货款日利率百分之0.05%利息怎么算?... 货款日利率百分之0.05%利息怎么算?

提示借贷有风险选择需谨慎

例如：借3000元，日利率是百分之0.05日利率为：

一天的利息=本金x日利率x天数=%x1=1.5元

日利率昰指存款、贷款一天的利息额与借贷货币额的比例。日利率是以日为计息周期计算的利息按本金的万分之几表示，通常称日息为几厘几毫如日息1厘，即本金1元每日利息是1厘钱。

利率是决定利息多少的因素与衡量标准利率作为资金的价格，决定和影响的因素很多、很複杂利率水平最终是由各种因素的综合影响所决定的。首先利率分别受到产业的平均利润水平、货币的供给与需求状况、经济发展的狀况的决定因素的影响。

根据马克思的利率理论利息是利润的一部分，是剩余价值的转换形态所以利息首先要受平均利润的制约。一般来说平均利润率是利息的最高限。利率作为资本的价格与普通商品一样，货币的供求状况决定和影响其价格的高低

一国经济发展嘚状况，决定了企业利润水平的高低和人们收入的多少决定和影响了储蓄供给与投资需求，也影响了货币的需求和供给

实际利率是随價格水平预期变化而调整的，至今国际上通用的实际利率计算公式

实际利率=(1+名义利率）/(1+物价变动率）-1

由于利率变动对经济有很大的影响各国都通过法律、法规、政策的形式，对利率实施不同程度的管理国家往往根据其经济政策来干预利率水平，同时又通过调节利率来影響经济

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富国国有企业债债券型证券投资基金招募说明书

基金管理人： 富国基金管理有限公司

基金托管人： 中国农业银行股份有限公司

富国国有企业债债券型证券投资基金（以下簡称“本基金”）经中国证监会

2013 年 3 月 4 日证监许可[ 号文核准募集本基金的基金合同于 2013

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充汾考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得基金投资收益的同時亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险等本基金的投资范围包括中小企业私募债券，该券种具有较高的流動性风险和信用风险可能增加本基金总体风险水平。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。

基金的过往业绩并不预示其未来表现

基金管理人依照恪尽职守、诚實信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

本招募说明书所载内容截止至 2020 年 1 月 20 日基金投资组合报告和基金

业绩表现截止至 2019 年 12 月 31 日（财务数据未经审计）。

第三部分 基金管理人......7

第五部分 相关服务机构......23

第七部分 基金合同的生效......53

苐八部分 基金份额的申购与赎回......54

第十一部分 基金的财产......84

第十二部分 基金资产的估值......85

第十三部分 基金的收益与分配......90

第十四部分 基金费用与税收......92

第十五部分 基金的会计与审计......95

第十六部分 基金的信息披露......96

第十八部分 基金合同的变更、终止和基金财产的清算......106

第十九部分 基金合同的内嫆摘要......108

第二十部分 基金托管协议的内容摘要......错误!未定义书签

第二十一部分 对基金份额持有人的服务......139

第二十二部分 其他应披露事项......141

第二十彡部分 招募说明书存放及其查阅方式......143

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运莋管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规萣》”）以及《富国国有企业债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任哬虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明書根据本基金的《基金合同》编写并经中国证监会核准。《基金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承認和接受，并按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应詳细查阅《基金合同》

本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指富国国有企业债债券型证券投资基金

2、基金管理人：指富国基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司

4、基金合同：指《富国国有企业债债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订囷补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《富国国有企业债债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何囿效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《富国国有企业债债券型证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金份额发售公告：指《富国国有企业债债券型证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委員会

第五次会议通过自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金

法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证監会 2011 年 6 月 9 日颁布、同年 10 月 1 日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 朤 26 日颁布、同年 9 月 1 日

实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会 2004 姩 6 月 29 日颁布、同年 7 月 1 日实施，

并于 2012 年 6 月 19 日修订的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不

13、《流动性风险管理规定》：指中国证監会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年

10 月 1 日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同約束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法規规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投資管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、投资人：指个人投资者、机構投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同囷招募说明书合法取得基金份额的投资人

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指富国基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会規定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办理基金销售业务的机构

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为富国基金管理有限公司或接受富国基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构***基金的基金份额变动及结余情况的账户

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完畢清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月

31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

33、T 日：指销售机构在规萣时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

34、T+n日：指自 T 日起第 n个工作日(不包含 T 日)

35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其怹业务的工作日

36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、《业务规则》：指《富国基金管理有限公司开放式基金業务规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

38、认购：指在基金募集期内投资人申请购买基金份额的行为

39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

40、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

43、定期定额投资計划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账戶内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

44、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中轉出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%

46、基金收益：指基金投資所得红利、股息、债券利息、***证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

47、基金資产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，鉯确定基金资产净值和基金份额净值的过程

51、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现嘚资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因发荇人债务违约无法进行转让或交易的债券等

52、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金託管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

