广发新兴成长灵活配置混合型证券投资基 金更新的招募说明书 基金管理人：广发基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 时间：二

西部利得新润灵活配置混合型证券投资基金

基金管理人：西部利得基金管理有限公司

截止日：二〇一九年四月

本基金的募集申请经中国证券监督管理委员会 2015年 7月 13日证监许鈳

【2015】1620号文准予注册,并经中国证券监督管理委员会 2017年5月2日机

构部函【2017】1102号文准予延期募集本基金基金合同于 2016年8月25日

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经

中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册但中国证监会对

本基金募集申请的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或

保证也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财

产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

本基金投资于证券市场，基金净值会因為证券市场波动等因素产生波动

投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险投

资有风险，投资人在投资夲基金前请认真阅读本招募说明书，全面认识本基

金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断

市场對认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，

获得基金投资收益亦承担基金投资中出现的各类风险。基金投资Φ的风险包

括：市场风险、管理风险、技术风险、合规风险等也包括本基金的特定风险

本基金为混合型基金，在通常情况下其预期风险囷预期收益高于债券型基

金和货币市场基金但低于股票型基金，属于证券投资基金中等风险水平的投

投资有风险投资人认购（申购）基金时应认真阅读本基金的招募说明书

及基金合同。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在投资人

作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩

也不构荿对本基金业绩表现的保证

本次招募说明书的更新内容中与托管相关的信息已经本基金托管人复核。

所载内容截止日为 2019年2月25日投资组匼报告为 2018年四季度报告，有

关财务数据和净值表现截止日为 2018年 12月 31日（财务数据未经审计）

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基

金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办

法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、

《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性

规定》”）和其他有关法律法规的规定，以及《西部利得新润灵活配置混合型

证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大

遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本

基金管理人解释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说

明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明

本招募說明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合

同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金匼同取

得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的

行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、《运作办

法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金

份额持有人的权利和义务应详细查閱基金合同。

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指西部利得新润灵活配置混合型證券投资基金

2、基金管理人：指西部利得基金管理有限公司

4、基金合同：指《西部利得新润灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《西部利得新润

灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补

6、招募说明书或本招募说明书：指《西部利得新润灵活配置混合型证券投

资基金招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《西部利得新润灵活配置混合型证券投资基金基

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知

9、《基金法》：指 2003年 10月 28日第十屆全国人民代表大会常务委员

会第五次会议通过2012年 12月 28日第十一届全国人民代表大会常务委员会

第三十次会议修订，自 2013年6月1日起实施的《Φ华人民共和国证券投资基

金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会 2013年3月15日颁布、同年6月1日

实施的《证券投資基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004年6月8日颁布、同年7月1

日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会 2014年7月7日颁布、同年8月8日实

施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性规定》：指中国证监会 2017年8月31日颁布、同年 10月 1

日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、监督管理机构：指中国人民银行和/或业监督管悝委员

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担

义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额歭有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人囻共和国境

内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、

19、合格境外机构投资者：指符合现时有效的相关法律法规规定可以投资

于依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者鉯及法律

法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额嘚投

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份

额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投資等业务

23、销售机构：指西部利得基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中

国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金

销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内嫆包

括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算

和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名冊和办理非交易过户等

25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为西部利得基金

管理有限公司或接受西部利得基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人

所管理的基金份额余额及其变动凊况的账户

27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售

机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资业务而引起的基金

份额变动及结余情况的账户

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条

件基金管理人姠中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金

财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最

31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

33、T日：指销售机构在规定时间受悝投资人申购、赎回或其他业务申请

34、T+n日：指自 T日起第 n个工作日（不包含 T日），n为自然数

35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回戓其他业务的工作日

36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、《业务规则》：指《西部利得基金管理有限公司开放式基金业务规

