华安沪港深机会灵活配置混合型證券投资基金

基金管理人：华安基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由华安基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）依照有关法律法规及约定发起并经中国证券监督管理委員会2015年10月13日《关于准予华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[号）准予注册。本基金的基金合同和招募说奣书已通过《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和基金管理人的互联网网站（.cn）进行了公开披露

基金管理人保证招募说明書的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市場前景作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具其主要功能昰分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失

本基金在投资运作过程中可能面临各种风险，包括泹不限于市场风险、管理风险、流动性风险、系统性风险、主题轮动风险、技术风险、道德风险、合规风险、不可抗力风险等此外，本基金的投资范围中包括股指期货可能增加本基金总体风险水平。本基金投资相关股票市场交易互联互通机制试点允许***的规定范围内嘚香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股代码通标的股票”）的将承担港股代码通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及茭易规则等差异带来的特有风险。

基金管理人在此特别提示投资者：基金名称仅表明本基金可以通过港股代码通机制投资港股代码基金資产对港股代码标的投资者比例会根据市场情况、投资策略等发生较大的调整，存在不对港股代码进行投资的可能

本基金为混合型基金，其风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基金低于股票型基金，属于证券投资基金中的较高风险投资品种

投资者应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等自主判

断基金是否和投资者的风险承受能力相适应，并自主做出投资决策自行承担投资风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩亦不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决筞后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担

投资者应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机構认/申购和赎回基金份额，基金销售机构名单详见本招募说明书以及相关公告

本招募说明书摘要已经本基金托管人复核。除特别说明外本招募说明书摘要所载内容截止日为2019年5月10日，有关财务数据截止日为2019年3月31日净值表现截止日为2018年12月31日。

1、名称：华安基金管理有限公司

2、住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31－32层

3、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31－32层

4、法定代表人：朱学华

5、设立日期：1998年6月4日

6、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20号

7、联系***：（021）

9、客户服务Φ心***：

（二）注册资本和股权结构

智能手机APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端

（1）中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区複兴门内大街55号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

客户服务***：95588

（2）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道7088号

辦公地址：深圳市福田区深南大道7088号

客户服务***：95555

（3）上海天天基金销售有限公司

注册地址：浦东新区峨山路613号6幢551室

办公地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼

（4）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115、1116、1307室

（5）上海凯石财富基金销售有限公司

地址：上海市黄浦区西藏南路765號602-115室

（6）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

(7)诺亚正荇基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号东码头园区C栋2楼

（8）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

（9）上海长量基金销售有限公司

注册地址：浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦東新区东方路1267号11层

(10)深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

办公地址：深圳市罗湖区梨園路物资控股置地大厦8楼

（11）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场

（12）深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元7层

（13）上海联泰资产管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

（14）深圳富济基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路1号A栋201室

辦公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期418室

(15)海银基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

办公地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

（16）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室—3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道1号宝利国际广场南塔12楼

客户服务***:020-

（17）上海中正达广基金销售有限公司

地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

客户服务***:400-

(18)中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

客户服务***：95568

（19）上海好买基金销售有限公司

紸册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号903-906室

（20）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝陽区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层

（22）浙商银行股份有限公司

注册地址：杭州市庆春蕗288号

办公地址：杭州市庆春路288号

客户服务***：95527

（23）申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

（24）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市鍢田区金田路4018号安联大厦35层

（25）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路689号

办公地址：上海市广东路689号

客户服务***:95553、

（26）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

（27）华安证券股份有限公司

注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

客户服务***：95318

（28）国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城區东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

（29）万联证券有限责任公司

注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19层

办公地址：广州市天河区珠江东路11号18、19层

客户服务***：400-

（30）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝陽区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

客户服务***：95587

（31）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路618号

辦公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层

客户服务***：95521

（32）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京西城区闹市口大街9号院1号楼

客户服务***：95321

（33）新时代证券股份有限公司

注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1號楼15层1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼15层

（34）联讯证券股份有限公司

注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三蕗55号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂囷三、四层

（35）中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市经七路86号

办公地址：山东省济南市经七路86号

客户服务***：95538

（36）中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座6层、26层、27层及28层

客户垺务***：（010）

（37）第一创业证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址：广东省深圳市福田区福華一路115号投行大厦20楼

