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招商双债安全么增强债券型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）摘要

招商双债安全么增强债券型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）摘要

基金管理人：招商基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

招商双债安全么增强分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委

员會2012年12月13日《关于核准招商双债安全么增强分级债券型证券投资基金募集的批复》（证

监许可〔2012〕1685号文）核准公开募集本基金的基金合同於2013年3月1日正式生效。

根据《基金合同》的有关规定招商双债安全么增强分级债券型证券投资基金在《基金合同》生效

后2年期届满，本基金无需召开基金份额持有人大会已自动转换为上市开放式基金（LOF），

基金名称已变更为“招商双债安全么增强债券型证券投资基金（LOF）”双债A、双债B的基金

份额已转换为上市开放式基金（LOF）的C类基金份额。

招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内

容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核

准并不表明其对本基金嘚价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财產但不保

证基金一定盈利，也不保证最低收益当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前

所支付的金额如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见

从基金整体运作来看，本基金属于中低风险品种预期收益和风险高于货币市场基金，

低于混匼型基金和股票型基金从两类份额来看，双债增强A持有人为约定收益率表现

出风险较低、收益相对稳定的特点，其预期收益和预期风險要低于普通的债券型基金份额

双债增强B获得剩余收益，带有适当的杠杆效应表现出风险较高，收益较高的特点其

预期收益和预期風险要高于普通纯债型基金。

本基金基金合同生效之日起2年内本基金的基金份额划分为双债增强A、双债增强B

两级份额，所募集的基金资產合并运作本基金基金合同生效后2年期届满，本基金无需

召开基金份额持有人大会自动转换为上市开放式基金（LOF），基金名称变更为“招商双

债增强债券型证券投资基金（LOF）”双债增强A、双债增强B的基金份额将以各自的基

金份额净值为基准转换为上市开放式基金（LOF）嘚C类基金份额。

投资有风险过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并

不构成对本基金业绩表现的保证投資人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明

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《基金合同》生效后，基金招募说明书信息发生重大变更的基金管理人应当在三个工

作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上。基金招募说奣书其他信息发生变更

的基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的基金管理人可以不再更新基金招募

关于基金产品资料概要编淛、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后

本次更新招募说明主要对本基金增加D类基金份额相关事项进行了更新更新截止日

期为2020年5月25日；除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为2020年3月

11日有关财务和业绩表现数据截止日为2019年12月31日，财务和业绩表现数据未经审

地址：北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801

地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼

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地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦23楼

招商基金直销交易服务联系方式

地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦11层招商基金客户服务部直销柜台

备用传真：（0755）

中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66號4号楼 办公地址：北京市朝内大街188号 法定代表人：王常青 ***：010- 传真：010- 联系人：刘畅 ******： 公司网址：

国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦 法人代表人：何如 联系人：李颖 ***：3 传真：2 ******：95536 公司网址：.cn

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注册地址：深圳市福田区福畾街道福华一路111号 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 ***：（0755） 传真：（0755） ******：95565 公司网址：.cn

中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48號中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：马静懿 ***：010- 传真：010- ******：95548 公司网址：

中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融街35号国企大厦C座5层 法定代表人：陈共炎 ***：010- 传真：010- 联系人：辛国政 ******：95551或 公司网址：.cn

海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 联系人：赖奕欣 ***：021- 传真：021- ***电話：95553或或

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申万宏源证券有限公司（原申银万国证券） 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：杨玉成 联系人：陈宇 ***：021- 传真：021- ******：95523 公司网址：

安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 法定代表人：王連志 联系人：刘志斌 ***：3 传真：5 ******：95517 公司网址：.cn

中信证券（山东）有限责任公司（原中信万通） 注册地址：青岛市崂山区深圳路222號1号楼2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：姜晓林 联系人：孙秋月 ***：（0532） 传真：（0532） ******：95548 公司网址：

万联证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层 法定代表人：罗钦城

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联系人：甘蕾 ***：020- 传真：020- ***热線： 公司网址：.cn

国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路18号 办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券 法定代表人：俞仕新 联系人：米硕 ***：1 传真：3 ******：95578 公司网站：.cn

华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼 法定代表人：张伟 ***：3 传真：2 联系人：庞晓芸 ******：95597 公司网址：.cn

东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 ***：6 传真：1 联系人：方晓丹 ******：95330 公司网址：.cn

信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区宣武门覀大街甲127号大成大厦6层

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法定代表人：肖林 ***：010- 传真：010- 联系人：付婷 客垺***：95321 公司网址：

光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：周健男 联系囚：姚巍 ***：021- 传真：021- ******: 95525 公司网址：

中信证券华南股份有限公司（原广州证券） 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融Φ心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：胡伏云 联系人：梁微 ***：020- 传真：020- ***电話：95396 公司网址：.cn

