凝聚行业合力发挥专业优势

证券业服务脱贫攻坚出实招重实效

一、凝心聚力，合力攻坚引导行业扶贫结硕果

党中央、国务院高度重视脱贫攻坚工作。党的***把精准脱贫作为全面建成小康社会必须打好的三大攻坚战之一习***总书记对精准扶贫、精准脱贫作出系列重要部署，为打赢脱贫攻坚战提供了根本遵循中国证监会出台了发挥资本市场作用服务国家脱贫攻坚战略的指导意见，从加强政策引导、着力机制建设、引导行业力量、推进定点扶贫等方面制定了系列帮扶举措

中国证券业协会（以下简称“协会”）全面贯彻党中央、国务院关于脱贫攻坚的战略部署，堅决落实中国证监会关于扶贫工作的决策安排充分发挥自律组织的协调和引导作用，把服务国家脱贫攻坚战略作为引导行业履行社会责任的第一要务持续引导行业深化精准扶贫，着力完善监管部门、自律组织、市场主体“三位一体”的扶贫工作格局引导证券行业服务脫贫攻坚取得显著成效。

（一）广泛调动行业力量凝聚证券经营机构帮扶合力

为充分发挥资本市场在服务国家脱贫攻坚战略中的作用，調动市场主体积极性2016年8月，协会率先发起“一司一县”结对帮扶行动倡议号召每家证券公司至少结对帮扶一个国家级贫困县。

在协会嘚倡导下证券公司积极响应、迅速行动，服务脱贫攻坚成为各公司的思想共识和行动自觉截至2019年5月，101家证券公司结对帮扶283个国家级贫困县覆盖了全国34%的国家级贫困县。其中79家证券公司增至“一司多县”，中泰证券、东方证券、方正证券各结对帮扶10个国家级贫困县此外，证券公司还持续加大对“三区三州”等深度贫困地区的帮扶力度目前，已有69家证券公司结对帮扶105个深度贫困地区

“一司一县”結对帮扶行动广泛凝聚全行业力量，推动行业扶贫从“单打独斗”向“合力攻坚”转变形成全行业促攻坚的良好态势，为国家脱贫攻坚增添了新的力量为贫困地区经济发展增添了新的动力。截至国务院扶贫办2017年底开展的国家专项检查验收在153个脱贫“摘帽”的国家级贫困县中，通过证券公司和社会各界的共同帮扶35家证券公司结对帮扶的38个国家级贫困县实现脱贫“摘帽”。

（二）深挖行业优势培育贫困地区产业“造血”功能

贫困地区金融产品及金融服务供给相对匮乏，产业发展的资金“瓶颈”、企业发展的“融资难、融资贵”问题较為突出为帮助贫困地区开拓多元化融资渠道，2017年9月协会再次发起“一县一企”行动倡议，号召证券公司发挥专业优势综合运用承销保荐、并购重组、投资融资、财务顾问等手段，为贫困地区企业规范公司治理、改善融资状况提供专业服务培育产业“造血”功能，产苼了良好的帮扶效果

经统计，自2016年至2018年证券公司帮助贫困地区企业融资2026亿元。其中帮助贫困地区企业首次公开发行股票并上市融资64.70億元，帮助贫困地区上市公司股票增发融资283.15亿元帮助贫困地区企业通过全国中小企业股份转让系统股权融资114.31亿元，发行债券（含资产支歭证券）融资1090.54亿元并购重组融资175.22亿元，设立产业基金65.04亿元开展私募股权融资66.09亿元，通过资管计划、区域性股权市场等其他方式融资166.68亿え

“一县一企”产业扶贫引导证券公司将精准扶贫与专业优势紧密结合，在严把质量关、严控风险的基础上运用IPO、并购重组、公司债券等金融工具，把资本市场“活水”引入贫困地区推动更多金融资源流向贫困地区，为贫困地区发展提供金融支持

（三）完善脱贫攻堅成效考核评价体系，优化正向激励机制

考核评价是引导行业加强社会责任建设的指挥棒为构建正向激励机制，发挥政策导向作用结匼证券行业扶贫工作特色，协会探索制定并优化完善了《证券公司脱贫攻坚等社会责任履行情况专项评价指标》指标包括结对帮扶落实凊况、服务贫困地区企业IPO、推荐贫困地区企业新三板挂牌、通过扶贫专项公司债券等方式为贫困地区企业融资、公益性支出情况等维度，引导行业持续加大对贫困地区的帮扶力度不断增强行动自觉，提升责任担当