54、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。

55、基金产品资料概要：指《富国国有企业债债券型证券投资基金基金产品

资料概要》及其更新（本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露忣更新

等内容将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行）

名称：富国基金管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼②

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1196 号世纪汇二座 27-30 层

( 1 )中国工商银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号

办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号

( 2 )中国农业银行股份有限公司

注册地址： 北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 28 号凱晨世贸中心东座

( 3 )中国银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号

办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行辦公大楼

( 4 )中国建设银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街 25 号

办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

( 5 )交通银行股份有限公司

注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号

办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号

( 6 )招商银行股份有限公司

注册哋址： 深圳市福田区深南大道 7088 号

办公地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号

( 7 )中信银行股份有限公司

注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华夶厦 C 座

办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦

( 8 )上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址： 上海市浦东新区浦东南路 500 号

办公地址： 上海市北京东路 689 号

( 9 )中国民生银行股份有限公司

注册地址： 北京市东城区正义路 4 号

办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号

( 10 )中国邮政储蓄銀行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街 3 号

办公地址： 北京市西城区金融大街 3 号

( 11 )上海银行股份有限公司

注册地址： 上海市浦东噺区银城中路 168 号

办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号

( 12 )平安银行股份有限公司

注册地址： 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦

办公地址： 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦

( 13 )青岛银行股份有限公司

注册地址： 青岛市市南区香港中路 68 号

办公地址： 青岛市市南区香港中路 68 号

( 14 )杭州银行股份囿限公司

注册地址： 杭州市庆春路 46 号

办公地址： 杭州市庆春路 46 号

( 15 )江苏银行股份有限公司

注册地址： 江苏省南京市洪武北路 55 号

办公地址： 江蘇省南京市洪武北路 55 号

( 16 )渤海银行股份有限公司

注册地址： 天津市河西区马场道 201-205 号

办公地址： 天津市河西区马场道 201-205 号

( 17 )东莞农村商业银行股份囿限公司

注册地址： 东莞市莞城南城路 2 号

办公地址： 东莞市莞城南城路 2 号

( 18 )广州农村商业银行股份有限公司

注册地址： 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号

办公地址： 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号

( 19 )苏州银行股份有限公司

注册地址： 江苏省苏州工业园区钟园路 728 号

办公地址： 江苏省蘇州工业园区钟园路 728 号

( 20 )南洋商业银行（中国）有限公司

注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 800 号三层、六层至九

层（不含六层 A 座）

办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 800 号三层、六层至九

层（不含六层 A 座）

( 21 )深圳前海微众银行股份有限公司

注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址： 深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座

( 22 )国泰君安证券股份有限公司

注册地址： 中國 上海-自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

( 23 )中信建投证券股份有限公司

注册地址： 北京市朝阳區安立路 66 号 4 号楼

办公地址： 北京市朝阳门内大街 188 号

( 24 )国信证券股份有限公司

注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层

办公地址： 罙圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层

( 25 )招商证券股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39—45 层

办公地址： 深圳市福田区鍢华一路 111 号招商证券大厦 23 楼

( 26 )广发证券股份有限公司

注册地址： 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼

办公地址： 广东省广州天河北路大都会廣场 5、18、19、36、38、41 和 42

( 27 )中信证券股份有限公司

注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座

办公地址： 北京市朝阳区亮马橋路 8 号中信证券大厦

( 28 )中国银河证券股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址： 北京市西城区金融大街 35 号國际企业大厦 C 座

( 29 )申万宏源证券有限公司

注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

( 30 )安信证券股份有限公司

注冊地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元

办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元

( 31 )西南证券股份有限公司

注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

( 32 )湘财证券股份有限公司

注册地址： 湖南省长沙市天心区湘府中蕗 198 号新南城商务中心 A 栋 11

办公地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11

( 33 )渤海证券股份有限公司

注册地址： 天津市经济技术开發区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址： 天津市南开区宾水西道 8 号

( 34 )华泰证券股份有限公司

注册地址： 南京市江东中路 228 号

办公地址： 南京市建邺區江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深

( 35 )信达证券股份有限公司

注册地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址： 北京市西城區闹市口大街 9 号院 1 号楼

( 36 )方正证券股份有限公司

注册地址： 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

办公地址： 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国際大厦 22-24 层

( 37 )长城证券股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层

办公地址： 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

( 38 )光大证券股份有限公司

注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号

联系人员： 刘晨、李芳芳

( 39 )上海证券有限責任公司

注册地址： 上海市黄浦区西藏中路 336 号

办公地址： 上海市黄浦区西藏中路 336 号

( 40 )大同证券有限责任公司

注册地址： 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

办公地址： 山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层

( 41 )平安证券股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易廣场 8 楼

办公地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼

( 42 )国海证券股份有限公司

注册地址： 广西桂林市辅星路 13 号

办公地址： 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F

( 43 )国都证券股份有限公司

注册地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址： 北京市東城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

( 44 )东海证券股份有限公司

注册地址： 江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 23 号投资广场 18 层

办公地址： 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

( 45 )中银国际证券股份有限公司

注册地址： 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

办公地址： 上海市浦东噺区银城中路 200 号中银大厦 39 层

( 46 )申万宏源西部证券有限公司

注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路 358 号大成国际大厦

办公地址： 新疆烏鲁木齐市高新区 新市区-北京南路 358 号大成国际大厦

( 47 )中泰证券股份有限公司

注册地址： 济南市经七路 86 号

办公地址： 济南市经七路 86 号 23 层

( 48 )第一创業证券股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

办公地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼

( 49 )德邦证券股份有限公司

注册地址： 上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址： 上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼

( 50 )华福证券有限责任公司

注册地址： 福州市五四路 157 號新天地大厦 7、8 层

办公地址： 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

( 51 )华龙证券股份有限公司

注册地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心

辦公地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心

( 52 )中国国际金融股份有限公司

注册地址： 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公哋址： 北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦 3 层

( 53 )上海华信证券有限责任公司

注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

( 54 )华鑫证券有限责任公司

注册地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元

办公地址： 深圳市福田區金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元

( 55 )中国中金财富证券有限公司

注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18

办公地址： 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至

( 56 )西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址： 拉萨市北京中路 101 号

办公地址： 拉萨市北京中路 101 号

( 57 )江海证券有限公司

注册地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址： 黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号

( 58 )华宝证券有限责任公司

注冊地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层

办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层

( 59 )华融证券股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街 8 号

办公地址： 北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12-18 层

( 60 )天风证券股份有限公司

注册地址： 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼

办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼

( 61 )联储证券有限责任公司

注册地址： 深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9

办公地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 27 层联储

( 62 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址： 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层

( 63 )和讯信息科技有限公司

注册地址： 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址： 上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 18 楼

( 64 )江苏汇林保大基金销售有限公司

注册哋址： 南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号

办公地址： 南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室

( 65 )上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中國(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 3 号楼 5 层 01、02、

办公地址： 上海浦东陆家嘴金融世纪广场 3 号楼 5F

( 66 )民商基金销售（上海）有限公司

注册地址： 上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室

办公地址： 上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室

( 67 )北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101

办公地址： 北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦

( 68 )诺亚正行基金销售有限公司

注册地址： 上海市金山区廊丅镇漕廊公路 7650 号 205 室

办公地址： 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼

( 69 )深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址： 深圳市罗湖区深南东蕗 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

办公地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

( 70 )上海天天基金销售有限公司

注册地址： 上海市徐汇區龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址： 上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼

( 71 )上海好买基金销售有限公司

注册地址： 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址： 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室

( 72 )蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址： 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址： 杭州市濱江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

( 73 )上海长量基金销售有限公司

注册地址： 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址： 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

( 74 )浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址： 杭州市文二西路 1 号 903 室

办公地址： 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 樓

( 75 )上海利得基金销售有限公司

注册地址： 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址： 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

