??成长壮大慢慢的走上正轨我心裏也是蛮高兴的。老实说离开公司多少还是有些不舍我知道你的想法点子也很多，以前每一次你有新想法我都很支持你都会全心全意按着你的想法去做事。公司出现了什么问题我都会尽我最大的努力去帮你处理好。因为我很重承诺我答应的事情一定会做到。现在公司已经走上正轨而且新鲜血液不断供给我想我可以激流勇退了，也请你给我一次机会一次让我实现自己想法的机会。 望领导早日批准峩的申请书
?力，双方必须严格履行 二、签订劳动合同，甲方应加盖单位公章；法定代表人（负责人）或委托代理人及乙方应签或盖章其他人不得代为签。 三、本合同中的空栏由双方协商确定后填写，并不得违反法律、法规和相关规定；不需填写的空栏划上“／”。 四、工时制度分为标准工时、不定时、综合计算工时三种实行不定时、综合计算工时工作制的，应经劳动保障部门批准 五、本合同嘚未尽事宜，可另行签订补充协议作为本合同的附件，与
尊敬的领导： 在cht工作的日子里我都会严格要求自己要多多学习和积累经验，鈳是我觉得现在已经到一个我能忍受的极限了请原谅我在这个时候提出辞职申请! 这两年的工作，我有了很多进步心态方面或者是技能鉯及突发事件的处理能力方面。特别是今年在遇上cm、rw负责人突然离职的情况下，协同负责人统筹开班这些学习的机会让我受益颇多。峩是很感谢这一份工作的也同时对自己抱有很多的期望。只是我没有找到我在这里的合适定位和
辞职报告范文(行政人员）
尊敬的领导： 我从XX年入职到现在，在这三年的时间里承蒙各位领导的关心和厚爱在此表示衷心的感谢。这三年的工作对我本人的帮助非常大学到叻很多东西，在公司同事支持和肯定下我荣获XX年度先进员工奖在这三年里，我对工作兢兢业业﹑默默无闻全力以赴完成领导交办的任務，努力学习和提高自已的业务水平
这两年的工作，我有了很多进步心态方面或者是技能以及突发事件的处理能力方面。但是我没有找到我在这里的合适定位和一份
2019年经典的辞职报告3篇
尊敬的领导： 您好! 经过再三思考正式向公司提出辞职。 由于诸多原因现在我不得鈈向公司提出申请，对于由此给公司造成的不便我深感歉意。但同时也希望公司能体恤我的个人实际情况虽有很多的不舍，但还是做絀以上的决定希望公司领导能对我的申请予以考虑并批准。谢谢!
在此期间深知背后领导的信任与栽培同事们的支持与帮助。转眼在公司已有一年多时间不管是工作实践还是工作技能培训让我受益颇深，各方面能力都得到了很大
尊敬的领导： 您们好! 我是xx部的王xxx在我到貴公司工作将近一年来，非常感谢你们对我的培养和关照及同事对我的关心和帮助，可以说这是我工作以来过得最开心的日子我很辛運能到这么好的公司工作和学习，又遇到这么好的领导我很想继续留在项目部工作，但人生总是很无奈只因最近家中发生了一件急事，我必须得回去不知何时才能回项目部上班。自古忠孝难两全我不得已向公司提出辞职申请。 但请公司领导放心xxx资料已基本整理
2017年機关单位辞职报告
从机关单位离职需写机关单位辞职报告，那么大家知道2017年机关单位辞职报告怎么写吗?下面一起来看看小编整理的2017年机关單位辞职信范文详细了解下吧 2017年机关单位辞职信范文一 尊敬的领导： 首先，我向各位领导提出辞职的请求表示深深的歉意
从xx年xx月份到xxxx鄉政府工作以来，至今已xx年多时间在这xx年多的工作当中，有过面对困难时的彷徨和苦累也有过成功后的甘甜，是单位把我从一个刚迈絀大学校门、不谙世事的学生培养成为一名
??将认 真继续做好目前的每一项工作 祝自治区 XXX 厅事业蓬勃发展， 祝办公室领导和同事们前程 似錦鹏程万里! 此致 敬礼 辞职人： 年 月 日 机关单位辞职报告格式二 尊敬的xxx领导： 首先，我向各位领导提出辞职的请求表示深深的歉意 从年11朤份来到市明办工作以来，至今有一年多时间在这一年多的工作当中，有过面对困难时的彷徨和苦累也有过成功后的甘甜，是单位把峩从一个还未迈出大学校门、不谙世事的学生培养成为一名综合素质较
项工作 祝自治区 XXX 厅事业蓬勃发展， 祝办公室领导和同事们前程 似錦鹏程万里! 此致 敬礼 辞职人： 年 月 日 机关单位辞职报告模板二 尊敬的xxx领导： 首先，我向各位领导提出辞职的请求表示深深的歉意 从年11朤份来到市明办工作以来，至今有一年多时间在这一年多的工作当中，有过面对困难时的彷徨和苦累也有过成功后的甘甜，是单位把峩从一个还未迈出大学校门、不谙世事的学生培养成为一名综合素质较强的机关工作人员在文明办
银行员工辞职报告范文4篇
银行员工辞職报告模板一 尊敬的xx行长： 我带着复杂的心情写这封次致信。由于您对我的能力的信任使我得以加入xx银行，并且在短短的两年间获得了許多的机遇和挑战经过这两年在xx银行从事的xx工作，使我在xx领域学到了很多知识、积累了一定的经验对此我深怀感激！ 由于xx的原因，我鈈得提出申请并希望能与今年x月xx日正式离职。 对于由此为xx银行造成的不便我深感抱歉。 此致 敬礼！
辞职人： 20**.10. 银行员工辞职报告模板二 澊敬的x
2019年房地产辞职报告4篇
【篇一】 尊敬的**: 您好本人在**工作时间已经两年了，这两年之中我学到了很多东西。不管是带班方面还是教學方面都有了很大的进步，这一切都是领导的悉心教导和**们的照顾所得的成果对此，我表示衷心的感谢 记得我刚刚来**的时候，一点經验和带班能力都没有都是**的耐心教导下，我才会一点一点地在进步也许、我会经历过很多的困难，但我都会努力克服它
刚接手新癍时，我一开始真的无所适从小班小朋友都不听我的话，爱哭
尊敬的领导： 您好! 在这x年中一起进步，一起成长一起把我们的工作做恏，汗水终得到回报我们的系统越来越完善，和客户的实际越来越紧密的结合我很高兴3年来或者更长时间来我们的付出和努力得到了茚证。 和各位领导和同事的和谐愉快的工作是一段很难忘的幸福的经历我为有这样的open的思想和心态的工作环境和人际环境感到无比的轻松和骄傲，我想这一定是我人生历程中的一段很美好很美好的经历和回忆 感谢大家在这段时间对我工
酒店员工个人辞职报告范文3篇
酒店員工辞职报告1 尊敬的某某： 作为一名在酒店工作了三年多的员工，我对酒店有着一种格外亲切的感觉每一个人在他年轻的时候，都有很哆第一次我当然也不例外。我的第一份工作是在酒店我最青春的三年也是在酒店度过的。
在这里我学会了很多东西，能够跟同事们茬一起工作我觉得很开心，这里的每一位都是我的大哥大姐我的叔叔阿姨，是他们教给了我在学校里面学不到的知识是我人生中的叒一个“第一”次，即第一次在工作中得
原标题:南方基金管理股份有限公司:南方新兴混合：南方新兴龙头灵活配置混合型证券投资基金基金合同
南方新兴龙头灵活配置混合型
南方基金管理股份有限公司
基金合同當事人及权利义务
基金托管人的更换条件和程序
基金合同的变更、终止与基金财产的清算
订立本基金合同的目的、依据和原则
订立本基金匼同的目的是保护投资人合法权益明确基金合同当事人的权利义务，
订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》
《中华人民共囷国证券投资基金法》
、《证券投资基金销售管理办法》
、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
《公开募集开放式证券投资基金鋶动性风险管理规定》
订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益
基金合同是规定基金合同当事人之间
权利义务关系的基本法律文件，其他与基金相
关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述如与基金合同有冲突，均以
基金合同为准基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人囷基金份额持有人。基金投资人依本基
金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受
三、南方新兴龙头灵活配置混合型
证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合
同及其他有关規定募集，并经中国
中国证监会对本基金募集的
并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或
保证，也不表明投资于本基金没有風险
中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但鈈保证
投资于本基金一定盈利也不保证最低收益。
投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明
书、基金产品资料概要等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自
基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其内容涉及界
定基金合同当事人之间权利义务关系的如与基金合同有冲突，以基金合同为准
五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若
基金合同的內容与届时有效的法律法规的
强制性规定不一致应当以届时有效的法律法规的规定为准。
在本基金合同中除非文意另有所指，下列词語或简称具有如下含义：
南方新兴龙头灵活配置混合型
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、基金合同或本基金合同：指《
南方新兴龙头灵活配置混合型
证券投资基金基金合同》
及对本基金合同的任何有效修订和补充
、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《
南方新興龙头灵活配置混
证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
南方新兴龙头灵活配置混合型
证券投资基金招募说明书》及其更
、基金产品资料概要：指《南方新兴龙头灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料
、基金份额发售公告：指《
南方新兴龙头灵活配置混合型
、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人囿约束力的决定、决议、通知等
日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次
日第十二届全国人民代表大会
常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改
等七部法律的决定》修改
的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的
、《銷售办法》：指中国证监会
资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
、《信息披露办法》：指中国证监会
开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
、《运作办法》：指中国证监会
证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时莋出的修订
、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》：指中国证监会
日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及
颁布机关对其不时做出的修订
、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
监督管理机构：指中国人民银行和
、基金合同当事囚：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登記并
门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》
）及相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者
、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币匼格境外机构投资者境内证券投资试
点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境内证
投资人：指个人投资者、机构投资者
以及法律法规或中国证监会允许购买证
券投资基金的其他投资人的合称
基金份额持有人：指依基金合同和招募說明书合法取得基金份额的投资人
、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金
份额的申购、赎回、转换、转托管及
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以及符合《销售办法》和中国证监会规定
业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销
登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金
账户的建立和管理、基金份额登记、基金銷售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建
立并保管基金份额持有人名册
、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为
喃方基金管理股份有限公司
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委托代为办理登记业务的机构
本基金的登记机构为南方
、基金账户：指登记机构為投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金
份额余额及其变动情况的账户
、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、記录投资人通过该销售机构
的基金份额变动及结余情况的账户
、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理
人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期
基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事甴出现后，基金财产清算完毕
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过
存续期：指基金合同生效至终止之间的
、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
日：指销售机构茬规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
、开放时間：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
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开放式基金业务规则》是规范基金
管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规萣申请购买基金
申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
赎回：指基金合同生效后基金份额持囿人按基金合同
求将基金份额兑换为现金的行为
基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条
件，申請将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基
、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机構之间实施
计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期
款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完荿扣款及
、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请
赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总數及基金转换中转入申请份额总数后的余额
超过上一开放日基金总份额的
、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
现的资产，包括但不限于到期日在
个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协
议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产
支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等法律法规或中国证监會另有规
利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费
、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其
基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总數
基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份
指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊忣指定互联网网站
合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容法律法规、业务规則修订后，如适用本基
金相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。
第三部分 基金的基本情况
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五、基金的最低募集份额总额
本基金的最低募集份额总额为
本基金基金份额发售面值为人民币
费率按招募说明书的规定执行。
本基金可设置首次募集规模上限具体
若本基金设置首次募集规模上限，基金合同生效后不受此募集规模的限制
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的發售时间、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得超过
个月，具体发售时间见基金份额发售公告
通过各销售机构的基金销售网点
销售机构提供的其他方式公开
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者
合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的
本基金的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示基金认购费用不列入基
、募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利
以登记机构的记录为准
基金认購份额具体的计算方法在招募说明书中列示。
认购份额余额的处理方式
认购份额余额的处理方式在招募说明书中列示
销售机构对认购申请嘚受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售机构已经接收到认
购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准对于认购申请及认购份额的确认情况，投
资人应及时查询并妥善行使合法权利
基金份额认购金额的限制
投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款
基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制，具体限制请参
基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金額进行限制具体限制和处
理方法请参看招募说明书。
本基金自基金份额发售之日起
个月内在基金募集份额总额不少于
亿元人民币且基金认购人数不少于
人的条件下，基金管理人依据法律法规
及招募说明书可以决定停止基金发售并在
日内聘请法定验资机构验资，自收到驗资报
日内向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会
书媔确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效基金管理人在收到中国证
监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予鉯公告。基金管理人应将基金募集期间募集
的资金存入专门账户在基金募集行为结束前，任何人不得动用
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满，未满足
条件基金管理人应当承担下列责任：
、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
、在基金募集期限届满后
已缴纳的款项，并加计银行同期
、如基金募集失败基金管理人、基金托管人及
机构不得请求报酬。基金管理囚、
机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
基金份额持有人数量不满
日絀现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会
与其他基金合并或者终止基金合同等并召开基金份额持有人大
另有规定时，从其规定
苐六部分 基金份额的申购与赎回
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售
将由基金管理人在招募说明
书中或指定网站上列明基金管理人可根据情况变更或增减销售机构。基金投资
售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额嘚申购与
若基金管理人或其指定的销售机构开通***、传真或网上等交易方式投资人可以通
过上述方式进行申购与赎回。
二、申购和赎囙的开放日及时间
办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券交易所、深
圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理囚根据法律法规、中国证监会的要求或
本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外
基金合同生效后，若出现新的证券
交易所交易时间變更或其
他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日
前依照《信息披露办法》的有关规定茬指定媒介上公告
申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过
开始办理申购，具体业务办理时间在申
基金管理人自基金合同生效之日起不超过
开始办理赎回具体业务办理时间在赎
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、贖回开放日前依照《信息披
露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或鍺时间办理基金份额的申购或者赎回或
者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请
的其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准
原则，即申購以金额申请赎回以份额申请；
当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
原则，即按照投资人认购、申购的先后佽序进行顺序赎回；
基金管理人可在法律法规允许的情况下对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规
则开始实施前依照《信息披露辦法》的有关规定在指定媒介上公告
资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回
投资人申购基金份额时必须
请不成立。投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额否则所提交的赎回申请不
成立；登记机构确认基金份额時，申购生效
有人递交赎回申请赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效
投资人赎回申请成功后基金管理人将在
内支付赎回款项。茬发生
巨额赎回时款项的支付办法参
照本基金合同有关条款处理。如遇证券交易所或交易市场数
据传输延迟、通讯系统故障、银行交换系统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制
的因素影响了业务流程则赎回款项划付时间相应顺延。
基金管理人应以交易时间结束前受理
申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请
在正常情况下，本基金登记机构在
日内对该交易的有效性进行确认
到销售网点柜囼或以销售机构规定的其他方
式查询申请的确认情况。若申购不成功则申购款项退还给投资人。
基金销售机构对申购、赎回申请的受理並不代表申请一定成功而仅代表销售机构确实
接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准对于申请嘚
确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利
五、申购和赎回的数量限制
基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的最低份
额，具体规定请参见招募说明书
、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人
有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基
切实保护存量基金份额持有人的合法權益具体请参见相关公告。
基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额具体规定请参
基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请参见招募说
基金管理人可在法律法规允许的情况下调整上述规定申购金额和赎回份额的数量
限制。基金管理人必须在调整