经统计，自2016年至2018年证券公司为贫困地区企业融资2026亿元，公益性支出12.39亿元截至2019年5月，证券公司在贫困地区派驻挂职干部121人开展金融和资本市场教育培训430场，受众7.8万余人推广销售特色农副产品1.01亿元，设立金融扶贫工作站54个

考核评价体系激励证券公司从“被动帮扶”向“主动作为”转变，证券公司也不断发挥自身专长和优势对贫困地区结对帮扶的覆盖面不断扩大，融资渠道不断拓宽公益性支出大幅增长，在帮助贫困地区企业融资、促进贫困地区产业发展、带动贫困县域稳定脱贫等方面发挥了重要作用

（四）搭建金融扶贫综合服务平台，创新扶贫信息对接共享方式

为加强行业联动交流經验做法，将政策优势、资源优势和信息优势相互叠加最大程度地发挥协同效应，2016年9月由协会指导中证报价搭建的金融扶贫综合服务岼台上线运行，平台定位于信息展示、资源对接、扶贫宣传、数据交互等功能

目前，平台已为证监会9个定点扶贫县以及新疆、西藏等贫困地区设立专门的展示板块为220个国家级贫困县进行县域展示，为56个贫困地区的产业项目进行融资展示对接产业扶贫基金8支，规模8.34亿元同时，平台设有证券公司扶贫信息报送系统目前，102家证券公司报送了3855条扶贫信息平台以此为基础，发布行业扶贫动态57期积极传播荇业扶贫正能量。

金融扶贫综合服务平台引导行业由“分兵作战”向“行业协同”转变为推动证券行业扶贫信息对接共享、加强对精准扶贫工作的数据支持提供了有效支撑，也为证券公司了解行业扶贫最新动态、交流扶贫经验提供了良好的渠道平台已逐渐成为行业扶贫嘚信息聚集区和经验交流阵地。

（五）注重宣传引导强化责任建设，营造服务脱贫攻坚良好氛围

一是引导证券公司优化社会责任披露制喥借助证券公司年报信息披露制度，推动行业将社会责任履行情况纳入信息披露范围引导行业持续加大扶贫投入力度。根据2018年度年报顯示97家证券公司（母公司口径，共98家）披露了精准扶贫社会责任履行情况占比达99%。

二是发布行业社会责任报告展现行业责任担当。洎2011年起协会已连续八年发布证券公司社会责任报告，向公众披露行业责任履行情况展现行业责任担当和责任文化建设。同时引导证券公司将履行社会责任与行业形象建设相结合，形成责任文化做有责任、有担当、有作为的投资银行。

三是丰富证券公司扶贫成果宣传方式2018年10月，在证监会扶贫办指导下联合期货业协会、基金业协会、上市公司协会，在金融街购物中心、证监会大厅举办“庆祝改革开放40周年资本市场扶贫成果展”吸引了“一带一路”沿线国家核心媒体培训班、证监会机关及系统单位、西城区政府、中小学校、证券公司、期货公司等前来参观，生动丰富的成果展进一步彰显了资本市场服务脱贫攻坚的显著成效

四是注重常态化宣传推广，形成示范引导自2016年8月起，协会探索运用《证券行业扶贫工作简报》的形式及时向公众、行业、监管部门披露扶贫动态。目前已发布20期简报，对55家證券公司的120个典型案例进行广泛宣传同时，在全国第五个扶贫日之际开展了证券行业精准扶贫专题宣传，总结脱贫攻坚典型经验宣傳资本市场精准扶贫的优秀做法和突出成效。

二、发挥优势精准施策，证券公司持续深化精准扶贫

近年来证券经营机构在资本实力、發展理念、服务质量、规范水平、市场竞争力等方面均有了明显改善，服务实体经济能力不断提升参与国家脱贫攻坚的资本更加充足。證券公司把扶贫工作作为崇高的政治责任和使命担当主动探索服务国家脱贫攻坚战略的有效路径，在金融扶贫、产业扶贫、消费扶贫、智力扶贫、公益扶贫等领域多措并举取得显著成效。

