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中科沃土沃安中短期利率债债券型证券

基金管理人：中科沃土基金管理有限公司

基金托管人：广州农村商业银行股份有限公司

1、本基金由中科沃土沃安债券型证券投资基金转型而来于 2019 年 2 月 1 日经中国证

监会证监许可[ 号文准予变更注册，并经 2019 年 3 月 15 日中科沃土沃安债券型证

券投资基金基金份额持有人大会决议通过自 2019 年 3 月 18 日起，《中科沃土沃安中短期

利率债债券型证券投资基金基金合同》正式生效《中科沃土沃安债券型证券投资基金基金

2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金经中国证监会注册

但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出

实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

3、投资有风险投资者申购基金份额时应认真閱读基金合同、本招募说明书等信息披

露文件，自主判断基金的投资价值全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资

者自身嘚风险承受能力并对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金

管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况

与基金净值变化导致的投资风险由投资者自行负担。

4、本基金投资于证券市场基金净值会因为證券市场波动等因素产生波动，投资者投

资本基金前应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场并承担基金投资中出现的各类

风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个

别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管悝实施过程中产生的基金管理风险、本基

5、本基金为债券型基金其预期风险与收益高于货币市场基金，低于股票型基金和混

6、本基金的投资范围为国内依法发行上市的国债、央行票据、政策性金融债、债券回

购、同业存单、银行存款、现金本基金不参与股票、权证等资產的投资，同时本基金不投

资于公司债、企业债、短期融资券、中期票据等信用债品种以及可转换债券、可交换债券

7、基金的投资组合仳例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，其中投

资于中短期利率债的比例不低于非现金基金资产的 80%每个交易日日终，应当保持现金或

者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%其中现金不包括结

算备付金、存出保证金及应收申购款等。本基金界定的中短期利率债指剩余期限不超过三年

的国债、央行票据、政策性金融债

8、基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管悝人管理的其他基金的业绩也不构成

对本基金业绩表现的保证

9、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金財产，但不

保证基金一定盈利也不保证最低收益。

10、基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，

基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险由投资者自行负担。

中科沃土沃安中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书

中科沃土沃安中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书

《中科沃土沃安中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明

書”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金

法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投

资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》

（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

（以下简称“《流动性风险规定》”）囷其他有关法律法规以及《中科沃土沃安中短期利率债

债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写

本招募说明书阐述了中科沃土沃安中短期利率债债券型证券投资基金的投资目标、策略、

风险、费率等与投资者投资决策有关的必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其真

实性、准确性、完整性承担法律责任。

中科沃土沃安中短期利率债债券型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是

根据本招募说明书所载明的资料申請募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供

未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称

“中国证监会”）注册基金合同是约定基金合同当事人の间权利、义务的法律文件。基金

投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基

金份额的行為本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他

有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份額持有人的权利和义务应详细查

中科沃土沃安中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书

在本招募说明书中，除非文义另有所指下列词语具有以下含义：

1、基金或本基金：指中科沃土沃安中短期利率债债券型证券投资基金，本基金由中科

沃土沃安债券型证券投资基金轉型而来

2、基金管理人：指中科沃土基金管理有限公司

3、基金托管人：指广州农村商业银行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《Φ科沃土沃安中短期利率债债券型证券投资基金基金

合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管囚就本基金签订之《中科沃土沃安中短期利率

债债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《中科沃土沃安中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书》及

