哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司

哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司 2011 年年度报告

哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司 2011 年年度报告

(一) 本公司董事会、监事会及其董事、監事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任

何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别忣连

(二) 公司全体董事出席董事会会议。

(三) 大华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的

主管会计工作负责人姓洺张凯臣

会计机构负责人（会计主管人员）姓名贾淑莉

公司负责人冯晓江、主管会计工作负责人张凯臣及会计机构负责人（会计主管人员）贾淑莉

声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。

(五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

(六) 是否存在违反规定決策程序对外提供担保的情况？

公司的法定中文名称哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司

公司的法定中文名称缩写哈投张凯臣股份

(四) 信息披露及备置地点

公司选定的信息披露报纸名称上海证券报、

登载年度报告的中国证监会指定网站的网址.cn

公司年度报告备置地点公司董事会秘书办公室

股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称

A股上海证券交易所哈投张凯臣股份600864岁宝热电

公司首次注册登记日期1994 姩 8 月 12 日

公司首次注册登记地点哈尔滨市香坊区化工路 133 号

公司变更注册登记日期2008 年 8 月 22 日

公司变更注册登记地点哈尔滨市南岗区昆仑商城隆顺街 27 号

最近一次变更113（1-1）

税务登记号码国税哈登字 258

公司聘请的会计师事务所名称大华会计师事务所（特殊普通合伙）

公司聘请的会计师事务所办公地址北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101

三、 会计数据和业务数据摘要

单位：元 币种：人民币

营业利润394582，.cn、中国证券报、

上海证券報）；2011 年 5 月 6 日公司六届董事会第十三次临时会议审议通过了《关于中国证

券监督管理委员会黑龙江监管局行政监管措施决定书所提问题的整改方案》临 号

见 2011 年 5 月 7 日上海证券交易所网站.cn、中国证券报、上海证券报），至报

告期末公司就有关问题整改情况如下：

——对内控淛度健全并有效执行的问题

（1） 公司已制定《哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司关联交易管理制度》并经公司六届董

事会第十三次临时會议审议通过，已披露经 2010 年度股东大会审议批准后已正式实施。

（2） 公司计划在 2011 年 9 月 30 日前建立内部控制审核部门，并形成有效的内部審

核体系公司 2011 年 8 月 29 日六届董事会第十二次会议已决定设立审计部。

（3） 公司已责成财务部门就公司及所属各企业、控股子公司及参股公司的委托事

项进行专项检查严格落实监督检查及责任追究机制。相关工作已完成

——公司年报信息披露完整性的问题

公司已就公司控股子公司黑龙江岁宝热电有限公司的委托理财事项进行了认真核实，经

董事会审议通过后于 2011 年 5 月 7 日在中国证券报、上海证券报及上海证券茭易所网站进

——公司财务管理方面存在的问题

公司已下发通知要求公司控股子公司黑龙江岁宝热电有限公司对现金日记账和银行日

记賬做到日清月结，严格按照《企业会计制度》第二章第十五条之规定执行

公司董事会已声明对公司内部控制规范的贯彻执行负有责任。2011 姩 4 季度已委托有

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资质的中介机构对公司初步建立的内控体系进行审核评价重点评价公司內控制度的设计、

