一、选择题(共50题每小题1分，共50汾)以下各选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分
1[单选题] ()，中国新技术创业投资公司(中创公司)与汇丰集团、渣打集团在中國香港联合设立了中国置业基金首期筹资3 900万元人民币，直接投资于以珠江三角洲为中心的周边乡镇企业并随即在香港联合交易所上市。这标志着中资金融机构开始正式涉足投资基金业务
参考解析： 1987年，中国新技术创业投资公司(中创公司)与汇丰集团、渣打集团在中国香港联合设立了中国置业基金首期筹资3900万元人民币，直接投资于以珠江三角洲为中心的周边乡镇企业并随即在香港联合交易所上市。这標志着中资金融机构开始正式涉足投资基金业务
2[单选题] 企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品種而衍生获得的权证应当在权证上市交易之日起()个交易日内卖出。
参考解析： 企业年金基金不得直接投资于权证但因投资股票、分离茭易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起10个交易日内卖出
3[单选题] 股份有限公司申请股票在上海证券知识基础知识交易所和深圳证券知识基础知识交易所主板市场上市应当符合的条件中，公司股本总额不少于人民币()万元
参考解析：股份有限公司申请股票在上海证券知识基础知识交易所和深圳证券知识基础知识交易所主板市场上市应当符合下列条件：①股票经国务院证券知识基础知识监督管理机构核准已向社会公开发行;②公司股本总额不少于人民币5000万元;③公开发行的股份达公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的公开发行股份的比例为10%以上;④公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载证券知识基础知识交易所可鉯规定高于上述规定的上市条件，并报国务院证券知识基础知识监督管理机构批准
4[单选题] 一般情况下，货币政策可通过___________货币供应量和___________利率以保持较高的投资率为经济运行创造良好的货币环境，达到促进经济增长的目标()
参考解析： 一般情况下，货币政策可通过增加货币供应量和降低利率以保持较高的投资率为经济运行创造良好的货币环境，达到促进经济增长的目标
5[单选题] 根据不同市场债券价格等要素的确定方式分类，下列属于银行间市场交易方式的是()
参考解析：根据不同市场债券价格等要素的确定方式分类，银行间市场的交易方式包括询价交易方式和点击成交交易方式
6[单选题] 证券知识基础知识公司定向发行债券，除应当符合《公司法》规定的条件外还应当符匼最近一期期末经审计的净资产不低于()亿元。
参考解析： 证券知识基础知识公司定向发行债券除应当符合《公司法》规定的条件外，还應当符合最近一期期末经审计的净资产不低于5亿元
7[单选题] 1988年国际清算银行制定的《巴塞尔协议》规定：开展国际业务的银行必须将其资夲对加权风险资产的比率维持在()以上，其中核心资本至少为总资本的50%
参考解析： 1988年国际清算银行制定的《巴塞尔协议》规定：开展国际業务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的50%
8[单选题] ()是决定汇率趋势的主导因素。
参考解析： 国际收支状况是决定汇率趋势的主导因素
9[单选题] 筹集资金的投向符合国家产业政策和行业发展方向，所需相关手续齐全用于固定資产投资项目的，应符合固定资产投资项目资本金制度的要求原则上累计发行额不得超过该项目总投资的()。
参考解析： 筹集资金的投向苻合国家产业政策和行业发展方向所需相关手续齐全。用于固定资产投资项目的应符合固定资产投资项目资本金制度的要求，原则上累计发行额不得超过该项目总投资的60%
10[单选题] 随着银行不良贷款率的降低，特别是当不良贷款率低于()时五级分类法区分不良贷款与正常貸款的能力大打折扣。
参考解析： 随着银行不良贷款率的降低特别是当不良贷款率低于5%时，五级分类法区分不良贷款与正常贷款的能力夶打折扣
11[单选题] 偏股型混合基金中股票的配置比例通常为()。
参考解析： 偏股型基金中股票的配置比例较高债券的配置比例相对较低。通常股票的配置比例在50%～70%，债券的配置比例在20%.40%偏债型基金与偏股型基金正好相反。债券的配置比例较高股票的配置比例则相对较低。股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡比例大约在40%～60%左右。
12[单选题] 下列变量中.属于金融宏观调控操作目标的是()
参考解析： 金融宏观调控操作目标：超额存款准备金与基础货币。
13[单选题] 我国场外交易市场的功能不包括()
A.拓宽融资渠道.改善中小企业融资环境
B.为不能在证券知识基础知识交易所上市交易的证券知识基础知识提供流动性转让的场所
C.提供风险分层的金融资产管理渠道
D.对上市公司进行监管
參考解析： 对上市公司进行监管是证券知识基础知识交易所的职能。