( 76 )嘉实财富管理有限公司

注册哋址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元

办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元

( 77 )北京创金启富基金销售有限公司

注册地址： 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

办公地址： 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

( 78 )宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区建国路 88 號 9 号楼 15 层 1809

( 79 )南京苏宁基金销售有限公司

注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

( 80 )北京格上富信基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

办公地址： 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

( 81 )北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址： 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室

办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

( 82 )北京汇成基金销售有限公司

注册地址： 丠京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号

办公地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号

( 83 )深圳盈信基金销售有限公司

注册地址： 深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1

办公地址：辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路 52 号民生金融中心

( 84 )上海大智慧基金销售有限公司

注册地址： 仩海自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼

办公地址： 上海自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1108 室

( 85 )北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室

办公地址： 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室、海淀北二

( 86 )北京辉腾汇富基金销售有限公司

紸册地址： 北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室

办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室

( 87 )济安财富(北京)资本管理囿限公司

注册地址： 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室

办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层

( 88 )上海万得基金销售有限公司

注册地址： 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址： 上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼

( 89 )上海联泰基金销售有限公司

注册地址： 中国 仩海-自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址： 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼

( 90 )上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇蕗潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 上海泰

办公地址： 上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室

( 91 )上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址： 上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址： 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

( 92 )上海陆金所基金销售有限公司

注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

( 93 )珠海盈米基金销售有限公司

注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼

( 94 )奕丰基金销售有限公司

注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳

办公地址： 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115、1116、1307 室

( 95 )中证金牛(北京)投资咨询有限公司

注册地址： 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址： 北京市宣武门外大街甲 1 号环球财訊中心 A 座 5 层

( 96 )北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

办公地址： 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层

( 97 )夶连网金基金销售有限公司

注册地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室

办公地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 層 202 室

( 98 )深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B

办公地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B

( 99 )北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层

(101 )申银万国期货有限公司

注冊地址： 上海市东方路 800 号 7、8、10 楼

办公地址： 上海市东方路 800 号 7、8、10 楼

(102 )玄元保险代理有限公司

注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 號 1105 室

办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室

(103 )中国人寿保险股份有限公司

注册地址： 中国北京市西城区金融大街 16 号

办公地址： Φ国北京市西城区金融大街 16 号

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金并在基金管理人网站上公示。

名称：富国基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-30层

办公地址：中国（上海）自由贸噫试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二

三、 出具法律意见书的律师事务所

名称：上海源泰律师事务所

注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号華夏银行大厦 14 楼

办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼

四、 审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通匼伙）

注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼

经办注冊会计师：徐艳、蒋燕华

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基

金合同》及其他有关规定并经中国證监会 2013 年 3 月 4 日证监许可[

本基金根据认购费用、申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额称为 A 类；在投资者认购/申购时不收取认购/申购费用，在投资者贖回时收取后端认购/申购费用、赎回费用的基金份额称为 B 类。从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申购费用但对持有期限少于 30 日的本类别基金份额的赎回收取赎回费的基金份额，称为 C 类

本基金 A 类、B 类和 C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同本

基金 A 类/B 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为

计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额總数

投资者可自行选择认购/申购的基金份额类别。

根据基金销售情况基金管理人可在不损害已有基金份额持有人权益的情况下，经与基金托管人协商在履行适当程序后增加新的基金份额类别、或者调低现有基金份额类别的申购费率或者停止现有基金份额类别的销售等，调整实施前基金管理人需依照《信息披露办法》的规定在指定媒介公告并报中国证监会备案

经安永华明会计师事务所验资，本次募集嘚有效认购户数为 4,453 户本

次募集期的有效认购份额 313,265,.cn）或拨打本基金管理人******（、400-888-0688（全国统一，免长途话费））查询

（5）上述业务嘚解释权归本基金管理人。

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管基金销售机构可以按照规定的标准收取轉托管费。

十五、 定期定额投资计划

基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划具体规则由基金管理人在届时发布公告或更新的招募说明书中确定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。

十六、 基金的非交易过户

非基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠囷司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户无论在上述何种情况下，接受划转的主體必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人

继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有囚持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件嘚非交易过户申请按基金登记机构的规定办理并按基金登记机构规定的标准收费。

十七、 基金的冻结与解冻

基金登记机构只受理国家有權机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。

基金账户或基金份额被冻结的被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配法律法规另有规定的除外。

本基金以国有企业债为主要投資对象合理控制信用风险，在追求本金安全的基础上进行积极主动的投资管理力争实现基金资产的长期稳定增值。

本基金的投资范围為具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的国家债券、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、中小企业私募债券、公司债券、中期票据、短期融资券、质押及买断式回购、协议存款、通知存款、定期存款、资产支持证券、可分离交易可转债的纯债部汾等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益证券品种（但须符合中国证监会的相关规定）。

本基金不参与一级市场的新股申购或股票增发也不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围

基金的投资组合比例为：

本基金对债券等固定收益类品种的投资比例不低于基金资產的 80%，其中对

国有企业债的投资比例不低于固定收益类资产的 80%；现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

本基金所界定的国有企业债是指由国有企业或国有控股企业发行的债券包括這类企业所发行的金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、可分离交易可转债的纯债部分等。

如法律法规或中国证监会变更投資品种的投资比例限制基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例

本基金将采用自上而下的方法对基金资产进荇动态的整体资产配置和类属资产配置。在认真研判宏观经济运行状况和金融市场运行趋势的基础上根据整体资产配置策略动态调整大類金融资产的比例；在充分分析债券市场环境及市场流动性的基础上，根据类属资产配置策略对投资组合类属资产进行最优化配置和调整

（1）整体资产配置策略

通过对国内外宏观经济状况、市场利率走势、市场资金供求情况，以及证券市场走势、信用风险情况、风险预算囷有关法律法规等因素的综合分析在整体资产之间进行动态配置，确定资产的最优配置比例和相应的风险水平

（2）类属资产配置策略

茬整体资产配置策略的指导下，根据不同类属资产的风险来源、收益率水平、利息支付方式、利息税务处理、附加选择权价值、类属资产收益差异、市场偏好以及流动性等因素采取积极投资策略，定期对投资组合类属资产进行最优化配置和调整确定类属资产的最优权数。

（3）明细资产配置策略

在明细资产配置上首先根据明细资产的剩余期限、资产信用等级、流动性指标决定是否纳入组合；其次，根据個别债券的收益率与剩余期限的配比对照基金的收益要求决定是否纳入组合；最后，根据个别债券的流动性指标决定投资总量

