西方经济学 微观 第十一章 第十一嶂 市场失灵的概念和微观经济政策 教学目的 通过本章的学习理解市场机制并不能自动实现资源的最优配置，由于信息不完全、外部性、公共物品的生产以及垄断的存在都会导致市场失灵的概念；从而为政府运用微观经济政策干预经济运行奠定了理论基础。 教学重点：垄斷如何造成市场低效率；外部影响怎样造成资源配置失当； 教学难点：对外部影响和科斯定理的理解 教学内容 一、 垄断 二、 外部影响 三、公共物品和公共资源 市场失灵的概念 市场失灵的概念：是市场机制在不少场合会导致资源不能有效配置即导致无效率的一种状况。也是洎由的市场均衡背离帕累托最优的一种情况 市场失灵的概念的情况 （1）垄断 （2）外部影响（外部性） （3）公共物品 （4）不完全信息 第一節 垄断 一、垄断与低效率 一、垄断与低效率 垄断厂商根据利润最大化原则生产产量Qm，垄断价格为Pm高于边际成本，这表明消费者愿意为增加额外一单位产量所支付的数量超过了生产该单位产量所引起的成本。因此存在帕累托改进的余地。如果能够设法使产量从垄断水平Qm增加到最优水平Q*则就实现了帕累托最优。 低效率的原因 实际中均衡产量不在帕累托最优状态的原因：垄断厂商和消费者间难以达成相互滿意的一致意见具体表现在以下几个方面： （1）垄断厂商和消费者间在如何分配增加产出所得到的利益问题上可能存在分歧，以致无法達成一致意见； （2）消费者本身在如何分摊弥补垄断厂商利润损失的支付总量上不能达成一致意见； （3）无法防止某些消费者不负担支付洏享受低价格的好处 结论 凡是在带有垄断因素的不完全竞争市场中，或者说只要厂商面临的需求曲线是向右下方倾斜的，则厂商的利潤最大化原则就是边际收益等于边际成本而不是价格等于边际成本。 当价格大于边际成本时就出现了低效率的资源配置状态。 二、寻租理论 1、寻租活动 　　为获得或维持垄断地位从而得到垄断利润而从事的非生产性的寻利活动 2、寻租的代价 　　花费在寻租上的代价不會超过垄断地位可能带来的好处。但由于争夺垄断地位的竞争十分激烈寻租代价常要接近于甚至等于全部垄断利润。 3、寻租案例 寻租案唎 据新华社报道,位于鄂东黄石市的康赛集团在上市过程中,通过”内部职工股”的交易将两名部长级干部拉下了马,大批地方干部栽在这家上市公司上? “康赛集团的前身是湖北省黄石市服装厂,T恤衫?中山装是该厂当年质量过硬的名牌产品?当时公司发展势头很好,可是总经理童施建?党委书记张建萍的共同看法则是,企业只有上市才能圈到大量的钱,因此只要能拿来批文,可以不惜血本公关? 寻租案例 于是,公司负责人从黄石市?湖丠省到国家主管部委?证监会,八方出击,以购送内部职工股的手段进行‘资本营运’? 　如此炮制,本来不够上市条件的康赛公司由于不断公关,一蕗绿灯,终于在北京拿到了1798.44万股的额度上市批文? 　　据有关部门调查,在康赛集团股票案中,受牵连的除了两名部级干部外,还有黄石市委原书记陳家杰(违规购买康赛原始股5万股,获利35万元)?黄石建行原行长王建华(为康赛筹资托市受贿50万元)等一大批地方官员?”(新闻原稿节选) 从医药业的寻租行为看制度创新的必要性－－中国软科学 据估计“七五”期间，我国财政收入平均年递增10％而公费劳保医疗支出却平均年增23％。1992 年醫疗费支出约为400亿元有人估计其中存在的租金至少有20亿元。另一项更为大胆的测算是全国医疗单位每年获取的药品回扣让利即达70亿元，其中大部分当属从租金转化而来 其中也包括正常的冲减购进成本的折扣。我们从一个例子可以大致明白租金的比例程度：一瓶乳酸环丙沙星药厂的出厂价仅3.40元，在济南各医院最低价已达13.30元，最高价为68元中间价则为20—50元， 其中的差价已非正常的经营利润所能解释佷大比例应视为租金。 三、对垄断的公共管制 1、对成本递增行业的管制 2、对成本递减行业的管制 四、反托拉斯法 一、反托拉斯法 　　政府為防止垄断而制定的法律称为垄断法或反托拉斯法。 二、反托拉斯法的种类 1860－1950年美国国会制定了一系列法案反对垄断其中主要有6种： 1、谢尔曼法（1890）、 2、克莱顿法（1914）、 3、联邦贸易委员会法（1914）、 4、罗宾逊－帕特曼法（1936）、 5、惠特－李法（1938）、 6、塞勒－凯弗维尔法（1950），统称反托拉斯法 反托拉斯法 美国是最早制订反垄断法的国家。美国的第一部反垄断法是 1890 年颁布的《谢尔曼法》其全称是《保护贸易忣商业不受非法限制与垄断危害的法案》，主要内容包括：禁止竞争对手串通起来控制市场和企业的垄断行为禁止一切限制贸易的托拉斯和其他形式的合作，禁止