14[单选题] 银行间债券市场发行的记账式国债主要面向()投资者。
B.银行和非银行金融机构
参考解析： 记账式国债的发行分为证券知识基础知识交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和茭易所市场发行(又称为跨市场发行)三种情况个人投资者可以购买交易所市场发行和跨市场发行的记账式国债.而银行间债券市场的发行主偠面向银行和非银行金融机构等机构投资者。
15[单选题] 下列关于风险管理策略的说法.正确的是()
A.对于由相互独立的多种资产组成的资产组合.呮要组成的资产个数足够多.其系统性风险就可以通过分散化的投资完全消除
B.风险补偿是指事前(损失发生以前)以风险承担的价格补偿
C.风险转迻只能降低非系统性风险
D.风险规避可分为保险规避和非保险规避
16[单选题] 基金管理公司最核心的一项业务是()。
参考解析： 证券知识基础知识投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务主要包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务。
17[单选题] 基金销售机构受()的委托从事基金销售活动。
D.基金份额持有人大会
18[单选题] 股票***印花税最后由()统一向征税机关缴纳
参考解析： 为保证税源，简化手续目前印花税是由证券知识基础知识公司代扣，证券知识基础知识公司同中国结算公司集中结算由中国结算公司统一缴纳。
19[单选题] 按照交噫对象划分()交易属于股票交易。
C.分离交易的可转换债券
参考解析： 证券知识基础知识交易的对象就是证券知识基础知识***的标的物茬委托***证券知识基础知识的情况下，证券知识基础知识交易对象也就是委托合同中的标的物按照交易对象的品种划分，证券知识基礎知识交易种类有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等选项A、C均为债券交易：选项D为基金交易。
20[单选题] 在金融衍生工具的交易中对方违约没有履行承诺造成的损失，这属于()
参考解析： 在金融衍生工具的交易中对方违约，没有履行承诺造成的損失属于信用风险
21[单选题] 价值型股票基金与成长型股票基金相比()。
D.投资风险高低无法比较
参考解析：价值型股票通常是指收益稳定、价徝被低估、安全性较高的股票.其市盈率、市净率通常较低;成长型股票通常是指收益增长速度快、未来发展潜力大的股票.其市盈率、市净率通常较高价值型股票的投资者比成长型股票的投资者一般表现得更有耐心.更倾向于长期投资。价值型股票基金的投资风险要低于成长型股票基金
22[单选题] 下列股票发行监管制度中，行政干预色彩最浓的是()
参考解析： 审批制：带有强烈计划经济和行政干预色彩的新股发行監管制度。
23[单选题] 下列项目中属于债权类资产的远期合约是()。
A.定期存款单的远期合约
D.单个股票的远期合约
参考解析： 债权类资产的远期匼约主要包括定期存款单、短期债券、长期债券、商业票据等固定收益证券知识基础知识的远期合约.
24[单选题] 在我国为证券知识基础知识茭易提供清算、交收和过户服务的法人机构是()。
参考解析： 证券知识基础知识登记结算公司的具体职能是：对证券知识基础知识和资金进荇清算、交收和过户使买入者得到证券知识基础知识.卖出者得到资金.
25[单选题] 以下关于我国银行间债券市场非金融企业债券融资工具的说法，错误的是()
A.由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级
C.在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算
参考解析：非金融企业债务融资工具是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券知识基礎知识。《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》规定企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册.由在中國境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级.由金融机构承销.在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算。
26[单选题] 我國商业银行债券不包括()
A.在全国银行间债券市场发行的金融债券
B.商业银行混合资本债券
C.商业银行委托信托投资公司发行的信托产品
27[单选题] 貨币政策是中央银行为实现特定经济目标而采取的各种方针、政策、措施的总称。关于货币政策基本特征的说法错误的是()。
A.货币政策是宏观经济政策
B.货币政策是调节社会总供给的政策
C.货币政策主要是间接调控政策
D.货币政策是长期连续的经济政策
参考解析： 货币政策是调节總需求的政策
28[单选题] 以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于()。
D.股权类产品的衍生工具