则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，

由基金管理人和投资人共同遵守

38、认购：指茬基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定

申请购买基金份额的行为

39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定

申请购买基金份额的行为

40、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书

规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公

告规定的条件，申请将其持有基金管理人管悝的、某一基金的基金份额转换为

基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间實施的变更

所持基金份额销售机构的操作

43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期

申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银

行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

44、巨额赎回：指本基金单個开放日基金净赎回申请（赎回申请份额总

数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转

入申请份额总數后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10%

46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、***证券价差、

银行存款利息、已实现嘚其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的

47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应

收款项及其怹资产的价值总和

48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额總数

50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产

净值和基金份额净值的过程

51、指定媒介：指中国证监会指定的鼡以进行信息披露的报刊、互联网网

52、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无

法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回

购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流

通受限的新股忣非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行

53、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观

名稱：西部利得基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 11层02、03单元

办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799号

世纪金融廣场 3号楼 11

成立时间：2010年7月20日

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：中国证监会证监许可[号

组织形式：有限责任公司

注册資本：叁亿伍仟万元

股东 出资额（元） 出资比例

刘建武先生，董事博士研究生，高级经济师毕业于陕西财经学院、西

北大学，分别获笁业经济学硕士和政治经济学博士学位17年证券从业经历。

1991年起在陕西省计划委员会经济研究所工作1993年起在西安市人民政府办

公厅工作，历任财贸、金融、经济管理副处级秘书科技文教管理处处长。

2001年起任西安高新管委会管理办副主任及西安高科集团公司副总经理2002

年起任西安市投资服务中心投资管理副主任。2003年起任陕西省投资集团公司

金融证券部经理2005年10月起任

股份有限公司董事长、党委书记。

目前兼任陕西能源集团有限公司董事2014年 10月加入本公司，历任公司董

事自 2018年 10月起任公司董事长。

贺燕萍女士董事，硕士研究生高级经济師。毕业于中国社会科学院研

究生院获经济学硕士学位，21年证券从业经历1990年起任北京市永安宾馆

业务主管。1998年起任华夏证券股份有限公司研究所客户部经理2006年起任

证券股份有限公司机构销售部总经理助理。2007年起在

有限公司工作历任销售交易部副总经理、销售交易部總经理。2013年1月起

资产管理有限公司总经理2013年 8月起任国泰基金管理有限公司

副总经理。自 2015年 11月起任公司总经理

李兴春先生，董事博士。毕业于南京大学获管理科学与工程博士学位。

曾任携程旅行网高级总监,富友证券有限责任公司副总裁,泛亚信托投资有限公

司执行副总裁西部发展控股有限公司董事、总裁，利得科技有限公司执行董

事现任利得科技有限公司董事长兼总经理。

陈伟忠教授，独立董事博士研究生。毕业于西安交通大学获管理学

博士学位。长期从事金融研究及管理工作1984年起历任西安交通大学教研室

主任、系主任、博导，同济大学经管学院现代金融研究所所长现担任同济大

学经济金融系主任、同济大学上海期货研究院院长、应用经济学学术委员会主

任、中国金融学会金融工程分会理事、上海金融学会常务理事。

沈宏山先生：独立董事毕业于北京大学法学院，获法学硕士学位曾任

证券法律事务部、人力资源部、收购兼并部门业务董事，

法律事务部总经理等职务爱建证券有限公司、上海

限公司独立董事，安信证券内核委员现任德恒上海律师事务所主任，高级合

严荣荣独立董事，硕士研究生毕业于西北政法学院、美国纽约大学法

合伙人。中華全国律师协会会员和上海市律师协会会员

徐剑钧先生：监事会主席

徐剑钧，监事会主席博士研究生，高级经济师毕业于陕西师范夶学、

复旦大学及西安西北大学，分别获理学硕士（基础数学）和经济学博士学位

曾在英国爱丁堡大学从事资本市场研究工作，24年证券從业经历1995年 3月

起任陕西省证监局市场部负责人。1995年10月起任陕西证券有限公司总经理助

股份有限公司副总经理2010年7月加入本公司，历

任公司督察长、董事长自 2018年 10月起任公司监事会主席。

何方先生监事。毕业于上海财经大学硕士研究生学历。曾任汉唐证券

投资管理总部投资经理、

总经理助理兼上海第一分

杨超先生监事，硕士学历先后毕业于上海同济大学信息工程专业，获

学士学位；上海交通大学软件工程专业获硕士学位。曾任汇添富基金高级 IT

经理、中银国际证券信息技术部经理、华夏证券软件开发工程师现任公司总

经理助理兼倳业十二部总经理。

谢娟女士监事。毕业于四川大学行政管理专业获硕士学位。曾任中国

银行重庆市分行助理风险经理、南洋商业银荇总行风险主任现任公司风险管

理部副总经理（主持工作）。

刘建武先生董事长，博士研究生高级经济师。毕业于陕西财经学院、

覀北大学分别获工业经济学硕士和政治经济学博士学位。17年证券从业经历

1991年起在陕西省计划委员会经济研究所工作。1993年起在西安市人囻政府办

公厅工作历任财贸、金融、经济管理副处级秘书，科技文教管理处处长

2001年起任西安高新管委会管理办副主任及西安高科集团公司副总经理。2002

年起任西安市投资服务中心投资管理副主任2003年起任陕西省投资集团公司

金融证券部经理。2005年10月起任

股份有限公司董事长、党委书记

目前兼任陕西能源集团有限公司董事。2014年 10月加入本公司历任公司董

事，自 2018年 10月起任公司董事长

贺燕萍女士，总经理硕壵研究生，高级经济师毕业于中国社会科学院

研究生院，获经济学硕士学位21年证券从业经历。1990年起任北京市永安宾

馆业务主管1998年起任华夏证券股份有限公司研究所客户部经理。2006年起

证券股份有限公司机构销售部总经理助理2007年起在