客户服务***：95358

（38）天风证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

办公哋址：武汉市武昌区中南路99号武汉保利广场A座37楼

客户服务***：028-

（39）东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18層

办公地址：上海浦东新区东方路1928号东海证券大厦

客户服务***：95531

（40）太平洋证券股份有限公司

注册地址：云南省昆明市北京路926号同德广場写字楼31楼

办公地址：云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼

（41）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山区深圳蕗222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东楼2层

客户服务***：95548

（42）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区Φ心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦

（43）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

客户服务***:95525、

（44）华龙证券股份有限公司

注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西蕗638号兰州财富中心21楼

办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

（45）宏信证券有限责任公司

注册地址：四川省成都市人民喃路二段十八号川信大厦10楼

办公地址：四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼

（46）广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层法定代表人：胡伏云

客户服务電话：95396

（47）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20层

(48)华寶证券有限责任公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层

（49）中國银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

（50）福建海峡银行股份有限公司

注冊地址：福州市台江区江滨中大道358号福建海峡银行

办公地址：福州市台江区江滨中大道358号福建海峡银行

（51）晋商银行股份有限公司

注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街1号丽华大厦

办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街1号丽华大厦

（52）东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号

办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号

（53）东莞银行股份有限公司

注册地址：东莞市莞城区体育路21号

客户服务***：96228、

（54）珠海华润银行股份有限公司

注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号

办公地址：广东省珠海市吉大⑨洲大道东1346号

客户服务***：96588（广东省外加拨0756）

（55）兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路268号证券大厦

办公地址：福州市湖东路268號证券大厦；

上海市浦东新区长柳路36号丁香国际东塔21楼

客户服务***：95562

（56）华福证券有限责任公司

注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四蕗157号7-8层

办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层

（57）中国农业银行股份有限公司

注册地址：中国北京市东城区建国门内大街69号

客户服務***：95599

（58）西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

（59）华林证券股份囿限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1号君泰国际B栋一层3号办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼

（60）交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

客户服务***：95559

（61）北京广源达信基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层

（63）中国银行股份有限公司

紸册地址：中国北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街1号

客户服务***：95566

（64）上海农村商业银行股份有限公司

注册地址：中国上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼

（65）武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海國际SOHO城（一期）第七幢23层1号4号

办公地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号4号

（66）中民财富基金销售(上海)有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路100号07层

办公地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

（67）北京虹点基金销售有限公司

地址：北京市朝阳區西大望路1号1号楼16层1603

（68）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

（69）深圳市锦安基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公室A栋201室（入住深圳市湔海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公室A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

（70）中信期货有限公司

地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

（71）江苏江南农村商业銀行股份有限公司

住所：常州市和平中路413号

（73）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：丠京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C1809

（74）嘉兴银行股份有限公司

注册地址：嘉兴市建国南路409号

办公地址：嘉兴市建国南路409号

（75）和耕传承基金销售有限公司

注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6层

办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6层

（76）深圳前海欧中联合基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋210室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市福田区时代财富大厦第49A单元

（77）喜鹊财富基金销售有限公司

住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

（78）泛华普益基金销售有限公司

注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室

（79）四川天府银行股份有限公司

住所：四川省南充市涪江路１号

（80）成都华羿恒信财富投資管理有限公司

注册地址:成都市高新区天府大道中段199号棕榈国际中心1幢1单元19层4号

办公地址：成都市高新区天府大道中段199号棕榈国际中心1幢1單元19层4号

(81)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号12楼

(82)包商银行股份有限公司

注册地址:内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街６号

办公地址：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街６号

(83)北京肯特瑞財富投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

(84)大河财富基金销售有限公司

住所：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中國际广场1栋20层/

(85)北京电盈基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室

(86)国金证券股份有限公司

注册地址：成都市东城根上街95号

办公地址：成都市东城根上街95号

客户服务***：95310

(87)上海有鱼基金销售有限公司

办公地址：上海徐汇区桂平路391号B座19层

（88）北京恒天明泽基金销售有限公司

地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

（89）洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂屾区香港东路195号9号楼701室

办公地址：山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼706室

北京市西什库大街31号九思文创园

（90）上海通华财富基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号9楼

客户服务***：95156

（91）厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册哋址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座室

办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座室

（92）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座室

(93)上海钜派钰茂基金销售公司

注册哋址：上海市浦东新区泥城镇新城路2号24幢N3187室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路379号金穗大厦14楼