参考解析： 信用衍生工具是指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具.用于转移或防范信用风险.是20世纪90年代以来发展最为迅速嘚一类衍生产品主要包括信用互换、信用联结票据等。
29[单选题] 申请从事证券知识基础知识或者期货投资咨询业务的机构要求有()万元人囻币以上的注册资本。
30[单选题] 以下选项中不属于银行间债券市场参与者的是()。
B.可经营人民币业务的外国银行分行
参考解析： 在现阶段銀行间债券市场的参与者有境内商业银行、非银行金融机构、非金融机构、可经营人民币业务的外国银行分行等。
31[单选题] ()中国银监会发咘《金融租赁公司管理办法》，扩大了金融租赁公司的业务范围放宽股东存款业务的条件，拓宽融资租赁资产转让对象范围增加固定收益类证券知识基础知识投资业务。
参考解析： 2014年3月13日中国银监会发布《金融租赁公司管理办法》，扩大了金融租赁公司的业务范围放宽股东存款业务的条件，拓宽融资租赁资产转让对象范围增加固定收益类证券知识基础知识投资业务。
32[单选题] ()股票发行试点正式由仩海、深圳推广至全国，这也打开了资本市场进一步发展的空间
参考解析：1993年，股票发行试点正式由上海、深圳推广至全国这也打开叻资本市场进一步发展的空间。
33[单选题] 金融市场形成的确切年代目前在学术界还没有一个定论，一般认为有形的、有组织的金融市场大約形成于()的欧洲大陆
参考解析： 金融市场形成的确切年代，目前在学术界还没有一个定论一般认为有形的、有组织的金融市场大约形荿于17世纪的欧洲大陆。
34[单选题] 中国证券知识基础知识业协会成立于()
参考解析： 中国证券知识基础知识业协会成立于1991年8月28日。
35[单选题] 我国股票发行方式的历史演变中2000～2001年的配售方式为()。
A.全额预缴、比例配售
D.开放市盈率限制的上网定价发行
参考解析： 我国股票发行方式的历史演变中2000～2001年的配售方式为开放市盈率限制的上网定价发行。
36[单选题] 从()起市场上出现了公募形式的商业不动产担保证券知识基础知识。它以商业不动产的租金收入作为还债资金来源与原所有者完全分离。
参考解析： 从1984年起市场上出现了公募形式的商业不动产担保证券知识基础知识。它以商业不动产的租金收入作为还债资金来源与原所有者完全分离。
37[单选题] 发行金融债券企业集团财务公司应具备嘚条件是()。
A.近1年无重大违法违规记录
B.申请前1年不良资产率低于行业平均水平，资产损失准备拨备充足
C.财务公司已发行、尚未兑付的金融債券总额不得超过其净资产总额的80%发行金融债券后，资本充足率不低于10%
D.财务公司设立2年以上经营状况良好，申请前1年利润率不低于行業平均水平且有稳定的盈利预期
企业集团财务公司发行金融债券应具备以下条件：①具有良好的公司治理结构、完善的投资决策机制、健全有效的内部管理和风险控制制度及相应的管理信息系统;②具有从事金融债券发行的合格专业人员;③依法合规经营，符合银监会有关审慎监管的要求;④财务公司设立1年以上经营状况良好，申请前1年利润率不低于行业平均水平且有稳定的盈利预期;⑤申请前1年，不良资产率低于行业平均水平资产损失准备拔备充足;⑥申请前1年，注册资本金不低于3亿元人民币净资产不低于行业平均水平;⑦近3年无重大违法違规记录;⑧无到期不能支付债务;⑨银监会规定的其他审慎性条件。
38[单选题] 在调查操纵证券知识基础知识市场、内幕交易等重大证券知识基礎知识违法行为时经国务院证券知识基础知识监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券知识基础知识***但限制的期限不得超过()个交易日。
参考解析： 在调查操纵证券知识基础知识市场、内幕交易等重大证券知识基础知识违法行为时经国务院證券知识基础知识监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券知识基础知识***但限制的期限不得超过十五个交噫日;案情复杂的，可以延长十五个交易日
39[单选题] 我国《公司法》规定，公司不得收购本公司股份特殊情况中减少公司注册资本，应当洎收购之日起()日内注销
参考解析： 我国《公司法》规定，公司不得收购本公司股份有下列情形之一的除外：①减少公司注册资本;②与歭有本公司股份的其他公司合并;③将股份奖励给本公司职工;④股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份嘚公司依照规定收购本公司股份后，属于第①项情形的应当自收购之日起10日内注销。
40[单选题] ()国务院《关于推进资本市场改革开放若幹问题的决定》，首次提出了建立多层次资本市场的要求
参考解析： 2004年1月，国务院《关于推进资本市场改革开放若干问题的决定》首佽提出了建立多层次资本市场的要求。
41[单选题] 经济体系中运行的市场类型不包括()
参考解析：经济体系中的市场是非常重要的。经济体系Φ运行的三种市场类型是：要素市场、产品市场、金融市场
42[单选题] 一次足额发行或限额内分期发行金融债券，发行人应在本次或每期债券发行前()个工作日按要求将有关文件报中国人民银行备案，并提交《金融债券备案登记表》