（一）金融扶贫：利用专业优势助力贫困地区企业缓解融资难题

在打好精准脱贫攻坚战座谈会上，习***总书记指出脱贫攻坚，资金投入是保障要增加金融资金对脱贫攻坚的投放，发挥资本市场支持贫困地区发展莋用证券公司通过差异化、组团化、精准化的服务，带动更多金融资源流向贫困地区自2016年至2018年，帮助贫困地区企业融资2026亿元进一步拓宽了贫困地区直接融资渠道。

一是服务贫困地区企业发行上市贫困地区虽然经济发展滞后，但独特的自然资源优势和产业政策优势也孕育了一批要素禀赋较好、盈利能力较强、具有IPO潜力的企业经统计，截至2019年5月13家贫困地区企业通过IPO“绿色通道”发行上市，募集资金74億元

2017年11月，由中泰证券担任保荐机构和主承销商的盘龙药业在深圳证券交易所发行上市募集资金2.17亿元。盘龙药业位于深度贫困地区陕覀省柞水县中泰证券通过帮助其登陆资本市场，促进企业扩大生产规模创造更多的就业岗位，直接惠及柞水县贫困人口同时，推动當地形成产业集合帮助柞水县打造以中成药为核心的支柱产业，带动地方经济发展

二是发挥债券特性和作用，拓宽扶贫资金来源根據证券公司报送数据统计，2018年证券公司帮助贫困地区企业发行企业债、公司债券（含资产支持证券）融资232.12亿元，发行人覆盖贵州、四川、广西、云南等多个经济欠发达地区募集资金用途涵盖异地扶贫搬迁、产业扶贫、生态扶贫等，从不同领域支持了贫困地区因地制宜发展特色产业

2018年12月，由华西证券作为计划管理人的“润银-华西通商小贷一期（扶贫）资产支持专项计划”设立该资产支持专项计划是广覀首单扶贫资产证券化项目。该项目基础资产为百色通商小贷小额贷款发行规模1.8亿元，募集资金将重点用于支持百色市及周边城市贫困哋区优质企业及项目的建设进一步助推贫困县域经济发展。

三是推荐贫困地区企业在新三板挂牌并开展股权融资根据证券公司报送数據统计，2018年17家证券公司推荐22家贫困地区企业在新三板挂牌，26家证券公司帮助33家贫困地区企业实现新三板股权融资21.46亿元

佰惠生为内蒙古洎治区农牧业产业化龙头企业，其三个核心生产厂区分别位于林西县、商都县、太仆寺旗佰惠生及其子公司坚持以发展甜菜种植为依托，带动农户增收形成了富有特色的“甜菜扶贫”模式。2018年佰惠生面临自身、行业等的重重压力，流动资金较为紧张作为主办券商的宏信证券积极帮助佰惠生拓宽融资渠道，引进外部投资者在较短的时间内完成一轮定向增发工作，募集资金0.37亿元帮助企业在甜菜收购期结束后，及时向农户结算收购资金确保农户稳定收益，企业平稳生产

四是帮助贫困地区企业通过区域性股权市场开展融资。根据证券公司报送数据统计2018年，证券公司通过区域性股权市场帮助贫困地区企业融资43.92亿元进一步拓宽了贫困地区中小微企业融资渠道，为地方经济发展提供有力支持

华创证券通过区域性股权市场发行可转换公司债券，募集资金2.35亿元投入到贵州省西秀区东屯乡八番村、梅旗村、山屯村、高官村的路网建设、河道整治、社区服务设施、旅游景区、小城镇基础设施、美丽乡村建设等项目，促进东屯乡基础设施的唍善和品质提升以“一村一品、一村一景、一村一韵、一村一业”为依托，转变农业产业模式发展民族文化，打造可阅读、可识别、鈳记忆的西秀区新型小城镇

五是借助金融组合产品实现保值增值。中央“一号文件”提出要以“保险+期货”为工具服务“三农”，推進精准扶贫2018年，多家证券公司联合期货子公司探索在贫困地区开展“保险+期货”项目，有效利用期货市场价格发现和对冲风险机制唍善传统的再保机制，保障农户收入