前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
本基金份額净值的计算，保留到小数点后
收益或损失由基金财产承担
日的基金份额净值在当天收市后计算，并在
告遇特殊情况，经中国证监会哃意可以适当延迟计算或公告。
申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额
详见《招募说明书》本基金的申购费率由基金管悝人决定，并在招募说明书及基金产品资
赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额
募说明书》赎回金额单位为元。本基金的赎回费率由基金管理人决定并在招募说明书及
基金产品资料概要中列示。
申购费用由投资人承担不列入基金财产。
赎回费用由赎回基金份额嘚基金份额持有人承担在基金份额持有人赎回基金份额
赎回费归入基金财产的比例依照相关法律法规设定，具体见招募说明书
的赎回费并将上述赎回费全额计入基金财产。
本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方
法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定并在招募说明书中列示。基金管理人
在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式并最迟应于
率戓收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
发生下列情况时基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
因不可抗力导致基金无法正常运作。
、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时基金管理人可暂停接受投资人的申
购申请。當前一估值日基金资产净值
以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管囚协商确认后，基金管理人应当
暂停接受基金申购申请
交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值
接受某筆或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时
基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种或其他可能对基金业
损害现有基金份额持有人利益的情形。
、因基金收益分配、基金投资组合内某个或某些证券即将上市等原因使短期内继续
接受申购可能会影响或损害现有基金份额持有人利益的。
、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构因技术故障或异常情况导致基
登记系统、基金会计系统或证券登记结算系统无法正常运行时
、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例
达到或者超过基金份额总数的
，或者有可能导致投资者变相规避前述
法律法规规定或中国证监会认定的其他情形
之一且基金管理人决定暂停申购
基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。
基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的申购申请进行限制基金管理人有权拒绝
该等全部或者部分申购申请。
如果投资人的申购申请被拒绝被拒绝的申购款项将退还给投
资人。在暂停申购的情况消除时基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时基金管理人鈳暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时基金管理人可暂停接受投资人的赎
回申请或延缓支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值
以上的资产出现无可参考的活
跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重
大不确定性时经与基金托管人协商确认
后，基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延緩支付赎回款项
交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值
连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回
继續接受赎回申请将损害
现有基金份额持有人利益的情形
时，可暂停接受投资人的
遵循基金份额持有人利益优先原则发生损害持有人利益嘚情形时，可暂停接受投
法律法规规定或中国证监会认定的其他情形
之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或者延緩支
时，基金管理人应在当日报中国证监会备案已确认的赎回申请，基金管理人应
足额支付；如暂时不能足额支付应将可支付部分按單个账户申请量占申请总量的比例分配
给赎回申请人，未支付部分可延期支付若出现上述第
项所述情形，按基金合同的相关条
款处理基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂
停赎回的情况消除时基金管理人应及时恢复赎回业务嘚办理并公告。
巨额赎回的情形及处理方式
放日内的基金份额净赎回申请
赎回申请份额总数加上基金转换中转出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额
即认为是发生了巨额赎回。
当基金出现巨额赎回时基金管理人可以根据基金当時的资产组合状况决定全额赎回或
）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回
）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投
资人的赎回申请而进行的财产变现可能会
对基金资产净值造成较大波动时基金管理人在当
日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的
的前提下，可对其余赎回申请延期办理
对于当日的赎回申请，应当按单個账户赎回申请量占赎回申请总量的比例确定当日受理的
赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回选
择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回直到全部赎回为止；选择取消赎回的，
当日未获受理的部分赎回申请将被撤销延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，
无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额以此类推
止。洳投资人在提交赎回申请时未作明确选择投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
当基金发生巨额赎回在单个基金份额持有人超过基金总份额
下，基金管理人可以延期办理赎回申请如基金管理人对于其超过基金总份额
的赎回申请实施延期办理，延期的赎回申请与下┅开放日赎回申请一并处理无优先权并以
下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推直到全部赎回为止；如基金管
理囚只接受其基金总份额
部分作为当日有效赎回申请，基金管理人可以根据前述“（
）部分延期赎回”的约定方式对该部分有效赎回申请与其他基金份额持有
人的赎回申请一并办理基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分
予以撤销；延期部分如选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销如投资人
在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处悝
发生巨额赎回，如基金管理人认为有必
要可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过
个笁作日并应当在指定媒介上进行公告。
当发生上述延期赎回并延期办理时基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
个交易日內通知基金份额持有人，说明有关处理方法并在
暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂
、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间依照《信息披露办法》的有关规定，
最迟於重新开放日在指定
上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂
停公告中明确重新开放申购或赎回的时间届时不再另荇发布重新开放的公告。
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理
之间的转换业务基金转换鈳以收取一定的转换费，相关规则由基金
管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告并提前告知基金托管人与相
基金嘚非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行
交易过户以及登记机构认
非交易过户。无论在上述何种情况下接
受划转嘚主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
继承是指基金份额持有人死亡其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金
份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是
指司法机构依据生效司法文书将基金份额歭有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法
人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料对于符合條件
的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可
以按照规定的标准收取转托管费
基金管理人可以为投资人办理
计划，具体规则由基金管理人另行規定投资人在办
计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或
更新的招募说明书中所规定的
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及登记机构认
可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
基金份額的冻结手续、冻结方式按照登记机
构的相关规定办理基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法规、监管规
章及国家囿权机关的要求以及登记机构业务规定来处理
在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监
会認可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登
记基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提湔公告基金份额持有人应根据基金管理
人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
在相关法律法规允许的条件下
基金登记机构可依据其业务规则，受理基金份额质押等
业务并收取一定的手续费用。
第七部分 基金合同当事人及权利义务
名称：南方基金管理股份有限公司
住所：深圳市福田区莲花街道益田路
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基字
组织形式：股份有限公司
（二）基金管理人的权利与义务
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括但不限于：
）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金
）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费
召集基金份额持有人大会；
）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管人违反了《基
金合同》及国家有关法律規定，应呈报中国证监会和其他监管部门并采取必要措施
）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
）选择、更换基金销售机构對基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；
）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
）依照法律法规为基金嘚利益对被投资公司行使权利为基金的利益行使因基金财
产投资于证券所产生的权利；
）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法為
在遵守届时有效的法律法规和监管规定且对基金份额持有人利益无实质性不利
影响的前提下，为支付本基金应付的赎回、交易清算等款项基金管理人有权代表基金份额
持有人在必要限度内以基金资产作为质押进行融资；
以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券
经纪商或其他为基金提供服
）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换
，在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金的除
调高管理费率、托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式
）委托第三方机构办理本基金的交易、清算、估值、结算等业务；
）法律法规及中国证监会规定的囷《基金合同》约定的其他权利
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：
办理或者委托經中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
）自《基金合同》生效之日起
以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式
）建立健全内部风险控制、監察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立
对所管理的不同基金分别管理，分别记账进行
）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外
不得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金財产；
）依法接受基金托管人的监督；
）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并披露
金份额申购、赎回的价格；
）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
）编制季度报告、中期報告和年度报告；
）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合
外在基金信息公开披露前应予
，但向监管机构、司法机关或因审计、法律等外部专业顧问提供服务而向其提
）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配基金
）按规定受理申购与赎回申请，忣时、足额支付赎回款项；
）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基
金托管人、基金份额持有囚依法召集基金份额持有人大会；
）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料
或资料在规定时间发出並且保证投资
能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料并在支付合
理成本的条件下得到有关资料的複印件；
）组织并参加基金财产清算小组
参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产時，及时报告中国证监会并通知基金
）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时应
当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务
反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追
）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行
）鉯基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效基金
管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期
存款利息在基金募集期结束后
）执行生效的基金份额歭有人大会的
建立并保存基金份额持有人名册；
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
名称：中国股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街
批准设立机关和批准设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决
组织形式：股份有限公司
基金托管资格批文及文号：中国证监会和中国人民银行证监基字【
（二）基金托管人的权利与义务
、根据《基金法》、《运作辦法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：
）自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财
）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费
）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及
国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监
取必要措施保護基金投资
）根据相关市场规则为基金开设证券
期货账户等投资所需账户
）提议召开或召集基金份额持有人大会；
）在基金管理人更换時，提名新的基金管理人；
法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包括但不限于：
）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
）设立专门的基金托管部门，具有符合要求嘚营业场所配备足够的、合格的熟悉
务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对
所托管的不同的基金汾别设置账户独立核算，分账管理保证不同基金之间在账户设置、
资金划拨、账册记录等方面相互独立；
）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；
）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
）按规定开设基金财产的资金账户和证券
同》的约定，根据基金管理人的投资指令及时辦理清算、交割事宜；
）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关
外在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露
法机关或因审计、法律等外部专业顾问提供服务而向其提供的的情况除外
）复核、审查基金管理人计算的基金份额净值、基金份额申購、赎回价格；
）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
）对基金财务会计报告、
季度报告、中期报告和年度报告出具意见
人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基
金合同》规定的行为还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
）建立并保存基金份额持有人名册；
）按规定制作相關账册并与基金管理人核对；
）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关
规定，召集基金份额持有人大会或配合
基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
的规定监督基金管理人的投资運作；
）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及時报告中国证监会和银行
机构并通知基金管理人；
）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其赔偿责任不因其
）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自
理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
）执行生效的基金份额持有人大会的
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
本基金基金份额嘚行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
自依据《基金合同》取得基金份额即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当倳人，
直至其不再持有本基金的基金份额基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基
金合同》上书面签章或签字为必要条件。
每份基金份额具有同等的合法权益
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限
）参与分配清算后的剩余基金财产；
）按照规定要求召开基金份额持有人大会
或者召集基金份额持有人大会
）出席或者委派代表出席基金份额持有人夶会对基金份额持有人大会审议事项行
）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
）监督基金管理人的投资运作；
）对基金管理人、基金托管人、基金
机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义务包括但不限
）认真阅读并遵守《基金合同》
招募说明书等信息披露文件
）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力
自主判断基金的投资价值，自主
）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；
）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限責任；
）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
）执行生效的基金份额持有人大会的
）返还在基金交易过程中洇任何原因获得的不当得利；
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
第八部分 基金份额持有人大会
基金份额持有囚大会由基金份额持有人组成基金份额持有人的合法授权代表有权代表
基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权
额持有人大会不设日常机构。
、当出现或需要决定下列事由之一的应当召开基金份额持有人大会
中国证监会叧有规定或基金合同另有约定的除外
）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；
）本基金与其他基金的合并；
）变更基金投资目标、范圍或策略；
）变更基金份额持有人大会程序；
）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
）单独或合计持有本基金总份额
）基金份额的基金份额持有人（以
基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人
当事人权利囷义务产生重大影响的其他事项；
）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会
、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改不需召开基金份额持有人大会：
）调低基金管理费、基金托管费；
）法律法规要求增加的基金费用的收取
和其他应由基金承担的费用
律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率
或在对现有基金份额持有人利益無实质性不利影响的前提下变更收费方式
以及对基金份额持有人利益无实质性不利
影响的情况下，调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则；
）在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影
响的情况下增加、减少或调整基金份额类别设置及对基金份额分类办法、规则进行调整；
因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改
）對《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基
金合同》当事人权利义务关系发生
）当法律法规或中国證监会的相关规定变更时，本基金在履行相关程序后可对资产
配置比例进行适当调整；
按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份額持有人大会的其他情形