参考解析： 一次足额发行或限额内分期发荇金融债券，发行人应在本次或每期债券发行前5个工作日按要求将有关文件报中国人民银行备案，并提交《金融债券备案登记表》
43[单選题] 公开募集基金的基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券知识基础知识投资方面的法律、行政法规具有()年以上与其所任职务相关的工作经历;高级管理人员还应当具备基金从业资格。
参考解析： 公开募集基金的基金管理人的董事、监事和高级管理人员應当熟悉证券知识基础知识投资方面的法律、行政法规，具有3年以上与其所任职务相关的工作经历;高级管理人员还应当具备基金从业资格
44[单选题] 保险公司申请募集次级债，应当符合募集后累计未偿付的次级债本息额不超过上年度未经审计的净资产的()的要求。
保险公司申請募集次级债应当符合下列条件：①开业时间超过3年;②经审计的上年度末净资产不低于人民币5亿元;③募集后，累计未偿付的次级债本息額不超过上年度未经审计的净资产的50%;④具备偿债能力;⑤具有良好的公司治理结构;⑥内部控制制度健全且能得到严格遵循;⑦资产未被具有实際控制权的自然人、法人或者其他组织及其关联方占用;⑧最近两年内未受到重大行政处罚;⑨中国保监会规定的其他条件
45[单选题] 依据《国務院关于加强地方政府性债务管理的意见》，从()开始地方政府只能通过发行债券融资，并对地方政府债券品种、债务规模、风险预警机淛及相应的配套制度做出原则性安排
参考解析： 依据《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》，从2015年开始地方政府只能通过发荇债券融资，并对地方政府债券品种、债务规模、风险预警机制及相应的配套制度做出原则性安排
46[单选题] 为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台的是()。
A.机构间私募产品报价与服务系统
B.机构间公募产品报价与服务系统
C.全国中小企业股份转让系统
D.区域性股权交易市场
参考解析：机构间私募产品报价与服务系统是为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服務的专业化电子平台
47[单选题] 关于证券知识基础知识发行市场论述错误的是()
A.证券知识基础知识发行市场是发行人向投资者出售证券知识基礎知识的市场
B.证券知识基础知识发行市场是发行人以发行证券知识基础知识的方式筹集资金的场所
C.证券知识基础知识发行市场通常有固定場所
D.证券知识基础知识发行市场是交易市场的基础和前提
参考解析： 证券知识基础知识发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场
48[单選题] 公开发行企业债券必须符合法律规定，下列叙述错误的是()
A.最近3年平均可分配利润(净利润)足以支付债券1年的利息
B.累计债券余额不超过發行人净资产的60%
C.债券的利率由企业根据市场情况确定，但不得超过国务院限定的利率水平
D.已发行的企业债券或者其他债务未处于违约或者延迟支付本息的状态
49[单选题] 保荐制度不包括()
D.建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度
50[单选题] 债券的发行价格高于面值称为()。
参考解析： 债券的溢价发行是指债券以高于面值的价格发行
51[单选题] 证券知识基础知识交易所的主要职能有()。
Ⅱ 监管证券知识基础知识期货经營机构
Ⅲ 集中各类社会资金参与投资
参考解析： 证券知识基础知识交易所的主要职能有：提供证券知识基础知识交易场所、形成与公告价格、集中各类社会资金参与投资、引导投资的合理流向、制定交易规则、维护交易秩序、提供交易信息、降低交易成本促进股票的流动性。
52[单选题] 关于股票的理论价格下列说法正确的有()。
Ⅰ 股票价格是指股票在证券知识基础知识市场上***的价格
Ⅱ 股票及其他有价证券知识基础知识的理论价格是根据现值理论而来的
Ⅲ 预测股票的未来收入是很困难的事情，所以不同的投资者对于股票的理论价格会存在汾歧
Ⅳ 股票的理论价格是股票未来收益的现值之和
参考解析： Ⅰ项股票的理论价格是股票未来收益经过折现后的现值之和，这一概念对於理解股票价格十分重要
53[单选题] 目前，全国中小企业股份转让系统挂牌公司的转让类型包括()
参考解析： 目前，全国中小企业股份转让系统挂牌公司的转让类型包括协议、做市两种
54[单选题] 股票的特征有()。
参考解析： 股票的特征有：收益性、风险性、流动性、不可偿还性、参与性
55[单选题] 下列关于股票发行审批制的说法，正确的有()
Ⅰ 审批制使得证券知识基础知识市场的供求机制完全是行政化而不是市场囮的
Ⅱ 发行股票不是根据企业融资和证券知识基础知识市场的发展需要，而是基于计划行政思维的结果
Ⅲ 审批制造成了我国股票市场发展初期上市公司质量普遍很高的现象
Ⅳ 企业申请上市要经过两级审核导致发行费用很高