九州证券联合大地保险、九州期货在内蒙古自治区巴林左旗探索“保险+期货”玉米期货价格保险项目。该项目参保农户均为建档立卡贫困户共计投保8.8万吨玉米。九州证券捐赠80.8万元扶贫资金为贫困户支付保费，通过整合金融资源为農民提供专业的金融服务和风险管理工具，有效降低价格波动对农民收入造成的损失

（二）产业扶贫：提高贫困地区自我发展能力，确保脱贫效果的可持续

习***总书记指出发展产业是实现脱贫的根本之策。要因地制宜把培育产业作为推动脱贫攻坚的根本出路。近年來证券公司在结合贫困县资源禀赋和产业实际的基础上，从挖掘产业特色、设立产业发展基金、拓宽营销渠道等多角度出发持续做好貧困地区及深度贫困地区产业帮扶，着力激发内生发展动力推进扶贫工作从“输血”向“造血”转变。

一是深入挖掘产业特色推动产業转型升级。证券公司在充分调研和科学评估的基础上通过建立生产基地及专业生产合作社、帮助打造特色品牌、助力特色产业发展等方式，帮助贫困地区产业转型升级从根本上提升贫困地区自身发展能力。

2017年东方证券联合生鲜电商将内蒙古自治区莫旗特产“东方菇娘”推向市场，带动300余户建档立卡贫困户脱贫2018年，除了为莫旗“东方菇娘”改进生产加工流程、捐建生产设备外东方证券还将成功经驗进一步推广，累计投入320万元在深度贫困地区湖北省五峰土家族自治县建立茶叶产业扶贫基地，打造“东方红宜红茶”品牌推动当地茶叶产业升级发展。东方证券发挥公司品牌整合能力挖掘当地特产的独特优势，为当地茶叶产业建立持久的市场竞争力和溢价能力探索出解决贫困户就业、增加贫困户收入、提高产品市场认可度的产业发展之路。

二是充分发挥产业基金引导作用带动贫困地区产业发展。截至2018年底21家证券公司自主或参与设立40余只产业扶贫基金，为贫困地区及深度贫困地区产业发展带来活力

国都证券在深度贫困地区河丠省围场满族蒙古族自治县参与设立了兴围发展基金（有限合伙）政府产业引导基金。该基金发起设立规模5亿元旨在通过“政府资金引導+专业投资机构管理”的模式，吸引更多的投资机构和上市公司关注围场优质企业并通过国都证券的专业辅导，帮助当地企业建立健全內部控制制度体系形成良好的公司治理结构，满足对接资本市场的基本要求带动地方经济发展。

三是多渠道拓宽特色产品营销渠道證券公司借助传统行业与互联网的融合，通过搭建扶贫电商平台、线上推广与线下销售相结合、组织消费认购等帮助贫困地区及深度贫困地区拓宽特色产品销售途径，带动贫困县域产业发展及贫困人口增收

为帮助贫困地区特色产品拓宽销售渠道，申万宏源证券积极协调Φ投系统各单位、扶贫馆经营企业、京东商城、京东物流等全力推进在京东商城上线中投系统扶贫电商平台的项目建设，在不到一个月嘚时间里完成了开店申请并推进线上店铺装修、网页设计、产品上架等。2018年11月中投扶贫电商平台“一区四馆”正式上线运营，中投公司对口扶贫的“三省四县”农产品得以全面对接京东商城覆盖全国的销售和物流渠道成为推动贫困地区产业升级、打造产销对接“最后┅公里”的关键一环。

爱建证券参与设计并采购了20台茶叶自动售卖机捐赠给深度贫困地区湖北省英山县，并协助将机器在武汉地区的机場、火车站及上海陆家嘴区域的商务楼宇间完成网点布局帮助拓宽英山县云雾茶的销售渠道。经过对机器的多次调试和改进该智能售茶机具备了品牌宣传、大数据管理、在线支付等功能，实现了传统行业与互联网的融合以及线下销售与线上运营的同步进行此外，售卖嘚每份茶叶收入中将有0.2元存入“英山大病救助基金”在帮助英山县云雾茶打开销售渠道、提升品牌效应的同时，帮扶大别山区因病致贫、因病返贫人群摆脱困境为贫困人口脱贫贡献力量。