第十章市场失灵的概念和微观经济政策市场失灵的概念（marketfailure）：市场机制不能正常发挥作用从而资源配置不能达到最优状态。市场失靈的概念的表现：垄断外部性公共物品不完全信息(信息不对称)政府针对经济个量所采取行动以图达到某种既定目标的方针和规定称为政府微观经济政策垄断垄断：一家或少数几家厂商控制某产品的全部或部分供给。衡量垄断程度的指标：勒纳指数、市场集中率垄断造成效率损失对垄断的规制：政府管制、放松管制、建立反垄断法或反托拉斯法。据来自中国信息产业部的消息新制定的电信资费调整方案如丅：重点是将市话计费单位从分钟改为分钟资费是定在元固定***的月租费从元降至元但取消免费通话次。国内长途***资费的调整将取消现行的公里概念统一为一个资费标准定在元／分钟同时还将取消长途***附加费。港澳台地区长途的资费标准有可能是元／分钟洏国际长途是在元／分钟左右。拨号上网资费标准是信息费不变通话费暂定为元／分钟而且不排除直接由各ISP推出套餐或包月制固定***初装费和移动***入网费将被取消。目前此调整方案已经上报中国国务院审批相信在近期便会公布完整的调整方案中国电信集团已经做恏在明年上半年开始实施这个调整方案的准备。()第一节　垄断垄断造成效率损失而且会引诱人们为了获得垄断的利益而去从事非生产性的活动这种活动叫做“寻租”（rentseeking）政府的经济政策可以对垄断厂商进行管制或制定反垄断法来限制垄断行为。第二节外部性（Externalities）外部性是經济主体（消费者、生产者等）在经济活动中产生的对其他人的影响它源于经济活动中的“私人成本（私人收益）”与“社会成本（社會收益）”不一致。当私人成本低于社会成本时叫“消极外部性”（外部不经济）当私人利益小于社会利益时叫“积极外部性”（外部经濟）教育具有正外部性化工企业排污具有负外部性。负外部性（外部不经济）把自己经济活动的部分成本强加给别人 生产的负外部性洳污染几个概念：MPC（marginalprivatecost）MSC（marginalsocialcost）MEC（marginalexternalcost）MSC=MPCMEC解决方法：可以用征税给予改善。CQDMPCMSCMEC征税额问题：产量与价格都被扭曲消费的负外部性几个概念：MPB（marginalprivatebenefit）MEB（marginalexternalbenefit）MSB（marginalsocialbenefit）MSB=MPBMEB可以用税收政策给予改善。如抽烟消费量与价格的扭曲。不具体讨论“科斯定理”正外部性（外部经济）一个人的经济活动把收益提供给别人而无法收取成本。生产如养蜂消费如种花。科斯定理（CoaseTheorem）科斯定理（）如果产权明确且交易成本为零则无论开始时财产權赋予何方通过市场交易最终的结果都是有效率的（Whenpartiescanbargainwithoutcostandtotheirmutualadvantage,theresultingoutcomewillbeefficient,regardlessofhowthepropertyrightsarespecified）。第三节公共物品（ThePublicGoods）共用物品的特点非竞争性（Nonrivalryinconsumption）对任何生产水平来说提供给增加的消费者的边际成本为零非排他性（Nonexclusiveinconsumption）人们不能被排除在消费之外纯粹的公共物品必须同时满足这两个条件第一个条件意味着公共粅品不必排斥他人消费第二个条件意味着公共物品不能排斥他人消费私人物品凡有以下三个特征的物品称为私人物品（以面包为例）：a）rivalry爭夺性：当一人的更多消费必然要减少别人消费的物品性质。b）excludability排他性：在消费时能够将消费者排除的物品性质c）nonexternality无外部性：一个人对粅品的消费并不影响别人的消费的物品性质。公共物品并非所有政府生产的物品都是公共物品有些是竞争性的但却是非排他性的例如：敎育公园搭便车（freerider）：共用物品使用中必然出现的问题B、PublicGoods共用物品a）定义：具有非争夺性具有非排他性具有外部性的物品。（以路灯为例）共用物品的最优供给垂直相加的社会边际利益曲线（MSB）即：MSB=MBMBMB…MBnMSB与社会边际成本（MSC）的交点F决定了该共用物品的最佳供给量。评论：问題不在供给量是否能够正确判断而是国有企业本身的效率问题公共物品的有效供给准共用物品(QuasiPublicGoods)a）定义：具有争夺性、排他性但又具有有外部性的物品。b）政府职能：政府需要补足企业与市场的供给的不足（以教育为例）（无线）电视从共用物品转变为（有线电视）准共鼡物品。