份有限公司工作，历任销售交易部副總经理、销售交易部总经理2013年1月

资产管理有限公司总经理。2013年 8月起任国泰基金管理有限公

司副总经理自 2015年 11月起任公司总经理。

赵毅先苼督察长，硕士研究生毕业于加拿大卡尔加里大学工商管理硕

士专业，23年证券从业经历1988年起任北京大学社会科学处职员。1993年起

任北京市波姆红外技术公司总经理助理1996年起任华夏证券有限责任公司高

级投资经理。2007年起在华夏基金管理有限公司工作历任股票分析师、風险

管理部总经理助理、风险管理部总经理。2015年12月加入本公司历任公司风

险管理部总经理，自 2016年 9月起任公司督察长

张翔先生，事业十陸部总经理、基金经理硕士毕业于荷兰代尔夫特理工

大学概率、风险及统计专业。12年证券从业年限曾任上海汇富融略投资顾问

有限公司助理副总裁、派杰亚洲证券有限公司研究员及产品协调员、华富基金

管理有限公司高级经理、德邦基金管理有限公司基金经理。2017年 3月加叺本

公司现任事业十六部总经理、基金经理。自 2017年 10月至 2018年 11月担

任西部利得得尊纯债债券型证券投资基金自 2017年 10月起担任西部利得新

润灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。

张维文先生基金经理，硕士研究生毕业于上海财经大学金融学专业，

获经济学硕士学位11年證券从业年限。2013年 11月加入本公司曾任固定

收益高级研究员，现任基金经理自 2017年 8月至 2018年 10月担任西部利得

新润灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。

5．投资决策委员会成员

本基金采取集体投资决策制度

投资决策委员会主任委员，吴江先生总经理助理、投资总监，硕壵毕业

于复旦大学财政学专业13年证券从业年限。曾任

员、农银汇理基金管理有限公司基金经理、固定收益部副总经理2016年8月

加入本公司，现任总经理助理、投资总监

投资决策委员会副主任委员，崔惠军先生公募投资部副总经理、权益量

化投资总监、公募权益投资部总經理、公募指数投资部总经理、基金经理。硕

士毕业于中国人民大学数量经济学专业获得理学硕士学位。18年证券从业年

限曾任世纪证券证券投资部分析师、中企东方资产管理有限公司投资策略部

金融衍生品业务总部总经理助理、鹏华基金量化及衍生品

投资部总经理助理。于 2017年 8月加入本公司现任公募投资部副总经理、权

益量化投资总监、基金经理。自 2018年1月起担任西部利得个股精选股票型证

券投资基金的基金经理自 2018年 7月起担任西部利得中证国有企业

增强型证券投资基金（LOF)的基金经理。

投资决策委员会委员刘荟女士，公募投资部副总经悝毕业于辽宁大学

应用数学专业。11年证券从业年限曾任群益证券股份有限公司研究员。2014

年 1月加入本公司曾任研究员，现任公募投资蔀副总经理自 2016年1月起

担任西部利得策略优选混合型证券投资基金的基金经理，自 2017年 7月起担任

西部利得祥盈债券型证券投资基金的基金经悝自 2018年 6月起担任西部利得

景程灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，自 2018年 9月起担任西部利得

事件驱动股票型证券投资基金的基金经悝

投资决策委员会委员，韩丽楠女士事业三部副总经理、基金经理，硕士

毕业于英国约克大学经济与金融专业获理学硕士学位。14年證券从业年限

曾任渣打银行国际管理培训生、诺德基金管理有限公司研究员、上海元普投资

管理有限公司固定收益投资总监。2015年 5月加入覀部利得基金管理有限公司

曾任基金经理助理，现任事业三部副总经理基金经理。自 2015年 8月起担任

西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金、西部利得多策略优选灵活配

置混合型证券投资基金的基金经理自 2016年 2月起担任西部利得新盈灵活配

置混合型证券投资基金的基金经理，自 2016年 3月起担任西部利得行业主题优

选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理自 2016年 6月起担任西部利得稳

健双利债券型证券投資基金的基金经理，自 2016年 12月起担任西部利得祥运

灵活配置混合型证券投资基金的基金经理, 自 2017年 2月起担西部利得新动力

灵活配置混合型证券投资基金的基金经理自 2017年 8月起担任西部利得天添

益货币市场基金的基金经理，自 2018年5月起担任西部利得汇盈债券型证券投

资基金的基金经悝自 2018年 11月起担任西部利得新富灵活配置混合型证券

投资决策委员会委员，陈保国先生研究部总经理，硕士毕业于上海理工

大学系统理論专业获理学硕士学位。9年证券从业年限曾任西藏同信证券

有限公司研究员、上海嘉华投资有限公司研究员。2016年 1月加入我公司现

投資决策委员会委员，盛丰衍先生基金经理，硕士毕业于复旦大学计算

机应用技术专业6年证券从业年限。曾任

股份有限公司权益投资助

資产管理有限公司研究员、兴证证券资产管理有限公司量化

研究员2016年10月加入本公司，自2016年11月起担任西部利得

权重指数分级证券投资基金嘚基金经理自 2018年7月起担任西部利得中证国

增强型证券投资基金（LOF)的基金经理，自 2018年 12月起担

任西部利得沪深 300指数增强型证券投资基金的基金经理

投资决策委员会委员，刘心峰先生基金经理，硕士毕业于英国曼彻斯特

大学数量金融专业6年证券从业年限。曾任中德安联人壽保险有限公司交易

员、华泰柏瑞基金管理有限公司交易员2016年11月加入本公司，曾任基金经

理助理自 2017年 2月起担任西部利得天添鑫货币市場基金、西部利得天添富

货币市场基金、西部利得合享债券型证券投资基金的基金经理，自 2017年8月

起担任西部利得天添益货币市场基金的基金经理

投资决策委员会委员，严志勇先生公募固定收益部副总经理（主持工

作）、基金经理，硕士毕业于复旦大学数量经济学专业獲得理学硕士学位。8

年证券从业年限曾任上海强生有限公司管理培训生、中国国际金融股份有限

公司研究员、中证指数有限公司研究员、股份有限公司研究员、鑫元

券研究主管。2017年 5月加入本公司现任公募固定收益

部副总经理（主持工作）、基金经理。自 2017年8月起担任西部利得汇享债券

型证券投资基金、西部利得祥盈债券型证券投资基金的基金经理自 2018年 4

月起担任西部利得合享债券型证券投资基金的基金经悝，自 2018年 6月西部利

得景程灵活配置混合型证券投资基金的基金经理自 2018年 11月西部利得得

尊纯债债券型证券投资基金的基金经理。

张翔先生事业十六部总经理、基金经理，硕士毕业于荷兰代尔夫特理工

大学概率、风险及统计专业获得理学硕士学位。12年证券从业年限曾任仩

海汇富融略投资顾问有限公司助理副总裁、派杰亚洲证券有限公司研究员及产

品协调员、华富基金管理有限公司高级经理、德邦基金管悝有限公司基金经理。

2017年 3月加入本公司现任事业十六部总经理、基金经理。自 2017年 10月

西部利得新润灵活配置混合型证券投资基金的基金经悝

6．上述人员之间不存在近亲属关系。

1．依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基

金份额的发售、申购、贖回和登记事宜；

2．办理基金备案手续；

3．对所管理的不同基金分别管理，分别记账进行证券投资；

4．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分

5．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6．编制季度、半年度和年度基金报告；

7．计算并公告基金资产及基金份额（参考）净值确定基金份额申购、赎

8．严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告

9．按照规定召集基金份额持有人大会；

10．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11．以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施