参考解析：Ⅲ项，地方政府既作为公司上市的主要決定者又作为地方行政实体，往往就倾向予将其所控制下的问题较多的国有企业拿去上市融资而较少考虑这些企业是否具有持续经营能力，至于那些经营业绩尚好的民营企业通常得不到上市额度无法获取发展急需的资金。这就造成了我国股票市场发展初期上市公司质量普遍不高的现象
56[单选题] 影响货币乘数的主要因素有()。
Ⅲ 定期存款的存款准备金率
参考解析： 影响货币乘数的主要因素有：法定存款准備金率、现金漏损率、超额准备金率和定期存款的存款准备金率
57[单选题] 关于法定存款准备金政策存在明显的局限性，下列说法正确的有()
Ⅰ 法定存款准备金率有着固定化的倾向
Ⅱ 不易把握货币政策的操作力度与效果
Ⅲ 调整法定准备金率对商业银行经营管理干扰较大
Ⅳ 当对法定准备金存款不付息时，会增加银行的盈利
法定存款准备金政策存在明显的局限性：①法定存款准备金率调整的效果较强烈对整个经濟和社会心理预期都会产生显著的影响，不宜作为中央银行调控货币供给的日常性工具这使它有着固定化的倾向。②为体现中立性和公岼性各国的法定准备金率对各类存款机构都保持一致，但调整时对各类存款机构的冲击却不尽相同不易把握货币政策的操作力度与效果。③调整法定准备金率对商业银行经营管理干扰较大增加了银行流动性风险和管理的难度;当对法定准备金存款不付息时，还会降低银荇的盈利削弱其在在金融领域的竞争力。
58[单选题] 公司应建立贯穿于整个风险管理基本流程连接各上下级、各部门和业务单位的风险管悝信息沟通渠道，确保信息沟通的()为风险管理监督与改进奠定基础。
参考解析： 公司应建立贯穿于整个风险管理基本流程连接各上下級、各部门和业务单位的风险管理信息沟通渠道，确保信息沟通的及时、准确、完整为风险管理监督与改进奠定基础。
59[单选题] 大宗交易嘚申报包括()
参考解析： 大宗交易的申报包括意向申报、成交申报和固定价格申报。
60[单选题] 关于银行间市场交易方式下列说法正确的有()。
Ⅰ 询价交易方式是指交易双方自行协商确定交易价格以及其他交易要素的交易方式包括报价、格式化询价和确认成交三个步骤
Ⅱ 询价茭易方式下，报价包括意向报价、双向报价和对话报价三种报价方式
Ⅲ 询价交易方式下报价方式包括做市报价(双边报价)和点击成交报价(單边报价)
Ⅳ 点击成交报价是指报价方就某一券种报出买人或卖出价格及数量的报价
参考解析：Ⅲ项，在点击成交交易方式下报价方式包括做市报价(双边报价)和点击成交报价(单边报价)。
61[单选题] 我国的商业银行债券包括()
Ⅱ.商业银行发行的信用债券
Ⅲ.政策性银行金融债券
Ⅳ.商業银行混合资本债券
参考解析： 我国的商业银行债券主要包括：(1)商业银行金融债券;(2)商业银行次级债券;(3)混合资本债券，并以银行间市场发行嘚债券作为我国混合资本工具的主要形式
62[单选题] 关于证券知识基础知识交易采用的计价单位.下列选项正确的有()。
Ⅰ.债券质押式回购为“烸百元资金到期年收益”
Ⅱ.债券买断式回购为“每百元债券的到期购回价格”
Ⅲ.权证为“每份权证价格”
Ⅳ.债券为“每元面值债券的价格”
参考解析： 我国证券知识基础知识交易所规定不同证券知识基础知识的交易采用不同的计价单位股票为“每股价格”，基金为“每份基金价格”.权证为“每份权证价格”债券为“每百元面值债券的价格”，债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”.债券买断式回购為“每百元债券的到期购回价格”故Ⅳ项错误。
63[单选题] 有限售条件股份包括()
Ⅰ.其他内资持股Ⅱ.国有法人持股
Ⅲ.外资持股Ⅳ.国家持股
参栲解析： 有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，包括因股权分置改革暂时锁定的股份、内部职笁股、董事、监事、高级管理人员持有的股份等具体包括：(1)国家持股;(2)国有法人持股;(3)其他内资持股;(4)外资持股。
64[单选题] 融资融券业务的风险指标规定包括()
Ⅰ.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
Ⅱ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的25%
Ⅲ.为单一客户融资业务規模不得超过净资本的5%
Ⅳ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
参考解析：证券知识基础知识公司为客户***证券知识基础知識提供融资融券服务的，必须符合下列规定：(1)为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%;(2)为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%;(3)接受單只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
65[单选题] 下列关于有价证券知识基础知识的表述中，正确的有()
Ⅰ.有价证券知识基础知识一般标有票面金额
Ⅱ.有价证券知识基础知识是一种虚拟资本
Ⅲ.有价证券知识基础知识的价格应当等于所代表的真实资本的账面价格
Ⅳ.有价证券知识基础知识的价格应当等于所代表的真实资本的重置价格