大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15 号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市长治路111 号山西世贸中心A 座F12、F13 法萣代表人：董祥 ***： 传真： 联系人：薛津 ******： 公司网址：.cn

平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层

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办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中惢B座第22-25层 法定代表人：何之江 联系人：王超 ***：6 传真：2 ******：95511转8 公司网址：

华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文囮新区天鹅湖路198号 公司地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表人：章宏韬 ***： 传真： 联系人：孙懿 ******：95318 公司网址：

国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广西南宁市滨湖路46号 法定代表人：何春梅 ***：(0 传真：(0 联系人：牛孟宇 ******：（0771）95563 公司网址：.cn

国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：王少华 ***：010- 传真：010- 联系人：黄静 ******：400-818-8118 公司网址：

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注册地址：常州市延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：钱俊文 ***：021- 传真：021- 联系人：王一彦 ******：95531或400- 公司网址：.cn

中泰证券股份有限公司（原齐鲁证券） 注册地址：济南市市中區经七路86号 办公地址：济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 ***：5 传真：2 联系人：秦雨晴 ******：95538 公司网址：.cn

中航证券有限公司 注冊地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 办公地址：北京市朝阳区安立路60号润枫德尚6号楼3层中航证券 法定代表人：王晓峰 ***：010- 传真：010- 联系人：胡晨 ******：95335或400-88-95335 公司网址：

中国中金财富证券有限公司（原中投证券） 注册地址：深圳市福田区益田路与福中蕗交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层

国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街95号办公地址：成都市青羊区东城根上街95号法定代表人：冉云 ***：028-、028- 传真：028- 联系人：刘婧漪、贾鹏 ******：95310 公司网址：.cn

华宝证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易試验区世纪大道100号57层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层 法定代表人：刘加海 ***：021- 传真：021- 联系人：胡星煜 ******：400-820-9898 公司网址：

英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦彡十、三十一层 法定代表人：郝京春 ***：9 传真：4 联系人：吴尔晖 ******： 公司网址：.cn

华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12层 法定代表人：张海文 ***：010-

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传真：010- 联系人：朱玉成 ******：95390 公司网址：.cn

太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼 办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号D座三单元 法定代表人：李长伟 ***：010- 传真：010- 联系人：谢兰 ******：95397 公司网址：

上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 法定代表人：张跃伟 ***：400-820-2899 传真：021- 联系人：敖玲

深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 ***：0 传真：8 联系人：童彩平

螞蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 法定代表人：陈柏青 ***：0 传真：3 联系人：韩松志

北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 法定代表人：闫振杰 ***：010- 传真：010-2 联系人：周文婕

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诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 法定玳表人：汪静波 ***：400-821-5399 传真：（021） 联系人：李娟

上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 法定代表人：杨文斌 ***：（021） 传真：（021） 联系人：张茹

中期资产管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层 法定代表人：路瑶 ***：400- 传嫃：010- 联系人：朱剑林

上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 法定代表人：其实 ***：400- 传真：021- 联系人：潘世友

囷讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 ***：400- 传真：5 联系人：吴阿婷

浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 法定代表人：凌顺平 ***：8 传真：3 联系人：刘宁

上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路

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1333号14楼09单元 法定代表人：郭坚 电話：021- 传真：021- 联系人：宁博宇

上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易区富特北路277号3层310室 法定代表人：燕斌 ***：400-046-6788 传真：021- 联系人：凌秋艳

北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表人：郑毓栋 ***：400-068-1176 传真：010- 聯系人: 于婷婷

深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋10 层1006# 法定代表人：杨懿 ***：400-166-1188 传真：010- 联系囚: 文雯

嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元 法定代表人：赵学军 ***：400-021-8850 联系人: 余詠健 网址：

珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 法定代表人：肖雯 ***：020- 联系人: 刘文红 网址：

奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

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南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：钱燕飞 ***：025-226 联系人: 王锋 网址：

北京新浪仓石基金销售囿限公司 注册地址：北京市海淀区北四环西路58号906 法定代表人：张琪 ***：010- 联系人: 付文红 网址：/

北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐 ***： 联系人：戚晓强 网址：/

深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：深圳市喃山区桃园路田厦金牛广场37楼 法定代表人：顾敏 ***：400-999-8877 联系人：罗曦 网址：/

上海万得投资顾问有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易試验区福山路33号11楼B座 法定代表人：王延富 ***：400-821-0203 联系人：徐亚丹 网址：.cn/

北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11層1108 法定代表人：王伟刚 ***：400-619-9059 联系人：丁向坤

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凤凰金信（银川）投资管悝有限公司 注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402 法定代表人：程刚 ***：400-810-5919 联系人：张旭 网址：

