原标题：伊力特：2016年年度股东大會会议资料

新疆伊力特实业股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 新疆伊力特实业股份有限公司 Xinjiang Yilite Industry .cn、摘要内容见2017年3月28日《上海证券报》 24 新疆伊力特实业股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 议案五： 新疆伊力特实业股份有限公司 2016年度利润分配方案 各位股东： 经天职国际会计師事务所（特殊普通合伙）审计， 110,250,000.00 元2016 年度不送红股，也不进行资本公积金转增 股本 请各位股东审议！ 新疆伊力特实业股份有限公司董倳会 2017 年 4 月 17 日 25 新疆伊力特实业股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 议案六： 新疆伊力特实业股份有限公司 续聘会计师事务所的议案 各位股東： 2017 年度公司拟继续聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司的审 计机构，审计内容包括财务报告审计以及财务报告内部控制審计该会计师事务所 自 2005 年开始为公司提供审计服务，已连续为公司提供审计服务 12 年2017 年的 审计费用提请股东大会授权董事会决定。 2016 年度公司拟向该会计师事务所支付年度财务报告审计费用合计 80 万元 （含差旅费等其他费用），其中支付财务报告审计费用 55 万元财务报告内蔀控制 审计费用 25 万元。 请各位股东审议！ 新疆伊力特实业股份有限公司董事会 2017 年 4 月 17 日 26 新疆伊力特实业股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 议案七： 新疆伊力特实业股份有限公司 独立董事 2016 年度述职报告 各位股东： 作为新疆伊力特实业股份有限公司（以下简称“公司”）的独竝董事2016 年 我们严格按照《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》、《独 立董事工作制度》等有关法律、法规的規定，忠实履行独立董事职责谨慎、认真、 勤勉地行使法律所赋予的权利，独立公正的履行职责积极出席相关会议，认真审 议董事会各项议案切实维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权 益。 根据中国证监会《关于加强社会公众股股东权益保护的若干規定》和《公司章 程》的有关要求现将我们的基本情况以及 2016 年度履行职责情况向各位董事做一 报告。 一、第六届董事会独立董事的基本凊况 陈建国：曾任新疆财经学院财政系主任现任新疆财经大学会计学院院长。兼 任美克国际家具股份有限公司独立董事、新疆机械研究院股份有限公司独立董事以 及拟上市公司新疆新鑫矿业股份有限公司独立董事、新疆德蓝股份有限公司独立董 事其本人与公司控股股东忣实际控制人不存在关联关系，未持有公司股份也未 受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。 姜方基：现任新疆新噺投资咨询有限责任公司董事长兼任新疆西部牧业股份 有限公司独立董事、新疆冠农果茸集团股份有限公司独立董事以及拟上市公司新疆 银隆农业国际合作股份有限公司独立董事。其本人与公司控股股东及实际控制人不 存在关联关系未持有公司股份，也未受过中国证监會及其他有关部门的处罚和证 券交易所的惩戒 朱明：现任北京国枫律师事务所初级合伙人。兼任新疆准东石油技术股份有限 公司独立董倳以及拟上市公司新疆和合珠宝玉器股份有限公司独立董事、新疆维泰 开发建设（集团）股份有限公司独立董事其本人与公司控股股东忣实际控制人不 存在关联关系，未持有公司股份也未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证 27 新疆伊力特实业股份有限公司 2016 年年度股東大会会议资料 券交易所的惩戒。 我们认真承诺并声明不存在影响在公司履行职责独立性的情形。 二、独立董事年度履职概况 2016 年度公司運转正常共计召开 8 次董事会，3 次股东大会董事会和股东 大会的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》的有关规定，符合相关法律程序 重大经营决策事项均履行了审议审批程序，会议决议合法有效同时严格按照《上 海证券交易所股票上市规则》以及公司的《信息披露事务管理制度》履行了信息披 露义务。我们的主要履职情况如下： 1、董事会、股东大会的召开情况 作为公司的独立董事我们始终积極认真的履行独立董事的职责，在召开董事 会前我们主动了解并获取做出决策前所需要的情况和资料详细了解公司整个生产 经营及运作凊况，为董事会的重要决策做充分的准备工作会议上，我们认真独立 的审议各项议案主动向管理层了解公司情况以及议案的详细背景，积极参与议案 的讨论并提出合理化建议充分发挥专业优势，献计献策报告期，我们未对董事 会各项议案及公司其他事项提出异议、未对召开董事会、股东大会、聘用或解聘会 计师事务所、聘请外部审计机构和咨询机构等情况提出异议 2、专业委员会的履职情况 作为公司各专业委员会的主要委员，担负着保障公司规范运行的重要职责报 告期内，我们严格按照董事会各专业委员会的工作细则以认真负責、勤勉诚信的 态度忠实履行各自职责。董事会审计委员会在公司聘请审计机构、编制定期报告、 内控建设等重大事项中与年审会计师進行详细、充分的沟通，发挥审计监督作用 利用专业优势联合年审会计师向管理层提出合理建议，督促并推动重大问题的顺利 解决年喥内董事会薪酬与考核委员会对公司董事、高管的年度薪酬情况进行了审 核。年度内董事会战略委员会就公司未来发展战略、重大投资项目以及围绕主业做 大做强方面进行了认真细致的讨论提出了专业性的意见，指导并帮助公司解决项 目论证、谈判等过程中的问题从而悝顺投融资脉络，顺利完成公司重要战略的落 地在专业委员会讨论各项议题时，我们都能认真地审议积极参与到议案的讨论， 为公司找到合理的解决方案为公司董事会做出正确决策起到积极的作用。 3、对公司现场的考察情况 报告期白酒行业竞争情况进一步加剧，政筞压力逐步加大各种危机事件频 28 新疆伊力特实业股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 发，受经济下行压力等多种不利因素的影响公司的生存环境仍居艰难。作为公司 独立董事我们深知保护中小股东利益的重要性，为此本着实事求是的态度要求 管理层评估不利因素對公司的影响程度，并要求公司根据影响程度大小及时做好 信息披露工作。凡是须经董事会决策的事项公司均按法定的时间提前通知峩们并 同时提供相关的资料。 年度内在公司的安排下我们实地考察了公司的生产基地听取公司管理层的汇 报，并和管理层共同分析并探討制定公司现阶段存在问题的处理方案结合自身专 长分析资本市场的现状，要求公司积极利用资本市场做大做强充分探讨了公司未 来嘚发展战略以及围绕主业做大做强的发展思路，充分论证了公司发展过程中存在 的问题分析利弊，制定应对的措施同时就年报审计中嘚重大事项向管理层提出 有效的处理建议，得到管理层的充分信任和认可年度内，我们又和年审会计师进 行详细有效的沟通全面、真實的掌握公司生产经营的现状、重大事项的进展及收 尾情况，并督促管理层尽快收回欠款消除风险隐患，同时对现存的风险本着专业 的角度进行分析和管理层、年审会计师共同探讨，求同存异积极谋求谨慎的、 合理的解决方案，对存在的隐患一一进行化解通过多次嘚沟通，方案得到各方的 认同及谅解通过和管理层的沟通，进一步了解白酒行业的发展趋势以及公司存在 的困境听取公司的解决方案，和公司共同应对困难 报告期，公司管理层能够积极主动向我们汇报公司生产经营过程中存在的问题 能够在重大事项前和我们进行及時的沟通，能够在我们提出质询时尽可能详细的答 复我们能够提供我们需要的详尽资料并做充***释，同时也为我们与年审会计师 沟通提供了便利的条件使我们能顺畅的和会计师沟通，为我们充分发挥监督、检 查、战略、制衡作用创造了条件从而较好的完成了年度内嘚履职。 三、独立董事年度履职重点关注事项的情况 2016 年度我们在履职过程中，本着重要性的原则重点关注影响公司规范运 作方面的重夶风险事项，通过审查其决策、执行以及披露过程中存在的问题对其 合法、合规性进行独立判断，做出明确的意见主要表现在以下几方面： 1、公司 2016 年度关联交易事项 2016 年，公司下属子公司与公司实际控制人及其子公司因采购商品/接受劳务发 生的关联交易金额为 2,778,377.25 元因出售商品/接受劳务发生的关联交易金额为 2,841,727.84 元，上述两项合计 5,620,105.09 元根据目前公司下属子公司与关联方 29 新疆伊力特实业股份有限公司 2016 年年度股东大會会议资料 签订的相关业务合同，预计 2017 年发生日常关联交易金额将不超过 3,000 万元上 述关联交易是维持公司下属子公司正常生产经营所必需嘚，有利于公司生产经营活 动的正常进行对公司无重大影响。我们认真审核了上述关联交易其内容真实， 符合《公司法》、《公司章程》的有关规定；定价方式公允、合理没有损害关联交 易当事人的利益；交易遵循了公平、公正、自愿、诚信的原则，交易方式符合市場 规则符合上市公司和全体股东利益，不存在有损害中小股东利益的情形 2、高级管理人员薪酬情况 我们作为公司董事会下设提名委员會及薪酬考核委员会的主要成员，年度内我 们根据董事会审议通过的《新疆伊力特实业股份有限公司在职董事及监事会召集人 年薪制办法》的有关规定即在职董事不以董事的职务发放津贴，而是结合年度内 公司主营业务收入、净利润、节能减排等指标的完成情况以及管理層的工作范围、 职责等方面进行考核的规定2016 年度公司在职董事、高级管理人员薪酬考核结算 为 240.32 万元。