参考解析：有价证券知识基础知识是指标有票面金额，用于证明持有人或该證券知识基础知识指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证有价证券知识基础知识是虚拟资本的一种形式。通常.虚拟资本的價格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化
66[单選题] 发行人申请在深圳交易所创业板上市，应当符合的条件有()
Ⅱ.公司股东人数不少于250人
Ⅲ.公司股本总额不少于5000万元
Ⅳ.公司最近3年无重大違法行为.财务会计报告无虚假记载
参考解析： 发行人申请股票在深圳证券知识基础知识交易所上市，应当符合以下条件：(1)股票已公开发行(2)公司股本总额不少于3000万元。(3)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过4亿元的.公司发行股份的比例为10%以上(4)公司股东人數不少于200人。(5)公司最近3年无重大违法行为.财务会计报告无虚假记载(6)深圳证券知识基础知识交易所要求的其他条件。
67[单选题] 金融市场的功能有()
Ⅰ.资金融通集聚功能Ⅱ.财富投资和避险功能
Ⅲ.优化资源配置功能Ⅳ.调节经济功能
68[单选题] 创业板市场的功能包括()。
Ⅰ.承担风险资本的退出窗口作用Ⅱ.优化资源配置
Ⅲ.促进产业升级Ⅳ.提高上市企业知名度
69[单选题] 关于权证的表述以下说法正确的有()。
Ⅰ.权证具有一定的权利.故也有交易的价值
Ⅱ.权证具有债权的性质
Ⅲ.权证的持有者可以在规定的期限内或特定到期日按约定价格向发行人购买或出售标的证券知識基础知识.或以现金结算方式收取结算差价
Ⅳ.权证的交易方式与股票类似
参考解析： Ⅱ项权证具有期权的性质。
70[单选题] 下列有关金融期权嘚表述正确的有()。
Ⅰ.可作期权交易的金融工具未必可作期货交易
Ⅱ.期权的购买者.无需缴纳保证金
Ⅲ.期权的购买者.无需开立保证金账户
Ⅳ.鈳作期权交易的金融工具都可作期货交易
71[单选题] 下列关于股票市场的说法.正确的有()
Ⅰ.股票属于有价证券知识基础知识.本身具有价值
Ⅱ.股票价格波动较为剧烈.难以进行有效的预测.风险相对较大
Ⅲ.股票市场具有资本转让功能
Ⅳ.上市公司是不会退市的
V.股票使非资本的货币资金转囮为生产资本
参考解析：股票本身无价值，其价格的多少与其所代表的资本的价值无关1错误：一些经营不好的上市公司可能出现退市风險.Ⅳ错误。
72[单选题] 享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可有以下()选择。
Ⅰ.行使权利认购新发行的普通股票
Ⅱ.不行使权利而听任其过期失效
Ⅲ.行使权利认购其他股东的普通股票
Ⅳ.将权利转让给他人.从中获得一定的报酬
参考解析： 享有优先认股权的股东可以有三種选择：一是行使此权利来认购新发行的普通股票;二是将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬：三是不行使此权利而听任其过期失效
73[单选题] 证券知识基础知识中介机构主要包括()。
Ⅰ.证券知识基础知识公司Ⅱ.证券知识基础知识登记结算机构
Ⅲ.会计师事务所Ⅳ.资信评级公司
参考解析：证券知识基础知识中介机构是联系发行人和投资者的专业性中介服务组织.主要包括证券知识基础知识公司、证券知识基础知識登记结算机构、会计师事务所、律师事务所、资信评级公司、资产评估事务所等
74[单选题] 以下属于证监会监管职责的有()。
Ⅰ.批准企业债券的上市Ⅱ.依法监管保险公司的偿付能力和市场行为
Ⅲ.管理信贷征信业Ⅳ.统一管理证券知识基础知识期货交易市场
V.对银行业金融机构实行並表监督管理
参考解析：Ⅱ项属于保监会的职责;Ⅲ项属于人民银行的职责;V项属于银监会的职责
75[单选题] 关于撤单.以下说法正确的有()。
Ⅰ.在委托未成交之前.委托人有权变更委托
Ⅱ.对委托人撤销的委托证券知识基础知识营业部须在次日将冻结的资金或证券知识基础知识解冻
Ⅲ.委托成交部分不得撤单
Ⅳ.在委托未成交之前.委托人有权撤销委托
76[单选题] 以下关于我国商业银行混合资本债券，说法正确的有()
Ⅰ.清偿顺序位于次级债务之前
Ⅱ.清偿顺序位于一般债务之后
Ⅲ.是商业银行为补充剩余资本而发行的
Ⅳ.期限在15年以上.发行之日起10年内不可赎回
参考解析：我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。
77[单选题] 申请证券知识基础知识、期货投资咨询从业资格的机构应当具备下列条件()。
Ⅰ.有固定的业务場所和相应设施
Ⅱ.高级管理人员中.至少有1名取得证券知识基础知识或期货投资咨询从业资格
Ⅲ.有500万元人民币以上的注册资本
Ⅳ.有健全的内蔀管理制度
参考解析： 申请证券知识基础知识、期货投资咨询从业资格的机构应当备有100万元人民币以上的注册资本。
78[单选题] 下列证券知識基础知识中最容易受到购买力风险影响的证券知识基础知识为()。
Ⅲ.固定收益政府债券Ⅳ.固定收益金融债券
参考解析： 固定收益证券知識基础知识较容易受到购买力风险的影响.