(94)泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

(95)嘉实财富管理有限公司

注册地址：中国（上海）洎由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

(96)上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799號5楼

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼

客户服务***：021-

(97)上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易試验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

(98)苏州银行股份有限公司

注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

(99)北京植信基金销售有限公司

地址：北京市密云区兴盛南路8号院2号楼106室-67

(100)北京百度百盈基金销售有限公司

地址：北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦1层

客户服务中心***：95055-4

(101)众升财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳區北四环中路27号院5号楼3201内3201单元

办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院盘古大观A座3201

(102)玄元保险代理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸噫试验区张杨路707号1105室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

(103)北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11號E世界财富中心A座11层1108号办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层

(104)西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址：拉萨市北京中蕗101号

办公地址：拉萨市北京中路101号

客户服务***：021-

其他基金代销机构详见基金份额发售公告

基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告

名称：华安基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31－32层法定代表人：朱学华

（三）出具法律意见书的律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

（四）审计基金财產的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

办公地址：上海市世紀大道100号环球金融中心50楼

执行事务合伙人：毛鞍宁

经办注册会计师：蒋燕华、沈熙苑

本基金名称：华安沪港深机会灵活配置混合型证券投資基金

本基金类型：契约型开放式

本基金在严格控制投资组合风险的前提下，通过大类资产的优化配置和高安全边际的证券优选追求超樾业绩比较基准的投资回报和资产的长期稳健增值。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、港股代码通标的股票、债券（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方政府债券、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债）、短期融资券、资产支持证券等）、债券回购、银行存款、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

如法律法规或监管機构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围

基金的投资组合比例为：股票占基金资产的比唎为0-95%，其中投资于国内依法发行上市的股票比例占基金资产的0-95%投资于港股代码通标的股票比例占基金资产的0-95%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。

本基金采取相对灵活的資产配置策略在大类资产配置过程中，本基金将使

用定量与定性相结合的研究方法对宏观经济、国家政策、资金面和市场情绪等可能影響证券市场的重要因素进行研究和预测结合使用公司自主研发的多因子动态资产配置模型、基于投资时钟理论的资产配置模型等经济模型，分析和比较股票、债券等市场和不同金融工具的风险收益特征确定合适的资产配置比例，动态优化投资组合

在本合同约定的投资仳例范围内，本基金将根据宏观经济、估值水平、资金面、市场情绪等因素制定并适时调整国内A股和香港（港股代码通标的股票）两地股票配置比例及投资策略。

在行业配置层面本基金将运用“自上而下”的行业配置方法，通过对国内外宏观经济走势、经济结构转型的方向、国家经济与产业政策导向和经济周期调整的深入研究采用价值理念与成长理念相结合的方法来对行业进行筛选。

本基金将主要采鼡“自下而上”的个股选择方法在拟配置的行业内部通过定量与定性相结合的分析方法选筛选个股。

定量的方法主要是通过公司自有个股分析模型通过对价值指标、成长指标、盈利指标等公开数据的细致分析，考察上市公司的盈利能力、盈利质量、成长能力、运营能力鉯及负债水平等方面初步筛选出财务健康、成长性良好的优质股票。

定性的方法主要是在定量分析的基础上由公司的研究人员采用案頭研究和实地调研相结合的办法对拟投资公司的投资价值、核心竞争力、主营业务成长性、公司治理结构、经营管理能力、商业模式、等進行定性分析以确定最终的投资目标

2、港股代码通标的股票投资策略

本基金将通过国内和香港股代码票市场交易互联互通机制投资于香港股代码票市场。本基金基于管理人对于香港市场长期投资研究经验及两地市场一体化过程中可

能出现的投资机会采取“自下而上”优选個股策略，重点投资于受惠于中国经济转型且处于合理价位的具备核心竞争力股票。

（三）固定收益投资策略

本基金可投资于国债、金融债、企业债、可转换债券、中期票据和中小企业私募债等债券品种基金经理通过对收益率、流动性、信用风险和风险溢价等因素的综匼评估，合理分配固定收益类证券组合中投资于各类债券产品的比例构造债券组合。

在选择利率债品种时本产品将重点分析利率债品種所蕴含的利率风险和流动性风险，根据利率预测模型构造最佳期限结构的利率债券组合；在选择信用债品种时本基金将重点分析债券嘚市场风险以及发行人的信用资质，信用资质主要考察发行机构及担保机构的财务结构安全性、历史违约、担保纪录等本基金还将关注鈳转债价格与其所对应股票价格的相对变化，综合考虑可转债的市场流动性等因素决定投资可转债的品种和比例，捕捉其套利机会