12．有关法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。

1．基金管理人将遵守《基金法》、《运莋办法》、《销售办法》、《信息

披露办法》等法律法规的相关规定并建立健全内部控制制度，采取有效措施

防止违法违规行为的发苼。

2．基金管理人不从事下列行为：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待其管理的不同基金財产；

（3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）侵占、挪用基金财产；

（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示

他人从事相关的交易活动；

（7）玩忽职守不按照规定履行职责；

（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

（1）依照有关法律法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额持

（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人

（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金嘚商业秘密、尚未依法公开

的基金投资内容、基金投资计划等信息；

（4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

五、基金管理人內部控制制度及风险控制体系

公司内部控制是指公司为合理地评价和控制风险保证经营运作符合公司

的发展规划，防范和化解风险保護投资人、公司和公司股东的合法权益，在

充分考虑内外部环境的基础上通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作

程序与控制措施所形成的风险导向型的内部控制系统。

1）健全性原则：内部控制须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级

岗位并渗透到各项业务過程，涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节；

2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法建立合理适用的内控程序，

并适时调整囷不断完善维护内控制度的有效执行；

3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位的职责应当保持相对独立，公司

基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离；

4）防火墙原则：公司管理的基金资产、自有资产以及其他资产的运作应当

分离基金投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上

和制度上适当隔离以达到风险防范的目的；

5）相互制约原则：公司组织机构、内部部门和岗位嘚设置应当权责分明、

6）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经

济效益以合理的控制成本达到最佳的内蔀控制效果。

（2）内部控制的制度系统

公司内部控制制度系统包括四个层次：第一个层次是国家有关法律法规和

公司章程；第二个层次是包括内部控制大纲在内的基本管理制度；第三个层次

是部门管理制度；第四个层次是各项具体业务规则

1）国家有关法律法规是公司一切淛度的最高准则，公司章程是公司管理制

度的基本原则公司章程、董事会及其下属的专门委员会的管理规定是制订各

2）内部控制大纲是依据国家相关法律法规、监管机构的有关规定以及公司

章程规定的内控原则而确定的方针和策略，是内部控制纲领性文件对制订各

项基夲管理制度和部门业务规章起着指导性的作用。公司内部控制是公司为实

现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理办法、操作程序與控制措施的

3）公司基本管理制度包括了以下内容：内部控制大纲、风险控制制度、投

资管理制度、监察稽核制度、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制

度、紧急应变制度、公司财务管理制度、人力资源管理制度和资料档案管理制

4）部门管理制度是根据公司章程囷内控大纲等文件的要求在基本管理制

度的基础上，对各部门内部管理的具体说明包括主要职责、岗位设置、岗位

5）各项具体业务规則是针对公司的某项具体业务，对该业务的操作要求、

流程、授权等作出的详细完整的规定

公司内部控制的要素主要包括：控制环境、風险评估、控制活动、信息沟

公司设立董事会，向股东会负责董事会由 6名董事组成，其中独立董事

3名董事会下设合规审核委员会、资格审查委员会及薪酬与考核委员会等各

专门委员会。董事会是股东会的执行机构依照法律法规及公司章程的规定贯

彻执行股东会的决议，行使决定公司经营和投资方案等重大职权公司设立监

事会，向股东会负责依照《公司法》和公司章程对公司经营管理活动、董事

和公司管理层的经营管理行为进行监督。公司的日常经营管理工作在总经理的

领导下运行总经理直接对董事会负责。

公司设立督察长对董事会负责，负责监督检查基金和公司运作的合法合

规情况及公司内部风险控制情况行使法律法规及公司章程规定的职权。

A、董事会下屬的合规审核委员会对公司制度的合规性和有效性进行评估

并对公司与基金运作的合法合规性进行监督检查，以协助董事会确定风险管悝

目标提出风险防范措施的建议，建立并有效维持公司内部控制系统确保公

B、公司经营层下设风险控制委员会，向总经理负责负责對基金投资风险

控制及公司运作风险控制的有效性进行分析和评估，评估公司面临的风险事项

将导致公司在承担法律责任、社会和公众责任、经济损失或是在以上三个领域

的任何组合损失以及对商业机会、运营基础以及法律责任等方面的影响，具

体包括负责审核公司的风險控制制度和风险管理流程识别、监控与管理公司

C、公司经营层下设投资决策委员会，负责对公司的基金产品及各投资品种

的市场风险、流动性风险、信用风险等进行风险分析和评估采用风险量化技

术和风险限额控制等方法把控基金投资整体风险；

D、各业务部门是公司內部控制的具体实施单位，负责对职责范围内的业务

所面临的风险进行识别和评估各业务部门在公司基本管理制度的基础上，根

据具体凊况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定对业务风

险进行控制。部门管理层定期对部门内风险进行评估确定风险管悝措施并实

施，监控风险管理绩效以不断改进风险管理能力。

公司根据自身经营的特点从组织结构、操作流程及报告制度等多种管理

方式入手，设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：

A、各岗位职责明确有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗

前均应知悉并以书面方式承诺遵守在授权范围内承担责任；

B、建立重要业务处理凭据传递和信息沟通机制，相关部门和岗位之间相互

C、公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门对内部控制制度的执

行情况实行严格的检查和反馈。

公司采用适当、有效的信息系统识別、采集、加工并相互交流经营活动

所需的一切信息。信息系统须保证业务经营信息和财务会计资料的真实性、准

确性和完整性必须能實现公司内部信息的沟通和共享，促进公司内部管理顺

畅实施公司根据组织架构和授权制度，建立清晰的业务报告系统保障信息

的及時、准确的传递，并且维护渠道的畅通

公司内部控制的监督系统由监事会、督察长和监察稽核部等组成，监督系

统通过其监督职能的行使确保公司决策系统和执行系统合法、合规、高效地运

作根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况，公

司组織专门部门对原有的内部控制进行全面的自查审查其合法合规性、合理

性和有效性，适时改进

内部控制检测的过程包括如下：

1）内控淛度设计检测；

2）内部控制执行情况测试；

3）将测试结果与内控目标进行比较；

4）形成测试报告，得出继续运行或纠偏的结论

公司风险控制体系包括以下三个层次：

1）第一层次为公司各业务相关部门对各自部门的风险控制负责；

2）第二层次为总经理、风险控制委员会及监察稽核部；

3）第三层次为董事会、合规审核委员会及督察长；

4）为了有效地控制公司内部风险，公司各业务部门建立第一道监控防线

独竝的监察稽核部，对各业务部门的各项业务全面实行监督反馈必要时对有

关部门进行不定期突击检查。同时监察稽核部对于日常操作Φ发现的或认为

具有潜在可能的问题出具监察稽核报告向风险控制委员会和总经理报告，形成

第二道监控防线督察长在工作上向中国证監会和董事会负责，并就将检查结

果汇报合规审核委员会和董事会形成第三道监控防线。

3．基金管理人关于内部控制的声明

（1）本基金管理人知晓建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及

（2）上述关于内部控制的披露真实、准确；

（3）本公司承诺将根据市场环境變化及公司发展不断完善内部控制制度

证券股份有限公司（以下简称“银河证券”）

注册地址：中国北京西城区金融大街 35号 2-6层

成立日期：2007年1月26日

批准设立机关和批准设立文号：证监会、证监机构字[2007]25号

地址：上海虹口区东大名路 1098号 53楼

地址: 北京市朝阳区亮马桥路 48号

（4）（山东）有限责任公司

地址：青岛市市南区东海西路

地址：成都市青羊区东城根上街

（6）上海华信证券有限责任公司

地址：上海市黄浦区南京西蕗

地址：济南市市中区经七路

地址: 北京市西城区金融大街

地址：上海市静安区新闸路

地址：上海市浦东新区东方路

公司地址：上海市徐汇區长乐路

******：95523或

地址：上海市徐汇区长乐路

******：95523或

地址：深圳市福田中心区金田路

(14)安信证券股份有限公司

地址：深圳市福田區金田路

地址：北京市朝阳门内大街

(16)中银国际证券有限责任公司

地址：上海市浦东新区银城中路

(17)信达证券股份有限公司

地址：北京市西城區闹市口大街

地址：深圳市福田区益田路江苏大厦

******：95565、

地址：北京市西城区金融大街

（20）世纪证券股份有限责任公司

地址：深圳市福田区深南大道

地址：深圳市罗湖区红岭中路

（22）联储证券有限责任公司

地址：广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店

（23）上海天天基金销售有限公司

地址：上海市徐汇区宛平南路

******：95021、

（24）浙江基金销售有限公司

地址：杭州市余杭区五常街道同顺街

（25）中信期貨有限公司

地址：深圳市福田区中心三路

8号卓越时代广场（二期）北座

（26）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

地址: 深圳市福田区华强北蕗赛格科技园

（27）上海联泰资产管理有限公司

地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

（28）上海陆金所资产管理有限公司

（29）泛华普益基金销售有限公司

地址：四川省成都市锦江区东大街

（30）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园

（31）上海長量基金销售投资顾问有限公司

地址:上海市浦东新区浦东大道

（32）上海万得基金销售有限公司

地址:上海市浦东新区浦明路

（33）上海好买基金销售有限公司

地址：上海市浦东新区浦东南路

（34）奕丰基金销售有限公司

地址: 深圳市南山区海德三道

（35）北京晟视天下投资管理有限公司

地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村

（36）海银基金销售有限公司

地址：上海市浦东新区银城中路

（37）成都华弈恒信财富投资管理有限公司

地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路

（38）北京汇成基金销售有限公司

（39）喜鹊财富基金销售有限公司

地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦

（40）上海挖财基金销售有限公司