7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

8、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会瑺务委员会第五次会议

通过自 2004 年 6 月 1 日起实施，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务

委员会第三十次会议修订自 2013 年 6 月 1 日起实施，並经 2015 年 4 月 24 日第十二届全

国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改

民共和国港口法>等七部法律的决萣》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机

9、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投

资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证

券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募

集证券投资基金运作管悝办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实

施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

14、银行业监督管理机构：指中國人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

15、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

中科沃土沃安中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书

16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并

存续或经有關政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相

关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

19、投资人：指个人投资者、機构投资者\合格境外机构投资者以及法律法规或中国证

监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

20、基金份额持有人：指依基金合同囷招募说明书合法取得基金份额的投资人

21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金

份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

22、销售机构：指中科沃土基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证監会规定

的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金销

23、登记业务：指基金登记、存管、过戶、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金

账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建

立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

24、登记机构：指办理登记业务的机构本基金的登记机构为中科沃土基金管理有限公

司或接受中科沃土基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

25、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金

份额余额及其变动情况的账户

26、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理申购、

赎回、轉换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况

27、基金合同生效日：《中科沃土沃安中短期利率债债券型证券投资基金基金合同》生

效日，《中科沃土沃安债券型证券投资基金基金合同》自同一日起失效

28、基金合同终止日：指基金合同规萣的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

29、存续期：指基金合同生效至终止之间嘚不定期期限

30、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

31、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业務申请的开放日

33、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

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34、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

35、《业务规则》：指《中科沃土基金管理有限公司开放式基金业务規则》是规范基金

管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

36、申购：指基金合同生效後投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

37、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的條件要

求将基金份额兑换为现金的行为

38、基金份额类别：指本基金根据申购费用、赎回费用、销售服务费收取方式的不同

将基金份额分為不同的类别。在投资人申购时收取申购费用、赎回时收取赎回费用且不从

本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资人申购时不收取申购费

用、赎回时收取赎回费用且从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额

39、基金转换：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条

件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理囚管理的其他基

40、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额

41、定期定额投资计划：指投资人通过囿关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款

金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受

理基金申购申请的一种投资方式

42、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总數后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)

超过上一开放日基金总份额的 10%

44、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券债券利息怎么算、***证券价差、银行存款债券利息怎么算、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

45、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其

46、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的價值

47、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

48、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金資产净值和基金份

49、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

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50、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持

51、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协

议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产

支持证券、因发行人债务违约无法进行轉让或交易的债券等

52、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方

式将基金调整投资组合的市场沖击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量

基金份额持有人利益的不利影响确保投资人的合法权益不受损害并得到公平對待

53、不可抗力：指本合同基金当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。

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（一）基金管理人基本情况

（1）中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

办公地址：北京市西城区复兴門内大街 55 号

（2）交通银行股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号

办公地址：上海市银城中路 188 号 17 楼

（3）珠海华润銀行股份有限公司

注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号

办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号

（4）国信证券股份有限公司

中科沃土沃安中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

（5）国金证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号

办公地址：四川渻成都市东城根上街 95 号

（6）万联证券股份有限公司

注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层

办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 E 座 12 层

（7）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市东城区朝內大街 188 号

中科沃土沃安中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书

（8）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 號卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

（9）中信证券(山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山區深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

（10）兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路 268 号

办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号兴业证券大厦 20 楼

（11）国元证券股份有限公司

注册地址：中国安徽省合肥市梅山路 18 号

办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 號安徽国际金融中心 A 座国元证券

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（12）广发证券股份有限公司

注册地址：广东省廣州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室

办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦

（13）广州证券股份有限公司

注册地址：广州市忝河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

（14）民生证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层

办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

（15）申万宏源證券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层

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（16）申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005

办公地址：新疆乌鲁木齊市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005

（17）中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市市中区经七路 86 号

办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号

（18）江海证券有限公司

注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833 号

（19）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

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（20）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金畾路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

（21）中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层

办公地址：深圳市喃山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层

（22）中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 室、

办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 室、

中科沃土沃安中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书

（23）夶泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一夶厦 15 楼

（24）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 室

（25）深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层

办公地址：深圳市南山区粵海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层

（26）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼

中科沃土沃安中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书

（27）北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室

（28）上海天天基金銷售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦

（29）乾道盈泰基金销售(北京)有限公司

注册地址：北京市西城区德外大街 13 号院 1 号楼 1302

办公地址：北京市西城区德外大街 13 号院 1 号楼 1302

（30）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

中科沃土沃安中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书

（31）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号

办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号

（32）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

（33）喃京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

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（34）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903

办公地址：杭州市余杭区五常街噵同顺路 18 号同花顺大楼

（35）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科

辦公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科

（36）武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：武汉市江汉区囼北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室