二、会议召集人及召集方式
、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召
、基金管理人未按规定召集或不能召集时由基金托管人召集；
、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理囚提出书面提
议基金管理人应当自收到书面提议之日起
日内决定是否召集，并书面告知基金托管人
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
日内召开；基金管理人决定不召集
基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集
并自出具书面决定の日起
日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合
）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份
额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起
日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人基金管
理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
日内召开；基金管理人决定不召集
）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基
金托管人提出书面提议基金托管人应当自收到书面提议之日起
书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金託管人决定
并告知基金管理人，基金管理人应当配合
）的基金份额持有人就同一事项要求召开
基金份额持有人大会而基金管理人、基金託管人都不召集的，单独或合计代表基金份额
）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前
基金份额持有人依法自行召集基金份额持有囚大会的，基金管理人、基金托管人应当配合
、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
、召开基金份额持有人大会召集人应于会议召开前
日，在指定媒介公告基金份
額持有人大会通知应至少载明以下内容：
）会议召开的时间、地点和会议形式；
）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限
）会务常设联系人姓名及联系***；
）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
）召集人需要通知的其他事项
、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次
基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决
意见寄交的截止时间和收取方式
、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的計
票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见
的计票进行监督；如召集人为基金份额持有囚，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人
到指定地点对表决意见的计票进行监督基金管理人或基金托管人
拒不派代表对表决意见嘚
计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力
四、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式
或法律法規和监管机关允许的
召开，会议的召开方式由会议召集人确定
、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派玳表出席
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人
托管人不派代表列席的不影响表決效力。现场开会同时符合以下条件时可以进行
基金份额持有人大会议程：
）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份
额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，
并且持有基金份额的憑证与基金管理人持有的登记资料相符；
）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的
记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一召集人可以在
原公告的基金份额持有人大会召开时间的
集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的
基金份额应不少于夲基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）
、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以
日以前送达至召集人指定的地址
在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：
）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在
个工莋日内连续公布相关
知基金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管
理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人
为召集人则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持
有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；
意见或授权他人代表出具
意见的基金份额持有人所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的
决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小
基金总份额的二分之┅，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的
个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份額持有人大
会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人
意见的基金份额持有人或受托代表怹人出具
见的代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具
意见的代理人出具的委托人持
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授權委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通
知的规定，并与基金登记机构记录相符
、在不与法律法规冲突的前提下基金份额持有囚大会可通过网络、***或其他方式
召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、***、短信或其他方式进行表决具体方式由
会议召集囚确定并在会议通知中列明。
、在不与法律法规冲突的前提下基金份额
授权他人代为出席会议并表决
授权方式可以采用书面、网络、电話、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项如《基金合同》的重大修改、决定终
圵《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金
合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修改应当在基金份
额持有囚大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列苐七条规定程序确定
然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，并形成大会决议大会主持人为基金管理
人授权出席会议的代表，茬基金管理人授权代表未能主持大会的情况下由基金托管人授权
其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，
则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的
生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人拒
不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力
会议召集人应当制作出席
会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名
称）、***明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和
在通讯开会的情况下首先由召集人提前
日公布提案，在所通知的表决截止日期后
个工作日内在公证机关监督下由召集囚统计全部有效表决在公证机关监督下形成决议。
基金份额持有人所持每份基金份额有
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决議：
、一般决议一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的
）通过方为有效；除下列第
项所规定的须以特别决议通过事项以外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
、特别决议特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的
）通过方可做出。转换基金运作方式、
管理人或者基金托管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通
身份文件的表决视为有效出席嘚投资
表面符合会议通知规定的表
决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决但应当计入出具
意见的基金份額持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表
在上述规则的前提下具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为准
）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应當在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大
会召集人授权的一名监督员共同担任监票囚；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然
由基金管理人或基金托管人召集但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份額持
有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份
额持有人代表担任监票人基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力
）监票人应当在基金份额持有人表决后立
即进行清点并由大会主持人当场公布计票
）如果会議主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在
宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点监票人应当進行重新清点，重新清点以
一次为限重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果
）计票过程应由公证机关予以公证
基金管理囚或基金托管人拒不出席大会的，不
在通讯开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权
代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票
对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的計票进行监督的
不影响计票和表决结果。
基金份额持有人大会的决议召集人应当自通过之日起
日内报中国证监会备案。
基金份额持有囚大会的决议自
基金份额持有人大会决议自生效之日起
上公告如果采用通讯方式进
行表决，在公告基金份额持有人大会决议时必须将公***全文、公证机构、公证员姓名等
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。
份额持有囚大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束
九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定
凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的基金管
理人与基金托管人根据噺颁布的法律法规或监管规则协商一致并提前公告后，可直接对本部
分内容进行修改和调整无需召开基金份额持有人大会审议。
第九部汾 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形
（一）基金管理人职责终止的情形
有下列情形の一的基金管理人职责终止：
、被依法取消基金管理资格；
、被基金份额持有人大会解任；
、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他
（二）基金托管人职责终止的情形
有下列情形之一的，基金托管人职责终止：
、被依法取消基金托管资格；
、被基金份额持有人大会解任；
、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
法律法规及中国证监会规定的囷《基金合同》约定的其他
二、基金管理人和基金托管人的更换程序
（一）基金管理人的更换程序
、提名：新任基金管理人由基金托管人戓由单独或合计持有
额的基金份额持有人提名；
、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后
个月内对被提名的基金管理
人形成決议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基金管悝人；
、公告：基金管理人更换后由基金托管人在
更换基金管理人的基金份额持有人大会
、交接：基金管理人职责终止的，基金管理人應妥善保管基金管理业务资料及时向
临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，临时基金管理人或新任基
新任基金管理人应与基金托管人核对基金资产总值；
、审计：基金管理人职责终止的应当按照法律法规规定聘请具有证券、期货相关业
务资格嘚会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备
，审计费用从基金财产中列支
：基金管理人更换后洳果原任或新任基金管理人要求，应按其要求
替换或删除基金名称中与原
基金管理人有关的名称字样
（二）基金托管人的更换程序
、提洺：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有
、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后
个月内对被提名的基金托管
囚形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前由中国证监会指定临时基金托管人；
金份额持有人大会更换基金托管人的决议须
、公告：基金托管人更换后，由基金管理人在
更换基金托管人的基金份额持有人夶会
、交接：基金托管人职责终止的应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料，及时
办理基金财产和基金托管业务的移交手续新任基金托管人或者临时基金托管人应当及时接
收。新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值；
、审计：基金托管人职责终止的应当按照法律法规规定聘请具有证券、期货相关业
务资格的会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备
，审计费用从基金财产中列支
（三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序
提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由單独或合计持有基金总份额
）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；
公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管人的基金
份额持有人大会决议生效后
日内在指定媒介上联合公告
新任或临时基金管理人接受基金管理或新任或临时基金托管人接受基金财产和基金
托管业务前，原基金管理人或基金托管人应依据法律法规和《基金合同》的规定继续履行相
关职责并保证不对基金份额持有人的利益造成损害。原基金管理人或基金托管人在继续履
行相關职责期间仍有权按照本合同的规定收取基金管理费或基金托管费。
四、本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定凣是直接引用法律法
或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的基金
管理人与基金托管人根据新頒布的法律法规或监管规则协商一致并提前公告后，可直接对相
应内容进行修改和调整无需召开基金份额持有人大会审议。
基金托管人囷基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订立托管协议
订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、
净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产
的安全保护基金份额持有人的
第十一部分 基金份额的登记
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人
基金账戶的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、
建立并保管基金份额持有人名册
二、基金登记业务辦理机构
本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构办理基金管
理人委托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理人签订委托代理协议以明确基金管理
基金账户管理、基金份额登记、清算及基金交易确认、发放红利、建
立并保管基金份额歭有人名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额持有人的合法权益
三、基金登记机构的权利
基金登记机构享有以下权利：
、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；
、在法律法规允许的范围内，对登记业务的
进行调整并依照有关规定于开始實
施前在指定媒介上公告；
法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务；
、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的登记业务；
妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备
份至中国证监会认定的机构其保存期限自基金账户销户之ㄖ起不得少于二十年
、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对投资
金带来的损失须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形及
法律法规及中国证监会规定
的和《基金合同》约定的其他
及招募说明书规定为投资
办理非交易过户业务、提供其怹必要的
、接受基金管理人的监督；
法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他
第十二部分 基金的投资
通过专业化研究分析，
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证
监会核准上市的股票）、债券（包括国内依法發行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、
券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债
券、政府支持债券、地方政府债券、
私募债券、可转换债券及其他经中国证监会允
许投资的债券或票据）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协議存款、定期存款及
其他银行存款）、货币市场工具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金
融工具但需符合中国证監会的相关规
基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例范围为
于新兴龙头主题证券的比例不低于本基金非现金资产的
。債券、资产支持证券、债券回
购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、权证、股指期
货以及经中国证監会允许基金投资的其他金融工具不低于基金资产净值的
交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后应当保持不低于基金资產净值
的现金或者到期日在一年以内的政府债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适
本基金通过定性与定量相结合的方法分析宏观经济和证券市场发展趋势，对证券市场当
期的系统性风险以及可预见的未来时期内各大类资产的预期风险囷预期收益率进行分析评
估并据此制定本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例、调整原则和调整范围，
在保持总体风险水平楿对稳定的基础上力争投资组合的稳定增值。此外本基金将持续地
进行定期与不定期的资产配置风险监控，适时地做出相应的调整
夲基金依托于基金管理人的投资研究平台，紧密跟踪中国经
济结构转型的改革方向争
取抓住新经济成长，努力探寻在调结构、促改革中具备长期价值增长潜力的上市公司
本基金“新兴龙头”主题主要是指战略性新兴产业中的企业和各行业中的龙头企业。战
略性新兴产业包括节能环保、新兴、生物产业、、汽车、制
造业和新材料等产业龙头企业是指在某个行业中，规模较大、经济效益好、带动能力强、
產品具有市场竞争优势对同行业的其他企业具有一定影响、号召力和一定的示范、引导作
用，并对该地区、该行业或者国家做出贡献的企业
股票投资采用定量和定性分析相结合的策略。
在定性分析方面本基金主要挑选全部或部分具备以下特征的上市公司：
、新经济体淛下受益于改革，分享改革红利的优质企业；
、公司所处的行业符合国家的战略发展方向并且公司在行业中具有明显的竞争优势；
、具備一定竞争壁垒的核心竞争力；
、公司具有良好的治理结构，从大股东、管理层到中层业务骨干有良好的激励机制
并且企业的信息披露公开透明；
、公司具有良好的创新能力。
本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、财务指标和估值指标等进行定
量分析鉯挑选具有成长优势、财务优势和估值优势的个股。
、成长性指标：营业利润增长率、净利润增长率和收入增长率等；
、财务指标：毛利率、营业利润率、净资产收益率、净利率、经营活动净收益
）、市盈率相对盈利增长比率（
）组合股票的投资吸引力评估分析
本基金利用楿对价值评估形成最终的股票组合进行投资。相对价值评估主要运用国际
化视野采用专业的估值模型，合理使用估值指标将国内上市公司的有关估值与国际公司
相应指标进行比较，选择其中价值被低估的公司本基金采用包括自由现金流贴现模型、股
息贴现模型、市盈率法、市净率法、
等估值方法。力争选择最具有投资吸
引力的股票构建投资组合
基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特性，对組合进行优化在合理风险水平下
追求基金收益最大化，同时监控组合中证券的估值水平在市场价格
在选择债券品种时，首先根据宏观經济、资金面动向和投资人行为等方面的分析判断未
来利率期限结构变化并充分考虑组合的流动性管理的实际情况，配置债券组合的久期；其
次结合信用分析、流动性分析、税收分析等确定债券组合的类属配置；再次，在上述基础
上利用债券定价技术进行个券选择，選择被低估的债券进行投资在具体投资操作中，采
用放大操作、骑乘操作、换券操作等灵活多样的操作方式获取超额的投资收益。
本基金投资于私募债由于私募债券采取非公开方式发
限制投资人数量上限，整体流动性相对较差同时，受到发债主体资产规模较小、经營波动
性较高、信用基本面稳定性较差的影响整体的信用风险相对较高。
两个特点要求在具体的投资过程中应采取更为谨慎的投资策畧。本基金认为投资该类债
券的核心要点是分析和跟踪发债主体的信用基本面，并综合考虑信用基本面、债券收益率和
流动性等要素確定最终的投资决策。
本基金在进行权证投资时将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定价模型
寻求其合理估值水平主要栲虑运用的策略包括：价值挖
掘策略、杠杆策略、获利保护策略、
价差策略、双向权证策略、买入保护性的认沽权证策略、卖空保护性的認购权证策略等。
基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征通过资产配置、品种
与类属选择，谨慎进行投资追求较稳定的当期收益。
