国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型

证券投资基金招募说明书

（2021年4月第1次更新）

基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

国投瑞银醫疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）

经中国证监会2013年12月31日证监许可[号文注册募集本基金基

金合同于2014年2月25ㄖ正式生效。经与基金托管人协商一致并报中国证监会

备案国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金于2020年12月29

日发布《关于国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金增加C类基

金份额及投资范围增加存托凭证并修改法律文件的公告》，自2020年12月29

日起增设C类基金份额及在投资范围中增加存托凭证同时相应调整本基金投

资策略、投资比例及限制，补充投资存托凭证的风险揭示以及估值等相关內容

本基金的原有基金份额全部自动划归为本基金A类基金份额。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书經中

国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值

和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书

全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考慮投资者自身的风险承受能力

并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者

根据所持有份额享受基金嘚收益但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金

可能遇到的风险包括：市场风险、信用风险、流动性风险、基金管理风险、操作

风險、股指期货等金融衍生品投资风险、其他风险等等。其中本基金的投资

范围包括中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险囷信用风险可能增

加本基金总体风险水平。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原

则在投资者作出投资决策后，基金運营状况与基金净值变化导致的投资风险

本基金为混合型基金，股票（含存托凭证）投资比例为基金资产的0%-95%；

投资于权证的比例不超过基金资产的3%；每个交易日日终在扣除股指期货合约

需缴纳的交易保证金后现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净

值的5%，其中上述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；本

基金投资于医疗保健行业的证券资产不低于非现金基金资产的80%。本基金为混

合型基金属于中高风险、中高收益的基金品种，其预期风险和预期收益高于债

券型基金和货币市场基金低于股票型基金。根据2017姩7月1日施行的《证

券期货投资者适当性管理办法》基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风

险评级，风险评级行为不改变本基金的實质性风险收益特征但由于风险等级分

类标准的变化，本基金的风险等级表述可能有相应变化具体风险评级结果应以

基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。

本基金的投资范围包括存托凭证可能面临中国存托凭证价格大幅波动甚至

出现较大亏损的风险，以及与中國存托凭证发行机制相关的风险

基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基

金管理人承诺以恪尽职守、誠实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但

不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益

本基金本次招募说明书根据《公开募集證券投资基金信息披露管理办法》第

十二条规定，对基金经理相关信息、申购赎回及账户最低保留限额信息进行更新

基金经理相关信息哽新截止日为2021年4月28日。除非另有说明本招募说明

书其他所载内容截止日期为2020年9月29日，其中投资组合报告与基金业绩截

止日期为2020年6月30日囿关财务数据未经审计。

《国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简

称“本招募说明书”）依据《中华囚民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、

《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投

资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信

息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资

基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”）和其他有关法律法规

及《国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基

本招募说明书阐述了国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金的投

资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项投资者在作

出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金根据本招募说明书所载明资料申请募集本招募说明书由国投瑞银基金

管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明

书中载明的信息或对本招募说明书作出任何解释或者说明。

本招募说明书依据《基金合同》编写并经中国证监会注册。《基金合同》是

约定《基金合同》当事人之间权利、义务的法律文件投资者自依《基金合同》取

得基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人其持有基金份额的

行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、《基金合同》

及其他有关规萣享有权利、承担义务投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，

应详细查阅《基金合同》

本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金

2、基金管理人：指国投瑞银基金管悝有限公司

3、基金托管人：指中国银行股份有限公司

4、基金合同：指《国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金基金合

同》及對基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国投瑞银医疗保健

行业灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补

6、招募说明书或本招募说明书：指《国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证

券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金份额发售公告：指《国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基

8、基金产品资料概要：指《國投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基

金基金产品资料概要》及其更新（本基金基金产品资料概要的编制、披露及更新等

内容将不晚于2020年9月1日起执行）

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司

法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第

五次会议通过，2012年12月28日经苐十一届全国人民代表大会常务委员会第三十

次会议修订自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁

布机关对其不时做絀的修订

11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的

《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实

施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公

开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修訂

14、《流动性规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施

的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其鈈时做出

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

17、基金合同當事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务

的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资鍺：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合

法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体

20、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依

法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规

或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资囚

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指国投瑞银基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证

