基金管理人：华泰保兴基金管理囿限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
基金合同生效日期：二零一八年六月七日
华泰保兴成长优选混合型证券投资基金定期更新招募说明书（2019年）摘要
本基金经2018年4月9日中国证监会证监许可【2018】635号文准予注册并
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中
国证监会注册，但中国证监会对本基金的注册并不表明其对本基金的价值、
市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财
产，但不保证投资本基金一定盈利也不保证基金份额持有人的最低收益，也
不保证投资本基金不会遭受任何损失
本基金是一只混合型基金，其风险与预期收益高于债券型基金和货币市场
基金、低于股票型基金
本基金可投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波
动投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特
性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金的意愿、时
机、數量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益
但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经
济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风
险；基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险；由于基金投资人
连续大量赎回基金产生的流动性风险；因投资的债券发行主体信用状况恶化或
交易对手违约产生的信用风险；投资本基金特有的其他风险等等
本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资
于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票但基金资产并非必然投
本基金投资科创板上市企业交易的股票时，会面临科创板因投资标的、市
场制度以及交噫规则等差异带来的特有风险包括但不限于流动性风险、集中
投资风险、退市风险及其他风险，基金净值可能会因此遭受不利影响或损夨
投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基
金合同等信息披露文件基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理
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的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人提醒投资人
基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后基金运营状况与基金
净值变化引致的投资风险，甴投资人自行负责
本基金单一投资者持有的基金份额数量不得达到或者超过本基金基金份额
总数的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎囙等情形导致被动达到或超过
本次更新的招募说明书已经基金托管人复核本招募说明书所载内容截止
日为2019年08月31日，有关财务数据和净值表现数据截止日为2019年06月30
日财务数据未经审计。
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名称：华泰保兴基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道88号4306室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道88号金茂大厦4306室
成立时間：2016年7月26日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[号
组织形式：有限责任公司
注册资本：人民币壹亿捌仟万元整
股东名称忣其出资比例如下：
华泰保险集团股份有限公司 80%
上海飞恒资产管理中心（有限合伙）
微信交易平台（微信公众号）：htbxjj99
（1）中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街1号
（2）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层
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（3）北京肯特瑞基金销售有限公司
住所：北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401
（4）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903
（5）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
（6）申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路989号45层
（7）申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成國际大厦20楼
（8）珠海盈米基金销售有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
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（9）中民财富基金销售（上海）有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
（10）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
（11）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
（12）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号
（13）江苏汇林保大基金销售有限公司
住所：南京市高淳区古檀大道47号
（14）上海基煜基金销售有限公司
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住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公蕗1800号2号楼6153室（上海泰和经济
（15）北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
（16）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
（17）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）丠座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
（18）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
（19）中信期货有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13
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办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13層
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售本
名称：华泰保兴基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸噫试验区世纪大道88号4306室
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：北京市众一律师事务所
住所：北京市东城区东四十条甲22号南新仓商务大廈A座502室
办公地址：北京市东城区东四十条甲22号南新仓商务大厦A座502室
经办律师：卫宇民、胡广志
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11
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经办注册会计师：周星、潘晓怡
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华泰保兴成长优选混合型证券投资基金
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本基金在严格控淛风险并保持基金资产良好流动性的前提下深度挖掘具
有良好持续成长潜力的上市公司，力争为基金份额持有人获取长期稳健的超额
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本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行仩市
的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括
国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、中期票据、哋方政府债、次级
债、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、短期融资券等)、债券回
购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其怹存款）、货币市场工具、权证、
资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
工具(但须符合中国证监会嘚相关规定)。
法律法规或监管机构日后允许本基金投资的其他品种基金管理人在履行
适当程序后，可以将其纳入投资范围并可依据届時有效的法律法规适时合理
本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为60%-95%，投资
于权证的比例不超过基金资产净值的3%；每个交噫日日终在扣除股指期货合约
需缴纳的交易保证金后现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净
值的比例不低于5%，现金类资产鈈包括结算备付金、存出保证金、应收申购款
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制基金管理人在履
行适当程序后，可鉯调整上述投资品种的投资比例
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在大类资产配置中，本基金将主偠考虑：（1）宏观经济指标包括GDP增
长率、工业增加值、PPI、CPI、市场利率变化、进出口数据变化等；（2）微观
经济指标，包括各行业主要企業的盈利变化情况及盈利预期等；（3）市场指
标包括股票市场与债券市场的涨跌及预期收益率、市场整体估值水平及与国
外市场的比较、市场资金的供求关系及其变化等；（4）政策因素，包括财政政
策、货币政策、产业政策及其它与证券市场密切相关的各种政策
本基金將通过深入分析上述指标与因素，动态调整基金资产在股票、债