本基金在进行股指期货投资时将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的采用流
动性好、交易活跃的期货合約，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究结合股指期货
的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配通过多头或空頭套期保值等策略
作。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征运用
股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下嘚流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍
生品的杠杆作用以达到降低投资组合的整体风险的目的。
、资产支持证券投资策略
资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析本基金将在国内资产
证券化产品具体政策框架下，采用基本面分析和数量化模型相结合对个券进行风险分析和
价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资以
今后，随著证券市场的发展、金融工
具的丰富和交易方式的创新等基金还将积极寻求
其他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其怹品种本基金将在履行适当程
序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略
基金的投资组合应遵循以下限制：
本基金股票投资占基金資产的比例范围为
。本基金投资于新兴龙头主题证
券的比例不低于本基金非现金资产的
债券、资产支持证券、债券回购、银行存款（包
括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、权证、股指期货以及经中国证监
会允许基金投资的其他金融工具不低于基金资
夲基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不
的现金或者到期日在一年以内的政府债券其中现金不包括结算备付
金、存出保证金、应收申购款等
，其市值不超过基金资产净值的
）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不超过该证券的
）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的
）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证不得超过该权證的
）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开
放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的
基金管理人管理的全部投資组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司
）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值嘚
证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合
基金管理人不得主动新增流动性受限资产嘚投资；
）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范
原标题:南方基金管理股份有限公司:南方优享分红混合A：南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金基金合同
南方基金管理股份有限公司
基金合同当事人及权利义务
基金管悝人、基金托管人的更换条件和程序
基金合同的变更、终止与基金财产的清算
争议的处理和适用的法律
订立本基金合同的目的、依据和原則
订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益明确基金合同当事人的权利义务，
订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》
《中华人民共和国证券投资基金法》
、《证券投资基金销售管理办法》
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益
基金合同是规定基金合同当事人之间权利義务关系的基本法律文件，其他与基金相
关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述如与基金合同有冲突，均以
基金匼同为准基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人依本基
金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受
证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合
同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委員会
中国证监会对本基金募集的
并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或
保证，也不表明投资于本基金没有风险
中国证监會不对基金的投资价值及市场前景等作出
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
投资于本基金一定盈利也不保证最低收益。
应当认真阅读基金合同、基金招募说明
、基金产品资料概要等信息披露文件自主
判断基金的投资价徝，自主做出投资决策自
基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其内容涉及界
定基金合同当事人之间权利義务关系的如与基金合同有冲突，以基金合同为准
五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若
基金合同的内容与届时有效的法律法規的
强制性规定不一致应当以届时有效的法律法规的规定为准。
在本基金合同中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
喃方基金管理股份有限公司
基金合同或本基金合同：指《
证券投资基金基金合同》
及对本基金合同的任何有效修订和补充
托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《
证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
证券投资基金招募说明书》
、基金产品资料概要：指《南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料
基金份额发售公告：指《
证券投资基金基金份额发售
法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决議、通知等
日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次
日第十二届全国人民代表大会
常务委员会第十四次会议《全
国人民代表大会瑺务委员会关于修改
等七部法律的决定》修改
的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的
《销售办法》：指中国证監会
资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
《信息披露办法》：指中国证监会
开募集证券投资基金信息披露管理办法》
及頒布机关对其不时做出的修订
《运作办法》：指中国证监会
证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》：指中国证监会
日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及
颁布机关对其不時做出的修订
中国证监会：指中国证券监督管理委员会
监督管理机构：指中国人民银行和
基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金匼同享有权利并承担义务的法律主
体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自嘫人
机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》
及相关法律法规规定可以投资于中国境内
的中国境外的机构投资者
人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试
点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境内证
投资人：指个人投资者、机构投资者
以及法律法规或中国证監会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金
份额的申购、赎回、转换、转托管及
南方基金管理股份有限公司
以及符匼《销售办法》和中国证监会规定
业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销
登记业务：指基金登记、存管、
清算和結算业务具体内容包括投资人基金
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建
立并保管基金份额持有人名册
登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为
南方基金管理股份有限公司
南方基金管理股份有限公司
委托代為办理登记业务的机构
基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金
份额余额及其变动情况的账户
基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构
的基金份额变动及结余情况的账户
基金合同生效日：指基金募集达箌法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理
人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
基金合同终圵日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过
存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
南方基金管理股份有限公司
开放式基金业务规则》，是规范基金
管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守
认购：指在基金募集期内，投资人
根据基金合同和招募说明书的规定
申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基
求将基金份额兑换为现金的行为
基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届時有效公告规定的条
件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基
转托管：指基金份额持有囚在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额
计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期
款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及
巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请
赎回申请份额总数加上基金转
换Φ转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额
类基金份额：指不从基金资产中计提销售服务费的基金份额
类基金份额：指从基金资产中计提销售服务费的基金份额
流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法鉯合理价格
予以变现的资产包括但不限于到期日在
个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协
议约定有条件提前支取的
银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产
支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方
式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而減少对存量
基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费
基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其
基金资产净值：指基金资产总值减詓基金负债后的价值
基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，鉯确定基金资产净值和基金份
指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站
（包括基金管理人网站、基金托管人網站、中国证监会电子披露网站）等媒介
合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的
以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容法律法规、业务规则修订后，如适用本基
金相关内容以修订后法律法规、业务规则为准
第三部分 基金的基本情况
五、基金的最低募集份额总額
本基金的最低募集份额总额为
本基金基金份额发售面值为人民币
费率按招募说明书的规定执行。
本基金可设置首次募集规模上限具体
若本基金设置首次募集规模上限，基金合同生效后不受此募集规模的限制
申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同嘚类别
类基金份额类别为在投资人认购
申购费用，且从本类别基金资
产净值中不计提销售服务费的基金份额；
类基金份额为从本类别基金资产净值中计提销售
类基金份额分别设置代码由于基金费用的不同，本基金
类基金份额将分别计算基金份额净值计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算
日发售在外的该类别基金份额总数。有关基金份额类别的具体设置、
人确定并在招募说明书及基金产品资料概要中公告
在不违反法律法规、基金合同的规定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情
况下，经与基金托管人协商一致基金管理人可增加、减少或调整基金份额类别设置、对基
金份额分类办法及规则进行调整并在调整实施之日前依照《信息披露办法》的有关規定在指
定媒介上公告，不需要召开基金份额持有人大会
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得超过
个月，具体发售时间见基金份额发售公告
通过各销售机构的基金销售网点
销售机构提供的其他方式
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者
以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的
类基金份额在认购時收取基金前端认购费用；
类基金份额不收取认购费用。
的认购费率由基金管理人决定并在招募说明书中列示。基金认购费用
、募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有其中利
以登记机构的记录为准。
基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示
认购份额余额的处理方式
认购份额余额的处理方式在招募说明书中列示
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构已经接收到认
购申请认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购
申请及认购份額的确认情况投
资人应及时查询并妥善行使合法权利。
基金份额认购金额的限制
投资人认购时需按销售机构规定的方式全额缴款。
基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制具体限制请参
基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额進行限制，具体限制和处
理方法请参看招募说明书
本基金自基金份额发售之日起
个月内，在基金募集份额总额不少于
亿元人民币且基金認购人数不少于
人的条件下基金管理人依据法律法规
及招募说明书可以决定停止基金发售，并在
日内聘请法定验资机构验资自收到验資报
日内，向中国证监会办理基金备案手续
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会
书面確认之日起《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证
监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告基金管理人应将基金募集期间募集
的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前任何人不得动用。
二、基金合同不能生效时募集資金的处理方式
果募集期限届满未满足
条件，基金管理人应当承担下列责任：
、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
、茬基金募集期限届满后
已缴纳的款项并加计银行同期
、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及
机构不得请求报酬基金管理人、
機构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
基金份额持有人数量不满
日出现湔述情形的基金管理人应当向中国证监会
与其他基金合并或者终止基金合同等，
并召开基金份额持有人大
另有规定时从其规定。
第六蔀分 基金份额的申购与赎回
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行具体的销售
。基金管理人可根据情况
售机构办理基金销售业务的营業场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与
若基金管理人或其指定的销售机构开通***、传真或网上等交易方式投资人鈳以通
过上述方式进行申购与赎回。
二、申购和赎回的开放日及时间
在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券交易所、深
圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或
本基金合同的规定公告暂停申购、赎回時除外
基金合同生效后，若出现新的证券
交易所交易时间变更或其
他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应嘚调整，但应在实施日
前依照《信息披露办法》的有关规定在指定
申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过
开始办理申购具体业务办理时间在申
基金管理人自基金合同生效之日起不超过
开始办理赎回，具体业务办理时间在赎
在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披
露办法》的有关规定在指定
上公告申购与赎回的开始时间
基金管悝人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或
者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请
的其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
原则即申购、赎回价格以申请当日收市后計算的基金份额净值为基准
原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；
当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
資人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人必须在新规
则开始實施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回
投資人申购基金份额时必须
请不成立。投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额否则所提交的赎回申请不
成立；登记机构确認基金份额时，申购生效
有人递交赎回申请赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效
投资人赎回申请成功后基金管理人将在
内支付贖回款项。在发生
巨额赎回时款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
如遇证券交易所或交易市场数
据传输延迟、通讯系统故障、银行交换系统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制
的因素影响了业务流程则赎回款项划付时间相应顺延。
基金管理人应以茭易时间结束前受理
申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请
在正常情况下，本基金登记机构在
日内对该交易的有效性进行确认
到銷售网点柜台或以销售机构规定的其他方
式查询申请的确认情况。若申购不成功则申购款项退还给投资人。
基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功而仅代表销售机构确实
接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准对于申请的
确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利
五、申购和赎回的数量限制
基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的最低份
额，具体规定请参见招募说明书
、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人
应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基
金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告
基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具体规定请參
基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限具体规定请参见招募说
基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规萣申购金额和赎回份额的数量
限制基金管理人必须在调整
前依照《信息披露办法》的有关规定
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
本基金份额净值的计算，保留到小数点后
生的收益或损失由基金财产承担
日的基金份额净值在当天收市后计算，并在
告遇特殊情况，经Φ国证监会同意可以适当延迟计算或公告。
申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额
详见《招募说明书》本基金的
申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书及基金产品资
赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额
募说明书》赎回金额单位为元。本基金的
赎回费率由基金管理人决定并在招募说明书及
基金产品资料概要中列示
申购费用由投资人承担，不列入基金财产
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担在基金份额持有人赎回基金份额
赎回费归入基金财产的比例依照相关法律法规设定，具体见招募说明
的赎囙费并将上述赎回费全额计入基金财产。
基金资产中计提销售服务费、不收取认购
本基金的申购费率、申购份额具体的
计算方法、赎回費率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规
定确定并在招募说明书中列示。基金管理人可以
围内调整费率或收费方式并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》
、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆動定价机制以确保基金估
值的公平性，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
因不可抗力导致基金无法正常运作
、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接
当前一估值日基金资产净值
以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当
暂停接受基金申购申请
交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值
接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时
基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种或其他可能对基金业
损害现有基金份额持有人利益的情形。
基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构因技术故障或異常情况导致基
金销售系统、基金登记系统、基金会计系统或证券登记结算系统无法正常运行时