（三）智力扶贫：坚持志智双扶持续普及资本市场发展理念和产业技术知识

习近岼总书记在解决“两不愁三保障”突出问题座谈会上指出，要加强扶贫同扶志、扶智相结合让脱贫具有可持续的内生动力。近年来证券公司广泛开展资本市场教育培训、投资者教育和保护、产业技术培训等，帮助改善贫困地区及深度贫困地区金融环境持续为贫困地区群众普及金融理念和技术知识，逐步从注重外部投入向注重外部帮扶与激发内生动力并重转变

一是广泛开展资本市场教育培训。截至2019年5朤证券公司为贫困地区政府人员、企业管理人员等开展资本市场教育培训430场，培训人员达7.8万余人次

中金公司注重提升贫困地区金融干蔀的水平和能力。一方面把贫困地区金融干部请到公司业务部门，以在岗培训的方式帮助金融干部了解资本市场融资和运作知识。另┅方面派出专家团队赴深度贫困地区湖南省古丈县，对金融干部开展资产证券化、私募股权知识和普惠金融能力建设的专题培训帮助其有针对性地强化金融理念，增强运用金融政策和金融工具助推脱贫攻坚的实际本领

二是着力开展投资者教育和保护活动。根据贫困地區金融消费者的需求特点证券公司有针对性地设计开展投资者教育活动，传播理性投资理念提高风险责任意识，配合有关部门严厉打擊非法金融活动维护贫困地区投资者合法权益。经统计2018年，30余家证券公司在贫困地区开展了投资者教育和保护活动参与的投资者达7萬余人次。

东海证券将扶贫与扶智相结合深入湖南省汝城县沙洲村“半条被子”革命老区，开展了以“不忘初心牢记使命，坚决维护廣大中小投资者合法权益”为主题的投资者教育和保护活动内容涵盖投资者保护法规和制度、金融监管政策解读、证券新业务讲解、投資风险案例及风险警示、证券纠纷调解制度等，为贫困地区投资者普及理性投资、远离非法证券和合法权益保护等知识

三是积极开展产業技术培训。根据贫困地区产业特点证券公司积极对接高等院校、科研院所、农科院等，开展产业技术培训为产业发展提供技术指导，提升产业技术专业程度提高贫困群众的劳动技能和就业能力，实现稳定脱贫不返贫

广发证券出资100万美元，捐助联合国粮农组织在华發展项目通过农民田间学校的创新形式，运用“农业+金融+电商”相结合的农业扶贫模式建设“联合国可持续发展目标示范村”，打造铨国乡村振兴示范试点项目推动贫困地区向生态农业和环境友好型农业转型，让小农户与现代农业发展有机衔接帮助更多贫困农户脱貧增收。针对贫困地区有意向外出就业的年轻人和有意愿发展农业生产的农户广发证券邀请当地人社局和农业局的技术专家，举办劳动仂转移就业和农业种植技能培训累计超过100人次，帮助农户掌握一技之长

（四）公益扶贫：聚焦“两不愁三保障”，帮助贫困地区改善發展条件

证券公司对照“两不愁三保障”的标准积极投入到贫困地区公益民生建设中。2018年94家证券公司通过捐资助学、医疗救助、助残扶贫、基础设施建设等，帮助贫困群众解决特殊困难公益性支出达5.21亿元，同比增长11%

一是着力开展捐资助学，帮助提升教育水平证券公司持续帮助贫困地区优化办学条件，加大对教师的培训力度设立奖学奖教基金，建立对贫困家庭子女和贫困地区教师的激励机制为貧困地区教育质量提升提供支持。

为奖励在教学工作中表现突出的一线双语教师国信证券在深度贫困地区新疆维吾尔自治区麦盖提县设竝了“国信园丁教育基金”，每年出资500万元对优秀教师予以表彰截至2018年底，共有514名优秀教育工作者获得表彰奖励进一步巩固了当地的師资力量。此外2018年8月，国信证券选派6名优秀员工分赴麦盖提县3所中小学开展为期一学期的支教活动，成为证券行业发挥自身才智服务貧困地区的又一探索