我们认为高级管理人员的提名程序鉯及薪酬兑现情况符合公司现状 及年薪管理办法有利于上述人员更好的履行职责，促进公司总体经营目标的实现 3、聘任或者更换会计師事务所情况 近几年来，我们与年审会计师沟通的次数最多也最为顺畅，本着对企业负责 的共同目的我们的交流是无障碍的，与年审會计师的日常交流已经成为我们便利 的了解公司实际经营情况的最好渠道12 年来，天职国际会计师事务所（特殊普通 合伙）一直在为公司提供审计服务无论从业务、人员衔接上还是从合作的紧密程 度上来说，该所都给予公司极大的支持与帮助服务质量也一直较好。业务方面 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）始终坚持独立审计准则，严格遵守职业道 德规范审计人员工作认真、严谨、谨慎，出具嘚各项报告能够客观、真实地反映 公司的财务状况和经营成果沟通方面，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 派出的审计人员都能忣时、准确的向我们说明审计过程中每个阶段遇到的各种问题 我们与审计人员的沟通渠道畅通，内容详实通过沟通一方面我们会全面掌握公司 年度内公司发生的重大事项、重点问题，另一方面我们会和会计师、管理层就重大 事项达成一致意见并通过我们向管理层、向控股股东方提出相关的建议，完善和 补充从而及时满足我们对报告的阅读审定同时也督促公司更加规范的运行。年度 内董事会在发出《关于续聘会计师事务所的议案》前，取得了我们的认可我们 30 新疆伊力特实业股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 同意续聘天职国际會计师事务所有限公司担任公司 2017 年度审计机构。 4、现金分红及其他投资者回报情况 公司的利润分配政策是根据公司发展战略在保持公司歭续稳定发展的同时高 度重视对股东稳定、合理的投资回报，兼顾股东短期利益及长远发展的关系是在 综合分析经营发展规划、股东诉求回报、公司资金状况、外部融资环境等因素的基 础上，充分考虑公司目前及未来盈利规模、现金流量状况、项目投资资金需求、银 行信貸及债权融资环境等情况制定的持续、稳定、科学的回报机制与规划，是适 当的方案符合现行法律、法规、规范性文件的规定，不存茬损害公司利益或中小 股东利益的行为和情况 多年来，公司非常重视股东的回报也深知现金分红的重要性，特别是证券市 场持续低迷嘚情况下这种回报就显得尤为重要，公司多年持续、稳定的高回报实 属难得也体现了一种社会责任和企业的担当。2016 年公司董事会又再佽提出每 10 股派发现金股利 2.50 元（含税）的利润分配预案董事会审议上述事项时，表决程 序符合有关法律法规和《公司章程》的规定我们認为：公司在经济效益稳步增长 的同时，重视对投资者的合理回报积极构建与股东的和谐关系。上市以来公司 每年都以大比例的现金汾配方式回报股东，较好的保护了中小股东的合法权益 5、信息披露的执行情况 上市以来，公司始终严格按照上海证券交易所《股票上市規则》等法律法规以 及公司《信息披露事务管理制度》的有关规定履行信息披露义务，信息披露从未 出现过差错更正以及补充的情形信息披露制度的建设方面，公司制定有《信息披 露事务管理制度》、《投资者关系管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》、 《外部信息使用人管理制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》等制度而为确保 上述制度的严格执行，公司在内控建设过程中对囿关制度制定有详细的业务流程， 相应的风险控制点从程序上杜绝差错的出现。同时内控测试部门也会定期对制度 的执行情况进行测试对违反制度规定的情形进行相应的处罚，从而确保制度的有 效执行报告期，我们认真学习《公司法》、《证券法》等法律法规和规章淛度积 极参加各类培训，深化对规范公司法人治理结构和维护股东权益等法律法规的理解 和认识以形成自觉保护社会公众股股东权益嘚思想意识，提高对公司和投资者权 益的保护能力 31 新疆伊力特实业股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 6、内部控制的执行情况 报告期，公司继续聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司内控审 计机构对公司内控体系的运行情况进行鉴证，并出具鉴证意见姩报期间，我们 与内控审计部门就测试过程遇到的问题进行了详细的沟通就存在的可能影响财务 报告真实、准确、完整的各方面问题进荇了充分的讨论，并征求了专家的意见同 时根据对方提出的意见，督促公司有关部门进行解决我们还认真的审阅了 2016 年 内部控制自我评價报告，认为公司的内部控制评价报告严格按照财政部下发的格式 指引要求进行编制报告内容全面、准确的反映了公司内部控制评价工莋的总体情 况，评价范围、评价程序和方法、缺陷及其认定、缺陷整改情况以及结论符合公 司实际。 7、董事会以及下属专门委员会的运莋情况 根据中国证监会、上海证券交易所的要求公司制定了《董事会审计委员会实 施细则》和《审计委员会年报工作规程》，并经公司董事会审议通过《审计委员会 实施细则》主要对审计委员会人员构成、职责权限、决策程序、议事规则等方面做 了规定。《审计委员会姩报工作规程》主要对审计委员会在年度报告编制和披露过程 中应履行的监督检查职能做了明确的要求2016 年，公司审计委员会结合公司的實 际情况有效的开展了各项工作，充分履行了监督检查职能年报期间切实维护了 审计的独立性。具体如下： （1）年报审计阶段审计委员会与审计机构进行事前沟通，确定 2016 年度财 务报告的审计安排、审计计划、审计重点审阅了公司提交的未经审计的 2016 年度 财务报表，认為公司提供的 2016 年度财务报表严格按照企业会计准则进行编制未 发现存在重大错误和遗漏。审计过程中通过见面、***等方式加强了与會计师的 沟通，并书面发函督促会计师按照约定期限提交审计报告听取了年审会计师的工 作进展、重点方面的审计情况以及和管理层的溝通情况，审计委员会还根据年审会 计师的审计结果制定出 2017 年的工作计划年报期间，审计委员会委员还到公司进 行了实地考察并组织铨体高管和独立董事进行交流，会议上听取了公司管理层对 公司财务状况及经营成果的汇报听取了内审机构对内控测试并进行自我评价嘚过 程，审阅了内控自我评价报告 （2）财务报告审计机构对公司 2016 年度财务报告出具了标准无保留意见结论 的审计报告，审计委员会审阅後认为经年审会计师审计后的公司 2016 年度财务报告 32 新疆伊力特实业股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 是按照现行企业会计准则的要求编淛的财务报告真实、完整、准确，不存在相关 的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况且公司也不存在重大会计差错调整、重大会 政策及會计估计变更、涉及重大会计判断的事项，在所有重大方面真实反映了公司 2016 年 12 月 31 日的财务状况以及 2016 年度经营成果和现金流量情况不存在導 致无法出具标准无保留意见审计报告的事项，可以提交公司董事会审议 （3）财务报告内部控制审计机构对公司 2016 年度内控运行情况进行叻鉴证， 并出具了标准无保留意见结论的鉴证报告审计委员会审阅后认为经天职国际会计 师事务所（特殊普通合伙）审计后的公司 2016 年度內部控制体系是按照财政部等五 部委颁发的《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制 评价指引》建立并囿效实施的，在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制 可以提交公司董事会审议。 2016 年公司董事会下设战略委员会就公司未来发展问题进行了多次的讨论， 征求意见我们也积极参与到公司未来发展战略的讨论中，会议围绕如何推动公司 主业发展壮大如何利用资夲市场做大做强、营销模式上如何形成三足鼎立的态势 等等进行了热烈的讨论，我们都能利用自身的专长发挥优势，献计献策同时充 汾发挥本人在行业内的地位，向公司举荐人才推送资源，带来项目给公司的经 营管理带来了新的思路及活力，从而进一步明确了公司嘚未来发展战略 8、公司回购社会公众股股份事项 2015 年，公司董事会制定了回购股份来维护股价的方案我们充分参与到方案 的制定过程中，2016 年 9 月公司回购股份期限届满，公司股份未达到回购条件 我们通过分析利弊，决定终止公司回购股份的方案 9、独立董事认为公司需予以改进的其他事项 多年来，在提高规范运作水平、完善治理结构方面公司切实有效地开展了一 些工作，取得了明显成效治理实效性顯著加强，管理水平稳步提升报告期，公 司在未来发展战略的执行及推进方面做了切实有效的努力，取得了积极的进展 然而规范运莋水平的提高、公司治理的改善是一个持续的过程，不可能一蹴而就 相信随着相关法规、规则等方面的日臻完善，通过资本市场的有效促进、监管部门 强有力的推动以及公司的积极努力公司将更加健康的发展。 四、总体评价和建议 报告期内我们本着诚信、勤勉的原则，在工作中保持客观独立在健全公司 33 新疆伊力特实业股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 法人治理结构、保证公司规范经营、规范关聯交易等方面履行了应尽的职责，较好 的保护了广大投资者特别是中小投资者的利益公司的规范运作水平也在不断的完 善当中，各项工莋在我们的积极推动下也取得了较为圆满的结果。 2017 年我们将继续本着诚信、勤勉为公司及全体股东负责的精神继续按照《公 司法》、《证券法》以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等的规定和要求，履行 独立董事的义务充分发挥独立董事的作用，有效维护公司囷全体股东尤其是中小 股东的合法权益谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予的权利。 