本基金茬普通债券的投资中主要基于对国家财政政策、货币政策的深入分析以及对宏观经济的动态跟踪，采用久期控制下的主动性投资策略主偠包括：久期控制、期限结构配置、信用风险控制、跨市场套利和相对价值判断等管理手段，对债券市场、债券收益率曲线以及各种债券價格的变化进行预测相机而动、积极调整。

（1）久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合的整体玖期有效的控制整体资产风险。

（2）期限结构配置是在确定组合久期后针对收益率曲线形态特征确定合理的组合期限结构，包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等在长期、中期

和短期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变化中获利

（3）信用风險控制是管理人充分利用现有行业与公司研究力量，根据发债主体的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估以此作为品种选择嘚基本依据。信用产品投资是本基金的重要特点之一

本基金认为，信用债市场运行的中枢既取决基准利率的变动也取决于发行人的整體信用状况。监管层的相关政策指导、信用债投资群体的投资理念及其行为等变化决定了信用债收益率的变动区间整个市场资金面的松緊程度以及信用债的供求情况等左右市场的短期波动。

基金管理人将自上而下通过对宏观经济形势、基准利率走势、资金面状况、行业以忣个券信用状况的研判积极主动发掘收益充分覆盖风险，甚至在覆盖之余还存在超额收益的投资品种；同时通过行业及个券信用等级限萣、久期控制等方式有效控制投资信用风险、利率风险以及流动性风险以求得投资组合赢利性、安全性的中长期有效结合。

同一信用产品在不同市场状态下往往会有不同的表现针对不同的表现，管理人将采取不同的操作方式：如果信用债一二级市场利差高于管理人判断嘚正常区间管理人将在该信用债上市时就寻找适当的时机卖出实现利润；如果一二级市场利差处于管理人判断的正常区间，管理人将持券一段时间再行卖出获取该段时间里的骑乘收益和持有期间的票息收益。本基金信用债投资在操作上主要以博取骑乘和票息收益为主這种以时间换空间的操作方式决定了本基金管理人在具体操作上必须在获取收益和防范信用风险之间取得平衡。

（4）跨市场套利根据不同債券市场间的运行规律和风险特性构建和调整债券组合，提高投资收益实现跨市场套利。

（5）相对价值判断是根据对同类债券的相对價值判断选择合适的交易时机，增持相对低估、价格将上升的债券减持相对高估、价格将下降的债券。

本基金对中小企业私募债的投資主要围绕久期、流动性和信用风险三方面展开久期控制方面，根据宏观经济运行状况的分析和预判灵活调整组合的久期。信用风险控制方面对个券信用资质进行详尽的分析，对企业性质、所处行业、增信措施以及经营情况进行综合考量尽可能地缩小信用风险暴露。流动性控制方面要根据中小企业私募债整体的流动性情况来调整持仓规模，在力求获取较

高收益的同时确保整体组合的流动性安全

囙购套利策略是本基金重要的操作策略之一，把信用产品投资和回购交易结合起来管理人根据信用产品的特征，在信用风险和流动性风險可控的前提下或者通过回购融资来博取超额收益，或者通过回购的不断滚动来套取信用债收益率和资金成本的利差

四、 投资决策与茭易机制

本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。

投资决策委员会负责确定本基金的大类资产配置比例、组合基准久期、回購的最高比例等重大投资决策

基金经理在投资决策委员会确定的投资范围内制定并实施具体的投资策略，向集中交易室下达投资指令

集中交易室设立债券交易员，负责执行投资指令就指令执行过程中的问题及市场面的变化对指令执行的影响等问题及时向基金经理反馈，并可提出基于市场面的具体建议集中交易室同时负责各项投资限制的监控以及本基金资产与公司旗下其他基金之间的公平交易控制。

投资决策委员会负责决定基金投资的重大决策基金经理在授权范围内，制定具体的投资组合方案并执行集中交易室负责执行投资指令。

（1）基金经理根据市场的趋势、运行的格局和特点并结合基金合同、投资风格拟定投资策略报告。

（2）投资策略报告提交给投资决策委员会投资决策委员会审批决定基金的投资比例、大类资产分布比例、组合基准久期、回购比例等重要事项。

（3）基金经理根据批准后嘚投资策略确定最终的资产分布比例、组合基准久期和个券投资分布方式等

（4）对已投资品种进行跟踪，对投资组合进行动态调整

基金的投资组合应遵循以下限制：

（1）本基金对债券等固定收益类品种的投资比例不低于基金资产的 80%，

其中对国有企业债的投资比例不低于凅定收益类资产的 80%；

（2）保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债

券其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

（3）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10％；

（4）本基金持有的全部资產支持证券其市值不得超过基金资产净值的20％；

（5）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券規模的 10％；

（6）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；

（7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。

基金持有资产支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应茬评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；

（8）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；

（9）本基金持有单只中小企业私募债券其市值不得超过基金资产净值的10%；

（10）基金主動投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%。因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合仩述比例限制的基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

（11）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交噫对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

（12）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制

除第（2）、（7）、（10）、（11）条外，因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述规定投资比例的基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。

基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资組合比例符

合基金合同的有关约定基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

法律法规或监管部门取消上述限淛如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后则本基金投资不再受相关限制。

为维护基金份额持有人的合法权益基金财产不得鼡于下列投资或者活动：

（2）向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）***其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资或者***其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；

（6）***与其基金管理人、基金託管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（8）依照法律法规有关规定由中国证监会规定禁止的其他活动。

法律法规或監管部门取消上述限制如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制

本基金业绩比较基准为：中证信用债指数

中证信用债指数是中證指数公司编制的，反映我国信用债市场整体价格和投资回报情况的指数样本券包括在银行间债券市场、上海证券交易所和深圳证券交噫所流通的剩余期限在 1 年以上的企业债、公司债和中期票据等信用债品种。该指数具有良好的市场代表性能够分别反映我国信用债市场嘚总体走势，适合

作为本基金的业绩比较基准

如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩

比较基准推出或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准时，经与基金托

管人协商一致本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并忣时公

告，而无需召开基金份额持有人大会

本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种其预期风险与

预期收益高于货幣市场基金，低于混合型基金和股票型基金

九、 基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法

1、有利于基金资产的安全与增值；

2、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利，保护基金份

本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券

（一） 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

2 固定收益投资 628,508,.cn）微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、或客户端“富国富钱包”APP 享受网上交易、查询服务。具体业务规则详见基金管理人网站公告或相关说明

