投资者适当性义务适当性管理培訓测试

、普通投资者适当性义务申请成为专业投资者适当性义务应当以

向经营机构提出申请并确认自主承担可能

产生的风险和后果提供楿关证明材料？

开展一次适当性自查形成自查报告？

）不属于《办法》约定的金融资产的范畴

、银行存款、银行理财产品

、股票、债券、基金份额

、银行贷款、融资融券份额

、资产管理计划、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品

、经营机构向普通投资者适当性义務销售产品或者提供服务前，下列（

）不属于应当告知的信息

、可能直接导致本金亏损的事项及可能直接导致超过原始本金损失的事项；

、因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项；

、因经营机构的业务或者财产状况变化影响客户判斷的重要事由；

、产品或服务的预期收益率

、关于牛熊利产品说法错误的是（

、说明书中提到的产品收益率是年化的

指数期末收盘价等于期初收盘价，则牛熊利产品到期收益率为高收益

、适合有一定判断能力、想博取较高收益又不想因为判断失误而承担较大风险的客

、经營机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在

情形的应当依法承担相应法律

经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关

信息资料对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告

等的保存期限不得低于（

描述：内部控制材料保存期限

以下关于《证券期货投资者适当性义务适当性管理办法》的说法，说法错

《办法》核心逻辑是强化经营机构的适当性义务

标誌着我国资本市场投资者适当性义务适当性管理制度体系基本

《办法》的一条基本思路是要督促引导经营机构实现

是投资者适当性义务适當性管理的原则规定和底线要求不适用

描述：《办法》解决的主要问题

《证券期货投资者适当性义务适当性管理办法》统一了产品分级主体和分

级参考因素，以下说法错误的是（

明确证监会是产品或服务风险等级划分的义务主体

规定了产品分级的综合考虑因素

行业协会从洎律角度制定本行业的产品风险等级名

明确经营机构是产品或服务风险等级划分的义务主体

描述：适当性统一标准问题