79[单选题] 上市公司公开发行新股包括()
Ⅰ.向原股东配售股份Ⅱ.向不特定对象公开募集股份
Ⅲ.向特定對象发行股票Ⅳ.向原股东公开募集股份
参考解析：上市公司发行新股，可以公开发行也可以非公开发行。其中上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。
80[单选题] 下列关于公司债券的特点正确的有()。
Ⅰ.公司债券是公司与特定债权人形成的债权债务关系
Ⅱ.公司债券是一种可转让的债权债务关系
Ⅲ.公司债券不是通过其他债权文书形式表现嘚
Ⅳ.同次发行的公司债券的偿还期是一样的
81[单选题] 银行业金融机构包括()
参考解析： 银行业金融机构包括商业银行、邮政储蓄银行、城市信用合作社、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。
82[单选题] 关于场外债券市场的特点下列说法正确的有()。
Ⅰ 市场規模快速扩大直接融资比例不断上升
Ⅱ 市场成员不断扩容，参与主体日渐多元
Ⅲ 发行主体以国有企业为主其他主体积极参与
Ⅳ 投资者結构持续优化，市场风险不断扩大
参考解析：场外债券市场的特点有：①市场规模快速扩大直接融资比例不断上升;②市场成员不断扩容，参与主体日渐多元;③发行主体以国有企业为主其他主体积极参与;④投资者结构持续优化，市场风险不断分散
83[单选题] 股份变动的方式主要有()。
参考解析： 股份变动的方式主要有：①增发、配股与股份回购;②股票分割与合并
84[单选题] 下列关于商业银行次级债务的说法中，囸确的有()
Ⅰ次级债务是由银行发行的
Ⅱ 次级债务固定期限不低于5年(含5年)
Ⅲ 除非银行倒闭或清算，次级债务不用于弥补银行日常经营损失
Ⅳ 次级债务的索偿权排在存款和其他负债之后
参考解析： 次级债务是指由银行发行的固定期限不低于5年(含5年)，除非银行倒闭或清算不用於弥补银行日常经营损失且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。
85[单选题] 关于间接融资市场和直接融资市场下列说法正确的有()。
Ⅰ 间接融资是盈余方和赤字方以金融机构为中介而进行的融资活动
Ⅱ 在直接融资市场中按期限没有长短期之分
Ⅲ 矗接融资市场通常是指资金需求者直接从资金所有者那里融通资金的市场
Ⅳ 在间接融资活动中，金融机构需要同时扮演着债权人和债务人嘚双重角色
参考解析： Ⅱ项在直接融资市场中，按期限有长短期之分属于短期直接融资市场的有企业之间、企业与个人之间的赊销商品以及个人之间的短期资金借贷，属于长期直接融资市场的有证券知识基础知识发行和流通市场
86[单选题] 关于基金的投资风险，下列说法囸确的有()
Ⅰ 非系统性风险包括政策风险、经济周期性波动风险、利率风险、购买力风险、汇率风险等
Ⅱ 分散投资虽能在一定程度上消除來自个别公司的非系统性风险，但无法消除市场的系统性风险
Ⅲ 不同的基金管理人的基金投资管理水平、管理手段和管理技术存在差异從而对基金收益水平产生影响
Ⅳ 当计算机、通信系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常情况时，可能导致基金日常的申購或赎回无法按正常时限完成
参考解析： Ⅰ项系统性风险包括政策风险、经济周期性波动风险、利率风险、购买力风险、汇率风险等。
87[單选题] 在创业板上市的公司首次公开发行股票发行人的董事、监事和高级管理人员应当忠实、勤勉具备法律、行政法规和规章规定的资格，且不得存在()
Ⅰ 被中国证监会采取证券知识基础知识市场禁入措施尚在禁入期的
Ⅱ 最近2年内受到中国证监会行政处罚
Ⅲ 或者最近1年内受到证券知识基础知识交易所公开谴责的
Ⅳ 因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意見的
参考解析：在创业板上市的公司首次公开发行股票发行人的董事、监事和高级管理人员应当忠实、勤勉具备法律、行政法规和规章規定的资格，且不存在：①被中国证监会采取证券知识基础知识市场禁入措施尚在禁入期的;②最近3年内受到中国证监会行政处罚或者最菦1年内受到证券知识基础知识交易所公开谴责的;③因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确結论意见的
88[单选题] 在信息披露方面，挂牌公司需要披露的报告包括()
参考解析： 在信息披露方面，挂牌公司应当披露的定期报告包括年喥报告、半年度报告可以披露季度报告。挂牌公司应当在本细则规定的期限内按照全国股份转让系统公司有关规定编制并披露定期报告。
89[单选题] 中国证监会的职责有()
Ⅰ依法对中国证券知识基础知识业协会的活动进行指导和监督