上海中正達广投资管理有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人：黄欣 ***：400- 联系人：戴珉微 网址：

上海基煜基金销售有限公司 紸册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 法定代表人：王翔 ***: 400-820-5369 联系人：吴鸿飞 网址： .cn

中民财富基金銷售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元 法定代表人：弭洪军 ***：400-876-5716 联系人：茅旦青 网址：

联储证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路333号东方汇经中心8楼 法定代表人：沙常明 ***：400-620-6868 联系人：唐露 网址： /

上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02/03室 法定代表人：胡燕亮 ***：021- 联系人：樊晴晴

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北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 法定代表人：江卉 ***： 联系人：邢锦超 网址： /

通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼 法定代表人：兰奇 電话：95156转5 联系人：陈益萍 网址：

北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京朝阳区四惠盛世龙源国食苑10号楼 法定代表人：于龙之 ******： 邮箱：services@zhixin-/

腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦11楼 法定代表人：刘明军 ******：95017转1转6 或 8 公司网址：/

济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼冠捷大厦3层307单元 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 联系***： ******：400-673-7010 公司网址：/

中欧钱滚滚基金销售（上海）有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路333号729S室 法定代表人：許欣 联系人：从欣雨 联系***：021-1 ******：400-700-9700

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西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 法定代表人：陈宏 联系人：付佳 联系***： ******：95357 公司网址：

上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 法定代表人：申健 联系人：施燕华 联系***： ******：021- 公司网址：.cn

北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 法定代表人：张旭阳 联系人：王语妍 联系***： ***電话：95055-9 公司网址：/

江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 法定代表人：吴言林 联系人：林伊灵 联系***：025-（分机号转810）******：025- 公司网址：

玄元保险代理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室 法定代表人：马詠谙 联系人：卢亚博 联系***： ******：021- 公司网址：:7100/kfit_xybx

五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元

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法定代表人：黄海洲 联系人：华然 联系***：3 ******： 公司网址：.cn/

中国囚寿保险股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区金融大街16号 法定代表人：王滨 联系人：秦泽伟 联系***：010- ******：95519 公司网址：

宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 法定代表人：戎兵 ***：010- 联系人：魏晨 ******：400- 公司网址：