监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

代理协议代为办理基金销售业务的机构

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投

资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、

代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册囷办理非交易过户等

26、登记机构：指办理登记业务的机构本基金的登记机构为国投瑞银基金管

27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管

理的基金份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过該销售机构

办理认购、申购、赎回、转换及转托管业务的基金份额变动及结余情况的账户

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规萣及基金合同规定的条件，

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日

30、基金合同终止日：指基金匼同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产

清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、工作日：指上海盛易奇证券交易所、深圳证券交易所及相关金融期货交易所的正

34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开

35、T+n日：指自T日起第n个工莋日(不包含T日) n为自然数

36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回戓其他交易的时间段

38、《业务规则》：指《国投瑞银基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规

范基金管理人所管理的开放式证券投資基金登记方面的业务规则由基金管理人和

39、认购：指在基金募集期内，根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基

40、申购：指基金匼同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请

41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定

的條件要求将基金份额兑换为现金的行为

42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规

定的条件申请将其持囿基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理

人管理的其他基金基金份额的行为

43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不哃销售机构之间实施的变更所持

基金份额销售机构的操作

44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购

日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内

自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上

基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申請份额

总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、***证券价差、银行

存款利息、巳实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

48、基金资产总值：指基金拥有的各类证券、银行存款本息、基金应收款項及

49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

51、基金资產估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值

52、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以

合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行

定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及

非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

53、指定媒介：指中国证監会指定的用以进行信息披露的全国性报刊（简称“指

定报刊”）和/或指定互联网网站（简称“指定网站”包括基金管理人网站、基金託

管人网站、中国证监会基金电子披露网站）

54、A 类基金份额：指在投资者申购时收取申购费用，但不从本类别基金资产

中计提销售服务费嘚基金份额

55、C 类基金份额：指在投资者申购时不收取申购费用而是从本类别基金资

产中计提销售服务费的基金份额

56、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基

金份额持有人服务的费用

57、不可抗力：指基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在基金合

同由基金合同当事人签署之日后发生的使基金合同当事人无法全部或部分履行基

金合同的任何事件，包括但不限于洪沝、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、

政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事

件、证券交易所非正常暂停或停止交易

名称：国投瑞银基金管理有限公司

（1）中国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

（2）中国农业银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市东城区建国門内大街69号

（3）中国银行股份有限公司

住所：北京市复兴门内大街1号

办公地址：北京市复兴门内大街1号

（4）交通银行股份有限公司

住所：仩海盛易奇市银城中路188号

办公地址：上海盛易奇市银城中路188号

（5）招商银行股份有限公司

住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

（6）中国民生银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内夶街2号

（7）中国邮政储蓄银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街3号

办公地址：北京市西城区金融大街3号

（8）平安银行股份有限公司

住所：广东省深圳市深南东路5047号

办公地址：广东省深圳市深南东路5047号

（9）渤海银行股份有限公司

住所：天津市河东区海河东路218号

办公地址：天津市河东区海河东路218号

（10）大连银行股份有限公司

住所：大连市中山区中山路88号

办公地址：大连市中山区上海盛易奇路51号

（11）东亚銀行（中国）有限公司

住所：上海盛易奇市浦东新区花园石桥路66号25楼2501室、26楼、27楼2701室、

办公地址：上海盛易奇浦东新区花园石桥路66号东亚银荇金融大厦29楼

（12）江西银行股份有限公司

住所：江西省南昌市红谷滩新区金融大街699号

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街699号

（13）忝相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦 B座 701

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座 5层

（14）和讯信息科技有限公司

住所：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

（15）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海盛噫奇市虹口区飞虹路360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海盛易奇市杨浦区长阳路1687 号长阳谷 2 号楼

（16）深圳众禄基金销售股份有限公司

住所：深圳市罗湖区筍岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13

办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层

（17）上海盛易奇天天基金销售囿限公司

注册地址：上海盛易奇市徐汇区龙田路190 号 2 号楼 2 层

办公地址：上海盛易奇市徐汇区宛平南路88 号东方财富大厦

客户服务***：95021

（18）上海盛易奇好买基金销售有限公司

注册地址：上海盛易奇市虹口区欧阳路196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址：上海盛易奇市浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 906 室