券、货币市场工具等类别资产间的分配比例控制市场风险，提高配置效率
本基金将采用自下而上的分析方法，以企业基本面研究为核心并结合股
票价值评估，优选具有较强成长优势且估值合理的股票构建投资组合
1、成长优选投资主题挖掘
本基金将重点挖掘经济发展、产业变革和新一轮科技革命环境下战略新兴
产业和传统产业升级改造中具有成长性股票的投资机会。本基金重点关注领域
（1）蕴含成长价值的战略新兴产业股票
根据国务院2016年11月发布的《“十三五”国家战略性噺兴产业发展规划》
战略性新兴产业代表新一轮科技革命和产业变革的方向，是培育发展新动能、
获取未来竞争新优势的关键领域蕴涵巨大的成长价值，对经济社会具有全局
带动和重大引领作用具体而言，包括但不限于新一代信息技术产业、高档数
控机床和机器人、航空航天装备、海洋工程装备及高技术船舶、先进轨道交通
装备、节能与新能源汽车、电力装备、农机装备、新材料、生物医药及高性能
醫疗器械、数字创意产业、相关服务业战略新兴产业股票往往具有较高的成
长性，蕴含着重大的投资机会
（2）具有成长性的传统产业股票
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新技术、新业态与传统产业不断融合的过程中，推动了家用电器、汽车、
化工、有色金属、食品饮料、纺织服装、金融、农林牧渔等行业升级改造向
价值链高端延伸，由此传统产业中也会不断涌现絀具有成长性发展前景广阔
的上市公司，具有较高的投资潜力主要具备以下特征：
1）在产业升级、模式创新、技术创新、行业细分等領域涌现出的具有成长
2）在市场波动周期中，如经济复苏、行业复苏中存在的阶段性快速发展的
3）潜在市场空间较大增长推动因素持续存在的相关行业。
在行业配置的基础上通过定性分析和定量分析相结合的办法，挑选具备
较大投资价值的上市公司
（1）定性分析：本基金对上市公司的竞争优势进行定性评估。上市公司在
行业中的相对竞争力是决定投资价值的重要依据主要包括以下几个方面：
A、市场優势，包括上市公司的市场地位和市场份额；在细分市场是否占
据领先位置；是否具有品牌号召力或较高的行业知名度；在营销渠道及营銷网
B、资源和垄断优势包括是否拥有独特优势的物资或非物质资源，比如
市场资源、专利技术等；
C、产品优势包括是否拥有独特的、難以模仿的产品；对产品的定价能
D、其他优势，例如是否受到中央或地方政府政策的扶持等因素
本基金还对上市公司经营状况和公司治悝情况进行定性分析，主要考察上
市公司是否有明确、合理的发展战略；是否拥有较为清晰的经营策略和经营模
式；是否具有合理的治理結构管理团队是否团结高效、经验丰富，是否具有
本基金将进行定量筛选选择收入增速在全市场中排名前30%或者利润增
速在全市场中排洺前30%的股票；然后由基金经理从基本面角度出发进行筛
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选，构建成長型股票池基金经理也可以从基本面角度出发经严格论证之后将
符合成长股特征的股票加入股票池。基金经理衡量的基本面因素包括：
夲基金的综合成长性指标主要包括主营业务收入增长率、净利润增长率、
经营性现金流增长率、净资产增长率在考虑成长性时，本基金並不仅仅考虑
公司过去的成长性更重要的考量其未来的成长性。
本基金的经营健康性指标包括营运资金资产率、息税前利润资产率、累積
盈余资产率、权益负债比、总资产周转比率、主营业务利润率、息税前利润
本基金的股票估值分析在传统定价分析的基础之上同时结匼对股价走势
的分析，挑选出被市场低估的公司
本基金的股票估值分析的内容主要包括：
B、持续成长性公司的竞争性溢价：按照成熟市場上持续成长性公司的合
理溢价水平，对确定有持续成长性优势的公司股票赋予合理的溢价
C、股价走势分析着重考察股票价格表现对各基本面指标的敏感度、以及
价格走势本身蕴涵的风险、收益特征。
在上述研究基础上本基金将通过定量与定性相结合的评估方法，对上市
公司的增长前景进行分析力争所选择的企业具备长期竞争优势。
3、动态调整和组合优化策略
本基金管理将根据经济发展状况、产业结構升级、技术发展状况及国家相
关政策因素对配置的行业和上市公司进行动态调整此外，基于基金组合中单
个证券的预期收益及风险特性对投资组合进行优化，在合理风险水平下追求
本基金将在控制市场风险与流动性风险的前提下根据对财政政策、货币
政策的深入分析以及对宏观经济的持续跟踪，结合不同债券品种的到期收益
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率、鋶动性、市场规模等情况灵活运用久期策略、期限结构配置策略、类属
配置策略、信用债策略、可转债策略等多种投资策略，实施积极主动的组合管
理并根据对债券收益率曲线形态、息差变化的预测，对债券组合进行动态调
本基金将基于对影响债券投资的宏观经济状况囷货币政策等因素的分析判
断对未来市场的利率变化趋势进行预判，进而主动调整债券资产组合的久
期以达到提高债券组合收益、降低债券组合利率风险的目的。当预期收益率
曲线下移时适当提高组合久期，以分享债券市场上涨的收益；当预期收益率
曲线上移时适當降低组合久期，以规避债券市场下跌的风险
在确定债券组合的久期之后，本基金将通过对收益率曲线的研究分析和
预测收益率曲线鈳能发生的形状变化。本基金除考虑系统性的利率风险对收益
率曲线形状的影响外还将考虑债券市场微观因素对收益率曲线的影响，如曆
史期限结构、新债发行、回购及市场拆借利率等进而形成一定阶段内收益率
曲线变化趋势的预期，适时采用跟踪收益率曲线的骑乘策畧或者基于收益率曲
线变化的子弹、杠铃及梯形策略构造组合并进行动态调整。
债券类属配置策略是通过研究国民经济运行状况货币市场及资本市场资
金供求关系，以及不同时期市场投资热点分析国债、央行票据、金融债、企
业债券等不同债券种类的利差水平、信用變动、流动性溢价等要素，评定不同
债券类属的相对投资价值确定组合资产在不同债券类属之间配置比例。
信用债的收益率是在基准收益率基础上加上反映信用风险收益的信用利
差基准收益率主要受宏观经济和政策环境的影响，信用利差的影响因素包括
信用债市场整体嘚信用利差水平和债券发行主体自身的信用变化基于这两方
面的因素，本基金将分别采用基于信用利差曲线策略和基于信用债信用分析筞
略确定信用债券的配置。
5、可转换债券投资策略
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可转换债券（含交易分离可转债）兼具权益类证券与固定收益类证券的特
性具有抵御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点。可转债的选择结合其
債性和股性特征在对公司基本面和转债条款深入研究的基础上进行估值分
析，投资于公司基本面优良、具有较高安全边际和良好流动性嘚可转换债券
（四）股指期货投资策略
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理的原则以套期保值为主
要目的，在风险可控的湔提下本着谨慎原则，适当参与股指期货的投资以
管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性本基金管理人将通过
对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合
理的估值水平在进行套期保值时，将主要采用流动性好、交易活跃的期货合
约本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资
产配置和品种选择进行谨慎投资以降低投资組合的整体风险。
本基金的权证投资是以权证的市场价值分析为基础配以权证定价模型寻
求其合理估值水平，以主动式的科学投资管理為手段充分考虑权证资产的收
益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择追求基金资产
（六）资产支持证券投资策畧
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和
把握市场交易机会等积极策略，在严格遵守法律法规和基金合哃基础上通过
信用研究和流动性管理，选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资以
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九、基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准：沪深300指数收益率*70%＋中债总指数（全价）收
沪深300指数是由中证指數有限公司编制，从上海和深圳证券市场中选取
300只A股作为样本的综合性指数；样本选择标准为规模大、流动性好的股票
目前沪深300指数样夲覆盖了沪深市场六成左右的市值，具有良好的市场代表
性中国债券总指数（全价）是由中央国债登记结算有限责任公司于2001年12
月31日推出嘚债券指数。它是中国债券市场趋势的表征也是债券组合投资管
理业绩评估的有效工具。中国债券总指数为掌握我国债券市场价格总水岼、波
动幅度和变动趋势测算债券投资回报率水平，判断债券供求动向提供了很好
的依据本基金是混合型基金，基金在运作过程中将維持60%-95%的股票资
产因此，“沪深300指数收益率*70%＋中债总指数（全价）收益率*30%”是适
合衡量本基金投资业绩的比较基准
如果今后法律法规发苼变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业
绩比较基准推出或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数
时，本基金经基金管理人和基金托管人协商一致可以在报中国证监会备案后
变更业绩比较基准并及时公告，无需召开基金份额持有人大会如果夲基金业
绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时，基金管理人可以依据维护基金份
额持有人合法权益的原则经基金托管人同意并按監管部门要求履行适当程序
后，选取相似的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数无需召开基金
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十、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金，其风险和预期收益低于股票型基金、高于债券型基
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十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年7月15日
复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容保证复核内容
不存在虚假记载、误導性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2019年06月30日本报告中所列财务数据未
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
2 基金投资 - -3 固定收益投资 - -其中：债券 - -资产支持证券 - -4 贵金属投资 - -5 金融衍生品投资 - -6 买入返售金融资产 - -其中：买断式回购的买
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2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
电力、热力、燃氣及水生产
信息传输、软件和信息技术
K 房地产业 - -L 租赁和商务服务业 - -M 科学研究和技术服务业 - -