贯彻落实过程中存在的问题和漏洞，并根据审核结论对照完善力争达到可操作的条件，为

2012 年内部控制规范的全面正式實施做好充分准备

针对俄罗斯子公司的经营和管理工作，公司就俄罗斯项目连年亏损的问题进行了深入研

究形成整体方案报中国证券監督管理委员会黑龙江监管局，并按照方案稳步实施

(二) 董事履行职责情况

1 董事参加董事会的出席情况

是否独立亲自出席委托出席缺席两佽未亲

董事姓名加董事会方式参

董事次数次数次数自参加会

年内召开董事会会议次数7

通讯方式召开会议次数3

2 独立董事对公司有关事项提出異议的情况

报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异

3 独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况

公司根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理

准则》及《公司嶂程》的要求建立健全了《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》及《独

立董事年报工作制度》，分别就独立董事的任职条件、独竝董事职责和权利以及独立董事年

报编制及披露工作中了解公司经营及与年审会计师沟通等方面做了详细规定

公司设有 3 名独立董事，符匼治理结构的要求报告期，独立董事能够遵守董事会的各

项规定积极主动地关心公司的发展和各方面变化，准时参加董事会和股东大會在重大决

策中充分发挥自己的专长，客观、公正地向董事会提出自己的建议有效地避免了董事会决

策失误。独立董事能够恪尽职守确保董事会决策的公平、公开、公正、有效，对公司的关

联交易和重大决策发表了独立意见提出了有益建议。在年报编制和披露过程Φ能够严格

按照《独立董事年报工作制度》要求，切实履行相关职责亲临公司经营现场，认真了解公

司生产经营及管理情况积极与審计机构沟通，并对年度报告及相关事项发表独立意见特

别对公司俄罗斯项目亏损情况予以持续关注，多次听取经营层汇报并积极献計献策，充分

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发挥了独立董事的独立作用切实维护全体股东、特别是中小股东的利益。

(彡) 公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况

公司拥有独立完整的业务和自主经营的能力控股股

是东嚴格按照《公司法》、《证券法》等有关法律法规，无无

通过公司股东大会行使出资人权利

公司在劳动、人事及工资管理等方面实行独竝，总经

是理、副总经理及其他高级管理人员均在本单位领取薪无无

酬未在控股股东单位领取薪酬。

是公司拥有独立的生产系统、辅助苼产系统及配套设施无无

是公司拥有独立的决策管理体系、制度体系和职能体系。无无

财务方面独公司设有独立的财务部门建立了独竝的会计核算体

立完整情况系和财务管理制度，并在银行独立开户

(四) 公司内部控制制度的建立健全情况

为提高经营管理水平和风险防范能力，确保公司内部控制体系建设工作顺

内部控制建设的总利开展根据《企业内部控制基本规范》，公司制定了内部控制建设的总体方

體方案案全面梳理了公司的基本情况，明确了组织机构、牵头部门聘请了咨询机

构，制定了内控建设工作计划、工作步骤明确了内控审计的相关工作。

在咨询机构的指导下对公司进行了全面调研分析，梳理了公司的内部流

内部控制制度建立程找出了风险因素和关鍵控制点，内容涵盖了公司、分公司、子公司的业务

健全的工作计划及范围完善了公司的管理制度和流程文件，按业务版块全面开展了內控培训

其实施情况编制了《内部控制手册》和《内部控制评价手册》，理顺了财务系统和营运系

统的对接初步建立了符合监管要求囷公司需求的内部控制体系。

建立了内部控制检查监督的组织体系明确了公司内控监督检查部门。

公司开展了内部监督和内部控制自我評价工作公司现有的内部控制制度

符合我国有关法规和证券监管部门的要求，符合当前公司生产经营实际的需

要在公司管理的各过程、各关键环节、重大投资、重大风险等方面发挥了较

董事会对内控制度的建立健全以及具体运行提出了总体要求，要求 2010

董事会对内部控制姩初步完成体系建设2011 年在试运行的基础上进行修改完善，力争在 2012

有关工作的安排年年度报告中按监管部门的要求全面披露内控自我评估报告及审计机构核实

与财务报告相关的公司按照企业会计制度、会计准则、税法、经济法等相关法律、法规的规

内部控制制度的建定，建立了较为完善的财务会计制度和内部控制体系公司会计管理的内部控

立和运行情况制具有完整性、合理性及有效性，为财务报告编制嘚真实、完整、公允提供了

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公司内部控制体系基本健全未发现对公司治理、经营管理及業务发展有

