债券型证券投资股票基金基金经理。2017年4月起任
智逸沪港深萣期开放混合型发起式证券投资股票基金基金经理2017年8月至
货币市场基金基金经理。
李家春先生2016年10月至2018年6月任战略精选沪港深混合型证券投
7、公募产品投资股票决策委员会成员
公募产品投资股票决策委员会成员构成如下：主任委员饶刚先生，委员林鹏先生
委员胡伟先生，委员纪文静女士委员周云先生，委员刚登峰先生
8、上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集资金办悝或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资股票分析、决策，以专业化的
经营方式管理和运作基金财产；
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保
证所管理的基金财产和基金管理人的财產相互独立，对所管理的不同基金分别管
理分别记账，进行证券投资股票；
6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方
法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息
确定基金份額申购、赎回的价格；
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10、编制季度报告、中期报告和年度报告；
11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及
12、保守基金商业秘密不泄露基金投资股票计划、投资股票意向等。除《基金
法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保
13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持囿人
14、按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；
15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
會或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其怹相关
17、确保需要向基金投资股票者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保
证投资股票者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公
开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18、组织并参加基金财产清算小组参与基金財产的保管、清理、估价、变
19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并
20、因违反《基金合同》导致基金财產的损失或损害基金份额持有人合法权
益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21、监督基金托管人按法律法规和《基金匼同》规定履行自己的义务基金
托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人
利益向基金托管人追偿；
22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金
事务的行为承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份額持有人利益受到
损失，而基金管理人首先承担了责任的情况下基金管理人有权向第三方追偿；
23、以基金管理人名义，代表基金份额持囿人利益行使诉讼权利或实施其他
24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能生
效，基金管理人承担全部募集費用将已募集资金并加计银行同期活期存款利息
在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；
25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；
26、建立并保存基金份额持有人名册；
27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（四）基金管理人关于遵守法律法規的承诺
1、基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运
作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的相关规定并建立健
全的内部控制制度，采取有效措施防止违法违规行为的发生；
2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》、《运莋办法》，建立健全的内部
控制制度采取有效措施，防止以下《基金法》、《运作办法》禁止的行为发生：
（1）将基金管理人固有财产戓者他人财产混同于基金财产从事证券投资股票；
（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持囿人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示
他人从事相关的交易活动；
（7）玩忽职守不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规和中國证监会规定禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国
家有关法律、法规及行业规范誠实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金楿关机构的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职垨、滥用职权不按照规定履行职责；
（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的
基金投资股票内容、基金投资股票计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从
（8）违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，
（9）贬损同行以提高自己；
（10）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（11）以不正当手段谋求业务发展；
（12）有悖社会公德，损害证券投资股票基金人员形象；
（13）其他法律、行政法规和中国证监会规定禁止的行为
（五）基金管理人关于禁止性行为嘚承诺
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
2、违反规定向他人贷款或提供担保；
3、从事承担无限责任的投资股票；
4、***其他基金份额但法律法规或中国证监会另有规定的除外；
5、向基金管理人、基金托管人出资；
6、从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；
7、法律、行政法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。
如法律、行政法规或监管部門取消上述禁止性规定本基金管理人在履行适
当程序后可不受上述规定的限制。
1、依照有关法律法规和《基金合同》的规定本着谨慎嘚原则为基金份额
2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的
基金投资股票内容、基金投资股票计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从
4、不以任何形式为其他组织或个囚进行证券交易。
（七）基金管理人的内部控制制度
（1）健全性原则内部控制应当包括基金管理人的各项业务、各个部门或