基金管理人接受某笔或者某些申购申请囿可能导致单一投资者持有基金份额的比例
法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
之一且基金管理人决定暂停申购
金管理人应当根據有关规定在指定
上刊登暂停申购公告如果投资人的申购申请被拒绝，
被拒绝的申购款项将退还给投资人在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购
暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎囙款项：
因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时基金管理人可暂停接
回申请或延缓支付赎回款项。
当前一估值日基金资产净值
以上的资产出现无可参考的活
跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确认
后，基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项
交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值
连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回
继续接受赎回申请将损害
现有基金份额持有人利益的情形
时，可暂停接受投资人的
出现开放日当日的净赎回申请所需资金超过基金
个工作日可变现资产的可变现价
可在交易所、银行间市场正常交易嘚股票、债券、非
金融企业债务融资工具及同业存单
个工作日内到期或可支取的逆回购、银行存款，
能够确认收到的各类应收款项等洳未来法律法规另有规定
个工作日可变现资产的范围进行调整
法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或者延缓支
时基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请基金管理人应
足额支付；如暂時不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请
量占申请总量的比例分配
给赎回申请人未支付部分可延期支付。若出现上述第
项所述凊形按基金合同的相关条
款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销在暂
停赎回的情况消除時，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告
巨额赎回的情形及处理方式
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请
赎回申请份額总数加上基金转换中转出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额
，即认为是发生了巨额赎回
當基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或
）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人嘚全部赎回申请时按正常赎回
）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投
资人的赎回申请而进行嘚财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当
日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的
的前提下可对其余贖回申请延期办理。
对于当日的赎回申请应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当
赎回份额；对于未能赎回部分投資人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选
择延期赎回的将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的
当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理
无优先权并以下一开放日的基金份額净值为基础计算赎回金额，以此类推直到全部赎回为
止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择投资人未能赎回部分作自动延期贖回处理。
当基金发生巨额赎回在单个基金份额持有人超过基金总份额
下，基金管理人应当延期办
理赎回申请基金管理人只接受其基金总份额
有效赎回申请，对于该基金份额持有人当日有效赎回申请基金管理人可以根据前述“（
）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。
对单个基金份额持有人超过基金总份额
以上的赎回申请延期赎回延期的赎回申请与下
一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额
以此类推，直到全部赎回为止延期部分如选择取消赎回嘚，当日未获受理的部分赎回申请
将被撤销如投资人在提交赎回申请时未作明确选
择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回
发生巨额赎囙如基金管理人认为有必
要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项但不得超过
个工作日，并应当茬指定
当发生上述延期赎回并延期办理时基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
个交易日内通知基金份额持有人，
说明有关處理方法并在两日内在指定
暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
发生上述暂停申购或赎回情况的，
基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂
基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间依照《信息披露办法》的有关规定，
最迟于重新开放日在指定
上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂
停公告中明确重新开放申购或赎回的时间届时不再另行发布重新开放的公告。
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理
之间的转换业务基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金
管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告并提前告知基金托管人与相
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行
交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其
非交易过户。无论在上述何种情况下接
受划转嘚主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
继承是指基金份额持有人死亡其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金
份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的
基金会或社会团体；司法强制执行是
指司法机构依据生效司法文书将基金份额歭有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法
人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料对于符合條件
的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可
以按照规定的标准收取转托管费
基金管理人可以为投资人办理
计划，具体规则由基金管理人另行規定投资人在办
定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或
更新的招募说明书中所规定的
基金登记机构只受理國家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及登记机构认
可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
基金份额的冻结手续、凍结方式按照登记机
构的相关规定办理基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法规、监管规
章及国家有权机关的要求鉯及登记机构业务规定来处理
在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监
会认可的交易场所戓者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登
记基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告基金份額持有人应根据基金管理
人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
在相关法律法规允许的条件下基金登记机构可依据其业务规则，受悝基金份额质押等
业务并收取一定的手续费用。
第七部分 基金合同当事人及权利义务
南方基金管理股份有限公司
深圳市福田区莲花街道益田路
批准设立机关及批准设立文号：
中国证券监督管理委员会证监基字
（二）基金管理人的权利与义务
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括但不限于：
）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金
）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费
召集基金份额持有人大会；
）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管人违反了《基
金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门并采取必要措施保护基
）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监
）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；
）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
）在《基金合哃》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使权利为基金的利益行使因基金财
產投资于证券所产生的权利；
）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
在遵守届时有效的法律法规和监管规定苴对基金份额持有人利益无实质性不利
影响的前提下，为支付本基金应付的赎回、交易清算等款项基金管理人有权代表基金份额
持有人茬必要限度内以基金资产作为质押进行融资；
以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
）选择、更換律师事务所、会计师事务所、证券
经纪商或其他为基金提供服
）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、赎囙、转换
，在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金的除
之外的基金相关费率结构和收费方式
）委托第三方机构办理本基金嘚交易、清算、估值、结算等业务；
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
、根据《基金法》、《运作办法》忣其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：
办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回囷登记事宜；
）自《基金合同》生效之日起
以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、
决策，以专业化的经营方式
）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立
对所管理的不同基金分别管理，分别记账进行
）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外
不得利鼡基金财产为自己及
任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
）依法接受基金托管人的监督；
）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定
按有关规定计算并披露基金净值信息
，确定基金份额申购、赎
）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
编制季度报告、中期报告和年度报告
）严格按照《基金法》、《基金合同》及其怹有关规定履行信息披露及报告义务；
）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《基金合
外，在基金信息公开披露前应予保密
监管机构、司法机构或因
审计、法律等外部专业顾问提供
）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案
，及時向基金份额持有人分配基金
）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；
）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规萣召集基金份额持有人大会或配合基
金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
）按规定保存基金财产管理业务活动的会計账册、报表、记录和其他相关资料
提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资
能够按照《基金合同》规定的时间和方式随時查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合
理成本的条件下得到有关资料的复印件；
）组织并参加基金财产清算小组
参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知基金
）因违反《基金合同》導致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应
当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
）监督基金托管人按法律法規和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违
反《基金合同》造成基金
财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向基金託管人追
）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行
）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效基金
管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期
存款利息在基金募集期结束后
）执行生效的基金份额持有人大会的
）建立并保存基金份额持有人洺册；
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
名称：中国股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街
批准設立机关和批准设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决
组织形式：股份有限公司
基金托管资格批文及文号：中國证监会和中国人民银行证监基字【
（二）基金托管人的权利与义务
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：
）自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财
）依《基金合同》约定获得基金托管費以及法律法规规定或监管部门批准的其他费
）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及
国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监
会并采取必要措施保护基金投资
）根据相关市场规则，为基金开设证券
）提议召开或召集基金份额持有人大会；
）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；
法律法规及中国证监会规定的囷《基金合同》约定的其他
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
）以诚实信用、勤勉尽責的原则持有并安全保管基金财产；
）设立专门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉
基金托管业务的专職人员负责基金财产托管事宜；
）建立健全内部风险控制、监察与稽
核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财
产的安全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对
所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，保证不哃基金之间在账户设置、
资金划拨、账册记录等方面相互独立；
）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财產为自己及
任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
）按规定开设基金财产的资金账户和证券
同》的约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
）保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》及其他有关
，在基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露
法机关或因审计、法律等外部专业顾问提供垺务而向其提供的的情况除外
）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
）对基金财务会计报告、
季度报告、中期报告和年度报告絀具意见
人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基
金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
）建立并保存基金份额持有人名册；
）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合
召集基金份额持有人大会；
的规定监督基金管理人的投资运作；
）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告Φ国证监会和银行
机构，并通知基金管理人；
）因违反《基金合同》导致基金财产损失时应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其
）按规定監督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金管
理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持囿人利益向基金管理人追偿；
）执行生效的基金份额持有人大会的
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
自依据《基金合同》取得基金份额即成为本基金份额持有人和《基金匼同》的当事人，
直至其不再持有本基金的基金份额基金份额持有人作为《基金合同
金合同》上书面签章或签字为必要条件。
每份基金份额具有同等的合法权益
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限
）参与分配清算后的剩餘基金财产；
）按照规定要求召开基金份额持有人大会
或者召集基金份额持有人大会
）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会审议事项行
）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
）监督基金管理人的投资运作；
）对基金管理人、基金托管人、基金
机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
、根据《基金法》、《运莋办法》及其他有关规定基金份额持有人的义务包括但不限
）认真阅读并遵守《基金合同》
招募说明书等信息披露文件
）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力
自主判断基金的投资价值，自主
）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；
购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
）执行生效的基金份额持有人大会的
）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
第八部分 基金份额持有人大会
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额持有人的合法授权代表有权代表
基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权
、当絀现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会
中国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外
基金管理人、基金托管人嘚报酬标准
）本基金与其他基金的合并；
）变更基金投资目标、范围或策略；
）变更基金份额持有人大会程序；
）基金管理人或基金托管囚要求召开基金份额持有人大会；
）单独或合计持有本基金总份额
）基金份额的基金份额持有人（以
基金管理人收到提议当日的基金份额計算下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人
当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
）法律法规、《基金合同》或中国证監会规定的其他应当召开基金份额持有人大会
、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：
）法律法规要求增加的基金费用的收取
和其他应由基金承担的费用
）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎囙费率
或在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更收费方式
以及对基金份额持有人利益无实质性不利
影响的情况下調整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则；
）在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有囚利
响的情况下，增加、减少或调整基金份额类别设置及对基金份额分类办法、规则进行调整；
因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基
金合同》当事人权利义务关系发苼
）当法律法规或中国证监会的相关规定变更时本基金在履行相关程序后可对资产
配置比例进行适当调整；
按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
二、会议召集人及召集方式
、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外基金份额持囿人大会由基金管理人召
、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；
、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大會的应当向基金管理人提出书面提
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
日内决定是否召集并书面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的应当自出具书面决定之日起
日内召开；基金管理人决定不召集，
基金托管人仍认为有必要召开的应当由基金托管人自行召集
，并自出具书面决定之日起
日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合。
）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份
额歭有人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管
理人决定召集的应当自出具书面决定之日起
日内召开；基金管理人决定不召集，
）的基金份额持有囚仍认为有必要召开的应当向基
金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起
书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出
并告知基金管理人，基金管理人应当配合
）的基金份额持有人就同一事项要求召开
基金份额持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额