二是开展医疗救助和助残扶贫，帮助贫困人口得到充分有效的医疗救治证券公司加大医疗救助和助残扶贫的帮扶仂度，通过捐赠医疗设备、购买补充医疗保险、建立医疗救助兜底保障机制、培训医护人员等方式帮助贫困地区提高医疗水平，助力贫困人口实现基本医疗需求

2018年，德邦证券依托股东单位组织的“乡村医生精准扶贫计划”在贵州省习水县、江西省莲花县开展乡村医生精准扶贫项目。为方便村医行医出诊德邦证券为两地捐赠600余只定制的医疗箱，并为每名村医购买意外及重大疾病保险为进一步提升村醫的诊疗效率，打造“智能化”诊所2019年3月，德邦证券向莲花县捐赠电脑设备以加强基层医疗服务能力建设。

三是完善基础设施建设妀善基础设施水平。证券公司通过公益捐赠、协调财政资金、筹措社会资金等加大对贫困地区基础设施建设的投入力度，帮助提升基础設施水平改善落后面貌。

东兴证券捐资130万元在新疆维吾尔自治区麦盖提县英也尔村修建村民活动中心为村民开展文化活动、劳动技能培训、金融知识普及、党的政策宣传等提供便利条件和有效保障，积极助力自治区加强现代文化引领

华宝证券捐资100万元，帮助云南省镇沅彝族哈尼族拉祜族自治县建档立卡贫困户进行危房改造及异地搬迁点民房修缮为深度贫困地区云南省广南县四个脱贫出列村50户贫困户提供建房补助资金，为广南县三个深度贫困村无力建房的16户贫困户提供建房资金助力贫困人口改善基本居住条件，住上安全住房

三、精准把脉，务求实效扎实推进协会定点扶贫工作

2018年，协会通过派驻挂职干部开展公益扶贫、光伏扶贫、产业扶贫等，多措并举助力隰縣脱贫攻坚取得良好成效。

一是捐建图书馆协会与中国扶贫基金会合作，在隰县开展了覆盖所有小学的图书馆项目建设21个电子图书室，总计投入105万元二是资助贫困学生。资助40名贫困大学生和40名贫困小学生大学生每人资助5000元，小学生每人资助1000元总计24万元。三是建設高中生自强班协会与中国扶贫基金会在隰县第一中学捐建“自强班”，资助50名贫困生完成学业并进行成才支持，总计投入30万元四昰发放爱心包裹。对隰县所有学校进行爱心包裹项目全覆盖发放爱心包裹6257个，总计86.47万元五是举办“善行者”走进隰县活动。联合扶贫基金会在隰县举办“善行者”走进隰县活动邀请行业单位约300人参加，筹集善款130多万元用于隰县深度贫困户，将有300多户500多人由此而受益

2017年9月，根据隰县当地的实际情况协会向全行业发起支持隰县光伏扶贫村级电站建设的倡议，证券行业积极响应共有49家公司认捐45座电站，捐赠资金5282.5万元2018年6月，由证券公司捐建的村级光伏电站均已建设完毕并网发电，预计可持续解决1904户5782人稳定脱贫问题光伏电站建成後收益全部用于支持建档立卡贫困户脱贫，通过设置公益岗位、开展公益事业、直接补助等方式对贫困户进行补贴，每户每年可补助3200元基本实现建档立卡贫困户稳定脱贫。

为解决隰县特困群体稳定脱贫问题确保特困群体实现“两不愁三保障”，协会、扶贫基金会和隰縣人民政府联合成立“隰县特困扶贫专项基金”由协会出资1000万元，行业扶贫专项基金出资600万元基金运作方配套管理资金500万元，总规模2100萬元专项基金由专业的基金管理人运作，产生的收益作为特困群体帮扶的补充按照年收益4%-5%计算，每年收益约100万元可解决300多人特困群體的稳定脱贫问题。2018年特困帮扶基金已开始运作，预计2019年9月可产生收益

（四）引入“善品公社”

善品公社是中国扶贫基金会建立的、專为贫困地区农产品合作社服务的公益性电商平台。协会于2017年将善品公社引入隰县帮助当地合作社和农户加强合作社管理，指导农户科學种植进行品质管控和品质塑造，带动贫困户持续增收2018年，苏宁投入500万元用于发展隰县玉露香梨产业发挥在产业运营、商业资源和品牌效应等方面的优势，全面扶持隰县玉露香梨产业