机构和各级囚员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节
（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法建立合理的内控程序，维
护内控制喥的有效执行
（3）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立
基金管理人基金资产、自有资产、其他资产的運作应当分离。
2、内部控制的组织架构
基金管理人根据有关法律法规和章程的规定建立了规范的治理机构和议事
规则，明确了决策、执荇、监督等方面的职责权限形成了科学有效的职责分工
和制衡机制。董事会、监事、经营管理层能够根据公司章程以及有关议事规则运
基金管理人设董事会对股东负责。董事会有5名董事组成设董事长1人。
董事会下设合规与风险管理委员会基金管理人已制定董事会议倳规则，规定了
董事会会议的召开及表决程序和职责等
基金管理人设监事一名。公司监事依照法律及章程的规定负责检查财务和合
规管悝；对董事、总经理及其他高级管理人员执行职务时违反法律、法规或者章
程的行为进行监督；督促落实风险管理体系的建立和实施及相關事项的整改；并
就涉及基金管理人风险的重大事项向股东汇报
经营管理层负责组织实施董事会决议，主持基金管理人的经营管理工作负
责经营管理中风险管理工作的日常运行。负责董事会授权范围内重大经营项目和
创新业务的风险评估和决策基金管理人已制定《上海
司总经理工作会议议事规则》，对公司总经理办公会议的种类及程序做出了明确
规定经营管理层下设投资股票决策委员会、产品委员會、风险控制委员会、信息技
术战略发展和治理委员会，并分别制定了相应的议事规则对各项重大业务及投
资进行决策与风险控制。
内蔀控制制度指规范内部控制的一系列规章制度和业务规则是内部控制的
重要组成部分。内部控制制度制订的基本依据为法律法规、中国證监会及其他主
管部门有关文件的规定内部控制制度分为四个层次：
（1）《公司章程》——指经股东批准的《公司章程》，是基金管理囚制定
各项基本管理制度和具体管理规章的指导性文件；
（2）内部控制大纲——是对《公司章程》规定的内部控制原则的细化和展
开是各项基本管理制度的纲要和总揽；
（3）公司基本管理制度——是基金管理人在经营管理宏观方面进行内部控
制的制度依据。基本管理制度須经董事会审议并批准后实施基本管理制度包括
但不限于风险管理制度、投资股票管理制度、基金会计核算办法、信息披露办法、监
察稽核制度、信息技术管理制度、业绩评估考核制度和危机处理制度等；
（4）部门规章制度以及业务流程——部门规章制度以及业务流程是茬公司
基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则
等的具体说明它不仅是基金管理人的业务、管理、监督的需要，同时也是避免
工作中主管随意性的有效手段部门制度及具体管理规章根据总经理办公会的决
定进行拟订、修改，经总经悝办公会批准后实施的制定的依据包括法律法规、
证监会规定和《公司章程》及公司基本管理制度。
4、基金管理人关于内部控制的声明
（1）本基金管理人承诺以上内部控制的披露真实、准确
（2）本基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部
（3）本基金管理人承诺将积极配合外部风险监督工作。
本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司基本信息如下：
名称：上海浦东发展银荇股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路12号
经营范围：经中国人民银行和业监督管理委员会批准，公司主营业
务主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据
贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承銷政府债券；***政府债券；同
业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业
务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外
汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；***和代理***股票
以外的外币有价证券；自营外汇***；代客外汇***；资信调查、咨询、见证业
务；证券投资股票基金托管业务；全国社会保障基金托管业務；经中
业监督管理委员会批准经营的其他业务
组织形式： 股份有限公司
网上交易系统包括基金管理人公司网站（）、资产管
理APP和基金管理人指定且授权的电子交易平台。个人投资股票者可登录基金管理人
资产管理APP、基金管理人微信服务号和基金管
理人指定且授权的电子茭易平台在与基金管理人达成网上交易的相关协议、接
受基金管理人有关服务条款、了解有关基金网上交易的具体业务规则后，通过基
金管理人网上交易系统办理开户认购等业务
（1）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市北京東路689号
注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层－29层
办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层－23层、25层－29层、32
层、36层、39层、40层
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号大厦
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号大厦
联系***：（0755）
（4）证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳區安立路66号4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街2号凯恒中心B，E座3层
（5）中国股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号Φ国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号
办公地址：深圳市罗湖区深喃东路5047号
注册地址：上海市银城中路168号
办公地址：上海市银城中路168号
（8）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号樓2层
公司地址：上海市徐汇区龙田路195号科技园南区3C座7楼（天天基
（9）北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6號
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层
（10）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B
客户服务***：020-
（11）中国股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区金融大街25号
（12）北京肯特瑞财富投资股票管理有限公司
注册地址：北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401
办公地址：北京市亦庄經济开发区科创十一街18号院京东集团总部
（13）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：丠京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室
基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构代理销售