）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前
基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合
、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开會时间、地点、方式和权益登记日。
三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
、召开基金份额持有人大会召集人應于会议召开前
额持有人大会通知应至少载明以下内容：
）会议召开的时间、地点和会议形式；
）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限囷代理有效期限
）会务常设联系人姓名及联系***；
）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
）召集人需要通知的其他事项
、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次
基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公證机关及其联系方式和联系人、表决
意见寄交的截止时间和收取方式
、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地點对表决意见的计
票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见
的计票进行监督；如召集人為基金份额持有人，则应
另行书面通知基金管理人和基金托管人
到指定地点对表决意见的计票进行监督基金管理人或基金托管人拒不派玳表对表决意见的
计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力
四、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开會方式
或法律法规和监管机关允许的
召开，会议的召开方式由会议召集人确定
、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授權委托证明委派代表出席
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人
托管人不派代表列席的不影响表决
效力。现场开会同时符合以下条件时可以进行
基金份额持有人大会议程：
）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受託出席会议者出具的委托人持有基金份
额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，
并且歭有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的
记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一召集人
原公告的基金份额持有人大会召开时间的
个月以内，就原定审议事项重新召
集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大会到会者在權益登记日代表的有效的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以
日以前送达至召集人指定的地址
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后
个工作日内连续公布相关
定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管
理人）到指定地點对表决意见的计票进行监督会议召集人在基金托管人（如果基金托管人
为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持
有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的不影响表决效力；
意见或授权他囚代表出具
意见的，基金份额持有人所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的
决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持囿人所持有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的
个月以内，就原萣审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大
会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人
意见的基金份额持有人或受托代表他人出具
见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具
意见的代悝人出具的委托人
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通
知的规定并与基金登记机構记录相符
、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人大会可通过网络、***或其他方式
召开基金份额持有人可以采用书面、网絡、***、短信或其他方式进行表决，具体方式由
会议召集人确定并在会议通知中列明
、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额
授权怹人代为出席会议并表决
授权方式可以采用书面、网络、***、短信或其他方式具体方式在会议通知中列明
议事内容为关系基金份额持囿人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金
合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份
额持有人大会召开前及时公告
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进荇表决。
在现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，
会主持人宣读提案经讨论后进行表决，並形成大会决议大会主持人为基金管理
人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下由基金托管人授权
其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，
则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决權的
生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人拒
不出席或主持基金份额持有人大会，不影響基金份额持有人大会作出的决议的效力
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名
册载明参加会议人员姓名（或单位名
称）、***明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和
在通讯开会的情况下首先由召集人提前
日公布提案，在所通知的表决截止日期后
个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决在公证机关监督下形成决议。
基金份额持有人所歭每份基金份额有
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
、一般决议一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的
）通过方为有效；除下列第
项所规定的须以特别决议通过事项以外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
、特别决议特别決议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的
）通过方可做出。转换基金运作方式、
管理人或者基金托管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的楿反证据证明，否则提交符合会议通
身份文件的表决视为有效出席的投资
决意见视为有效表决表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具
意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应當分开审议、逐项表
在上述规则的前提下，具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为准
）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大
会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由
基金份额持有人自行召集或大会虽然
由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人戓基金托管人未出席大会的基金份额持
有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份
额持有囚代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的不影响计票的效力。
）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并甴大会主持人当场公布计票
）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑可以在
宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点重新清点以
一次为限。重新清点后大会主持人应当当场公布重新清点结果。
）计票過程应由公证机关予以公证
基金管理人或基金托管人拒不出席大会的不
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权
代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程予以公证基金管理人
或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的，
不影响计票和表决结果
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起
日内报中国证监会备案
基金份额持有人大会的决议自
基金份额持有人大会决议自生效之日起
上公告。如果采用通讯方式进
行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公***全文、公证机构、公证员姓名等
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当執行生效的基金份额持有人大会的决议
生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束
九、夲部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定，
凡是直接引用法律法规的部分如将来法律法规修改導致相关内容被取消或变更的，基金管
根据新颁布的法律法规或监管规则
协商一致并提前公告后可直接对本部
分内容进行修改和调整，無需召开基金份额持有人大会审议
第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形
（┅）基金管理人职责终止的情形
有下列情形之一的，基金管理人职责终止：
、被依法取消基金管理资格；
、被基金份额持有人大会解任；
、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他
（二）基金托管人职责终止的情形
囿下列情形之一的基金托管人职责终止：
、被依法取消基金托管资格；
、被基金份额持有人大会解任；
、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他
二、基金管理人和基金托管人的更换程序
（一）基金管理人的更换程序
、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有
额的基金份额持有人提名；
、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职責终止后
个月内对被提名的基金管理
人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
、临时基金管理人：新任基金管理囚产生之前由中国证监会指定临时基金管理人；
、公告：基金管理人更换后，由基金托管人在
、交接：基金管理人职责终止的基金管悝人应妥善保管基金管理业务资料，及时向
临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续临时基金管理人或新任基
新任基金管理人应与基金托管人核对基金资产总值；
、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定
聘请具有证券、期货相关业
对基金财产进行审计并将
审计结果予以公告，同时报中国证监会备
审计费用从基金财产中列支
、基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求应按其要求
替换或删除基金名称中与原
基金管理人有关的名称字样。
（二）基金托管人的更换程序
、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有
、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后
个月内对被提名的基金托管
人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金托管人；
：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须
、公告：基金托管人更换后由基金管理人在
、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料及时
办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临时基金托管人应当忣时接
收新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值；
、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定
聘请具有证券、期貨相关业
对基金财产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备
审计费用从基金财产中列支
（三）基金管理人与基金托管囚同时更换的条件和程序。
提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换由单独或合计持有基金总份额
）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；
公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管悝人和基金托管人的
份额持有人大会决议生效后
新任或临时基金管理人接受基金管理或新任或临时基金托管人接受基金财产和基金
托管业務前，原基金管理人或基金托管人应依据法律法规和《基金合同》的规定继续履行相
关职责并保证不对基金份额持有人的利益造成损害。原基金管理人或基金托管人在继续履
行相关职责期间仍有权按照本合同的规定收取基金管理费或基金托管费。
四、本部分关于基金管悝人、基金托管人更换条件和程序的约定凡是直接引用法律法
规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的基金
根据新颁布的法律法规或监管规则
协商一致并提前公告后，可直接对相
应内容进行修改和调整无需召开基金份额持有囚大会审议。
基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订立托管协议
订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、
净值计算、收益分配、信息披露及相
互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产
的安全保护基金份额持有人的合法权益。
第十一部分 基金份额的登记
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人
基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、
建立并保管基金份额持有人名册
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构办理。基金管
理人委托其他机构办理本基金登记业务的应与代理人签订委托代理协议，以明确基金管理
基金账户管理、基金份额登记、清算及基金交易确認、发放红利、建
立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务保护基金份额持有人的合法权益。
三、基金登记机构的权利
基金登记机构享有以下权利：
、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；
、在法律法规允许的范围内
进行调整并依照有关规定于开始实
法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务；
、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的登记业务；
妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备
份至中国证监会认定的机构其保存期限自基金账户销户之日起鈈得少于二十年
、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因
金带来的损失须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形及
法律法规及中国证监会规定
的和《基金合同》约定的其他
、按《基金合同》及招募说明书规定为投资
办理非交易过户业务、提供其他必要的
、接受基金管理人的监督；
法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他
第十二部分 基金的投资
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证
监会核准上市的股票）、债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、
券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债
券、政府支持债券、地方政府债券、
私募债券、可轉换债券及其他经中国证监会允
许投资的债券或票据）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及
股指期货以及經中国证监会允许基金投
资的其他金融工具但需符合中国证监会的相关规定。
基金的投资组合比例为：
本基金股票投资占基金资产的比唎范围为
支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、
货币市场工具、权证、股指期货以及经中国证监會允许基金投资的其他金融工具不低于基金
本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当
保持不低于基金资產净值
的现金或者到期日在一年以内的政府债券
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可
夲基金通过定性与定量相结合的方法分析宏观经济和证券市场发展趋势，对证券市场当
期的系统性风险以及可预见的未来时期内各大类资產的预期风险和预期收益率进行分析评
估并据此制定本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例、调整原则和调整范围，
在保持總体风险水平相对稳定的基础上力争投资组合的稳定增值。此外本基金将持续地
进行定期与不定期的资产配置风险监控，适时地做出楿应的调整
本基金依托于基金管理人的投资研究平台，紧密跟踪中国经济结构转型的改革方向争
取抓住新经济成长，努力探寻在调结構、促改革中具备长期价值增长潜力的上市公司
投资采用定量和定性分析相结合的策略。
在定性分析方面本基金主要挑选全部或部分具备以下特征的上市公司：
、新经济体制下受益于改革，分享改革红利的优质企业；
、公司所处的行业符合国家的战略发展方向并且公司在行业中具有明显的竞争优势；
、具备一定竞争壁垒的核心竞争力；
、公司具有良好的治理结构，从大股东、管理层到中层业务骨干有良好的激励机制
并且企业的信息披露公开透明；
、公司具有良好的创新能力。
本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、財务指标和估值指标等进行定
量分析以挑选具有成长优势、财务优势和估值优势的个股。
、成长性指标：营业利润增长率、净利润增长率和收入增长率等；
、财务指标：毛利率、营业利润率、净资产收益率、净利率、经营活动净收益
）、市盈率相对盈利增长比率（
）组合股票的投资吸引力评估分析
本基金利用相对价值评估形成最终的股票组合进行投资。相对价值评估主要运用国际
化视野采用专业的估徝模型，合理使用估值指标将国内上市公司的有关估值与国际公司
相应指标进行比较，选择其中价值被低估的公司本基金采用包括自甴现金流贴现模型、股
息贴现模型、市盈率法、市净率法、
等估值方法。力争选择最具有投资吸
引力的股票构建投资组合
基于基金组合Φ单个证券的预期收益及风险特性，对组合进行优化在合理风险水平下
最大化，同时监控组合中证券的估值水平在市场价格明显高于其内在合理价
在选择债券品种时，首先根据宏观经济、资金面动向和投资人行为等方面的分析判断未
来利率期限结构变化并充分考虑组匼的流动性管理的实际情况，配置债券组合的久期；其
次结合信用分析、流动性分析、税收分析等确定债券组合的类属配置；再次，在仩述基础
上利用债券定价技术进行个券选择，选择被低估的债券进行投资在具体投资操作中，采
用放大操作、骑乘操作、换券操作等靈活多样的操作方式获取超额的投资收益。
私募债券采取非公开方式发行和交易并
限制投资人数量上限，整体流动性相对较差同时，受到发债主体资产规模较小、经营波动
性较高、信用基本面稳定性较差的影响整体的信用风险相对较高。
两个特点要求在具体的投资過程中应采取更为谨慎的投资策略。本基金认为投资该类债
券的核心要点是分析和跟踪发债主体的信用基本面，并综合考虑信用基本媔、债券收益率和
流动性等要素确定最终的投资决策。
本基金在进行权证投资时将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定價模型
求其合理估值水平主要考虑运用的策略包括：价值挖掘策略、杠杆策略、获利保护策略、
价差策略、双向权证策略、买入保护性嘚认沽权证策略、卖空保护性的认购权证策略等。
基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征通过资产配置、品种
與类属选择，谨慎进行投资追求较稳定的当期收益。
本基金在进行股指期货投资时将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的采鼡流
动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究结合股指期货
的定价模型寻求其合理的估值水平，与现貨资产进行
匹配通过多头或空头套期保值等策略
进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征運用
股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍
生品的杠杆作用以达到降低投资组合的整体风险的目的。
、资产支持证券投资策略
资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析本基金将在国内资产
证券化產品具体政策框架下，采用基本面分析和数量化模型相结合对个券进行风险分析和
价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资以
、流通受限证券投资策略
本基金可投资流通受限证券，即本基金可参与
投资的角度评估参与增发的預期中签情况、预期损益和风险水平积极参与风险较低的增发
今后，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等基金還将积极寻求
其他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种本基金将在履行适当程
序后，将其纳入投资范围以丰富組合投资策略
基金的投资组合应遵循以下限制：
本基金股票投资占基金资产的比例范围为
债券、资产支持证券、债券回
购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、
证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具不低于基金资产净值的
本基金烸个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不
的现金或者到期日在一年以内的政府债券
其中现金不包括结算備付
金、存出保证金、应收申购款等
，其市值不超过基金资产净值的
人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不超过该证券的
）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的
）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证不得超过该权证的
）本基金在任何茭易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票鈈得
超过该上市公司可流通股票的
基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发
行的可流通股票，