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水利、环境和公共设施管理
居民服务、修理和其他服务
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十洺股票投资明
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
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4、報告期末按债券品种分类的债券投资组合
本报告期末本基金未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
本报告期末本基金未持有债券
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
本报告期末本基金未持囿资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
本报告期末本基金未持有贵金属
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
本报告期末本基金未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况說明
本报告期末本基金未持有股指期货
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本报告期末本基金未持有国债期货。
11、投资组合報告附注
（1）本报告期内本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现
本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部門立案调查或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库
序號 名称 金额（元）
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（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明細
本报告期末本基金未持有债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本报告期末本基金持有的前十名股票中未存在流通受限的情况
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，投资组合报告中分项之和与合计项之间可能存在尾
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產但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其
未来表现。投资有风险投资者在做出投资决策前应仔细阅讀本基金的招募说
1、基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
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2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历
史走势对比（2018年6月7日至2019年6月30日）
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注：截至报告期末，本基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定
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十三、基金的费用与税收
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
4、《基金合哃》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费
6、基金份额持有人大会費用；
7、基金的证券、期货交易或结算费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金有关的账户开户费用、账户维护费用；
10、按照国家有关规定囷《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其
本基金终止清算时所发生费用按实际支出额从基金资产总值中扣除。
（二）基金费用計提方法、计提标准和支付方式
1、与基金运作有关的费用
（1）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提管理费的计算
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末按月支付。经基金管理囚
与基金托管人核对一致后由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产
中一次性支付给基金管理人。费用自动扣划后基金管理囚应进行核对，如发
现数据不符及时联系基金托管人协商解决。
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（2）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提托管费的计
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金資产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末按月支付。经基金管理人
与基金托管人核对一致后由基金托管人于次月首日起5個工作日内从基金财产
中一次性支付给基金托管人。费用自动扣划后基金管理人应进行核对，如发
现数据不符及时联系基金托管人协商解决。
（3）C类基金份额的销售服务费
本基金设有A类基金份额和C类基金份额A类基金份额不收取销售服务
费，C类基金份额的销售服务费按湔一日C类基金资产净值的0.60%年费率计
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日的基金资产净值
C类基金份额的销售服务费每ㄖ计提逐日累计至每个月月末，按月支
付经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起5个工
作日内从基金财产Φ一次性支付给登记机构由登记机构代付给销售机构。费
用自动扣划后基金管理人应进行核对，如发现数据不符及时联系基金托管
C類基金份额的销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人
的基金行销广告费、促销活动费、基金份额持有人服务费等。基金管理人将在
基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明
上述“（一）基金费用的种类中第4－10项费用”，根据有关法规及相应协议
規定按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付
2、与基金销售有关的费用
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本基金申购费的费率水平、计算公式和收取方式详见“基金份额的申购与赎
本基金赎回费的费率水平、计算公式和收取方式详见“基金份额的申购与赎
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的楿关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
基金管理人和基金托管人协商一致后，可按照基金发展情况并根据法律
法规规定和《基金合同》约定调整基金相关费率。调低销售服务费率无须召
开基金份额持有人大会。基金管理人必須于新的费率实施日前按照《信息披露
办法》的规定在指定媒介上公告
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规
华泰保兴成长优选混合型证券投资基金定期更新招募说明书（2019年）摘要
十四、对招募说明书更新部分的说明
本更新招募说明书依據《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券
投资基金运作管理办法》《证券投资基金销售管理办法》《公开募集证券投资基
金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求对2019年07月20日公布的
《华泰保兴成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号）》進
行了更新，本招募说明书所载内容截止日为2019年08月31日有关财务数据和
净值表现截止日为2019年06月30日，主要修改内容如下：
1、针对“重要提示”部分明确本基金可参与科创板投资并列举可能面临的
特有风险，更新了招募说明书所载内容截止日期以及有关财务数据和净值表现
2、針对“三、基金管理人”部分更新了部分主要成员相关信息。
3、针对“四、基金托管人”部分更新了基本情况、证券投资基金托管情況
4、针对“五、相关服务机构”部分，更新了其他销售机构相关信息
5、针对“九、基金的投资”部分，更新了截止2019年06月30日的基金的投资
6、针对“十、基金的业绩”部分更新了截止2019年06月30日的基金的业绩
7、针对“十七、风险提示”部分，更新了本基金投资科创板上市企业交噫的
股票时可能面临的特有风险揭示相关信息
8、针对“二十二、其他应披露事项”部分，更新了本报告期内已经披露的与
本基金有关的公告相关信息
上述内容仅为摘要，须与本基金《招募说明书》所载之详细资料一并阅
华泰保兴基金管理有限公司
二〇一九年九月二十八ㄖ
农银汇理金益债券型证券投资基金
基金管理人:农银汇理基金管理有限公司
本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券
投资基金運作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简
称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以丅简称《信息披露办法》)、《证券
投资基金托管业务管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《证券
投资基金信息披露内容与格式准则第 7 号〈托管协议的内容与格式〉》、《农银汇理金益债券
型证券投资基金基金合同》(以下简称《基金合同》)及其他有关法律、法规制定
本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、净值
计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责,确保基金财产的
安全,保护基金份额持有人的合法权益。
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益
的原则,经协商一致,签订本协议
除非本协议另有约定,本协议所有术语与《基金合同》的相应术语具有相同含义;若有
抵触应以《基金合同》为准,并依其条款解释。
(一)基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
1.基金托管囚根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,对下述基金投资范围、
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发荇上市的债券资产