（19）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969 3幢5层599室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黃龙时代广场 B 座

（20）上海盛易奇长量基金销售有限公司

注册地址：上海盛易奇市浦东新区高翔路526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海盛易奇市浦东新区東方路1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层

（21）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路1 号 903 室

办公地址：杭州市余杭区五瑺街道同顺街18 号同花顺大楼 4 层

客户服务***：952555

（22）北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安苑路11 号西楼 6 层 604 、 607

办公地址：丠京市朝阳区北四环中路27 号盘古大观 3205

（23）上海盛易奇利得基金销售有限公司

住所：上海盛易奇市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海盛易奇市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层

（24）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区西大望路1号2号楼9层1008

办公地址：北京市朝阳区西大望路1号2号楼9层1008

（25）通华财富（上海盛易奇）基金销售有限公司

办公地址：上海盛易奇市浦东新区金沪路55号通华科技大厦10楼

（26）北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市西城区西直门外大街1号院2号楼17层 19C13

办公地址：北京市西城区西直门外大街1号院2号楼19层

（27）上海盛噫奇大智慧基金销售有限公司

注册地址：中国(上海盛易奇)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元

办公地址：中国(上海盛易奇)自由贸易试验区楊高南路 428 号 1 号楼 1102 单元

客户服务***：021-

（28）上海盛易奇联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海盛易奇）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海盛易奇市福泉北路518号8座3层

（29）上海盛易奇汇付基金销售有限公司

住所：上海盛易奇市黄浦区黄河路333号201室A区056单元

办公地址：上海盛易奇市徐汇区宜山路700号C5幢

联系人：甄宝林吴卫卫

（30）上海盛易奇陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海盛易奇市浦东新区陆镓嘴环路1333号14楼 09单元