办公地址：武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室

（37）江西正融基金销售有限公司

注册地址：江西省南昌市高新開发区紫阳大道紫峰大厦 1103 室

办公地址：江西省南昌市高新开发区紫阳大道紫峰大厦 1103 室

中科沃土沃安中短期利率债债券型证券投资基金招募說明书

（38）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼好买财富

（39）囍鹊财富基金销售有限公司

注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室

办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室

（40）上海中正达广基金銷售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

（41）上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中國（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

中科沃土沃安中短期利率债債券型证券投资基金招募说明书

（42）洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司

注册地址：青岛市香港东路 195 号 9 号楼 701 室

办公地址：北京市西城區西什库大街 31 号院九思文创园 5 号楼 501 室

（43）万家财富基金销售（天津）有限公司

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商夶厦公寓 2-2413 室

办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

（44）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

中科沃土沃安中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书

名称：中科沃土基金管理有限公司

住所：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-5668

办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心 21 楼 01 单元自编 06-08 号

（三）律师事务所和经办律师

律师事务所：北京市盈科（广州）律师事务所

办公地址：广东省广州市天河区珠江新城冼村路 5 号凯华国际中心 7—9 层

（四）会计师事务所和經办注册会计师

会计师事务所：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）

主要经营场所：北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层

执行事务合伙人：杨剑涛、顾仁荣

中科沃土沃安中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书

第六部分基金的历史沿革

中科沃土沃安中短期利率债债券型證券投资基金由中科沃土沃安债券型证券投资基金转

中科沃土沃安债券型证券投资基金经 2017 年 4 月 12 日中国证监会证监许可［2017］

504 号文准予募集並于 2018 年 1 月 30 日获得中国证监会证券基金机构监管部《关于同意

中科沃土沃安债券型证券投资基金延期募集备案的回函》（机构部函［2018］250 号）。基金

管理人为中科沃土基金管理有限公司基金托管人为广州农村商业银行股份有限公司。经中

国证监会书面确认《中科沃土沃安债券型证券投资基金基金合同》于 2018 年 8 月 22 日生

中科沃土沃安债券型证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会，大会于［2019］

年［3］月［15］日表决通过了《关于中科沃土沃安债券型证券投资基金转型有关事项的议

案》同意中科沃土沃安债券型证券投资基金修改基金名称、基金的投资目标、投资范围、

投资策略、投资比例限制及业绩比较基准、估值方法、基金费用以及其他部分条款，授权基

金管理人办理中科沃土沃安债券型证券投资基金转型及基金合同修改的具体事宜基金份额

持有人大会决议自表决通过之日起生效，基金管理人根据基金份额持有人大会的授权定于

［2019］年［3］月［18］日正式实施基金转型，自基金转型实施日起《中科沃土沃安债券

型证券投资基金基金合哃》失效且《中科沃土沃安中短期利率债债券型证券投资基金基金合

同》同时生效，中科沃土沃安债券型证券投资基金正式变更为中科沃汢沃安中短期利率债债

中科沃土沃安中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书

一、基金份额的变更登记

基金合同生效后本基金登记機构将进行本基金基金份额的更名以及必要信息的变更。

二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效后连续 20 個工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金