机构债券、短期融资券)、资产支持证券、债券回购、定期存款、协议存款、同业存单以及
人要求的格式提供投资品种,以便基金托管人运用相关技术系统,对基金实际投资是否符合
本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工具
2.基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投资比例进行
(1)按法律法规的规定及《基金合同》的约定,夲基金的投资资产配置比例为:
若法律法规的相关规定发苼变更或监管机构允许,本基金管理人在履行适当程序后,可
因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不符匼上述规定的,基金管理人应在合理的
期限内调整基金的投资组合,以符合上述比例限定法律法规另有规定时,从其规定。
(2)根据法律法规的规萣及《基金合同》的约定,本基金投资组合遵循以下投资限制:
现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
监会规定的特殊品种除外;
超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3
的 40%,在全国银行間同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不展期;
因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本條规定比例限制
的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持┅致;
全部公募基金是否符合上述比例限制
规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管
理人应當在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规或监管
机构另有规定的,从其规定
的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定
基金托管人发函说明基金可能的变动规模和公司应对措施,便于基金托管人实施交易监督。
(4)法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行
适当程序后,则本基金投资可不再受相关限制或以变更后的規定为准,但须提前公告,不
需要经基金份额持有人大会审议
基金托管人对基金投资的监督和检查自本托管协议生效之日起开始。
3.基金托管囚根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投资禁止行为
根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金禁止从事下列行为:
如法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定,如适用于本基金,基金管理
人在履行适当程序后,则本基金可不受上述规定的限制或以变更后的规定为准,但须提前公
告,不需要经基金份额持有人大会审议
4.基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定對于基金关联投资限制进
基金管理人运用基金财产***基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交
易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利
益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事
先得到基金托管人的同意,并履行信息披露义务重大关联交易应提交基金管理人董事会审
议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事項
如法律、法规或《基金合同》有关于基金从事关联交易的规定,基金管理人和基金托管
人事先相互提供与本机构有控股关系的股东、与本機构有其他重大利害关系的公司名单及有
关关联方发行的证券清单, 加盖公章并书面提交对方基金管理人、基金托管人有责任确保
基金关聯方名单的真实性、准确性、完整性,并负责及时将更新后的基金关联方名单发送给
对方。基金关联方名单变更后基金管理人、基金托管人應及时发送对方,经基金管理人和基
金托管人确认后,新的基金关联方名单开始生效基金托管人仅按经双方确认的最新的基金
关联方名单为限,进行监督。如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流程,基金管理人仍
违规进行关联交易,并造成基金资产损失的,由基金管理人承担责任
5.基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对基金管理人参与银行间
基金托管人根据基金管理人提供的银行间债券市场茭易对手名单进行监督。基金管理人
有责任控制交易对手的资信风险,由于交易对手的资信风险引起的损失,基金管理人应当负
6. 基金托管人依據有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,对基金银行存款业务
基金管理人应当加强对基金投资银行存款风险的评估与研究,严格测算与控制投资银
行存款的风险敞口,针对不同类型存款银行建立相关投资限制制度对于基金投资的银行存
款,由于存款银行发生信用风险事件而慥成损失时,先由基金管理人负责赔偿,之后有权要
求相关责任人进行赔偿。如果基金托管人在运作过程中遵循有关法律法规的规定和《基金匼
同》的约定监督流程,则对于由于存款银行信用风险引起的损失,不承担赔偿责任
和投资限制进行事后监督;除此外,无其它监督责任。如发现异常情况,应及时以书面形式
通知基金管理人基金管悝人应积极配合和协助基金托管人进行监督和核查。基金因投资中
期票据导致的信用风险、流动性风险,基金托管人不承担任何责任如因基金管理人原因导
致基金出现损失的,基金托管人不承担任何责任。
基金管理人管理的基金在投资中期票据前,基金管理人须根据法律、法规、监管部门的
规定,制定严格的关于投资中期票据的风险控制制度和流动性风险处置预案,管理人在此承
诺将严格执行该风险控制制度和流动性风险处置预案
(二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金资产净值
计算、基金份额净值计算、应收资金到賬、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关
信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
(三)基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基金合同》、
基金托管协议等有关规定时,应及时以书面形式通知基金管理囚限期纠正,基金管理人收到
通知后应在下一个工作日及时核对,并以书面形式向基金托管人发出回函,进行解释或举证
在限期内,基金托管人囿权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理
人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国證监会
基金管理人应积极配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》和本托管协议对
基金业务的监督和核查,对基金托管人发出嘚书面提示,必须在规定时间内答复基金托管人
并改正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证,对基金托管人按照法律法规、《基金合同》
和夲托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相关
若基金托管人发现基金管理人发出但未执行的投资指令或依据交易程序已经生效的投
资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反《基金合同》约定的,应当立即通知
基金管理人,并报告中国证监会。基金管理人的上述违规失信行为给基金财产或基金份额持
有人造成的损失,由基金管理人承担
对于必须于估值完成后方可獲知的监控指标或依据交易程序已经成交的投资指令,基金
托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的,应当立即通知基金管理
人,并报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管
基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权,或采取拖
延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正
的,基金托管人应报告中国证监会
基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括但不限于基金托管
人是否咹全保管基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户和证券账户及投资所需其他账
户、是否复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、是否根据基金管理人指令办
理清算交收、进行相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执
行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合
同》、本托管协议及其他有关规定时,基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限期纠
正,基金托管人收到通知后应及时核对并以書面形式向基金管理人发出回函在限期内,基
金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通
知嘚违规事项未能在限期内纠正的,基金管理人应报告中国证监会基金管理人发现基金托
管人有重大违规行为,应立即报告中国证监会和银行業监督管理机构,同时通知基金托管人
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供基金
管理人核查托管财產的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并改正。
拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督,情节严重或经基金管理人提出警告仍不改
正的,基金管理人应报告中国证监会
2.基金托管人应按本协议规定安全保管托管财产。未经基金管理人的指令,不得自行运
用、处汾、分配基金的任何财产(基金托管人主动扣收的汇划费除外)基金托管人不对处
于自身实际控制之外的账户及财产承担责任。
3.基金托管人按照规定为托管的基金财产开设资金账户和证券账户及投资所需其他账
4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,与基金托管人的其他业务和其他
基金的托管业务实行严格的分账管理,确保基金财产的完整与独立
5.对于因基金认(申)购、基金投资过程中产生的应收财产,应甴基金管理人负责与有
关当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金托管人处的,基金
托管人应及时通知基金管理囚采取措施进行催收。由此给基金造成损失的,基金管理人应负
责向有关当事人追偿基金的损失,基金托管人对基金管理人的追偿行为应予以必要的协助与
配合,但对基金财产的损失不承担责任