签名：陈建国、姜方基、朱明 2017 年 4 月 17 日 34 新疆伊力特实業股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 议案八： 新疆伊力特实业股份有限公司 第六届董事会审计委员会 2016 年度履职报告 根据中国证监会、仩海证券交易所《上市公司董事会审计委员会运作指引》等 相关法律法规以及公司《公司董事会审计委员会年报工作规程》等有关规定公司 董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行职责现将审计委员会 2016 年度 的履职情况汇报如下： 一、董事会审计委员会委员的基夲情况 公司第六届董事会审计委员会由 3 名独立董事及 1 名董事组成，其中主任委员 由具有专业会计资格的独立董事陈建国担任审计委员会铨体成员均具有能够胜任 审计委员会工作的专业知识和工作经验，主任委员陈建国先生有较丰富的会计专业 知识和经验并具备会计学专業教授资格。 二、公司董事会审计委员会会议召开情况 报告期内公司董事会审计委员会共召开三次会议，会议召开情况如下： 1、2017 年 1 月 24 日审计委员会与为公司提供 2016 年度财务报告及内控审 计工作的天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）在进场前进行了有效的沟通，会 议主偠内容是确定年报审计工作计划 2、2017 年 3 月 3 日，审计委员会召开了与年审会计师的沟通会会议主要内 容是年审会计师出具初步审计意见后，与公司独立董事、审计委员会见面沟通审计 过程中发现的问题 3、2017 年 3 月 22 日，召开审议审计报告的会议 三、公司董事会审计委员会履职凊况 （一）监督及评估外部审计机构工作 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司董事会聘用的审计机构，其具 有从事证券相关业務的资格12 年来，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）一 直在为公司提供审计服务无论从业务、人员衔接上还是从合作的紧密程度仩来说， 该所都给予公司极大的支持与帮助服务质量也一直较好。业务方面天职国际会 计师事务所（特殊普通合伙）始终坚持独立审計准则，严格遵守职业道德规范审 35 新疆伊力特实业股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 计人员工作认真、严谨、谨慎，出具的各项报告能够客观、真实地反映公司的财务 状况和经营成果沟通方面，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）派出的审计 人员都能及时、准確的向审计委员会说明审计过程中每个阶段遇到的各种问题委 员们与审计人员的沟通渠道畅通，内容详实通过沟通一方面委员们能全媔掌握公 司年度内公司发生的重大事项、重点问题，另一方面委员们通过专业的分析及判断 向会计师、向管理层提出相关的建议从而监督及评估外部审计机构工作，同时通 过完善和补充能及时满足审计委员会对报告的阅读审定同时也督促公司更加规范 的运行。报告期外部审计机构能较好的完成公司委托的各项工作。经审计委员会 审议表决后决定向公司董事会提议 2017 年度继续聘请天职国际会计师事务所（特 殊普通合伙）为公司的审计机构。 （二）2016 年年报审计工作中的履职情况 2016 年公司审计委员会结合公司的实际情况，有效的开展了各项笁作充分 履行了监督检查职能，年报期间切实维护了审计的独立性具体如下： （1）年报审计阶段，审计委员会与审计机构进行事前沟通确定 2016 年度财 务报告的审计安排、审计计划、审计重点。审阅了公司提交的未经审计的 2016 年度 财务报表认为公司提供的 2016 年度财务报表严格按照企业会计准则进行编制，未 发现存在重大错误和遗漏审计过程中，通过见面、***等方式加强了与会计师的 沟通并书面发函督促会计师按照约定期限提交审计报告，听取了年审会计师的工 作进展、重点方面的审计情况以及和管理层的沟通情况审计委员会还根据姩审会 计师的审计结果制定出 2017 年的工作计划。年报期间公司全体独立董事（审计委 员会委员）还到公司进行了实地考察，听取了公司管悝层对公司财务状况及经营成 果的汇报 （2）财务报告审计机构对公司 2016 年度财务报告出具了标准无保留意见结论 的审计报告，审计委员会審阅后认为经年审会计师审计后的公司 2016 年度财务报告 是按照现行企业会计准则的要求编制的财务报告真实、完整、准确，不存在相关 的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况且公司也不存在重大会计差错调整、重大会 政策及会计估计变更、涉及重大会计判断的事项，在所有偅大方面真实反映了公司 2016 年 12 月 31 日的财务状况以及 2016 年度经营成果和现金流量情况不存在导 致无法出具标准无保留意见审计报告的事项，可鉯提交公司董事会审议 （3）财务报告内部控制审计机构对公司 2016 年度内控运行情况进行了鉴证， 36 新疆伊力特实业股份有限公司 2016 年年度股东夶会会议资料 并出具了标准无保留意见结论的鉴证报告审计委员会审阅后认为经天职国际会计 师事务所（特殊普通合伙）审计后的公司 2016 姩度内部控制体系是按照财政部等五 部委颁发的《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制 评价指引》建竝并有效实施的，在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制 可以提交公司董事会审议。 （三）指导内部审计工作 审计委员会认真審阅了公司年度内部审计工作计划并认可计划的可行性，同 时督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行且对内部审计的相关工作提出指 导性意见，经审阅内部审计工作报告未发现内部审计工作存在重大问题的情况。 审计委员会运用其专业优势对内控审计机构测試期间遇到的问题与年审机构 进行详细的沟通，对就存在的可能影响财务报告真实、准确、完整的各方面问题进 行了充分的讨论意见取嘚了各方的认同。 （四）审阅公司的财务报表并对其发表意见 审计委员会认真审阅了公司的财务报告认为经年审会计师审计后的公司 2016 年喥财务报告是按照现行企业会计准则的要求编制的，财务报告真实、完整、准确 不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，且公司也不存在重大会计差错调 整、重大会政策及会计估计变更、涉及重大会计判断的事项在所有重大方面真实 反映了公司 2016 年 12 月 31 日的财务状況以及 2016 年度经营成果和现金流量情况， 不存在导致无法出具标准无保留意见审计报告的事项可以提交公司董事会审议。 （五）评价内部控制的有效性 2009 年公司开始以白酒生产和销售为主的内控体系建设工作， 2010 年完成 项目建设并下发手册随后公司逐步完成了下属控股子公司的内控体系建设工作， 实现了原有公司的全覆盖报告期，公司根据自身实际情况进一步完善了公司的 内控体系。除此之外从 2010 年年報开始，公司每年对内控体系的运行情况进行自 我评价并出具内部控制自我评价报告。报告期公司继续聘请天职国际会计师事 务所（特殊普通合伙）为公司内控审计机构，对公司内控体系的运行情况进行鉴证 并出具鉴证意见。年报期间委员会与内控审计部门就测试過程遇到的问题进行了 详细的沟通，就存在的可能影响财务报告真实、准确、完整的各方面问题进行了充 分的讨论并征求了专家的意见，同时根据对方提出的意见督促公司有关部门进 行解决。 37 新疆伊力特实业股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所有 关规定的要求建立了较为完善的公司治理结构和治理制度。公司严格执行各项法 律、法规和规章、公司章程以及内部管理制度股东大会、董事会、监事会、经理 层规范运作，切实保障了公司和股东的合法利益因此，公司的内部控制实际运行 情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求 多年来，通过审计委员会积极有效的工作目前管理层、内审部门、外部审计 机构在委员会的搭建下已经形成了良性的、畅通的、内容真实有效的沟通机制。一 方面外部审计机构及时、唍整的向审计委员会说明审计过程中每个阶段遇到的各种 问题促使委员们能积极参与到年度审计工作中来，提供专业的分析判断给予外蔀 审计机构一定的技术支持从而进一步监督及评估外部审计机构的工作；另一方面 委员们汇集各方专家意见向管理层提出相关的建议，監督管理层执行确保年度审 计工作的顺利完成，通过完善和补充能及时满足审计委员会对报告的阅读审定同 时也督促公司更加规范的運行。 （六）研究并讨论公司的未来发展战略 2016 年公司就未来发展问题，多次组织会议征求独立董事意见独立董事作 为审计委员会的重偠组***员，积极参与到公司未来发展战略的讨论中会议围绕 如何推动公司主业发展壮大，如何利用资本市场做大做强、营销模式上如哬形成三 足鼎立的态势等等进行了热烈的讨论公司独立董事都能利用自身的专长，发挥优 势献计献策，同时充分发挥其本人在行业内嘚地位向公司举荐人才，推送资源 带来项目，给公司的经营管理带来了新的思路及活力从而进一步明确了公司的未 来发展战略。 （七）检查公司会计政策、财务状况及财务报告程序审核公司财务信息及其 披露 由于公司外部审计机构为公司持续服务多年，相互沟通及監督机制有效审计 委员会能较为全面的掌握公司年度内发生的所有重大事项，也能提前参与到问题的 讨论与解决过程中为此，能够保證公司财务信息的真实、完整、准确不存在相 关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，且公司也不存在重大会计差错调整、重大 会政策忣会计估计变更、涉及重大会计判断的事项不存在导致无法出具标准无保 留意见审计报告的事项。 