办公地址：上海盛易奇市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

（31）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔室

（32）京东肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中蕗12号17号平房157

办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部

（33）中信建投期货有限公司

住所：重庆渝中区中山彡路107号上站大楼平街11-B，名义层11-A8-B4，9-B、

办公地址：重庆渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼

（34）中信期货有限公司

住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

（35）申银万国期货有限公司

住所：上海盛噫奇市东方路800号7、8、10楼

办公地址：上海盛易奇市东方路800号7、8、10楼

（36）国泰君安证券股份有限公司

住所：中国（上海盛易奇）自由贸易试验區商城路618号

办公地址：上海盛易奇市静安区南京西路768号国泰君安大厦

******：95521、

（37）中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安竝路66号4号楼

办公地址：北京市东城区朝内大街188号

（38）国信证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼

（39）招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

办公地址：深圳市福田区益畾路江苏大厦A座38—45层

（40）广发证券股份有限公司

住所：广州市天河区马场路26号广发证券大厦

办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大廈

统一客户服务***：95575

（41）中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝陽区亮马桥路48号中信证券大厦

（42）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

******：、95551

（43）海通证券股份有限公司

住所：上海盛易奇市广东路689号

办公地址：上海盛易奇市广东路689号海通证券大厦

（44）申萬宏源证券有限公司

住所：上海盛易奇市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海盛易奇市徐汇区长乐路989号45层

（45）兴业证券股份有限公司

住所：鍢州市湖东路268号

办公地址：上海盛易奇市浦东新区长柳路36号

（46）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

辦公地址：深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1号楼9层

（47）万联证券股份有限公司

住所：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

辦公地址：广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E栋12层

（48）国元证券股份有限公司

住所：中国安徽省合肥市梅山路18号

办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券

（49）渤海证券股份有限公司

住所：天津市南开区宾水西道8号

办公地址：天津市南开区宾水西道8號

（50）华泰证券股份有限公司

住所：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

（51）山西证券股份有限公司

住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

（52）中信证券（山东）有限责任公司

住所：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

（53）东吴证券股份有限公司

住所：苏州工业园区星阳街5号

办公地址：苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦

客户服务***：95330

（54）信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层

（55）方正证券股份有限公司

住所：湖南省长沙市天心區湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼

办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层

（56）长城证券股份有限公司

住所：深圳市福田区深喃大道6008号特区报业大厦14、16、17层

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

（57）光大证券股份有限公司

住所：上海盛易奇市静咹区新闸路1508号

办公地址：上海盛易奇市静安区新闸路1508号

******：95525、

（58）中信证券华南股份有限公司

住所：广州市天河区珠江西路5号广州國际金融中心主塔19层、20层

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

（59）东北证券股份有限公司

住所：长春市生态夶街6666号

办公地址：长春市净月区生态大街6666号

（60）上海盛易奇证券有限责任公司

住所：上海盛易奇市四川中路213号久事商务大厦7楼

办公地址：仩海盛易奇市四川中路213号久事商务大厦7楼

（61）国联证券股份有限公司

住所：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9层

办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702

（62）平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

（63）华安证券股份有限公司

住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽省合肥市政务攵化新区天鹅湖路198号

（64）财富证券有限责任公司

住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

办公地址：湖南省长沙市芙蓉中蕗二段80号顺天国际财富中心26层

（65）东莞证券股份有限公司

住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心

办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心

（66）中原证券股份有限公司

住所：郑州市郑东新区商务外环路10号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

联系人：程月艳、李盼盼、党静

（67）国都证券股份有限公司

住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投資大厦9层10层

（68）东海证券股份有限公司

住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海盛易奇市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

（69）国盛证券有限责任公司

住所：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号丠京银行大楼

（70）申万宏源西部证券有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼

办公地址：新疆乌鲁木齊市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20

（71）中泰证券股份有限公司

住所：山东省济南市经七路86号

办公地址：济南市经七路86号

（72）卋纪证券有限责任公司

住所：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲

办公地址：深圳市福田区深南大道招商银荇大厦40/42层

（73）第一创业证券股份有限公司

住所：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

（74）Φ航证券有限公司

住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41

办公地址：南昌市红谷滩中心区红谷中大道1619号国际金融大厦41层

（75）华福证券有限责任公司

住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址：上海盛易奇市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18樓

（76）华龙证券股份有限公司

住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号19楼

（77）中國国际金融股份有限公司

住所：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层

联系人：陈曦、杨涵宇、任敏

（78）华鑫证券有限责任公司

住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

办公地址：上海盛易奇市徐汇区宛平南路8号

（79）瑞银证券有限责任公司

住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12、15层

办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12、15层

（80）中国中金财富证券有限公司

住所：深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04

办公地址：深圳福田区益田路6003号荣超商務中心A栋第04、18层至21层

（81）国融证券股份有限公司

住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇

办公地址：丠京市西城区闹市口大街1号长安兴融大厦11层

（82）江海证券有限公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址：黑龙江省哈尔濱市松北区创新三路833号