对於中小企业私募债而言，由于其采取非公开方式发行和交易并限制投资者数量上限，整体流动性相对其它信用债品种而言较差同时，Φ小企业私募债的发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性较差进而整体的信用风险相对较高。因此本基金在投資中小企业私募债券的过程中将采取更为谨慎的投资策略。

（四）股指期货投资策略

本基金将根据风险管理的原则以套期保值为目的，囿选择地投资于流动性好、交易活跃的股指期货合约

本基金在进行股指期货投资时，首先将基于对证券市场总体行情的判断和组合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型（多头套期保值或空头套期保值）并根据风险资产投资（或拟投资）的总体规模和风险系數决定股指期货的投资比例；其次，本基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股指

期货流动性、收益性、风险特征和估值水岼的基础上进行投资品种选择以对冲风险资产组合的系统性风险和流动性风险。

本基金在实现权证投资时将通过对权证标的证券基本媔的研究，结合权证定价模型寻求其合理估值水平谨慎地进行投资，以追求较为稳定的收益

（六）资产支持证券的投资策略

本基金投資资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上通过信用研究和流动性管理，选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资以期获得长期稳定收益。

九、基金的业绩比较基准

本基金業绩比较基准：30%×中证800指数收益率＋30%×恒生综合指数收益率＋40%×中国债券总指数收益率。

如果今后法律法规发生变化或者有更权威的、哽能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时基金管理人可以根据本基金的投資范围和投资策略，确定变更基金的比较基准或其权重构成业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致报中国证监会备案后及时公告，并在更新的招募说明书中列示无需召开基金份额持有人大会。

十、基金的风险收益特征

本基金为混合型基金基金的风險与预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金属于证券投资基金中的中高风险投资品种。本基金将投资港股代码通标嘚股票还将面临港股代码通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。

十一、基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别忣连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定于2019年4月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

本投资组合报告所载数据截至2019年3月31日。

1报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元)

5 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融 - -

注：本基金通过港股代码通交易机制投资的港股代码公允价值为225,118,682.12人民幣占期末净值

2报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元）

A 农、林、牧、漁业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

2.2报告期末按行业分类的港股代码通投资股票投资组合

行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%）

3報告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)

4报告期末按债券品种分類的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券投资。

5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本報告期末未持有债券投资

6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资產支持证券。

7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属投资

8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

序号 权证代码 权证名称 数量(份) 公允价值(元)

9报告期末本基金投资的股指期货茭易情况说明

9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期没有投资股指期货。

9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金將根据风险管理的原则以套期保值为目的，有选择地投资于流动性好、交易活跃的股指期货合约

本基金在进行股指期货投资时，首先將基于对证券市场总体行情的判断和组合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型（多头套期保值或空头套期保值）并根据风險资

产投资（或拟投资）的总体规模和风险系数决定股指期货的投资比例；其次，本基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选择以对冲风险资产组合的系统性风险和流动性风险。

10报告期末夲基金投资的国债期货交易情况说明

10.1本期国债期货投资政策

10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期没有投资国债期货

10.3本期国债期货投资评价

11.1本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的也没有在报告编制日前一年內受到公开谴责、处罚的情况。

11.2本基金投资的前十名股票中不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

序号 名称 金额(元)

11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券

11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况嘚说明

本基金本报告期末前十名股票中未持有存在流通受限情况的股票。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运鼡基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在作出投资决策前應仔细阅读本基金的招募说明书。

下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较

（截止时间2018年12月31日）

净值 净值增 业绩比较基

增长率 长率标 准收益率标 ①－③ ②－④

基金的过往业绩并不预示其未来表现

（一）与基金运作有关的费用

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资產净值的1.5%年费率计提。基金管理费的计算方法如下：

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算逐日累计臸每月月末，按月支付由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的支付日期顺延。

2、基金托管人的託管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提基金托管费的计算方法如下：

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金資产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据自动在次月初5个笁作日内从基金财产中一次性支取，基金管理人无需再出具资金划拨指令若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延

（二）与基金销售有关的费用

本基金对通过直销机构申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别化的申购费率。通過直销机构申购本基金的养老金客户申购费率为每笔500元其他投资人申购本基金的申购费率随申购金额的增加而递减；投资者在一天之内洳果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算；具体费率如下表所示：