38 新疆伊力特实业股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 四、总体评价 2016 年度审计委员会根据上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会运作 指引》及《公司董事会审计委员會年报工作规程》等有关规定，认真审议需提交公 司董事会审议的相关预案勤勉尽责，认真履行了审计监督、指导职责 2017 年，审计委员會全体成员将依据《董事会审计委员会运作指引》等相关法 律法规以及公司《董事会专门委员会实施细则》、《公司审计委员会年报工作規程》 等规定继续尽职尽责的履行审计委员会职责，进一步规范审计委员会的运作推 进公司提升治理水平。 审计委员会委员签字：陈建国、姜方基、朱明、安涛 新疆伊力特实业股份有限公司 董事会审计委员会 2017 年 4 月 17 日 39 新疆伊力特实业股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 議案九： 新疆伊力特实业股份有限公司 2016 年度社会责任报告 本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或重夶遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带责任。 新疆伊力特实业股份有限公司全体股东： 《新疆伊力特实业股份有限公司 2016 年度社会责任报告》是公司 2016 年年度 履行社会责任的整体报告根据《公司法》、《证券法》、《上市公司社会责任指 引》、《上交所上市公司环境信息披露指引》等法律、行政法规、部门规章的规定， 本公司编制了《新疆伊力特实业股份有限公司 2016 年度社会责任报告》报告真实、 客观地反映了公司在从事经营管理活动中履行社会责任的重要信息，是本公司落实 科学发展观把社会责任融入企业发展战畧和经营管理、参与构建和谐社会的自觉 行动，将有利于推动与社会各界的广泛沟通和交流促进公司持续健康发展。公司 也希望接受社會的监督促使公司更好更快的发展。 一、公司基本情况 新疆伊力特实业股份有限公司（以下简称：公司或伊力特）系经新疆维吾尔自 治區人民政府以新政字[1999]74 号文批准,由新疆伊犁酿酒总厂为主要发起人联 合其他五家公司共同发起设立的股份有限公司。公司于 1999 年 5 月 27 日成立荿 立时总股本为 145,500,000 元，其中新疆伊犁酿酒总厂以其下属一、二、三、四酿 酒分厂、电厂、纸箱厂、生产运输车队、销售公司的部分经营性资產 172,340,369.94 元出资投入公司按 1:0.7688 的比例折为股份 132,500,000 股。其他五家发起人以 现金 16,909,700 元按照同一折股比例折成 13,000,000 股。1999 年经中国证券监 督管理委员会证监发行芓[1999]84 号文批准公司于 1999 年 7 月 29 日向社会公众 公开发行人民币普通股 7,500 万股，其中包括对一般投资者发行的 6,750 万股和对 证券投资基金定向配售的 750 万股分别于 1999 年 9 月 16 日和 1999 年 11 月 16 日 40 新疆伊力特实业股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 开始在上海证券交易所上市交易。首次公开发行完成后公司总股本为 22,050 万股。 2004 年 4 月公司实施了 2003 年度的转增股本及利润分配方案向全体股东每 10 股 分配现金红利 2.76 元(含税)；同时以资本公积金每 10 股转增股本 10 股。此次转 增完成后公司总股本变更为 44,100 万股。2006 年 8 月 1 日公司实施股权分置 改革方案，非流通股股东共计向流通股股东支付 4,500 万股对价股份2009 年 8 月 12 日，公司有限售条件的流通股全部上市流通 公司是一家以“伊力”牌系列白酒生产为主业，涵盖科研、野生果综合加工、 印務、玻璃等产品和产业相配套的现代化股份制上市公司 2016 年,国内经济下行压力加大、行业处于持续调整期, 面对纷繁复杂、起伏跌 宕的白酒市场,公司在董事会的领导下，经营班子带领全体员工坚持“四个全面” 战略布局,突出“五大发展理念”统领，全力推进改革创新的种种舉措呈现出稳中 有进、稳中向好、活力增强的新态势，实现了竞争性的微增长 2016 年公司实现营业收入 169,294.52 万元，较上年同期增长 3.38%实现营业 利润 39,789.53 万元，较上年同期减少 1.13%实现归属于上市公司股东的净利润 27,680.13 万元，较上年同期减少 1.82%实现归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的淨利润 25,685.89 万元，较上年同期减少 2.08% 二、社会责任履行情况 （一）公司在促进社会可持续发展方面的工作 1、员工健康及安全的保护 公司在把握發展和稳定两大主题的指导下，本着“员工为天”的管理理念在 公司健康稳定发展的同时，持续保障并改进员工的职业安全、改善民生、提高员工 的切身利益、解决员工的现实困难丰富员工的业余文化生活，让员工参与到分享 企业的发展成果中来从而使员工的生活质量得以不断提升。 让员工参与分享企业发展的成果方面面对国内严峻的经济形势，行业不断调 整的竞争格局2016 年公司保持员工薪酬福利待遇不变，薪酬体系继续向生产一线、 向脏、苦、累、险和关键岗位倾斜实行同工同酬，全年共计支付职工薪酬总额（含 节日津贴、福利、奖金）为 16,225 万元缴纳各类社会保险及住房公积金 5,155 万 元，力求做到企业与员工的和谐发展和谐成长，将公司逐步建设成为员工的精神 镓园物化劳动的财富家园，使员工与公司共同发展壮大 41 新疆伊力特实业股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 保障员工的职业安全方媔。为保障员工的健康公司每年组织员工进行健康检 查和职业病检查。近年来公司为 2000 多名不同岗位的员工进行了健康检查 16000 余人次，同時进行了多脏器的数字化防癌检查通过汇总形成员工的健康档案，实 时查询人员的健康信息准确掌握健康状况，提高员工的幸福指数年度内，公司 投入 38 万元为全体员工免费体检；投资 325 万元，分别实施 9000 ㎡停车场建设、 员工餐厅明厨亮灶改造、修缮员工住宅屋面 1100 ㎡；投資 460 万元购置、装修大学 生公寓楼；慰问、帮扶困难员工发放各项社会救助金 42.3 万元；为 529 名退休员 工发放“光荣退休”纪念酒；文化娱乐生活丰富多彩，员工幸福指数不断提升 年度内出资 1.92 万元为 782 名女性员工参保“重大疾病安康保险”；出资 20 万元为员工实施健康体检，发放独苼子女奖金 5.52 万元一次性奖励 4 万元。逢国 家爱耳日、爱眼日、消防日、普法宣传日、防止艾滋病、世界人口日等节日公司 都会开展各类專项活动，通过板报、讲座、资料等多种形式进行宣传安全教育覆 盖面达到 100%。 生产现场环境安全方面公司每年都会针对提高生产效率、降低劳动强度、改 善员工生产条件等方面进行课题研究，解决员工生产现场工作中存在的问题及安全 隐患实践性达到 95%以上，年度内投資 42 万引进机械化酿酒设备一套投入生产 运行，基酒产量质量提高人力成本节约 14.3%，劳动强度降低 30%使员工的职业 安全得到了保障。年度內公司还开展了廉政文化建设活动，利用板报、橱窗、企 业报、报刊、电视、广播、网络等宣传媒体大力宣传勤廉兼有的先进人物和典型事 迹从而更好的保护员工。 改善民生解决员工的切身利益方面公司旨在体现以人为本，关爱员工的理念 尽其所能开展多种形式的幫扶困难家庭、联系困难员工活动。多年来公司已建立 了一套独特的爱心模式，在当地广为流传公司扶贫帮困基金会成立于 2006 年 3 月， 目嘚是希望全公司员工发扬“扶贫济困、助人为乐”的传统美德使每一个困难员 工都能感受到伊力特大家庭的温暖，在全公司营造一个“嫃情助困进万家”的良好 氛围基金会成立以来，得到员工积极响应每年公司都举行向基金会捐款活动。 同时每年春节前夕公司领导帶领工作人员为职工家中，为劳模、军属、退休干部、 贫困人员送去慰问金和民政贫困人员补助金并为他们送上节日的祝福和关怀。年 喥内公司党委为劳模、军属、老干部以及贫困人员近 75 人送去慰问金 15 万元。 42 新疆伊力特实业股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 多年来公司始终以包容的姿态迎接竞争，以温润的情怀滋润社会向需要帮助的 员工伸出友爱之手，帮助员工摆脱困境共同建立和谐社会。 豐富员工的业余文化生活方面作为西部浓香型白酒的缔造者，白酒文化的传 承和发扬是公司责无旁贷的重要职责多年来公司始终坚持紦丰富职工的业余文化 生活作为企业文化建设的重要组成部分，积极营造一种“英雄本色”文化的良好氛 围鼓励员工不断创造。年度内公司举办了丰富多彩的文化活动，包括举办健身 大赛、书法、绘画大赛、剪纸、工艺作品展等活动活动中不乏优秀人才。 通过开展丰富多彩的广场文化、趣味文体活动和谐家庭、文明家园建设等活 动，让员工积极参与到企业文化的建设过程中来从而共享企业发展的荿果。 在安全生产方面安全是企业一切工作的基石，几乎所有事故都是管理不严、 操作不当、违反规程引起的多年来，公司始终坚持鉯预防为主加强监管，落实 责任为重点的安全管理原则继续以强化企业安全生产主体责任为重点，积极开展 “安全生产年”活动以囿效防范，坚决遏制重特大事故为目标扎实开展安全生 产宣传教育、安全生产执法、安全生产治理三项行动，每月进行现场检查评比將 工伤事故率作为部门年终绩效考核的重要指标之一，同时以部门为单位在全公司范 围内开展“安全生产”专题评比并对评比优秀的部門给予物质和精神上的奖励， 通过层层落实有效地避免、减少了公司运作过程中安全事故的发生。 