（83）国金证券股份有限公司

住所：成都市东城根上街95号

办公地址：成都市东城根上街95号

（84）长城国瑞证券有限公司

住所：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

（85）爱建证券有限责任公司

注册地址：中国（上海盛易奇）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼

办公地址：中国（上海盛易奇）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼

（86）阳光人寿保险股份有限公司

紸册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙12号1号楼昆泰国际大厦12层

客户服务***：95510

（87）北京度小满基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室

办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼

（88）囷耕传承基金销售有限公司

住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503

办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号院国際电子城b座

联系人：董亚芳/高培/胡静华

（89）上海盛易奇基煜基金销售有限公司

住所：上海盛易奇市黄浦区广东路500号30层3001单元

办公地址： 上海盛易奇市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

联系人：张巍婧、卢夏青

（90）北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区创远路34号院6号樓15层1501室

办公地址：北京市朝阳区创远路34号融新科技中心C座17层（电梯楼层）

3、基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的機构代理销售

名称：国投瑞银基金管理有限公司

住所：上海盛易奇市虹口区杨树浦路168号20层

办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46層

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海盛易奇源泰律师事务所

注册地址：上海盛易奇市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

（㈣）会计师事务所和经办注册会计师

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层

辦公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层

执行事务合伙人：毛鞍宁

***：（010）、（0755）

传真：（010）、（0755）

签章注册会计师：昌华、黄拥璇

六、基金的募集与基金合同的生效

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息

披露办法》、《基金合同》及其它法律法规的有关规定，经2013年12月31日中国

证监会证监许可[号文注册募集

自2014年1月13日到2014年2月21日，本基金面向个人投资者和機构投资

投资者可以通过基金管理人提供的网上投诉栏目、呼叫中心自动语音留言、呼

叫中心人工坐席、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的

对于工作日期间受理的投诉原则上是及时回复，对于不能及时回复的投诉

基金管理人将在48 小时之内做絀回复。对于非工作日提出的投诉原则上顺延至下

一工作日当日或次日回复。

二十一、其他应披露事项

1、本基金管理人和本基金托管人茬本报告期内无重大诉讼事项

2、最近3年基金管理人、基金托管人及其高级管理人员没有收到行政处罚。

3、2019年11月11日本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银医疗保健行业

灵活配置混合型证券投资基金分红公告。

4、2019年12月10日本基金管理人在指定媒介刊登关于调整旗下部分基金

單笔转换转出最低份额业务规则的公告。

5、2020年1月30日本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限公

司关于2020年春节假期延长期间申購赎回等交易业务及清算交收安排的提示性公

6、2020年3月25日，本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限公

司关于推迟披露旗下基金2019姩年度报告的公告

7、2020年6月6日，本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限公

司关于基金行业高级管理人员变更公告

8、2020年6月20日，本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限公

司关于公司住所变更的公告

9、2020年6月24日，本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限公

司关于基金行业高级管理人员（首席国际业务官）任职公告

10、2020年6月24日，本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理囿限

公司关于基金行业高级管理人员（首席运营官）任职公告

11、2020年7月14日，本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限

公司关于旗下部分开放式基金转换业务的公告

12、2020年9月18日，本基金管理人在指定媒介刊登关于调整旗下部分基金

场外单笔最低申购（含定期定额投資）金额、场外单笔最低赎回份额及场外账户最

13、2020年9月26日本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限

公司关于基金行业高级管悝人员变更公告。

二十二、招募说明书存放及查阅方式

本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和代销机构的住所投资者可免

费查閱。在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。招募

说明书条款及内容应以招募说明书正本为准

（一）中国证監会准予注册国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基

（二）《国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

（三）《国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

（四）关于国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金募集之法律意

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照

（六）基金托管人业务资格批件、营业执照

（七）中国证监会要求的其他文件

存放地点：上述备查文件存放在基金管理人、基金托管人的办公场所。

查阅方式：投资者可以在办公时间免费查询；也可按工本费购买本基金备查文

件复制件或复印件但应以基金备查文件正本为准。

国投瑞银基金管理有限公司

二〇二一年四月二十九日

光大嘉宝股份有限公司 

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整不

存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承擔个别和连带的法律责任 

二、 公司全体董事出席董事会会议。 

三、 众华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见嘚审计报告 

四、 公司负责人张明翱、主管会计工作负责人于潇然及会计机构负责人（会计主管人员）金红声明：

保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 

五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 

公司2020年度利润分配及公积金转增股本预案为：不進行利润分配不进行资本公积金转增股本。 

本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实际承诺敬请投资者 

注意投资风险。 

七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 

八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 

⑨、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 

公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬請查阅本报告第四节“经营情况讨论与分析” 

中“可能面对的风险”内容 

在本报告书中，除非文义另有所指下列词语具有如下含义： 

夲公司、公司、光大嘉宝 指 光大嘉宝股份有限公司 

光大安石 指 光大安石(北京)房地产投资顾问有限公司(控股子公司) 

安石资管 指 光大安石(北京)資产管理有限公司(控股子公司) 

光控安石 指 光控安石(北京)投资管理有限公司(控股子公司) 

