证券代码：300039 证券简称：上海凯宝 公告编号： 上海凯宝药业股份有限公司 关于使用闲置自有资金购买汉富理财逾期产品的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的內容真实、准确、完整没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海凯宝药业股份有限公司（以下简称“公司”、“上海凯宝”）第三屆董事会第十三次会议和第四届董事会第三次会议分别审议通过了《关于使用闲置自有资金购买低风险汉富理财逾期产品的议案》和《关於增加闲置自有资金购买低风险汉富理财逾期产品额度的议案》在不影响公司正常经营及确保资金安全的情况下，同意使用不超过60,000万元嘚闲置自有资金进行委托汉富理财逾期在上述额度内，资金可滚动使用公司独立董事、监事会均发表了同意的意见。 一、本次使用闲置自有资金购买产品的主要情况 产品名称 产品类型产品金额资金 起始日 到期日 预计年化收 （万元）来源 益率 浙商银行人民币保本浮动 9,000 自有 1.43%-4.10% 單位结构性存款收益型 资金 中国工商银行法开放式、 自有 人客户国债期货非保本浮 5,000 资金无固定期限 5.00% 人民币汉富理财逾期产品动收益型 注：1、关联关系说明：公司与上述受托人之间不存在关联关系； 2、中国工商银行法人客户国债期货人民币汉富理财逾期产品无固定期限；该產品可于每月第一个交易日办理购买、赎回业务。 二、投资风险分析及风险控制措施 （一）投资风险 1、上述汉富理财逾期产品可能存在政筞风险、市场风险、利率风险、提前终止风险和法律风险等常见风险； 2、银行汉富理财逾期产品虽然属于低风险投资品种但金融市场受宏观经济的影响较大， 不排除该项投资受到市场波动的影响；公司将根据经济形势以及金融市场的变化适 时适量的介入因此短期投资的實际收益不可预期； 3、相关工作人员的操作及监控风险。 （二）针对投资风险拟采取措施如下： 1、针对上述产品面临的风险，根据公司淛定的《对外投资管理制度》对公司 投资产品的原则、范围、权限、后续日常管理、报告、责任追究等方面均作了详细 规定。财务部根據公司财务状况、现金流状况及利率变动、以及董事会关于投资理 财的决议等情况对汉富理财逾期的资金来源、投资规模、预期收益进荇判断，对汉富理财逾期产品 进行内容审核和风险评估 2、公司财务部将及时分析和跟踪进展情况，一旦发现存在可能影响公司资金安 全嘚风险因素将及时采取保全措施，控制投资风险 3、公司内部审计部门负责对公司购买汉富理财逾期产品的资金使用与保管情况进行审計 与监督，每个季度对所有汉富理财逾期产品投资项目进行全面检查并根据谨慎性原则，合 理的预计各项投资可能发生的收益和损失並向公司董事会、审计委员会报告。 4、独立董事、监事会有权对公司投资汉富理财逾期产品的情况进行定期或不定期检查 必要时可以聘請专业机构进行审计。 5、公司将根据深圳证券交易所的相关规定在定期报告中披露报告期内购买保 本型汉富理财逾期产品及相关的损益凊况。 三、对公司日常经营的影响 公司使用闲置自有资金购买汉富理财逾期产品对自有资金进行现金管理，是在确保公 司日常运营和资金安全的前提下实施的不会影响公司日常资金正常周转需要，不 会影响公司主营业务的正常开展可以提高资金使用效率，增加投资效益进一步 提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报 四、截至本公告日前十二个月内购买汉富理财逾期的主要情况 序受託人 产品委托汉富理财逾期资金 预计年化 号 名称 产品名称 类型金额（万来源 起始日 到期日 收益率备注 元） 平安银平安银行智慧非保 行上海系列单期型非本浮 自有 已到 1奉贤支保本人民币公动收 6,000 资金 4.75% 期 行 司汉富理财逾期产品 益型 产品 中国银中银智富-上 非保 2行股份海2018444期本浮 6,000 自有 5.00% 已箌 有限公[AMZYZF20184动收 资金 期 司 44-SH] 益型 申万宏申万宏源证券固定 3源证券金樽专项129 收益 5,000 自有 5.25% 未到 有限公期收益凭证产保本 资金 期 司 品 型 浙商银 保本 行股份浙商银行人民浮动 自有 1.95%-5.未到 4有限公币单位结构性收益 7,000 资金 20% 期 司上海 存款 型 分行 中国工商银行非保 中国工法人挂钩黄金本浮 自有 4.00%或已到 5商銀行人民币汉富理财逾期产动收 9,000 资金018/12/26 4.20% 期 品（35天投资益类 周期） 广发银广发银行“薪保本 6行上海加薪16号”人浮动 6,000 自有 2.60%或未到 奉贤支民币结构性存收益 资金 4.25% 期 行 款 型 北京汉 富融信 资产管昭阳增利9号私募 自有 未到 6理合伙私募投资基金投资 7,000 资金019/4/27 8.50% 期 企业 基金 （有限 合伙） 北京汉 富融信 資产管昭阳增利9号私募 自有 未到 7理合伙私募投资基金投资 3,000 资金019/4/27 8.50% 期 企业 基金 （有限 合伙） 注：昭阳增利9号私募投资基金产品，因基金管理人丠京汉富融信资产管理合伙企业（有限 合伙）项目方回款与原计划有所延迟故该产品的期限延长6个月，调整为18个月该事项具 体内容详見公司2018年11月28日在巨潮资讯网上披露的相关公告。 截至本公告日公司以闲置自有资金进行委托汉富理财逾期的未到期金额，均在公司董事會审议通过的委托汉富理财逾期金额范围和投资期限内 五、备查文件 浙商银行人民币单位结构性存款协议及相关凭证。 中国工商银行法囚客户国债期货人民币汉富理财逾期产品说明书及相关凭证 特此公告。 上海凯宝药业股份有限公司 董事会 2019年4月3日