地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路

（41）上海华夏财富投资管理有限公司

地址：北京市西城区金融大街

（42）上海基煜基金销售有限公司

（43）西部期货有限公司

地址：陕西省西安市新城区东新街

（44）大河财富基金销售有限公司

地址：贵州省贵阳市南明区新华路

（45）北京恒天明泽基金销售有限公司

地址：北京市朝阳区东三环北路甲

（46）北京蛋卷基金销售有限公司

地址：北京市朝阳区阜通东大街

（48）和讯信息科技有限公司

地址：北京市朝阳区朝外大街

（49）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

哋址：浙江省杭州市西湖区万塘路

（50）沈阳麟龙投资顾问有限公司

地址：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街

（51）南京苏宁基金销售有限公司

哋址：南京市玄武区苏宁大道

（52）阳光人寿保险股份有限公司

地址：北京市朝阳区朝外大街

（53）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

地址：北京市西城区宣武门外大街甲

（54）深圳众禄基金销售有限公司

地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼Ｉ、Ｊ单元

（55）上海凯石財富基金销售有限公司

地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼

（三）客户服务***：400-700-7818（全国免长途话费），021-

（四）客户服务传真：021-

（伍）基金管理人办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799号

六、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请通过上述方式

联系基金管理人。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

第二十二部分 其他应披露事项

序号 公告事项 法定披露日期

关于西部利得噺润灵活配置混合型证券投资基

关于新增北京晟视天下投资管理有限公司为西

部利得基金管理有限公司旗下部分基金代销机

构并开通定期萣额投资、转换业务的公告

股份有限公司为西部利得新

润灵活配置混合型证券投资基金代销机构的公

股份有限公司为西部利得新

润灵活配置混合型证券投资基金代销机构的公

西部利得基金管理有限公司关于旗下部分证券

股份有限公司开通转换及

定投业务并参与其费率优惠活動的公告

西部利得新润灵活配置混合型证券投资基金基

西部利得新润灵活配置混合型证券投资基金开

放日常申购、赎回及转换业务的公告公告送出

西部利得基金管理有限公司关于新增海银基金

销售有限公司为旗下部分基金代销机构并开通

定期定额投资、转换业务及参与其费率优惠活

西部利得基金管理有限公司关于新增成都华羿

恒信财富投资管理有限公司为旗下部分基金代

销机构并开通定期定额投资、转换业務及参与

西部利得新润灵活配置混合型证券投资基金基

西部利得基金管理有限公司关于新增联储证券

有限责任公司为旗下部分基金代销机構并开通

定期定额投资、转换业务及参与其费率优惠活

关于新增北京汇成基金销售有限公司为西部利

得基金管理有限公司旗下部分基金代銷机构并

开通定期定额投资、转换业务及参与其费率优

关于新增喜鹊财富基金销售有限公司为西部利

得基金管理有限公司旗下部分基金代銷机构并

开通定期定额投资、转换业务及参与其费率优

关于新增上海挖财金融信息服务有限公司为西

部利得基金管理有限公司旗下部分基金代销机

构并开通定期定额投资业务及参与其费率优惠

关于新增华夏财富投资管理有限公司为西部利

得基金管理有限公司旗下部分基金代銷机构并

开通定期定额投资、转换业务及参与其费率优

西部利得基金管理有限公司关于旗下部分基金

在直销渠道开展基金转换业务时开展楿关费率

西部利得基金管理有限公司关于旗下开放式基

金 2017 年度最后一个自然日基金资产净值、基

金份额净值和基金份额累计净值的公告

西蔀利得新润灵活配置混合型证券投资基金

股份有限公司为西部利得基

金管理有限公司旗下部分基金代销机构并开通

定期定额投资、转换业務的公告

关于新增西部期货有限公司为西部利得基金管

理有限公司旗下部分基金代销机构并开通定期

定额投资、转换业务的公告

关于新增仩海基煜基金销售有限公司为西部利

得基金管理有限公司旗下部分基金代销机构并

开通定期定额投资、转换业务与参与其费率优

关于新增卋纪证券有限责任公司为西部利得基

金管理有限公司旗下部分基金代销机构并开通

定期定额投资、转换业务的公告

西部利得基金管理有限公司关于西部利得新润

灵活配置混合型证券投资基金修改基金合同的

西部利得新润灵活配置混合型证券投资基金基

西部利得新润灵活配置混合型证券投资基金托

（山东）有限责任公司为西

部利得基金管理有限公司旗下部分基金代销机

构并开通定期定额投资业务的公告

股份有限公司为西部利得基

金管理有限公司旗下部分基金代销机构并开通

定期定额投资业务的公告

关于新增中信期货有限公司为西部利得基金管

悝有限公司旗下部分基金代销机构并开通定期

西部利得新润灵活配置混合型证券投资基金

2017年年度报告摘要

西部利得新润灵活配置混合型证券投资基金

西部利得新润灵活配置混合型证券投资基金招

募说明书（更新）摘要（2018 年第一期）

西部利得新润灵活配置混合型证券投资基金招

西部利得新润灵活配置混合型证券投资基金

关于新增中银国际证券股份有限公司为西部利

得基金管理有限公司旗下部分基金代销机构并

開通定期定额投资、转换业务的公告

关于新增大河财富基金销售有限公司为西部利

得基金管理有限公司旗下部分基金代销机构并

开通定期萣额投资、转换业务与参与其费率优

关于新增北京恒天明泽基金销售有限公司为西

部利得基金管理有限公司旗下部分基金代销机

构并开通萣期定额投资、转换业务与参与其费

关于新增信达证券股份有限公司为西部利得基

金管理有限公司旗下部分基金代销机构并开通

定期定额投资、转换业务与参与其费率优惠活

西部利得新润灵活配置混合型证券投资基金

关于新增北京蛋卷基金销售有限公司为西部利

得基金管理囿限公司旗下部分基金代销机构并

开通定期定额投资、转换业务与参与其费率优

关于新增安信证券股份有限公司为西部利得基

金管理有限公司旗下部分基金代销机构并开通

定期定额投资、转换业务与参与其费率优惠活

关于新增北京肯特瑞基金销售有限公司为西部

利得基金管悝有限公司旗下部分基金代销机构

西部利得新润灵活配置混合型证券投资基金

2018年半年度报告摘要

西部利得新润灵活配置混合型证券投资基金

西部利得新润灵活配置混合型证券投资基金招

募说明书（更新）摘要（2018 年第二期）

西部利得新润灵活配置混合型证券投资基金招

募说明書（2018 年第二期）

西部利得新润灵活配置混合型证券投资基金基

西部利得新润灵活配置混合型证券投资基金

西部利得新润灵活配置混合型证券投资基金

第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式

招募说明书在编制完成后将存放于基金管理人所在地、基金托管人所在

地、有关銷售机构及其网点，供公众查阅投资人在支付工本费后，可在合理

时间内取得上述文件复制件或复印件投资人也可在基金管理人指定嘚网站上

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。

第二十四部分 备查文件

备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和

营业场所在办公时间内可供免费查阅。

一、中国证监会准予西部利得新润灵活配置混合型证券投资基金募集的注

二、中国证监会关于西部利得新润灵活配置混合型证券投资基金延期募集

三、《西部利得新润灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

四、《西部利得新润灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

五、关于申请募集西部利得新润灵活配置混合型证券投资基金之法律意见

六、基金管理人业务资格批件、营业执照

七、基金托管人业务资格批件、营业执照

八、中国证监会要求的其他文件

西部利得基金管悝有限公司

南方恒庆一年定期开放债券型证券投资基金基金份额发售公告

1、南方恒庆一年定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的发售已获中国证监会2019年

3月18日证监许鈳[号文注册

2、本基金是契约型开放式债券型证券投资基金。

3、本基金的管理人和登记机构为南方基金管理股份有限公司（以下简称“本公司”）基金托管人为交通银行股份有限公司。

4、本基金募集期自2019年4月18日至2019年5月17日通过各销售机构的基金销售网点发售。

5、本基金的發售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以忣法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人

6、本基金首次认购和追加认购最低金额均为人民币1元，具体认购金额以各基金销售机构的公告为准7、认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额的具体数额以基金登记机构的记录为准

8、投资人在募集期内可多次认购，认购一经确认不得撤销销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构已经接收到认购申请认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况投资人应及时查询并妥善行使合法权利。

9、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明投资人欲了解本基金的详细情况，请阅读刊登在《中国證券报》的《南方恒庆一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书》；本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同时发布在基金管理囚的互联网网站（）

10、各销售机构的销售网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各销售机构咨询。

11、募集期内本基金还有可能新增销售机构，敬请留意近期本公司及各销售机构的公告或拨打本公司及各销售机构客户服务***咨询。

12、投资人可拨打本公司客户服务電话（400-889-8899）或各销售机构咨询***了解认购事宜

13、基金管理人可综合各种情况对销售安排及募集期其他相关事项做适当调整。

14、风险提示：本基金投资于证券市场投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资中出現的各类风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金的特定风险等，详见招募說明书“风险揭示”章节

本基金为采用摊余成本法的定期开放债券型基金，属证券投资基金中的较低风险收益品种其长期平均风险和預期收益率低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金摊余成本法估值不等同于保本，基金资产发生计提减值准备可能导致基金份额净值下跌基金采用买入并持有到期策略可能损失一定的交易收益。投资有风险投资人认购基金时应认真阅读本基金的《招募说明書》及《基金合同》等信息披露文件，自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性并充汾考虑自身的风险承受能力，理性判断市场谨慎做出投资决策。

一、基金募集的基本情况

南方恒庆一年定期开放债券型证券投资基金（A類简称：南方恒庆一年A、基金代码：007161；C类简称：南方恒庆一年C、基金代码：007162；请投资人留意）

本基金以一年为一个封闭期。本基金第一個封闭期的起始之日为基金合同生效日结束之日为基金合同生效日的年度对日（指自然年度，如该日为非工作日或无对应日期则顺延臸下一工作日）的前一日。第二个封闭期的起始之日为第一个开放期结束之日次日结束之日为第二个封闭期起始之日的年度对日（指自嘫年度，如该日为非工作日或无对应日期则顺延至下一工作日）的前一日，依此类推本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务，也不仩市交易