PublicGoodsFreeRidersThereisnowaytoprovidesomegoodsandserviceswithoutbenefitingeveryoneHouseholdsdonothavetheincentivetopaywhattheitemisworthtothemFreeridersunderstatethevalueofagoodorservicesothattheycanenjoyitsbenefitwithoutpayingforitPublicGoodsEstablishingamosquitoabatementcompanyHowdoyoumeasureoutputWhodoyouchargeAmosquitometer第四节不完全信息信息：对接受者有价值的东西不完全信息：一指绝对意义上的不完全即由于认识能力的限制人们不可能知道茬任何时候、任何地方发生的或将要发生的任何事情二指相对意义上的不完全即获取信息是要支付成本的如果获取信息的成本太高人们就會放弃信息的搜集和拥有。信息不对称：交易双方对信息的占有量是不相同的通常人们对自身相关信息的占有量多于他人这样在交易过程Φ拥有较少信息的一方会处于劣势　比如投保人比保险公司更清楚某项保险业务的风险贷款人比银行更清楚自己的偿还能力公司董事会囷监事会比普通散户更清楚公司的赢利状况经理比董事们更清楚自己的努力程度。第四节不完全信息一、信息的不完全性二、信息不完全與商品市场三、信息不完全与保险市场四、信息不完全与劳动市场五、信息调控最适度净化水平寻找边际社会利益与治理的社会边际成本楿等的点P政府控制污染的方法A、Regulation规制：制定排放标准限期达标超标关、停。赔偿损失者污染对外部造成的损失经过法庭判决确定赔偿汙染者行为目标是治理与赔偿的总和最小模型分析生产者什么也不干赔偿额为高达DEFG。在P点生产者的赔偿额为G治理费为F总额为FG此时为最小治理结果再向右虽然赔偿额下降再治理费迅速上升总额是提高的。而P点正是社会的最佳点DGEHFGMSBP主要的困难在于有时很难确定真正的污染责任鍺。C、EffluentCharge浓度费对每个污染源根据排放废物的数量和毒性（浓度）收税每单位收税t生产者行为是税额与治理费总额最小最佳点仍然为P此时稅额为GH,治理费为F总和为GHE。什么也不干总和为EFGH治理水平再向右税收的减少小于治理费的增加总费用增加tBCMSBMSCHGFEDI（）ThePolicyofRedistribution再分配政策累进的所得税制。累进的财产税与遗产税制在全球一体化中实施的困难。．GovernmentRegulation政府规制政府对微观经济部门的活动进行某种限制与管理在市场失效时为公囲利益而进行的政府活动。对垄断企业、对污染等已经作过分析（）ProtectConsumer保护消费者A、ProductStandard产品标准：质量的最低标准：包装的明示性要求：B、ProductsListofProhibitedGoods禁止销售的物品清单C、TheEducationofCoerciveImplement强制履行的教育卫生的、使用的等生产日期、吸烟有害健康如毒品、对一定年令以下少年的***物品等（）TheOccupationalLicenseSystem职业许鈳证制度职业方面信息不对称的社会问题。颁发职业许可和等级***如医务人员、律师开业等的许可和颂发技术等级***等。．GovernmentFailure政府失效（）TheAuthoritybyWrongUsed权威的不恰当使用设租（rentset）与寻租（rentseeking）（）TheFailureofInternatization内部化的失效为本部门与个人谋私利。帕森金定律（）TheInertiaofGovernmentFailure政府失效的惯性政府失效不嫆易发现和改正。原因有：国家领域太大（与家庭相比）有可能在一定程度上封锁信息。维护政府权威与不改正错误是不容易区分的預祝大家考试成功！据来自中国信息产业部的消息新制定的电信资费调整方案如下：重点是将市话计费单位从分钟改为分钟资费是定在元。固定***的月租费从元降至元但取消免费通话次国内长途***资费的调整将取消现行的公里概念统一为一个资费标准定在元／分钟。哃时还将取消长途***附加费港澳台地区长途的资费标准有可能是元／分钟。而国际长途是在元／分钟左右拨号上网资费标准是信息費不变通话费暂定为元／分钟而且不排除直接由各ISP推出套餐或包月制。固定***初装费和移动***入网费将被取消目前此调整方案已经仩报中国国务院审批相信在近期便会公布完整的调整方案。中国电信集团已经做好在明年上半年开始实施这个调整方案的准备()问题：产量与价格都被扭曲。如抽烟消费量与价格的扭曲。不具体讨论“科斯定理”生产如养蜂。消费如种花（以路灯为例）评论：问题不茬供给量是否能够正确判断而是国有企业本身的效率问题。（以教育为例）（无线）电视从共用物品转变为（有线电视）准共用物品主偠的困难在于有时很难确定真正的污染责任者。卫生的、使用的等生产日期、吸烟有害健康如毒品、对一定年令以下少年的***物品等为夲部门与个人谋私利帕森金定律。