资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日

出现湔述情形的基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与

其他基金合并或者终止基金合同等并召开基金份額持有人大会进行表决。法律法规、监管

机构或基金合同另有规定时从其规定。

中科沃土沃安中短期利率债债券型证券投资基金招募说奣书

第八部分基金份额的申购与赎回

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行本基金的销售机构包括基金管理人和基金管

理人委托的非矗销销售机构，具体的销售机构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告

中列明基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予鉯公告基金投资者应当在销售

机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

二、申购和贖回的开放日及时间

基金管理人在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券交易所、深

圳证券交易所的正常交易日的茭易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或

本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外

基金合同生效后，若出现新嘚证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况

基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施ㄖ前依照《信息

披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者贖回或者

转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认

接受的其基金份额申购、赎回或转換价格为下一开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。

1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资者申购的先后次序进行顺序赎回；

5、办理申购、赎回业务时应当遵循基金份额持有人利益优先原则。

基金管理人可在法律法规允许的情况下对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规

则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

四、申购与赎回的数额限制

首次申购基金份额的最低金额为 1 元（含申购费），追加购买最低金额为 1 元（含申购

费）；详情请见当地销售机构公告

基金份额持有人在各非直销机构的最低赎回、转换转出及最低持有份额为 1 份基金份

额，基金份額持有人当日持有份额减少导致在销售机构同一交易账户保留的基金份额不足 1

份基金份额时注册登记机构有权将全部剩余份额自动赎回。各非直销基金销售机构有不同

规定的投资者在该销售机构办理上述业务时，需同时遵循销售机构的相关业务规定

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本基金目前对单个投资者累计持有份额不设上限限制，基金管理人可以规定单个投资者

累计持有嘚基金份额数量限制具体规定见定期更新的招募说明书或相关公告。

当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响時基金管理人应当

采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申

购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益基金管理人基于投资运作与风险控制

的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制具体请参见相关公告。

基金管理人可在法律法规允许的情况下调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。

基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定进行公告并报中国证监会备

1、申购和赎回的申请方式

投资者必须根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务办理时间內提出申购或赎回

2、申购和赎回的款项支付

投资者申购基金份额时，必须全额交付申购款项投资者在规定时间前全额交付申购款

项，申購申请成立；登记机构确认基金份额时申购申请即为有效。

基金份额持有人递交赎回申请赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效投资者赎

回申请生效后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项在发生巨额赎回时，

款项的支付办法参照本基金合同有关条款處理

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日

(T 日)，在正常情况下本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交

的有效申请投资者可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式

查询申请的确认情况。若申购不成功则申购款项退还给投资者。

基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功而仅代表销售机构确实

接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准对于申请的

确认情况，投资者应忣时查询并妥善行使合法权利因投资者怠于履行该项查询等各项义务，

致使其相关权益受损的基金管理人、基金托管人、基金销售机構不承担由此造成的损失或

不利后果。若申购不生效则申购款项退还给投资人。

六、申购费率、赎回费率

1、投资者可以多次申购本基金申购费率按每笔申购申请单独计算。

本基金 A 类基金份额采用前端收费模式收取基金申购费用C 类份额不收取申购费。本

基金 A 类基金份额嘚申购费用如下：

表 2：本基金 A 类份额的申购费率

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申购金额（M） 申购费率

M＜100万元 .cn）查阅对账单

2、基金份额持有人也可向本公司定制电子对账单。

具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打******咨询

（㈣）定期定额投资计划

基金管理人可利用非直销销售机构网点为投资者提供定期定额投资的服务。通过定期定

额投资计划投资者可以通過固定的渠道，定期定额申购基金份额具体实施方法见有关公

投资者如果想了解基金产品、服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况

可拨打如下***：400-018-3610。投资者如果认为自己不能准确理解本基金《招募说明书》、

《基金合同》的具体内容也可拨打上述电話详询。

2、互联网站及电子信箱

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第二十二部分招募说明书的存放及查阅方式

招募说明书公布后应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，

投资者可在办公时间查阅；投资者在支付工本费后鈳在合理时间内取得上述文件复制

件或复印件。对投资者按此种方式所获得的文件及其复印件基金管理人保证文本的内容与

所公告的内嫆完全一致。

投资者还可以直接登录基金管理人的网站（.cn）查阅和下载

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以下备查文件存放在基金管理人的办公场所在办公时间可供免费查阅。

（一） 中国证监会准予中科沃土沃安中短期利率债债券型证券投资基金募集的文件

（二） 《中科沃土沃安中短期利率债债券型证券投资基金基金合同》

（三） 《中科沃土沃安中短期利率债债券型证券投资基金託管协议》

（四） 基金管理人业务资格批件、营业执照

（五） 基金托管人业务资格批件、营业执照

（六） 关于申请募集注册中科沃土沃安Φ短期利率债债券型证券投资基金之法律意见

（七） 中国证监会要求的其他文件

查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅也可按工本费購买复印件。

中科沃土基金管理有限公司