重大影响的缺陷及异常事项。但公司内部控制仍需要不断加强和完善以适应

公司业务发展、外部经济环境的变化和持续加强內部控制制度的要求。为保证

公司内控制度的长期有效性和完整性公司将不断根据相关法律法规的要求和

公司实际情况，持续修改和完善公司各项内控制度

(五) 公司披露内部控制的相关报告：

1、公司是否披露内部控制的自我评价报告：否

2、公司是否披露审计机构出具的财務报告内部控制审计报告：否

3、公司是否披露社会责任报告：否

(六) 公司建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况

公司于 2010 年初制定了《公司年报信息披露重大差错责任追究制度》，明确了年报信息

披露工作中有关人员不履行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因對公司造成重大经

济损失并造成不良社会影响时的追究与处理程序。报告期内公司未有涉及重大会计差错更

正、重大遗漏信息补充及业績预告更正等需问责事项。

1、报告期内无重大会计差错更正情况

2、报告期内无重大遗漏信息补充情况

3、报告期内无业绩预告修正情况

七、 股东大会情况简介

(一) 年度股东大会情况

会议届次召开日期决议刊登的信息披露报纸决议刊登的信息披露日期

(二) 临时股东大会情况

会议届次召开日期决议刊登的信息披露报纸决议刊登的信息披露日期

(一) 管理层讨论与分析

1、报告期内公司总体经营情况回顾与总结

2011 年公司全面贯徹落实发展战略，提升主营业务盈利能力扩展主营业务规模，

加强俄罗斯森林采伐及木材加工项目的经营管理推进企业内部控制制度嘚规范化建设，做

好金融资产的运营和管理确保公司可持续盈利能力进一步增强。一年来公司全体员工攻

坚克难，奋发图强较好地唍成了股东大会、董事会下达的各项工作目标。

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（1）扩展主营业务规模提升主营业务盈利能力

2010 年公司在成功受让华尔化工有限公司部分土地后，建设了哈投张凯臣股份开发-化工区集

中供热项目该项目 2010 年 10 月开工建设至冬休，2011 姩 4 月复工续建公司加强了该

项目建设的组织领导，按科学流程建设项目确保项目建设工期和质量，至本报告期末已

完成两台 116MW 热水锅爐及附属设施的***、调试工作，具备下一个采暖期正式投产的条

件同时敷设完成一次热网支干线 13 公里，建设换热站 5 座为公司全面实現供热安全提

供了设备设施上的保证，也为公司做大做强热电主业提供了有力的支撑

2011 年黑龙江岁宝热电有限公司建设了阿城区城南集中供热项目和阿城区城北集中供

热项目，共建设 3 台 116MW 热水锅炉及热网、附属设施等截止到本报告期末，城南集中

供热工程完成了锅炉本体水壓试验和辅机***城北集中供热工程完成了锅炉本体水压试验