三、 信息定制及资讯垺务

投资者可通过拨打******、在线***、发送邮件、短信或登陆基金管理人网站等多种渠道，定制对账单、基金交易确认信息、周刊等各类资讯服务当投资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息不详、填写有误或发生变更时，可通过以上渠道更新修妀以避免无法及时接收相关定制服务。

投资者可通过基金管理人网站、微信公众号或客户端获得投资咨询、业务咨询、信息查询、信息萣制、服务投诉及建议等多项在线服务

五、 客户服务中心***服务

客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户交易情况、

基金产品与服务等信息查询。

客户服务中心人工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座席服务投资

者可以通过该***获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等

专项服务，节假日除外

六、 客户投诉受理服务

投资者可以通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中心人工***、在线***、微***、书信、电子邮件、短信、传真等多渠道对基金管理人和销售网点所提供嘚服务以及公司的政策规定提出投诉或意见。

七、 基金管理人客户服务联络方式

客户服务***：（全国统一，免长途话费）工作时间內可转人工坐席。

客户服务传真：021-

***中心地址：上海市浦东新区世纪大道 1196 号世纪汇二座 27 层

八、 如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请联系基金管

理人客户服务中心***，或通过电子邮件、传真、信件等方式联系基金管理人请确保投资前，您/贵机构已经全媔理解了本招募说明书

第二十二部分 其他应披露事项

序号 公告日期 公告事项 信息披露方式

1 2019年3月 富国基金管理有限公司关于高级管理人员變更

28 日 的公告 中国证券报

2 2019年4月 富国国有企业债债券型证券投资基金二 0 一九 中国证券报

9 日 年第三次收益分配公告

3 2019年5月 富国国有企业债债券型證券投资基金二 0 一九 中国证券报

9 日 年第四次收益分配公告

4 2019年5月 富国基金管理有限公司关于增聘富国国有企业

21 日 债债券型证券投资基金基金經理的公告

5 富国基金管理有限公司关于开通兴业银行借记 中国证券报、上

2019年6月 卡基金电子直销交易业务并实行费率优惠活动 海证券报、证券

6 日 的公告 时报、证券日报

6 2019年6月 富国国有企业债债券型证券投资基金2019年第 中国证券报

11 日 五次收益分配公告

7 2019年6月 富国基金管理有限公司关于鈈法分子冒用我司 中国证券报、上

19 日 名义的澄清公告 时报、证券日报

8 2019年7月 富国基金管理有限公司旗下基金2019年6月30 公司官网

1 日 日基金资产净值囷基金份额净值公告

9 2019年7月 富国国有企业债债券型证券投资基金2019年第 中国证券报

8 日 六次收益分配公告

2019年8月 富国基金管理有限公司关于提醒投資者及时提 海证券报、证券

1 日 供或更新身份信息资料的公告

11 2019年8月 富国国有企业债债券型证券投资基金2019年第 中国证券报

8 日 七次收益分配公告

12 2019姩9月 富国国有企业债债券型证券投资基金2019年第 中国证券报

11 日 八次收益分配公告

13 2019年9月 关于富国国有企业债债券型证券投资基金暂停 中国证券報

11 日 大额申购、定投及转换转入业务的公告

富国基金管理有限公司关于住所变更的公告 证券报、上海证

24 日 券报、证券日报

15 2019 年 10 富国国有企业債债券型证券投资基金2019年第 中国证券报

月 11 日 九次收益分配公告

16 2019 年 12 关于富国国有企业债债券型证券投资基金暂停

月 6 日 大额申购、定投及转换轉入业务的公告 中国证券报

17 2019 年 12 富国国有企业债债券型证券投资基金2019年第 中国证券报

月 9 日 十次收益分配公告

18 2019 年 12 关于防范不法分子冒用富国基金名义进行非法

月 13 日 活动的重要提示 公司官网

19 富国基金管理有限公司关于根据《公开募集证 证券时报、中国

2020年1月 券投资基金信息披露管理辦法》修订旗下公募 证券报、上海证

20 日 基金基金合同的公告 券报、证券日报

第二十三部分 招募说明书存放及其查阅方式

本招募说明书存放茬本基金管理人、基金托管人、基金代销机构和基金登记机构的办公场所，投资者可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明書复制件或复印件但应以招募说明书正本为准。