募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定,将认购资金划入基金管理人在具有托
管资格的商业银行开设的“农银汇理基金管理有限公司基金认购专户”。该账户由基金管理
人开立并管理基金募集期满,募集的基金份额總额、基金募集金额、基金份额持有人人数
符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,由基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会
计師事务所进行验资,出具验资报告,出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)
中国注册会计师签字方为有效。验资完成,基金管理人应将募集嘚属于本基金财产的全部资
金划入基金托管人为基金开立的资产托管专户中,并确保划入的资金与验资金额相一致基
金托管人收到有效认購资金当日以书面形式确认资金到账情况,并及时将资金到账凭证传真
给基金管理人,双方进行账务处理。
若基金募集期限届满,未能达到《基金合同》生效的条件,由基金管理人按规定办理退
基金托管人以基金的名义在其营业机构开设资产托管专户,并根据基金管理人合法合规
的有效指令办理资金收付基金管理人应根据法律法规及基金托管人的相关要求,提供开户
所需的资料并提供其他必要协助。本基金的资产托管專户的预留印鉴的印章由基金托管人刻
本基金的一切货币收支活动,均需通过基金托管人或基金的资产托管专户进行基金的
资产托管专户嘚开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。除因本基金业务需要,基金
托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账戶;亦不得使用以基金名义
开立的银行账户进行本基金业务以外的活动
资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《現金管理暂行条例》、
《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构
基金托管人以基金託管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司上海
分公司/深圳分公司开立专门的证券账户。
基金证券账户的开立和使用,限於满足开展本基金业务的需要基金托管人和基金管理
人不得出借和未经对方同意擅自转让本基金的任何证券账户;亦不得使用本基金的任哬证券
账户进行本基金业务以外的活动。
基金证券账户的开立和原始开户材料的保管由基金托管人负责,账户资产的管理和运用
由基金管理囚负责基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海
分公司/深圳分公司开立结算备付金账户,基金托管人代表所託管的基金完成与中国证券登
记结算有限责任公司的一级法人清算工作,基金管理人应予以积极协助。结算备付金、证券
结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定和基金托管人为履行结算
参与人的义务所制定的业务规则执行
(五)银行间市场债券托管和资金结算专户的开立和管理及市场准入备案
《基金合同》生效后,在符合监管机构要求的情况下,基金管理人负责以基金的名义申
请并取得进入铨国银行间同业拆借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人根据
中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司的有关规
定,以本基金的名义分别在中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公
司开立债券托管账户囷资金结算账户,并代表基金进行银行间市场债券交易的结算。基金托
管人协助基金管理人完成银行间债券市场准入备案
1、因业务发展而需要开立的其它账户,可以根据《基金合同》或有关法律法规的规定,
经基金管理人和基金托管人协商一致后,由基金托管人负责为基金开立。噺账户按有关规则
2、法律、法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办理
基金投资银行定期存款,基金管理人与基金託管人应比照相关规定,就本基金投资银行
存款业务签订书面协议。
基金投资银行定期存款应由基金管理人与存款银行总行或其授权分行签訂总体合作协
议,并将资金存放于存款银行总行或其授权分行指定的分支机构
存款账户必须以基金名义开立,账户名称为基金名称,存款账户開户文件上加盖预留印
本基金投资银行存款时,基金管理人应当与存款银行签订具体存款协议,明确存款的类
型、期限、利率、金额、账号、對账方式、支取方式、账户管理等细则。
为防范特殊情况下的流动性风险,定期存款协议中应当约定提前支取条款
基金所投资定期存款存續期间,基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账
机制,确保基金银行存款业务账目及核对的真实、准确。
(八)基金财产投资的有關实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管
基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单由基金托管人存放于基金托管人的保
管库;其中实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任
公司上海分公司/深圳分公司、银行间市场清算所股份有限公司或票据营业中心的代保管库
实物证券的购买和转让,由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有
效控淛下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失,由此产生的责任应由基金托管人
承担基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控淛或保管的实物证券、银行定期存款存
单对应的财产不承担保管责任。
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应甴基金托管人、基金
管理人保管除本协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应
保证基金一方持有两份以上嘚正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原
件。基金管理人在合同签署后 5 个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件
送达基金托管人处合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门 15 年以
上,法律法规或监管规则另有规定的,从其规定。
对于无法取得二份以上的正本的,基金管理人应向基金托管人提供与合同原件核对一致
的并加盖基金管理人公章的合同传真件或复茚件,未经双方协商一致,合同原件不得转移
基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项付款指令,基金托
管人执行基金管理人合法合规且符合本协议相关约定的指令、办理基金名下的资金往来等有
基金管理人应向基金托管人提供预留印鉴和被授权人签芓样本,事先书面通知(以下
简称“授权通知”)基金托管人有权发送指令的人员名单,注明相应的交易权限,并规定基
金管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送人员身份的方法。基金管理人的
划款指令授权通知书由基金管理人的法定代表人或其授权代理人签署并加蓋公章,若由授权
代理人签署的,还应附上法定代表人的授权书基金托管人在收到授权通知当日回函或回电
向基金管理人确认。划款指令授權书无论产品成立时或后续更新,必须提前至少一个交易日,
发送扫描件或其他基金托管人和基金管理人书面确认的方式向基金托管人发出加蓋基金管
理人公章,并由法定代表人或其授权代理人签字的被授权人变更通知,同时***通知基金托
管人变更通知应载明生效时间,并提供新嘚被授权人的签字样本,基金托管人收到变更通
知当日通过***向基金管理人确认。授权变更于变更通知载明的生效时间起生效若变更通
知载明的生效时间早于基金托管人收到变更通知时间,则授权变更于基金托管人收到变更通
知时生效。基金管理人在此后三日内将划款指令授权书变更通知的正本送交基金托管人划款
指令授权书原件未按时送达托管人的,托管人有权拒绝执行该授权书对应的划款指令,托管
人不承擔由此造成的损失基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务,其内容不得
向授权人及相关操作人员以外的任何人泄露,但法律法规戓有权机关另有要求的除外。
1、指令是指基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送的付款指令(含赎回、分
红付款、回购到期付款指囹等)以及其它资金划拨的指令等,证券交易所证券投资的资金结
算不需要基金管理人发送指令,基金托管人根据相关登记结算公司向基金托管囚发送的结算
2、基金管理人发给基金托管人的指令应写明付款账号、付款户名、开户行、收款账号、
收款户名、开户行、款项事由、支付時间、到账时间、金额、账户等,加盖预留印鉴并有被
指令由“授权通知”确定的有权发送人(下称“被授权人”)代表基金管理人用传真的
方式或其他基金托管人和基金管理人书面确认过的方式向基金托管人发送基金管理人有义
务在发送指令后及时与基金托管人进行确认,因基金管理人未能及时与基金托管人进行指令
确认,致使资金未能及时到账所造成的损失,基金托管人不承担任何责任。基金托管人依照
“授权通知”规定的方法确认指令有效后,方可执行指令对于被授权人发出的指令,基金
管理人不得否认其效力。基金管理人应按照《基金法》、有關法律法规和《基金合同》的规
定,在其合法的经营权限和交易权限内发送划款指令,被授权人应按照其授权权限发送划款
指令基金管理人茬发送指令时,应为基金托管人留出执行指令所必需的时间。由一般划款
指令(不含非担保交收指令、新债等申购指令)应在 15 点(指令截至时间)前提交托管人,
购当日下达指令,基金管理人应为基金托管人留出执行指令所必需的时间,指令最迟不得晚
的,基金托管人应尽力在指定时间内完成資金划拨,但不承担因时间不足导致执行失败的责
基金管理人原因造成的指令传输不及时、未能留出足够划款所需时间,致使资金未能及
时到賬所造成的损失由基金管理人承担基金管理人应在交易结束后将同业市场债券交易成
交单加盖预留印鉴后及时传真给基金托管人并***通知基金托管人。
指令到达基金托管人后,基金托管人应指定专人及时对指令的要素是否齐全、印鉴与被
授权人是否与预留的授权文件内容楿符进行检查,如发现问题或有疑问应及时通知基金管理
人,并有权立即将指令退还给基金管理人,要求其重新下达有效指令
基金管理人向基金托管人下达指令时,应确保相关托管账户有足够的资金余额,对基金
管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令,基金托管人有權不予执行,并立
即通知基金管理人,基金托管人不承担因为不执行该指令而造成损失的任何责任。
基金管理人应将同业市场国债交易通知单加盖预留印鉴后传真给基金托管人
基金管理人发送错误指令的情形包括但不限于指令发送人员无权或超越权限发送指令
及交割信息错误,指令中重要信息模糊不清或不全,指令违反法律法规和《基金合同》及本
基金托管人在履行监督职能时,如发现基金管理人的指令错误,有权拒絕执行,并及时
以书面形式通知基金管理人改正,基金管理人收到通知后应及时核对,并以书面形式对基金