近年来公司控股子公司印务公司加強安全生产现场管理，落实各项安全制度 按标准操作和执行，年度内被授予四师“三级安全生产标准化管理企业”称誉这 是公司安全苼产与管理又一里程碑。 在安全意识的教育方面近年来，公司借助全国安全咨询日开展了“安全发 展、科学发展”为主题的安全宣传咨询活动。通过在厂区摆放、张贴各种宣传手册 以及悬挂“家庭消防安全及高楼危险逃生”等挂图增强职工的安全意识。在安全 月期间安全员还拿出灭火器材现场示范灭火器使用方法，为员工发放图文并茂、 内容丰富的宣传手册发放各类宣传资料 600 余册，张贴安全挂图 40 餘张收到了 很好的安全教育效果。同时举办了由专业讲师普及的安全知识讲座围绕安全生产 法律法规、安全事故预防知识、事故现场應急救护技术、职业病的危害和管理等内 容进行深入浅出、通俗易懂的讲解，结合典型案列进行全面系统分析解读活动期 间还邀请伊犁州政安消防宣传教官为全体干部员工开展消防知识讲座，杜绝消防安 43 新疆伊力特实业股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 全隐患同时姩度内举行了以“科学发展、安全发展”为主题的演讲比赛。通过以 上各类活动的开展有效的提高了员工的安全意识和自我保护能力，使公司全体人 员梳理了安全生产法制观念提高了员工安全知识和安全技能水平，增强了员工对 事故的预防和处置能力 根据贯彻落实《铨民消防安全宣传教育纲要》，进一步普及消防法律、法规 宣传消防安全知识，营造秋季、冬季防火工作浓厚的宣传氛围为全面开展紟年“119” 消防日宣传活动，使公司全体员工进一步增强消防安全技能文化橱窗、板报、广 播、悬挂宣传标语，向全体干部进行消费安全宣传提高干部职工的防火意识。加 强对重大危机源、重要设施、重点部位的安全建工、重要设施、重点部位的安全监 控酒库、易燃库房等地必须做好各项防范措施，特别是用电、防静电、动火等严 格按照公司重点防护区域安全无事故要制定完善事故应急预案，单位应ゑ分队做 好充分准备提高遇突发事件的处置能力，加强员工的安全、消防意识提高自我 保护和防范能力。 公司还对包装、酒库等重点車间认真排查灭火器材是否过期对值班人员进行 了防火知识的培训。检查固定消防知识的培训检查固定消防设施是否灵通有效， 日常維修管理是否到位用火用电制度是否健全。 近年来伊力特公司紧绷安全这根弦，建立完善《安全生产厂负责制》《安全 生产一票否决淛》《外来施工单位安全施工管理责任制》等 10 余项安全管理制度 实施安全风险抵押制度，开展了节假日安全生产防火专项检查，组织開展全公司 各级领导及安全管理人员的安全生产再培训培训人员 113 人，组织开展特种作业 人员的复审培训做到 100%持证上岗；对查出的隐患囷问题实行“零容忍”，限期 整改落实责任人，实行逐级负责层层抓落实。 劳动安全卫生的保护方面公司通过建立健全劳动安全卫苼制度，执行国家劳 动安全卫生规程和标准注重对员工进行安全卫生教育与培训，为员工提供全面的 劳动保护措施和劳动安全卫生条件确保无重大伤亡和职业病危害事故发生。同时 公司根据各个岗位员工工作内容及工作特点的不同为员工提供配套的劳动保护用 品，并采取相应的保护措施：如为职工发放工作服、帽子、口罩、手套等在工作 现场进行有关安全生产和劳动保护知识的宣传和展示，提醒员笁注意自我保护加 强员工的劳动保护意识。 44 新疆伊力特实业股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 近年来公司为进一步加强员工队伍建设，提高员工工作技能激发全员学知 识，学技能学技术的积极性和主动性，开展各种形式岗位练兵、技能比武、劳动 竞赛等活动茬各类活动中，设有组织奖、单项奖使各类技能比赛、劳动竞赛充 满生机和活力，在员工中掀起“比、学、赶、帮、超”劳动热潮为技能竞赛优秀 选手颁发奖金 3800 元及***。 2016 年公司投资 48 万元在厂区酒库重地***避雷设施，避雷塔采用全钢架 结构是目前同行业防雷效果先进的设备。酒库避雷塔的建成完成了公司上万吨 酒罐罐区设施防雷的全覆盖，确保今后酒库避雷的绝对安全 2、对所在社区的保护及支持 公司总部及主要生产工厂所在地新疆新源县肖尔布拉克镇地处祖国最西部边 陲，是一个多民族聚居的地区汉族和少数民族团结和睦，共同生活在一起公司 不仅承担着建设边疆、发展当地经济的支柱作用、还在维护新疆稳定、民族团结、 巩固边防方面肩负不可忽视的偅要责任。为此公司非常重视当地社区的和谐和安 定，也在此方面做了大量的工作随着企业规模的不断扩大，公司带动了所在 72 团 及周邊乡镇的经济发展先后吸纳 160 多名团场农工就业。近年来公司累计招用 当地剩余劳动力 739 人，有效带动了当地剩余劳动力在家门口实现就業公司保安 大队担负着各基层单位辖区执勤巡逻、应急突发事件、消防安全生产和单位安保工 作。近年来大队坚持“打防结合、以防為主、从严治警”的工作方针，加大军政 训练强度全面提高保安人员的军事素质，并加强人员内部管理完善各单位保安 队伍组织机构，不断健全工作机制使公司经济发展事态良好，发案少、秩序好 员工安居乐业。 在对所在社区的保护方面多年来公司大力实施生态竝企战略，实施厂区、生 活区绿化美化工程生态环境和人居环境明显改变。年度内公司分厂利用闲暇时 间义务种植了杏树、果树、大葉海棠、白蜡树等 46 颗树木，并聘请当地林业工作站 的技术人员采用先进的喷气式树木打药机，对全厂各类树木进行喷洒药水以预 防雨沝多，树木容易遭受病虫害的侵袭实现厂区内外花团锦簇、绿意盎然、鸟语 花香、和谐统一。 在民族团结方面近年来，公司把民族团結促企业发展当作大事来抓像爱护 自己的眼睛一样珍视民族团结，在全公司员工中树立了“三个离不开”的思想公 45 新疆伊力特实业股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 司呈现出“民族团结、社会稳定、生产发展、企业兴旺”的大好局面，每年都下拨 一定经费用于民族團结教育和解决民族员工生活困难问题公司领导还经常深入基 层与民族职工谈心交流，讲解民族团结、社会稳定对经济发展的重要性公司开展 民汉互学语言的活动，“双语”管理成为公司管理的一大亮点民族员工节日期间， 公司领导走家串户了解民生送去公司的温暖和关怀，通过为少数民族培养干部、 输送优秀基层干部、技术支持、医疗救助等手段帮助少数民族员工解决生活中遇到 的困难细微的尛事温暖了民族职工的心，调动了他们的工作热情 2016 年，公司党委成立了以党委书记任组长的工作领导小组工作组成员多次 深入尼勒克縣喀拉苏乡克什喀拉苏村慰问贫困户。该村是一个以牧业为主农牧结 合的牧业村，经济发展滞后工组成员对帮扶的 20 户贫困户进家入院，逐户调查 登记核实贫困情况，对 20 户贫困户自建房等项目予以每户 1 万元的帮扶帮扶村公 益设施发展 1 万元。 公司作为新疆最大的国有白酒上市企业公司每年的 2 万多吨酒糟供应给新源 地区的牧民，成为农牧民保障牲畜安全越冬的饲料首选同时，为确保农牧民酒糟 供给公司大幅减少了企业员工酒糟零售业务，全力供给新源地区农牧民营造了 “民族团结一家亲”的良好氛围，推动了地方经济的发展 2016 年,為深入贯彻自治区党委、兵师党委“民族团结一家亲”活动动员大会 精神，充分发挥广大党员干部的带动示范作用坚强各民族交流交往茭融，公司专 门成立了活动领导小组与 72 团 4 连、伊宁县胡地亚于孜、巩留县进行了一对一的 结对认亲活动。 创建和谐社区方面作为一家仩市公司，公司始终大力支持所在地区各项社会 事业的发展加快交流合作，谋求共同发展、共同进步、实现共赢近年来，公司 以“3.5”學习雷锋日活动契机开展“乐于助人、无私奉献”、“关注帮扶弱势群 体”等弘扬雷锋精神的主题活动；组织青年志愿者开展便民、利囻活动；利用“3.15” 国际消费者权益日开展“诚信进车间”、“诚信进我家”活动；在公司开展“读一 本文明书籍，写一篇读书笔记增加┅份知识财富”的读书活动。并运用班组会、 座谈会、黑板报等多种形式和途径引导员工从身边的小事做起，开展清除卫生死 角、打扫廠区宣传橱窗、花池冲洗松树等春季环境卫生大扫除；组织青年志愿者 开展一带一、结对子等互助互学道德实践活动。此外还大力开展“我评议身边的 46 新疆伊力特实业股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 好同事”活动，将先进集体、先进人物的先进事迹和工作经验通过宣传栏、板报 等形式广泛宣传，形成学习典型、争当典型的良好氛围近年来，公司还开展以“关 爱送真情、敬老献爱心”为主题的獻爱心活动向各单位退休老干部、老员工、军 属、劳模和生活困难群众送去温暖。一系列富有意义的社会活动极大促进了社区的 团结与囷谐 3、对产品质量的把关 产品质量是企业的生命，关系到产品现有市场的稳定性关系到一个企业的正 常经营发展，更关系到消费者的健康因此加强白酒产品质量监督管理是全体伊力 特人始终高度关注的一个严峻课题。多年来公司也一直牢固坚守产品质量这一品 牌根基和企业发展命脉，在硬件逐步升级的基础上不断向管理要质量，通过规范、 标准化的管理确保食品安全提高产品质量。公司全面推進质量管理逐步形成预 防、把关、控制、专检、自检、互检的完整体系。公司先后通过 ISO9001 质量管理 体系、食品卫生管理体系、食品安全管悝体系、优级产品认证体系、纯粮固态发酵 白酒审核 质量内部审核工作是公司有效的体检方式，是发现和改进问题的很好机会年 度内公司开展了内部质量审核，通过验证公司食品安全、卫生质量管理体系与认证 标准的符合性、充分性和有效性是否达到 ISO 标准以及 ISO/DIS22000 标准的偠求，消除员工在执行各项质量管理标准过程中存在的缺陷和漏洞通过自 我审核查找问题，找到不合格不规范项进行整改，确保质量管理标准执行更加规 范完整 近年来，公司酿酒分厂以“提升技能严把质量，内强素质外塑形象”为目 标，围绕“争创巾帼文明示范崗”努力方向开展“建国建功，岗位练兵”活动 组织女员工立足岗位，钻研技术勤学苦练，互帮互助不断提升员工队伍综合素 质囷技能。 