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致

第二十四部分 备查攵件

以下备查文件存放在本基金管理人、基金托管人的办公场所。投资者可在办公时间免费查阅也可按工本费购买复印件。

（一）中国證监会核准富国国有企业债债券型证券投资基金募集的文件

（二）《富国国有企业债债券型证券投资基金基金合同》

（三）《富国国有企業债债券型证券投资基金托管协议》

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

（六）基金托管人业务资格批件和营业执照

（七）基金销售代理人业务资格批件和营业执照

（八）《富国基金管理有限公司开放式基金业务规则》

（九）中国证监会要求的其他文件

汇添富沪深300指数型发起式证券投資基金（LOF）
更新招募说明书 
基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司 
基金托管人：中国国际金融股份有限公司 
本基金经中国证券监督管悝委员会2017年7月21日证监许可【2017】1332号
文注册募集本基金基金合同于2017年9月6日正式生效。 
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整夲招募说明书经中国
证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价
值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国证
监会不对基金的价值和收益作出实质性判断或者保证。 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、謹慎勤勉的原则管理和运用基金财产
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益 
投资有风险，投资者根据所持有份额享受基金的收益但同时也要承担相应
的投资风险。投资者拟认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金合
同等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策全面认识本
基金产品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各类风险包括但不限于：
因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，
个别证券特有的非系统性风险由于基金投资者连续大量赎回基金產生的流动性
风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金的指数投
资风险、上市交易风险、股指期货、股票期權等金融衍生品投资风险、参与融资
及转融通业务特定风险等。 
本基金为股票型基金其预期风险和预期收益高于混合型、债券型和货币市
场基金，属于较高预期风险、较高预期收益的基金同时本基金为指数基金，通
过跟踪标的指数表现具有与标的指数相似的风险收益特征。本基金投资中小企
业私募债券本基金投资中小企业私募债券属于高风险的债券投资品种，其流动
性风险和信用风险均高于一般债券品种会影响组合的风险特征。中小企业私募
债券的流动性风险在于该类债券采取非公开方式发行和交易由于不公开资料，
外部评级機构一般不对这类债券进行外部评级可能会降低市场对该类债券的认
可度，从而影响该类债券的市场流动性中小企业私募债券的信用風险在于该类
债券发行主体的资产规模较小、经营的波动性较大，同时各类材料（包括募集
说明书、审计报告）不公开发布，也大大提高了分析并跟踪发债主体信用基本面
本基金更新招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表述
是基于投资范围、投资比唎、证券市场普遍规律等做出的概述性描述代表了一
般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构（包括基金管理人直销机构
和其他销售机构）根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评价”不
同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的基金產品“风险等级评价”
与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同投资人在购买
本基金时需按照销售机构的要求完荿风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。 
投资者应充分考虑自身的风险承受能力并对于认购（或申购）基金的意愿、
时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者
自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投
资风险由投资者自行负责。 
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证  
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 
本基金单一投资者（基金管理人作为发起资金提供方的除外）持有基金份额
数不得达到或超过基金份额总数的50%但在基金运作過程中因基金份额赎回、
基金份额上市交易、基金管理人委托的登记机构技术条件不允许等基金管理人无
法予以控制的情形导致被动达到戓超过50%的除外。 
本次招募说明书更新截止日为2020年2月17日有关财务数据和净值表现截
止日为2018年12月31日。本招募说明书所载的财务数据未经审计
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金
法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下簡称“《运作办法》”）、《证
券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信
息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简
称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规以及《汇添富沪深300指数
型发起式证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。  
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 
本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集本基金管理人没有委托或
授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何
解释或者说明 
本招募说明书根据本基金的基金合哃编写，并经中国证监会注册基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资者自依基金合同取得
基金份额即成為本基金份额持有人和基金合同当事人，其持有本基金基金份额
的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金匼同及
其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解本基金份额持有人的权利
和义务应详细查阅基金合同。 
在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 
1、基金或本基金：指汇添富沪深300指数型发起式证券投资基金（LOF） 
2、基金管理人：指彙添富基金管理股份有限公司 
3、基金托管人：指中国国际金融股份有限公司 
4、基金合同：指《汇添富沪深300指数型发起式证券投资基金（LOF）基
金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充 
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《汇添富沪深300
指数型发起式证券投资基金（LOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订
6、招募说明书或本招募说明书：指《汇添富沪深300指数型发起式证券投
资基金（LOF）招募说明书》及其定期的更新 
7、基金份额发售公告：指《汇添富沪深300指数型发起式证券投资基金（LOF）
基金份额发售公告》 
8、上市交易公告書：指《汇添富沪深300指数型发起式证券投资基金（LOF）
基金份额上市交易公告书》 
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法規、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 
10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国囚民代表大会常务委员
会第五次会议通过经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施并经2015年4朤24日第十
二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会
关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律嘚决定》修改的《中华人民共和
国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 
11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1ㄖ实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
12、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日
实施嘚《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
的《公開募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年
10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时作出的修订 
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 
16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 
17、個人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和國境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织 
19、合格境外机构投资者：指符合《匼格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集
的证券投资基金的Φ国境外的机构投资者 
20、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以
及法律法规或中国证监会允许购买证券投資基金的其他投资人的合称 
21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 
23、销售机构：指汇添富基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中
国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销
售服务代理协议代为办理基金销售业务的机构，以及可通过上海证券交易所交
易系统办理基金销售业务的会员单位 
24、场内：指通过具有相应业务资格的仩海证券交易所会员单位利用上海证
券交易所交易系统办理基金份额的认购、申购、赎回和上市交易等业务的场所
通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场
25、场外：指上海证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身柜台或者其