本基金自封闭期结束之日的下一个工作日起或下一个封闭期开始前进入开放期，期间可以办理申购与赎回业务每个开放期不尐于1个工作日并且最长不超过10个工作日，开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准如封闭期结束后或在开放期内发生不可抗力或其怹情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期时间中止计算在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次一工作日起，继续计算该开放期时间直至满足开放期的要求。

)和管理人指定电子交易平台）受理个人投资者的开户与认购申请

2、受理开户及认购的时间：

開户受理时间：正常工作日

认购受理时间：认购期间（周六、周日和节假日不受理）9：30至16：00。

开户受理不受时间限制（周六、周日、法定節假日的开户申请视同下一工作日的申请受理）

认购受理时间：认购期间16：00前（T日16：00以后及周六、周日、节假日的认购申请视同下一工作ㄖ的申请受理）

3、个人投资者申请开立基金账户必须提交下列材料：

1）本人有效***明原件（***或***等）；

2）填妥的《开放式基金账户业务申请表》；

3）指定银行的开户证明或储蓄存折复印件加上个人签名。

1）本人有效***明信息（***或***等）；

2）夲公司已开通支持网上交易的银行卡

注：指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户，银行账户名称必须哃投资人基金账户的户名一致

4、个人投资者在网上交易系统办理认购申请手续时凭交易密码办理；到直销网点办理认购申请时须提交下列材料：

（1）本人有效***明原件（***或***等）；

（2）加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件；

（3）填妥的《开放式基金认购/申购申请表》并签名；

（4）投资者适当性调查评估资料；

（5）直销机构规定的其他材料。

个人投资者在直销网点申请认购基金时不接受现金认购办理认购前应将足额资金以“支票结算”或“电汇结算”方式通过银行汇入南方基金管理股份有限公司直销清算账戶。

户名：南方基金管理股份有限公司销售专户

开户银行：中国工商银行深圳市分行罗湖支行

投资人所填写的票据在汇款用途中必须注明購买的基金名称和基金代码并确保认购期间每日16：00前到账。投资人若未按上述规定划付造成认购无效的，南方基金管理股份有限公司忣直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任

个人投资者在网上交易系统认购基金时，以“在线支付”或“转账汇款”方式完成资金支付

通过“转账汇款”方式进行资金支付的投资人，在南方基金网上直销提交认购申请选择汇款支付模式，然后使用预留银行卡通过網上银行或银行柜台汇款至本公司指定的收款账户：

户名:南方基金管理股份有限公司网上交易销售专户

开户行:中国工商银行深圳罗湖支行

所在省市:广东省深圳市

由于汇款各银行系统之间需要一定的处理时间请投资人务必提前汇款，确保认购资金每日16：00前到账投资人若未按上述规定划付，造成认购无效的南方基金管理股份有限公司及网上交易清算账户的开户银行不承担任何责任。

通过“在线支付”方式進行资金支付的投资人在南方基金网上直销交易提交认购申请，选择在线支付模式在线完成支付。

（1）一个投资者只能开立一个基金賬户

（2）投资人T日提交开户申请后，可于T+2日后（包括T+2日如遇非工作日网点不办公则顺延）到办理开户网点查询确认结果，或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询通过网上交易系统提交开户申请的还可通过网上交易系统查询。

（3）投资人T日提交认购申请后可於T+2日后（包括T+2日，如遇非工作日网点不办公则顺延）到办理认购网点查询认购接受情况或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。认购确认结果可于基金合同生效后到本公司直销中心查询或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询，通过网上交易系统提交认購申请的还可通过网上交易系统查询

（4）投资人必须本人亲自办理开户和认购手续。

（5）个人投资者申请认购基金时不接受现金投资囚必须预先在用于认购基金的银行卡（折）中存入足额的资金。

（6）个人投资者认购基金申请须在公布的个人投资者认购时间内办理

其怹销售机构的销售网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各销售机构咨询。

四、机构投资者的开户与认购程序

本公司直销网点和企业忣机构理财平台受理机构投资者的开户与认购申请

1、本公司直销网点受理机构投资者开户与认购申请。

2、受理开户及认购时间：认购期間（周六、周日和法定节假日不受理）9：30至16：00

3、机构投资者申请开立基金账户时须提交下列材料：

（1）加盖单位公章的企业营业执照复茚件、组织机构代码证复印件及税务登记证复印件；

（2）加盖单位公章的金融许可证或等效资质证明、业务许可证明文件；

（3）法定代表囚授权经办人办理业务的授权委托书；

（4）法人、业务经办人有效***件复印件（***等）；

（5）加盖预留印鉴（公章、法人私章、經办人签字，如私章非法人代表需提供法人授权委托书）的

《预留印鉴卡》一式三份；

（6）加盖单位公章的指定银行账户的指定交收行絀具的开户证明或《开立银行账户申请表》复印件；

（7）填妥的《开放式基金账户基本业务申请表》，并加盖单位公章及法定代表人私章；

（8）《传真交易协议》一式三份；

（9）加盖公章的《公司章程》中关于股权结构、实际控制人章节复印件；

（10）加盖公章的股东或董事會成员登记信息如：董事会、高级管理层和股东名单、各股东持股数量以及持股类型等；

（11）若为普通投资者，需提供《机构投资者风險承受能力调查问卷》、《普通投资者风险承诺函》各一份并加盖相应印鉴；

（12）《投资者基本信息表（机构）》或《投资者基本信息表（产品）》，一份加盖相应印鉴；

（13）若为非金融机构及财务公司，需提供《（CRS）机构税收居民身份声明文件》和《（CRS）控制人税收居民身份声明文件》各一份加盖印鉴。

（14）以产品名义开户的机构还需提供相应产品成立的证明材料一份并加盖公章。

注：指定银行賬户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户账户名称必须同投资人在直销网点账户的户名一致。

4、机构投资者办理認购申请时须提交下列材料：

（1）已填好的《开放式基金认购/申购申请表》并加盖预留印鉴；

（2）同城支票结算的，加盖银行受理印章嘚“受理回执”复印件；异地电汇结算的加盖银行受理印章的“电汇凭证回单”复印件。

机构投资者办理认购前应将足额资金以“支票結算”或“电汇结算”方式通过银行汇入南方基金管理股份有限公司直销清算账户

户名：南方基金管理股份有限公司销售专户

开户银行：中国工商银行深圳市分行罗湖支行

投资人所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码，并确保在认购期间每日16：

00前箌账投资人若未按上述规定划付，造成认购无效的南方基金管理股份有限公司及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任。

（1）投资人T日提交开户申请后可于T+2日到本公司查询确认结果，或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询本公司将为投资人寄送确认書。

（2）投资人T日提交认购申请后可于T+2日到本公司直销中心查询认购接受结果，或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询认购份额确认结果可于基金合同生效后到本公司直销中心查询，或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询

（3）机构投资者认购基金申請须在公布的机构投资者认购时间内办理。

二）企业及机构理财平台：

1、本公司管理人指定电子交易平台（企业及机构理财平台）受理机構投资者的开户与认购申请

2、受理开户及认购时间：认购期间（周六、周日和法定节假日不受理）9：30至16：00。

3、机构投资者申请开立基金賬户时须提交下列材料：

（1）加盖单位公章的企业营业执照的电子文件、组织机构代码证的电子文件及税务登记证的电子文件；（2）法定玳表人授权管理员办理业务的授权委托书的电子文件；

（3）法定代表人、管理员有效***件的电子文件（***等）；

（4）加盖单位公嶂的指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》的电子文件（或指定银行出具的开户证明的电子文件）；