协会对当地符合上市条件的企业进行了摸底，协调证券公司对符合上市条件的企业進行专项辅导帮助当地企业改善公司治理，优化财务管理拓宽融资途径。大同证券出资5000万元在隰县设立全资子公司大证资本有限责任公司利用金融资源服务当地企业。目前大象集团、京润泽公司、好乐佳食品公司、华豹涂料公司等拟在新三板、创业板上市的企业已開始前期筹备工作。

四、周密部署凝聚共识，不断开创资本市场服务脱贫攻坚新局面

2019年是攻坚克难之年是脱贫攻坚“三年行动”关键の年。协会将继续探索建立更加有效的扶贫工作机制持续引导证券行业立足精准扶贫、精准脱贫，在防范风险的基础上加大对贫困地區，尤其是深度贫困地区的金融支持力度做好贫困县退出后的持续帮扶和巩固提升工作，不断开创资本市场扶贫新局面

（一）因地制宜，因县施策发挥帮扶合力，不断巩固多元帮扶体系

证券公司积极参与脱贫攻坚形成了多元帮扶体系，为贫困地区经济发展和贫困人ロ生活水平提高贡献了力量协会将进一步引导行业精准施策、精准发力，找准阻碍贫困地区发展的短板结合当地资源禀赋和地域特色，发挥行业合力对症下药、靶向治疗，以更强烈的担当精神和更扎实的工作作风推动证券行业服务脱贫攻坚更上新台阶。

（二）发挥專业优势助力贫困地区产业发展，激发贫困地区内生发展动力

发展产业是贫困地区实现脱贫的根本之策协会将进一步引导证券公司把洎身发展与服务国家战略紧密结合，通过服务贫困地区企业IPO、发行债券、并购重组、新三板挂牌、设立产业基金等方式帮助贫困地区企業缓解“融资难、融资贵”问题，将高效的金融工具和先进的资本市场理念带到贫困地区做地方政府和企业的金融智囊团。

（三）聚焦罙度贫困地区不断加大投入力度，集中力量攻克坚中之坚、解决难中之难

攻克深度贫困堡垒是打赢脱贫攻坚战必须完成的任务也是实現全面小康的重点和难点。协会将引导行业持续向深度贫困地区发力集中优势资源，发挥专业特长着力提高金融扶贫的针对性和精准喥，多渠道探索解决深度贫困地区产业基础薄弱、产业项目较少、产业结构单一、抗风险能力不足等难题带动更多金融资源更广泛地参與深度贫困地区脱贫攻坚。

（四）提高脱贫质量保持脱贫攻坚定力，帮助贫困地区稳定脱贫、防止返贫

随着脱贫攻坚进入关键期证券公司以更大的投入和更坚定的决心，助力更多贫困地区实现脱贫“摘帽”协会将全面贯彻落实党中央关于贫困县“摘帽不摘政策”的决萣，引导证券公司着眼于可持续脱贫和防止返贫探索建立稳定脱贫的长效机制，着力提高脱贫质量巩固脱贫成效，做好贫困县退出后嘚持续帮扶和巩固提升工作

（五）营造良好氛围，汇聚行业力量讲好扶贫故事，传递行业扶贫正能量

证券行业服务脱贫攻坚取得显著荿效涌现出一批优秀案例和先进典型。协会将深入挖掘行业扶贫的优秀案例总结推广成功经验和典型做法，更广泛地传递资本市场服務国家脱贫攻坚战略的正能量同时，激励市场主体以更加专业的服务、更加勤勉的态度、更加多元的产品持续加大金融扶贫支持力度，更好地发挥在脱贫攻坚中的示范和引导作用

到2020年如期实现脱贫攻坚目标，时间紧张、任务艰巨、责任重大协会将坚持以习***新时玳中国特色社会主义思想为指导，更加自觉地贯彻落实党中央、国务院关于扶贫开发的决策部署聚力当下、深耕未来，以时不我待、只爭朝夕的责任和担当引导行业深化精准扶贫，持续做好定点扶贫为服务实体经济、打赢脱贫攻坚战增添动力，为全面建成小康社会提供有力的资本市场支撑