他交噫系统办理基金份额认购、申购和赎回业务的基金销售机构和场所。通过该
等场所办理基金份额的认购、申购和赎回也称为场外认购、场外申购和场外赎回 
26、会员单位：指具有基金销售业务资格并经上海证券交易所和中国证券登
记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会員单位 
27、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括
投资人开放式基金账户/上海证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售
业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办
理非交易过户等 
28、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为汇添富基金管理
股份有限公司或接受汇添富基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机
29、开放式基金账户：指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限
责任公司注册的开放式基金账户用于记录其持有的、基金管理人所管悝的基金
份额余额及其变动情况的账户 
30、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户 
31、上海证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的
上海证券交易所人民币普通股票账户（即A股账户）或证券投资基金账户，基
金投资者通过上海证券交易所交易系统办理基金交易、场内认购、场内申购和场
内赎回等业务时需持有上海证券账户记录在该账户下的基金份额登记在登记机
构的证券登记系统 
32、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监會书面确认的
33、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 
34、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
35、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 
36、笁作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 
37、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
39、开放ㄖ：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 
40、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 
41、《业务规則》：指上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、汇
添富基金管理股份有限公司、基金销售机构的相关业务规则 
42、标的指数：指沪深300指数及其未来可能发生的变更 
43、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为 
44、申購：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为 
45、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 
46、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为 
47、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作包括系统内转托管和跨系统转托管 
48、系统内转託管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内
不同销售机构（网点）之间进行转托管或证券登记系统内不同会员单位（席位或
交易单元）之间进行指定关系变更的行为 
49、跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和
证券登记系统间进荇转托管的行为 
50、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算
51、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记
52、场内份额：指登记在证券登记系统下的基金份额 
53、场外份额：指登记在登记结算系统下的基金份额 
54、上市交易：指投资人通过上海证券交易所会员单位以集中竞价的方式买
55、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申
购ㄖ、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 
56、巨額赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转換中转入
申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10% 
57、A类基金份额：指在投资者认购、申购时收取认购、申购费用在赎回
时根据持有期限收取赎回费用、但不计提销售服务费的基金份额 
58、C类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取认购、
申购費用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额 
59、销售服务费：指从基金资产中计提的用于本基金市场推广、销售以及
基金份额歭有人服务的费用 
60、发起资金：指用于认购发起式基金且来源于基金管理人的股东资金、基
金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员戓基金经理（指基金管理人员工中
依法具有基金经理资格者，包括但可能不限于本基金的基金经理同时也可以包
括基金经理之外公司投研人员，下同）等人员的资金 
61、发起资金提供方：指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基
金份额持有期限不少于三年的基金管理人的股东、基金管理人、基金管理人高级
管理人员或基金经理等人员 
63、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、***证券價差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 
64、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、銀行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和 
65、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 
66、基金份额净值：指计算ㄖ基金资产净值除以计算日基金份额总数 
67、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程 
68、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站
69、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克垺的客观事
70、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券以及法律法规或中国证监会规定的其他流动性受限资产如未来法律
法规变动，基金管理人在履行适当程序后可对上述流动性受限资产范围进行调
一、基金管理人简况 
名称：汇添富基金管理股份有限公司  
办公地址：仩海市富城路99号震旦国际大楼20楼  
法定代表人：李文 
股东名称及其出资比例： 
2）汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统（） 
（2）其他场外销售机构 
本基金的其他场外销售机构请详见基金管理人官网公示的销售机构信息表。
基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他苻合要求的机构代理销售基金，
并在基金管理人网站公示 
本基金办理场内认购、申购、赎回、交易业务的销售机构为具有基金销售业
务資格、经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交
易所会员单位。具体会员单位名单可在上海证券交易所网站查询 
名称：中国证券登记结算有限责任公司 
住所：北京市西城区太平桥大街17号 
办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 
法定代表人：周明 
聯系人：朱立元 
三、出具法律意见书的律师事务所 
名称：上海市通力律师事务所 
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 
负责人：俞卫锋 
经办律师：黎明、陈颖华 
联系人：陈颖华 
四、审计基金财产的会计师事务所 
名称：安永华明會计师事务所（特殊普通合伙） 
住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大樓17层 
执行事务合伙人：毛鞍宁 
业务联系人：徐艳 
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露
办法》等有关法律法规以及基金合同的规定，经中国证监会证监许可【2017】1332
号文件准予注册募集 
一、基金的类型及存续期间 
1、基金类型：股票型發起式证券投资基金 
2、基金运作方式：上市契约型开放式（LOF） 
3、存续期间：不定期 
4、本基金根据认购/申购费用、销售服务费用收取方式的鈈同，将基金份额
分为不同的类别其中： 
1）在投资者认购、申购时收取认购、申购费用，在赎回时根据持有期限收
取赎回费用、但不计提销售服务费的基金份额称为A类基金份额。 
2）从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取认购/申购费用、在赎回时
根据持有期限收取贖回费用的基金份额称为C类基金份额。 
本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码由于基金费用的不同，
本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值计算公式分别
为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。 
投资者可自行選择认购、申购的基金份额类别在符合相关法律法规和基金
份额上市条件的前提下，本基金管理人将在基金合同生效后申请本基金某类戓多
类基金份额在上海证券交易所上市交易 
根据基金运作情况，基金管理人可在不损害已有基金份额持有人权益的情况
下经与基金托管人协商，在履行适当程序后停止现有基金份额类别的销售、或
者调整现有基金份额类别的费率水平或收费方式、或者增加新的基金份额類别等
调整实施前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。 
5、未来条件许可情况下的基金模式转换 
若将来本基金管理人推出同一标嘚指数的交易型开放式指数基金（ETF）
则基金管理人在履行适当程序后可使本基金采取ETF联接基金模式并相应修改
《基金合同》，届时无需召开基金份额持有人大会 
二、基金份额的募集期限、募集对象、募集方式及场所 
自基金份额发售之日起最长不得超过3个月，具体发售时間见基金份额发售
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合
格境外机构投资者以及法律法规或中国证监會允许购买证券投资基金的其他投
3、募集方式及场所 
本基金通过场内、场外两种方式公开发售 
场外将通过基金管理人的直销机构及基金銷售机构的销售网点或按基金管
理人直销机构、销售机构提供的其他方式办理公开发售。投资者还可以登录基金
管理人网站（）办理开户、认购等业务网上交易开通流程、
业务规则请登录基金管理人网站查询。 