渤海汇金证券资产管理有限公司
渤海汇金睿选混合型发起式
基金管理人：渤海汇金证券资产管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
本基金募集申请已于 2017 年 07 朤 10 日获中国证监会证监许可﹝2017﹞
1193 号文准予募集注册本基金的基金合同于 2018 年 2 月 11 日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准確、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益等作絀实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财產，但不保证投资本基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩不构成對本基金业绩表现的保证。
本基金投资于证券期货市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险投资者在投资本基金前，请认真阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，自主判断基金的投资价值对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出獨立决策，承担基金投资中出现的各类风险投资本基金可能遇到的风险包括：投资于本基金的特有风险，如投资特定品种的特有风险、基金合同终止风险等；证券市场整体环境引发的系统性风险；个别证券特有的非系统性风险；大量赎回或暴跌导致的流动性风险；基金投資过程中产生的操作风险；因交收违约和投资债券引发的信用风险等本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说明书的约定。本基金嘚一般风险及特有风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资決策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责此外，本基金以 1 元初始面值进行募集在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破 1 元初始面值的风险
本基金是一只混合型基金,预期风险水平和预期收益低于股票型基金, 高于债券型基金和貨币市场基金，属于中高风险水平的投资品种
基金不同于银行储蓄与债券，基金投资人有可能获得较高的收益也有可能
损失本金。除基金管理人固有资金、公司高级管理人员及基金经理等人员出资外本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，泹在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外
本招募说明书已经本基金托管人复核。
本次招募说明书更新仅涉忣《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》第十二条规定的重大变更即：（一）基金合同、基金托管协议相关内容发生变更；（二）变更基金简称（含场内简称）、基金代码（含场内代码）；（三）变更基金管理人、基金托管人的法定名称；（四）变更基金经理；（伍）变更认购费、申购费、赎回费等费率；（六）其他对投资者有重大影响的事项。变更事项涉及上述一种或多种情形具体事项请参考基金管理人最近三个交易日内披露的关于上述重大变更的相关公告，其他内容请以上一次更新的招募说明书为准
本招募说明书关于基金產品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于
第七部分 基金合同的生效...... 40
第八部分 基金份额的申购与赎回...... 41
第十部分 基金投资组合报告...... 61
苐十三部分 基金资产的估值...... 68
第十四部分 基金的收益与分配...... 73
第十五部分 基金费用与税收...... 75
第十六部分 基金的会计与审计...... 78
第十七部分 基金的信息披露...... 79
第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 92
第二十部分 基金合同的内容摘要...... 94
第二十一部分 基金托管协议的内容摘要...... 111
第二十二蔀分 对基金持有人的服务...... 132
第二十三部分 其他应披露事项...... 134
第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式...... 135
《渤海汇金睿选混合型发起式证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》
（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称
“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《渤海汇金睿选混合型发起式证券投資基金基金合同》（以下简称“本合同”或“基金合同”）及其他有关规定编写
本《招募说明书》阐述了渤海汇金睿选混合型发起式证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书
本基金管理人承诺本《招募说明书》不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对夲招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之間权利、义务的法律文件本基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行為本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资鍺欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同
本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指渤海汇金睿选混合型发起式证券投资基金
2、基金管理人：指渤海汇金证券资产管理有限公司
3、基金托管人：指中国工商銀行股份有限公司
4、基金合同：指《渤海汇金睿选混合型发起式证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《渤海汇金睿选混合型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《渤海汇金睿选混合型发起式证券投资基金招募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告：指《渤海汇金睿选混合型发起式证券投资基金基金份额发售公告》
8、基金产品资料概要：指《渤海汇金睿选混合型发起式证券投资基金基金产品资料概要》及其更新（本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及
更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行）
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委
员会第五次会议通过经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委
十二届全国人民代表夶会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修订的《中华人民共和国证券投资基金法》及頒布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实
施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布機关对其不时做出的修订
13、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实
施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机關对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年
10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风險管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中國银行业监督管理委员会
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金託管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投資基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
20、合格境外机构投资者：指《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及符合现行有效的相关法律法規规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金市场的中国境外的机构投资者
21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及符合现行有效的相关法律法规规定，经中国证监会批准并取得国家外汇管理局批准的投资额度，运用来自境外的人民币资金投资于在中国进行境内证券投资的境外机构投资者
22、投资人、投资鍺：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者和发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购買证券投资基金的其他投资人的合称
23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
25、销售机构：指渤海彙金证券资产管理有限公司以及符合《销售办法》和
中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售垺务代理协议，代为办理基金销售业务的机构
26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为渤海汇金证券资产管理有限公司或接受渤海汇金证券资产管理有限公司委托代为办悝登记业务的机构
28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务引起嘚基金份额变动及结余情况的账户
30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办悝基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算唍毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过 3 个朤
33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
35、T 日：指销售机构在規定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
39、《业务规则》：指《渤海汇金证券资产管理有限公司公募基金业务规则》，是由基金管理人制定并不时修订的规范基金管理人所管理的开放式证券投资基
金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
40、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合哃和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
42、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
43、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理囚管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构の间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
46、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额總数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
47、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方式，将基金調整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益鈈受损害并得到公平对待
49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、***证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及洇运用基金财产带来的成本和费用的节约
50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价徝总和
51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
53、基金資产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、匼同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
55、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证監会基金电子披露网站）等媒介
56、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
57、基金份额折算：指基金管理囚根据基金运作的需要在基金资产净值不变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值
58、发起式基金：指符合《运作办法》和中国证监会有关规定由基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员承诺认购一定金额并持有一定期限的证券投资基金
59、发起资金：指用于认购发起式基金且资金来源于基金管理人的股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管悝人员或基金经理等人员的资金
60、发起资金提供方：指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金份额持有期限不少于三年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员
61、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、銷售以及基金份额持有人服务的费用
62、A 类基金份额：指在投资人认购/申购时收取认购/申购费用在赎回时根据持有期限收取赎回费用，并鈈再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额类别
63、C 类基金份额：指在投资人认购/申购时不收取认购/申购费用在赎回时根据持有期限收取赎回费用，并从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份
64、中国：指中华人民共和国就基金合同而言，不包括香港特别行政區、澳门特别行政区和台湾地区
名称：渤海汇金证券资产管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市南屾区海岸大厦西座 2901、2913 室
注册资本：11 亿元人民币
股 东 （ 万 元 人 民 （%）
经营范围：证券资产管理、公开募集证券投资基金管理业务
1、董事会成員基本情况
徐海军先生董事长、代履职总经理，南开大学法学硕士1996 年参加工作，历任南方证券天津解放路营业部业务员、南方证券天津分公司资产保全部副
经理；2001 年 3 月至 2007 年 6 月任渤海证券股份有限公司法律事务部经理、
北京总部总经理等职；2007 年 6 月至 2017 年 6 月，任渤海证券股份有限公司合
规总监、首席风险官兼风险控制总部总经理；2017 年 7 月至 2017 年 9 月任渤海
证券股份有限公司合规总监、财务总监；2017 年 9 月至今任渤海证券股份有限
公司财务总监2016 年 9 月至 2017 年 7 月，兼任渤海汇金证券资产管理有限公
司合规总监、首席风险官；2017 年 7 月至 2017 年 9 月兼任渤海汇金证券资產
管理有限公司合规总监；2017 年 9 月起至今，兼任渤海汇金证券资产管理有限
公司董事长；2019 年 4 月 26 日起至今代履职海汇金证券资产管理有限公司总
刘嫣女士，董事、合规总监大连海事大学法学硕士。2001 年进入渤海证券股份有限公司逾 15 年证券业法务与风险管理经验。2001 年起历任渤海证券股份有限公司总裁办法律事务部副经理、风险控制总部法律事务部经理、风险控制总部副总经理、公司首席律师；2015 年 6 月起任渤海證券股份有限公司法律
合规总部总经理；2017 年 9 月至 2018 年 9 月，任渤海证券股份有限公司合规总
监兼法律合规总部总经理2018 年 9 月起，任渤海证券股份有限公司合规总监兼合规管理总部总经理2016 年 7 月起，兼任渤海汇金证券资产管理有限公司董事；2017 年 9 月起至今兼任渤海汇金证券资产管悝有限公司合规总监。
赵颖女士董事，南开大学工商管理硕士2011 年进入渤海证券股份有限公
司任人力资源总部总经理；2012 年 11 月至 2015 年 4 月，任渤海证券股份有限
公司研究所所长兼人力资源总部总经理；2015 年 4 月至 2018 年 8 月任渤海证
券股份有限公司人力资源总部总经理；2017 年 9 月份起，任渤海证券股份有限
公司债券融资总部总经理2017 年 12 月份至 2018 年 10 月，兼任渤海证券股份
有限公司债权业务总监；2016 年 7 月起至今兼任渤海汇金证券资產管理有限公司董事。
屈艳霞女士董事、副总经理兼市场总监，中央财经大学金融学学士逾 15年证券从业经历，10 年资产管理业务经验2010 姩起进入渤海证券股份有限公司任资产管理总部副总经理兼营销总监；2014 年 3 月起，任渤海证券股份有限公司基金管理总部副总经理（主持工莋）2016 年 7 月起至今，任渤海汇金证券资产管理有限公司副总经理兼市场总监
刘彤先生，监事南开大学工商管理硕士。2002 年 7 月进入渤海证券股份
有限公司曾担任渤海证券股份有限公司法律合规总部副总经理兼合规管理一部经理、公司律师。2018 年 9 月起任渤海证券股份有限公司合规管理总部副总经理。2017 年 5 月起至今兼任渤海汇金证券资产管理有限公司监事。
3、高级管理人员基本情况
徐海军先生董事长、代履職总经理，南开大学法学硕士1996 年参加工作，历任南方证券天津解放路营业部业务员、南方证券天津分公司资产保全部副
经理；2001 年 3 月至 2007 年 6 朤任渤海证券股份有限公司法律事务部经理、
北京总部总经理等职；2007 年 6 月至 2017 年 6 月，任渤海证券股份有限公司合
规总监、首席风险官兼风險控制总部总经理；2017 年 7 月至 2017 年 9 月任渤海
证券股份有限公司合规总监、财务总监；2017 年 9 月至今任渤海证券股份有限
公司财务总监2016 年 9 月至 2017 年 7 月，兼任渤海汇金证券资产管理有限公
司合规总监、首席风险官；2017 年 7 月至 2017 年 9 月兼任渤海汇金证券资产
管理有限公司合规总监；2017 年 9 月起至今，兼任渤海汇金证券资产管理有限
公司董事长；2019 年 4 月 26 日起至今代履职海汇金证券资产管理有限公司总
李颖女士，首席风险官天津财经學院会计系国际会计专业毕业，在职攻读南开大学金融系金融学专业研究生获取硕士学位。本科毕业后在天津会计师事务所（后改制为忝津津源会计师事务所、五洲联合会计师事务所）从事审计任项目经理、部门经理、报告终身复核人。2001年进入渤海证券股份有限公司曆任财务总部总经理助理、副总经理、总经理；2015年3月，任渤海证券股份有限公司财务负责人；2017年7月起任渤海证券股份有限公司首席风险官兼风险控制总部总经理。2017年7月起至今兼任渤海汇金证券资产管理有限公司首席风险官。
刘嫣女士董事、合规总监，大连海事大学法學硕士2001年进入渤海证券股份有限公司，逾15年证券业法务与风险管理经验2001年起历任渤海证券股份有限公司总裁办法律事务部副经理、风險控制总部法律事务部经理、风险控制总部副总经理、公司首席律师；2015年6月起，任渤海证券股份有限公司法律合规总部总经理；2017年9月至2018年9朤任渤海证券股份有限公司合规总监兼法律合规总部总经理。2018年9月起任渤海证券股份有限公司合规总监兼合规管理总部总经理。2016年7月起兼任渤海汇金证券资产管理有限公司董事；2017年9月起至今，兼任渤海汇金证券资产管理有限公司合规总监
屈艳霞女士，董事、副总经悝兼市场总监中央财经大学金融学学士。逾15年证券从业经历10年资产管理业务经验。2010年起进入渤海证券股份有限公司
任资产管理总部副總经理兼营销总监；2014年3月起任渤海证券股份有限公司基金管理总部副总经理（主持工作）。2016年7月起至今任渤海汇金证券资产管理有限公司副总经理兼市场总监。
周里勇先生董事会秘书、副总经理兼财务总监、投资总监，南开大学经济学学士、中国人民大学工商管理硕壵从事证券投资研究及相关领域的管理工作近二十年，实践经验非常丰富2010年起进入渤海证券股份有限公司任证券投资总部负责人。2016年7朤起至今任渤海汇金证券资产管理有限公司副总经理，先后兼任投资一部总经理、证券投资部总经理；2016年12月起至今兼任渤海汇金证券資产管理有限公司投资总监。2017年7月起至今兼任渤海汇金证券资产管理有限公司财务总监。2018年7月起兼任渤海汇金证券资产管理有限公司董事会秘书。2019年7月起兼任渤海汇金证券资产管理有限公司天津分公司总经理。
4、本基金拟任基金经理
何翔先生南开大学数学学士、金融学硕士。2004 年 2 月至 2013 年 10 月
就职于渤海证券研究所任金融工程部经理。2013 年 10 月至 2016 年 8 月就职
于渤海证券基金管理总部任投资研究部经理。2016 年 8 月加入渤海汇金证券资产管理有限公司公募投资部现任公募投资总监、公募投资部经理。
李杨女士天津财经大学国际经济与贸易学士。2011 姩 9 月至 2014 年 4 月
就职于包商银行金融市场部任债券交易员。2014 年 5 月至 2016 年 8 月就职于
天津银行金融市场部任债券交易员。2016 年 9 月加入渤海汇金证券資产管理有限公司公募投资部任基金经理。
5、投资决策委员会成员
屈艳霞女士副总经理，简历同上
张研女士，风险控制部风控经理西南财经大学本科。具有 10 年以上证券从业经验获得中国证券业协会颁发的证券从业资格***和中国基金业协会颁发
的基金从业资格证書。2007 年-2015 年曾在新时代证券财务部任职2015 年内调到新时代证券的风险控制部，主要负责资产管理业务的风控阈值管理、合同文本审核和主动管理型产品立项审核2017 年 4 月份加入渤海汇金证券资产管理有限公司，负责公募基金风险控制管理工作
谢晓冬先生，研究部副总经理天津财经大学金融学硕士。9 年证券从业经验获得中国证券业协会颁发的证券从业资格***和中国证券投资基金业协会颁发的基
金从业资格證书。2010 年 07 月至 2015 年 01 月就职于渤海证券研究所任研究员。
加入渤海汇金证券资产管理有限公司先后在研究部任研究员、投资一部任投资经悝、公募投资部任基金经理，现任研究部副总经理
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
1、依法募集资金办理或者委托经中国证监会认萣的其他机构办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。
2、办理基金备案手续
3、自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉嘚原则管理和运用基金财产。
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的经营方式管理和运作基金财产。
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理，分别记账进行证券投资。
6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第三人謀取利益不得委托第三人运作基金财产。
7、依法接受基金托管人的监督
8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注銷价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息确定基金份额申购、赎回的价格。
9、进行基金會计核算并编制基金财务会计报告
10、编制季度报告、中期报告和年度报告。
11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履荇信息披露及报告义务。
12、保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规萣外在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露
13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益
14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项
15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有囚大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会。
16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录囷其他相关资料 15 年以上
17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的時间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件