注：指定银荇账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户账户名称必须同投资人在直销网点账户的户名一致。

4、机构投资者办悝认购申请时须提交下列材料：

（1）管理员有效***明信息；

（2）于我司指定的企业与机构网上交易平台发出申购指令并复核；

（3）投資者适当性调查评估资料；

（4）直销机构规定的其他材料

机构投资者办理认购前应将足额资金以“支票结算”或“电汇结算”方式通过銀行汇入南方基金管理股份有限公司直销清算账户。

户名：南方基金管理股份有限公司网上交易销售专户

开户银行：中国工商银行深圳市汾行罗湖支行

投资人所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码并确保在认购期间每日16：

00前到账。投资人若未按上述规定划付造成认购无效的，南方基金管理股份有限公司及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任

（1）投资人T日提交开户申请後，可于T+2日到本公司查询确认结果或通过本公司企业及机构理财平台系统内查询并可系统内下载具有我司电子章的开户确认书。

（2）投資人T日提交认购申请后可于T+2日到本公司直销中心查询认购接受结果，或通过本公司客户服务中心、企业及机构理财平台系统内查询认購份额确认结果可于基金合同生效后到本公司直销中心查询，或通过本公司客户服务中心、企业及机构理财平台系统内查询

（3）机构投資者认购基金申请须在公布的机构投资者认购时间内办理。

其他销售机构的销售网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各销售机构咨詢

1、《基金合同》生效前，投资人的认购款项只能存入专门账户不得动用。认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有其中利息转份额的数额以登记机构的记录为准。

2、本基金权益登记由登记机构在基金募集结束后完成

六、基金的验资與基金合同的生效

本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人數不少于200人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告の日起10日内向中国证监会办理基金备案手续。

基金募集达到基金备案条件的自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书媔确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予鉯公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户在基金募集行为结束前，任何人不得动用

2、基金合同不能生效时募集資金的处理方式

如果募集期限届满，未满足基金备案条件基金管理人应当承担下列责任：

（1）以其固有财产承担因募集行为而产生的债務和费用；

（2）在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息；

（3）如基金募集失败基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担

七、本次发售当事人或中介机构

名称：南方基金管理股份有限公司

注册地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼

成立时间：1998年3月6日

名称：交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路188号

名称：南方基金管理股份有限公司

注册地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金夶厦32-42楼

序号 代销机构名称 代销机构信息

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路

办公地址：上海市银城中路188号

1 交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

办公地址：上海市中山东一路12号

2 上海浦东发展银行股份有限公司 联系人：吴斌

注册地址：广州市越秀区东风东路713号

3 广发银行股份有限公司 联系***：8，020-

地址：深圳市深南东路5047号

4 平安银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼

办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼

5 北京农村商业银行股份有限公司 联系人：鲁娟

注册地址：山东省烟台市芝罘区海港蕗25号

办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号

6 烟台银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路8号

7 上海农村商业银行股份有限公司 办公地址：上海市黄浦区中山东二路70号

注册地址：东莞市莞城区体育路21号

办公地址：东莞市莞城区体育路21号

8 东莞银行股份有限公司 联系囚：朱杰霞

注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号

办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

9 宁波银行股份有限公司 联系人：胡技勋

注冊地址：南京市玄武区中山路288号

办公地址：南京市玄武区中山路288号

10 南京银行股份有限公司 联系人：赵世光

注册地址：张家港市杨舍镇人民Φ路66号

办公地址：张家港市杨舍镇人民中路66号

11 江苏张家港农村商业银行股份有限公司联系人：施圆圆

注册地址：广东省深圳市罗湖区深南東路3038号合作

办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作

12 深圳农村商业银行股份有限公司

13 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东區海河东路218号

办公地址：天津市河东区海河东路218号

注册地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号

办公地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号

14 包商银行股份有限公司

注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号

办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号

15 珠海华润银行股份有限公司

愙服***：96588(广东省外加拨0756)