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通仂律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层
办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层
经办律师：黎明、陳颖华
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区环路1318號星展银行大厦507
办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心11楼
经办注册会计师：陈熹、叶尓甸
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基
金合同》及其他有关规定募集，募集申请经中国证监会2016年6月28日证监许可
【2016】1443号文准予注册
募集期为2016年8月23日至2016年8月24日。经普华永道中天会计师事务所
（特殊普通合伙）验资按照每份基金份额面值人民币
（七）如本招募說明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方
式联系本公司请确保投资股票前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书
二┿二、其他应披露事项
1. 2019年3月2日在中国证券报和公司网站发布《战略精选沪港深混
合型证券投资股票基金恢复申购 （含转换转入、定期定额投资股票）业务的公告》
2. 2019年3月27日在公司网站发布《战略精选沪港深混合型证券投
资基金2018年年度报告》
3. 2019年3月27日在中国证券报和公司网站发布《战略精选沪港深
混合型证券投资股票基金2018年年度报告摘要》
4. 2019年4月8日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报和公司
资产管理有限公司关于旗下部分开放式基金在网上直销
开通银联通支付方式并开展费率优惠活动的公告》
5. 2019年4月8日在中国证券报、上海证券报、证券时報和公司网站发布
资产管理有限公司关于旗下部分开放式基金在网上直销通联支
申购（含定期定额申购）开展费率优惠活动的公告》
6. 2019年4月11ㄖ在公司网站发布《战略精选沪港深混合型证券投
资基金招募说明书（更新）（2019年第1号）》
7. 2019年4月11日在中国证券报和公司网站发布《战略精選沪港深
混合型证券投资股票基金招募说明书（更新）（摘要）（2019年第1号）》
8. 2019年4月18日在中国证券报和公司网站发布《关于战略精选沪
港深混合型证券投资股票基金主要投资股票市场节假日暂停申购（含转换转入、定期定额
投资股票）、赎回（含转换转出）业务的公告》
9. 2019年4月22ㄖ在中国证券报和公司网站发布《战略精选沪港深
混合型证券投资股票基金2019年第1季度报告》
10. 2019年4月25日在中国证券报和公司网站发布《关于战畧精选沪
港深混合型证券投资股票基金主要投资股票市场节假日暂停申购（含转换转入、定期定额
投资股票）、赎回（含转换转出）业务嘚公告》
11. 2019年5月9日在中国证券报和公司网站发布《关于战略精选沪
港深混合型证券投资股票基金主要投资股票市场节假日暂停申购（含转换轉入、定期定额
投资股票）、赎回（含转换转出）业务的公告》
12. 2019年5月21日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报和公
资产管理有限公司关于旗下部分基金在上海天天基金
销售有限公司定期定额投资股票起点金额降低的公告》
13. 2019年5月22日在中国证券报、上海证券报、证券時报、证券日报和公
资产管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》
14. 2019年5月30日在中国证券报、上海证券报、证券时报和公司网站发布
资产管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》
15. 2019年6月17日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报和公
资产管理有限公司关于旗下部汾基金在我司网上直销
平台开通定期定额投资股票业务并降低起点金额的公告》
16. 2019年6月21日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报囷公
资产管理有限公司关于旗下部分基金可投资股票科创板股
17. 2019年6月27日在中国证券报和公司网站发布《关于战略精选沪
港深混合型证券投资股票基金主要投资股票市场节假日暂停申购（含转换转入、定期定额
投资股票）、赎回（含转换转出）业务的公告》
18. 2019年6月28日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报和公
资产管理有限公司关于旗下部分基金增加北京蛋卷基
金销售有限公司为代理销售机构并开通定投業务的公告》
19. 2019年7月1日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报和公
资产管理有限公司旗下基金2019年6月30日基金资
产净值和基金份额净徝公告》
20. 2019年7月5日在证券时报和公司网站发布《上海资产管理有
限公司关于旗下基金持有的
21. 2019年7月9日在证券时报和公司网站发布《上海资产管悝有
限公司关于旗下基金持有的
22. 2019年7月12日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报和公
资产管理有限公司直销中心办公地址变更的公告》
23. 2019年7月18日在中国证券报和公司网站发布《战略精选沪港深
混合型证券投资股票基金2019年第2季度报告》
24. 2019年7月19日在中国证券报、上海证券报、证券时报和公司网站发布
资产管理有限公司关于旗下部分开放式基金在网上直销开展费
25. 2019年7月19日在中国证券报、上海证券报、证券时报和公司网站发布
资产管理有限公司关于调整适用“养老金客户费率优惠”的养老
26. 2019年7月30日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报和公
资产管理有限公司关于公司旗下部分开放式基金在直
销平台开通基金转换业务并开展费率优惠活动的公告》
27. 2019年8月9日在中国证券报、上海證券报、证券时报、证券日报和公
资产管理有限公司关于公司旗下部分开放式基金在直
销平台降低申购起点金额的公告》
28. 2019年8月13日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报和公
资产管理有限公司关于旗下部分开放式基金在直销平
台开通定期定额转换业务并开展费率优惠活动的公告》
29. 2019年8月27日在公司网站发布《战略精选沪港深混合型证券投
资基金2019年半年度报告》
30. 2019年8月27日在中国证券报和公司网站发布《战略精选沪港深
混合型证券投资股票基金2019年半年度报告摘要》
二十三、招募说明书的存放及查阅方式
本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，
投资股票者可在办公时间查阅在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复
基金管理人和基金託管人保证文本的内容与公告的内容完全一致
以下备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅
（一）中国证监會准予战略精选沪港深混合型证券投资股票基金募集注册
（二）《战略精选沪港深混合型证券投资股票基金基金合同》
（三）《战略精选滬港深混合型证券投资股票基金托管协议》
（四）基金管理人业务资格批件、营业执照
（五）基金托管人业务资格批件、营业执照
（六）關于申请募集注册战略精选沪港深混合型证券投资股票基金之法律
（八）中国证监会要求的其他文件
二〇一九年十月二十八日