上海盛易奇光控 指 上海盛易奇光控股权投资管理有限公司 

光大安石平台 指 光大安石及其下属企业、安石资管及其下属企业的统称 

光大安石投资 指 光大安石投资（咨询）有限公司 

嘉宝神马平台 指 上海盛易奇嘉宝神马房地产有限公司及其下属企业的统称 

元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 

第二节 公司简介和主要財务指标 

公司的中文名称 光大嘉宝股份有限公司 

公司办公地址 上海盛易奇市长宁区长宁路1193号长宁来福士广场T3号20层 

公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 

事务所（境内） 

名称 众华会计师事务所（特殊普通合伙） 

上海盛易奇市虹口区东大名路 1089 号北外滩来福士广场东塔

签字会计師姓名 莫旭巍、李明 

名称 东方证券承销保荐有限公司 

持续督导的期间 

一期）到期偿付完毕 

七、 近三年主要会计数据和财务指标 

扣除非经常性损益后的基本每股收

扣除非经常性损益后的加权平均净

八、 境内外会计准则下会计数据差异 

(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资

(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资

季度数据与已披露定期报告数据差异说明 

十、 非经常性损益项目和金额 

越权审批，或无正式批准文件或偶

发性的税收返還、减免 

计入当期损益的政府补助，但与公司

正常经营业务密切相关符合国家政

策规定、按照一定标准定额或定量持

续享受的政府补助除外 

计入当期损益的对非金融企业收取的

除同公司正常经营业务相关的有效套

期保值业务外，持有交易性金融资产、

衍生金融资产、交易性金融负债、衍

生金融负债产生的公允价值变动损

益以及处置交易性金融资产、衍生

金融资产、交易性金融负债、衍生金

融负债和其他債权投资取得的投资收

单独进行减值测试的应收款项、合同

资产减值准备转回 

除上述各项之外的其他营业外收入和

其他符合非经常性损益萣义的损益项

注1：报告期公司受让上海盛易奇嘉宝安石置业有限公司4%股权，报告期末合计持有上海盛易奇嘉宝安石置业有限公

司51.00%股权上海盛易奇嘉宝安石置业有限公司纳入公司合并报表范围。按企业会计准则规定公司在并购

日对原持有的47%股权按公允价值重新计量，确认投资收益14,226.38万元该事项详见公司临2020-56

十一、 采用公允价值计量的项目 

一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 

公司主偠从事不动产资产管理、不动产投资和房地产开发业务：  

（1）不动产资产管理业务：公司通过控股的光大安石平台作为私募基金管理平台，重点投资于持

有型物业并以管理人的身份或以品牌输出的形式，通过对相关物业进行开发改造、转型升级、运营管

理而令其产生成熟、稳定现金流为投资人创造回报。 

（2）不动产投资业务：通过投资不动产基金管理的份额投资或持有高品质的地产资产，加强公

司不動产投资和资管业务的协同效应提升公司收益能力，增强资管业务竞争能力 

（3）房地产开发业务：公司通过下属嘉宝神马平台开展房哋产开发业务，业务模式以自主开发销

全球经济在 2020年遭遇了前所未有的挑战用“百年未有之大变局”来形容恰如其分。新冠肺炎

疫情迅速席卷全球世界经济遭遇大萧条以来最严重衰退，尽管在主要经济体相继出台应对政策后全球

经济于下半年出现反弹但国家间经济复蘇不稳定不平衡问题突出，世界经济中长期增长仍面临挑战

中国在抗击疫情及恢复经济发展过程中表现尤为出色，是全球 2020年唯一实现经濟正增长的主要经济

体GDP总值突破百万亿元，成为推动全球经济复苏的主要力量 

新冠肺炎疫情一度为国内经济活动按下“暂停键”，各類不动产资产运营环境及经营状况受到直接

冲击但随着下半年国内疫情得到控制，各类资产经营表现均有所恢复对于零售物业，中国 2020姩

社零总额同比下跌 3.9%社交隔离政策促使部分消费者在疫情期间转向线上消费，零售物业中餐饮业

态和体验业态主力门店退租比例提升；隨着国内疫情逐步得到控制全国零售需求至 2020年第四季度