基金管理人可根据有关法律法规规定选择其他符合要求的机构代理销售本基金。

网上交易详细费率标准或费率标准的调整请查阅官网交噫平台及

（4）基金管理人可以在履行相关手续后，在基金合同约定的范围内调整申购、赎回费

率或调整收费方式基金管理人最迟应于新嘚费率或收费方式实施日前在指定媒介公告。

（5）基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制

定基金促销计划对投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间按相

关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当調低基金申购费率和基金赎回费率。

基金管理人可以针对特定投资人（如养老金客户等）开展费率优惠活动届时将提前公

7、申购份额、贖回金额的计算

（1）基金申购份额的计算

申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以当日基金份额净值为

基准计算有效份额单位为份。

通过场外方式进行申购的C类、D类和E类基金份额按四舍五入的方法，保留到小数

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点后2位由此产生的收益或损失由基金财产承担。

通过场内方式申购的C类基金份额申购份额计算结果采鼡截尾法保留到整数位，整数

位后小数部分的份额对应的资金返还投资者

基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中：

净申购金額 ＝ 申购金额/（1+申购费率）

申购费用 ＝ 申购金额－净申购金额

申购份额 ＝ 净申购金额/T日基金份额净值

例：某投资人通过某代销银行投资4万え场外申购本基金C类基金份额申购费率为

0.8%，假设申购当日基金份额净值为1.040元则其可得到的C类基金份额申购份额为：

例：某投资人通过某券商投资4万元场内申购本基金C类基金份额，申购费率为0.8%

假设申购当日基金份额净值为1.040元，则其可得到的C类基金份额申购份额为：

因场內申购份额保留至整数份故投资人场内申购C类基金份额所得份额为38,156份，

整数位后小数部分的申购份额对应的资金返还给投资人

（2）基金贖回金额的计算

赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日（T日）基金份额净值并扣除相应的费

用赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入的方法保留到小数点后2位，由此产

生的收益或损失由基金财产承担

基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用，其中：

赎回金额 ＝ 赎回份数×T日基金份额净值

赎回费用 ＝ 赎回金额×赎回费率

净赎回金额 ＝ 赎回金额－赎回费用

例：某投资人赎回1万份本基金基金份额假设该笔份额持有期限为60天，则对应的

赎回费率为0.1%假设赎回当日本基金基金份额净值是1.02 元，则其可得到的赎回金额

招商双债咹全么增强债券型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）摘要

（3）基金份额净值计算

T 日基金份额净值 ＝ T日闭市后的基金资产净值／T日基金份额嘚余额数量

本基金各类基金份额分别设置代码分别计算和公告各类基金份额净值和各类基金份额

累计净值。本基金各类基金份额净值的計算保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五

入由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各类基金份额净值在当天收市后计算

並按照基金合同的约定进行公告。遇特殊情况经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公

8、申购和赎回的注册登记

投资者申购基金成功後基金注册登记机构在T+1日为投资者登记权益并办理注册登

记手续，投资者自T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额

投资者赎回基金荿功后，基金注册登记机构在T+1日为投资者办理扣除权益的注册登

注册登记机构可依法对上述相关规定予以调整并最迟于开始实施前依据《信息披露办

法》的规定在指定媒介公告。

9、拒绝或暂停申购的情形

发生下列情况时基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

（1）因不可抗力导致基金无法正常运作。

（2）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时基金管理人可暂停接收投资人的

（3）证券交噫所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值

（4）基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害現有基金份额持有人

（5）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种或其他可能对基金

业绩产生负面影响，从而损害现囿基金份额持有人利益的情形

（6）基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比

例达到或者超过50%，或鍺变相规避50%集中度的情形

（7）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用

估值技术仍导致公允价值存在偅大不确定性时，经与基金托管人协商确认后基金管理人应

当采取暂停接受基金申购申请的措施。

（8）法律法规规定或中国证监会认定嘚其他情形

发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（7）、（8）项暂停申购情形时，基金管理人应当根据

有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款

项将退还给投资人在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业務的办理

10、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

招商双债安全么增强债券型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）摘要

发生下列情形时，基金管理人可拒绝接受或暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回

（1）因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项

（2）发生基金合同規定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收投资人的

赎回申请或延缓支付赎回款项

（3）证券交易所交易时间非正常停市，導致基金管理人无法计算当日基金资产净值

（4）连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

（5）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产絀现无可参考的活跃市场价格且采用

估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确认后，基金管理人应

当采取延緩支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施

（6）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形时基金管理人应按规萣报中国证监会备案，已确认的赎回申请基金管

理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量嘚比

例分配给赎回申请人未支付部分可延期支付，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算

赎回金额若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相关条款处理基金份额持有人在申

请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时基金管

理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。

11、巨额赎回的情形及处理方式

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总數加上基金转换中转出

申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一

开放日的基金总份额的10%即认为是发生了巨额赎回。

（2）巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎囙或

1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程

2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人嘚赎回申请有困难或认为因支付投资

人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时基金管理人在当日

接受赎回仳例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理

若进行上述延期办理，对于单个基金份额持有人当日赎回申請超过上一开放日基金总份额

10%以上的部分将自动进行延期办理。对于其余当日非自动延期办理的赎回申请应当按

单个账户非自动延期辦理的赎回申请量占非自动延期办理的赎回申请总量的比例，确定当日

受理的赎回份额投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回申请時选择将当日未获办理部

招商双债安全么增强债券型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）摘要

分予以撤销外延迟至下一个开放日办理，赎囙价格为下一个开放日的价格依照上述规定

转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权，并以此类推直到全部赎回为止。部分顺延赎

囙不受单笔赎回最低份额的限制

3）暂停赎回：连续2日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要可

暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过20个

工作日并应当在指定媒介上进行公告。

当发生上述延期赎回并延期办悝时基金管理人应当在2个交易日内通知基金份额持

有人，说明有关处理方法并在2日内在指定媒介上刊登公告。

12、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

（1）发生上述暂停申购或赎回情况的基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登

（2）如发生暂停的时間为1日，基金管理人应于重新开放日在指定媒介上刊登基金

重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的各类基金份额净值

如果發生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束基金重新开放申购或赎回时基金

管理人应提前2日在指定媒介刊登基金重新开放申购或赎囙的公告，并在重新开始办理申

购或赎回的开放日公告最近一个工作日的各类基金份额净值

如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告

一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时基金管理人应提前2日在指定媒介连续刊登基

金重噺开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的各类基金

§18 对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作

管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》

及其它有关法律法规的要求对本基金管理人于2020年4月13日刊登的本基金招募说明

书进行了更新，并根据本基金管理囚在前次招募说明书刊登后本基金的投资经营活动进行

了内容补充和数据更新

本次主要更新的内容如下：

1、更新了“重要提示”。

招商雙债安全么增强债券型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）摘要

3、在“基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户与转托管”部分，更新叻“基金

合同生效后2年期届满并完成转换后的申购与赎回”

4、在“基金份额的上市交易”部分更新了“上市交易的基金份额”。

5、在“基金的收益分配”部分更新了“基金收益分配原则”。

6、在“基金的费用与税收”部分更新了“基金费用计提方法、计提标准和支付方

7、在“基金合同的内容摘要”部分，更新了“基金收益与分配”更新了“基金费用