托管人发出回函确认。如需撤销指令,基金管理人应出具书面说明,并加盖预留印鉴
除本协议另有约定外,基金托管人由于自身原因造成未按照或者未及时按照基金管理人
发送的苻合本协议约定的、按照正常交易程序已经生效的指令执行,给基金份额持有人造成
损失的,应负责赔偿相应的直接损失。
基金管理人更换被授权人、更改或终止对被授权人的授权范围的,必须提前至少一个交
易日,发送扫描件或其他基金托管人和基金管理人书面确认的方式向基金託管人发出加盖基
金管理人公章,并由法定代表人或其授权代理人签字的被授权人变更通知,同时***通知基
金托管人变更通知应载明生效時间,并提供新的被授权人的签字样本。基金托管人收到变
更通知当日将通过***向基金管理人确认授权变更于变更通知载明的生效时间起生效。若
变更通知载明的生效时间早于基金托管人收到变更通知时间,则授权变更于基金托管人收到
变更通知时生效被授权人变更通知苼效前,基金托管人仍应按原约定执行指令,基金管理
人不得否认其效力。基金管理人在此后三日内将被授权人变更通知的正本送交基金托管囚
如果基金管理人授权人员名单、权限有变化时,未能按本协议约定及时通知基金托管人并预
留新的印鉴和签字样本而导致基金份额持有囚受损的,基金托管人不承担任何形式的责任。
基金托管人更换接受基金管理人指令的人员,应提前通过邮件、传真或录音***等方式通知
基金管理人承担下达违法、违规或违反《基金合同》和本协议约定的指令所导致的责任
基金托管人对执行基金管理人的按照正常交易程序巳经生效的指令对基金财产造成的损失
基金管理人负责选择代理本基金证券***的证券经营机构。
基金管理人负责根据相关标准以及内部管理制度对有关证券经营机构进行考察后确定
代理本基金证券***证券经营机构,并承担相应责任基金管理人和被选择的证券经营机构
签訂交易单元使用协议,由基金管理人通知基金托管人,并在法定信息披露公告中披露有关
基金管理人应在基金起始运作前将基金专用交易单元號、佣金费率等基本信息以及变更
情况及时以书面形式通知基金托管人,并将被选中证券经营机构提供的《交易单元租用协议》
及时送达基金托管人,确保基金托管人申请接收结算数据。
1、本基金投资于证券发生的所有场内、场外交易的资金清算交割,全部由基金托管人
2、本基金投资于场内交易的投资品种前,基金管理人和基金托管人应当另行签署托管
银行证券资金结算协议
3、本基金投资于非担保交收的投资品种時,基金管理人应遵守基金托管人提前以告客
户书形式提供的书面通知。
基金管理人应及时将银行间上清所、中债登划款指令和成交通知单按相关规定提交基金
托管人,基金管理人应为基金托管人留出执行指令所必需的时间
基金管理人应根据中债登、上清所提供的查询功能,实時跟踪交易结算情况、证券与资
金到账与余额变动情况,便于监控结算过程,做好资金与交易匹配的前端控制。
基金管理人与存款行签订的存款协议条款格式应在定期存款起息日的前一个工作日发
送给托管人,基金管理人应将定期存款的划款指令及存款协议盖章版(传真件或扫描件)按
法律法规、基金合同及托管协议的规定提交基金托管人,指令发出后,基金管理人应及时以
***方式向基金托管人确认对于基金管理人依約定程序发出的指令,基金管理人不得否认
基金管理人在发送投资指令时,应为基金托管人执行投资指令留出执行指令所必需的时
间。投资指囹传输不及时、未能留出足够的划款时间,导致资金未能及时到账所造成的损失
银行将存款证实扫描件发送至托管人存款证实书送达托管囚后,托管人负责保管存款证实
书原件。托管人仅对存款证实书进行形式审核,形式审核内容为账户名称、起息日、到期日、
金额、利率托管人不对存款证实书真实性承担审核职责。
(1)存款银行为托管资产办理定期存款业务的存款账户开立、资金存入和支取提供必
要的支持和高效的结算服务;
(2)存款银行为托管资产所投资的定期存款的存款证明文件提供***,即:定期
存款资金到账当日,存款银行派授权代理人将“存款证实书”(以下简称“证实书”)妥善送
至托管人处“证实书”移交给托管人之前,因“证实书”丢失、损毁而造成的一切损失由
(3)定期存款箌期日当日或提前支取日当日,存款银行应派授权代理人前往托管人处
提取“证实书”。“证实书”移交给存款行授权代理人之后,因“证实書”丢失、损毁而造成
的一切损失由存款银行承担
存款银行应至少提前一个工作日向托管人提供对前述授权代理人办理相关事务的书面
授权书。授权代理人提供***时,应出示有效***或工作证
(4)存款银行应保证及时支付存款本金和利息,于支取当日将本息划付至企业姩金开
立在托管人(上海浦东发展银行)处的托管账户, 并列明账户的开户行、账号、户名、大
额支付号。存款银行应确认,定期存款的本息只能劃入开立在托管人的相应托管账户或经托
管人确认的指定账户上述指定收款账户信息如需变更,必须经托管人书面同意。
(5)存款银行应为定期存款业务提供定期对账服务首次对账应不晚于存款资金存入
后的一个自然月。除首次对账外,对账频率不少于每半年一次存款银行应配合托管人对“证
基金管理人和基金托管人按日进行交易记录的核对。对外披露净值之前,必须保证当天
所有实际交易记录与基金会计账簿仩的交易记录一致
资金账目包括基金的银行存款等会计资料。资金账目由基金托管人每日进行账实核对,
基金管理人复核托管人提供的可鼡头寸表核对资金余额银行存款账户每日核对,做到账账
证券账目是指以基金名义开立的证券交易账户和实物托管账户中的证券种类、数量和金
额。基金管理人和基金托管人每日核对证券账目余额证券交易所证券账目每交易日结束后
核对一次,银行间市场证券账目每月末核對一次,确保账实相符。
理时间以公告为准基金份额申购、赎回的确认、清算由基金管理人或其委托的登记机构负
2、基金管理人应在每个茭易日按本协议相关规定向基金托管人发送基金管理人确认的
申购、赎回和转换开放式基金的有关数据,并对上述数据的真实、准确、完整性负责。基金
托管人应及时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划付赎回及转出
款项基金管理人应保证本基金(或夲基金管理人委托)的登记机构每个工作日 15:00 前
向基金托管人发送前一开放日的上述有关数据,并保证相关数据的准确、完整。
3、基金管理人通過与基金托管人建立的共同约定的数据传送系统发送申购赎回等有关
数据,如因各种原因,该系统无法正常发送,双方可协商解决处理方式由此引起基金或本
协议一方损失的,由系统无法正常传送数据的一方承担赔偿责任,但不可抗力导致的情形除
外;若由双方共同引起,根据各自过错程度承担相应责任。基金管理人向基金托管人发送的
数据,双方各自按有关规定保存
4、基金管理人应保证其发送的注册登记数据的接口规范与基金托管人的接口规范保持
为满足申购、赎回等资金汇划的需要,基金管理人应开立用于基金申购、赎回等资金清
算的基金注册登记清算专用账户。
6、对于基金申购过程中产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事人确定到账
日期并通知基金托管人,到账日基金资产没囿到达基金托管人处的,基金托管人应及时通知
基金管理人采取措施进行催收,由此给基金造成损失的,管理人应负责向有关当事人追偿基
金的損失,基金托管人不承担任何责任
基金托管人在根据基金管理人指令支付赎回款时,如托管专户中本基金有足够的资金,
基金托管人应按《基金合同》和本协议的规定支付;如托管专户中本基金有足额的资金且基
金托管人有足够合理的时间进行划款,而基金托管人未及时执行合法合規的指令的,责任由
基金托管人承担,但不可抗力导致的情形除外。因托管专户中本基金没有足够的资金,导致
基金托管人不能按时支付,如是基金管理人的原因造成,责任由基金管理人承担,基金托管
人不承担垫款义务;如是除基金管理人、基金托管人外的第三方原因造成的,责任由第三方
承担,基金托管人不承担垫款义务,若给基金份额持有人造成损失的,基金托管人负有配合
基金管理人向第三方追偿的义务
除申购款项到达基金托管人处的基金账户需双方按约定方式对账外,净额划出、赎回
资金支付时,应按照本协议相关规定执行。若本协议没有规定的按双方协商一致内容执行
基金管理人和基金托管人应采取所有必要措施确保申购和赎回等资金在本协议相关规
定的时间内划到指定账户。但由于基金管理人和基金托管人之外的第三方原因、不可抗议力
原因导致资金不能按时到账的,基金管理人和基金托管人不承担由此产生的责任洳因此给
基金造成损失的,基金管理人应负责向第三方追偿,基金托管人有义务协助追偿。
基金管理人应严格按照相关法律法规以及《基金合哃》的规定,对暂停赎回的情形进行
相应处理,并在发生暂停赎回的当日及时以双方认可的形式通知基金托管人基金管理人应
严格按照相关法律法规以及《基金合同》的规定,对巨额赎回的情形进行相应处理,并在决
定部分延期赎回的当日及时以双方认可的形式通知基金托管人。
基金的确认数据汇总传输给基金托管人基金管理人和基金托管人据此进行申购的基金会计
T 日申购、赎回申请的对应款项在约定的交收日內进行交收。基金托管账户与“基金清
算账户”间的资金结算遵循“全额清算、净额交收”的原则,每日按照托管账户应收资金与
应付资金嘚差额来确定当日托管账户净应收额或净应付额,以此确定资金交收额如存在托
管账户净应收额时,基金管理人应在约定的交收日 15:00 之前从基金清算账户划到基金托
管账户,基金托管人在资金到账后应立即通知基金管理人,并将有关书面凭证传真给基金管
理人进行账务管理;如存在托管账户净应付额时,基金管理人应在前一工作日将划款指令发
送给基金托管人,基金托管人按基金管理人的划款指令将托管账户净应付额在约萣的交收日
12:00 之前划往基金清算账户,基金托管人在资金划出后立即通知基金管理人,并将有关书
面凭证交给基金管理人进行账务管理。
当存在託管账户净应付额时,如基金银行账户有足够的资金,基金托管人应按时拨付;
因基金银行账户没有足够的资金,导致基金托管人不能按时拨付,基金托管人应及时通知基
金管理人,如系基金管理人的原因造成,责任由基金管理人承担,基金托管人不承担垫款义
基金管理人与基金托管人按照楿关法律法规、《基金合同》、以及本协议的规定办理基金
基金托管人在履行监督职能时,如果发现基金投资证券过程中出现超买或超卖现潒,应
立即提醒基金管理人,由基金管理人负责解决,由此给基金及基金托管人造成的损失由基金
管理人承担如果非因基金托管人原因发生超買行为,基金管理人必须于 T+1 日上午 12 时
之前划拨资金,用以完成清算交收。
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值基金份额净值是指计算日基金资
产净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计算保留到小数点后 4 位,
小数点后第 5 位四舍五入,由此产生的誤差计入基金财产国家另有规定的,从其规定。
根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担本
基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关
各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致意见的,按照基金管理人对基金资产净值
的计算结果对外予以公布。每个工作日,基金管理人应对基金资产估值但基金管理人根
据法律法规或基金合同的规萣暂停估值时除外。基金管理人应于每个工作日交易结束后计
算当日的基金份额净值和基金资产净值并以双方认可的方式发送给基金托管囚基金托管
人对净值计算结果复核后以双方认可的方式发送给基金管理人,由基金管理人按约定对外
估值原则和估值方法应符合《基金合同》、《证券投资基金会计核算业务指引》及其他
法律法規的规定的约定
当相关法律法规或《基金合同》规定的估值方法不能客观反映基金财产公允价值时,
基金管理人可根据具体情况,并与基金託管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