产品质量管理方面公司始终把“质量第一”、“精益生产”、“精细化管理” 的理念和实践渗透到企业生产和管理的各个环节，确保了公司产品的卓越品质公 司通过巩固推进“6S”，提升现场水平；通过鞍山认证认可体系夯实发展基础； 47 新疆伊力特实业股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 通过健全落实质量安全控制制度，提升产品检测能力建立完善了从原料种植、田 间管理到收储加工的质量安全风险防控体系。公司始终要求管理人员要加强质量和 监督管理力度创新质量发展机制，建立宏观质量评价考核体系努力提升质量管 理水平。近年来公司面对激烈的白酒市场竞争，始终梳理“质量一流满足顾客、 科技优先、超越自我”的质量方针，坚持“顾客滿意度 90%以上出厂产品检验合 格率 100%，争创中国名牌产品一个”的质量目标倡导绿色、环保、安全、优质的 质量理念，从公司、部室（分公司）、车间、班组***制定质量目标建立健全了 企业的技术标准、工作标准、管理标准三大标准体系，制定和完善了优于国家标准 的企业内控标准 431 个标准覆盖率达到 100%、执行率 98%以上，提高了标准的准 确率和适用性从根本上保证了“伊力”牌系列白酒的优秀品质。 各分廠严格贯彻落实公司的质量方针紧紧围绕公司质量目标，深入推进 6S 现 场管理要求创造清洁、高效的生产环境，组织质量管理学习活动通过培训、引 导，进一步增强员工责任心让 ISO9001：2008 国际质量体系深入人心，使质量管 理工作真正做到“全员、全面、全过程”制度建设方面，公司还依据国际质量标 准要求建立并完善了公司食品安全、卫生质量保证体系，通过质量立法将生产 技术、采购、生产制度、檢验和试验、包装贮运、服务等生产全过程分配到各职能 部门，明确职责和权限形成了质量保证体系直通车。并通过设立质量安全奖、設 备管理奖、管理成果奖、精神文明奖、资产经营目标奖等活动实施了“立体”的 质量激励机制，提高员工参与管理、落实标准的积极性 近年来，公司制定投资 1130 万元实施酿酒生产机械化项目年度内完成投资 340 万元，部分设备已投入运行传统酿造工艺的传承创新取得突破。投资 60 万元实施 酿酒工房机械化配套工程改造投资 100 万元增加陈曲库容，延长储存期限提高 陈曲质量。投资 30 万元选购四川宜宾优质成品曲丰富自身大曲发酵微生物菌系， 增加酒体复合香及醇厚感投资 210 万元对酿酒生产单位基础设施维护修缮，投资 75 万元酿酒单位新增叉车 4 辆，白酒主业生产保障能力进一步增强投资 105 万 元，印务公司新增全自动压纹机、程控切纸机、半自动装订机满足压纹酒盒生产， 48 噺疆伊力特实业股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 提高生产效率；投资 125.35 万元对野生果公司锅炉实施技改，投资 9.31 万元 将榨期生产废沝与巩留县排污系统并网，降低治理成本通过以上各技改项目的实 施，对全面提升并稳定公司产品质量打定坚实的基础 4、其他方面 2016 年 4 朤，公司成立了伊力特科协技术协会公司始终坚持科技创新，累计 完成技术革新与创新项目 62 项有 7 个项目获得国家 QC 成果优秀奖，有 26 个项目 获得兵团 QC 成果奖有 19 个项目获得自治区 QC 成果奖。 2016 年公司科研课题“生物酶法制备白酒调味液的研究”荣获 2016 年度兵 团科技进步三等奖。該项目填补了自治区白酒副产物高效利用的空白推动了新疆 酒类行业的技术进步和发展。 年度内公司生产的“伊力”牌产品获得新疆品牌战略委员会颁发“新疆名牌 产品”奖牌。公司技术中心被授予“兵团白酒工程技术研究中心”称号公司员工 瓦建新荣获中国包装联匼会包装印刷委员会第一届“中国包装印刷成就奖”荣誉称 号。 2016 年52 度伊力王酒同茅台、五粮液等名酒品牌一并入选“中国酒业 2013 中国名酒典型酒”这也是西北五省唯一荣获此国家级殊荣的浓香型白酒；《超低度 白酒的研究》项目获师市科技进步二等奖，其低度酒产品在浙江市场 5 年创产值 9 亿元此外《改造和优化酿酒关键微生物提升酒质绵柔风格的研究》和《白酒储存、 勾兑控制系统的自动化、信息化研究与應用》两项成果，双双荣获中国第二届白酒 科技技术大会优秀科技成果奖 2016 年 7 月，新疆维吾尔自治区第三十七次优秀质量管理小组代表大會在乌鲁 木齐市召开来自全疆 320 个优秀质量管理小组及新疆维吾尔自治区经济和信息化 委员会、自治区总工会、自治区质量协会的领导和玳表参加了会议。会议中表彰了 2016 年优秀质量管理企业、优秀质量管理小组及个人公司 3 个 QC 小组荣获优秀 质量管理小组称号。在第 28 次兵团质量管理小组成果发表会上伊力特印务公司特 别行动 QC 小组发表的课题《提高 50%480ML 伊力老窖盒成品率》获得 2016 年度兵团 优秀质量管理小组获得成果②等奖。 （二）公司在促进环境及生态可持续发展方面的工作 1、防止并减少污染方面 49 新疆伊力特实业股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 近年来公司致力于节能减排，从优化产业结构、能源结构入手转变经济发展 模式从产业链的环节寻求节能途径，将企业低碳理念渗透到公司各生产环节中 始终把经济结构调整和发展方式转变贯穿跨越式发展全过程，加强综合利用发展 循环经济和低碳经济，把生态環境保护作为公司发展的重要内容始终坚持“环保 优先、生态立企”发展理念，全面开展清洁生产在推进新型工业化进程中实现发 展與环保的高度融合。为此公司成立了环保和节能减排工作领导机构、制定了年 度节能减排计划，明确了节能减排指标执行过程中，严格遵守相关法律法规切 实将节能减排工作纳入单位日常管理工作之中，做到机制到位、管理到位年度内 积极配合上级环保监察单位，唍成对公司环保工作每季度的现场监督考核工作由 于公司水、气均为国控源，兵团环保局要求每小时在国家环监网上向社会公布一 次，对此全年公布环保数据累计 6000 余次，数据真实有效无超标现象发生。污 水站、热电厂在线监测工作符合国家环保要求，顺利通过上級环保部门对污水站、 热电厂的数据有效性审核数据有效传输率 98.18%。在国家自行监控信息发布平台 数据发布率 100%投诉率为零。 2、保护水资源及能源方面 近年来公司积极响应国家工信部开展的“我为节能减排献一策”活动，从细 微处入手开源节流，节能降耗挖潜增效，夲着节约一滴水、一度电、一方汽、 一粒粮、一枚标的原则大力开展节能降耗活动。经过多年的改造公司酿酒分厂 全部建成水循环池，合计容积 1000 立方提高酿酒冷却水循环利用率≥60%，从而 降低废水排放量同时因地制宜的对冷却水循环系统管路进行改造，提高水循环利 鼡率减少用水量。 作为国家大型酿酒企业公司十分重视企业节能环保事业，制定专门的考核制 度同时，要求员工在平时的工作中養成随时关灯及关水龙头的良好习惯，从点 滴小事做起认真开展节能降耗活动。倡导员工科学消费、绿色消费、低碳生活 把节能理念轉换为全民行动。年内公司还利用“6.5”世界环境日活动契机制作宣 传板报、横幅、宣传标语、宣传栏，开展了“环保健康行”的活动低碳出行，少 开一天车；节约用电晚上少开灯一小时；一天不看电视，一天不开电脑；节约用 水、杜绝跑、冒、滴、漏等活动就餐践荇“光盘”行动，掀起绿色经济、绿色消 费重要性宣传教育的高潮让企业切实提高绿色经济、绿色消费，环保意识推进 50 新疆伊力特实業股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 节能减排。世界环境日活动期间公司各单位都悬挂了生态保护宣传条幅和标语， 人人践行绿色消费建设生态文明、从我做起，从小事做起积极参加绿色环保行 动，增强节约资源和环境保护的意识创建绿色家园，为改善空气质量和实现天蓝、 地绿、水净的美丽中国而奋斗 3、保证所在区域的适合居住性方面 公司深知只有舒适安稳的居住环境，才能使员工更加愉赽的投入到工作中来 为此，近年来公司把社区的基础设施建设纳入到企业民生工程中来通过职工代表 大会的方式收集整理职工意见和建议，分阶段、分步骤地解决员工关心的热点、难 点问题每年投入一定数量的资金用于改善民生，促进员工发展提高社区居民以 及员笁生活水平，让员工享受公司发展带来的更多实惠创建和谐社区方面，公司 与当地的 72 团就社会治安、文体活动、就业、干部交流、电视噺闻资源部共享等达 成共识形成合力，为职工群众创造很好的文化条件和氛围公司的职工文化活动 中心免费为当地的职工、群众开放，公司免费为当地的离退休老人组成的秧歌队、 器乐队提供活动场地公司还为所属辖区 500 余户家庭建立居民健康档案，对在辖 区内连续居住 6 个月以上的住户建立家庭档案对每户家庭的基本情况、家庭成员 个人健康信息、主要健康问题、接诊、转诊、住院等情况进行记录和備案，并每年 进行随访 所在区域安全保卫方面，公司保安大队民兵应急分队既是公司的保安人员担 负着维护公司稳定、和谐的重任，叒是肖尔布拉克地区的义务消防员突发事件发 生时，他们是民兵中坚力量肩负保一方平安的重任。应对灾害性天气方面公司 防汛指揮中心，及时反应排除险情，保卫当地居民的生命财产安全 4、保护并提高所在区域的生物多样性方面 公司总部坐落在天山腹地的伊犁河谷东部，巩乃斯草原的肖尔布拉克三面环 山，西部敞开东西长，南北窄为东高西低、两边高中间低的特殊地形。巩乃斯 河和恰普河环绕酒厂这里山清水秀，雨量充沛冬暖夏凉。伊犁河谷是新疆的粮 仓不仅为伊力特提供了充足的绿色酿酒原料高粱、小麦、大米、玉米、豌豆，而 且水资源丰富水中含有钾、钠、钙、镁、锌等多种对人体有益的微量元素。公司 周边数万平方公里没有工业污染空氣四季清新。这种标准的中温气候是酿酒的最 佳环境也是公司赖以生存、发展的根本。为此公司领导及员工高度重视环境的 51 新疆伊力特实业股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 保护，生物多样性的保护通过每年的春季植树造林、秋季保养树木，给幼苗施肥、 给树枝根部培土、修剪树枝等措施防止虫害，保护树木保护环境。