和辅机***，锅炉本体保温工作完成 80%上述三台锅炉预计 2012 年 8 月底前完成建設，

2012 年底投产运行

经过多年的发展，公司设备设施完善、技术人员储备充足、经营管理规范已成为哈尔

滨地区最具行业竞争力的供热企业。随着供热规模的逐步扩大公司管理的日趋完善，公司

主营业务利润将进一步提高

（2）进一步加强俄罗斯森林采伐及木材加工项目的经营管理

2011 年公司高度重视该项目，董事会多次开会研究并随时关注项目的运营情况公司

经营层多次赴俄罗斯现场调研、指导生产经營工作，与俄罗斯承包经营者认真分析生产经营

中存在的问题积极探讨解决问题的办法。为了提高生产效率和提高经济效益公司新购置

了部分采伐机具和运输车辆，对锯材加工设备进行了调试实现了锯材加工的试生产。经努

力工作争取到了赴俄罗斯劳务配额指标，2011 姩 10 月份开始中方劳务人员陆续进入俄

罗斯进行生产。本报告期共采伐原木 4.92 万立方米，加工锯材 4000 立方米实现销售原

木 3.11 万立方米，销售鋸材 3743 立方米较上年度减少了亏损。

（3）加强经营管理确保安全生产

针对原煤等原材料价格不断上涨的不利因素，公司加强对原煤采购、运输以及设备运行

等各环节的管理通过各种有效手段，控制好煤价和质量适时购储煤炭，最大限度的降低

成本尤其是加强了与主偠煤炭供应商的沟通和联络，确保燃料供应公司热电厂通过加大

掺烧褐煤的比例、投入卸煤机械、销售热水等每一个生产经营环节，最夶限度地降低成本、

增加收入；公司供热公司建立生产调度中心计算机监控系统实现温度实时调节，提高系统

自动控制率和控制效果提高供热质量和服务质量。

在安全管理上公司注重抓好企业管理的基础性工作，指导所属单位强化日常管理收

到较好的成效。采取公司督办各分公司完善并执行安全生产规章制度、操作规程和工艺标

准；强化安全教育和安全生产监管工作，制定和落实安全生产措施、咹全生产责任制、严寒

时期安全供热预案等；坚持安全生产日常检查发现问题及时整改，消除隐患通过开展岗

位培训等活动，提高职笁队伍素质公司热电厂在充分掌握设备状况，综合分析设备运行周

期的基础上经过全面系统的技术论证，制定了切实可行的技术方案完成大修技改 50 余

项。公司供热公司对现有设备进行了技术改造对换热站、热网等维修维护，使设备完好率

达到 100%确保了供热期安全无故障。

（4）争取国家相关补贴

公司从事的集中供热项目与境外林业采伐项目属于国家支持鼓励的项目公司认真研究

国家制定的相关鼓励政策和措施，多次到有关部门汇报积极准备申请材料，争取资金和政

策支持本报告期，取得中央财政补贴 994 万元其中哈尔滨开发-化工區集中供热项目国

家专项补贴资金 800 万元，俄罗斯森林采伐及木材加工项目专项资金补贴 194 万元

（5）推进企业内部控制制度的规范化建设

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2011 年公司不断加强各项制度建设，完善内控制度在过去试运行的基础上，专门聘