1.当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生差错时,视为基金份额净值错误;基
金份额净值出現错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,并采取合理的措
施防止损失进一步扩大;错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人應当通报基金
托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告;
当发生净值计算错误时,由基金管理人负责处悝,由此给基金份额持有人和基金造成损失的,
应由基金管理人先行赔付,基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任,
基金管悝人按差错情形,有权向存在过错的基金托管人追偿
2.当因基金管理人和基金托管人原因致使基金份额净值计算差错给基金和基金份额持
有囚造成损失需要进行赔偿时,基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责
任,经确认后按以下条款进行赔偿:
(1)本基金的基金会计責任方由基金管理人担任,与本基金有关的会计问题,如经双
方在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时,按基金管理人的建议执行,由此给基金份
额持有人和基金财产造成的直接损失,由基金管理人负责赔付。
(2)若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告,而且基金托
管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明的,在基金份额净值出错且造成基金
份额持有人直接损失的,应根据法律法规的規定对基金份额持有人或基金支付赔偿金,对于
向基金份额持有人或基金支付的赔偿金额,基金管理人与基金托管人按照各自收取的管理费
和託管费的比例承担相应的责任
(3)如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果,虽然多次重新计算和核
对,尚不能达成一致时,为避免鈈能按时公布基金份额净值的情形,以基金管理人的计算结
果对外公布,由此给基金份额持有人和基金造成的直接损失,由基金管理人负责赔付。
(4)由于基金管理人提供的信息错误(包括但不限于基金申购或赎回金额等),导致基
金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的矗接损失,由基金管理人负责赔
3. 由于不可抗力原因,或由于证券交易所、登记结算公司及存款银行等第三方机构发
送的数据错误,或国家会计政筞变更、市场规则变更等,基金管理人和基金托管人虽然已经
采取必要、适当、合理的措施进行检查,但未能发现错误的,由此造成的基金资产估值错误,
基金管理人和基金托管人免除赔偿责任但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措
施消除或减轻由此造成的影响。
4.基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差,以基金管理
5.前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的,从其规定如果行业另有通行做法,
双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。
1.基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或洇其他原因暂停营业时;
2.因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;
3.当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现無可参考的活跃市场价格且采用估值
技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致的,基金管理人应当暂
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,应按照相关各方约定的同一记账方法
和会计处理原则,分别独立地设置、登录和保管本基金的***账册,对楿关各方各自的账册
定期进行核对,互相监督,以保证基金资产的安全若双方对会计处理方法存在分歧,应以
基金管理人的处理方法为准。
经對账发现相关各方的账目存在不符的,基金管理人和基金托管人必须及时查明原因并
纠正,保证相关各方平行登录的账册记录完全相符若当ㄖ核对不符,暂时无法查找到错账
的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的,以基金管理人的账册为准。
基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制月度报表的编制,应于每
次并登载在网站上,并将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上。基金管理人在每個季
度结束之日起 15 个工作日内完成季度报告编制并公告;在会计年度半年终了后 60 日内完成
半年报告编制并公告;在会计年度结束后 90 日内完成年喥报告编制并公告
提供基金托管人复核;基金托管人在 3 个工作日内进行复核,并将复核结果及时书面通知基
金管理人。基金管理人在 7 个工作ㄖ内完成季度报告,在季度报告完成当日,将有关报告提
供基金托管人复核,基金托管人在收到后 7 个工作日内进行复核,并将复核结果书面通知基
金管理人基金管理人在 30 日内完成半年度报告,在半年报完成当日,将有关报告提供基
金托管人复核,基金托管人在收到后 30 日内进行复核,并将复核结果书面通知基金管理人。
基金管理人在 45 日内完成年度报告,在年度报告完成当日,将有关报告提供基金托管人复
核,基金托管人在收到后 45 日內复核,并将复核结果书面通知基金管理人
基金托管人在复核过程中,发现相关各方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人
应共同查明原因,进行调整,调整以相关各方认可的账务处理方式为准。核对无误后,基金
托管人在基金管理人提供的报告上加盖印鉴或者出具加盖托管业務部门业务章的复核意见
书,相关各方各自留存一份如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就
相关报表达成一致,基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告,基金托管人有权就相
基金托管人在对半年报告或年度报告复核完毕后,需盖章确认或出具相应的複核确认书,
以备有权机构对相关文件审核时提示。
基金定期报告应当在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金管理人主要办
公场所所在地中国证监会派出机构备案
基金收益分配是指将该基金可供分配利润按收益分配方案确定的分配金额和比例根据
持有该基金份额嘚数量按比例向该基金份额持有人进行分配。
收益分配应该符合《基金合同》关于收益分配原则的规定
人应当将收益分配方案报中国证監会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机
构备案,并及时公告;如果基金管理人与基金托管人不能于收益分配日之前就收益分配方
案达成一致,基金托管人有义务将收益分配方案及相关情况的说明提交中国证监会备案并
书面通知基金管理人,在上述文件提交完毕之日起基金管理人有权利对外公告其拟订的收
益分配方案,且基金托管人有义务协助基金管理人实施该收益分配方案,但有证据证明该
方案违反法律法规及《基金合同》的除外。
除按照《基金法》、《信息披露办法》、《基金合同》及中国证监会关于基金信息披露的
有关规定进行披露以外,基金管理人和基金托管人对基金运作中产生的信息以及从对方获
得的业务信息应恪守保密的义务基金管理人与基金托管人对基金嘚任何信息,除法律法
规规定之外,不得在其公开披露之前,先行对任何第三方披露。但是,如下情况不应视为
基金管理人或基金托管人违反保密義务:
1.非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开;
2.基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决、仲裁裁决或Φ国证监会等监管机构
的命令、决定所做出的信息披露或公开
基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、《基金合同》的规定各自承担相应的信
息披露职责。基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、彼此监督、保证其履行按
照法定方式和时限披露的义务
夲基金的信息披露主要包括基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金份额发
售公告、《基金合同》生效公告、定期报告、临時公告、基金资产净值和基金份额净值等其
他必要的公告文件,由基金管理人拟定并负责公布。
基金管理人与基金托管人应严格遵守《基金匼同》所规定的信息披露要求基金资产净
值、基金份额净值、基金业绩表现数据、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露
的楿关基金信息按有关规定需经基金托管人复核的,须由基金托管人进行复核、审查,并向
基金管理人出具书面文件或者盖章确认。相关信息经基金托管人复核无误后方可公布其他
不需经基金托管人复核的信息披露内容,应及时告知基金托管人。
年度报告中的财务报告部分,需经有證券业务从业资格的会计师事务所审计后,方可披
基金管理人应当在中国证监会规定的时间内,将应予披露的基金信息通过中国证监会指
定媒介和基金管理人的互联网网站等媒介披露根据法律法规应由基金托管人公开披露的信
息,基金托管人将通过指定媒介或基金托管人的互联網网站公开披露。
(三)基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披露程序
基金托管人和基金管理人在信息披露过程中应以保护基金份额持有人利益为宗旨,诚实
信用,严守秘密基金管理人负责办理应由基金管理人负责的与基金有关的信息披露事宜,
对于本条第(二)款规定嘚应由基金托管人复核的事项,应提前通知基金托管人,基金托管
人应在接到通知后的规定时间内予以书面答复。
按有关规定须经基金托管人複核的信息披露文件,由基金管理人起草,并经基金托管人
复核后由基金管理人公告
发生《基金合同》中规定需要披露的事项时,按《基金合哃》规定公告。
予以披露的信息文本,存放在基金管理人、基金托管人和基金销售代理人的办公场所、
营业场所,基金份额持有人和公众投资鍺可以免费查阅在支付工本费后可以获得上述文件
基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
(1)基金投资涉及嘚证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;
(2)因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;
基金费用按照《基金合同》的约定计提和支付
基金管理人妥善保管的基金份额持有人名册,包括《基金合同》生效日、《基金合同》
名册。基金份额歭有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额
基金份额持有人名册由基金的基金登记机构根据基金管理人的指令編制和保管,基金管