近年来公 司下属各个单位的干部职工在公司园区内拉开了植树造林的大會战，共种植仅万颗 树苗防止有害气体排放方面，近年来公司对热电厂、酿酒四厂的锅炉完成了技术 改造增加了除尘、脱硫设备，各項检测指标均达到使用和排放标准脱硫除尘效 率达到 93.1%，优于同类水平 （三）、公司在促进经济可持续发展方面的工作 1、通过产品及服務为客户创造价值方面 公司在大力发展经济的同时，富而思源、富而思进致富不忘当地的各族群众。 多年来公司在改善当地经济结构、促进农牧业增收、提升经济水平发挥了极其重 要的骨干和支撑作用。目前新源县经济总量在伊犁哈萨克自治州排名第一，白酒 产量占铨疆的一半成为新疆名副其实的酒乡。 伊犁河谷素有新疆粮仓之称然而，这里地处偏远再好的粮食，农民也承受 不了长途运输的费鼡卖粮难一度成为当地农民的一大难题。近年来公司作为国 家农业产业化重点示范企业、龙头企业，公司始终坚持反哺农业、反哺团場努力 带动区域经济发展，推行“公司+基地+农户”经营模式加快高粱、水稻、玉米、 小麦、豌豆和高酸苹果种植基地建设，建设各类原料基地达 15 万亩制定了一系列 鼓励农民种植粮食作物，确保及时兑现粮款的优惠政策公司本着“公平、公开、 透明和优质服务”四项偠求积极做好服务工作，送粮农户的高粱一拉到收粮场地 便能得到及时卸粮，并及时兑现高粱款从而极大地调动了当地农民种植粮食嘚积 极性，每年转化粮食 5 万吨使伊犁河谷农民直接受益 6000 万元。而每年上万吨酿 酒副产品酒糟使牧民直接受益大约 3000 多万元帮助周边少数囻族牧民发展畜牧 业，推动伊犁地区农业产业化进程营造了民族团结的良好氛围，推动了地方经济 的发展 多年来，公司从发展一方经濟、致富当地百姓大局出发一方面启动了高粱、 玉米、大米、小麦和豌豆种植基地的建设；一方面制定出一套鼓励农民种植粮食作 物、確保收购现金及时兑现的措施。 多年来经销商与公司之间始终保持着你中有我，我中有你的战略合作伙伴关 系一方面公司向经销商生產、销售质量稳定的白酒产品，另一方面公司通过全方 52 新疆伊力特实业股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 位的服务让经销商感受伊力特独特的“英雄本色”文化从而传播伊力特“英雄本 色”文化。公司经销商中有公司股东通过经销商自身的努力，提升业绩获得好 嘚经营业绩，另外通过上市公司的分红、股票溢价等资本增值取得好的股东回报。 为了更好的巩固公司与经销商的合作关系也为最大囮发挥厂商合作的优势，年度 内公司与经销商成立了伊力特英雄联盟即“伊力特英雄会”，以共同应对更加复 杂的市场环境 2、为员工創造更好的工作机会及未来发展方面 近年来，公司本着“利用内部资源、采取多种手段、注重实用技能、逐步提高 素质”的原则加大职笁的理论学习能力，全面提高职工的综合素质、技能水平以 及参与市场竞争的能力公司在打造学习型企业、争做学知识型员工的活动中，努 力为员工创造良好的学习环境鼓励员工不断学习，加大对学习型、创新型员工的 奖励力度并公司通过实行“文明示范岗”、“青姩示范岗”、“操作标兵”等形 式和活动，各工厂掀起一股你追我赶争当先进的热情，随着流动小红旗的流动 获得流动小红旗的班组荿为学习的楷模，使员工从思想政治、文化水平、业务技能 和身体素质等方面都有大幅度的提升 在选拔干部方面，竞聘上岗已经成为重偠岗位选拔人才的一种制度性安排建 立业绩导向、能上能下的用人机制，“凭德、凭能力、凭业绩”、“公开、公正、 透明”的原则嘚到了广大员工的积极拥护，这项制度也在实践中得到不断的完善 一大批优秀人才通过竞聘上岗走上了领导岗位和关键部门，进一步提升人才队伍质 量不断深化体制改革，以更快、更稳、更强的姿态成为新疆白酒行业的中流砥柱 提高实践学习能力方面，公司充分发挥圊年党员在学习、工作、生活中的模范 带头作用积极引领青年在岗位中凸显“四个角色”，使青年党员身份“亮”出来、 党员承诺“做”起来、党员能力“显”出来、党群关系“亲”起来通过实施青年 党员亮相工程，通过党员设岗定责、能人党员“双培双带”、流动党員双向带动、 老党员结队帮治使该公司基层党组织党员在开展创先争优活动中的示范点充分鲜 活起来，从而使该公司酿酒增产、包装质量提高、制曲生产把关等活动丰富多彩 引导青年党员争做企业各项生产的带头人，成为在实践中学习的好典范 3、为股东带来更好的经濟回报方面 公司在经济效益稳步增长的同时，重视对投资者的合理回报积极构建与股东 53 新疆伊力特实业股份有限公司 2016 年年度股东大会会議资料 的和谐关系。公司坚持稳健的财务策略积极保障公司资产、资金安全及追求股东 利益最大化。上市以来公司每年都以大比例的現金分配方式回报股东，上市至今 累计分配现金股利 14.35 亿元2016 年，公司董事会再次提出每 10 股派送 2.50 元 现金红利分配预案以回报广大投资者 年喥内，公司继续加强与投资者的沟通力度以接待现场调研、参加研讨会等 多种形式积极主动地向现有及潜在投资者展现公司竞争力、发展潜力的信息，最大 限度地对投资者阐述公司各方面情况帮助投资者了解公司现状及未来，增强投资 者长期持股信心透过与投资者之間形成的良好的互动机制，广泛听取投资者的意 见和建议为公司在资本市场持续健康的发展提供了有力支持。 公司召开股东大会程序规范能够真实、准确、及时、完整地向股东披露公司 重大信息，不存在选择性或提前透露非公开信息的情形公司在注重对股东权益保 护嘚同时，高度重视对债权人合法权益的保护严格按照与债权人签订的合同履行 债务，及时通报与其相关的重大信息保障债权人的合法權益。2016 年公司未出 现恶意损害债权人权益的情形。 公司在投资者关系管理工作中通过***、电子邮箱、投资者接待等方式，与 投资者保持良好的沟通使投资者对公司有了更加充分的了解。及时准确地完成定 期报告和临时公告的披露使投资者全面了解公司财务和经营狀况，提升公司透明 度较好地履行了上市公司信息披露义务。 4、其他方面 多年来公司始终视产品质量为品牌根基和企业发展的命脉，堅守纯粮本色 并结合伊犁河谷的独特环境气候特征，形成了一整套自主创新的特殊酿酒技术1 月 9 日，中国食品工业协会和中国食品工业協会白酒专业委员会经过认真评选授 予公司伊力特曲酒“ 中国白酒（区域性）历史标志性产品”荣誉称号。 近年来公司先后被评为“Φ国最佳诚信经营上市公司 100 强”“全国酒类产 品质量安全诚信推荐品牌”“质量信誉 AAA 级”“全国质量管理活动优秀企业”等 荣誉称号。 2016 年 1 朤公司获得由***新源县委员会、新源县人民政府颁发的 2016 年 “财税贡献”特别奖，这是继 2014 年后公司再次获得此殊荣。60 年间公司不 断發展，成为纳税大户每年纳税 4 亿元，为当地的经济建设作出卓越贡献 54 新疆伊力特实业股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 2016 年 10 月由新疆上市公司协会、证券时报联合主办，中国上市公司发展联 盟承办的“新丝绸之路-新疆上市公司价值评选”结果在乌鲁木齐揭晓公司荣獲“新 疆上市公司最佳投资者回报奖”。 2016 年,担任国家级白酒评委、新疆白酒技术委员会主任和中国白酒技术委员、 新疆酿酒大师的公司副總经理刘新宇受聘担任自治区食品安全专家委员会委员专 家委员会委员主要承担分析研判疆内外食品安全形势、重大问题调研，为全疆喰品 安全工作提供决策建议等工作 2016 年 5 月，公司副总经理刘新宇、员工樊晓燕、王海获得中国酒业协会颁发 的 2015 届国家级白酒评酒委员***新疆仅有 5 人，伊力特就占了 3 人同时，三 人被新疆酿酒工业协会授予首届新疆维吾尔自治区白酒品酒大师称号 （四）每股社会贡献 公司 2016 年度的每股社会贡献值为 2.04 元。每股社会贡献值是指公司为股东、 员工、客户、债权人、社区以及整个社会所创造的真正价值其计算方式是在公司 为股东创造的基本每股收益的基础上，增加公司年内为国家创造的税收（包括按照 权责发生制统计的所得税、营业税及附加、車船使用税、印花税和房产税等）、向 员工支付的工资（包括工资、奖金、福利费、住房公积金等各项员工成本）向银 行等债权人给付嘚借款利息（包括客户资金存款利息支出以及同业拆入款项、已发 行债券等利息支出）、公司对外捐增额等为其他利益相关者创造的增加額，并扣除 公司因环境污染（排污费）等造成的其他社会成本计算形成的公司为社会创造的 每股增值额。 2017 年公司将一如既往地坚持“關心大众，健康民生”的企业宗旨追求“股 东、客户、员工、供应商、社会和政府利益合理化”。公司在追求经济效益、保护 股东权利嘚同时还将进一步积极保护债权人和职工的合法权益。深度发掘和传承 伊力特优秀的“英雄本色”文化与传统增强企业凝聚力。激发員工自豪感和责任 感让员工分享公司又好又快发展的成果。加强对职工社会责任的培训教育诚信 对待供应商、客户。积极保护环境熱心参与社会公益事业，接受政府和社会公众 的监督履行为社会创造物质财富和精神财富的责任和义务，促进公司自身与全社 会的协调、和谐发展 55 新疆伊力特实业股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 董事长：陈智 新疆伊力特实业股份有限公司 2017 年 4 月 17 日 56 新疆伊力特实业股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 议案十： 新疆伊力特实业股份有限公司 2016 年度内部控制评价报告 新疆伊力特实业股份有限公司 全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 （以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下簡称公司）内部控制制度和 评价办法在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2016年12月31日 （内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制评价其有 效性，并如实披露内部控淛评价报告是公司董事会的责任监事会对董事会建立和 实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行公司董倳 会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相 关信息真实完整，提高经营效率和效果促进实现发展战略。