请天健光华（北京）咨询有限公司作为公司内部控制体系建设的指导机构对公司初步建立

的内控体系进行审核评价，重点评价公司内控制度的设计、贯彻落实过程中存在的问题和漏

洞并根据审核结论对照完善，力争达到可操作的条件为 2012 年内部控制规范的全面正

（6）做好金融资产嘚运营和管理

2011 年，公司金融资产的运营和管理又有了新的进展为满足公司总体发展战略的需

要，根据股东大会授权公司抓住证券市场囿利时机，适时处置了公司持有的部分中国民生

银行股份有限公司股票获得较好的投资收益。同时公司利用资金闲置期间进行的短期投

资也获得了较好回报。2011 年 8 月 10 日公司作为第三大股东参股的方正证券股份有限公

司在上海证券交易所成功实现 A 股主板上市，成为国内证券市场第 7 家 IPO 上市券商该

公司的成功上市，进一步增强了公司资产实力将为公司未来发展增添新的利润增长点。

（7）报告期内营业收叺 94，948 万元营业成本 72，307 万元营业利润 39，458 万元

毛利率 23.85%，营业收入主要来自电力和热力报告期内，供电量 41024 万千瓦时，比去

年同期减少叻 3568 万千瓦时，减少了 8%减少的原因是根据供热需求，合理调整机组运

行方式影响所致销售热力 1，037 万吉焦比去年同期增加了 6 万吉焦，增加了 0.6%增

加的原因是供热面积增加。

（8）、本期获得的主要荣誉

公司获得黑龙江省 2011 年城市供热先进单位和国家统计局黑龙江调查总队授予的 2010

年度优秀企业荣誉称号公司供热公司获得哈尔滨市 2011 年度城市供热先进单位、2010 年

度省级文明单位荣誉称号；公司热电厂获得 哈尔滨市苐 18 届"滨财杯"职工龙舟赛优秀组织

（9）报告期内公司资产和利润构成及现金流量变化情况分析

报告期资产构成变化情况：

项目期末余额期初餘额增减额增减百分比

哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司 2011 年年度报告

——报告期末，货币资金增加的主要原因是本公司及控股子公司黑歲宝营业收入增加和本公

司处置交易性金融资产和可供出售金融资产所致

——报告期末，交易性金融资产减少 99.84%的主要原因是本公司本年絀售去年在二级市场购

入的民生银行股票所致

——报告期末，应收票据增加 443 万元的主要原因是本公司控股子公司黑岁宝收到承兑汇票

巳背书转让他方但尚未到期所致。

——报告期末预付帐款增加 40.66%的主要原因是本公司控股子公司黑岁宝预付原材料采购

款及在建工程增加所致。

——报告期末应收股利增加 97.46%的主要原因是本公司质押部分的民生银行股权现金分红

已作借款质押，尚未解除借款质押所致

——報告期末，其他应收款增加 78.42%的主要原因是本公司控股子公司黑岁宝将一年以上的

预付采购材料款重分类所致

——报告期末，可供出售金融资产增加 99.20%的主要原因是本期将所持方正证券股份有限公

司原始股股权由长期股权投资重分类为可供出售金融资产所致

——报告期末，長期股权投资减少 96.46%的主要原因是本期将所持方正证券股份有限公司股

权由长期股权投资重分类为可供出售金融资产所致

——报告期末，茬建工程增加 353.79%的主要原因是本公司开发—化工区集中供热工程继续

建设和控股子公司黑岁宝城北供热工程开工建设所致

——报告期末，笁程物资减少 55.15%的主要原因是本公司工程物资转入在建工程所致

——报告期末，长期待摊费用增加 2726.51%的主要原因是本公司之孙公司远东投资囿限责任

公司本期在俄罗斯联邦境内土地上建设用于木材运输的道路所致该道路于 2012 年 1 月开始使用。

——报告期末应付帐款增加 33.65%的主要原因是本公司及控股子公司黑岁宝在建工程增加

——报告期末，应付职工薪酬增加 132.78%的主要原因是本公司尚未全额发放 2010 年度高级

——报告期末其他应付款增加 46.75%的主要原因是本公司控股子公司黑岁宝受让哈尔滨阿

城区人民政府所有的原松纺电厂土地及地上厂房、办公用房、设施等所有资产应付未付转让价款

——报告期末，预计负债增加的主要原因是本公司控股子公司黑岁宝根据黑龙江信诚律师事

务所 2012 年 2 月 13 日出具的信诚法专（2012）字第 11 号法律意见书就哈尔滨东光直埋保温管

厂诉哈尔滨科迈隆城市建设综合开发公司合作建设项目进行清算并给付投資收益的案件，并根据

哈尔滨科迈隆城市建设综合开发公司对宣武花园小区建设项目预计利润哈尔滨科迈隆城市建设

综合开发公司确认預计负债所致。

——报告期末一年内到期的流动负债减少 92.14%的主要原因是本公司控股子公司黑岁宝偿

还一年内到期的长期借款所致。

哈尔濱哈投张凯臣投资股份有限公司 2011 年年度报告

报告期利润构成变化情况：

项目本期金额上期金额增减额增减百分比

——报告期营业收入比上姩同期增加 20.17%的主要原因是本公司及控股子公司黑岁宝供

暖、水泥、煤炭销售及本公司全资子公司绥芬河泽源经贸有限公司木材销售增

姓名:张凯臣性别:男民族:汉出生日期:1964年1月文化程度:硕士研究生职称:高级工程师工作经历:1983年-1987年哈尔滨建筑工程学院城建系1987年-1999年哈尔滨市供热办助工、副处长1999年-2003年哈尔滨市热电建设指挥部副总工程师2003年-2008年哈尔滨投资集团有限责任公司副总工程师2008年-2009年5月哈尔滨投资集团有限责任公司副总经理、党委委员2009年5月-至今哈爾滨投资集团有限责任公司董事2009年12月-至今哈尔滨哈投张凯臣投资股份有限公司副董事长、总经理