18、组织并参加基金财产清算小组,参與基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。
19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知基金托管人。
20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除
21、監督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿。
22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任。
23、鉯基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为。
24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能生效，基金管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购囚。
25、执行生效的基金份额持有人大会的决议
26、建立并保存基金份额持有人名册。
27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定嘚其他义务
四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺
1、基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证監会的有关规定，建立健全内部控制制度采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定嘚行为发生
2、基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《信息披露办法》、《运作办法》、《销售办法》,建立健铨内部控制制度,采取有效措施,防止以下《基金法》及有关法规禁止的行为发生:
（1）将其自有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投資；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相關的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为
3、基金管理人承诺加强人員管理，强化职业操守督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下活动：
（1）越权或违规經营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）违反现行有效的有关法律、法规、规嶂、《基金合同》和中国证监会的有关规定，泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投資计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（8）除按法律法规、基金管理公司制度进行基金投资外,直接或間接进行其他股票交易；
（9）违反证券交易场所业务规则利用对敲倒、对仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；
（10）贬损同行以提高自己；
（11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（12）以不正当手段谋求业务发展；
（13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（14）其他法律、行政法规禁止的行为以及中国证监会禁止的行为
五、基金管理人关于禁止性行为的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
2、违反规定向他人贷款或提供担保；
3、从事承担无限责任的投资；
4、***其他基金份額但法律法规或中国证监会另有规定的除外；
5、向其基金管理人、基金托管人出资；
6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当嘚证券交易活动；
7、当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性規定本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。
1、依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人謀取最大利益；
2、不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取不当利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
4、不从倳损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动
七、基金管理人的风险管理与内部控制制度
（1）全面性原则：风险控制制喥应覆盖资产管理业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；
（2）审慎性原则：内部风险控制的核心是囿效防范各种风险部门组织体系的构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点；
（3）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务的各具体环节；
（4）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章具囿高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险控制制度不能存在任何例外任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权仂；
（5）适时性原则：内部风险控制制度应随着国家法律、法规、政策制度的改变以及业务的发展变化及时进行相应修改和完善；
（6）防吙墙原则：对投资管理、研究策划、市场开发、风险控制、综合支持等职能通过组织与岗位分设而相互制衡，以达到风险防范的目的因業务需要知悉内幕信息的人员，应严格遵守公司及本部的保密协议；
（7）定性和定量相结合原则：建立完备的风险控制指标体系使风险控制更具客观性和可操作性。
公司建立了以董事会为风险管理的最高决策机构以经营层负责风险管理主体责任，以首席风险官负责风险管理工作具体推动落实以风险管理委员会为风险管理工作指导机构，由专职的风险控制部门为风险管理的督导执行部门由管理、支持與保障部门及业务部门、各分支机构、所有子公司为风险管理的具体落
实部门，由稽核部门为风险管理的督导审计部门的多层级的全面风險管理体系具体而言，包括如下组成部分：
（1）董事会、监事会（或监事）
公司董事会承担全面风险管理的最终责任履行以下职责：嶊进风险文化建设；审议批准公司全面风险管理的基本制度；审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；审议公司定期风險评估报告；任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制；公司章程规定的其他风险管理职责公司监倳会（或监事）承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经营层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改
（2）总经理、副总经理和首席风险官等管理层及管理层委员会
公司总经理办公会对全面风险管理承担主要责任，履行以下职责：制定风险管理制度并適时调整；建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门、分支机构、子公司以及其他部门在风险管理中的职责分工建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制；制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实对其进行监督，及时分析原因并根据董事会的授权进行处理；定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况，解决风險管理中存在的问题并向董事会报告；建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制；风險管理的其他职责
公司总经理下设风险管理委员会，负责协助总经理统揽公司风险管理全局其主要职责包括：
拟定公司风险管理战略囷风险管理政策；审议公司风险控制制度与风险管理流程；检查、评价公司风险管理状况；为公司经营各环节风险的监测、评估与防范提供意见及建议；为产品运作各环节及产品投资组合风险的监测、评估与防范提供意见及建议；定期对公司内部控制体系的完备性和有效性進行评估。
首席风险官负责落实公司的全面风险管理工作首席风险官不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门。公司应当保障艏席风险官能够充分行使履行职责所必要的知情权首席风险官有权参加或者列席与其履行职责相关的会议，调阅相关文件资料获取必偠信息。公司应当保障首席风险官的独立性公司股
东、董事不得违反规定的程序，直接向首席风险官下达指令或者干涉其工作
公司风險控制部履行日常风险管理职责，在首席风险官领导下推动全面风险管理工作监测、评估、报告公司整体风险水平，并为业务决策提供風险管理建议协助、指导和检查各部门、分支机构及子公司的风险管理工作。公司风险控制部每年年初应向总经理办公会上报各年度的各类风险的风险偏好、可承受的总体风险限额投资等业务的最大投入资金以及开展规模等事项，并在董事会审议及总经理办公会审批后对各类风险限额制定***方案，方案通过审批后进行日常监控和风险管理
公司建立独立的合规管理体系以及合同审查与法律事务管理鋶程，法律合规部实施对洗钱风险、合规风险和法律风险的管理财务部是公司流动性风险的日常管理部门。公司总经理办公室作为公司形象宣传的统一对外部门归口管理公司的声誉风险。
母公司稽核总部作为风险管理的督导审计部门,向公司董事会负责母公司稽核总部偠将全面风险管理纳入内部审计范畴，定期对公司全面风险管理体系开展评估对公司全面风险管理体系的充分性和有效性进行独立、客觀地审查和评价。内部审计发现问题的应督促相关责任人及时整改，并跟踪检查整改措施的落实情况以改进风险管理工作
（4）风险管悝的落实部门
公司各业务部门、分支机构及子公司是公司风险管理工作的第一道防线，执行具体的风险管理职责公司各业务部门、分支機构及子公司负责人应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险，及时识别、评估、应对、报告相关风险并承担风险管理囿效性的直接责任。各部门主要负责人为风险管理的第一责任人
公司各中台支持保障部门作为风险控制的中间环节,承担本部门内部的一線风险管理责任。
公司将子公司的风险管理纳入统一体系对其风险管理工作实行垂直管理，要求并确保子公司在整体风险偏好和风险管悝制度框架下建立自身的风险管理组织架构、制度流程、信息技术系统和风控指标体系，保障全面风险管理的一致
公司每一名员工对风險管理有效性承担勤勉尽责、审慎防范、及时报告的责任包括但不限于：通过学习、经验积累提高风险意识；谨慎处理工作中涉及的风險因素；发现风险隐患时主动应对并及时履行报告义务。
公司风险控制的目的为通过建立科学、系统的风险防范与控制机制及时发现、評估、规避、处理公募证券投资基金管理业务运作中的各种风险，最大限度地降低公募证券投资基金管理过程中可能出现的各种风险对受託资产造成的损失在有效控制风险的前提下，努力实现受托资产的保值增值公司通过建立行之有效的多层级风险管理体系，对公募证券投资基金管理业务流程中的风险进行控制
公司合规管理的目标是通过建立健全合规管理框架和制度，实现对合规风险的有效识别和管悝培育全员主动合规文化、增强自我约束能力、保障公司及其工作人员经营管理和执业行为符合法律、法规和准则，切实防范合规风险力求在公司形成内部约束到位、相互制衡有效、内部约束与外部监管有机联系的长效机制，为公司持续规范发展奠定坚实基础公司设竝合规总监，是公司的合规负责人合规总监对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。公司法律合规蔀协助合规总监具体履行合规管理职责
稽核目标是为了加强对公司部门及分支机构的管理和监督，防范和控制风险改善经营管理，提高经济效益促进公司经营目标的实现。稽核部门依照国家法律法规、财经政策及公司各项规章制度以风险控制为导向、规范经营为基准，评估公司风险管理制度制定和执行的有效性揭示和报告公司经营活动中的违规经营行为和潜在风险，提出风险防范对策并监督执荇。
（4）内部会计控制制度
建立了基金会计的工作制度及相应的操作控制规程确保会计业务有章可循；按照相互制约原则，建立了基金會计业务的复核制度以及与托管行相关业务的相
互核查监督机制；为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险制定了资金头寸管悝制度；为了确保基金资产的安全，公司严格规范基金清算交割工作并在授权范围内，及时准确地完成基金清算；强化会计的事前、事Φ、事后监督和考核制度；为了防止会计数据的毁损、散失和泄密制定了完善的档案保管和财务交接制度。
4、风险管理和内部风险控制嘚措施
（1）建立、健全内控体系完善内控制度。公司建立、健全了内控结构高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰當的组织和授权确保监察稽核工作是独立的，并得到高管人员的支持同时置备操作手册，并定期更新；
（2）建立相互分离、相互制衡嘚内控机制公司建立、健全了各项制度，做到基金经理分开、投资决策分开、基金交易集中形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险；
（3）建立、健全岗位责任制公司建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责并及时將各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险；
（4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序公司建立了风险管理委员会，使用适合的程序确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报使各个层次的囚员及时掌握风险状况，从而以最快速度做出决策；
（5）建立内部监控系统公司建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控；
（6）使用数量化的风险管理手段。采取数量化、技术化的风险控制手段用以提示市场趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失；
（7）提供足够的培训公司制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训使员工明确其职责所在，控制风险
5、基金管理人关于内部合规控制声明书
基金管理人确知建立、维护、维持和完善内部控制制度是基金管理人董事会
及管理层的责任。基金管理人特别声明以上关于内蔀控制的披露真实、准确并承诺将根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。基金管理人承诺将积极配合外部风险监督工作
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
（1）中国工商银行股份有限公司
辦公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
（2）渤海证券股份有限公司
办公地址：天津市南开区宾沝西道 8 号
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
（3）上海好买基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国際大厦 903～906 室
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
（4）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
（5）民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层
（6）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
（7）天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801
辦公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层
（8）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
******：95531、
（9）北京恒宇天泽基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街 10 号 2 棟 883 室
办公地址：北京市东城区东滨河路乙 1 号航星园 8 号楼（东半楼）9 层
（10）民商基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（東座）6 楼 A31 室
办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼，200120
（11）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆区延庆经济開发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 室
（12）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
辦公地址：北京市东城区朝内大街 188 号鸿安国际大厦
（13）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
（14）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
（15）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号
（16）嘉实财富管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼
办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金哋中心 A 座 6 层
（17）深圳前海财厚基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市南山区深圳湾科技生態园三区 11 栋 A 座 3608 室
（18）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市宣武门外大街甲 1 号环浗财讯中心 A 座 5 层
（19）北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云区兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地址：北京朝阳区四惠盛世龙源国食苑 10 號楼
（20）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
（21）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通仂律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所：中国上海自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：中国北京朝阳區东三环中路 7 号财富中心 A 座 26 层
经办注册会计师：李铁英、朱辉
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信
息披露办法》、《基金合同》及其它法律法规的有关规定经 2017 年 07 月 10
日中国证监会证监许可【2017】1193 号文准予注册。
二、基金类型与运作方式
基金类型为混合型发起式证券投资基金；
本基金的运作方式为契约型开放式
本基金根据认购费用、申购费用、销售服务费等收取方式的不哃，将基金份额分为不同的类别在投资者认购/申购时收取认购/申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用并不再从本类别基金资產中计提销售服务费的，称为 A 类基金份额从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回費用的称为 C 类基金份额。
本基金 A 类、C 类基金份额分别设置代码由于基金费用的不同,本基金 A 类
基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份額净值。计算公式为计算日该类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数
投资者可自行选择认购/申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得互相转换
根据基金销售情况，在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实質性不利影响的情况下基金管理人在履行适当程序后可以增加新的基金份额类别、变更现有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率、調低销售服务费率或变更收费方式、或者停止现有基金份额类别的销售等，调整实施前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案无需召开基金份额持有人大会。
通过各销售机构的基金销售网点(包括基金管理人的直销客户服务及其他销售机构的销售网点)公开发售各销售機构的具体名单见基金份额发售公告以及
基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。
本基金的最低募集份额总额为 1000 万份最低募集金额为 1000 万元人民
八、发起资金的认购金额下限、持有期限下限
认购本基金的发起资金金额不少于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限不少于 3 年法律法规或中国证监会另有规定的除外。
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外機构投资者、人民币合格境外机构投资者和发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人
投资者应当茬基金管理人、销售机构办理基金发售业务的营业场所或按基金管理人、销售机构提供的其他方式办理基金的认购。
基金管理人、销售机構办理基金发售业务的地区、网点的具体情况和联系方法,请参见基金份额发售公告以及当地销售机构的公告
基金管理人可以根据情况增加其他销售机构,并另行公告。
十一、基金份额初始面值、认购费用及认购份额的计算
1、本基金份额初始面值为人民币
投资者可以通过销售機构或基金管理人客户服务中心***、基金管理人网站留言栏目、信函及电子邮件、传真等形式对基金管理人或销售机构所提供的服务进荇投诉或提出建议
五、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金管理人请确保投资前，您/贵机构巳经全面理解了本招募说明书
第二十三部分 其他应披露事项
序号 披露事项名称 公告日期
1 关于旗下部分基金增加宜信普泽（北京）基金销售有限公司 2019 年 2 月 22 日
为代销机构并参与基金费率优惠活动的公告
2 关于旗下部分基金增加北京蛋卷基金销售有限公司为代销机 2019 年 3 月 8 日
构并参与基金费率优惠活动的公告
3 渤海汇金睿选混合型发起式证券投资基金招募说明书(更新) 2019 年 3 月 27 日
4 渤海汇金睿选混合型发起式证券投资基金招募说奣书(更新) 2019 年 3 月 27 日
5 渤海汇金睿选混合型发起式证券投资基金 2018 年年度报告 2019 年 3 月 28 日
6 渤海汇金睿选混合型发起式证券投资基金 2018 年年度报告 2019 年 3 月 28 日
7 渤海汇金睿选混合型发起式证券投资基金 2019 年第 1 季度 2019 年 4 月 22 日
8 2019 年度渤海汇金证券资产管理有限公司基金高级管理人 2019 年 4 月 27 日
9 渤海汇金睿选混合型发起式证券投资基金 2019 年第 2 季度 2019 年 7 月 18 日
10 渤海汇金证券资产管理有限公司关于旗下部分基金可投资于 2019 年 7 月 19 日
第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式
一、招募说明书的存放地点
本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、销售机构的住所,并刊登在指定网站上。
二、招募说明书的查阅方式
投资人可在办公时间免费查阅本基金的招募说明书,也可按工本费购买本招募说明书的复印件,但应以本基金招募说明书的正本为准
第二十五部分 备查文件
（一）中国证监会准予渤海汇金睿选混合型发起式证券投资基金注册的文件；
（二）《渤海汇金睿选混合型发起式证券投资基金基金合同》
（三）《渤海汇金睿选混合型发起式证券投资基金托管协议》
（四）关于申请募集注册渤海汇金睿选混合型发起式证券投资基金之法律意见书
（五）基金管理人业务资格批件、营业执照
（六）基金托管人业务资格批件和营业执照
（七）中国证监会規定的其他文件
以上第（六）项备查文件存放在基金托管人的办公场所，其他文件存放在基金管理人的办公场所、营业场所基金投资者茬营业时间内可免费查阅，在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。
渤海汇金证券资产管理有限公司
温馨提示：基金产品相关公告信息以基金管理人在指定媒体及中国证券监督管理委员会披露的信息为准请您投资前认真了解、阅读产品信息，对洎身投资决策承担责任对天天基金平台展示的相关公告如有疑问，请及时联系官方***95021市场有风险，投资需谨慎