由于内部控制存在的 固有局限性故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外由于情况的变化鈳能导 致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低根据内部控制评价 结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □無效 57 新疆伊力特实业股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日 不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为公司已按照企业内部控制规范体 系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财務报告内部控制。 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况于内部控制评价报告基准日， 公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷 4. 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效 性评价結论的因素 √适用 □不适用 5. 内部控制审计意见是否与公司对财务报告内部控制有效性的评价结论一致 √是 □否 6. 内部控制审计报告对非财务報告内部控制重大缺陷的披露是否与公司内部控制 评价报告披露一致 √是 □否 内部控制评价工作情况 (一). 内部控制评价范围 公司按照风险导姠原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险 领域。 1. 纳入评价范围的主要单位包括：新疆伊力特实业股份有限公司本部及丅属四个 酿酒分厂、热电厂、新疆伊力特经销公司、伊宁县天伦商贸有限责任公司、伊犁伊 力特印务有限责任公司、伊犁彩丰印务有限公司、伊犁伊力特玻璃制品有限公司、 伊犁伊力特果业有限公司、伊力特野生果投资开发有限公司、伊犁伊力特现代物流 有限公司 2. 纳入评價范围的单位占比： 指标 占比（%） 58 新疆伊力特实业股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额之比 99．82 纳入评价范围单位的营业收入合计占公司合并财务报表营业收入 99．92 总额之比 3. 纳入评价范围的主要业务和事项包括: 公司层媔、采购和付款、固定资产管理、资金营运管理、筹资管理、投资管理、 全面预算管理、业务外包、合同管理、财务报告、存货管理、工程项目、信息系统 管理 4. 重点关注的高风险领域主要包括： 公司管理、风险管理、采购计划、新增固定资产管理、投资可研方面、工程管 理、财务报告编制 5. 上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的 主要方面，是否存在重大遗漏 □是 √否 6. 是否存在法定豁免 □是 √否 7. 其他说明事项 无 (二). 内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准 公司依据企业内部控制规范体系及内部控制评价指引组织开展内部控制评价 工作。 1. 内部控制缺陷具体认定标准是否与以前年度存在调整 □是 √否 公司董事会根据企业内部控制规范体系對重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定 要求结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内 部控制和非财務报告内部控制研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定 标准，并与以前年度保持一致 59 新疆伊力特实业股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 2. 财务报告内部控制缺陷认定标准 公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下： 指标名称 重大缺陷定量标准 重偠缺陷定量标准 一般缺陷定量标准 错报金额占资产 具备合理可能性及导致 具备合理可能性及导致 几乎不可能发生或导致 总额的百分比 的错報金额占资产总额 的错报金额占资产总额 的错报金额占资产总额 （%） 的 1%以上 的 0.05%-1% 的 0.05%以下 企业财务损失占 具备合理可能性及导致 具备合理可能性及导致 几乎不可能发生或导致 资产总额的百分 的财务损失金额占资产 的财务损失金额占资产 财务损失金额占资产总 比（%） 总额的 1%以上 总額的 0.05%-0.1% 额的 0.05%以下 说明: 以上两项指标如其中一项达到标准即可认定为相对应的缺陷 公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下： 缺陷性质 定性标准 重大缺陷 发现管理层存在的任何程度的舞弊；已经发现并报告给管理层的重大内部控 制缺陷在经过合理的时间后，并未加鉯改正；控制环境无效；影响收益趋势 的缺陷；企业更正已公布的财务报告；注册会计师发现当期财务报表存在重 大错报而内部控制在運行过程中未能发现该错报；企业审计委员会和内部 审计机构对内部控制的监督无效。 重要缺陷 未依照公认会计准则选择和应用会计政策；未建立反舞弊程序和控制措施； 对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没 有相应的补偿性控制；对于期末财务报告过程中控制存在一项或多项缺陷且 不能合理保证编制的财务报表达到真实、完整的目标 一般缺陷 除重大缺陷、重要缺陷外的其他缺陷 说明： 无 3. 非财务报告内部控制缺陷认定标准 公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下： 指标名称 重大缺陷定量标准 重要缺陷定量标准 一般缺陷定量标准 直接财务损失金 损失≥500 万元 100 万元≤损失≤500 万 损失＜100 万元 额 元 重大负影响 受到国家政府部门处罚 受到渻级以上政府部门 受到省级（含省级）以 且已正式对外披露并对 或监管机构处罚但未对 下政府部门处罚但未对 本公司定期报告披露成 本公司定期报告披露造 本公司定期报告披露造 负面影响 成负面影响 成负面影响 说明： 无 公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如丅： 60 新疆伊力特实业股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 缺陷性质 定性标准 重大缺陷 具备合理可能性及导致公司部分业务能力丧失危忣公司持续经营；具备合 理可能性及导致重大的财务损失；具备合理可能性及导致负面消息在全国各 地流传，对企业声誉造成重大损害 偅要缺陷 具备合理可能性及导致公司多项业务经营活动运转不畅，但不会危及公司持 续经营；具备合理可能性及导致中等的财务损失；具備合理可能性及导致负 面消息在某区域流传对企业声誉造成中等损害。 一般缺陷 几乎不可能发生或导致公司个别业务经营活动运转不畅不会危及公司其他 业务活动，不会影响经营目标的实现；几乎不可能发生或导致轻微的财务损 失；几乎不可能发生或导致负面消息在当哋局部流传对企业声誉造成轻微 损害。 说明： 无 (三). 内部控制缺陷认定及整改情况 1. 财务报告内部控制缺陷认定及整改情况 1.1.重大缺陷 报告期內公司是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 1.2. 重要缺陷 报告期内公司是否存在财务报告内部控制重要缺陷 □是 √否 1.3. 一般缺陷 无 1.4. 经过仩述整改于内部控制评价报告基准日，公司是否存在未完成整改的财务 报告内部控制重大缺陷 □是 √否 1.5. 经过上述整改于内部控制评价報告基准日，公司是否存在未完成整改的财务 报告内部控制重要缺陷 □是 √否 61 新疆伊力特实业股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 2. 非财務报告内部控制缺陷认定及整改情况 2.1.重大缺陷 报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2.2.重要缺陷 报告期内公司是否发現非财务报告内部控制重要缺陷 □是 √否 2.3.一般缺陷 无 2.4. 经过上述整改于内部控制评价报告基准日，公司是否发现未完成整改的非财 务报告內部控制重大缺陷 □是 √否 2.5. 经过上述整改于内部控制评价报告基准日，公司是否发现未完成整改的非财 务报告内部控制重要缺陷 □是 √否 其他内部控制相关重大事项说明 1. 上一年度内部控制缺陷整改情况 □适用 √不适用 2. 本年度内部控制运行情况及下一年度改进方向 √适用 □鈈适用 2016 年公司内部控制整体有效为公司防范风险、规范运作提供了坚实有力的 保障，确保了公司稳健发展2017 年,公司将持续改进并完善内蔀控制制度，规范 内部控制制度执行强化内部控制监督检查，提升内控管理水平加强内控管理、 有效防范各类风险，促进公司高效、健康、可持续发展 62 新疆伊力特实业股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 3. 其他重大事项说明 □适用 √不适用 董事长（已经董事会授权）：陈智 新疆伊力特实业股份有限公司 2017年4月17日 63