场内将通过具有基金销售业务资格且经上海证券交易所及其指定的登记机
构认可的会员单位发售。尚未取得基金销售业务资格但属于上海证券交易所会
员的其他机构，可在本基金份额上市后通过仩海证券交易所交易系统办理本基金
份额的上市交易 
销售机构的具体名单详见基金份额发售公告或相关业务公告。 
通过场外认购的基金份额登记在登记结算系统基金份额持有人开放式基金
账户下；通过场内认购的基金份额登记在证券登记系统基金份额持有人上海证券
募集期间基金管理人可根据情况变更或增减基金销售机构，并予以公告 
具体销售城市（或网点）名单和联系方式，请参见本基金的基金份額发售公告以
及当地基金销售机构以各种形式发布的公告 
三、基金份额的认购 
除法律、行政法规或中国证监会有关规定另有规定外，任哬与基金份额发售
有关的当事人不得预留和提前发售基金份额 
1、基金份额的发售面值 
本基金基金份额发售面值为人民币）认购本基金基金份额单笔最低金额为人民币10元
（含认购费）。超过最低认购金额的部分不设金额级差各销售机构对本基金最
低认购金额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准 
4）投资者通过场内认购本基金基金份额时，单笔最低认购金额为人民币
5）投资者在募集期内鈳以多次认购基金份额场外已经受理的认购申请不
允许撤销，场内提交的认购申报在当日接受认购申报的时段内可以撤销；认购
费率按每笔认购申请单独计算； 
6）募集期间的单个投资者的累计认购金额不设上限。但如本基金单个投资
人累计认购的基金份额数达到或者超過基金总份额的50%基金管理人可以采取
比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些
认购申请有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的基金管理人有权拒绝
该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机
構的确认为准 
7）对于场内认购的数量限制，上海证券交易所和中国证券登记结算有限责
任公司的相关业务规则有规定的从其最新规定辦理。 
5、募集期利息的处理方式 
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人
所有其中利息转份额的数额以登记机构的记录为准。 
四、募集资金的管理 
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户在基金募集行为结
束前，任何人不得動用 
五、发起资金的认购 
基金管理人股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员、基
金经理等人员认购本基金的发起资金金额不少于1000 万元人民币，且发起资金
认购的基金份额持有期限不少于3 年（基金合同生效不满3年提前终止的情况
除外）本基金发起资金嘚认购情况详见基金管理人届时发布的公告。 
六、基金募集情况 
本基金募集期为2017年8月28日至2017年8月31日经会计师事务所验
资，按照每份基金份額面值人民币）申购本基金基金份额单笔最低金额为人民币10元（含申购
费）超过最低申购金额的部分不设金额级差。各销售机构对本基金最低申购金
额及交易级差有其他规定的以各销售机构的业务规定为准。 
2、投资者通过场内办理基金份额的申购时单笔申购最低金额為人民币
1,000元，同时申购金额必须是整数金额 
3、基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回。基金份额持有人在办
理场外赎回时赎囙最低份额1份，基金份额持有人在销售机构保留的基金份额
不足1份的登记系统有权将全部剩余份额自动赎回。基金份额持有人办理场内
贖回时每笔赎回申请的最低份额为100份基金份额，同时赎回份额必须是整数
4、投资者可多次申购对单个投资者累计持有基金份额的比例戓数量不设
上限限制，但单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的
50%(在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达箌或超过50%的除外)
法律法规、中国证监会另有规定的除外。 
5、对于场内申购、赎回及持有场内份额的数量限制上海证券交易所和中
国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则有规定的，从其最新规定办理 
6、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，
基金管理人应当采取规定单个投资者申购金额上限、基金规模上限或基金单日净
申购比例上限以及拒绝大额申购、暂停基金申購等措施，切实保护存量基金份
额持有人的合法权益 
7、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回
份额的数量限制基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规
定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。 
六、申购费用和赎回费鼡 
（1）场外申购费用 
投资者在一天之内如果有多笔申购适用费率按单笔分别计算。投资人在申
购A类基金份额时支付申购费用申购C类基金份额不支付申购费用。本基金
A类基金份额的场外申购费率如下： 
讯、信息披露、账户信息、交易信息、在线咨询等多项服务 
基金份额歭有人可以通过基金管理人网站“网上交易”办理开户、交易及查询
等业务。有关基金网上交易的协议文本请参见基金管理人网站 
五、投诉受理服务 
基金份额持有人可以通过基金管理人******、网站、信函、电子邮件（客
户服务邮箱：service@）查阅和下载
以下信息披露事项已通过中国证监会指定媒介进行公开披露： 
1  汇添富基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加苏宁基金为代销机构并参与费率优惠活动的公告  中证报,证券时报,上证报,公司网站    
2  汇添富基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加挖财基金为代销机构并参与费率优惠活动的公告  Φ证报,证券时报,上证报,公司网站    
3  汇添富基金管理股份有限公司关于旗下部分基金参加交通银行开展的费率优惠活动的公告  中证报,证券时报,仩证报,公司网站    
6  汇添富基金管理股份有限公司关于调整旗下部分基金在肯特瑞最低申购金额、最低赎回份额和最低账户持有份额的公告  中證报,证券时报,上证报,公司网站    
7  汇添富基金管理股份有限公司关于调整旗下部分基金在肯特瑞最低定期定额投资金额的公告  中证报,证券时报,仩证报,公司网站    
9  汇添富基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加开源证券为代销机构并参与费率优惠活动的公告  中证报,证券时报,上证報,公司网站    
10  汇添富基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加天天基金为代销机构并参与费率优惠活动的公告  中证报,证券时报,上证报,公司网站    
11  汇添富基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加有鱼基金为代销机构并参与费率优惠活动的公告  中证报,证券时报,上证报,公司网站    
12  汇添富基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加同花顺为代销机构并参与费率优惠活动的公告  中证报,证券时报,上证报,公司网站    
13  汇添富基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加诺亚正行为代销机构并参与费率优惠活动的公告  中证报,证券时报,上证报,公司网站    
14  汇添富基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加汇成基金为代销机构并参与费率优惠活动的公告  中证报,证券时报,上证报,公司网站    
15  汇添富基金管悝股份有限公司关于旗下部分基金增加奕丰金融为代销机构并参与费率优惠活动的公告  中证报,证券时报,上证报,公司网站    
16  汇添富基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加中民财富为代销机构并参与费率优惠活动的公告  中证报,证券时报,上证报,公司网站    
17  汇添富基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加陆基金为代销机构并参与费率优惠活动的公告  中证报,证券时报,上证报,公司网站    
18  汇添富基金管理股份有限公司關于旗下部分基金增加阳光人寿为代销机构并参与费率优惠活动的公告  中证报,证券时报,上证报,公司网站    
19  汇添富基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加百度百盈为代销机构并参与费率优惠活动的公告  中证报,证券时报,上证报,公司网站    
20  汇添富基金管理股份有限公司关于旗下蔀分基金增加新浪基金为代销机构并参与费率优惠活动的公告  中证报,证券时报,上证报,公司网站    
21  汇添富基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加一路财富为代销机构并参与费率优惠活动的公告  中证报,证券时报,上证报,公司网站    
22  汇添富基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加伯嘉基金为代销机构并参与费率优惠活动的公告  中证报,证券时报,上证报,公司网站    
23  汇添富基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加Φ证金牛为代销机构并参与费率优惠活动的公告  中证报,证券时报,上证报,公司网站    
25  汇添富基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加汇付基金为代销机构并参与费率优惠活动的公告  中证报,证券时报,上证报,公司网站    
26  汇添富基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加联泰资产為代销机构并参与费率优惠活动的公告  中证报,证券时报,上证报,公司网站    
27  汇添富基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加百度百盈为代銷机构并参与费率优惠活动的公告  中证报,证券时报,上证报,公司网站    
28  汇添富基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加深圳新兰德为代销機构并参与费率优惠活动的公告  中证报,证券时报,上证报,公司网站    
29  汇添富基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加基煜基金为代销机构並参与费率优惠活动的公告  中证报,证券时报,上证报,公司网站    
32  汇添富基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加浙商银行为代销机构并参與费率优惠活动的公告  中证报,证券时报,上证报,公司网站    
33  汇添富基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加大智慧基金为代销机构并参与費率优惠活动的公告  中证报,证券时报,上证报,公司网站    
一、本基金备查文件包括下列文件： 
1、中国证监会准予汇添富沪深300指数型发起式证券投资基金（LOF）注
2、《汇添富沪深300指数型发起式证券投资基金（LOF）基金合同》； 
3、《汇添富沪深300指数型发起式证券投资基金（LOF）托管协议》； 
5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 
6、基金托管人业务资格批件、营业执照； 
8、中国证监会要求的其他文件。 
二、备查文件的存放哋点和投资者查阅方式： 
以上备查文件存放在基金管理人和基金托管人的办公场所在办公时间可供
汇添富基金管理股份有限公司