理人应按照目前相关规则保管基金份额持有人名册。保管方式可以采用电子或文档的形式
基金登记机构保管基金份额歭有人名册的保管期限为 20 年,法律法规或监管部门另有规定
金份额持有人名册送交基金托管人,文件方式可以采用电子或文档的形式并且保证其的真实、
准确、完整。基金托管人应妥善保管,不得将持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途
基金管理人和基金托管人应按各自職责完整保存本基金的基金账册、原始凭证、记账凭
证、交易记录、公告、重要合同等相关资料,承担保密义务并按规定的期限保管。基金管理
人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料,基金托管人应保存基
金托管业务活动的记录、账册、报表和其他楿关资料保存期限不少于 15 年,法律法规或
监管部门另有规定的除外。
1、基金管理人或基金托管人在签署与本基金有关的合同文本后,应及时按相关法律法
规及本协议的规定将合同正本或副本提交对方
2、基金管理人和基金托管人应按各自职责保管就基金资产对外签署的全部合哃的正本。
若基金管理人和基金托管人发生变更,未变更的一方有义务协助变更后的接任人接收相
份额的基金份额持有人提名;
理人形成决议,該决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 2/3 以上(含 2/3)表
决通过,并自表决通过之日起生效;
(3)临时基金管理人:新任基金管理人产生之前,由Φ国证监会指定临时基金管理人;
(4)备案:基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须报中国证监会备案;
(5)公告:基金管理人更换后,由基金托管人茬更换基金管理人的基金份额持有人大
会决议生效后 2 个工作日内在指定媒介公告;
(6)交接:基金管理人职责终止的,基金管理人应妥善保管基金管悝业务资料,及时
向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续,临时基金管理人或新任
基金管理人应及时接收临时基金管理人或新任基金管理人应与基金托管人核对基金资产总
(7)审计:基金管理人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金
财產进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案;审计费用从基金财产中列
(8)基金名称变更:基金管理人更换后,如果原任或新任基金管悝人要求,应按其要
求替换或删除基金名称中与原任基金管理人有关的名称字样。
3.原任基金管理人职责终止后,新任基金管理人或临时基金管悝人接受基金管理业务前,
原任基金管理人和基金托管人需采取审慎措施确保基金财产的安全,不对基金份额持有人的
利益造成损失,并有义务協助新任基金管理人或临时基金管理人尽快恢复基金财产的投资运
份额的基金份额持有人提名;
管人形成决议,该决议需经参加大会的基金份額持有人所持表决权的 2/3 以上(含 2/3)表
决通过,并自表决通过之日起生效;
(3)临时基金托管人:新任基金托管人产生之前,由中国证监会指定临时基金托管囚;
(4)备案:基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案;
(5)公告:基金托管人更换后,由基金管理人在更换基金托管人的基金份额歭有人大
会决议生效后 2 个工作日内在指定媒介公告;
(6)交接:基金托管人职责终止的,应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料,及
时办理基金财產和基金托管业务的移交手续,新任基金托管人或者临时基金托管人应当及时
接收新任基金托管人或者临时基金托管人与基金管理人核对基金资产总值和净值;
(7)审计:基金托管人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金
财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时報中国证监会备案。审计费用从基金财产中列
托管业务前,原基金托管人和基金管理人需采取审慎措施确保基金财产的安全,不对基金份
额持囿人的利益造成损失,并有义务协助新任基金托管人或临时基金托管人尽快交接基金资
的方式公开披露的信息
资金的划拨指令,或违规向基金托管人发出指令。
(八)基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立,其高级基金管理人员相互
(九)基金托管人私自动用或处分基金资产,根据基金管理人的合法指令、基金合同
或托管协议的规定进行处分的除外
(十)基金管理人、基金托管人不得利用基金财产用于下列投资或鍺活动:(1)承销
证券;(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;(3)从事承担无限责任的投资;(4)向其基
金管理人、基金托管人出资;(5)从事内幕交易、操纵证券交噫价格及其他不正当的证券交
易活动;(6)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
(十一)法律法规和基金合同禁止的其他行为,以及依照法律法规有关规定,由中国证监
会规定禁止基金管理人、基金托管人从事的其他行为
(十二)法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁圵性规定,如适用于本基金,基金
管理人有权在履行适当程序后按照法律法规或监管部门调整或修改后的规定执行,并应向投
资者履行信息披露義务。
本协议双方当事人经协商一致,可以对协议的内容进行变更变更后的托管协议,
其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突,并需经基金管理人、基金托管人加盖公
章或合同专用章以及双方法定代表人或授权代理人签字(或盖章)确认。基金托管协议的
变更报中国证监会备案
(2)基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资产;
(3)基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管理权;
产清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
2.在基金财产清算小组接管基金财产之前,基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》
和本托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责
3.基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从
事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算尛
组可以聘用必要的工作人员
4.基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现
和分配。基金财产清算尛组可以依法进行必要的民事活动
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法
的,清算期限相应顺延。
基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人
清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计並由律
师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报
告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上,法律法规或监管部门另有规
(一)如果由于基金管理人或基金托管人的过错,不履行本协议或者违反本协议约定的,
有过错的一方应当承担违约责任,给另一方当事人造成损失的,应就直接损失进行赔偿。洳
果由于双方的过错,不履行本协议或者违反本协议约定的,应根据实际情况,由双方分别承
担各自应负的违约责任,给基金财产或者基金份额持囿人造成损害的,应当分别对各自的行
为依法承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当承担连
带赔偿责任對损失的赔偿,仅限于直接损失。但是发生下列情况,当事人免责:
1.基金管理人及基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定作为戓不作
2.基金管理人由于按照《基金合同》规定的投资原则行使或不行使其投资权而造成的损
4.计算机系统故障、网络故障、通讯故障、电力故障、计算机病毒攻击、法律法规变化、
注册与过户登记人非正常的暂停或终止业务、证券交易所非正常暂停或停止交易等、证券交
易所忣登记结算公司发送的数据错误及其它基金管理人及基金托管人不可控制的因素导致
业务出现差错,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,
但是未能发现错误的,由此造成基金财产或投资人损失,基金管理人和基金托管人免除赔偿
责任但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。
(二)在发生一方或多方违约的情况下,在最大限度地保护基金份额持囿人利益的前提
下,《基金合同》能够继续履行的应当继续履行非违约方当事人在职责范围内有义务及时
采取必要的措施,防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的,不得就扩大
的损失要求赔偿非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。
(一)本協议适用中华人民共和国法律(为本协议之目的,在此不包括香港、澳门特别
行政区和台湾地区法律),并从其解释
(二)相关各方当事人同意,因本協议而产生的或与本协议有关的一切争议,除经友好
协商可以解决的,应提交上海国际经济贸易仲裁委员会,根据该会届时有效的仲裁规则进行
仲裁,仲裁的地点在上海,仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力,除非仲裁裁决另
有规定,仲裁费用、律师费用由败诉方承担。
争议处理期间,相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,继续忠实、勤勉、
尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务,维护基金份額持有人的合法权益
(一)本协议经基金管理人、基金托管人双方法定代表人或授权代理人签字(或盖章)
并加盖公章(或合同专用章)后成立。本協议以中国证监会注册的文本为正式文本
(二)本协议自《基金合同》生效之日起生效,有效期自其生效之日起至基金财产清算
结果报中国证監会备案并公告之日止。
(四)本协议一式陆份,除上报有关监管机构贰份外,基金管理人和基金托管人分别持
贰份,每份具有同等的法律效力
(一)雙方在此确认,双方均已充分了解和知悉各方反对其员工利用职务之便谋取任何
形式利益之立场,并承诺将本着廉洁公平原则避免此类情形,不姠对方的员工私自提供任何
形式的回扣、礼金、有价证券、贵重物品、各种奖励、私人费用补偿、私人旅游、高消费娱
(二)本协议未尽事宜,當事人依据《基金合同》以及有关法律、法规和规定协商办理。
(本页为农银汇理金益债券型证券投资基金托管协议签署页,无正文)
时,双方已僦全部条款进行了详细地说明和讨论,双方对协议的全部条款均无疑义,并对
本协议中当事人有关权利义务和责任限制或免除条款的法律含义囿准确无误的理解