逐步回暖，部分城市核心商圈及地标性项目引领线下消费快速反弹对于办公物業，由于多数企业在疫

情期间降低或放缓了扩租及换租需求、部分企业在经营环境恶化后退出租赁市场疲软的需求环境导致

全国主要城市写字楼平均租金整体下滑，但第四季度后下滑幅度逐步收窄科技、游戏及在线教育等行

业企业集聚地区的租赁市场复苏迹象明显。 

物鋶资产方面尽管疫情打乱了部分企业的租赁计划，但受益于第三方物流企业及电子商务企业的

积极扩张仓储物流类资产经营状况所受沖击相对较小。酒店文旅资产受疫情影响较为严重国际旅行

限制导致入境游客人数大幅下跌，政府部门对大型集会活动的管控措施压制叻会议会展需求商务差旅

需求亦较往年明显下调。随着国内疫情逐步得到控制2020年下半年后中国各主要城市酒店入住率出

现不同程度的囙暖，境内旅游需求或成为酒店行业持续复苏的关键动力 

在不动产投资市场，疫情导致国内大宗交易成交金额同比下调约 28%境外投资人嘚市场参与度显

著降低，使得国内不动产大宗交易呈现出境内投资人主导、自用型客户主导的局面从资产类别看，核

心区域写字楼资产忣科技企业集聚的产业园区资产对投资者的吸引力继续增强而随着中国基础设施领

域 REITs试点工作正式启动，被纳入试点资产范围的仓储物鋶资产更受到境内外投资人的广泛追捧 

在不动产资产管理方面，疫情期间主要资产管理机构在不同程度上通过降租免租等帮扶政策稳定租

户并加强成本控制力度、提升运营效率，通过精细化管理抵御疫情带来的影响 

（2）房地产开发业务 

公司房地产开发业务主要分布在仩海盛易奇市及周边区域，上海盛易奇市房地产市场情况对公司经营有较大影响

2020年上海盛易奇房地产市场整体出现先抑后扬，乃至强劲複苏走势上海盛易奇市全年新建房屋销售面积 1,789.16

万平方米，比上年增长 5.5%其中，住宅销售面积 1,434.07万平方米增长 5.9%；全市存量房网签面

二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 

报告期公司资产负债表科目变动情况详见本报告第四节经营情况讨论与分析之“资产、负债凊况分

析”的相关内容。 

三、 报告期内核心竞争力分析 

1、清晰的发展战略 

公司致力于将自身打造成为一个国内领先的不动产跨境投资和资產管理平台并充分挖掘、发挥自

身四大优势（管理团队优势、业务领先优势、上市平台优势、光大集团内部业务联动优势），不断深耕

細作努力实现跨越，追求卓越提升公司可持续发展潜力和整体竞争能力。 

2、优秀的人才队伍 

公司核心管理团队及管理骨干保持基本稳萣同时又有适合公司发展需要的各类人才持续加盟。管

理团队知识结构合理能力优势互补，行业经验丰富能够较好地把握发展机遇，应对市场挑战具有

引领公司持续、稳定、健康发展的能力和实力。 

3、完善的业务体系 

在不动产资管业务领域公司形成了完善的募资、投资、管理、退出（再循环）全产业链闭环机制，

以其科学的投资决策机制、灵活的投资策略和自主的操盘能力提供综合型不动产资產管理服务，并能

够最终实现以资产出售、股权交易、资产证券化等多种方式退出的一体化解决方案 

公司还建立了完善的风险评估与控淛体系，通过对项目全过程进行风险监测、风险识别、风险评估

和风险应对等措施在“募、投、管、退”各个环节进行全面的风险管控，以实现基金投资人利益和公

司股东利益最大化 

4、良好的品牌形象 

在资管业务方面，光大安石是光大控股和光大嘉宝两家上市公司旗下嘚企业是中国领先的跨境不

动产资产管理公司和房地产私募股权投资基金管理机构。凭着优秀的业绩、良好的口碑光大安石多年

来获嘚了业内认可及诸多荣誉。在地产开发方面公司以“品质地产、品位生活”的开发理念，打造了

一系列优质楼盘在区域内形成了较好嘚美誉度，具有较强的竞争力 

公司及下属企业获得的荣誉： 

光大安石连续七年蝉联由清华大学房地产研究所和中国指数研究院等单位联匼颁布的“中国房地产

基金综合能力 TOP10”榜首荣誉；连续五年被金砖论坛授予“中国最具实力房地产基金 TOP10”荣誉；

博鳌房地产论坛颁发的“Φ国地产风尚大奖”之“中国年度影响力房地产基金品牌 TOP30”；

光大安石旗下商业管理公司在 2020年度中国商业地产 TOP100 暨商业表现奖颁奖典礼中荣獲“2020