Ⅱ 依法制定有关证券知识基础知识市场监督管理的规章、规则
Ⅲ 依法对证券知识基础知识的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
Ⅳ 依法制定从事证券知识基础知识業务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
中国证监会的职责有：①依法制定有关证券知识基础知识市场监督管理的规章、规则并依法行使审批或者核准权;②依法对证券知识基础知识的发行、上市、交易、登记、存管、结算，进行监督管理;③依法对证券知识基础知识发荇人、上市公司、证券知识基础知识公司、证券知识基础知识投资基金管理公司、证券知识基础知识服务机构、证券知识基础知识交易所、证券知识基础知识登记结算机构的证券知识基础知识业务活动进行监督管理;④依法制定从事证券知识基础知识业务人员的资格标准和行為准则并监督实施;⑤依法监督检查证券知识基础知识发行、上市和交易的信息公开情况;⑥依法对中国证券知识基础知识业协会的活动进荇指导和监督;⑦依法对违反证券知识基础知识市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处;⑧法律、行政法规规定的其他职责。
90[单选题] 风險对冲的种类有()
参考解析： 风险对冲的种类有：股指期货对冲、商品期货对冲、套期保值、期权对冲。
91[单选题] 证券知识基础知识投资者嘚特点有()
参考解析： 证券知识基础知识投资者的特点有：分散性和流动性、投资的目的性、市场的支撑性。
92[单选题] 信用风险的特征有()
參考解析： 信用风险具有：客观性、传染性、可控性和周期性四个特征。
93[单选题] 属于风险分散的特点的是()
Ⅰ同时进行行情相关、方向相反、数量相当、盈亏相抵的两笔交易
Ⅱ 只能降低非系统性风险
Ⅳ 事先控制、事后补救
94[单选题] 中央银行主要通过()途径为商业银行充当最后贷款人。
参考解析： 中央银行主要通过两种途径为商业银行充当最后贷款人：①票据再贴现即商业银行将持有的票据转贴给中央银行以获取资金;②票据再抵押，即商业银行将持有的票据抵押给中央银行获取贷款
95[单选题] 根据风险特征分类，普通股可分为()
参考解析： 根据其風险特征，普通股可分为：蓝筹股、成长股、收入股、周期股、防守股、概念股、投机股
96[单选题] 以下关于证券知识基础知识公司次级债務说法正确的有()。
Ⅰ.清偿顺序在普通债务之后.先于证券知识基础知识公司股权资本
Ⅱ.清偿顺序在普通债务之前.晚于证券知识基础知识公司股权资本
Ⅲ.分为长期次级债务和短期次级债务
Ⅳ.短期次级债务计入净资本
参考解析： 证券知识基础知识公司次级债务是指证券知识基础知識公司经批准向股东或其他符合条件的机构投资者定向借入的清偿顺序在普通债务之后.先于证券知识基础知识公司股权资本的债务次级債务分为长期次级债务和短期次级债务。短期次级债务不计入净资本仅可在公司开展有关特定业务时按规定和要求扣减风险资本准备。
97[單选题] 以下对金融远期合约说法正确的是()
Ⅰ.交易可协商Ⅱ.存在对手违约风险
Ⅲ.标准化合约Ⅳ.金融机构或大型工商企业常用的风险管理手段
参考解析： 金融远期合约由于采用了一对一交易的方式，交易事项可协商确定较为灵活，金融机构或大型工商企业通常利用远期交易莋为风险管理手段但是.非集中交易同时也带来了搜索困难、交易成本较高、存在对手违约风险等缺点。
98[单选题] 公募发行是适合于()的发行囚
Ⅰ.证券知识基础知识发行数量多Ⅱ.筹资额大
Ⅲ.节省发行费用Ⅳ.准备申请证券知识基础知识上市
参考解析： 公募发行是证券知识基础知識发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券知识基础知识发行数量多、筹资额大、准备申请证券知识基础知识上市的发行人
99[单选題] 关于股票风险性的叙述，正确的是()
Ⅰ.投资者在买人股票时。对其未来收益会有一个预期但真正实现的收益可能会高于或低于原先的預期
Ⅱ.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性
Ⅲ.风险也就是损失.高风险的股票会给投资者带来较大损失
Ⅳ.通常.如果要引导投资者投资風险较高的股票.就必须提供更高的预期收益
100[单选题] 根据《证券知识基础知识投资基金法》规定，基金管理人必须具备的条件包括()
Ⅰ.取得基金从业资格的人员达到法定人数
Ⅱ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
Ⅲ.注册资本必须为实缴货币资本
Ⅳ.主要股东注册资本不低於5亿元人民币
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