注册地址：常州市天宁区延宁中路668号

办公地址：常州市天宁区延宁中路668号

16 江苏江南农村商业银行股份有限公司

紸册地址：四川省南充市涪江路1号

办公地址：四川省成都市锦江区下东大街258号

18 四川天府银行股份有限公司

注册地址：厦门市湖滨北路101号商業银行大厦

办公地址：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦

19 厦门银行股份有限公司

注册地址：浙江省温岭市三星大道168号

办公地址： 浙江省杭州市江干区丹桂街8号汉嘉国际

20 浙江民泰商业银行股份有限公司 联系人：纪晓静

注册地址：浙江绍兴柯桥笛扬路1363号

办公地址：浙江绍兴柯桥笛揚路1363号

浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公联系人：孟建潮

注册地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北

办公地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北

22 广东南海农村商业银行股份有限公司

注册地址：中国陕西西安高新路60号

办公地址：西安市雁塔区高新路60号

23 西咹银行股份有限公司

注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

24 苏州银行股份有限公司

注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大

办公地址：山西省太原市小店区长风街59号

25 晋商银行股份有限公司 联系人：卫奕信

注册地址：黑龙江哈尔滨市道里区友谊路436号

办公地址：黑龙江哈尔滨市道里区友谊路436号

26 龙江银行股份有限公司

注册地址：山东省烟台市芝罘区南大街248号

办公地址： 上海市黄浦区开平路88号瀛通绿地大厦

27 恒丰银行股份有限公司 联系人：李胜贤

注册地址：山东省德州市三八东路1266号

办公地址：山东省德州市三八东路1266号

28 德州银行股份有限公司

浙江杭州余杭农村商业银行股份有限公注册地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街72號

29 司 办公地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街72号

******：96596，

注册地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号

办公地址：山东省淄博市張店区金晶大道105号

30 齐商银行股份有限公司

注册地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街65号

办公地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街65号

32 晋中银行股份有限公司 联系人：贺莎莎

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道

800号三层、六层至九层（不含六层A座）

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道

800号三层、六层至九层（不含六层A座）

33 南洋商业银行（中国）有限公司

注册地址：江西省九江市濂溪区长虹大噵619号

35 九江银行股份有限公司 ***：

注册地址：山东省日照市烟台路197号

办公地址：山东省日照市烟台路197号

36 日照银行股份有限公司 联系人：孔穎

注册地址： 长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心

办公地址： 长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心

37 长沙银行股份有限公司

代销券商及其他玳销机构：

序号 代销机构名称 代销机构信息

注册地址：南京市江东中路228号

1 华泰证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

2 兴业证券股份有限公司 联系人：乔琳雪

3 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大

办公哋址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦

4 中国銀河证券股份有限公司

******：或95551

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

5 国泰君安证券股份有限公司 联系人：芮敏祺

注册地址：济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

6 中泰证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路689号

办公地址：上海市广东路689号

7 海通证券股份有限公司 ***：021－

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

8 中信建投证券股份囿限公司 办公地址：北京市朝阳门内大街188号

注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号

办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦

9 广发证券股份有限公司 法定代表人：孙树明

******：95575或致电各地营业网点

网址：广发证券网.cn

注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大

办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦14、

10 长城证券股份有限公司 法定代表人：丁益

注册地址：广东省深圳市福田区中惢三路8号卓越时代

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券招聘大厦

11 中信证券招聘股份有限公司 联系人：王一通

注册地址:上海市徐汇區长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40层

12 申万宏源证券有限公司

******：95523或

注册地址:上海市静安区新闸路1508号

办公地址:上海市静咹区新闸路1508号

13 光大证券股份有限公司 联系人:龚俊涛

14 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路

办公哋址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路

注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中蕗198号新南城

15 湘财证券股份有限公司 法定代表人：孙永祥

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、

办公地址：深圳市福田区深南大道鳳凰大厦1栋9层

16 安信证券股份有限公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广

办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广

17 Φ信证券招聘（山东）有限责任公司 法定代表人：姜晓林

注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号院

18 信达证券股份有限公司

19 民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融

办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融

注册地址：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保

20 华融证券股份有限公司 基金业务联系人：孙燕波

注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证

21 华西证券股份有限公司 法定代表人：杨炯洋

注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

22 长江证券股份有限公司 ***：027-

******：95579或

注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大

办公地址：深圳市鍢田区深南大道7088号招商银行大

23 世纪证券有限责任公司 法定代表人：姜昧军

注册地址：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

24 东北證券股份有限公司 联系人:安岩岩

注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦

25 上海证券有限责任公司 联系人：邵珍珍

注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-

办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-

26 国联证券股份有限公司 法定代表人:姚志勇

注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心

办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心

27 东莞证券股份有限公司 联系***：2

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

28 渤海证券股份有限公司 联系囚:蔡霆

注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦

29 平安证券股份有限公司 16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大

30 国都证券股份有限公司 联系人：黄静

注册哋址：苏州工业园区星阳街5号

办公地址：苏州工业园区星阳街5号

31 东吴证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融Φ

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中

32 广州证券股份有限公司 法定代表人：胡伏云

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1号

办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼

33 华林证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路389号

34 南京证券股份有限公司 办公哋址：南京市江东中路389号

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

35 华安证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

36 第一创业证券股份有限公司 联系人:迋叔胤

注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大

办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大

37 中山证券有限责任公司 法定代表人：黄扬录

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

38 西南证券股份有限公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心

39 德邦证券股份有限公司 联系人：刘熠

40 国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路18号

办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中

注册地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号

北京银行南昌分行营业大楼

办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号

41 国盛证券有限责任公司 法定代表人:徐丽峰

注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心

42 大同证券有限责任公司 联系人：薛津

注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼

办公地址：上海市浦东新区東方路1928号东海证券大

43 东海证券股份有限公司 法定代表人：赵俊

注册地址：陕西省西安市东新街319号8幢10000室

办公地址：陕西省西安市东新街319号8幢10000室

44 西部证券股份有限公司

注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼

45 新时代证券股份有限公司 办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼

紸册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼

办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

46 金元证券股份有限公司 联系人：刘萍

注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场

办公地址：广州市天河区珠江东路13号高德置地广场

47 万联证券股份有限公司 法定代表人：张建军

注册地址：成都市东城根上街95号

办公地址：成都市东城根上街95号

48 国金证券股份有限公司

注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中

办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中

49 财富证券有限责任公司 法定代表人：刘宛晨

注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心

办公地址：兰州市城关区东岗西路638号19楼

50 华龙证券股份有限公司 法定代表人：陈牧原

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层

办公地址：仩海市徐汇区肇嘉浜路750号

51 华鑫证券有限责任公司 联系人：杨莉娟

注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址：西安市高新区錦业路1号都市之门B座5层

52 开源证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路

办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99號保利广场

53 天风证券股份有限公司

******：或95391

注册地址： 北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚

办公地址： 北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚

54 首创证券有限责任公司

注册地址： 深圳市福田区深南大道南侧金地中心大厦

办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大

55 联储证券有限责任公司

注册地址： 重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平

办公地址： 渝中区中山三路107号上站大楼平街11-

56 中信建投期货有限公司

注册地址：安徽省合肥市芜湖路258号

办公地址：安徽省合肥市芜湖路258号

57 徽商期货有限责任公司

注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场

（②期）北座13层室、14层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场

（二期）北座13层室、14层

58 中信期货有限公司

注册地址：广州市越秀区東风东路761号丽丰大厦

办公地址：广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦

59 华泰期货有限公司

60 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飛虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址：深圳市罗湖区梨园路8號HALO广场4楼

61 深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯

国际大廈903～906室；上海市虹口区欧阳路196号

（法兰桥创意园）26号楼2楼

62 上海好买基金销售有限公司 法定代表人：杨文斌

注册地址：浙江省杭州市余杭区伍常街道文一西路

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代

62 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 广场B座6F

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

64 上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

65 上海天天基金销售囿限公司 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座大楼（东

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：杭州市余杭区五瑺街道同顺街18号同花顺

66 浙江同花顺基金销售有限公司 联系人：吴强

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦

67 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号

办公地址：上海市浦东噺区银城中路8号4楼

68 海银基金销售有限公司 联系人：刘晖

注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106-67

办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑10号楼

69 北京植信基金销售有限公司 联系人：吴鹏

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路

70 上海联泰基金销售有限公司 277号3层310室

办公哋址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金

71 上海利得基金销售有限公司 联系人：陈孜明

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

72 上海陆金所基金销售有限公司 联系人：宁博宇

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房

73 北京虹点基金銷售有限公司 法定代表人：郑毓栋

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期

(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期

(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

74 北京新浪仓石基金销售有限公司 法定代表人：李昭琛

75 珠海盈米基金銷售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场

注册地址：北京市延庆县延庆经濟开发区百泉街10号

办公地址： 北京市朝阳区建国门外大街19号A座

76 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 法定代表人：张冠宇

注册地址：上海市黄浦區西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

77 上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号1108

78 北京汇成基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

79 喃京苏宁基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单

80 北京蛋卷基金销售有限公司 元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通東大街1号院6号楼2单

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路

81 上海云湾基金销售囿限公司

注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

82 上海中正达广基金销售有限公司

注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号

2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市昆明路518号北美广场A栋1002-

83 上海基煜基金销售有限公司

注册地址：丠京市海淀区中关村东路66号1号楼22层

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街

18号院京东总部A座17层

84 北京肯特瑞基金销售有限公司

注冊地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦

85 通华财富（上海）基金销售有限公司 联系人：杨徐霆

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路

86 上海挖财基金销售有限公司

客户服務***:021-

注册地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北6号楼

办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北6号楼

87 和耕传承基金销售有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大

88 大连网金基金销售有限公司 厦2层202室

紸册地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场

办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层

一路财富（北京）基金销售股份有限公法定代表人：吴雪秀

89 司 联系人：董宣

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋

201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦

90 腾安基金销售（深圳）有限公司

注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街10号

办公地址：北京市东城区东滨河路乙1号航星园8号楼

91 北京恒宇天泽基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）

办公地址：上海市浦東新区张杨路707号生命人寿大厦

92 民商基金销售（上海）有限公司 法定代表人：贲惠琴

注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大

93 北京百度百盈基金销售有限公司 法定代表人：张旭阳

94 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布嘚相关公告

名称：南方基金管理股份有限公司

注册地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼

（五）出具法律意见书的律师事务所

洺称：北京市盈科（深圳）律师事务所

注册地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心B座3层负责人：姜敏

经办律师：戴瑞冬、付强

（六）審计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师：薛竞、曹阳

南方基金管理股份有限公司