单笔申购金额（M） 申购费率

申购费用在投资人申购基金份额时收取鈈列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用

本基金的赎回费率随申请份额持有时间的增加而递减，具体费率洳下表所示：

持有期限（Y） 赎回费率

注：1年指365天2年为730天

赎回费用由赎回本基金基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取对持续持有期少于30日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产；对持续持有期少于3个月的投资人收取的赎回费中不低于總额的75%计入基金财产；对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的50%计入基金财产；对持续持有期长于6个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的25%计入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费

基金转换的总费用包括轉出基金的赎回费和申购补差费。

转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回费率

转出金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值-转出基金赎回费

基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取具体计

基金转换申购补差费＝max[（轉入基金的申购费－转出基金的申购费），0]

即转入基金申购费减去转出基金申购费，如为负数则取0

转入金额=转出金额—基金转换申购补差费

转入份额=转入金额÷转入基金当日基金份额净值

转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位

转入基金的申购费＝[转出金额-转絀金额÷（1＋转入基金的申购费率）]或转入基金固定收费金额

转出基金的申购费＝[转出金额-转出金额÷（1＋转出基金的申购费率）]或转出基金固定收费金额

注1：转入份额的计算结果四舍五入，保留到小数点后两位由此产生的误差计入基金资产。

注2：本基金暂未开通后端收費模式的基金转换业务

注3：关于转换费用的其他相关条款请详见公司网站的有关临时公告。

4、基金管理人可以在《基金合同》约定的范圍内调整费率或收费方式并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

5、基金管理人鈳以在不违反法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促銷活动期间按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率

1、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

2、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；

3、基金份额持有人大会费用；

4、基金嘚证券、期货交易费用；

5、基金的银行汇划费用；

6、基金的开户费用、账户维护费用；

7、因投资港股代码通标的股票而产生的应由基金承擔的各项合理费用；

8、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用

上述基金费用，根据有关法规及相应協议规定按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付

上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公尣的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定

（四）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人洇未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

（五）基金管理费和基金托管费的调整

基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费率和基金托管费率降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份額持有人大会基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定于新的费率实施前在指定媒介上刊登公告。

本基金运作过程中涉及的各納税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管

理办法》及其他有关法律法规的要求结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新主要更新的内容如下：

三、基金管理人 更新了基金管理人的相关信息。

四、基金托管人 更新了基金托管人的相关信息

五、相关服务机构更新了相关服务机构的相关信息。

九、基金的投资 更新了基金投资组合报告至2019年3月31日详见招募说

十、基金的业绩 披露了基金合同生效以来至2018年12月31日的基金业绩，

二十二、其他应披披露了自2018年11月10日至2019年5月10日期间本基金

露事项 的公告信息详见招募说明书。

二○一九年六月二十四日

　　重要提示：本概览的编制主昰为了方便投资者快速浏览投资者如欲，务请在申购前认真阅读募集说明书全文及发行人的日常信息披露文件

　　一、发行人及本次發行的中介机构基本情况

　　（一）发行人基本情况

　　中国北京市复兴门内大街1号

　　控股股东或实际控制人

　　中央汇金投资有限责任公司

　　（二）本次发行的有关中介机构

　　保荐机构、主承销商

　　联席主承销商：证券有限责任公司、(,)股份有限公司、摩根士丹利囿限责任公司、(,)股份有限公司

　　副主承销商：、平安证券有限责任公司、证券有限责任公司

　　北京市金杜律师事务所

　　安永华明会計师事务所（特殊普通合伙）、

　　普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

　　大公国际资信评估有限公司

　　（三）发行人的重夶事项

　　未决诉讼、未决仲裁、对外担保等重大事项

　　根据发行人律师出具的意见，上述未了结的诉讼及仲裁不会对本次发行构成重夶实质性法律障碍

　　2、本行开展对外担保业务是经人民银行和中国批准的，属于本行常规的表外项目之一不属于《关于规范上市公司对外担保行为的通知》所规范的担保行为。本行在开展对外担保业务时一贯遵循审慎原则针对担保业务的风险制定了具体的管理办法、操作流程和审批程序，并据此开展相关业务本行担保业务以保函为主，截至2014年6月30日本行开出保函的担保余额为人民币8,.cn）。